Análisis de la puntuación obtenida

Puntos Puntos Porcentaje

Categoría
recibidos Posibles (%)
I. Sistema de Inocuidad
Alimentaria
II. Sistema de calidad

III. Terreno, edificios y equipos

IV. Manejo Integrado de Plagas

V. Prácticas de los empleados

VI. Recepción, almacenamiento

y embarque

VII. Prácticas de limpieza

VIII. Proceso
Total =

I. Sistemas de Inocuidad Alimentaria

A. Buenas Prácticas de Manufactura (BPM’s) Puntos
1. LA PLANTA HA DESARROLLADO UN PROGRAMA DOCUMENTADO DE
BPM’s INCLUYENDO HIGIENE DEL PERSONAL, MANEJO INTEGRADO DE
PLAGAS, SANIDAD Y ADMINISTRACIÓN DE LA PLANTA. (1 elemento)
2. Difusión de los lineamientos de BPM’s (3 elementos).
 Las reglas de higiene de personal están publicadas o se entregan a los
visitantes.
 Se tienen señalizaciones a la entrada a proceso, en el idioma que
permita entender las prácticas higiénicas.
 Acciones correctivas deben estar establecidas para cuando existan
desviaciones a las prácticas higiénicas de los empleados.
3. Flujo de tráfico, equipo y personal se hace minimizando la posibilidad de
contaminación. (2 elementos)
 El tráfico de equipo y personal se desarrolla de manera que se
minimice la contaminación (materia prima y producto).
 Las áreas de proceso e instalaciones sanitarias están organizadas para
evitar el riesgo de contaminación.
4. PERSONAL CON HERIDAS OBVIAS, INFECTADAS, U OTRAS
ENFERMEDADES INFECCIOSAS NO DEBERÁN ESTAR EN
CONTACTO DIRECTO CON EL PRODUCTO EXPUESTOS O EN
ÁREAS DE PRODUCCIÓN Y ALMACENAMIENTO. (1 elemento)
5. Lavado de manos y uso de guantes para el contacto con el producto (en caso
de aplicar). (1 elementos)
 Se observa que el personal se lava las manos cada vez que se hayan
 podido contaminar por alguna actividad.
6. LA FUENTE DE ABASTO DE AGUA EMPLEADA PARA EL LAVADO DE
MANOS ES ADECUADA. (1 elemento)

B. Contaminación del producto Puntos

1. NO SE OBSERVA CONTAMINACIÓN EN CUALQUIER PARTE DEL
PRODUCTO DIRIGIDO COMO MATERIAL DE EMPAQUE PARA CONTACTO
DIRECTO CON ALIMENTOS. (1 elemento)
2. Condiciones o prácticas potenciales de contaminación. (1 elemento)
 No existen condiciones o prácticas que potencialmente puedan
contaminar el producto o pueda derivar en la contaminación del
mismo.
3. Se tiene establecido un programa escrito para el control de vidrio y plástico
quebradizo. (2 elementos).
 El programa incluye todo el vidrio y plástico quebradizo que
deberá tener protección dentro de las instalaciones.
 Todo el vidrio o plástico quebradizo esta protegido contra ruptura o
formación de astillas.

C. Capacitación del personal Puntos

1. Se ha establecido un programa de capacitación para los empleados en los
temas de Inocuidad Alimentaria, BPM’s y Seguridad del producto. (4
elementos).
 Hay evidencias de inducción de personal de nuevo ingreso.
 Hay evidencias de capacitación anual para todo el personal.
 Personal temporal también se incluye en la capacitación (Si aplica).
 Se mantienen registros de capacitación.

II. Sistema de Calidad

A. Programa de Gestión de la Calidad Puntos
1. Implementación de un Programa de Gestión de Calidad. (2 elementos)
 Evidencia de un programa definido de calidad existe en forma
escrita o electrónica, está actualizado y existe un proceso de evidencia
para aprobar cambios.
 El programa está administrado en por una persona cuya
responsabilidad esta definida en su descripción de trabajo.
2. Manejo de especificaciones. (3 elementos)
 Existen especificaciones de la materia prima.
 Existen especificaciones para los productos terminados y productos
intermedios/semi-procesados.
 Existen procedimientos que definen claramente el uso de producto para
reproceso, y en producto terminado, cantidades permitidas, todo esto
descrito en documentos de especificaciones de producto terminado u
otros documentos.
3. Se han establecido procedimientos y criterios para la retención
(cuarentena) y liberación de producto no conforme. (3 elementos)
 Existe un procedimiento de identificación de producto no conforme.
 Existe registro de productos en retención con descripción de los

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 mismos.
 Cuentan con una reconciliación de producto en cuarentena contra
producto liberado para asegurarse de que ninguno ha sido olvidado y
que su dictamen se realiza en tiempo y forma.
4. Existe un programa para el registro y retención de documentos de registros de
calidad e inocuidad alimentaria. (2 elementos)
 Existe un programa para el registro y retención de documentos de
registros de calidad e inocuidad alimentaria.
 El programa describe cuales son los registros que se incluyen, por
cuanto tiempo deben ser mantenidos y en donde serán almacenados.
En caso de aplicar se incluye una descripción del resguardo de registros
electrónicos.
5. Auditorías internas sobre BPM’s. (4 elementos)
 Auditorias de la planta y equipos se realizan al menos una vez al
mes.
 Registro de las auditorías se mantienen con una temporalidad de
acuerdo a procedimiento.
 El personal que las conduce se compone de un equipo multidisciplinario
y cuenta con la capacitación adecuada.
 Se definen acciones correctivas como resultado de la auditoria y su
ejecución se verifica en sucesivas auditorias.

B. Sistemas de control de proceso Puntos

1. Identificar los parámetros de calidad relevantes para su control. (2 elementos)
 La planta ha identificado puntos de control de calidad, los criterios
apropiados para medirlos así como acciones correctivas.
 Existen procedimientos escritos para el monitoreo y se cuenta con
registro de los mismos.
2. Calibración de equipos de monitoreo y control de calidad. (2 elementos)
 Existe un programa para la calibración de equipos y herramientas de
medición.
 Se mantienen registros de las calibraciones, así como de las
acciones correctivas.

C. Mantenimiento Puntos
1. Programa de mantenimiento. (3 elementos)
 Existe un responsable a cargo del programa de mantenimiento.
 Existe un programa calendarizado de trabajos para el mantenimiento
preventivo de equipos e instalaciones.
 Se verifican que las tareas han sido completadas, está disponible la
información.
2. Limpieza posterior a los servicios de mantenimiento. (3 elementos)
 Es definido a un responsable a cargo de este procedimiento.
 Se han establecido procedimientos que describen las actividades de
limpieza que deberán llevarse a cabo después de cada actividad de
mantenimiento.
 Se mantienen registros que muestran el término de las actividades de
limpieza conforme a los procedimientos.

3 - 11
 D. Procedimiento de trazabilidad y retiro Puntos
1. Implementación de un sistema de trazabilidad. (2 elementos).
 El sistema contempla la identificación de todo material empacado o a
granel recibido con una fecha ó código de lote de origen; de lo contrario
cuenta con la asignación de un código que permita ubicar el material
durante y al final de su proceso.
 El producto terminado es identificado de tal forma que la información
relevante a su elaboración es verificable.
2. Ejercicio de trazabilidad de producto. (1 elemento)
 Los resultados del ejercicio de trazabilidad iniciado por el auditor
cumple con los lineamientos del programa.
3. TODOS LOS PRODUCTOS TERMINADOS PUEDEN SER RASTREADOS A
TRAVÉS DEL PROCESO INCLUYENDO LA MATERIA PRIMA Y MATERIAL
REPROCESADO. (1 elemento)

E. Atención a clientes Puntos

1. Programa de atención a clientes. (3 elementos)
 Existe una metodología para la recepción, evaluación y manejo de
quejas.
 Cada queja válida es investigada para determinar el origen y la
resolución de la misma entregando una respuesta al cliente.
 Las quejas son analizadas y se elabora un resumen para determinar
tendencias e identificar las áreas de mejora.
 Está establecido el tiempo de respuesta máximo para una queja.

III.Terrenos, edificios y equipos

A. Terrenos Puntos
1. Condiciones de los alrededores. (3 elementos)
 Veredas, patios, terrenos, jardines y estacionamiento se mantienen en
buen estado y limpios.
 Hierba y pasto tienen mantenimiento para evitar que sea utilizado como
refugio de fauna nociva y deben estar a no menos de 6 metros del
edificio de la planta.
 No existen arreglos ornamentales que sirvan de refugio a fauna nociva
adyacente al edificio.
2. Drenaje y acumulación de aguas. (2 elementos)
 No se observa agua estancada, charcos o baches.
 No existen señales o evidencias de que previamente había un de
drenaje deficiente.
3. Condiciones que puedan proveer de refugio de plagas. (2 elementos).
 Equipos colocados en el exterior y a una distancia menor de 6 metros
de la planta no generan refugio o albergue de plaga.
 Tuberías a una distancia menor de 6 metros de la planta están con
sus extremos cerrados.
4. Basura y desperdicios. (3 elementos)
 Todos los contenedores para desperdicios están tapados.
 La frecuencia del servicio es suficiente para manejar los
desperdicios.
 Los contenedores (exteriores) están sobre una superficie rígida,

4 - 11
 que permita la limpieza y o el área se mantiene limpia.
5. Las áreas de andenes de carga/descarga. (3 elementos)
 Los andenes de descarga/descarga están libres de desechos y
derrames.
 Equipo y materiales almacenados en el área de descarga deberá estar
limpio y en orden.
 Todos los plataformas, cojinetes (parachoques), rampas y techos se
encuentran en buenas condiciones y limpios.

B. Instalaciones de la fábrica Puntos

1. Edificios, paredes y techos (azoteas) de la planta. (5 elementos)
 Los pisos están construidos con materiales que facilitan la limpieza y se
encuentran en buenas condiciones.
 Las paredes externas de la planta, incluyendo abrevadero (tinas/piletas
de lavado) y canaletas de caída de agua (pluvial) están en buenas
condiciones.
 Las paredes están construidos de materiales que facilitan la limpieza y
se encuentran en buenas condiciones.
 Los techos están construidos de materiales que facilitan la limpieza y se
encuentran en buenas condiciones.
 Los techos están en buen estado, no hay goteras.
2. Accesos de personal y de servicios. (4 elementos)
 Todas las puertas y ventanas que dan al exterior deben tener
protección contra el ingreso de plagas.
 Las instalaciones no tienen grietas y están en buen estado.
 Todos los drenajes que salen de las paredes externas de los
edificios están protegidos.
 Los pasillos y los espacios entre los equipos y el edificio permiten que
se realicen las tareas inspección y limpieza.
3. Sistema de ventilación. (2 elementos)
 No existen olores o una mala ventilación.
 Ventiladores y otros mecanismos de ventilación son operados y
mantenidos en buenas condiciones para minimizar contaminación
potencial.
4. Estaciones de lavado de manos y sanitización. (3 elementos)
 Las estaciones para el lavado de manos están localizadas
adecuadamente en las áreas de proceso.
 Las estaciones de higiene personal poseen agua potable jabón
antibacterial, toallas desechables o cualquier otro mecanismo
automático de secado de manos.
 Existen letreros para el lavado y sanitización de las manos en el idioma
del lugar, que facilita su entendimiento por parte de los empleados y
están localizados cerca de las estaciones de lavado de manos.
5. Áreas de servicio (4 elementos).
 Las áreas de descanso, vestidores y baños están en buenas
condiciones y limpias.
 Baños poseen contenedores de basura con tapa.
 Existen señalizaciones para el lavado y sanitización de las manos en el
idioma del lugar para facilitar su entendimiento por parte de los
empleados, están visibles.
 No se almacenan alimentos en los casilleros.
6. Escaleras, pasarelas, pasillos/plataformas superiores. (1 elemento)

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  Producto expuesto debajo de estas estructuras debe estar protegido
contra contaminación accidental.

C. Equipo Puntos
1. Diseño y construcción de equipos y utensilios. (2 elementos)
 No existen equipos con diseño que interfieran con la limpieza
adecuada de los mismos.
 No existen equipos o superficies de madera en el área de proceso.
2. Condiciones y uso intencionado del equipo. (2 elementos)
 Todos los equipos se observan en buen estado y se usan para las
operaciones para las cuales fueron diseñados.
 No se observa moho o herrumbre en equipos dentro del área de
producción.
3. Reparaciones temporales. (2 elementos)
 Reparaciones temporales no deberán interferir con los procesos de
limpieza.
 Los materiales y arreglos temporales no deberán presentar problemas
de contaminación al producto.
4. Estado y manejo de tarimas. (2 elementos)
 Tarimas sucias o rotas no deberán usarse dentro de la planta.
 Las tarimas en desuso no deberán almacenarse cerca de materia
prima, en áreas de proceso o almacenamiento del material de empaque.
5. Estado de los vehículos para las operaciones internas. (2 elementos)
 Los vehículos para transportar materiales (montacargas) funcionan
correctamente, no son una fuente de contaminación.
 Los vehículos y sus baterías se almacenan separados de
materiales en proceso y producto terminado.

IV. Manejo Integrado de Plagas (MIP) Puntos

1. PROGRAMA DE MIP. (2 elementos)
 LA PLANTA POSEE UN PROGRAMA PARA EL MANEJO
INTEGRADO DE PLAGAS CON UN RESPONSABLE DESIGNADO,
ASÍ COMO UN CALENDARIO DE SERVICIO EN EL QUE SE
INDIQUE LA FRECUENCIA DE LO S MI S M O S .
 EXISTE UN MAPA DE TODOS LOS EQUIPOS Y TRAMPAS
UTILIZADOS EN LA PLANTA Y ESTÁ ACTUALIZADO.
2. Documentación del Manejo Integrado de Plagas (MIP). (4 elementos)
 Contrato original sobre el servicio de Manejo Integrado de Plagas.
 Copia de la Licencia Sanitaria y Seguro de responsabilidad civil.
 Los controladores de plagas designados para el MIP poseen
certificaciones actualizadas como evidencia de capacitación.
 Listado de plaguicidas autorizados, con etiquetas legibles y Hojas de
Seguridad (MSDS).
3. Los reportes de servicio. (4 elementos)
 Los reportes de servicio deberán estar disponibles para su revisión y
en cumplimiento con los requerimientos del contrato de servicio y
programa.
 Incluir el tipo de servicio, tipo y cantidad de plaguicida utilizado, lugar
de aplicación y tipo de plaga a controlar.
 Señales de actividad se supervisan para observar tendencias e

6 - 11
 identificar las áreas de mejoramiento.
 Las acciones de seguimiento están documentadas.
4. Trampas interiores para el monitoreo de plaga. (2 elementos)
 Dentro de las instalaciones hay un número adecuado de trampas
para el control de plagas, espaciadas en intervalos uniformes (6 a
12 metros), incluyendo estaciones mecánicas dentro de los 3
primeros metros de los dos lados de las puertas que dan al exterior,
incluyendo las puertas de embarque o andenes.
 Trampas para control de plagas deben también ser usadas en las
áreas de almacenamiento, vestidores y comedores. Estas trampas
deben ser colocadas de manera que no contaminen el producto o
los equipos.
5. Las trampas de goma. (1 elemento)
 Las trampas y/o trampas con tapete pegajoso deben ser revisadas
con una frecuencia establecida (e.g. 2 veces al mes).
6. Trampas exteriores de monitoreo de plaga. (3 elementos)
 Hay un número adecuado de estaciones de control de plagas
aseguradas e inviolables, espaciadas a intervalos apropiados (8 a
15 m) alrededor del perímetro exterior del edificio.
 Las estaciones exteriores con cebo deben ser revisadas por lo
menos mensualmente.
 Las trampas se pueden inspeccionar en sitio y los cebos están sujetos
en el interior.
7. Consideraciones generales de las trampas para el MIP. (2 elementos)
 Todas las trampas para el control de plagas funcionan correctamente
(tienen cuerda, están fijadas apropiadamente, tiene cebo adecuado,
tienen una construcción sólida y trabajan de acuerdo a lo esperado).
 Una numeración y/o codificación distinguible debe corresponder con el
mapa de identificación maestro.
 Todas las trampas están limpias.
 El personal de control de plagas debe poner sus iniciales, fechar
todas las tarjetas de identificación de las trampas y mantenerlas para
su revisión en sitio.
8. Control de actividad de plaga. (3 elementos)
 No hay evidencia de actividad de plagas, plagas o mascotas en el
exterior de las instalaciones.
 No hay roedores en estado de descomposición en las trampas
externas.
 La actividad de plagas al interior incluye presencia significativa de
telarañas y/o insectos vivos y/o señales de roedores o actividades de
roedores en las instalaciones.
9. NO HAY EVIDENCIA DE PLAGAS EN ESTADO DE DESCOMPOSICIÓN EN
EL INTERIOR DE LAS INSTALACIONES. (1 elemento)
10. NO HAY INFESTACIÓN DE PLAGAS EN NINGÚNA
MATERIA PRIMA, PRODUCTO EN PROCESO O TERMINADO Y EN
MATERIAL DE EMPAQUE. (1 elemento)
11. Trampas de monitoreo de insectos. (4 elementos)
 Las trampas de goma y de luz para insectos están localizados
apropiadamente de forma que no atraigan insectos al interior de la
planta con posibilidad de contaminar el producto expuesto.
 Las trampas deberán limpiarse y darles mantenimiento de acuerdo a
un calendario.
 Debe haber un calendario para reemplazar las trampas de
pegamento.

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  Las lámparas deben ser cambiadas al menos anualmente y deben
tener protección contra el quiebre.
12. Resguardo de químicos usados para el MIP. (1 elemento)
 Los plaguicidas, químicos y compuestos usados en el control de plagas
está correctamente identificado, controlado y almacenado en un área
que no represente riesgo de contaminación.

V. Prácticas de los empleados Puntos

1. Los empleados siguen las prácticas de higiene. (2 elementos)
 Los empleados siguen los programas escritos sobre prácticas
higiénicas.
 Los empleados mantienen una limpieza personal y siguen prácticas
higiénicas en todo momento.
2. Políticas de higiene del personal. (2 elementos)
 No se observa que los empleados usen joyería.
 No se observa que los empleados traigan objetos en las bolsas de
camisas o batas que puedan contaminar el producto.
 Redes para pelos o similar es apropiadamente utilizado en las áreas
de procesamiento, y en otras áreas de las instalaciones de acuerdo
como es designado por las políticas para las prácticas higiénicas de
los empleados.
 La política de higiene personal debe incluir el pelo facial y el bigote es
cubierto de acuerdo como es designado por la política para las
prácticas higiénicas de los empleados.
3. Las prendas empleadas dentro de las instalaciones (uniformes, delantales,
batas). (2 elementos)
 No se usan prendas exteriores (e.g. batas, delantales) dentro de los
sanitarios, áreas de descanso o fuera de las instalaciones.
 Las prendas empleadas dentro de las instalaciones (uniformes,
delantales, batas) se encuentran limpias y son apropiadas para la
operación.
4. Área para comer, masticar chicle, beber y fumar. (3 elementos)
 Hay un área establecida para comer, masticar chicle, beber y
fumar, la cual se encuentra fuera del área de proceso y almacén.
 Sólo se podrá beber en las áreas designadas fuera de áreas de
proceso y almacén.
 El uso de tabaco está restringido a áreas designadas fuera de áreas
de proceso y almacén.

VI. Recepción, almacenamiento y embarque

A. Sistema de recepción y embarque Puntos
1. Programa de evaluación de proveedores (2 elementos).
 La planta posee procedimientos para la aprobación de proveedores
(incluyendo maquiladores).
 Existe una lista en uso de proveedores aprobados (nacionales y
extranjeros).
2. Procedimiento de recepción de materia prima. (3 elementos)
 Existe un procedimiento donde se indica la inspección d e materias

8 - 11
 primas y sus transportes para monitorear que el material recibido se
encuentra libre de contaminación.
 Contar con registros de las inspecciones, dentro de los que deben estar
identificados el material recibido, cuándo fue recibido y las condiciones
en las que se encontraba el transporte y el material (considerando
empaque).
 Se encuentran archivados y documentados registros de inspección,
incluyendo disposición de cualquier producto rechazado.
3. Evaluación de especificaciones de materia prima. (3 elementos)
 Los insumos de proceso cuentan con una especificación.
 La planta tiene un programa de inspección para evaluar el
cumplimiento de especificaciones de calidad de la materia prima,
incluyendo materiales de embalaje.
 Cuando se utilizan cartas de garantía se debe especificar la
frecuencia de su verificación y renovación.
4. Transporte de producto terminado. (4 elementos)
 Los productos que se cargan están intactos, son empacados
adecuadamente y correctamente etiquetados.
 No hay evidencia de abuso del empaque primario.
 No hay productos embarcándose expirados.
 Las condiciones de los vehículos permiten mantener apropiadamente
la integridad del producto y pueden prevenir cualquier contaminación
del mismo.
5. Manejo de devoluciones. (3 elementos)
 Hay procedimientos escritos implementados para determinar la
seguridad en la inocuidad de productos devueltos como material de
empaque para alimentos.
 Los procedimientos definen como las devoluciones serán segregadas y
evaluadas para re-uso o desecho.
 Las fechas y códigos de identificación de todas las devoluciones y
acciones realizadas deberán registrarse desde su recepción hasta su
uso o disposición final.

B. Buenas prácticas de almacenamiento Puntos

1. Procedimiento de rotación de inventario. (3 elementos)
 Todos los insumos y materiales se etiquetan con la fecha de
recepción o hay un sistema de rotación del producto que verifique el
empleo de PEPS (Primeras Entradas Primeras Salidas).
 Para producto en proceso se mantiene una rotación base a PEPS.
 Producto Terminado tiene un flujo de acuerdo a PEPS.
2. Condiciones de almacenamiento. (3 elementos)
 Insumos, materiales y producto terminado se almacenarán en las
condiciones requeridas para mantener la calidad y prevenir su
contaminación (áreas limpias, organizadas, libres de posible
contaminación).
 Los insumos, materiales en proceso y producto terminado se
mantendrán separados del piso.
 Los insumos, materiales en proceso y producto terminado se
mantendrán con una separación mínima de 45 cm (18 in) de paredes y
cielos rasos, y con una separación mínima de 35 cm (14 in) entre filas.
Cuando no sea posible se garantizará la correcta limpieza, inspección
y monitoreo de actividad de plaga en base a un procedimiento.

9 - 11
VII. Prácticas de limpieza Punto
1. Programa maestro de limpieza. (3 elementos)
 Existe un programa para actividades de limpieza, identifica todas
las áreas y equipo que deberá limpiarse así como la frecuencia.
 Las tareas de limpieza y sanitización están asignadas y existen
registros de su realización y registran quién las realiza.
 Las limpieza se realizará en forma tal de prevenir la contaminación de
materia prima, producto en proceso y producto terminado.
2. Condiciones de limpieza. (3 elementos)
 Áreas adjuntas al proceso se mantienen limpias.
 La limpieza de los derrames, encharcamientos y acumulación de
materiales se realiza regularmente durante la producción.
 Los cuchillos, rasgadores, y otras herramientas que son utilizadas en
el proceso se encuentran limpias.
3. Control de químicos de limpieza. (4 elementos)
 Los químicos utilizados han sido aprobados para su uso en las
instalaciones (lista de aprobados) y están etiquetados
adecuadamente.
 Existe un control de las Hojas de Seguridad (MSDS) y estas están
disponibles para su uso en sitio.
 Los químicos se usan para su propósito definido.
 Los químicos se almacenan en áreas seguras y selladas fuera de las
áreas de proceso o almacén.

VIII. Proceso
A. Materias primas y materiales de proceso Puntos
1. Agua de proceso. (1 elemento)
 El agua de proceso para lavar, enjuagar, enfriar o transportar el
producto no aporta agentes contaminantes. NA
2. Equipo, recipientes y utensilios usados en el proceso. (7 elementos)
 Cuentan con una asignación única o de lo contrario con los cuidados
adecuados para su manejo en diferentes procesos.
 Los recipientes de almacenamiento de materiales están
adecuadamente etiquetados y cuentan con indicaciones precautorias
(si aplica).
 Los recipientes de traslado son mantenidos limpios, tapados y
apropiadamente identificados
 Parafinas, adhesivos, selladores y tintas deben ser almacenados en
recipientes con tapa, en un área limpia y adecuadamente identificados.
 Los materiales no utilizados deben ser protegidos contra
contaminación por material extraño.
3. Control de químicos empleados en el proceso. (1 elemento)
 Los productos químicos restringidos para uso en el proceso o como
insumos se encuentran almacenados en áreas independientes a las de
materia prima y producto terminado, su acceso es restringido.

B. Control de proceso Puntos

1. Monitoreo de parámetros de calidad. (2 elementos)

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  Los empleados llevan registros del monitoreo y conocen como debe
realizarse este, así como debe de seguir el flujo de información.
 Se toman y documentan las acciones correctivas necesarias.
2. Operaciones del proceso y condiciones de los equipos. (2 elementos)
 Todas las operaciones del proceso se llevan acabo a favor de
reducir el riesgo de contaminación del producto.
 Ninguno de los equipos usados contribuye potencialmente a la
contaminación y/o adulteración del producto mediante
agentes físicos, químicos o microbiológicos.
3. Los materiales de empaque se mantienen limpios, secos y libres de
contaminación durante el proceso. (1 elemento)
 Los materiales de empaque se mantienen limpios, secos y libres de
contaminación durante el proceso.
4. Aire comprimido o gas empleado en el proceso. (1 elemento)
 Cualquier gas o aire comprimido (e.g. dióxido de carbono, nitrógeno)
que sea usado en el proceso, empaque o en la limpieza, es tratado de
alguna manera para prevenir alguna contaminación.

Observaciones del recorrido de inspección:

Sistema de calificación
Método de evaluación por casilla

Número de > de 3 3 elementos 2 elementos 1 elemento Todos los

elementos elementos malos malos malo elementos
evaluados malos cumplidos
>3 1 1 3 4 5
3 - 1 2 4 5
2 - - 1 3 5
1 - - - 1 5

Clasificación de acuerdo a la puntuación total

Clasificación Puntuación Interpretación

Excelente 90 % o superior Cumple con los lineamientos
de la auditoría
Bueno 80 % a 89.9 % Cumple en general con los
lineamientos de la auditoría
Regular 70 % a 79.9 % Cumple parcialmente los
lineamientos de la auditoría
Pobre < 70% Falla al cumplir los
lineamientos de la auditoría

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