MANUAL DE

ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES

OFICIALÍA DE
CUMPLIMIENTO

Aprobado por Resolución de Gerencia General

N° 30-2013-FMV/GG del 04.06.2013
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DE LA OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

ÍNDICE

1.  ESTRUCTURA DE CARGOS DE LA OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO 

1.1 Estructura de Cargos 

1.2 Organigrama de Cargos

2.  FUNCIONES DE LOS CARGOS DE LA OFICIALÍA DE

CUMPLIMIENTO 
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DE LA OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

1. ESTRUCTURA DE CARGOS DE LA OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO

1.1 Estructura de Cargos

La Oficina de Oficialía de Cumplimiento se encuentra conformada por los
siguientes cargos:

 Oficial de Cumplimiento
 Gestor de Cumplimiento

1.2 Organigrama de Cargos

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2. FUNCIONES DE LOS CARGOS DE LA OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

IDENTIFICACIÓN DEL CARGO

Cargo Estructural OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Unidad Orgánica Oficialía de Cumplimiento

Clasificación Clasificación
Número CAP 018 Directivo Remunerativa G
Genérica

FUNCIÓN BÁSICA

Coordinar, vigilar y controlar el cumplimiento del sistema para la prevención del lavado de activos
y del financiamiento del terrorismo del Fondo MIVIVIENDA S.A.

FUNCIONES ESPECÍFICAS

a) Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo.
b) Supervisar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para el
conocimiento del cliente y conocimiento del mercado; así como los procedimientos
necesarios para asegurar el alto nivel de integridad de los colaboradores del FMV S.A.
c) Proponer al Directorio la actualización del Manual para la Prevención del Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo, el Manual de Procedimientos del SPLAFT, los
Lineamientos Generales del Régimen de Procedimientos Reforzados para el Conocimiento
del Cliente y Debida Diligencia, el Código de Conducta, así como de cualquier otra normativa
interna sobre la materia y su respectiva difusión.
d) Promover la definición de estrategias para prevenir el lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo.
e) Formular y proponer las nuevas señales de alerta a ser incorporadas en el Manual para la
Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y el Manual de
Procedimientos del SPLAFT.
f) Llevar el control de las operaciones inusuales comunicadas por los colaboradores, así como
analizar dichas operaciones con la finalidad de determinar aquellas que puedan ser
calificadas como sospechosas, de ser el caso.
g) Elaborar y notificar a la UIF-Perú los Reportes de Operaciones Sospechosas, en el plazo
previsto por la normatividad vigente.
h) Revisar la propuesta de exclusión de un cliente del registro de operaciones y de ser
procedente, aprobar su exclusión del referido registro, así como realizar revisiones periódicas
de los clientes que han sido excluidos del registro de operaciones, conforme a lo dispuesto
por la normatividad vigente.
i) Revisar periódicamente en la página web de las Naciones Unidas, las listas sobre personas
involucradas en actividades terroristas, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando
alguna operación con la empresa.
j) Supervisar la revisión y actualización de la Lista Restrictiva del FMV S.A.
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k) Revisar periódicamente la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios No

Cooperantes, así como la Lista OFAC.
l) Representar y actuar como interlocutor del FMV S.A. ante la SBS, UIF-Perú y la Contraloría
General de la República, atendiendo y/o solicitando información de conformidad con las
normas pertinentes, en materia de prevención del Lavado de Activos y el financiamiento del
Terrorismo.
m) Hacer de conocimiento e informar a los nuevos directores, gerentes y demás colaboradores
que ingresen al FMV S.A., en coordinación con la Gerencia de Administración, acerca de los
alcances del SPLAFT, así como informarles sobre los cambios producidos en la normativa
sobre el SPLAFT.
n) Dirigir y ejecutar conjuntamente con el Departamento de Recursos Humanos el Programa
Anual de Capacitación en temas dedicados a la prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo.
o) Elaborar, ejecutar y evaluar el Programa Anual de Trabajo, que deberá proponerlo al
Directorio, para su aprobación en el plazo establecido en la normatividad vigente.
p) Participar en la formulación del planeamiento institucional y en la definición de indicadores de
gestión, así como conducir la ejecución del plan operativo y presupuesto correspondiente a la
Oficialía de Cumplimiento.
q) Supervisar e implementar las medidas correctivas recomendadas por los órganos y sistemas
de control interno y externo y la unidad de riesgos.
r) Canalizar y coordinar con el Departamento de Desarrollo Organizativo, las iniciativas,
actualizaciones y modificatorias de los documentos de gestión (directivas, manuales de
procedimientos, reglamentos, ROF, MOF, entre otros) y de los formularios que requiera su
unidad, a fin de documentar y/o normar sus procesos.
s) Cumplir las funciones de Propietario de la Información, definidas en las Políticas de
Seguridad de la Información, respecto a los activos de información bajo su cargo.
t) Administrar el riesgo de sus actividades, asegurando su consistencia con los niveles de
tolerancia definidos y el desarrollo de controles apropiados, asumiendo el resultado de su
gestión en el ámbito de su competencia.
u) Emitir informes al Directorio, a la UIF-Perú y a la SBS, en los plazos establecidos, conforme a
la normatividad vigente.
v) Supervisar la administración y conservación del acervo documentario impreso o digital, de la
unidad bajo su cargo por el periodo que indiquen las disposiciones y normas
correspondientes.
w) Velar por la custodia y buen uso de los bienes de la carpeta patrimonial asignada a la
Oficialía de Cumplimiento.
Las demás funciones que le asigne el Directorio o que le corresponda de acuerdo con la
normatividad vigente.
LÍNEAS DE AUTORIDAD

Depende de Directorio

Supervisa a  Gestor de Cumplimiento


REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS
Formación académica
Carreras(Profesiones)
Maestría o Post Grado
Colegiatura habilitada
Experiencia laboral
Experiencia especifica (adicional)
Conocimientos (ingles)
Conocimientos ofimáticos
Otros conocimientos
Competencias genéricas
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 Bachiller o Titulo Profesional
 Estudios de maestría concluidos
(Alternativamente a los estudios de maestría, se solicitará
tres (03) años adicionales a la experiencia general y
especifica requerida en el perfil)
 Derecho, Economía, Administración, Ingeniería,
Contabilidad o carreras con denominación distinta pero de
contenido similar.
 Maestría en Administración, Gestión, Derecho Empresarial
o materias con denominaciones distinta pero de contenido
similar, o de materias relacionados al cargo.
 No requerida.
 Ocho (08) años de experiencia general.
 Dos (02) años de experiencia gerencial o cuatro (04) años
de experiencia jefatural.
 Dos (02) años de experiencia acumulada en el sector
financiero, inmobiliario y/o público
 Fluido (habla, escribe, y comprende)
 Word (Nivel intermedio)
 Excel (Nivel intermedio)
 Power Point (Nivel intermedio)
 Outlook (Nivel intermedio)
 Conocimiento de la normativa de SBS respecto al ámbito de
sus funciones.
 Conocimiento en prevención de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo.
 Certificación Internacional en Prevención del Lavado de
Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo (o la
condición de obtenerla durante el periodo de prueba, 01
año)
 Vocación de servicio
 Orientación a resultados
 Trabajo en equipo
 Tolerancia bajo presión
 Adaptabilidad al cambio
 Responsabilidad y confiabilidad
 Integridad
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 Liderazgo
 Toma de Decisiones
 Planificación y organización
Competencias especificas
 Orientación al cliente
 Solución de problemas
 Comunicación

Otros  Disponibilidad para viajar al interior o exterior del país.

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IDENTIFICACIÓN DEL CARGO

Cargo Estructural GESTOR DE CUMPLIMIENTO

Unidad Orgánica Oficialía de Cumplimiento

Clasificación Clasificación
Número CAP 019 Profesional PII
Genérica Remunerativa
FUNCIÓN BÁSICA

Gestionar el cumplimiento del sistema para detectar y/o prevenir operaciones inusuales o
sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo.

FUNCIONES ESPECÍFICAS

a) Apoyar en las actividades de cumplimiento que tengan como propósito la supervisión de la

aplicación de las políticas, mecanismos y procedimientos del Sistema de Prevención del
Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT)
b) Apoyar en la revisión y/o actualización de la normativa interna del SPLAFT.
c) Apoyar en la elaboración de informes que absuelvan consultas sobre interpretación de la
normativa interna y/o externa del SPLAFT.
d) Apoyar en los cursos de capacitación en materia de prevención del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo que se imparta a los colaboradores del FMV S.A.
e) Analizar las operaciones inusuales comunicadas por las unidades orgánicas responsables del
cumplimiento del SPLAFT, con la finalidad de determinar si podrían ser calificadas como
sospechosas.
f) Apoyar en la identificación de señales de alerta asociadas a los diferentes productos sujetos
a las políticas y procedimientos del SPLAFT.
g) Recibir, procesar y llevar las estadísticas de las operaciones inusuales comunicadas por las
unidades orgánicas responsables del cumplimiento del SPLAFT.
h) Apoyar en la revisión periódica la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios No
Cooperantes, así como la Lista OFAC.
i) Apoyar la revisión periódica en la página web de las Naciones Unidas, las listas sobre
personas involucradas en actividades terroristas, a fin de detectar si alguna de ellas está
realizando alguna operación con la empresa.
j) Apoyar en la evaluación del riesgo exposición al lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo de los clientes, en el marco de la aplicación del régimen de procedimientos
reforzados.
k) Revisar e informar sobre el contenido y alcances de los cambios producidos en la
normatividad del SPLAFT, aplicable al FMV S.A.
l) Revisar y actualizar la Lista Restrictiva del FMV S.A.
m) Supervisar el Registro Especial de Clientes con exposición al riesgo de lavado de activos y/o
financiamiento del terrorismo.
n) Evaluar de forma previa y proponer la posibilidad de exclusión de un Cliente del registro de
operaciones y de ser procedente, proponer su exclusión del referido registro.
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o) Hacer seguimiento a la implementación de las medidas correctivas recomendadas por los

órganos de control interno, externo y organismos supervisores.
p) Desempeñar las demás funciones inherentes a su cargo que le sean asignadas por el Oficial
de Cumplimiento.

LÍNEAS DE AUTORIDAD

Depende de Oficial de Cumplimiento

Supervisa a  No ejerce supervisión

REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS

Formación académica  Bachiller o Titulo Profesional

 Derecho, Economía, Administración, Ingeniería,

Carreras(Profesiones) Contabilidad o carreras con denominación distinta pero de
contenido similar.

Maestría o Post Grado  No requerida

Colegiatura habilitada  No requerida

 Dos (02) años de experiencia en temas relacionados a

Experiencia laboral normativa legal y/o gestión de riesgo y/o oficialía de
cumplimiento.

Experiencia especifica (adicional)  No requerida

Conocimientos (ingles)  Elemental

 Word (Nivel intermedio)
 Excel (Nivel intermedio)
Conocimientos ofimáticos
 Power Point (Nivel intermedio)
 Outlook (Nivel intermedio)

Otros conocimientos
 Capacitación en Prevención del Lavado del Activos y/o del
Financiamiento del Terrorismo (mínimo un curso)

Competencias genéricas
 Vocación de servicio
 Orientación a resultados
 Trabajo en equipo
 Tolerancia a trabajo bajo presión
 Adaptabilidad al cambio
 Responsabilidad y confiabilidad
 Integridad
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DE LA OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

 Planificación y organización
 Capacidad de análisis
Competencias especificas
 Proactividad
 Compromiso

Otros  Disponibilidad para viajar al interior del país.