Código: SGSI.FR.

18
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Fecha de
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA aprobación:
DEL SGSI Página: 1 de 3

1. DATOS DE LA AUDITORÍA INTERNA

1.1. N° de auditoría:

1.2. Norma de referencia

1.3. Fecha de auditoría:

1.4. Lugar de auditoría:

2. OBJETIVO DE LA AUDITORIA INTERNA

3. ALCANCE DE LA AUDITORIA INTERNA

4. EQUIPO AUDITOR

4.1. Auditor Líder:

4.2. Auditores internos:

4.3. Auditores en formación:

5. INVITADOS

5.1. Expertos técnicos

5.2. Observadores

6. FORTALEZAS Y DEBILIDADES

7. SOBRE LOS HALLAZGOS

Los hallazgos, como resultado de la auditoria se clasifican en:

Hallazgo Significado
No conformidad – NC Incumplimiento de un requisito
Observación / Potencial no Riesgo de incumplimiento de un requisito o
conformidad – OB control.

Oportunidad de mejora – OM Sugerencia para establecer un lineamiento de

mejora continua para el SGSI.

8. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA INTERNA

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No conformidades: Observaciones: Oportunidades de mejora:

Detalle de los hallazgos:

En relación a los requisitos de la norma, los hallazgos son los siguientes:

Tipo de
Nro. Descripción del hallazgo Cláusula Recomendación
hallazgo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

En relación al anexo A de la norma, los hallazgos son los siguientes:

Domino/Objetivo de Tipo de
Nro. Descripción del hallazgo Recomendación
control/Control hallazgo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

9. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

-
- (Agregar los guiones que sean necesarios)

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10. FIRMA DEL AUDITOR LÍDER

____________________________
Nombre:
DNI:

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