DIPLOMADO EN AUDITORIA DE SG - SST

ACTIVIDAD EVALUATIVA - MÓDULO 4

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ACTIVIDAD EVALUATIVA MÓDULO 4

Realización de la Auditoría

CASO EMPRESA ACCESORIOS Y BELLEZA S.A.S.

La empresa Accesorios y Belleza S.A.S. es una empresa dedicada a la compra y venta de
productos para el cuidado de la piel y el cabello, además de accesorios como collares, pulseras,
aretes, entre otros. Esta empresa está ubicada en la ciudad de Bogotá y cuenta con una sede
en la cual laboran 30 trabajadores y la actividad económica que desarrolla la clasifica en riesgo
I.
La empresa cuenta con siete empleados en el área administrativa que son:
Raúl Gómez el Gerente General – Profesional en Administración de Empresas y encargo de la
dirección de la empresa
Sebastián Mejía, Contador y Revisor Fiscal – Profesional en Contaduría Pública y
Especialización en
Liliana Monsalve, Directora de Gestión Humana - Profesional en Administración de Empresas y
especialista en Gerencia del Talento Humano.
German Hoyos, Gerente Comercial y de Ventas – Profesional en Administración de Negocios.
Catalina López y Alexandra Zapata Asistentes administrativas – Técnicas en Auxiliar
Administrativo.
Fernando Muñoz, Cajero. – Tecnólogo en Gestión Contable y Financiera
Los demás empleados se encuentran en el área de ventas.
El diseño e implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo fue
contratado con la empresa Asesorías y Consultorías S.A.S. y el asesor asignado para la
empresa es Verónica Rodríguez tecnóloga en Gestión del Talento Humano con más de tres
años de experiencia en el diseño, implementación y auditoría de SG-SST.
La empresa inició la Fase 1 del SG-SST “Evaluación inicial del sistema” en el mes de junio del
año 2017, El plan de Mejoramiento según la Evaluación inicial fue implementado en noviembre
de 2017 y la ejecución del SG-SST inició en el año 2018 hasta la fecha y en febrero de 2019 se
realizó seguimiento al desempeño del sistema en cuanto al cálculo y seguimiento a indicadores,
registro y control documental con su posterior plan de mejora.
El COPASST y Comité de Convivencia de la empresa se encuentra integrado por los siguientes
miembros.
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Rol COPASST Comité de Convivencia

Presidente Germán Hoyos (Gerente
Comercial y de Ventas)
Secretario(a) Alexandra Zapata
(Asistente Administrativa)
Miembros Liliana Monsalve (Directora
de Gestión Humana)
Suplentes Jorge Valencia (Vendedor)
Catalina López (Asistente
Administrativa)
Juliana Gil (Vendedora)
Fernando Muñoz (Cajero)
Camila Arias (Vendedora)

Para el año 2020 se diseñó el programa de auditoría y plan de auditoría al SG-SST con el
apoyo de los miembros del COPASST, la actividad estará a cargo del señor Jaime Zapata un
profesional con amplia experiencia en la auditoría de Sistemas de Gestión de la calidad,
ambiental y de SG-SST.
1. Partiendo de la información anterior, indique lo siguiente:

Responsable(s) del diseño del SG- Responsable de la auditoría del SG-

SST de la empresa Accesorios y
Belleza S.A.S
Asesorías y Consultoras S.A.S
Verónica Rodríguez tecnóloga en
Gestión del Talento Humano con más de
tres años de experiencia en el diseño.
Implementación y auditoria de SG-SST
SST
Jaime Zapata un profesional con amplia
experiencia en la auditoria del Sistemas
de Gestión de la calidad, ambiental y de
SG-SST.

2. A partir de los lineamientos normativos (ISO 19011 y legales) es posible que la señora
Liliana Monsalve, Directora de Gestión Humana sea la encargada de realizar la auditoría
integra al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
Accesorios y Belleza S.A.S.
Si: ____
No: __X__
¿Por qué?:
La auditoría de esta empresa debe ser realizada por una persona ajena a la empresa quiere
decir que no tenga relación con el área que se va a auditar, esto para obtener resultados y
objetivos para que la información se vea correcta.

3. Según los estándares mínimos e información suministrada indique si los perfiles de las
personas a cargo del diseño, implementación y auditoría del SG-SST se cumplen, ¿qué
soportes puede solicitar como evidencia para verificar el cumplimiento de este requisito?

Responsable(s) del diseño del SG- Responsable de la auditoría del SG-

SST de la empresa Accesorios y SST
Belleza S.A.S
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Los documentos a pedir es la Licenciada Licencia de SST vigente, Hoja de vida, el

de SST vigente, Hoja de vida y el curso curso de 50 horas, no podemos decir si
SG-SST de 50 horas, podemos escapaba porque el texto no brinda grado
decir que la asesora de la empresa de educación del encargado solo que
Asesorías y consultorías S.A.S. Verónica cuenta con un alto grado de
Rodríguez no cumple con los requisitos experiencia en el área mencionada.
mínimos porque no tiene la licencia en
salud ocupacional ya que es tecnóloga
en gestión del talento humano a pesar
de que tiene experiencia en el ámbito.

4. Dada la información suministrada indique ¿cuál es la clasificación para esta empresa?

A. Empresa con 10 o menos trabajadores clasificada en riesgo I, II, III

B. Empresa con 11 a 50 o menos trabajadores clasificada en riesgo I, II, III
C. Empresa con más de 50 trabajadores en riesgo I, II, III, IV y V
D. Empresa con menos de 50 trabajadores en riesgo IV y V

5. A partir de las actividades de Planeación del SG-SST y estándares presentados redactar

una pregunta que pueda aplicar en un proceso de auditoría para indagar en las
evidencias de cumplimiento.

CICLO ESTÁNDAR ÍTEM DEL ESTÁNDAR PREGUNTAS

1.1.1 Responsable del ¿Quién es el responsable

Sistema de Gestión de SG – SST?
Seguridad y Salud en el
Trabajo - SG -SST.
GESTIÓN INTEGRAL DEL SG-SST (15%)

1.1.4 Afiliación al Sistema ¿Tienen afiliado a todos los

Recursos financieros,
General de Riesgos trabajadores a una ARL?
técnicos humanos y de
Laborales.
otra índole requeridos para
coordinar y desarrollar el 1.1.6 Conformación ¿Como se encuentra
Sistema de Gestión de la COPASST / Vigía. conformado el COPASST?
I . PLANEAR

Seguridad y Salud en el 1.1.7 Capacitación ¿Qué capacitaciones le

Trabajo (SG-SST). (4% ) COPASST / Vigía. realizan al personal del
 

Capacitación en el
Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el
Trabajo. (6% )
1.1.8 Conformación Comité
Convivencia.
1.2.1 Programa Capacitación
Promoción y Prevención - P y
P.
1.2.2 Capacitación, Inducción
y Reinducción en Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud
COPASST?
¿Cuándo se creó el comité
de Convivencia y quien es el
responsable?
¿Está establecido un
programa de capacitaciones
y prevenciones?
¿Qué actividades de P y P
de SST realiza la empresa?
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en el Trabajo - SG -SST,
actividades de Promoción y
Prevención - P y P.
1.2.3 Responsables del ¿La persona responsable de
Sistema de Gestión de SG-SST cuenta con el curso
Seguridad y Salud en el de SG-SST?
Trabajo - SG -SST con curso
(50 horas).
2.1.1 Política del Sistema de ¿Se cuenta con una política
Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud SG-SST, se encuentra
Gestión de la Seguridad y en el Trabajo - SG-SST publicada y soporte de la
Salud en el Trabajo SG- firmada, fechada y socialización a los
SST (1%) comunicada al COPASST /
Vigía.
empleados?
2.2.1 Objetivos definidos, ¿Objetivos se encuentran
Objetivos del Sistema de
claros, medibles, alineados con la política de
Gestión de la Seguridad y
cuantificables, con metas, SST y si son medibles y
Salud en el Trabajo SG-
documentados, revisados del alcanzables?
SST (1%)
SG-SST.

CICLO ESTÁNDAR ÍTEM DEL ESTÁNDAR PREGUNTAS

2.3.1 Evaluación e ¿Cada cuánto se realiza la
Evaluación inicial del SG identificación de prioridades.
– SST (1%)
evaluación inicial del SG-
SST?
2.4.1 Plan que identifica ¿La empresa cuenta con un
Plan Anual de Trabajo objetivos metas, plan de SG-SST anual y si se
(2%) responsabilidad, recursos con encuentra aprobado?
cronograma y firmado.
2.5.1 Archivo o retención ¿Cuánto es el tiempo de
documental del Sistema de retención de la información
Conservación de la
Gestión de Seguridad y documentada del SG-SST?
documentación (2%)
Salud en el Trabajo - SG -
SST.
GESTIÓN INTEGRAL DEL SG-SST (15%)

2.6.1 Rendición sobre el ¿Cada cuánto se realiza una

Rendición de cuentas desempeño.
(1%)
rendición de desempeño a la
gerencia?
2.7.1 Matriz legal. ¿Se implementa la
Normatividad nacional
normatividad legal vigente y
vigente y aplicable en
I . PLANEAR

materia de seguridad y se realiza seguimiento al

salud en el trabajo. (2%)
2.8.1 Mecanismos de
comunicación, auto reporte en
Comunicación (1%) Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo - SG -SST.
2.9.1 Identificación, evaluación
para adquisición de productos
y servicios en
Adquisiciones (1%)
Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo - SG -SST.
2.10.1 Evaluación y selección
Contratación (2%) de proveedores y contratistas.
Gestión del cambio (1%) 2.11.1 Evaluación del impacto
de cambios internos y valora los nuevos riesgos al
externos en el Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud
cumplimiento de la
normatividad en SG-SST?
¿Con que mecanismo de
comunicación cuenta para
mejorar la adquisición de
productos y servicios que
mejoren SST?
¿Qué requisitos se deben
tener en cuenta para mejorar
la adquisición de productos
y servicios que mejoren
SST?
¿Qué criterios de evaluación
se utilizan para seleccionar
proveedores y contratistas?
¿La empresa identifica y
momento que se generen
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en el Trabajo - SG -ST. cambios en sus procesos?

CONDICIONES DE ENTREGA:
1. Desarrollar el caso propuesto
2. No modificar
3.Guardar en PDF CON SU NOMBRE Y APELLIDO, subir solo los resultados según
el formato establecido para la actividad.
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CRITERIOS A TENER EN CUENTA EN LA CALIFICACIÓN.

Los criterios que se evaluarán para dar la nota de la actividad evaluativa en el módulo 5
serán los siguientes:
Criterios de evaluación Valor porcentual
Identifica el responsable diseño del
diseño del SG-SST, y el responsable de 20%
la auditoría.
Comprende si la señora Liliana Monsalve
15%
puede realizar una auditoría interna
identifica el perfil de quien diseña el SG-
10%
SST y el responsable de la auditoria
Clasifica la empresa según las
características estipuladas por la 20%
Resolución 0312/19.
Diseña preguntas y evidencias teniendo
30%
claro el estándar de la resolución 0312/19
La redacción y ortografía adecuada 5%
TOTAL 100%