Responsabilidad penal de las personas jurídicas, derecho comparado en

Iberoamérica
Mtro. José de la Luz Viñas Correa
 CONGRESO IBEROAMERICANO
Responsabilidad penal de las personas jurídicas, derecho comparado en Iberoamérica DE COMPLIANCE: Ethics and legal

País Año
Chile 2009
España 2010
México 2014
Colombia 2016
Costa Rica 2016
Argentina 2017
Perú 2017

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• España

• México • Perú

Penal • Chile Administrativa

• Colombia

• Argentina

• Costa Rica

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España
Chile
México

Argentina Costa Rica

Colombia

Perú

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Delitos cometidos en nombre, por cuenta, en su

• España
interés, para su provecho, en su beneficio o a
• México
través de los medios que proporcione la persona
• Chile
jurídica, por sus representantes, administradores
• Argentina
o quienes estén autorizados para tomar
• Perú
decisiones.

• Colombia Delitos cometidos directa o indirectamente por sus

• Costa Rica representantes o sus administradores.

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• España

• México

• Chile
No • Colombia
Sí
• Argentina

• Costa
CostaRica
Rica

• Perú

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País Delitos País Conductas administrativas

• Lavado de dinero • Dar, ofrecer o prometer a un servidor
• Soborno de empleado público nacional y extranjero público extranjero, directa o indirectamente:
Chile • Negociación incompatible
• Corrupción entre privados Colombia -Sumas de dinero,
-Cualquier objeto de valor pecuniario
• Blanqueo de capitales
-Otro beneficio o utilidad
España • Cohecho
• Tráfico de influencias
• Tráfico de influencia, • Cohecho
México Perú • Lavado de activos
• Cohecho y cohecho internacional
• Enriquecimiento ilícito
• Tráfico de influencias
• Soborno trasnacional
• Cohecho
Costa Rica • Aceptación de dádivas
• Corrupción de jueces
• Peculado
• Malversación
• Cohecho y tráfico de influencias
• Negociaciones incompatibles con el ejercicio de funciones públicas
Argentina • Concusión
• Enriquecimiento ilícito

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País Penas País Penas

Chile México • Publicación extracto de la sentencia

• Multa
Costa Rica
España • Suspensión/inhabilitación para celebrar contratos
Argentina Chile y España no contemplan esta pena
con el Estado
México
Costa Rica • Disolución

Argentina
País Penas

España
País Penas
• Intervención judicial
Chile México
• Pérdida de beneficios por parte del Estado
(incentivos fiscales, subsidios, etc)
España
País Penas
Costa Rica
México no contempla esta pena • Decomiso de objetos, instrumentos o productos del
Argentina México
delito

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País Sanciones administrativas País Sanciones administrativas

• Multa
Colombia
• Suspensión/inhabilitación para celebrar
contratos con el Estado • Intervención de la persona jurídica
Perú
• Publicación extracto de la sentencia • Disolución
Perú
• Pérdida de beneficios otorgados por el Estado
(subsidios, concesiones, licencias, etc)

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Atenuantes penales Atenuantes administrativas

País Atenuantes País Atenuantes

Chile • Reparación del daño Colombia

• Colaboración en la investigación • Colaborar en la investigación
España • Adoptar medidas preventivas para evitar Perú
reincidencias
México
País Atenuantes
• Exoneración parcial si se entrega información
Colombia previo a la actuación administrativa

País Atenuantes
País Atenuantes
Costa Rica • Existencia de programas de cumplimiento
• Reparación del daño

• Adoptar medidas preventivas para evitar

• Argentina no tiene atenuantes Colombia reincidencias

• Confesión de la comisión del ilícito previo a la

formalización de la investigación

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País Eximentes
País Eximentes
• Que los modelos de organización se hayan confiado a
un órgano de la persona jurídica con poder autónomo
Chile de iniciativa y de control
• Implementar modelos de organización, España
administración y supervisión • Que el órgano autónomo de supervisión no haya
España cometido una omisión o ejercicio insuficiente de sus
funciones

País Eximentes
• Establecer programa de integridad • México
No prevén eximentes
• Costa Rica
• Haber denunciado el delito en la investigación
Argentina
interna

• Devolución del beneficio obtenido

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País Eximentes País Eximentes

• Exoneración total, si previo a la

actuación administrativa, se pone en • Implementación de modelo de
Colombia Perú prevención previo a la comisión de la
conocimiento de la superintendencia
las infracciones cometidas infracción

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España México

Chile

Sí

Perú

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