Desarrollo “10 Riesgos

Críticos”

10 de mayo del 2023.

 ESTATUS DE IMPLEMENTACION DE
RIESGOS CRITICOS
Responsable de
Amenaza Barrera Preventiva Factor de Degradación Salvaguarda Acción propuesta Frecuencia Responsable final
ejecución
Vehículo técnicamente
Contratos: Especificación
Falla mecánica / eléctrica de Correcta especificación inadecuado para el servicio Verificación y cumplimiento del
técnica con requisitos para los
vehículos de transporte técnica de vehículos de requerido por ejemplo el al alcance contractual en base a David León Anual Eduardo Ramírez
vehículos de transporte de
externo. transporte externo. tamaño, o características los estándares de la UM Raura
personal.
para dicha actividad.
Vehículo de terceros: avería
Falla mecánica / eléctrica de Inspección y en los sistemas críticos de Cumplimiento del plan de Seguimiento al cumplmiento
vehículos de transporte Mantenimiento de seguridad del vehículo mantenimiento preventivo de la Plan de Mantenimiento Nelson Abarca Mensual David León
externo. vehículos. (frenos, dirección, empresa contratista Preventivo del Transportista
neumáticos, etc.)
Conducir el vehículo de forma Conductores
Seguimiento al cumplimiento de
inadecuada con terceros, autorizados, Conductor no apto (alcohol,
Prueba de Alcotest las pruebas de Alcoholhemia a Edson Rosas Permanente Saúl Aquino
carreteras, peatones y capacitados e idóneos, medicamentos)
conductores
condiciones meteorológicas. para conducir vehículos.

Conducir el vehículo de forma Conductores Implementación y monitoreo de

inadecuada con terceros, autorizados, dispositivos para la detección de
Fatiga y Somnolencia Dispositivos para detectar fatiga David León Permanente Eduardo Ramírez
carreteras, peatones y capacitados e idóneos, fatiga y somnolencia en
condiciones meteorológicas. para conducir vehículos. conductores

Conducir el vehículo de forma Conductores

Conductor sin licencia y / o Sistema de autorización UM Seguimiento al cumplimiento del
inadecuada con terceros, autorizados,
sin experiencia con el Raura. para la conducción de proceso de autorización para Edson Rosas Permanente Saúl Aquino
carreteras, peatones y capacitados e idóneos,
vehículo o la carretera. vehículos conductores en la UM Raura
condiciones meteorológicas. para conducir vehículos.

Conducir el vehículo de forma Conductores Cumplimiento de aprobación del

Conductor no cuenta con Incluir en el alcance del servicoo
inadecuada con terceros, autorizados, curso para conductores de
certificado en manejo de transporte externo el David León Anual Eduardo Ramírez
carreteras, peatones y capacitados e idóneos, manejo Defensivo por parte de
Defensivo certificado de Manejo Defensivo
condiciones meteorológicas. para conducir vehículos. la empresa contratista.

Conducir el vehículo de forma Actualización y verificación de

Controles Procedimientos que establecen
inadecuada con terceros, Vías en mal estado y un solo los límites de velocidad en los
Operacionales o límites de velocidad máxima Christian Santillana Anual Saúl Aquino
carreteras, peatones y carril en algunos tramos. tramos de tránsito hacia la UM
procedimientos. para determinados tramos
condiciones meteorológicas. Raura
Conducir el vehículo de forma
Controles Incluir en el alcance del servicoo
inadecuada con terceros, Vías en mal estado y un solo
Operacionales o Ploteo de Vehículos de transporte externo el ploteo David León Anual Eduardo Ramírez

Excel resumen de
carreteras, peatones y carril en algunos tramos.
procedimientos. de vehiculos
condiciones meteorológicas.
Conducir el vehículo de forma
Controles Conductor no cumple con la Monitorización telemática de la Exigir el cumplimiento de la
inadecuada con terceros,
Operacionales o política de velocidad de UM conducción de vehículos , instalación del Sistema de GPS David León Anual Eduardo Ramírez

Desarrollo de
carreteras, peatones y
procedimientos. Raura Geocercas. en los vehiculos
condiciones meteorológicas.
Seguimiento a las inspecciones
Conducir el vehículo de forma

Diagrama de Bow bow Tie y acciones

Controles del cumplimiento de las
inadecuada con terceros, Control Inadecuado por parte Puestos de control vehicular en
Operacionales o especificaciones del vehiculo de Edson Rosas Permanente Saúl Aquino
carreteras, peatones y de la empresa contratista. Sayán
procedimientos. la empresa contratista en el
condiciones meteorológicas.
Puesto de Control vehicular

lamina para manual

Tie propuestas para las
de riegos Críticos
salvaguardas.
 PROXIMOS PASOS DE
IMPLEMENTACION

Validación de Excel, Envío de Excel

Identificación de actualizado y
controles, y ppt. Auditoria de línea
controles críticos y designación por áreas.
(líder e base
aplicación por área. 14-05
involucrados)

Luego de la
validación se
Envió de curva “S”
deberá colocar
actualizada.
fecha a cada acción
propuesta.
 ASIGNACION DE RRCC POR AREA

PLANEAMIEN

MANTENIMIE

PATRIMONIA
PROYECTOS

RRHH/SSGG

SEGURIDAD
GEOTECNIA
GEOLOGIA
LOGISTICA

AMBIENTE
GESTION
PLANTA

SOCIAL

MEDIO
MINA

NTO

SSO
TO
N° Actividades con potencialidad o riesgo de fatalidad múltiple Líder de Riesgo Asesor SSO

TI
L
Accidentes de tránsito vehicular en tramos externos para Eduardo Ramirez Ronal Rojas / Erwin
1
transporte de personal / Karla Chavez Mamani
x
Pérdida de control de vehículo en el Transporte de insumos,
Jose Morán / Ronal Rojas / Erwin
2 materiales y productos (concentrado, diesel, ácido sulfúrico,
Mirian Ramos Mamani
x x x x x
cianuro de sodio, explosivos)
Choque y/o arco eléctrico por Intervención de sistemas eléctricos William Agurto / Liliana Callupe /
3
a más de 440V. Felipe Borja Edson Rosas
x x x x x
Pérdida de control de equipos mineros y auxiliares subterráneos Carlos Rojas / Christian Santillana /
4
durante el tránsito u operación Elmer Martinez Gerardo Palma
x
Exposición de personal a ambientes deficientes de oxígeno o con Alex Buendia / Ronal Rojas / Erwin
5
presencia de gases tóxicos Yaser Jesus Mamani
x x x x x x
Exposición de personas o equipos a caída o desprendimiento de Isac Raymundo / Christian Santillana /
6.1
rocas en interior mina subterránea. Alex Buendia Gerardo Palma
x x x
Wilbert Santos /
Exposición de personas o equipos a caída o desprendimiento de Christian Santillana /
6.2
rocas en superficie
Brayan
Gerardo Palma
X X X X X
Huajalasaico
Presencia de personal en áreas restringidas durante las voladuras Juan Vlasica / Christian Santillana /
7
en interior mina o superficie Henry Chavez Gerardo Palma
x x x x x x
Juan Vlasica / Christian Santillana /
8 Incendio en instalaciones y equipos en interior mina subterránea
Henry Chavez Gerardo Palma
x x x x x x x
Ricardo Elizabeth
9 Pérdida de control de vehículos livianos (camionetas 4x4 u otras) Malpartida / Julio Montenegro / Oscar x x x x x x x x x x x x x
Lazo Cruz

Liberación descontrolada de energías durante el mantenimiento e Elizabeth

William Augurto /
10 intervención a equipos críticos mayores (chancadoras, molinos,
Richard Espinoza
Montenegro / Oscar x x
chutes, correas transportadoras, entre otros) Cruz

Asignación de los RRCC por área validada por los lideres de Riesgos Críticos.

Se añadirán fechas de implementación al Excel de cada RRCC
Salvaguarda
Seguimiento al programa de
mantenimiento de geófonos,
paladín y líneas de transmisión
Mantenimiento de vías de
acuerdo a estándar de labor
(altura de sección)
Seguimiento del programa de
capacitación al personal del
protocolo de evacuación ante
eventos micro sísmicos
Control de calidad de
elementos de sostenimiento
Uso de check list de verificación
Inspección semanal
Asegurar disponibilidad y
utilización de equipos de
sostenimiento
Asegurar disponibilidad de
personal.
Cumplir con diseño producto del
Estudio de dimensionamiento
de tajos
NOTA: Las verificaciones de la implementación de los RRCC se realizará en
forma trimestral.
AUDITORIA DE LÍNEA BASE
1 El cumplimiento de todas las acciones
propuestas dentro del plazo indicara un
100% de implementación de RRCC.
Responsable de Fecha de
Acción propuesta Frecuencia
ejecución implementacion
Inspecciones de recorrido de 2 Si existiera un control crítico que esta
cable mico sísmico y recorrido
de fibra óptica y sistema de
Williams Alvarado Mensual 30/04/2023
programado para implementarse en una
comunicación.
Control de gradiente en accesos
principales, después de
fecha futura, de igual manera deberá
Alex Buendia Mensual 30/04/2023
mantenimiento de vías y
accesos principales.
tomarse en cuenta para la evaluación de
Capacitación al personal que
ingresa a interior mina en
la implementación del Riesgo Critico.
Isaac Cuba Trimestral 15/07/2023
"Acciones ante eventos de
relajamiento de roca".
Cumplimiento de programa de
control de calidad pernos y Isaac Cuba Mensual 30/04/2023 3 La verificación de implementación de
shotcrete.
los controles críticos, deberá realizarse
Juan Vlasica Semanal 30/04/2023
de sostenimiento de labor.
en cada área involucrada en el RRCC.
Cumplimiento de programa de
mantenimiento de equipos de Juan Vlasica Semanal 30/04/2023
sostenimiento.
Cumplimiento con la fuerza
laboral requerida para trabajos Juan Vlasica Semanal 30/04/2023
4 La verificación se realizara en campo y
de sostenimiento.
gabinete según se requiera y deberán
estudio dimensionamiento de
tajos.
Alex Buendia Permanente 30/04/2023
participar el líder del RRCC, el asesor de
SSO, y los responsables de las áreas
involucradas.
 AUDITORIA DE LÍNEA BASE

• El inicio de la auditoria será el jueves 18 de

mayo y culminara el sábado 27 de mayo.
• El domingo 28 de mayo deberá presentarse la
auditoria en el formato establecido (1 formato
por área involucrada)

Fecha de inicio de
auditoria

• Las siguientes auditorias serán programadas en

la reunión de presentación de resultados
finales.
 AUDITORIA DE LÍNEA BASE
Cód.: MI-COR-SSO-EO-SH01
LI STA DE VERI FI CACI ÓN DE RI ESGOS CRI TI COS TABLA DE EVALU ACI ÓN
RC 01: Accidentes de tránsito v ehicular en tramos externos para transporte de E m i s i ón: 03/05/2023
personal Versión: 01
RI ESGO CRI TI CO 0 2

Lider de RC: Firma: UM: Buenas prácticas y/o fortalezas:

Asesor de RC: Firma: Fecha :

Reponsable del area de RC: Firma: Nro. Requisitos: 10

Ni v . Ni v . Ni v . Ni v .
N° Requisitos del RC 0 2 Observ aciones
1 2 3 4

1.1 Contratos: Especificación técnica con requisitos para los vehículos de transporte de personal.
1.2 Plan de mantenimiento preventivo de la empresa contratista
1.3 Cumplimiento de la lista de verificación antes de la operación de vehículos
1.4 Prueba de Alcotest
1.5 Pulsera para detectar fatiga
1.6 Descanso adecuado de conductores.
1.7 Licencias de conducir del MTC de acuerdo a la clase de vehículo
1.8 Cumplimiento de aprobación del curso para conductores de manejo Defensivo por parte de la empresa contratista.
1.9 Ploteo de Vehículos
1.10 Sistema de alarma por exceso de velocidad
1.11 Cámaras de vigilancia en buses
1.12 Activación del botón de pánico
1.13 Se cuenta con teléfono satelital por Convoy
1.14 Cumplir con los Simulacros que involucren el rescate de víctimas atrapadas en vehículos.
1.15 Procedimiento de solo mover el vehículo si todos los pasajeros están con el cinturón abrochado (indicador de uso de cinturon en tablero)
NO TA: NIVEL ALCANZADO :

Cri t e ri os de Ca l i f i ca ci ón:
Niv. 1 (25%) – Se evidencia el inicio de la implementación del requisito.

Niv. 2 (60%) – Se evidencia la implementación parcial del requisito a nivel básico, iniciando el proceso documentario.

Niv. 3 (80%) – Se evidencia la implementación parcial del requisito a nivel intermedio, con documentos desarrollados.

Niv. 4 (100%) – Se evidencia la implementación del requisito a nivel avanzado, en documentos, capacitaciones, entrevistas con líderes claves en la organización.
 CURVA S RIEGOS CRITICOS.

AVANCE DE RIESGOS CRÍTICOS GENERAL

110%
100%
90%
Avance Físico en %

80%
70%
60%
50%
PLANIFICADO ACUMULADO %
40%
AVANCE REAL ACUMULADO %
30%
20%
10%
0%

Tiempo (Semanas)

10 Riesgos Críticos
152 controles críticos La implementación total de los controles críticos
57% de controles implementados (según lo indicado termina en la semana 43 (29 de octubre 2023)
por los lideres)
 PROGRAMA DE
CONVERSATORIOS MAYO
Mayo
4-5-23
CARGO NOMBRES Y APELLIDOS
11-5-23

Gerente de Unidad Javier La Torre Ruiz SSGG

Superintendente de Medio Ambiente Alfredo Gilberti Galarza Geologia

Superintendente de Planeamiento Alex Buendia Sulca Planeamiento

Superintendente Mantenimiento William Agurto Anton Gestion Social

Superintendente Seguridad Patrimonial Ricardo Malpartida Villanueva TI-Geotecnia

Jefe de Servicios Generales Denis Chonon Barrantes Recursos Humanos

Jefe de Logística Jose Moran Chire Logistica

Gerente de Proyectos Julio Adolfo Lazo Moron SSO

Superintendente de Planta Luis Morales Chihuala Proyectos

Gerente de Operaciones Carlos Rojas Espinoza Patrimonial

Superintendente de Mina Juan Vlasica Malpartida Medio Ambiente

Gerente de Recursos Humanos Luis Zegarra Planta

Supeintendente de Seguridad y SO Liliana Callupe Baldeon Mantenimiento

Gerente de Gestión Social Diego Fernandez Brigneti Mina