SOLICITUD DE ACCIONES

CORRECTIVAS/PREVENTIVAS

Folio:
Fecha:

Acción:
Correctiva Preventiva

Fuente de solicitud de las acciones correctivas / preventivas

Auditoría Interna Auditoría Externa Evaluación Cliente Revisión de Rutina

1.- Solicitud y definición del problema: Fecha requerida para contestar Fecha límite para contestar
esta solicitud: esta solicitud:

Nombre del solicitante: Responsable de atender la solicitud: Cláusula de referencia ISO

9001:2015:
Descripción del problema real o potencial

REQUISITO:

NO CONFORMIDAD:

EVIDENCIA:

2. Acciones para controlar y corregir la No Conformidad

R01/2018 1 de 5 FOCCSRM07
Fecha de revisión: 30/05/2018
Fecha de liberación: 01/07/2017
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Folio:
Fecha:

3. Consecuencias por la No Conformidad

4.- Revisión y análisis de la no conformidad:

5.- Determinación de las causas de la No Conformidad :

6.- Evaluación
¿Existen no conformidades similares otras ¿Sí?
áreas?
O que potencialmente puedan ocurrir en otras ¿No?
áreas
Se considera necesario, actualizar los riesgos ¿Si, porque?
y oportunidades determinados, durante la
planificación; y hacer cambios al sistema de ¿No, porque?
gestión de la calidad

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Fecha de revisión: 30/05/2018
Fecha de liberación: 01/07/2017
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Folio:
Fecha:

7.- Implementar acciones necesarias;

Actividades Responsable Fecha de Vo.Bo. (Responsable
entrega verificación)

8. Revisar la eficacia de la acción correctiva tomada:

Criterio Determinado:

Cerró la acción correctiva / preventiva : Fecha (30 días después de la fecha de ejecución):

Firma:

9. Observaciones

Recomendaciones:
 Distinguir entre una corrección, una acción correctiva y acción preventiva considerando que:
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Folio:
Fecha:

˗ Corrección es una acción para eliminar una no conformidad detectada

˗ Acción correctiva es para eliminar la CAUSA de la no conformidad detectada.
˗ Acción preventiva es para eliminar la CAUSA de una POTENCIAL no conformidad para prevenir
que llegue a ocurrir.
Herramientas recomendadas para el análisis de causas:
 Diagrama de pescado (causa-efecto) que consiste en:

1. Realizar una lluvia de ideas donde cada integrante del grupo anote en tarjetas las causas que considere que
están ocasionando el problema. Si se puede contar con datos duros, la certeza en el análisis se
incrementará.
2. Clasificar las causas en:
I. Métodos. Tiene que ver la forma en que se realizan las actividades
II. Materiales. Son los que comúnmente se reconocen como insumos
III. Mano de obra. Se refiere al personal
IV. Medio ambiente. Se consideran aspectos como la cultura, la infraestructura, los horarios de
trabajo, la ergonomía, etc.
V. Maquinaria y equipo. Tiene que ver las herramientas de las que se dispone para llevar a cabo
el trabajo. En este rubro se pueden considerar también los recursos informáticos.
3. Identificar en cada espina las diferentes causas
4. Dar un valor a las diferentes causas para detectar las de mayor peso y finalmente determinar la causa-raíz.
Una vez identificada se diseña el plan de acción para eliminarla.
.
MATERIALES MAQ.Diagrama
Y EQUIPOde pescado (o Ishikawa)

EFECTO

 MétodoMANO
de DE
“Los 5 por qué” MEDIO MÉTODOS
OBRA AMBIENTE

Los 5 Por qué se basa en realizar preguntas para identificar las relaciones de causa-efecto que generan un
problema en particular, su objetivo final es determinar la causa raíz del mismo.

El siguiente ejemplo sencillo nos muestra el uso de este método:

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Fecha de liberación: 01/07/2017
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Folio:
Fecha:

 No entrego mis reportes a tiempo (el problema)

¿POR QUÉ?
¿Por qué no entrego mis reportes a tiempo?
¿Por qué no recibo la información con anticipación
suficiente?
¿Por qué hay un exceso en la información que los
representantes de otras áreas deben enviar?
¿Por qué no se ha realizado un análisis de la
información útil?
¿Por qué no se han determinado puntualmente las
principales funciones del área y su prioridad?
CAUSA
No recibo la información con anticipación suficiente
Hay un exceso en la información que los
representantes de otras áreas deben enviar
No se ha realizado un análisis de la información útil
No se han determinado puntualmente las principales
funciones del área y su prioridad
No se conocen los procesos

Aunque se sugiere incluir 5 preguntas, es posible realizar más o menos; lo importante es que sirva para
incitar a hacer varias iteraciones para encontrar la causa raíz.
Una vez detectada la causa raíz se deberán plantear varias contramedidas y elegir la que se considera
mejor con respecto a los recursos y los objetivos que la institución establezca.
Ejemplo:
CAUSA -RAIZ CONTRAMEDIDAS PROPUESTAS

 Asignar un responsable para realizar el análisis interno de todos los procesos

No se conocen los  Contratar una empresa externa que realice el análisis y elabore el mapeo de
procesos procesos
 Impartir un taller para el mapeo de procesos y asignar un responsable de
cada área para que elabore los procesos correspondientes

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