CÓDIGO: FOGER04

COMPROMISO ESPECIAL
SARLAFT VERSIÓN: 01

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EN VIRTUD DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS,

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE
ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA – SARLAFT

El señor/a IVONN ANGELICA CARRERO CARVAJAL identificado con cédula de ciudadanía Nº

52.440.449, actuando en nombre y representación de la sociedad CARRERO & CASTRO
ABOGADOS SAS, empresa legalmente constituida con NIT 901.555.857-5, por medio del presente
documento, en mi calidad de CONTRAPARTE del Laboratorio de Investigación Hormonal LIH S.
A., realizo las siguientes declaraciones y compromisos:

PRIMERA. OBLIGACIONES. LA CONTRAPARTE, en virtud del Sistema de Administración Del

Riesgo de Lavado De Activos, Financiación del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación
de Armas de Destrucción Masiva, debe cumplir de forma estricta con las siguientes obligaciones:

1. LA CONTRAPARTE deberá conocer y observar las Políticas y Procedimientos establecidos

y divulgados por la Sociedad como parte de su metodología de gobierno y control para la
prevención, identificación, solución y seguimiento de los diferentes riesgos que inciden sobre
las actividades desarrolladas por la Sociedad, especialmente en lo que respecta a los
riesgos de LA/FT/FPADM.
2. Cumplir con todas y cada una de las disposiciones contenidas en el SARLAFT definido por el
Laboratorio de Investigación Hormonal LIH S. A.
3. Suministrar a LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., cuando este lo
requiera, la información financiera, económica, familiar, personal y de contacto que se
necesite, en virtud del conocimiento que se debe tener de la contraparte.
4. Ser verídico y honesto con la información y documentos que sean requeridos por
LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., en virtud del SARLAFT.
5. Diligenciar los formatos y formularios definidos por LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN
HORMONAL LIH S. A., en virtud del debido conocimiento que se debe tener de la
contraparte.
6. Informar de forma inmediata a LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A.,
de cualquier circunstancia o hecho que pueda considerarse como inusual y que sea
desplegado por cualquier cliente, proveedor, contratista y/o funcionario directo de
LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A.
7. No realizar actuaciones que puedan ser consideradas como LA/FT/FPADM.
8. Informar a la compañía sobre ofrecimientos de terceros que puedan ir en contra de los
lineamientos señalados en el SARLAFT defino por LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN
HORMONAL LIH S. A.
9. LA CONTRAPARTE se abstendrá de comunicar a cualquier tercero sin autorización para ello
o compartir con terceros, información confidencial de LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN
HORMONAL LIH S. A., especialmente en lo que respecta a datos, información o
documentos que forman parte del SARLAFT.
10. Asistir a las capacitaciones y programas de sensibilización definidos por el LABORATORIO
DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., respecto del SARLAFT.
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11. Monitorear permanentemente sus actividades para evidenciar que no se presenten

situaciones de Riesgo de LA/FT/FPADM y que los controles aplicados, operen oportuna,
efectiva y eficientemente. Cualquier desviación deberá ser informada al Oficial de
Cumplimiento.
12. Cumplir con todas y cada una de las condiciones y obligaciones señaladas en el Manual del
SARLAFT.

SEGUNDA. DECLARACIÓN ORIGEN DE INGRESOS. LA CONTRAPARTE declara de bajo la

gravedad del juramento, sujeto a las sanciones establecidas en el Código Penal, lo siguiente:

1. Qué conozco, declaro y acepto que el Laboratorio de Investigación Hormonal LIH S. A.,
está en la obligación legal de solicitar las aclaraciones que estime pertinentes en el evento
en que se presenten circunstancias con base en las cuales la empresa LABORATORIO DE
INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., pueda tener dudas razonables sobre mis
operaciones o las operaciones de la persona jurídica que represento, así como del origen
de nuestros activos, evento en el cual suministraremos las aclaraciones que sean del caso.
Si estas no son satisfactorias, a juicio de LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN
HORMONAL LIH S. A., la autorizamos para dar por terminada cualquier relación jurídica
que se encuentre vigente.
2. Que toda la documentación e información aportada para la celebración y ejecución del
contrato o negocio jurídico con LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S.
A., es veraz y exacta, estando la empresa LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN
HORMONAL LIH S. A., plenamente facultada para efectuar las verificaciones que
considere pertinentes y para dar por terminado el contrato o negocio jurídico si verifica, o
tiene conocimiento, de que ello no es así.
3. Que con la firma del presente documento, se entiende que tanto yo como la persona
jurídica que represento, otorgamos nuestro consentimiento informado, y por lo tanto
autorizamos a el Laboratorio de Investigación Hormonal LIH S. A., a comunicar a las
autoridades nacionales o de cualquiera de los países en los cuales la empresa
LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., realice operaciones, sobre
alguna cualquiera de las situaciones en este documento descritas, así como a suministrar a
las autoridades competentes de dichos países, toda la información personal, pública,
privada o semiprivada que sobre mí o sobre la persona jurídica que represento, ellas
requieran. Así mismo, para que la sociedad, LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN
HORMONAL LIH S. A., efectúe los reportes a las autoridades competentes, que considere
procedentes de conformidad con sus reglamentos y manuales relacionados con su sistema
de administración del riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo,
exonerándola de toda responsabilidad por tal hecho.
4. Que mis recursos y los recursos de la persona jurídica que represento provienen de
actividades lícitas y están ligados al desarrollo normal de nuestras actividades, y que, por
lo tanto, los mismos no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el
Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo sustituya, adicione o modifique.
5. Que los recursos comprometidos para la ejecución del contrato o negocio jurídico acordado
con la empresa LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., no
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provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal colombiano

o en cualquier norma que lo modifique, adicione o sustituya.
6. Que la persona jurídica que represento y yo no hemos efectuado transacciones u
operaciones consistentes en o destinadas a la ejecución de actividades ilícitas de las
contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo sustituya,
adicione, o modifique, o a favor de personas que ejecuten o estén relacionadas con la
ejecución de dichas actividades.
7. Que en la ejecución del contrato o el desarrollo de las actividades en que consista el
negocio jurídico con el Laboratorio de Investigación Hormonal LIH S. A., no contrataré ni
tendré vínculos de ningún tipo con terceros que realicen operaciones o cuyos recursos
provengan de actividades ilícitas de las contempladas en el Código Penal Colombiano o en
cualquier norma que lo sustituya, adicione, o modifique.
8. Que la sociedad que represento cumple con las normas sobre prevención y control al
lavado de activos, financiación del terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas
de Destrucción Masiva (LA/FT/FPADM) que le resulten aplicables (de ser el caso),
teniendo implementados las políticas, procedimientos y mecanismos de prevención y
control al LA/FT/FPADM que se derivan de dichas disposiciones legales.
9. Que yo y la persona jurídica que represento no hemos llevado a cabo negocios con
empresas o nacionales de los países sancionados por la Oficina de Control de Activos
Extranjeros – OFAC por sus siglas en inglés y/o países no cooperantes.
10. Que ni yo, ni la entidad que represento, ni sus accionistas, asociados o socios, sus
representantes legales y miembros de la Junta Directiva, se encuentran en las listas
internacionales vinculantes para Colombia de conformidad con el derecho internacional
(Lista Clinton o Lista OFAC, lista de las Naciones Unidas, listas de entidades terroristas de
los EEUU, lista de entidades y personas terroristas de la Unión Europea), estando el
Laboratorio de Investigación Hormonal LIH S.A., facultado para efectuar las verificaciones
que considere pertinentes y para dar por terminada cualquier relación comercial o jurídica
si verifica que me encuentro o que alguna de las personas mencionadas figura en dichas
listas.
11. Que no existe contra mí o contra la entidad que represento ni sus accionistas, asociados o
socios, sus representantes legales y sus miembros de la Junta Directiva, investigaciones,
procesos o condenas sancionatorias a nivel penal por delitos dolosos, el Laboratorio de
Investigación Hormonal LIH S.A. facultada para efectuar las verificaciones que considere
pertinentes en bases de datos o informaciones públicas nacionales o internacionales y para
dar por terminada cualquier relación comercial o jurídica si verifica que yo o alguna de las
personas mencionadas tienen investigaciones, procesos o condenas, o existen
informaciones en dichas bases de datos públicas que puedan exponer al Laboratorio de
Investigación Hormonal LIH S.A., a un riesgo legal o reputacional.

TERCERA. AUTORIZACIÓN. LA CONTRAPARTE autoriza de forma expresa, la verificación de su

información, en las respectivas listas restrictivas o vinculantes, nacionales o extranjeras de
prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y/o Financiamiento de la Proliferación
de Armas de Destrucción Masiva.
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PARÁGRAFO PRIMERO. En caso de que el nombre de LA CONTRAPARTE sea incluido en una

de las listas restrictivas o vinculantes, nacionales o extranjeras, donde se relacionen las personas
naturales o jurídicas que tienen vínculo directo y/o indirecto con la realización de actividades de
LA/FT/FPADM, serán adoptadas las sanciones pertinentes en virtud de lo señalado en la
normatividad vigente y a lo dispuesto en el contrato suscrito con LA CONTRAPARTE

CUARTA. SANCIONES. En caso de que LA CONTRAPARTE incumpla con alguna de las

obligaciones o lineamientos señalados en el presente documento, se aplicarán las sanciones
pertinentes en virtud de lo señalado en la normatividad vigente y a lo definido por el Laboratorio de
Investigación Hormonal LIH S. A.

QUINTA. TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES. En cumplimiento de lo establecido en la

Ley 1581 de 2012 reglamentada por el Decreto 1377 de 2013, se manifiesta que LA
CONTRAPARTE acepta y autoriza el tratamiento de sus datos personales por parte del Laboratorio
de Investigación Hormonal LIH S. A., para las finalidades necesarias para dar desarrollo al vinculo
jurídico existente entre la CONTRAPARTE y la empresa, en tal sentido, se autoriza a
LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., para utilizar la información personal
en lo estrictamente necesario para la óptima ejecución del objeto de la relación contractual
existente con la CONTRAPARTE. Asimismo, se le informa a la CONTRAPARTE que podrán
elevar cualquier solicitud, denuncia, reclamo o sugerencia a través del correo electrónico:
dirección.tics@lablih.net.

PARÁGRAFO PRIMERO. Adicionalmente, LA CONTRAPARTE autoriza a LABORATORIO DE

INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH S. A., para el uso de logotipos, marcas y signos distintivos, en
referencias comerciales y relaciones de mercadeo, tanto en nuestro sitio web como otros medios
de difusión.

PARAGRAFO SEGUNDO. LA CONTRAPARTE autoriza de forma expresa, la transmisión de los

datos personales tratados por la compañía LABORATORIO DE INVESTIGACIÓN HORMONAL LIH
S. A., cuando esta no se encuentre en capacidad de realizar el tratamiento por sus propios medios,
previa notificación al Titular de los datos recopilados, el cual será el encargado del tratamiento y
deberá garantizar condiciones idóneas de confidencialidad y seguridad de la información
transferida para el tratamiento.

PARÁGRAFO TERCERO. LA CONTRAPARTE autoriza la transferencia de sus datos a otros

países, siempre y cuando, estos proporcionen niveles adecuados de protección de datos.
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Para constancia y aceptación de lo anterior, firma la contraparte, en la ciudad de Bogotá, el día 28

28 de Marzo de 2023

_________________________________
FIRMA REPRESENTANTE LEGAL
Nombre IVONN ANGELICA CARRERO CARVAJAL
C.C 52.440.449
Empresa: CARRERO & CASTRO ABOGADOS SAS
NIT 901.555.857-5