1.Diseño del programa de auditorías.

El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente: a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.
Objetivo:
Se debe verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001, Norma ISO 14001.
Alcance:
Actividades realizadas en el Plan de Acción durante el año 2021.
b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
Cronograma:
Requisitos/Proceso/ Criterios Equipo Auditor Mes
Actividad Junio Julio

Sistema de gestión de ISO9001-ISO Personal de

calidad 14001 Calidad
Procesos y fases del ISO9001-ISO Personal de
sistema 14001 Calidad
Conocimiento de la norma ISO9001-ISO Personal de
14001 Calidad
Conocimientos de los ISO9001-ISO Personal de
procesos 14001 Calidad
Evaluar controles ISO9001-ISO Personal de
14001 Calidad
Factores de riesgo de la ISO9001-ISO Personal de
auditoría 14001 Calidad

c)Criterios de auditoría.
Criterios:
Evaluación de cumplimiento de los indicadores(metas).
Evaluación del cumplimiento ambiental(metas)

d)Auditores seleccionados por procesos.

Auditores:
Personal de Calidad de la Corporación.
e) Recursos necesarios.
Recursos:
Computador
Papelería
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
Riesgos:
Riesgos Probabilidad Impacto Calificación Acción para
del riesgo mitigar riesgo
Riesgo de planeación

No se cuentan Alto mediano Alto Se deben tener

con suficientes auditores
auditores externos para
cualquier
eventualidad
Riesgo de implementación
El personal Media Alto Alto Se deben
auditar esta en reprogramar
visita de campo fechas
Riesgo de registro y control
Se deben hacer Media Media Media Se debe verificar
registro la información
fotográficos y con los
registro de los indicadores y el
avances y % de avance
procesos

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

Objetivo: Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001, Norma ISO 14001

Alcance: Actividades realizadas en el Plan de Acción durante el año 2021.
b) Procesos a ser auditados.

Antecedentes, misión, visión, objetivos, políticas, estructura organizacional.

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

Criterios:
En el formato del plan de auditorías en el cronograma se especificará sobre los
criterios como son:
Evaluación de cumplimiento de los indicadores(metas).
Evaluación del cumplimiento ambiental(metas)
La documentación de referencia se basa en datos estadísticos, manual de
procedimiento del proceso y documentos y encuestas.

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

Ubicación: dependencia de cada Subdirección

Fecha: 10 de junio al 12 de julio de 2021

Duración: 1 hora por cada auditado, a partir de las 7am a 12 y de las 2 a las 6pm.

e) Métodos de auditoría a utilizar.

 Entrevista
 Encuesta
 Observación
 Revisión de documentación

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Cada auditor desempeña un rol al momento de comenzar la auditoria, y deben

desempeñar las funciones que les manda el auditor jefe de la Corporación.

El equipo auditor de calidad de la corporación debe cumplir con conocimientos

habilidades y experiencias para tomar las decisiones al momento de auditar. Se
encargan de elaborar los informes sobre los resultados de la auditoria, actuar con
objetividad sin limitarse.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

En el programa de auditorías se pudo conocer la forma como se realiza la

auditoria bajo qué criterios que se busca y se pretende al auditar, bajo que
cronograma se realiza la auditoria cuales son los posibles riesgos que se pueden
presentar.

El plan de auditoria, es un complemento del programa teniendo en cuenta la

metodología, criterio que se va llevar a cabo durante la auditoria, los roles los
cuales desempeñan los auditores y la responsabilidad que deben tomar al
momento de hacerla.