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1. Introducción
La clausula 1.1 de ISO 9001 establece que una organización necesita demostrar su capacidad
para suministrar consistentemente un producto que satisfaga los requisitos del cliente y los
requisitos estatutarios y reglamentarios aplicables. El informe de auditoría es una herramienta
importante para demostrar que la organización satisface los requisitos de ISO 9001.
El cliente de la auditoría
- Representante de la dirección
Organismo de acreditación
Organismos de certificación
Equipo auditor
Organismo regulador
Cada usuario puede requerir información diferente, de tal modo que será necesario que la
estructura del informe de auditoría varíe para satisfacer estas necesidades. El informe debería
suministrar la información exigida, satisfacer las necesidades de los usuarios de una manera
equilibrada y agregar valor a la auditoría.
- información adicional que se requieren para una decisión con respecto a la certificación.
a) Introducción
Esta sección del informe debería hacer referencia a los requisitos obligatorios de
ISO/IEC 17021 (véase cláusula 9.1.1) y las directrices suministradas en ISO
19011:2002, “Directrices para la auditoría de sistemas de gestión de la calidad y/o
ambientales” (véase cláusula 6.6).
b) Resumen ejecutivo
- la mejora continua, y
Los puntos destacados particulares de la auditoría se deberían comentar, así como dar
un repaso de los hallazgos que representan no conformidad y/o “áreas de
preocupación” significativas (que se podrían convertir en no conformidades a menos
que se resuelvan satisfactoriamente).
Esta sección debería brindar comentarios sobre los cronogramas y la eficacia de los
procesos de auditoría interna, revisión por la dirección y mejora continua con respecto a
los riesgos asociados con el logro y el mantenimiento de la calidad.
Puede ser necesario que el título (o subtítulos) de esta sección en un informe se adapte
individualmente para hacer referencia explícita a funciones, áreas, procesos
específicos, etc., por ejemplo “Ventas”, “Bodega”, “Entrenamiento y competencia”,
“Percepción/satisfacción del cliente”, etc.
la norma de gestión de la calidad que se utiliza como base para la auditoría (por
ejemplo ISO 9001, ISO/TS 16949, etc.);
- Hojas de observaciones
- Planes de auditoría
- Historia de la auditoría
- Sendas de auditoría
Esta sección se puede utilizar para brindar comentarios acerca de la conformidad del
sistema de gestión de la organización (o parte de éste) con los “requisitos del sistema”,
es decir una cláusula o un requisito específico de la norma de sistemas de gestión de la
calidad.
Los comentarios sobre los “procesos” probablemente serán la mayor parte del informe
dado que un SGC generalmente se audita “proceso por proceso”. El informe debería
abordar los requisitos aplicables en la norma de SGC para cada proceso cubierto, por
ejemplo planificación, objetivos del proceso, control de documentos y registros,
responsabilidad y autoridad, competencia y conocimiento, identificación, trazabilidad,
medición, monitoreo, calibración, control de no conformidad, mejora del proceso, etc., y
Esta sección debería brindar comentarios sobre la condición del sitio que fue auditado,
y enfatizar todas las condiciones adversas y las escenas inusuales o las observaciones
realizadas.
Esta sección debería brindar una evaluación general de la eficacia continua del SGC de
la organización, y debería hacer comentarios sobre si el “alcance de su certificación”
continúa siendo pertinente, idóneo y aplicable, después de considerar todos los
cambios internos y externos pertinentes que han ocurrido desde la última auditoría.
(Observe que esta sección no será aplicable para las auditorías iniciales).
Esta sección debería registrar todos los aspectos que requieren de atención adicional, y
(cuando sea aplicable) las fechas para la terminación de las acciones planificadas, por
ejemplo para o no conformidades, problemas residuales que permanecen después del
cierre de una no conformidad, otras áreas de preocupación, etc.
m) Exoneración de responsabilidad
El Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 utilizará la retroalimentación por parte de los
usuarios para determinar si es recomendable desarrollar documentos de guía adicionales o si los
existentes se deberían revisar.
Los comentarios sobre los documentos o las presentaciones se pueden enviar a la siguiente
dirección de correo electrónico: charles.corrie@bsigroup.com.
Los demás documentos y presentaciones del Grupo de Prácticas de Auditoría ISO 9001 se
pueden descargar de los siguientes sitios Web:
www.iaf.nu
www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup
Exoneración de responsabilidad