TEMA 4

EL OBJETO DEL PROCESO PENAL

SUMARIO

EL HECHO PUNIBLE

1. CONFIGURACIÓN DEL OBJETO

 La identidad de la persona
 La identidad del hecho
 Indivisibilidad del objeto
 Pluralidad de objetos
 La petición
2. FUNCIONES DEL OBJETO PROCESAL
 La litispendencia
 Delimita la investigación
 Determina la cosa juzgada
3. ACCIÓN CIVIL EN EL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL EL HECHO PUNIBLE
El objeto procesal o hecho punible
 Constituye un presupuesto del proceso penal
El objeto
 Viene a ser el hecho delictivo - con todas la circunstancias y calificaciones previstas
en el código penal - que se le imputa a una persona determinada
CONFIGURACIÓN DEL DELITO
 LA IDENTIDAD DE LA PERSONA
 La persona tiene que estar debidamente identificada – se constituye en un
elemento subjetivo del objeto del proceso penal
 Es decir, tiene que existir un imputado o parte pasiva – contra el que se dirige la
pretensión penal CONFIGURACIÓN DEL DELITO
LA IDENTIDAD DEL HECHO
 La pretensión penal – viene determinada por la atribución del imputado de la
comisión de un hecho punible – que será objeto del juicio oral

Forman parte de un hecho

 Todos los acontecimientos fácticos inseparables y pertenecientes a él.

El hecho punible - no cambia

INDIVISIBILIDAD DEL OBJETO DEL PROCESO
El proceso penal comprende al hecho en su totalidad
PLURALIDAD DE OBJETOS PROCESALES
 Principio de indivisibilidad de juzgamiento
 En un mismo proceso sea tratada una pluralidad de objetos procesales - aunque
sean hechos independientes

CONFIGURACIÓN DEL DELITO

 LA PETICIÓN

 Constituye el componente formal del objeto del proceso

 Es una exigencia para que el Estado imponga una sanción al autor de un delito

Gimeno Sendra - Lo define como:

 «…la declaración de voluntad dirigida contra el acusado, en la que se solicita

del juzgado o tribunal en lo penal, una sentencia de condena, el cumplimiento
de una pena o medida de seguridad, fundada en la comisión por aquél de un
hecho punible.

Entonces

 De un presunto hecho delictivo

 Nace el derecho de acción o de acceso al proceso, para obtener, dentro de él,
una resolución fundada sobre las peticiones que en él se deduzcan.

2. FUNCIONES DEL OBJETO PROCESAL

La determinación del objeto procesal – cumple 3 funciones fundamentales

a) Designa el objeto de la litispendencia

 No puede haber 2 proceso por el mismo hecho
b) Demarca los límites de la investigación y de la sentencia
 El imputado debe ser investigado y sancionado por el hecho denunciado
c) Define la extensión de la cosa juzgada
La sentencia determina los límites objetivos de la cosa juzgada y sus efectos
3 LA ACCIÓN CIVIL EN EL ORDEN JURISDICCIONAL
La pretensión civil
 La pretensión civil es la declaración de voluntad, planteada ante el juez o
tribunal de lo penal, pero dirigida contra el acusado o el responsable civil y
sustanciada en la comisión por él de un acto antijurídico que haya podido
producir determinados daños en el patrimonio del perjudicado o actor civil, por
el que solicita la condena de aquel a la restitución de la cosa, la reparación del
daño o la indemnización de perjuicios. (Gimeno Sendra)
Art. 14.- (Acciones). De la comisión de todo delito nacen:
 la acción penal para la investigación del hecho, su juzgamiento y la imposición
de una pena o medida de seguridad y
 la acción civil para la reparación de los daños y perjuicios emergentes.

LA ACCIÓN CIVIL EN EL ORDEN JURISDICCIONAL

La acción civil

 La acción civil (concluida la penal), se puede promover en el orden jurisdiccional penal o

en la jurisdicción civil
 Se prohíbe – promover simultáneamente en ambas jurisdicciones (art. 37)
 Las partes: el actor y el civilmente responsable
  También - la pretensión civil – se puede ejercer contra el Estado – pues se reconoce la
responsabilidad civil subsidiaria del Estado (art. 113.II y art. 89 del CP)
 Competencia – jueces de sentencia (art. 53.3)
 La acción civil – está sometida al principio dispositivo (el actor es dueño de su
formalización o renuncia)
 La responsabilidad civil – comprende - (ver art. 91 del CP)

Procedimiento

 Demanda (adjunta copia autenticada de la sentencia – admisión – citación a las partes

para un audiencia oral (5 días) – (puede disponer pericias para evaluar el daño y disponer
medidas cautelares) – luego procurará la conciliación y homologará los acuerdos
celebrados – luego dispondrá la producción de prueba – escuchará los alegatos de las
partes - en la misma audiencia dicta Resolución (rechazando la demanda y/o disponiendo
la reparación del daño (con descripción concreta y detallada y el importe exacto de la
indemnización) – recurso de apelación (efecto devolutivo) sin recurso ulterior – ejecución
(con sujeción a las normas del CPC) - La acción para demandar caduca a los 2 años.

TEMA 5

ETAPA PREPARATORIA ACTOS INICIALES

SUMARIO

ACTOS INICIALES

 La denuncia
 La querella
 Intervención policial preventiva – acción directa
 Sujetos que participan en el proceso
 Fiscal
 La imputación formal
 La policía
 El imputado
 Declaración del imputado
 Interrogatorio al imputado
 El defensor
 La víctima
 El juez de instrucción

ACTOS INICIALES

Primera fase de la investigación - se ponen de manifiesto tres aspectos importantes:

 La existencia objetiva del hecho

  Si se trata de un hecho punible (penado en el código penal) o no, y

Si ese hecho punible puede ser imputado –(con fundamento)- a una determinada persona
empiezan con:

 la denuncia,
 La querella
 Con una noticia fehaciente - que reciban la policía o fiscalía sobre la comisión de un hecho
delictivo

1.- LA DENUNCIA

La denuncia

 Puede presentar cualquier persona que tenga noticia fehaciente de la existencia de un

delito

La denuncia puede ser

 verbal
 escrita
 puede hacerse directamente ante la fiscalía o la policía

Inexistencia de fiscalía o policía - la denuncia se presentará:

 sub-prefecto
 corregidor
 quienes deberán poner la misma en conocimiento del fiscal más próximo, en el término de
24 horas.

LA DENUNCIA

 El funcionario que reciba la denuncia debe:

 comprobar la identidad y domicilio del denunciante
 informarle que sus datos pueden mantenerse en reserva y que dicha reserva únicamente
será levantada a efectos de hacerse efectiva su responsabilidad (denuncia falsa y
temeraria)
 ingresar la misma a un “Registro de Denuncias” y
 entregarle copia de la misma (en original) al denunciante, donde constarán fecha y hora
de su recepción, número de caso, así como el nombre del fiscal e investigador asignados al
mismo.
 La denuncia será firmada por el denunciante y el funcionario interviniente.

LA DENUNCIA

 La denuncia contendrá:
 Relación circunstanciada del hecho (que sucedió, donde, cuando, por qué, para qué, etc.)
 Indicación de quienes son sus autores, partícipes, cómplices, víctimas, testigos y
damnificados.
 Elementos probatorios o indicios suficientes que permitan acreditar lo dicho.
CUANDO LA DENUNCIA SEA PRESENTADA POR UN PARTICULAR ANTE LA POLICÍA

 el investigador asignado al caso informará al fiscal de turno y comenzará con la

investigación preventiva (24 horas) (art. 288).

EN TODOS LOS CASOS,

 el fiscal informará al juez de instrucción el inicio de las investigaciones, dentro de las 24

horas de recibida la denuncia

2.- LA QUERELLA

 La presentación de la querella
 es un derecho procesal que tiene la víctima,
 le permitirá participar activamente en el proceso (art. 290)

Debe constatarse

 que el querellante (víctima) sea la persona directamente ofendida por el delito,

 para garantizar que quienes pretenden proseguir la acción, no sean sujetos ajenos al
asuntó.
 La condición de querellante es también requisito para la conversión de acciones.

LA QUERELLA

 Contenido de la querella:
 Nombre y apellido del querellante;
 Domicilio real y procesal;
 En caso de personas jurídicas, razón social y nombre del representante legal;
 Relación circunstanciada del hecho, sus antecedentes o consecuencias conocidas y si fuera
posible, la indicación de los presuntos autores o partícipes, víctimas, damnificados,
testigos;  El detalle de los datos o elementos de prueba
 La prueba documental o la indicación del lugar donde se encuentra.

El querellante

 tendrá autonomía para precisar los hechos de su acusación particular, su calificación

jurídica y para ofrecer prueba,
 podrá adherirse a la que presente el fiscal, sin que ello se considere abandono de la
querella (art. 340).

LA QUERELLA

La querella

 podrá interponerse en cualquier momento, hasta antes de finalizada la etapa preparatoria

(art. 291).

Objeción de la querella

 Puede ser objetada por el fiscal o el imputado

  en cuanto a la admisibilidad de la misma y la personería del querellante (plazo de tres
días)
 El juez convocará a una audiencia para que los involucrados fundamenten oralmente el
porqué de su objeción (art. 291).
 Cuando la objeción se base en omisión o defecto del requisito formal de admisibidad - el
juez de la instrucción ordenará su corrección (plazo tres días) - caso contrario la tendrá por
no presentada.

El rechazo de la querella

 no impedirá continuar con la investigación - cuando se trate de delitos de acción pública.

LA QUERELLA

 Abandono de la querella - La querella se considera abandonada cuando el querellante:

 No concurra a prestar testimonio sin justa causa.
 No concurra a la audiencia conclusiva.
 No acuse o no ofrezca prueba para fundamentar su acusación.
 No concurra al juicio o se ausente de él sin autorización del tribunal.
 También cuando el representante o sucesor del querellante no concurra a proseguir el
proceso dentro de los sesenta días siguientes a su incapacidad o muerte

El abandono o desistimiento

 será declarado por el juez o tribunal de oficio o a petición de partes.

Consecuencias del abandono o del desistimiento

 el querellante está impedido de toda posterior persecución al imputado que participo en

el proceso, por el mismo hecho que constituyó el objeto de su querella (art. 292).

Acusación particular y acusación fiscal contradictorias e irreconciliables

 el tribunal precisará los hechos sobre los cuales se abre el juicio (art. 342).

3.- INTERVENCIÓN POLICIAL PREVENTIVA – ACCIÓN DIRECTA

 La acción directa ejecuta la policía - implica el cumplimiento de tres fines:

 Auxilio de las víctimas.
 Preservación del lugar del hecho.
 Identificación de los presentes.

Para proceder a realizar una investigación preventiva

 la policía debe realizar una serie de actos que impidan que los delitos puedan agravarse en
sus consecuencias.

Estos actos son:

 Vigilar y proteger la escena del crimen;

  Evitar o prohibir la circulación y permanencia de personas ajenas para evitar la pérdida,
destrucción o contaminación de evidencias;
 Aprehender a los presuntos autores o participes en casos de flagrancia;
 Disponer el arresto de los presentes según las reglas del art. 225;
 Comunicarse con los investigadores especiales para que se constituyan en el lugar del
hecho;  Acordonar el lugar del hecho;  Entrevistar a testigos;
 Registrar lugares, requisar personas, realizar entrevistas, recolectar objetos, requisar o
secuestrar vehículos. (art. 295).
4. SUJETOS QUE PARTICIPAN EN EL PROCESO – EL FISCAL
 Durante la etapa preparatoria, distintas personas tienen relación con el proceso penal;
en este punto nos referiremos a los operadores de justicia que intervienen
directamente en el mismo

EL FISCAL

 Es la autoridad acusadora por excelencia y además es el director de la investigación

Principio de legalidad

 Obliga al fiscal a iniciar la investigación y perseguir penalmente al imputado, si

existieren elementos de prueba o indicios suficientes en su contra, que permitan
suponer la existencia de un delito

Excepción a este principio

 Es el criterio de oportunidad (salida alternativa)

Principio de objetividad

 Obliga al fiscal a ser neutral y a investigar igualmente las circunstancias que eximan de
responsabilidad del imputado
 El fiscal debe averiguar - no solo las circunstancias y los hechos que hablen en contra
del imputado - Sino también las que hablen a su favor
 Es por ello, que el fiscal se abstendrá de acusar cuando no encuentre fundamento para
ello

EL FISCAL

La investigación

En delitos de acción pública

 Lo realiza de oficio la fiscalía – en todos los delitos que lleguen a su conocimiento

 Sin perjuicio de la participación que se le reconoce a la víctima (art. 16)

En delitos de acción pública a instancia de parte

 La fiscalía actúa - cuando la parte active la instancia al denunciar el hecho delictivo

 La instancia de parte – permite procesar al autor y a todos los partícipes – sin limitación
alguna (art. 17)
El fiscal debe planificar rigurosamente su investigación

 Ya no cuenta con un plazo ilimitado para imputar a la persona (ordenamiento anterior)

 Tiene 6 meses - desde que se le imputa formalmente a la misma (art. 134)

EL FISCAL

Fundamentación de los requerimientos

 Todos los requerimientos, resoluciones y solicitudes deben estar debidamente

fundamentados.

Fundamentar

 Es explicar razonablemente al juez el objeto o motivo de la solicitud – identificando el

marco jurídico aplicable.
 No basta consignar los artículos del CPP que amparan la solicitud del fiscal – sino que
tienen que dar las razones que justifiquen dicho pedido

Fundamentaciones de solicitud de medidas cautelares

 Importante la fundamentación en la solicitud de medidas cautelares – pues esta de por

medio la libertad de las personas
 La fundamentación es requisito para su interposición
 Las solicitudes y fundamentaciones procederán oralmente en las audiencias y en el
juicio – y por escrito en los demás casos. (art. 73)

EL FISCAL

 Dirección funcional
 El fiscal asignado al caso – realiza el control – de las actuaciones policiales – dentro del
marco de la dirección funcional
 Si la fiscalía y la policía conforman un buen equipo técnico de trabajo – realizan una
buena investigación
 Pero si la policía no realiza una investigación eficiente - el fiscal no tiene pruebas para
fundamentar una acusación y pedir la condena del imputado.

Alcances de la dirección funcional

 Artículo 297 del CPP

EL FISCAL

En esta etapa de la investigación

El fiscal

 Con la ayuda de los investigadores debe establecer si existe base para una acusación –
y por tanto un juicio
 Está facultado a realizar todas las diligencias y actuaciones de investigación que no
requieran autorización ni tengan contenido jurisdiccional
  El fiscal conforme a ley – presentará los requerimientos necesarios (registros,
aprehensiones, etc.) y demás autorizaciones legales para las diligencias que tuvieran
que practicar durante la etapa de la investigación – las mismas que no serán admitidas
por el tribunal y menos incorporado al juicio – si hubieran sido obtenidas por medios
ilícitos
 Las diligencias realizadas en la etapa preparatoria y que constan en el cuaderno de
investigaciones – no tienen ningún valor probatorio para fundar un fallo condenatorio
– salvo los casos de anticipo de prueba (art. 307) o que expresamente se autorice su
incorporación por su lectura (art. 355)

Estudio de actuaciones policiales

El fiscal analizará su contenido para:

 Imputar formalmente
 Ordenar complementación de las diligencias policiales
 Disponer el rechazo de la denuncia, querella o actuaciones policiales – archivo
 Solicitar al juez de instrucción la aplicación de alguna salida alternativa.

LA IMPUTACIÓN FORMAL

 Imputación formal
 La imputación formal es el acto por el cual se le atribuye a una persona a la comisión de
un delito ante los órganos competentes en materia penal.

El fiscal

 Puede imputar formalmente - si se encuentran reunidos los requisitos del art. 302 del
CPP
 Existan suficientes indicios sobre la existencia del hecho y
 La participación del imputado en el mismo

La imputación formal

 Marca el inicio del plazo de la etapa preparatoria (6 meses) (SC No. 1036/2002 – R de
29 de agosto)
 Habilita la interposición de medidas cautelares y salidas alternativas
Plazo para presentar la imputación formal
 Es a la conclusión de los actos iniciales de investigación (art. 301)
 ¿si los indicios recolectados son insuficientes?
 Puede ordenar a la policía la complementación de los diligencias
 Luego presentar la imputación en un plazo razonable
Debe haber un plazo razonable entre la imputación formal y la acusación
 No puede emitirse de forma simultánea
 El imputado debe contar con un lapso de tiempo para ejercer su derecho a la defensa
La SC 0173/2003-R, de 14 de febrero - interpreta:
 En caso de existir una imputación formal y luego 2 ampliaciones de la misma
 El plazo de los 6 meses – empieza a contarse a partir de la última fecha de ampliatoria
LA IMPUTACIÓN FORMAL

Requisitos de la imputación formal

Escrita
 En virtud del principio «Non bis in idem» (art. 4) – para que nadie pueda ser juzgado
nuevamente por la misma causa.
 El principio del «Non bis in idem» asegura que la sentencia adquiera la calidad de cosa
juzgada y así permite obtener seguridad jurídica
 Este principio – impide a los órganos jurisdiccionales reabrir un caso - cuando una
sentencia quedó ejecutoriada (art. 308) – cuando se indultó al acusado - cuando se
extinguió la acción penal debido a la aplicación de un COR – cuando el fiscal ordenó el
sobreseimiento – o cuando el proceso estuvo suspendido condicionalmente y el
imputado cumplió con las condiciones impuestas en el plazo fijado
 Para aplicar la garantía del «Non bis in idem» – deben concurrir 3 requisitos: que se
trate de la misma persona – que se trate del mismo hecho delictivo – que se trate del
mismo motivo de persecución
 El «Non bis in idem» es aplicable también al concurso de leyes, por eso impide que por
un mismo hecho delictivo puedan imponerse dos penas criminales.
 Otra garantía procesal – «Derecho a la defensa» que tiene el imputado – de leer
aquello por lo cual se le imputa (además es mejor que quede constancia de lo que se
dice – pues la única manera de probar algo – es si existe algo escrito)

LA IMPUTACIÓN FORMAL

Requisitos (Continuación)
Clara
 Es indispensable que para que no quepan dudas, ni preguntas sobre como
acontecieron los hechos.
 Además, la claridad al escribir, denota seguridad, pues finalmente es un reflejo del
pensamiento
Precisa
 Debe ser concreta, sin irse por las ramas - o dar informaciones o datos que no sean
relevantes
 Redactar un hecho con exactitud, es una virtud que no permite interpretaciones que
puedan llevar a errores
Para el juez
 La imputación no es para los fiscales ni para que conste en el expediente
 La imputación debe estar bien redactada – que el juez sin necesidad de tener otros
elementos o indicios - pueda comprender de que tratan los hechos

LA IMPUTACIÓN FORMAL

Contenido de la imputación formal

a) Datos de identificación del imputado
b) Datos de identificación de la víctima
c) Nombre y domicilio procesal del defensor
 d) Descripción del hecho o hechos que se le imputan
e) Fundamentación
f) Calificación provisional del delito
g) Solicitud de alguna medida cautelar (si corresponde)
h) Solicitud de alguna salida alternativa (si corresponde)

LA POLICÍA

La policía

 Investiga los delitos de acción pública

 Iniciativa propia – denuncia – orden de autoridad competente
 Órgano auxiliar de mas importancia – está obligado a ayuda al ministerio público

Las diligencias preliminares - que realiza

Son actividades típicas de investigación

Propósito
 Reunir o asegurar elementos de convicción
 Evita la obstaculización, fuga u ocultamiento de los sospechosos
Estas indagaciones
 Se realizan inmediatamente después de haber tenido noticia de la posible existencia de
un delito
 De oficio – en los casos de acción directa

LA POLICÍA

La policía

Tiene 8 horas (desde su primera intervención) para informar al fiscal asignado del hecho
delictivo (o que tiene un aprehendido)
El aviso inmediato
 Constituye un mecanismo para que el fiscal intervenga o al menos para que tenga esa
posibilidad
 También constituye un mecanismo de control y vigilancia sobre la función policial
Las investigaciones preliminares
 Deben concluir en el plazo máximo de 20 días a partir del informe de inicio de
investigación al juez de instrucción penal
 Dentro de las 24 horas siguientes la policía remitirá a la fiscalía los antecedentes y
objetos secuestrados – salvo que el fiscal disponga en cualquier momento su remisión
Cuando de la investigación preliminar se determine
 Que las actuaciones policiales son insuficientes – es decir, que no se reúnan los
suficientes elementos de convicción para sostener una imputación
 El fiscal puede disponer la complementación de la investigación - fijando un plazo para
el efecto (art. 73 y 301.2)

 Plazo no mayor a 60 días

 En investigaciones complejas o hechos que se encuentran vinculados a delitos cometidos por
organizaciones criminales o existan pericias pendientes – la prórroga del plazo no excederá a
80 días

 En casos donde exista cooperación internacional o investigación financiera – a 120 días.

 Siendo obligatoria la comunicación de la prórroga al juez de instrucción

EL IMPUTADO

El imputado

Es toda persona a quien se le atribuye la comisión de un delito ante los órganos
encargados de la persecución penal
 Es el objeto de la coacción estatal
o Dado que contra su voluntad se adoptan (en el proceso penal) una serie de
medidas que restringen su libertad personal
o De otro lado es el sujeto procesal
 Dentro del proceso penal
o Podrá ejercer todos los derechos y garantías que la Constitución, las convenciones y
los tratados internacionales – le reconozcan – desde el primer acto del proceso hasta
su finalización (art. 5)
o Y toda autoridad que intervenga en el proceso – se asegurará que el imputado
los conozca
 Entre las garantías que tiene el imputado
o El no ser procesado ni condenado mas de una vez por el mismo hecho – aunque se
modifique su calificación o se aleguen nuevas circunstancias - «nom bis in idem» (art.
4)
o Tiene derecho a la asistencia y defensa de un abogado – desde el primer acto del
proceso hasta el fin de la ejecución de la sentencia – es irrenunciable (art. 9) – este
derecho a la defensa se efectuará sin dilaciones ni formalidad alguna – desde el primer
momento de la detención, arresto o antes de iniciarse su declaración
o Si el imputado – no eligiere a un defensor o no aceptara al que se le designe – se le
nombrará de oficio un defensor (art. 9)
o Defensa material - Sin perjuicio de la defensa técnica – tendrá derecho a defenderse
por sí mismo – a intervenir en todos los actos del proceso que incorporen elementos de
prueba y a formular las peticiones y observaciones que considere oportunas (art. 8)

EL IMPUTADO

 Garantías del imputado – Cont.

 Derecho a la defensa – Cont.

 Desde el inicio de su captura tendrá derecho a entrevistarse en privado con su defensor (art.
84)
o Defensa Estatal del Imputado - La negligencia en el ejercicio de la defensa o el abandono
de la misma – constituirán falta grave a los efectos de la responsabilidad penal y
disciplinaria que corresponda (art. 110)
o No será sometido a ninguna clase de coacción, amenaza o promesa, ni usará
medio alguno para obligarlo, inducirlo o instigarlo a declarar contra su voluntad
(art- 93)
o Tiene legalmente el derecho de abstenerse de declarar y la decisión de no hacerlo
– no podrá ser utilizado en su perjuicio – respetándose su dignidad personal
garantizada por la presunción de inocencia (art. Art. 6.II, art. 92.2)
o Tiene derecho de estar presente en la práctica de las pruebas (art. 179)
o Tiene derecho a recusar a jueces y peritos (art. 316)
o A interponer excepciones e incidentes (art. 308)
o A interrogar a testigos y peritos durante la audiencia de juicio (art. 351), etc.
 Todas estas disposiciones
o Fortalecen la posición del imputado – frente al aparato represivo estatal
o No solo en la vía judicial – donde normalmente se respetan los derechos
procesales
o Sino en una etapa tan delicada y crucial - como la de la investigación a nivel
policial y fiscal – ya que las mismas no deben prestarse para que se violen
todas las garantías consagradas por el ordenamiento jurídico a favor del
imputado.

DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

Declaración informativa del imputado (art. 92 y ss)

Debe ser tomada por el fiscal del caso

o No por la policía y siempre con la presencia de su abogado defensor

o Con lo cual se elimina la posibilidad de un interrogatorio en el que se obtenga
información del imputado – a través de tratos crueles o degradantes.

La policía

o Sólo podrá interrogar al imputado (bajo la dirección del fiscal) – previa citación –
con la presencia del fiscal y su abogado defensor
o Lo que implica – que el imputado no puede ser interrogado – si no se cumplió
previamente este trámite ordenado por el código
o Si a pesar de ello, la policía sometiera a interrogatorio al imputado y obtuviera
con ello algún elemento probatorio – el mismo no podría ser incorporado
válidamente al juicio – pues no podrá ser valorados para fundar una decisión
judicial – ni utilizados como presupuestos de élla  Los actos cumplidos con
inobservancia de las formas y condiciones previstas en la CPE, Convenios y
Tratados Internacionales vigentes y el propio CPP (art. 167, 172, 216)
o La policía no necesita citación previa – si solo quiere constatar la identidad del
imputado – cuando éste no fuere suficientemente individualizado
 DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

 Antes de tomarle su declaración al imputado – el fiscal le debe advertir:

o El hecho que se le atribuye – con palabras claras y sencillas para que pueda
comprender de qué se le investigará
o Todas las circunstancias de tiempo y lugar y forma de la comisión del delito,
incluyendo aquellas que sean de importancia para la calificación jurídica , un
resumen del contenido de los elementos de prueba existentes en su contra
o El hecho que puede abstenerse de declarar y que esta decisión no se tomará en
su contra
o Que tiene derecho a ser asistido por un abogado defensor, porque su
declaración sin la presencia de su abogado es nula

DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

OPORTUNIDAD Y AUTORIDAD COMPETENTE (ART. 97)

 En la etapa preparatoria
o El imputado presta su declaración ante el fiscal – previa citación – el
funcionario policial puede participar de la declaración
 En el juicio oral (346 y 347)
 Si el imputado se encuentra aprehendido
o La policía informará al fiscal (8 horas) – para que le tome su declaración (12
horas) – se computa desde el momento de la recepción del informe.
 Si el imputado estuviera aprehendido en celdas policiales
o Debe citársele antes de tomarle su declaración – para que pueda comunicarse
con su abogado – para entrevistarse con él

DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

 REGISTRO DE LA DECLARACIÓN (art. 98)

 Se registrarán digitalmente
 Excepcionalmente
o En lugares donde no hay ciudadanía digital – se hará constar en un acta escrita
u otra forma de registro - que reproduzca de modo mas fiel lo sucedido en
audiencia
 Finalizada la declaración
o El fiscal tiene la obligación de leerla íntegramente – para que sepa si el
contenido de la misma fue tal como él la relató
o Luego lo firma en señal de conformidad – al igual que las partes intervinientes
 El imputado tiene derecho de abstenerse a declarar
o Se hace constar en acta – si rehusa firmar o no puede hacerlo - se consignará el
motivo en acta
 El hecho de que el imputado no declare – no significa que este obstaculizando la
investigación o la averiguación de a verdad
 o Porque es un derecho constitucional y procesal que tiene – a no declarar – en
virtud a la presunción de inocencia

DECLARACIÓN DEL IMPUTADO

A TOMAR EN CUENTA

 El fiscal y la policía investigan hechos

o Para ello no es necesario la declaración del imputado - la declaración del
imputado no es requisito para iniciar una investigación
o La carga de la prueba les corresponde a los acusadores (art. 6)
 La declaración informativa del imputado o la constancia de su incomparecencia
o Se presentará junto con a acusación (art. 98)
 No se podrá fundar ninguna decisión contra el imputado
o Si en su declaración no se observaron las normas establecidas en los arts. 92 a
100 (art. 100)

INTERROGATORIO AL IMPUTADO

 DESARROLLO DE LA DECLARACIÓN (ART. 95)

 Se le informará al imputado el derecho que tiene a guardar silencio
 El fiscal empezará preguntándole al imputado
o Sus generales de ley (nombre y apellidos, edad, estado civil, profesión,
nacionalidad, fecha y lugar de nacimiento, domicilio real y domicilio procesal)
o Si tiene antecedentes penales (porque causa, ante que tribunal, que sentencia
le dieron y si ésta fue cumplida o no)
 El imputado podrá declarar libremente
o El fiscal y defensor - podrán pedir las aclaraciones que consideren necesarias y
tengan relación con el hecho que se va a investigar

EL DEFENSOR

 DERECHO A LA DEFENSA
o El derecho a la defensa – es una garantía constitucional
o El imputado - tiene derecho a contar con un abogado desde la fase de la
investigación
o El imputado - ocupa una posición de inferioridad – frente a todo el aparato
punitivo con que cuenta el Estado
o El ejercicio de la defensa es necesario – en cada fase del proceso
o El imputado – si tiene medios económicos – puede contratar un abogado
particular – (defensor de oficio)
o El defensor está obligado a hablar a favor de su defendido
o El defensor – sea público o particular – tiene el deber de dar consejo jurídico a su
representado
o El imputado – no solo tiene derecho a la defensa técnica – sino también a su
defensa material
 LA VÍCTIMA

 LA VÍCTIMA
o Es la persona que sufrió el daño causado por el imputado y busca su reparo, al
amparo de la ley
o El Código de Procedimiento Penal – revaloriza a la víctima
o Son consideradas víctimas las personas directamente ofendidas por el delito  La
víctima tiene amplia participación y derechos en la etapa preparatoria (art. 11,
382, 77, 78,12, 125, 131, 161, 178, 206, 316)
o Si se tratara de delitos de acción privada, la acción será ejercida exclusivamente
por ella (art. 18)

EL JUEZ DE INSTRUCCIÓN

Juez de instrucción – juez cautelar - juez de garantías

 El juez - es el encargado de velar que no se vulneren los derechos ni garantías

constitucionales de las partes
 El juez – no puede realizar actos de investigación que comprometan su imparcialidad
 El juez – interviene en esta etapa de investigación – cubriendo aspectos
fundamentales
o Brinda soluciones a los conflictos o discrepancias de las partes, resuelve
incidentes, toma decisiones al dictar resoluciones: cuando se afecta derechos
fundamentales, resuelve medidas cautelares, allanamientos, anticipos de
prueba, etc.
 El juez – no se pronuncia sobre el fondo – ni debe valorar el mérito de la causa más allá
de lo necesario.
 El juez - es un tercero imparcial que no es parte en el proceso penal

TEMA 6

DESARROLLO ETAPA PREPARATORIA

SUMARIO

Los actos de investigación

1. Actividades e instrumentos de la investigación

 Registro del lugar del hecho

 Requisa de personas y vehículos
 Levantamiento e identificación de cadáveres
 Allanamiento
 Secuestro
  Incautación
 Agente encubierto
 Entrega vigilada

1.- Actividades e instrumentos de la investigación

 Noticia de un hecho delictivo

o Se sabe poco del mismo
o Existe necesidad de investigar
o Con el fin de reconstruirlo

Para establecer:

o Si se trata de un hecho delictivo o no

o Si existen los presupuestos - para la aplicación de la ley penal a un determinado
sujeto
 Para que las pruebas sean admisibles – las condiciones son:
o Que la prueba sea útil para el descubrimiento de la verdad
o Que tenga relación con alguno de los hechos acusados
o Que la prueba conduzca a demostrar la responsabilidad del imputado
o Que pueda demostrar la personalidad del imputado (art. 171)

Actividades e instrumentos de la investigación

No tendrán ningún valor en juicio

o La prueba recolectada u obtenida mediante:

o Torturas, malos tratos, coacciones, engaños o violación de los derechos
fundamentales de las personas
o Ni la obtenida en virtud de una información originada en un procedimiento ilícito
(art. 13)

El anticipo de prueba

Puede realizarse en la etapa preparatoria

 Requisitos de admisibilidad
o Que sea necesario - practicar un reconocimiento, registro, reconstrucción o
pericia – que por su naturaleza o características – se consideren actos
irreproducibles o definitivos
o Que sea necesario - tomar una declaración – que por algún obstáculo – se
presuma no podrá reproducirse en juicio
 El fiscal o cualquiera de las partes - puede solicitar al juez - la realización del acto
 Si el juez admite
o Citará a todas las partes – para que participen y realicen las interrogantes que
consideren convenientes
 Si el juez lo rechaza
o Las partes o el fiscal – pueden apelar – tribunal resuelve en 24 horas
 o Si el tribunal – no considera admisible la solicitud – no hay recurso ulterior

Actividades e instrumentos de la investigación

 Tenemos
o El registro del lugar del hecho
o La requisa personal
o La requisa de vehículos
o El levantamiento e identificación de cadáveres
o La autopsia o necropsia
o La inspección ocular y reconstrucción
o El allanamiento de domicilio
o Los peritajes
o Las inspecciones oculares
o El secuestro y destrucción de sustancias controladas
o La incautación de correspondencia y documentos etc.
 Pueden utilizarse otros medios de prueba además de los previstos en el CPP

Registro del lugar del hecho (art.174)

 Se realiza con orden fiscal

o Escrito o verbal (si es verbal debe constar en acta) – para incorporar válidamente
al juicio
 En casos de urgencia - cuando no está el fiscal y debe actuarse inmediatamente
o La policía
o Deberá proceder al registro del lugar del hecho, de las cosas, rastros y efectos
materiales
o Convoca a un testigo hábil y elaborará un acta que describa detalladamente el
estado de las cosas
o Y cuando sea posible recogerá y conservará los elementos útiles – que sirvan
como prueba
 Excepcionalmente – puede prescindir del testigo
o Debiendo explicar en el acta el motivo de su no presencia

Requisa de personas y vehículos (art. 175 y 176)

 La policía necesita una orden fiscal

o Orden escrita o verbal (si es verbal debe hacerse constar en acta) – para ser
incorporado válidamente al juicio
 El art. 175 – hace alusión a la requisa de personas - norma el procedimiento
 Se realiza esta diligencia
o siempre que haya motivos suficientes para presumir que la persona
o oculta entre sus pertenencias o lleva en el interior de su cuerpo o adherido a él -
objetos relacionados con el delito
o La requisa debe constar en acta – presencia de un testigo hábil
 EXCEPCIÓN - Casos de narcotráfico
 o Puede prescindirse de la orden fiscal y del testigo
o Dejando siempre constancia en el acta los motivos

Levantamiento e identificación de cadáveres (art. 177)

 La policía
o Realizará la inspección corporal preliminar - la descripción de la situación o
posición del cuerpo – y la naturaleza de las lesiones o heridas
o Elaborará un acta que describa detalladamente el estado de las cosas - cuando sea
posible recogerá y conservará los elementos probatorios útiles
o Se convoca a un testigo hábil para que firme un acta – bajo esa formalidad puede
incorporarse al juicio
 EXCEPCIONALMENTE – no se encuentra testigo
o Se hará constar en acta – debiendo asentarse los motivos
o Se informará inmediatamente al fiscal - para efectos de mover o levantar del lugar
el cadáver
o Luego del levantamiento – se dispone su traslado a los gabinetes médico forenses
– o al lugar donde se practicará la autopsia – luego se realiza la identificación final
y se entrega a sus familiares

Allanamiento (art. 180 – 183)

 El allanamiento
o Afecta derechos esenciales (la intimidad, inviolabilidad de domicilio, etc.)
 ¿Quiénes pueden realizar los allanamientos?
o El fiscal asignado al caso y la policía
 Para un allanamiento se requiere orden del juez
o La solicitud de allanamiento debe especificarse el nombre del fiscal que realizará el
allanamiento
 Para allanar un inmueble se necesita
o Indicios graves y precisos que en un determinado lugar existen elementos o vestigios
relacionados con el delito – o sospecha de que en el mismo se encuentra el presunto
imputado
 Esta prohibido el allanamiento de domicilio
o Durante la noche (19:00 – 07:00) - salvo casos de flagrancia o consentimiento del dueño
que autorizó el ingreso
 Duración del mandamiento de allanamiento
o 96 horas a partid de la fecha de su expedición – después caduca

Contenido del mandamiento de allanamiento (art. 182)

 El mandamiento contendrá los siguientes datos:

o Nombre y cargo del juez que ordena el allanamiento y una breve identificación del
proceso
o Indicación precisa del lugar o lugares para ser allanados.
o La autoridad designada para el allanamiento
 o El motivo específico del allanamiento, su respectiva fundamentación, las
diligencias por practicar y, en lo posible la individualización de las personas u
objetos buscados
o La fecha y la firma del juez

Secuestro (art. 184 – 186)

 El derecho que se afecta con el secuestro es:

o El derecho a gozar de la propiedad
 Procede:
o Contra medios o instrumentos del delito
 Las cosas secuestradas:
o Quedan bajo custodia y responsabilidad del fiscal
 Si los bienes secuestrados estuvieran sujetos a incautación:
o Una vez utilizados a efectos probatorios
o Se les aplicará el régimen establecido para los bienes incautados
 Tratándose de la policía y otros organismos de investigación:
o Serán depositarios de aquellos bienes - para ser utilizados en labores de investigación
 Los semovientes, vehículos y bienes de significativo valor:
o Serán entregados a sus propietarios - (depositario)
o A quienes acrediten posesión o tenencia legítima – (depositario)
 Existen cosas no susceptibles de ser secuestrados:
o Exámenes o diagnósticos médicos – ni las comunicaciones entre el imputado y su
abogado
 existen normas especiales para:
o La destrucción de sustancias controladas

Incautación

 Procede:
o Contra bienes susceptibles de confiscación o decomiso
 Busca:
o Garantizar el cumplimiento y efectividad de las sentencias
 La incautación de correspondencia, documentos y papeles privados o públicos – procede:
o Únicamente cuando sean útiles para la averiguación de la verdad
o Resolución fundamentada del juez – bajo pena de nulidad
 Para el procedimiento de incautación
o Rigen las mismas limitaciones que para el secuestro
 Para la apertura o conocimiento de los contenidos de los documentos:
o Se procederá ante el juez o tribunal – con presencia del fiscal
 En caso que los documentos, correspondencia o papeles incautados
o Tuvieran relación con el proceso – se ordenará su secuestro
o Si ello no fuere el caso – se mantendrá su contenido en absoluta reserva
o Disponiéndose su entrega al destinatario o remitente o a su propietario
 Los bienes incautados:
 o Sólo serán devueltos o entregados en depósito
o Por orden judicial

Agente encubierto (art. 282)

 Es una técnica de investigación que consiste en la infiltración en las organizaciones criminales

de miembros de la policía nacional altamente calificados, sin antecedentes penales o
disciplinarios que deben prestar su consentimiento para actuar en forma encubierta en las
investigaciones de delitos vinculados al NARCOTRAFICO, en los casos de ausencia o
insuficiencia de pruebas
 Requisitos:
o Solicitud fundamentada del fiscal
o Resolución del juez – que autorice la intervención del agente encubierto
 Agente encubierto
o Debe mantener informado al fiscal

Entrega vigilada (art. 283)

 Es la técnica consistente en permitir que remesas de sustancias controladas circulen por

territorio nacional o entren o salgan fuera de él, sin interferencia de la autoridad
competente, pero bajo su vigilancia. En casos de ausencia o insuficiencia de medios de
prueba
 Requisitos:
o Solicitud fundamentada del fiscal
o Resolución del juez – que autorice la entrega vigilada
 La entrega vigilada cumple 3 fines
o Descubrir e identificar a las personas involucradas en las comisiones del delito
o Aportar pruebas al proceso
o Prestar auxilio a autoridades extranjeras para estos mismos fines
 Los agentes policiales
o Debe mantener informado al fiscal

TEMA 7

LAS MEDIDAS CAUTELARES

SUMARIO LAS MEDIDAS CAUTELARES

1. La presunción de inocencia

2. El principio del juicio previo

3. Características de las medidas cautelares

4. Casos en los que queda sin efecto una medida cautelar

5. Clases de medidas cautelares

 Arresto
 La aprehensión
 La incomunicación
 La detención preventiva
 Cesación de la detención preventiva
 Medidas sustitutivas a la detención preventiva

1.- La presunción de inocencia

• Son restricciones a la libertad del imputado
Afecta derechos previstos en la CPE
• Debido proceso y presunción de inocencia
Para su aplicación
Debe tener respaldo de las leyes fundamentales Deben estar expresamente previstos en la ley
En el sistema acusatorio
. La medida cautelar procede a pendido de parte
• No procede de oficio
. Lo contrario
• Es atentar a los principios acusatorios
Ne procedat judex ex oficio- nemo judex sine actore
Las medidas cautelares
. Son para el imputado
• Impuestos por un juez
después de la imputación - (juez conozca el hecho delictivo y porque debe imponer una medida
cautelar
a presunción de inocencia
Existe un interés estatal
Perseguir efectivamente la delincuencia
Las medidas cautelares
. Restringen derechos de las personas - aunque no se ha comprobado su culpabilidad en juicio
Premisa - El equilibrio que exige la Constitución
Proteger la sociedad y lucha contra la delincuencia
Se justifica la imposición de restricciones en la esfera de la libertad
La presunción de inocencia
Principio fundamental en un Estado de Derecho - Punto de partida para aplicar medidas cautelares
Implica
Que debe presumirse la inocencia de toda persona que no se destruya ese estado jurídico
Solamente se destruye con una sentencia ejecutoriada
El Principio de inocencia
No dice que el imputado sea inocente - que no haya participado en el hecho
Entonces su significado
Es atribuir a toda persona un «estado de inocencia>>
En virtud de esa presunción de inocencia
El fiscal debe probar la acusación - el acusado tiene el beneficio de la duda
Nadie puede ser considerado culpable - sino es en virtud a una sentencia dictada en juicio
2.- El principio de juicio previo
Ninguna persona puede ser condenada sin haber sido oída y juzgada previamente en un debido
proceso. Nadie sufrirá sanción penal que no haya sido impuesta por autoridad judicial competente
en sentencia ejecutoriada (art. 117.1 CPE)
. Cualquier sanción debe fundarse en una ley anterior al hecho punible. (art. 116.II CPE)
De dichos preceptos se deduce:
• La forma de imponer un castigo
La autoridad competente para imponer
La sanción
• Sólo puede ser impuesto luego de una sentencia condenatoria
• Hasta ese momento rige el principio de inocencia
Que implica
firme
Que las personas no pueden ser privadas de su libertad anticipadamente
• ¿Cómo pueden aplicarse medidas cautelares que vulneren la libertad personal de un ciudadano?
Pueden aplicarse medidas cautelares - Pero no deben ser vistos como un castigo anticipado (por el
cual se priva
3.- Características de las medidas
cautelares
• EXCEPCIONALIDAD
• En vista del derecho preeminente a la libertad personal y al derecho a la presunción de
inocencia
• PROPORCIONALIDAD
Porque deben estar en adecuada relación con el hecho que se imputa y con lo que se busca
garantizar
• INSTRUMENTALIDAD
Ya que la medida cautelar no tiene una finalidad en sí misma y sólo puede adoptarse estando
pendiente el proceso principal y por lo tanto tiene una duración limitada en el tiempo.
• REVISABILIDAD
Porque su imposición responde a una determinada situación de hecho existente al momento de
adoptar la medida, que varía si las circunstancias que motivaron sufrieran modificaciones a lo
largo del proceso, lo que obliga a su alteración o revocación
• TEMPORALIDAD
Pues sólo puede adoptarse estando pendiente el proceso principal y tiene una duración limitada e
el tiempo
JURISDICCIONALIDAD
Pues su aplicación se encuentra reservada exclusivamente a los juecesa de libertad a una persona)
. Las medidas cautelares deben ser entendidas en su verdadero sentido
Como un instrumento que asegura que el imputado esté presente en juicio y no obstaculice la
averiguación de la verdad
4.- Casos en los que queda sin efecto una medida cautelar
• Cuando se retire la acusación fiscal
• Cuando la detención preventiva se ordeno a pedido del querellante y el juez rechaza la querella
. En caso de sobreseimiento
• En caso de extinción de la acción
. En los casos de sentencia absolutoria
• En los casos de cesación de la detención preventiva
5.- Clases de medidas cautelares
. CLASES DE MEDIDAS CAUTELARES
• Personales
• reales
• MEDIDAS CAUTELARES DE CARÁCTER PERSONAL
• Presentación espontánea
. La citación
• El arresto
La aprehensión
. La incomunicación
. La detención preventiva
• Medidas sustitutivas a la detención preventiva
Presentación espontánea Citación
• La presentación espontánea y citación
No son medidas cautelares propiamente dichas
• Son medidas preventivas
El arresto
Es la privación de libertad de corta duración de un ciudadano, que puede er ordenado por el fiscal
o la policía
Circunstancias
Cuando se imposible individualizar a los autores participes y testigos del hecho
Cuando se deba proceder con urgencia para no perjudicar la investigación
Directrices
Que los presentes no se alejen del lugar
Que no se comuniquen entre sí antes de informar
Que no se modifique el estado de las cosas y de los lugares
Incumplimiento de directrices
Se ordena el arresto de los presentes
Plazo del arresto
No puede exceder de 8 horas
Vencimiento del plazo del arresto
Ni los policías ni los fiscales pueden disponer la libertad del arrestado
. La policía tiene obligación de comunicar al fiscal - el fiscal informará al juez (24 horas)
Acción de libertad
Si la persona no es puesta a disposición del fiscal y permanece en sede policial - Procede la acción
de libertad
La aprehensión
• Es la privación de libertad de un ciudadano, ordenado por el fiscal o el juez y efectivizada por la
policía y en casos de flagrancia también por particulares.
¿Qué significa flagrancia?
Implica que tanto la policía como cualquier persona particular, pueden aprehender a un
ciudadano, sin necesitar orden fiscal, cuando el autor es sorprendido al momento:
. De intentar el hecho delictivo
. De cometer el hecho delictivo
. Inmediatamente después de haberlo cometido, mientras es perseguido por la fuerza pública o
por particulares
La flagrancia
• Prueba directa del delito - el delincuente está dentro del campo visual - sea del policía o
particular
• La tentativa se considera también flagrancia
• Para proceder a la detención del sujeto sorprendido in fragranti - se autoriza incluso el
allanamiento de un local sin orden judicial - cuando el delito cometido fuese grave
La aprehensión
• Aprehensión por la fiscalía
Requisitos
. Que la presencia del imputado sea necesaria para la investigación;
Que existan suficientes indicios que es autor o participe de un delito de acción pública sancionado
con pena privativa de libertad cuyo máximo legal sea igual o superior a dos años
. Que pueda ocultarse, fugarse o ausentarse del lugar del hecho u obstaculizar la averiguación de
la verdad.
Casi los mismos requisitos para la detención preventiva
Observación:
El art. 226 permite la aprehensión directa del imputado - sin necesidad de citación previa de
comparendo - si concurren los requisitos
La orden de aprehensión debe ser:
Por escrito, formulada de manera clara y siempre fundamentada.
Sobre la fundamentación de la Resolución
Razones por las que considera que la presencia del imputado es necesaria
Relación de indicios con que cuenta para considerarlo autor o participe de un delito
Y elementos de convicción para considerar que el imputado pueda ocultarse o fugarse del lugar
del hecho u obstaculizar la averiguación de la verdad
Una aprehensión que no explica las razones por las cuales priva de libertad a una persona, atenta
contra su derecho a la libertad y es por tanto ilegal.
¿Puede ordenar la aprehensión? Si el imputado decide presentarse voluntariamente a declarar
ante el fiscal.
La aprehensión
• Aprehensión policial y fiscal.
Diferencias:
. El art. 225 no tiene nada que ver con el art. 295 del CPP
El art. 295 se refiere a las atribuciones que tiene la policía para aprehender a un ciudadano en caso
de una orden, sea de juez o del fiscal (traer por la fuerza pública) El art. 225 es únicamente para el
imputado.
La persona aprehendida por el fiscal:
Será puesta en conocimiento del juez para que resuelva:
. Sobre la legalidad de la aprehensión
La aplicación de una medida cautelar of Decrete su libertad por falta de indicios
Si el fiscal ni el querellante solicitan la detención preventiva del imputado. El juez - (de oficio o a
petición de parte)- dispondrá su inmediata libertad
Por mandato constitucional - nadie puede estar detenido por mayor tiempo
Ni el fiscal ni la policía pueden disponer la libertad de las personas aprehendidas - sino es el juez
instructor quien define su situación procesal
Estas disposiciones - buscan asegurar el control jurisdiccional sobre todas las aprehensiones
Esta salvedad no vale para los casos de arresto -(donde dentro del plazo máximo de 8 horas)-
puede la policía (previa comunicación a la fiscalía) o el fiscal dejar en libertad a los arrestados
La aprehensión
• La persona privada de libertad
Derecho a entrevistarse con su defensor - Puede nombrar a varios defensores • Sus peticiones y
observaciones deben ser transmitidas al juez dentro de las 24 horas
. El aprehendido
Por el principio de presunción de inocencia
• No esta obligado a colaborar con la policía o fiscalía - Ni a confesar en contra de sí mismo
La fiscalía y la policía deben presentar las pruebas que prueben la participación del imputado en el
hecho
Si no tienen elementos de prueba - tendrán que dejarlo libre
• Detención preventiva
• Si se tienen suficientes indicios sobre el peligro de fuga y obstaculización - puede el fiscal solicitar
la detención preventiva del imputado
La policía
• No puede infligir o tolerar ningún acto de vejación o tortura y otros tanto en el momento de la
aprehensión ni durante el tiempo de la detención
Si se incumple - puede el ciudadano denunciar - para castigar este tipo de abusos
La incomunicación
• Considerar a un aprehendido violento o peligroso, por el hecho delictivo que se le atribuye, no
justifica de ningún modo su incomunicación, así como su detención preventiva.
• Requisitos:
• Será dispuesta por el fiscal en casos de notoria gravedad
• Se fundará en los motivos señalados por el art. 235 - con los criterios de los arts. 7, 221 y 222
• Tendrán que cumplirse los requisitos para la aprehensión, el arresto o detención preventiva
• Deberá comunicarse inmediatamente al juez
• No puede exceder de horas 24
• No impide que el imputado sea asistido por su abogado defensor
• Se permite el incomunicado el uso de sus libros y material de escribir
La detención preventiva
• La detención preventiva es la medida cautelar mas importante y las mas grave
• Finalidad
• Asegurar la presencia del imputado
Averiguar los hechos
• Significa
• Una privación de libertad total
. Se debe tomar en cuenta
• El principio de proporcionalidad
• No puede ordenarse la detención preventiva cuando es desproporcionada respecto a la
gravedad del delito y la pena esperada
Requisitos
Existencia del hecho y participación probable del imputado • No se someterá al proceso u
obstaculizará la averiguación de la verdad
Detención preventiva
• Los requisitos para la imposición de la detención preventiva
• Se debe tratar de un delito de acción privada
• Que tenga una pena privativa de libertad cuyo máximo legal sea de 3 años.
• Debe haberse realizado previamente la imputación formal - debidamente fundamentada:
Existen suficientes elementos de convicción de la existencia del hecho
Existen suficientes elementos de convicción para sostener que el imputado es con probabilidad
autor o partícipe de un hecho punible
. Existen suficientes elementos de convicción de que el imputado no se someterá al juicio u
obstaculizará la averiguación de la verdad
• No debe existir otra medida cautelar más favorable al imputado.
• Probabilidad
Significa que existen suficientes indicios que lleven al fiscal a la convicción de vincular
directamente al imputado con los hechos delictivos
• No se trata de especulaciones ni de sospechas - sino de indicios claros que se puedan presentar
como pruebas y que relacionen al imputado con el delito.
Peligro de fuga
1. Que el imputado no tenga domicilio o residencia habitual, ni familia, negocios o trabajos
asentados en el país;
2. Las facilidades para abandonar el país o permanecer oculto;
3. La evidencia de que el imputado está realizando actos preparatorios de fuga;
4. El comportamiento del imputado durante el proceso o en otro anterior, en la medida que
indique su voluntad de no someterse al mismo;
5. Habérsele aplicado alguna salida alternativa por delito doloso;
6. La existencia de actividad delictiva reiterada o anterior, debidamente acreditada:
7. Peligro efectivo para la sociedad o el denunciante
8. Cualquier otra circunstancia debidamente acreditada, que permita sostener fundadamente que
el imputado se encuentra en riesgo de fuga.
Peligro de obstaculización
1. Que el imputado destruya, modifique, oculte, suprima y/o falsifique elementos de prueba;
2. Que el imputado amenace o influya negativamente sobre los partícipes, victima, testigos o
peritos, a objeto de falsamente o se comporten de manera reticente; que informen
3. Que el imputado amenace o influya en jueces, fiscales y/o en los funcionarios y empleados del
sistema de administración de justicia;
4. Que el imputado induzca a otros a realizar las acciones descritas en los numerales 1, 2 y 3 del
presente artículo;
5. Cualquier otra circunstancia debidamente acreditada, que permita sostener fundadamente que
el imputado, directa o indirectamente, obstaculizará la averiguación de la verdad.
Improcedencia de la detención
preventiva
1. En los delitos de acción privada;
2.En los delitos que no tengan prevista pena privativa de libertad;
3. Cuando se trate de personas con enfermedad en grado terminal, debidamente certificada;
4Cuando se trate de personas mayores de sesenta y cinco (65) años;
5. En los delitos sancionados con pena privativa de libertad, cuyo máximo legal sea inferior o igual
a cuatro (4) años;
6. En los delitos de contenido patrimonial con pena privativa de libertad cuyo máximo legal sea
inferior o igual a seis (6) años, siempre que no afecte otro bien jurídico tutelado;
7 Cuando se trate de mujeres embarazadas;
8. Cuando se trate de madres durante la lactancia hijos menor año; y, de un (1)
9. Cuando la persona imputada sea la única que tenga bajo su guarda, custodia o cuidado a una
niña o niño menor de seis (6) años o a una persona con un grado de discapacidad que el impida
valerse sí misma.
Cesación de la detención
preventiva
1. Cuando nuevos elementos demuestren que no concurren los motivos que la fundaron o tornen
conveniente que sea sustituida por otra medida;
2. Cuando haya vencido el plazo dispuesto respecto al cumplimiento de la detención preventiva,
siempre y cuando el fiscal no haya solicitado la ampliación del plazo de la detención;
3. Cuando la duración de la detención preventiva exceda el mínimo legal de la pena establecida
para el delito más grave que se juzga;
4 Cuando la duración de la detención preventiva exceda de doce (12) meses sin que se haya
dictado acusación o de veinticuatro (24) meses sin que se hubiera dictado sentencia, excepto en
delitos de corrupción, seguridad del Estado, feminicidio, trata y tráfico de personas, asesinato,
violación a niña, niño, adolescente e infanticidio;
5. Cuando la persona privada de libertad acredite que se encuentra con enfermedad grave o en
estado terminal; o,
6. Cuando la persona privada de libertad acredite el cumplimiento de sesenta y cinco (65) años de
edad, salvo en delitos contra la vida, integridad corporal o pertad sexual de niñas, niños,
adolescentes, mujeres y adultos mayores, delitos de corrupción y vinculados, de lesa humanidad,
terrorismo, genocidio, traición a la patria y crímenes de guerra.
Medidas cautelares personales

1.Fianza juratoria consistente en la promesa del imputado de someterse al procedimiento y no

obstaculizar la investigación;
2. Obligación de presentarse ante el juez o ante la autoridad que él designe;
3. Obligación de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institución determinada, en
las condiciones que fije la jueza, el juez o tribunal;
4.Prohibición de concurrir a determinados lugares;
5. Prohibición de comunicarse con personas determinadas;
6. Fianza personal o económica. La fianza económica podrá ser prestada por el imputado o por
otra persona mediante depósito de dinero, valores, o constitución de prenda o hipoteca;
7: Vigilancia del imputado mediante algún dispositivo electrónico de vigilancia, rastreo o
posicionamiento de su ubicación física, sin costo para éste;
8. Prohibición de salir del país o del ámbito territorial que se determine, sin autorización judicial
previa, a cuyo efecto se ordenará su arraigo a las autoridades competentes;
9. Detención domiciliaria en su propio domicilio o en el de otra persona, sin vigilancia o con la que
determine la jueza, el juez o tribunal. Si el imputado no puede proveer a sus necesidades
económicas o a las de su familia, la jueza, el juez o tribunal podrá autorizar que se ausente durante
la jornada laboral; ,
10. Detención preventiva únicamente en los casos permitidos por este Código.
Causales de revocación
1. El imputado incumpla alguna de las obligaciones impuestas;
2. Se compruebe que el imputado realiza actos preparatorios de fuga o de obstaculización en la
averiguación de la verdad; o,
3. El imputado incumpla alguna de las medidas de protección especial en casos de violencia contra
niñas, niños y adolescentes.
La revocación dará lugar a la sustitución de la medida por otra más grave, incluso la detención
preventiva cuando sea procedente.
La audiencia de revocatoria será señalada dentro de las veinticuatro (24) horas de presentada la
solicitud."
 TEMA 8
SALIDAS ALTERNATIVAS AL JUICIO ORAL
Las salidas alternativas
. Son opciones que tienen los órganos de persecución penal para prescindir del juicio oral
ordinario por motivos de utilidad o por razones político-criminales
Finalidad
• Descongestionar el sistema penal
Obtener una resolución rápida al conflicto
Flexibilizar
Economizar
Permitir la concentración de esfuerzos - en una eficaz persecución de los hechos delictivos mas
lesivos para la sociedad
Ventajas
Víctima - obtiene una reparación oportuna al daño causado
● Imputado - No se ve sometido a un juicio público
• Estado - Ahorra recursos materiales y humanos
Oportunidad
• A la conclusión de la investigación preliminar
Durante el desarrollo y a la conclusión de la etapa preparatoria
Juicio oral hasta antes de dictarse sentencia
Consecuencia
Extinción de la acción penal
Clases
• Criterio de oportunidad reglada (art. 21)
Suspensión condicional del proceso (art. 23)
. Conciliación (art. 27 num. 6)
Procedimiento abreviado (art. 374)
CRITERIO DE OPORTUNIDAD REGLADA
Criterio de oportunidad reglada
. Es una salida alternativa, que permite al fiscal prescindir del ejercicio de la acción penal en
determinados supuestos concretos previstos por ley.
• Es una excepción al principio de legalidad
Casos
1).- Cuando se trate de un hecho de escasa relevancia social por la afectación mínima del bien
jurídico protegido
2). Cuando el imputado haya sufrido a consecuencia del hecho, un daño físico o moral mas grave
que la pena a imponerse.
3).- Cuando la pena que se espera por el delito de cuya persecución se prescinde, carece de
importancia en consideración la pena ya impuesta por otro delito
4).- Cuando sea previsible el perdón judicial
5).- Cuando la pena a imponerse carezca de importancia en consideración a la de otros delitos o a
la que se impondría en un proceso tramitado en el extranjero y sea procedente la extradición
solicitada.
Requisitos
En los supuestos de los numerales 1), 2) y 4) será necesario que el imputado haya reparado el
daño ocasionado - firmando un acuerdo con la víctima en ese sentido o afianzado suficientemente
esa reparación.
Efectos
La decisión que prescinda de la persecución penal - extinguirá la acción pública - en relación con el
imputado en cuyo favor se decida.
Trámite
• PRESENTACIÓN - El Fiscal - en cualquiera de estos supuestos está facultado para pedir al juez que
se prescinda la persecución penal.
• RESOLUCIÓN - El juez deberá resolver sin necesidad de audiencia - siempre que se hubieren
presentado los documentos que acrediten el cumplimiento de los requisitos - dentro del plazo de
5 días
SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO
Suspensión condicional del proceso
. Es un instrumento procesal que suspende el ejercicio de la acción penal en favor del imputado,
quien se somete durante un plazo (que no podrá ser inferior a un año ni superior a tres) a reglas
que le impone el juez instructor y que deberá cumplir satisfactoriamente, a cuyo término declara
la extinción de la acción penal.
Procedencia
• Cuando sea previsible la suspensión condicional de la pena
. Cuando se trate de delitos que tengan pena privativa de libertad cuyo máximo legal sea igual o
inferior a seis (6) años
Requisitos
El imputado debe prestar su conformidad
• Se haya reparado el daño ocasionado - firmando un acuerdo con la víctima en ese sentido o
afianzando suficientemente esa reparación.
No procede
Cuando se trate de delitos contra la libertad sexual cuyas víctimas sean niñas, niños y adolecentes
Reglas
1) Prohibición de cambiar de domicilio sin autorización del juez
2) Prohibición de frecuentar determinados lugares o personas
3) Abstención del consumo de estupefacientes o de bebidas alcohólicas
4) Someterse a la vigilancia que determine el juez
5) Prestar trabajo a favor del Estado o de instituciones de asistencia pública, fuera de sus horarios
habituales de trabajo
6).- Permanecer en un trabajo o empleo, o adoptar en el plazo que el juez determine, un oficio,
arte, industria o profesión
7).- Someterse a tratamiento médico o psicológico
8).- Prohibición de tener o portar armas
9).- Prohibición de conducir vehículos y
10).- Cumplir con las medidas de protección especial que se dispongan en favor de la víctima
Reglas - Facultades del juez
No son las únicas que puede imponer el juez - puede aplicar otras reglas de conductas análogas -
para la reinserción social del sometido a prueba
. Las reglas de conducta deben ser pertinentes y tener relación con el caso concreto
• El juez fija el periodo de prueba - no podrá ser inferior a un año ni superior a tres
En ningún caso excederá el máximo de la pena prevista
Juez de ejecución penal
• Encargado de velar el cumplimiento de las reglas impuestas
. En caso de incumplimiento debe informar al fiscal
Revocatoria
Si el imputado de manera considerable e injustificada se aparta de las reglas impuestas
No cumple con los acuerdos o promesas de reparación del daño civil
Se formaliza acusación por la comisión de otro delito
En caso de incumplimiento - puede optarse por la ampliación del plazo y/o modificación de las
reglas impuestas
• La revocatoria - no impedirá el posterior perdón judicial o la suspensión condicional de la pena
Si no es revocada hasta el vencimiento del periodo de prueba - se declara la extinción de la acción
penal
Trámite

PRESENTACIÓN - La solicitud puede ser presentado por cualquiera de las partes - (no es
potestativo del fiscal) -hasta antes de emitirse la sentencia
• RESOLUCIÓN - Deberá resolverse en audiencia a llevarse a cabo dentro de los 10 días siguientes
. Con el señalamiento de audiencia se notifica a todas las partes - presencia obligatoria del
imputado
• Resolución - Acepta o rechaza
• Si acepta expresa advertencia sobre las reglas de conducta - - así como las consecuencias de su
inobservancia
Apelación
. El imputado - puede apelar de las reglas impuestas - cuando estas sean ilegítimas, afecten su
dignidad o sean excesivas
Conciliación
Es una salida alternativa al juicio ordinario, consistente en resolver el conflicto entre partes, a
través de una solución que surja de las decisiones de las partes y que sea satisfactoria para ambas,
mediante la intervención de un tercero neutral, denominado conciliador, cuya función es facilitar
la comunicación entre las partes para que lleguen a un acuerdo, pudiendo proponer alternativas
de solución
La conciliación
Solución del conflicto entre partes, que sea satisfactoria para ambas, mediante la intervención de
un tercero neutral denominado conciliador
Procedencia
• Delitos de acción pública
 Delitos de contenido patrimonial
 Delitos culposos - que no tengan por resultado la muerte de una persona
• Delitos de acción privada
- Catalogados (art. 20)
Prohibición de conciliar
La conciliación está prohibida en cualquier hecho de violencia contra las mujeres, que
comprometa su vida e integridad sexual. Ninguna institución receptora de denuncias ni su
personal, podrá promover la conciliación ni suscripción de ningún tipo de acuerdo entre la mujer y
su agresor, bajo responsabilidad.
Excepcionalmente la conciliación podrá ser promovida únicamente por la víctima, sólo por única
vez y no siendo posible en casos de reincidencia.
Oportunidad
En delitos de acción pública
A la conclusión de la investigación preliminar
En el desarrollo de la etapa preparatoria y actos conclusivos
Juicio oral hasta antes de dictarse sentencia.
En delitos de acción privada
Durante el juicio - en la audiencia convocada
Personas habilitadas para promover la conciliación (art. 327)
El fiscal desde el primer momento hasta antes de emitirse el requerimiento conclusivo
• El juez - antes de efectuar la conminatoria por término de la investigación preliminar
• Las partes- en cualquier momento hasta antes de emitirse sentencia
Juez y/o fiscal
Debe proponer salidas prácticas
• Dejar que sean las personas afectadas las que tomen la palabra y no únicamente sus abogados
Velar porque ninguna parte salga beneficiada en detrimento de la otra
• Que ninguna esté en posición superior a la hora de conciliar
La conciliación
Se produce en la etapa preparatoria
- El juez - Homologará los acuerdos - declarará la extinción de la acción penal
En la etapa del juicio oral
- Será antes de que se emita la sentencia
Acuerdos a los que pueden arribar las partes
• Restitución
Pago del valor de la cosa
• Indemnización
• Prestaciones relacionadas con el daño causado
. Prestaciones no relacionadas al daño ocasionado
Publicación de retractación
• Perdón o aceptación de explicaciones
• Promesa de no reincidencia
Procedimiento abreviado
No es propiamente una salida alternativa sino más bien un procedimiento especial por cuanto no
se omite el juicio oral, sino únicamente se lo simplifica.
Características
• Procede únicamente a petición del fiscal
• Es un mini juicio - con características propias
. Se la efectúa en la etapa preparatoria
La solicitud contiene una acusación - donde se solicita la pena requerida
Se debe presentar las pruebas que se van a judicializar
Características
 Oral
 Público
 Continuo
 No contradictorio
 Por lo general se busca la reducción de la pena
Procedencia
No hace referencia para que delitos
No incluye limitación en función a la pena
En ausencia de ese criterio - se aplica a todo tipo de delitos
Requisitos
• Acuerdo imputado defensor
• Admisión del hecho y participación en él
Renuncia voluntaria a juicio ordinario
Reconocimiento de culpabilidad libre y voluntaria
Oportunidad
• A la conclusión de la investigación preliminar
. Durante la etapa preparatoria
En la etapa del juicio oral antes de dictarse sentencia
Procedimiento común
Procedimiento inmediato - delitos flagrantes
Trámite
 Requerimiento
 Decreto de audiencia
 Notificación a las partes
 Audiencia
 Sentencia
 Apelación restringida
Audiencia
Verificación e instalación
Comprobación de la existencia del hecho y la participación del imputado
Explicación del juez sobre derecho a juicio ordinario
Constatación de la renuncia voluntaria
• Reconocimiento de culpabilidad
Audiencia
El juez escuchará:
 Fiscal
 Imputado
 Víctima
 Resolución
 Aceptando
 rechazando
Algunas consideraciones para resolución
Verdad material no puede ser sustituida por una verdad consensuada
. No basta la sola confesión sino debe concordar con las pruebas recogidas en la investigación
• La admisión de los hechos y la culpabilidad deben ser verosímiles
Apelación
. La sentencia es susceptible de apelación restringida
¿La resolución de rechazo?