ANALISIS DE 5 PORQUE

REFERENCIA: PROGRAMA DE GESTION DE SEGURIDAD OPERACIONAL

FECHA: 01-mar-23
PROCESO: IMPLEMENTACION DEL SMS
LIDER DE ÁREA: GERENTE DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GÉNERO: MANTENIMIENTO DOCUMENTAL
PROBLEMA
AGREGAR DATOS: (EJ.: CUANTAS PRÁCTICAS INSEGURAS, DESVÍO A PROCEDIMIENTOS, PIEZAS DEFECTUOSAS, MATERIAL, PROCESO, NO. DE PARTE Y DESCRIPCIÓN CLARA DEL PROBLEMA, ETCÉTERA)

INCUMPLIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL CONFORME A LOS TIEMPOS

ESTABLECIDOS POR LA AUTORIDAD AERONAUTICA LOCAL

CAUSAS MAS PROBABLES (SELECCIONA LAS 2 MAS PROBABLES)

MAQUINARIA MÉTODO MATERIALES MANO DE OBRA MEDIO AMBIENTE

CAUSA #1 CAUSA #2
PORQUE HUBO INCUMPLIMIENTO EN LA IMPLEMENTACION
DEL SISTEMA?

POR CARGA DE TRABAJO

PORQUE HAY CARGA DE TRABAJO?

PORQUE LAS FUNCIONES Y RESPOSABILIDADES DE

VARIAS AREAS RECAEN EN UNA SOLA PERSONA

PORQUE RECAEN LAS FUNCIONES Y

RESPONSABILIDADES EN UNA SOLA PERSONA?

POR UNA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL REDUCIDA

FECHA FECHA
ACCIONES DE MITIGACIÓN RESPONSABLE
INICIO VERIFICACION

SE CONTRATA PERSONAL PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA EJECUTIVO RESPONSABLE 01-ene-23 31-mar-23
SE ACTUALIZAN FUNCIONES Y RESPOSNABILIDADES EN LOS MANUALES ASOCIADOS GERENTE DE OPERACIONES 01-abr-23 01-may-23
SE CAPACITA AL NUEVO IMPLEMENTADOR DEL SISTEMA GERENTE ACTUAL DE SMS 01-abr-23 01-may-23
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GESTION DE RIESGO

SOFTWARE – FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

IDENFIFICACIÓN DE PELIGROS

Peligro Operacional o Responsable

ORG

Clasificación de la Tipo de Actividad / Fecha de la Taxonomía General de la Posibles

Registro Método / Fuente Ubicación / Lugar Área de Control Defensas Actuales Descripción de la Ocurrencia Posible Causa-Raíz Evento Inseguro de Acción
Ocurrencia Proceso Ocurrencia Ocurrencia Consecuencias
Específico Correctiva

Estructura Organizaciónal de Conformidad Se identifica retraso documental en los Cargas de Tabajo en una solo posición del Sanciones por parte de la
con AOC registros de la implememtacón y Organigrama AAC
mantenimiento del Programa SMS de la
SANSA

ACTUALIZACIÓN DE
Hangar (Base de Funciones, Deberes y Responsabilidades Organización. Gerente de
0091 Análisis S-H-E-L-L Regulatorio (REG) DOCUMENTACIÓN Y marzo 1 2023 Gerencia de Operaciones (OPS) DOC-UPDT Incumplimiento Regulatorio
operaciones) Asignadas en Manuales Generales Operaciones
MANUALES

EVALUACIÓN, MITIGACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y TRAZABILIDAD

Rango de Rango de Evaluación de Rango de Rango de Evaluacion de Próxima Observaciones /

Controles de Mitigación de Riesgo Estado Actual
Probabilidad Severidad Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Evaluación Referencia(s)

Reasignación de Funciones, Deberes y Responsabilidades La Gerencia de Operaciones

dentro del a estructura organizacional, documentadas en coordinará la actulización de los
los Manuales asociados Manuales asociados para
4 C Tolerable 3 C Tolerable abril 3 2023 reasignación de deberes, En Progreso
funciones y Responsabilidades
del nuevo personal contratado.

LIVEWARE – FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

IDENFIFICACIÓN DE PELIGROS

Peligro Operacional o Responsable

ORG

Clasificación de la Tipo de Actividad / Fecha de la Taxonomía General de la Posibles

Registro Método / Fuente Ubicación / Lugar Área de Control Defensas Actuales Descripción de la Ocurrencia Posible Causa-Raíz Evento Inseguro de Acción
Ocurrencia Proceso Ocurrencia Ocurrencia Consecuencias
Específico Correctiva

Personal calificado en materia de Se identifica retraso documental en los Cargas de Tabajo en una solo posición del Sanciones por parte de la
Seguridad Operacional registros de la implememtacón y Organigrama AAC
mantenimiento del Programa SMS de la
SANSA

Organización. Gerente de
Hangar (Base de
0092 Análisis S-H-E-L-L Regulatorio (REG) CAPACITACIÓN INTERNA marzo 1 2023 Gerencia de Seguridad Operacional (SMS) HF-PRO Incumplimiento Regulatorio Seguridad
operaciones)
Operacional

EVALUACIÓN, MITIGACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y TRAZABILIDAD

Rango de Rango de Evaluación de Rango de Rango de Evaluacion de Próxima Observaciones /

Controles de Mitigación de Riesgo Estado Actual
Probabilidad Severidad Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Evaluación Referencia(s)

Programar capacitación en materia de Seguridad La Gerencia de Seguridad

Operacional. Operacional deberá programar
en tiempo y forma la
Programar capacitación en materia de las Políticas, capacitación al personal
4 C Tolerable Procesos y Procedimientos Internos de la Organización 2 C Tolerable mayo 1 2023 contratado para la transición de En Progreso
la Gerencia de Seguridad
Programar capacitación de los Deberes, Funciones y Operacional
Responsabilidades en materia de Seguridad Operacional
de la Organización.
LIVEWARE – ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
IDENFIFICACIÓN DE PELIGROS

Peligro Operacional o Responsable

ORG

Clasificación de la Tipo de Actividad / Fecha de la Taxonomía General de la Posibles

Registro Método / Fuente Ubicación / Lugar Área de Control Defensas Actuales Descripción de la Ocurrencia Posible Causa-Raíz Evento Inseguro de Acción
Ocurrencia Proceso Ocurrencia Ocurrencia Consecuencias
Específico Correctiva

Personal calificado en materia de Se identifica retraso documental en los Cargas de Tabajo en una solo posición del Sanciones por parte de la
Seguridad Operacional registros de la implememtacón y Organigrama AAC
mantenimiento del Programa SMS de la
SANSA

CONTRATACIÓN DE Hangar (Base de Organización. Ejecutivo

0093 Análisis S-H-E-L-L Regulatorio (REG) marzo 1 2023 Dirección General (CEO) MGT-ORG Incumplimiento Regulatorio
PERSONAL INTERNO operaciones) Responsable

EVALUACIÓN, MITIGACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y TRAZABILIDAD

Rango de Rango de Evaluación de Rango de Rango de Evaluacion de Próxima Observaciones /

Controles de Mitigación de Riesgo Estado Actual
Probabilidad Severidad Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Evaluación Referencia(s)

Se inicia el proceso formal de contratación del nuevo Se realiza la contratación del

Gerente de Seguridad Operacional para realizar los nuevo Gerente de Seguridad
deberes, funciones y responsabilidades en materia de Operacional por parte de la Alta
4 C Tolerable seguridad operacional en tiempo y forma. 2 C Tolerable mayo 1 2023 Dirección de la Organización. En Progreso

LIVEWARE EXTERNO – ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

IDENFIFICACIÓN DE PELIGROS

Peligro Operacional o Responsable

ORG

Clasificación de la Tipo de Actividad / Fecha de la Taxonomía General de la Posibles

Registro Método / Fuente Ubicación / Lugar Área de Control Defensas Actuales Descripción de la Ocurrencia Posible Causa-Raíz Evento Inseguro de Acción
Ocurrencia Proceso Ocurrencia Ocurrencia Consecuencias
Específico Correctiva

Personal calificado en materia de Se identifica retraso documental en los Cargas de Tabajo en una solo posición del Sanciones por parte de la
Seguridad Operacional registros de la implememtacón y Organigrama AAC
mantenimiento del Programa SMS de la
SANSA

CONTRATACIÓN DE Hangar (Base de Organización. Ejecutivo

0094 Análisis S-H-E-L-L Regulatorio (REG) marzo 1 2023 Dirección General (CEO) MGT-ORG Incumplimiento Regulatorio
PERSONAL EXTERNO operaciones) Responsable

EVALUACIÓN, MITIGACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS SEGUIMIENTO Y TRAZABILIDAD

Rango de Rango de Evaluación de Rango de Rango de Evaluacion de Próxima Observaciones /

Controles de Mitigación de Riesgo Estado Actual
Probabilidad Severidad Riesgo Probabilidad Severidad Riesgo Evaluación Referencia(s)

Se contrata a Agencia de Consultoría Externa en materia Se realiza la contratación de

4 C
de Implementación y Mantenimiento del Programa de Agencia de Consultoría Externa
Gestión de Seguridad Operacional de la Organización para el acompañamiento de la
Tolerable 2 C Tolerable marzo 15 2023 implementación y Cerrado
mantenimiento del SMS dentro
de la Organización