Marco teórico

Módulo III

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 1

 Índice
Módulo III: Marco Teórico

Introducción………………………………………………………………. 3

1. Antecedentes de la investigación…………………………………… 4

2. Marco Teórico…………………………………………………………….. 5

2.1.Aspectos del marco teórico……………………...……………….. 6

2.2.Etapas que comprende la elaboración del marco teórico……. 8

2.3. Tipo de fuentes de información o documentación…………… 10

3. Marco conceptual………………………………………………………. 11

4. Hipótesis y variables…………………………………………………….. 12

4.1 Clasificación de las hipótesis……………………………………... 13

4.2. Variaables……………………………………………………………. 15

4.3. Operacionalización de las variables…………………………….. 19

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 2

 MARCO TEÓRICO

INTRODUCCIÓN:

Uno de los mayores problemas a los que se ha enfrentado el investigador todo el

tiempo, ha consistido en poder saber con precisión cuales son los aportes anteriores
que se han hecho sobre la disciplina en la que trabaja, no sólo con el fin de
consultarlos y poder aumentar su conocimiento, sino también con el propósito de no
duplicar una tarea lograda. Por ello, es de gran importancia generar el marco teórico
que puede definirse con el ordenamiento lógico y secuencial de elementos teóricos
procedentes de la información obtenida de fuentes bibliográficas fidedignas que giran
alrededor del planteamiento del problema y que sirven de base y fundamentación para
proponer soluciones.

La construcción del marco teórico es la etapa más ardua y difícil de elaborar y que
puede durar, por estas razones, más tiempo en su desarrollo, porque trata de poner en
operación todos lo medios a nuestro alcance para obtener información bibliográfica,
hemerográfica, videográfica, etcétera, todas relacionadas directamente con el
enunciado del planteamiento del problema.

En este módulo, se hace referencia a cómo elaborar el marco teórico, haciendo

énfasis en su relación con el marco de referencia y conceptual, las etapas que
comprende su elaboración, las fuentes de información, elemento clave para su
construcción, la forma de organizar y sistematizar la información de acuerdo a la
fuente consultada, su análisis y al finalizar se dan algunas recomendaciones a tomar
en cuenta para su elaboración.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 3

 1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION
Cuando nos enfrentamos a una situación problemática que despierta nuestra
curiosidad e interés cognoscitivo, lo primero que hacemos, lógica y cronológicamente,
es concentrar nuestra atención sobre esa temática. Iniciamos entonces la búsqueda
de la información existente sobre la materia, desde la más general hasta la más
especializada. Comenzamos a enterarnos de los antecedentes, a revisar el
conocimiento existente, a apropiárnoslo y a evaluarlo críticamente, puesto que la
investigación generalmente parte del conocimiento disponible, para poder generar
nuevos conocimientos frente a un problema. La revisión del estado de desarrollo del
conocimiento, es el primer elemento indispensable de formular en un proyecto de
investigación científica. Cuando se procede a buscar por primera vez la bibliografía
sobre un determinado tema de interés, se comienza usualmente, por la información
más general. Esta búsqueda se efectúa en los diccionarios y enciclopedias técnicas.
Ellos proporcionan un conocimiento general, que es indispensable adquirir cuando no
se tiene, porque presenta los tópicos sobresalientes del tema y permite concentrar la
búsqueda en los elementos fundamentales. Muchas veces disponemos de ese
conocimiento gracias a la información básica; entonces podemos ahorrarnos este
primer paso.
Luego se procede a ubicar las principales publicaciones sobre el tema en mención,
utilizando para ello palabras claves, referentes a los elementos más sobresalientes de
esa problemática.
La búsqueda y selección de la información puede igualmente efectuarse recurriendo a
la comunicación con colegas conocedores del tema, o a la consulta a expertos. Esta
forma es muchas veces de gran utilidad, particularmente cuando se es neófito en el
tema, pero tiene como limitantes los posibles «sesgos» introducidos por los expertos
consultados, y la posible falta de un cubrimiento total. Estos riesgos dependen de la
calidad o grado de experiencia de los colegas consultados. Pero en cualquier caso, la
consulta a expertos es un excelente método complementario de búsqueda y selección
de la información o conocimiento disponibles sobre la materia.
La pregunta básica, que nos hacemos persistentemente durante la revisión de la
información existente sobre el tema, es si ella responde a la situación problemática
que nos inquieta.
No pocas veces una exhausta revisión del conocimiento disponible nos hace desistir
de emprender una investigación, pues encontramos que otros investigadores se nos
adelantaron en el hallazgo de la respuesta que buscamos.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 4

Por este motivo se afirma, con plena razón, que la primera función de la revisión del
estado de desarrollo del conocimiento disponible, consiste precisamente en evitarnos
repeticiones inútiles.
Todo el proceso de revisión y evaluación del conocimiento disponible debe quedar
consignado de una manera clara en el documento del proyecto, de tal forma que el
lector del proyecto pueda efectuar las verificaciones que a bien tenga y convencerse,
consecuentemente, de la importancia y la necesidad de emprender la investigación.

Antecedentes de la investigación: se refiere a los estudios previos relacionados con el

problema planteado, es decir, investigaciones realizadas anteriormente y que guardan
alguna vinculación con el problema en estudio.

2. MARCO TEORICO:

En todo proceso de investigación, un elemento que direcciona el camino a seguir en

todo trabajo científico es el marco teórico, ya que en base a éste se inicia, continúa o
hace que ésta fracase, ya que cuando se tiene planteado el problema de estudio- es
decir, que se poseen los objetivos y preguntas de investigación – y se ha evaluado su
factibilidad, el siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el estudio, etapa que
se ha denominado “elaboración del marco teórico”. Este paso implica analizar y
exponer aquellas teorías, enfoques teóricos, investigaciones y antecedentes en
general que se consideran válidos para un correcto encuadre del estudio.

El elaborar el marco teórico no es sólo hacer una revisión o reseña de lo que se ha

hecho antes con títulos semejantes, sino de insertarse de manera real y profunda en la
actividad científica con el fin de encontrar el sentido de la investigación que se quiere
hacer. La investigación teórica, previa a toda experimentación ubica al investigador
dentro de este proceso y le sugiere cuales son las preguntas que todavía no tienen
una respuesta comprobada y que son objeto de estudio.

El marco teórico no solamente abarca la revisión de conceptos y/o teorías que apoyan
una investigación. Además del marco teórico que debe sustentar cada investigación,
debe ser tomado en cuenta el marco de referencia y el marco conceptual en el cual se
circunscribe la investigación a realizar. Esto se presenta de manera resumida en la
siguiente figura.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 5

 MARCO DE REFERENCIA DE LA INVESTIGACIÓN
La investigación a realizar debe tomar en cuenta el
conocimiento previamente construido, pues ésta
forma parte de una estructura teórica ya existente.

MARCO TEÓRICO
MARCO
Descripción de los elementos teóricos planteados por
uno y/o por diferentes autores y que permiten al TEORICO
investigador fundamentar su proceso de
investigación. REFERENCIAL

MARCO CONCEPTUAL
El investigador define y delimita según su criterio
y de acuerdo a su marco teórico conceptos
involucrados en las variables de investigación.

El marco teórico es general e incluye al marco de referencia que ubica al problema

desde diferentes ángulos para enfocarlos con una óptica que permita su estudio a
través del análisis y según encuadre al problema se le denomina marco conceptual,
marco histórico, marco situacional, marco legal, etcétera.
2.1 Aspectos del Marco Teórico

El marco teórico tiene dos aspectos diferentes. Por una parte, permite ubicar el tema
objeto de investigación dentro del conjunto de las teorías existentes con el propósito
de precisar en qué corriente de pensamiento se inscribe y en qué medida significa algo
nuevo o complementario.

Por otro lado, el marco teórico es una descripción detallada de cada uno de los
elementos de la teoría que serán directamente utilizados en el desarrollo de la
investigación. También incluye las relaciones más significativas que se dan entre esos
elementos teóricos. De esta manera, el marco teórico está determinado por las
características y necesidades de la investigación.

Lo constituye la presentación de postulados según autores e investigadores que hacen

referencia al problema investigado y que permite obtener una visión completa de las
formulaciones teóricas sobre las cuales ha de fundamentarse el conocimiento
científico propuesto en las fases de observación, descripción y explicación.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 6

De esta forma el marco teórico es un factor determinante de la investigación pues sus
diferentes fases están condicionadas por aquél. Algunas de las funciones del marco
teórico son:

 Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.

 Orienta sobre cómo habrá de llevarse a cabo el estudio (al acudir a los
antecedentes, se vislumbra cómo ha sido tratado un problema específico de
investigación, qué tipos de estudios se han efectuado, con qué tipo de sujetos,
cómo se han recolectado los datos, en qué lugares se han llevado a cabo, qué
diseños se han utilizado).
 Amplía el horizonte del estudio y guía al investigador para que éste se centre
en su problema evitando desviaciones del planteamiento original.
 Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán
de someterse a prueba en la realidad.
 Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
 Proporciona de un marco de referencia para interpretar los resultados del
estudio.
 Permite decidir sobre los datos que serán captados y cuáles son las técnicas
de recolección más apropiada. Impide que se colecten datos inútiles que hacen
más costosa la investigación y dificultan su análisis.
 Proporciona un sistema para clasificar los datos recolectados, ya que estos se
agrupan en torno al elemento de la teoría para el cual fueron recogidos.
 Orienta al investigador en la descripción de la realidad observada y su análisis.
En la medida en que los contenidos del marco teórico se correspondan con la
descripción de la realidad, será más fácil establecer las relaciones entre esos
dos elementos, lo cual constituye la base del análisis.
 Impide que al investigador le pasen inadvertidos algunos aspectos sutiles que
no pueden ser captados a partir del sentido común o de la experiencia.
 Como se expresa en forma escrita, es un documento que puede ser sometido a
la crítica y puede ser complementado y mejorado.
 Hace más homogéneo el lenguaje técnico empleado y unifica los criterios y
conceptos básicos de quienes participan en la investigación.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 7

El marco teórico supone una identificación de fuentes primarias y secundarias sobre
las cuales se podrá investigar y diseñar la investigación propuesta. La lectura de
textos, libros especializados, revistas, y trabajos anteriores en la modalidad de tesis de
grado son fundamentales en su formulación. De igual manera la capacidad de síntesis
y compresión de textos por parte del investigador. No existe una norma en cuanto a la
extensión del marco teórico a formularse en el proyecto, por lo que es importante que
quién lo presente lo haga de tal forma que le permita obtener un conocimiento claro y
concreto del mismo, ya que en esto el desarrollo de la investigación se ampliará y se
complementará.
2.2 Etapas que comprende la elaboración del marco teórico:

La elaboración del marco teórico comprende dos etapas:

a) La revisión de la literatura correspondiente y

b) La adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica; ambas
etapas serán tratadas a continuación.

a) Revisión de la literatura
Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía y otros materiales que
pueden ser útiles para los propósitos del estudio, así como en extraer y
recopilar la información relevante y necesaria que atañe a nuestro problema de
investigación (disponible en distintos tipos de documentos). Esta revisión debe
ser selectiva, porque cada año se publican en diversas partes del mundo,
cientos de artículos de revistas, libros y otras clases de materiales dentro de las
diferentes áreas del conocimiento. Si al revisar la literatura encontramos que
existen en el área de interés más de 1.000 referencias, tendremos que
seleccionar solamente las más importantes y recientes. Por consiguiente, para
evitar la dispersión o confusión en cuanto a la bibliografía, es importante en
primera instancia hacer una buena detección de la literatura y otros
documentos importantes en la investigación.

b) La adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica.

Esta etapa se realiza cuando ya se tiene una buena revisión de la literatura y
sistematización de ella, estando plenamente identificado con las teorías y
fundamentos que direccionen o apoyen el trabajo de investigación que sé este
realizando.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 8

2.3 Tipo de fuentes de información o documentación:
Un paso importante en la elaboración del marco teórico, es la ubicación correcta de las
fuentes a las cuales se puede accesar para obtener la información. Entre esta fuente,
podemos mencionar que existen básicamente tres tipos de fuentes:
a) Primarias
b) Secundarias
c) Terciarias
a) Fuentes Primarias o Directas
Son aquellas que contienen información no abreviada y en su forma original. Son
todos lo documentos científicos o hechos e ideas estudiados bajos nuevos aspectos.
Entre ellas tenemos:
A. Libros
 Libros para lectores comunes; es donde el tema se expone en forma
introductora, elemental o general.
 Libros de nivel técnico intermedio o textos de estudio.
 Libros de carácter avanzado o altamente técnicos.
 Guías, diccionarios, manuales, listas y catálogos, enciclopedias, anuarios y
publicaciones similares.
B. Publicaciones, periódicos o revistas científicas
 Revistas (semanal, mensual).
 Series.
C. Monografías científicas.
D. Separatas de artículos y recorte de diarios.
E. Archivos públicos y/o privados.
F. Entrevistas personales.
G. Tesis y disertaciones.
H. Trabajos inéditos.
I. Patentes.
J. Normas.
K. Otros documentos primarios.

b) Fuentes Secundarias
Son aquellas que contienen información abreviada tales como resúmenes,
compilaciones y listados de referencias publicadas en las diferentes áreas de
conocimiento. Sólo sirven como simple ayuda al investigador, preferentemente para
suministrar información sobre documentos primarios.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 9

Son fuentes de tipo indirecto. Pueden mencionarse entre ellas a las citas
bibliográficas, las revistas de resúmenes, catálogos de bibliotecas, reseñas, los índices
bibliográficos y los ficheros.

Este tipo de citas, que generalmente se incluyen al pie de las páginas, informan al
lector acerca de una publicación y puede comentar algo de ella. Le induce a que
busque en una biblioteca y analice el problema de la fuente primaria.

Es importante aclarar que no en todas las compilaciones, resúmenes e índices ocurre

que en algunos casos no aparecen las referencias brevemente comentadas, sino sólo
las citas, las referencias se listan alfabéticamente por autor o autores según la
clasificación que se utilice para ordenarlas (por temas, cronológicamente, área de
conocimiento, etc.) Existen en las universidades y diversas instituciones y muchos
centros de investigación científica, procedimientos escritos (normas) de realizar citas
bibliográficas, que varían de lugar a lugar. Se observa que los libros y revistas no
conservan una misma forma técnica y ello trae confusión al estudiante cuando
comienza a redactar sus trabajos en general.

c) Fuentes Terciarias
Se trata de documentos que compendian nombres y títulos de revistas y otras
publicaciones periódicas, tales como boletines, conferencias y simposios, nombres de
empresa, asociaciones industriales y de diversos servicios, títulos de reportes con
información gubernamental, catálogos de libros básicos que contienen referencias y
datos bibliográficos, así como nombres de instituciones de servicio de investigación.
Son útiles para detectar fuentes no documentales tales como organizaciones que
realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones científicas, instituciones,
agencias informativas y dependencias del gobierno que efectúan investigaciones.

Es importante mencionar que la técnica de investigación determina los procedimientos

prácticos que deben seguirse para conformar el marco teórico de una investigación,
por lo que existen una serie de reglas o principios que el investigador debe tener en
cuenta para realizar un trabajo científico. El valor del trabajo depende en gran parte del
dominio que se tenga en el método de investigación documental a realizar.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 10

 3. MARCO CONCEPTUAL:

Todos los fenómenos que se suceden dentro del universo son tantos y tan grandes
que la ciencia tiene que estudiarlos separadamente y establecer los límites para cada
uno de ellos, ya que de otra manera no sería posible investigar todo al mismo tiempo.
Por este motivo, cada sector de la ciencia tiene sus propios conceptos, elaborando un
código que establezca líneas de comunicación entre las personas que tengan la
relación con alguna rama de la ciencia. Por ello es importante que los conceptos no se
confundan con los fenómenos, ya que el fenómeno es una construcción lógica de
conceptos, mientras que el concepto simboliza las relaciones empíricas y los
fenómenos que vienen relacionados con el hecho.

Es imprescindible que todos los conceptos que se manejan dentro de un área de la

ciencia se comuniquen a las personas interesadas con el fin de unificar criterios y
evitar interpretaciones equivocadas. Su función es definir el significado de los términos
(es decir, el lenguaje técnico) que van a ser empleados con mayor frecuencia y sobre
los cuales convergen las fases del conocimiento científico (tales como la observación,
descripción, explicación). Con base en la teoría presentada y el enfoque individual del
investigador, éste define y delimita conceptualmente los términos que pueden
aparecer involucrados en las variables de investigación (síntomas y causas del
problema), en los objetivos planteados o en el marco teórico.

Como ejemplo se encuentra: para una investigación sobre organización se definirá:

sistema, autoridad, comunicación y jerarquía. Si es de economía internacional:
reservas internacionales, balance de bienes y servicios, tipos de cambio, divisas, etc.
Si es de una investigación biológica: taxonomía. Vida, organización jerarquía, hábitat,
etc. El número de términos a definir queda al criterio del investigador, lo importante es
no manejar conceptos en la investigación que den lugar a interpretaciones equívocas.

El marco conceptual, consiste en dar el significado preciso y según el contexto a los conceptos
principales, expresiones o variables involucradas en el problema formulado.

La definición de términos básicos1 "es la aclaración del sentido en que se utilizan las
palabras o conceptos empleados en la identificación y formulación del problema".

1
Tamayo (1991) El proceso de investigación Científica. Editorial Limusa, México.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 11

Ejemplo:
El término "proyección", en un estudio económico significaría el comportamiento a
futuro de determinadas variables, mientras que en una investigación sobre psicología,
"proyección" puede referirse a la transmisión de procesos psíquicos al mundo exterior.
Erróneamente, se tiende a confundir esta sección con un glosario, por tal razón se
establecieron las siguientes diferencias:

DEFINICIÓN DE TERMINOS BÁSICOS GLOSARIO TÉRMINOS

 Contiene sólo los vocablos o  Contiene los vocablos de difícil
expresiones inmersas en el problema. comprensión en una obra.
 Puede ubicarse luego de la formulación  Se ubica al final de la obra.
del problema o en el marco teórico.

4. HIPÓTESIS Y VARIABLES
"Hipótesis es una proposición enunciada para responder tentativamente a un
problema."2. Es importante señalar, que por lo general, la formulación de hipótesis es
pertinente en investigaciones de nivel explicativo, donde se pretende establecer
relaciones causales entre variables. En las investigaciones de nivel exploratorio y en
algunas de carácter descriptivo comúnmente no se plantean hipótesis de explícita, es
decir, se trabaja con objetivos.

A continuación se ofrecen algunas recomendaciones para la formulación de hipótesis:

• Se redactarán de manera precisa, sin emplear juicios de valor, por ejemplo:
bueno, malo, mejor, etc.
• Expresarán las variables contenidas en el problema.
• Deben ser susceptibles de comprobación.
Ejemplos:
“El aumento del impuesto a las ventas ocasionará un descenso en el consumo.”
"La ausencia de técnicas de estudio provoca un bajo rendimiento académico."
"El bajo sueldo que devengan los docentes incide en la calidad de la enseñanza."
Como podrá observarse, en cada uno de los ejemplos anteriores se establece una
relación entre dos variables, las que se identifican claramente.

2
Pardinas F. (1999) Metodología y técnicas de investigación en ciencias sociales. México. Siglo XXI

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 12

4.1 Clasificación de las hipótesis:

De las diversas taxonomías existentes, dos clasificaciones pueden ser de interés para
la metodología de la investigación.
4.1.1 La primera clasificación las ordena en hipótesis descriptivas, correlacionales y
explicativas o causales, según correspondan a investigaciones descriptivas,
correlacionales o explicativas, respectivamente.
 Las hipótesis descriptivas, por tanto, se refieren a una sola variable, como por
ejemplo “la mayoría de los grupos humanos tienen alta cohesión”, donde la
variable es cohesión grupal.
 Las hipótesis de correlación afirman una cierta asociación estadística o
concomitancia entre dos o más factores o variables, como "a mayor cohesión
grupal mayor eficacia laboral". Esta hipótesis dice que cuanto más unido es un
grupo mejor trabaja, o sea informa que los factores cohesión y eficacia están
altamente correlacionados: cuando aumenta uno también aumenta el otro. La
correlación podrá ser directa (ambos factores aumentan, o ambos disminuyen),
o inversa (uno aumenta y el otro disminuye, o viceversa).

Sin embargo, la hipótesis no dice explícitamente que un factor sea la causa del otro
(aunque pueda uno suponerlo íntimamente o leerlo entre líneas), o sea que
explícitamente no está formulada como hipótesis causal. Hubiera sido así en la
hipótesis "la causa de la eficacia laboral es la cohesión grupal", o "la cohesión grupal
determina la eficacia laboral", donde la expresión "determina" ya sugiere en forma
explícita la idea de un vínculo causa-efecto.

 Las hipótesis causales tienen mayores pretensiones: no solamente afirman que

dos factores se encuentran correlacionados sino que además arriesgan la idea
que hay un vínculo causal entre ellos, o sea uno es la presunta causa y el otro
el efecto. Las hipótesis de este tipo son claramente explicativas (explican la
eficacia a partir de la cohesión), mientras que las hipótesis de correlación son
más bien descriptivas, pues resumen las observaciones realizadas sobre cierta
cantidad de grupos donde se constató una cierta regularidad entre la cohesión
y la eficacia.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 13

Normalmente, las hipótesis de correlación van surgiendo en el transcurso de una
investigación descriptiva, pero a medida que avanza esta descripción el investigador
puede ir alimentando la sospecha de que entre ciertos factores no sólo hay una
correlación sino también una relación causal, que deberá ser probada mediante una
investigación explicativa.
Cuando autores3 señalan que la función de la hipótesis es sugerir explicaciones de
ciertos hechos y orientar la investigación de otros, están probablemente indicando la
función de las hipótesis explicativas por un lado, y de las hipótesis descriptivas y
correlacionales por el otro.

4.1.2 La segunda clasificación ordena las hipótesis en hipótesis sustantivas e hipótesis

estadísticas. Las primeras son propiamente las hipótesis que se quiere probar en la
investigación. Cuando esta prueba requiere un procedimiento estadístico, entonces la
hipótesis sustantiva se traduce al lenguaje de la estadística y se trabaja sobre ella
desde este punto de vista.
Otros autores ofrecen clasificaciones ligeramente diferentes encuadrables en este
segundo criterio clasificatorio.
Por ejemplo, algunos refieren que “en la investigación usamos dos tipos de hipótesis:
sustantivas y auxiliares. Las sustantivas relacionan las variables que queremos
estudiar. Las auxiliares pueden ser de validez o estadísticas. Las hipótesis de validez
relacionan las variables conceptuales o latentes con los indicadores u observaciones.
Las hipótesis estadísticas relacionan las unidades de análisis observadas con el
universo al que pertenecen. Los problemas de medición tienen que ver con las
hipótesis auxiliares de validez”.

Otros autores4 indican que las hipótesis se clasifican en: a) hipótesis de investigación,
b) hipótesis nulas, c) hipótesis alternativas.

A su vez, las hipótesis de investigación se clasifican de la siguiente manera:

a) Hipótesis descriptivas del valor de variables que se van a observar en un contexto.
Hipótesis que establecen simplemente Bivariadas
b) Hipótesis correlacionales relación entre las variables Multivariadas
Hipótesis que establecen cómo es la Bivariadas

3
Selltiz, C., Jahoda, M. ,Deutsch, M y Cook, S. W. (1980) Métodos de investigación en las relaciones
sociales. Madrid. Rialp.
4
Hernández Sampieri, R. Fernández C. y Baptista P. (2003) Metodología de la Investigación. México.
McGraw-Hill. Interamericana Editores.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 14


c) Hipótesis dela diferencia
de grupos.
d) Hipótesis causales
relación entre las Multivariadas
variables (hipótesis direccionales)
Hipótesis que sólo establecen diferencia entre los grupos a
comparar.
Hipótesis que especifican a favor de qué grupo, de los que se
comparan, es la diferencia.
Hipótesis con varias variables
independientes y una dependiente. Bivariadas
Hipótesis con una variable independiente
Multivariadas
y varias dependientes.
Hipótesis con varias variables tanto
independientes como
dependientes.
Hipótesis con presencia de variables
intervinientes.
Hipótesis altamente complejas.

4.2 Las variables

Las variables (V) son atributos, propiedades o características de las unidades de
análisis (UA), susceptibles de adoptar distintos valores o categorías Una variable es
una cualidad susceptible de sufrir cambios. Un sistema de variables consiste, por lo
tanto, en una serie de características por estudiar, definidas de manera operacional, es
decir, en función de sus indicadores o unidades de medida.
El sistema puede ser desarrollado mediante un cuadro, donde además de las
variables, se especifiquen sus dimensiones e indicadores, y su nivel de medición.
Variables Dimensiones Indicadores Nivel de Medición
Grado de instrucción Ordinal
Nivel Social
Nivel cultural Ordinal
Nivel Socioeconómico Ingresos Razón
Nivel Económico Tipo de vivienda Nominal
Zona de residencia Nominal
Cantidad de bienes Razón
elaborados
Productividad en un Razón
período determinado

Calificaciones obtenidas
Rendimiento académico durante un Razón
semestre

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 15

 Variable Dimensiones Indicadores
Cognitiva  Juicios acerca del objeto.
 Creencias sobre el objeto.
Afectiva  Sentimientos hacia el objeto.
Actitud hacia un objeto  Emociones que produce el
objeto.
Conductual  Intenciones hacia el objeto.
 Tendencias que genera el
objeto.

En el primer ejemplo se observa que no todas las variables se pueden descomponer

en dimensiones, ya que esto depende de la complejidad de cada una de ellas.
Para poner a prueba la hipótesis es preciso dar una definición conceptual de las
variables que contiene. Ello permitirá luego clasificarlas, operacionalizarlas y
categorizarlas.
Las variables se pueden clasificar según diversos criterios:
Criterio Tipos de variables
Según su función en la investigación Independientes / Dependientes / Extrañas
Según su nivel de medición Cualitativas / Cuantitativas (discretas y continuas)
Según su ámbito de acción Organísmicas / Situacionales
Según su distancia al plano empírico Empíricas o manifiestas / Teóricas o latentes
Según su nivel de complejidad Simples / Complejas
Según su manipulación Activas / Asignadas

a) Según su función en la investigación.- Las variables pueden ser independientes,

dependientes y extrañas. Se trata de variables relevantes porque por uno u otro motivo
deben ser tenidas en cuenta en las investigaciones.
La variable independiente (VI) es la que hace variar el investigador para ver si se
produce también una variación en la variable dependiente (VD). Esta última entonces
se define como la variable que varía o puede variar con la VI: la variable dependiente
no necesariamente debe variar, pero sí es cierto que sobre ella recae una expectativa
de variación. Finalmente, la variable extraña (VE) es aquella que también puede hacer
variar la variable dependiente pero que se la controla para que no lo haga, o, al
menos, para conocer su grado de influencia para luego descontarlo del efecto de la
variable independiente.
En las hipótesis causales, la VI es la posible causa y la VD es el posible efecto,
mientras que en las hipótesis correlacionales, puede decirse que la VI es aquella de la
cual se sospecha que es la causa, aunque dicha hipótesis no la plantee explícitamente
como tal.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 16

En síntesis hasta aquí: la variable dependiente es aquella que supuestamente
depende de otra variable, llamada independiente, y la variable independiente es
aquella de la cual supuestamente depende la variable dependiente. En la hipótesis
que dice que "nuestra impresión de las personas depende de cómo hablan" se está
considerando que la impresión es la variable dependiente y el modo de hablar la
variable independiente.
b) Según su nivel de medición.- Las variables pueden ser cualitativas o cuantitativas
según que se midan no numéricamente o numéricamente. Las variables ‘religión’ o
‘sexo’ son cualitativas, mientras que las variables ‘edad’ o ‘peso’ son cuantitativas. Sin
embargo, dependerá de una decisión del investigador considerar una variable como
cualitativa o cuantitativa, según su criterio. Si considera para ‘estatura’ los valores
‘alta’, ‘media’ y ‘baja’ la estará considerando cualitativa; no así si selecciona los valores
‘1,60m’, ‘1,70m’, etc. Si se desea tener precisión en la medición, deberá preferirse
siempre que se pueda el nivel cuantitativo.
En las variables cuantitativas, los números deben ser empleados como indicadores de
cantidad, no como simples etiquetas. Las variables cuantitativas pueden a su vez ser
discretas y continuas según como sea la escala numérica. Por ejemplo, si sólo se
registran números enteros, es una variable discreta (por ejemplo ‘cantidad de hijos’),
pero si se registran además números intermedios fraccionarios hasta donde el
instrumento de medición lo permita, es una variable continua (por ejemplo ‘tiempo’,
que puede admitir los valores ‘una hora’, ‘una hora y 10 minutos’ y ‘una hora, 10
minutos y 25 segundos’). En las variables continuas es siempre posible agregar otro
valor entre dos valores dados cualesquiera hasta donde el instrumento lo permita,
porque hay instrumentos más precisos y menos precisos.
c) Según su ámbito de acción.- Las variables pueden ser organísmicas y situacionales.
Las primeras son propias del sujeto (temperamento, tolerancia a la frustración, etc),
mientras que las segundas son propias del ambiente o la situación que rodea al sujeto
(clima político, clima meteorológico, tipo de tarea a realizar, etc.). Tambien se señala5
que la variable situacional son estímulos provenientes del medio físico o social, como
la modalidad o tipo de tarea a realizar. Las organísmicas suponen cualquier
característica biológica, fisiológica o psicológica del organismo. Por ejemplo historias
de refuerzo, emotividad, actitudes, motivos, etc. Variables organísmicas o
situacionales pueden ser las variables independientes, las variables dependientes y
las variables extrañas.

5
Arnau Grass. J (1981) Métodos de la investigación en ciencias humanas. Barcelona: Omega.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 17

d) Según su distancia al plano empírico.- Las variables pueden ser empíricas -o
manifiestas- y teóricas –o latentes-. Las primeras pueden observarse y medirse
directamente (por ejemplo ‘color de ojos’) mientras que las segundas sólo pueden
observarse y medirse indirectamente traduciendo sus términos abstractos a términos
empíricos. ‘Inteligencia’ es una variable teórica porque sólo puede medirse a través de
sus indicadores empíricos, como por ejemplo "aptitud para comprender refranes".
e) Según su nivel de complejidad.- Las variables pueden ser simples o complejas. Esta
clasificación es correlativa de la anterior: las variables simples son empíricas, y las
variables complejas son teóricas. Las variables simples son aquellas que, para
conocerlas, requieren un solo indicador (para conocer la edad de una persona basta
con preguntarle, o bien basta con mirar su documento de identidad, o bien mirar su
partida de nacimiento, etc). En cambio las variables complejas requieren de varios
indicadores (para conocer la inteligencia de una persona le aplicamos un test donde
hay varios ítems).
f) Según su manipulación.- Las variables pueden ser activas o asignadas según como
sean manipuladas, entendiendo por manipulación la acción que realiza el investigador
de cambiar sus valores. Asimismo una variable es activa si el experimentador puede
manipularla directamente (premios, castigos) y por ello se la llama también variable
experimental. La variable asignada en cambio, resulta difícil o imposible de manipular,
como las variables organísmicas. Se las llama asignadas pues se manipulan por
selección de los sujetos, pero no pueden ser provocadas directamente por el
experimentador. Así, cuando investiga una variable activa, se eligen los grupos al azar
pero cuando emplea una asignada, se seleccionan dos grupos que difieren en las
categorías de dicha variable.
g) Otras clasificaciones.- a) Lazarsfeld y Menzel (citados por Korn, 1969) clasifican las
variables según el tipo de unidad de análisis al que se refieren. Hay variables que son
propiedades de unidades de análisis muy amplias (como las propiedades de un grupo
o una sociedad), y otras que son propiedades de sujetos individuales. b) Arnau Gras
(1980) utiliza un criterio ‘teórico-explicativo’ según el cual las variables pueden ser
estímulos, respuestas o variables intermediarias entre el estímulo y la respuesta. Las
variables estímulo son cualquier aspecto mensurable del ambiente físico o social,
presente o pasado, que puede afectar la conducta del organismo. Las variables de
respuesta son las medidas obtenidas de diversos aspectos de la conducta de los
sujetos. Las variables intermediarias son los procesos que se intercalan entre las dos
anteriores, aunque no todos los psicólogos admiten la necesidad de tales variables.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 18

Estudiar cómo varían las variables permite obtener conclusiones sobre la aceptación o
rechazo de la hipótesis. Este paso fundamental, sin embargo, no puede llevarse a
cabo si antes no se ha sometido a todas las variables de la hipótesis a un doble
proceso: la operacionalización o definición operacional y la categorización.
4.3 Operacionalización de las variables:
Es la definición conceptual y operacional de las variables de la hipótesis pasando de
un nivel abstracto a un nivel concreto y específico a efectos de poder observarla,
medirla o manipularla, con el propósito de contrastar la hipótesis. Consiste en hacer
deliberadamente un manejo operativo de cada variable, es decir, definir los
indicadores e índices con los cuales se va a expresar concretamente la variable con
base en los conceptos y elementos que intervienen en el problema de investigación.
La operacionalización es de naturaleza básicamente cualitativa. La forma más
corriente o más común de realizar la operacionalización de variables es a través del
siguiente esquema, en donde se definen las dimensiones, indicadores e índices.
Variable Dimensiones Indicadores Índices
Señala los elementos que Ponderaciones
permiten medir y cuantificar en la o
Factores a medir
práctica el comportamiento valoraciones
de las variables
a) La Definición Conceptual
Cada conceptualización es el resultado de la perspectiva que le da el investigador lo
que a su vez se alcanza a través del enfoque teórico y las hipótesis que se planteen.
El sustento teórico para las definiciones conceptuales lo da como marco teórico, en
particular lo referente a la definición de términos, donde se ha podido dar diferentes
tipos de definiciones como la etimológica, la nominal y la conceptual. En el momento
de la operacionalización de las variables se parte de la definición conceptual, pudiendo
llegar a definiciones descriptivas que permitan pasar al siguiente paso: la definición.
b) Definición Operacional
Constituye el conjunto de procedimientos y operaciones necesarios para identificar y
agrupar un concepto en términos medibles, observables o manipulables, señalando
sus aspectos o dimensiones, sus indicadores e índices.
c) Procedimiento para Operacionalizar Variables
Identificación de las Variables: Se reconocen el tipo de variables y se ubican
coherentemente en el cuadro de operacionalización de variables.
Definición Conceptual: De preferencia las definiciones nominales y descriptivas. Se
usan diccionarios enciclopédicos, especializados y definiciones de textos
seleccionados.

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 19

Cuando es necesario, las definiciones conceptuales se traducen definiciones reales
que describen la esencia o las características reales de un objeto o fenómeno
adecuadas a los requerimientos prácticos de la investigación.
Definición Operacional:
Especifica los procedimientos necesarios para la identificación de un concepto en
términos observables, medibles o manipulables, señalando sus dimensiones o
aspectos, sus indicadores e índices.
d) El Indicador
Es la subvariable o subdimensión que da precisión a los aspectos o dimensiones para
poderlos observar y medir, controlar, manipular o evaluar. Los indicadores cumplen las
siguientes funciones:
 Señalar con exactitud la información que se desea recoger.
 Indicar las fuentes a los que se debe recurrir.
 Ayudar a determinar y a elaborar los instrumentos de resolución de datos.
Se componen de subindicadores o ítems (medida del indicio o indicador de la realidad
que se quiere investigar). Estos ítems o mediciones van estar en coherencia con las
variables, subvariables y se tiene en cuenta para la elaboración de las preguntas en el
cuestionario.
e) Determinación de Valores
Son las alternativas expresas o tácitas que se desprenden de las variables o
indicadores, según el caso. En el proceso de tabulación de los datos suele emplearse
los índices.
El índice de variables, es la presentación ordenada y clasificada de ciertos datos cuyo
manejo permite obtener un aumento de información, analizando el comportamiento y
evolución de una variable o hecho con relación al tempo y lugar.
Ejemplo de Operacionalización de Variables:

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 20

Hipótesis:
 El aprendizaje cognitivo de los alumnos del colegio “Mercedes Indacochea
Lozano” de Huacho, está relacionado positivamente con las estrategias
didácticas utilizadas por los docentes.
Definición Definición operacional
Variable Indicador Items
conceptual Aspectos/dimensiones

Proceso de Simples
Procesos cognitivos ¿Qué procesos
construcción de complejas
cognitivos
Aprendizaje representación
simples se
cognitivo mentales, Tipo de aprendizaje Receptivo por
desarrollan en
personales y con significativo descubrimiento
la escuela?
sentido
Estrategias
Estrategias de Métodos
enseñanza ¿Cuáles son las
Procedimientos y Técnicas
estrategias de
Estrategias actividades de
Estrategias enseñanza más
didácticas enseñanza y
Estrategias de Métodos utilizadas por
aprendizaje
aprendizaje Técnicas los docentes?
Procedimientos

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 21

Proyectos de Investigación como Herramientas de Aprendizaje I 22