Excepciones El Codigo Procesal Civil Explicado en Su Doctrina y Juri

TÍTULO III
EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS
Artículo 446.- Excepciones proponibles.- El demandado sólo puede pro

poner las siguientes excepciones:
1. Incompetencia;
2. Falta de capacidad de ejercicio del demandante o de su representante, de

acuerdo al artículo 43 del Código Civil.
3. Representación defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado;
4. Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda;

5. Falta de agotamiento de la vía administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado;
7. Litispendencia;
8. Cosa Juzgada;
9. Desistimiento de la pretensión;
10. Conclusión del proceso por conciliación o transacción;

11. Caducidad;
12. Prescripción extintiva; y,
13. Convenio arbitral.
14. Falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio restringida

del demandante o de su representante, de acuerdo al artículo 44 del Código
Civil.
(Nota: E l inciso 2) del a rt 446 del C.P.C. fu e modificado por el art. 4 del Decreto
Legislativo Nro. 1384, del 04-09-2018. Por su parte, el inciso 14) del art. 446 del
C.P. C. fu e incorporado por el art. 4 del referido Decreto Legislativo Nro. 1384).
491
ART. 446 POSTULACIÓN DEL PROCESO
CONCORDANCIAS:
C.C.: arts. 43, 44, 1989 al 2002 (prescripción extintiva) y 2003 al 2007 (caducidad); L.G.S.: art. 48;
L.T.V.: arts. 96, 97, 98 y 99; C.N.A.: art. 171; LE YN ro. 29497: art. 7; D. LEG. Nro. 1071: arts. 13
al 18, Sexta D.C. y Sétima D.C.; D.S. Nro. 0U-2019-JUS: arts. 19y 20; D.S. Nro. 004-2019-JUS:
art. 228; C.P.C.: arts. 35, 37, 58, 123, 321 -incs. 5) y 6)-, 322 -incs. 2) y 3)-, 328, 337, 344, 447, 451,
690-D, 690-E y 761 -inc. 2)-.
COMENTARIOS:
1. Según Devis Echandía, «la excepción es una especial m anera de ejercitar el de
recho de contradicción o defensa en general que le corresponde a todo dem andado,
y que consiste en oponerse a la dem anda para atacar las razones de la pretensión
del dem andante, m ediante razones propias de hecho, que persigan destruirla o
m odificarla o aplazar sus efectos» (DEVIS ECH A N D ÍA , 1984, Teoría G eneral del
Proceso, Tomo I: 264). Para Eichm ann, «... las excepciones en su sentido técnico,
son alegaciones que dejan subsistentes las pretensiones del actor; pero que le
autorizan para rehuir su cum plim iento hasta determ inado tiem po o para siem pre»
(EICH M A N N ; citado por H ERRERA ARRAU, 1940: 2523). A decir de Azula
C am acho, «se denom ina excepciones a las circunstancias que tienden a ponerle
térm ino al proceso o a subsanar las irregularidades existentes y con el objeto de
que la actuación siga su curso norm al. Las prim eras son perentorias o definitivas;
las segundas dilatorias o tem porales» (AZULA CAM ACHO, 2000, Tomo II: 143).
O valle Favela sostiene que «... las excepciones previas no se dirigen a lograr un
pronunciam iento de fondo de parte del juzgador, sino que tienen por objeto poner
de m anifiesto al ju ez la existencia de cuestiones que im piden, que obstan, que
aquél em ita tal pronunciam iento de fondo. Por contener cuestiones obstativas o
im peditivas, las excepciones previas deben resolverse antes del pronunciam iento
de fondo» (OVALLE FAVELA, 1980: 83). M onroy G álvez señala al respecto -en
opinión que com partim os- que «la excepción es un instituto procesal a través del
cual el em plazado ejerce su derecho de defensa denunciando la existencia de una
relación juríd ica procesal inválida por om isión o defecto en algún presupuesto
procesal, o, el im pedim ento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
om isión o defecto en una condición de la acción» (M O N RO Y GÁLVEZ, 1987:
102-103). La excepción tiene un carácter peculiar y específico de defensa. La na
turaleza de contra-pretensión de la excepción es a nuestro entender la m ás acorde
con dicha figura procesal, pues com o form a que adquiere el derecho de defensa
ataca justam ente el petitorio del dem andante para hacerle perder su eficacia y no
para hacer valer un derecho.
2. El C ó d ig o P rocesal C ivil, en su artícu lo 446, co n tem p la las sig u ien tes

excepciones:
Incom petencia (art. 446 -inc. 1)- del C.P.C.).
492
EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS ART. 446
F alta de capacidad de ejercicio del dem andante o de su representante, de

acuerdo al artículo 43 del C ódigo Civil (art. 446 -inc. 2)- del C.P.C.).
R epresentación defectuosa o insuficiente del dem andante o del dem andado

(art. 446 -inc. 3)- del C.P.C.).
O scuridad o am bigüedad en el m odo de proponer la dem anda (art. 446 -inc.

4)- del C.P.C.).
Falta de agotam iento de la vía adm inistrativa (art. 446 -inc. 5)- del C.P.C.).
Falta de legitim idad para obrar del dem andante o del dem andado (art. 446 -inc.
6)- del C.P.C.).
Litispendencia (art. 446 -inc. 7)- del C.P.C.).
C osa juzgada (art. 446 -inc. 8)- del C.P.C.).
D esistim iento de la pretensión (art. 446 -inc. 9)- del C.P.C.).
C onclusión del proceso por conciliación o transacción (art. 446 -inc. 10)- del
C.P.C.).
C aducidad (art. 446 -inc. 11)- del C.P.C.).
Prescripción extintiva (art. 446 -inc. 12)- del C.P.C.).
Convenio arbitral (art. 446 -inc. 13)- del C.P.C.).
Falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio restringida

del dem andante o de su representante, de acuerdo al artículo 44 del C ódigo
Civil.
3. Según Lino Palacio, «... la excepción de incom petencia procede, en térm inos
generales, cuando la dem anda se interpone ante un órgano judicial distinto al
que le corresponde intervenir en el proceso de acuerdo con las reglas legales
atributivas de com petencia -salvo que ésta sea prorrogable-, así com o en el caso
de que, convenida o legalm ente im puesta la jurisdicción arbitral, la dem anda se
presente ante la justicia, excepto que am bas partes se som etan voluntariam ente
a la com petencia de ésta» (PALACIO, 1983, Tomo VI: 96). La excepción de
incom petencia se encuentra contem plada en el inciso 1) del artículo 446 del
Código Procesal Civil. Es, pues, aquel instituto procesal que denuncia vicios en
la com petencia del Juez, siendo procedente cuando se interpone una dem anda
ante un órgano jurisdiccional incom petente por razón de la m ateria, la cuantía,
el grado, el tum o o el territorio (en el últim o caso cuando es im prorrogable). Es
de destacar que, pese a no ser invocada com o excepción, puede ser declarada
de oficio la incom petencia al calificarse la dem anda o, excepcionalm ente, en
cualquier estado y grado del proceso (así lo ordena el artículo 35 del C ódigo
493
Procesal Civil). D icha declaración oficiosa opera en caso de irregularidades que

afecten la com petencia absoluta, atendiendo a su im portancia y al hecho de que
sus reglas son de orden público; en cam bio, si la ley no prohíbe expresam ente la
prórroga de la com petencia p or razón del territorio, no podrá declararse de oficio
la incom petencia basada en dicho factor, pues aquélla tendrá naturaleza relativa
y, p or tanto, será de orden privado, pudiendo sólo el interesado plantear la excep
ción de incom petencia. En lo que atañe al cuestionam iento de la com petencia de
los Jueces de Paz Letrados y de Paz, sólo puede hacerse en vía de excepción (y
no en vía de contienda de com petencia), de conform idad con el artículo 37 del
C ódigo Procesal Civil.
4. La carencia de capacidad, denom inada tam bién falta de personalidad por la
doctrina, significa la ausencia de un atributo jurídico procesal necesario para
ejercer el derecho de acción. Ello da lugar a la form ulación de la correspondiente
excepción (establecida en el inciso 2 del artículo 446 del C ódigo Procesal Civil)
de falta de capacidad de ejercicio del dem andante o de su representante, de
acuerdo al artículo 43 del Código Civil (conform e al cual, son absolutam ente
incapaces los m enores de dieciséis años, salvo para aquellos actos determ inados
por la ley). La m encionada excepción constituye aquel instrum ento procesal de
defensa que tiende a evitar una relación jurídica procesal inválida y carente de
eficacia y que se opone a la pretensión del actor cuando éste o quien ejerce su
representación carecen de personalidad o, m ejor dicho, no cuentan con capacidad
para com parecer en un proceso por tratarse de personas consideradas legalm ente
com o incapaces absolutos. La capacidad de la que trata esta excepción es la pro
cesal, llam ada tam bién legitim atio ad procesum .
5. La excepción de representación defectuosa o insuficiente del dem andante

o del dem andado, prevista en el inciso 3) del artículo 446 del Código Procesal
Civil, es aquel instituto procesal dirigido a denunciar la existencia de una relación
jurídica procesal inválida debido, precisam ente, a la im perfección, irregularidad
o lim itación de que adolece el poder de quien se atribuye la representación del
dem andante o del dem andado. En cuanto al carácter defectuoso del poder que
am erita esta excepción cabe señalar que se incurre en tal situación cuando se
carece del poder, es nulo, falso o le faltan cualidades propias e intrínsecas para
su eficacia. En lo concerniente a su insuficiencia, ello se presentará si, existiendo
efectivam ente el poder, no se establecen en éste las facultades para dem andar o
contestar la dem anda o para realizar otros actos procesales de im portancia (para
un normal desarrollo del proceso).
6. La excepción de oscuridad o am bigüedad en el m odo de proponer la de
m anda se encuentra regulada en el inciso 4) del artículo 446 del Código Procesal
Civil. N o se dirige a la com probación de los hechos afirmados en ella, sino a
exigir que éstos, su fundam entación y el petitorio sean expuestos con claridad
en térm inos que no sean oscuros, im precisos o contradictorios. La excepción de
494
oscuridad o am bigüedad en el modo de proponer la dem anda no versa sobre el

fondo del asunto. U nicam ente cuestiona los aspectos relativos a una m ejor com
prensión, por parte del Juez y del sujeto pasivo del proceso, de lo dem andado. La
excepción que exam inam os tiene por finalidad estricta, pues, la fijación correcta
de los hechos expuestos en la dem anda y del petitorio (esto incluye su m onto) a
efectos de determ inar a ciencia cierta el objeto litigioso y garantizar el derecho de
defensa del dem andado quien no podrá contestar una dem anda oscura o am bigua
al desconocer o no poder precisar los hechos que se le im putan o la satisfacción
(pretensión) exigida.
7. El C ódigo Procesal Civil contem pla la excepción de falta de agotam iento de

la vía adm inistrativa en el inciso 5) de su artículo 446. En caso de iniciarse un
proceso contencioso sin haberse agotado el previo procedim iento adm inistrativo
-cuando corresponda- procede proponer la excepción de falta de agotam iento de
la vía adm inistrativa, la cual se funda en la om isión de un requisito procesal (el
agotam iento de la vía adm inistrativa: ver, al respecto, el art. 228 del Texto U nico
O rdenado de la Ley Nro. 27444 - Ley del Procedim iento A dm inistrativo G eneral,
cual es el D ecreto Suprem o Nro. 004-2019-JU S, así com o los arts. 19 y 20 del
Decreto Suprem o Nro. 011-2019-JUS) y puede ser propuesta por el dem andado
com o artículo de previo y especial pronunciam iento con el fin de denunciar la
existencia de una relación ju ríd ica procesal inválida. La excepción de falta de
agotam iento de la vía adm inistrativa es una de naturaleza procesal y no sustantiva.
C onstituye una excepción dilatoria y no perentoria, pues nada im pide que p ro
puesta, adm itida y declarada fundada, trayendo com o consecuencia la anulación
y conclusión del proceso, se pueda iniciar un nuevo proceso sobre la base de la
m ism a pretensión, pero esta vez cum pliendo el requisito del agotam iento de la
vía adm inistrativa, y siem pre y cuando no haya transcurrido el plazo de caduci
dad previsto legalm ente para interponer la correspondiente dem anda contenciosa
adm inistrativa.
8. La excepción de falta de legitim idad para obrar del dem andante o del de
m andado se encuentra prevista en el inciso 6) del artículo 446 del Código Procesal
Civil. Constituye aquel instrum ento procesal dirigido a denunciar la carencia de
identidad entre los sujetos que integran la relación jurídica sustantiva y quienes
forman parte de la relación jurídica procesal. Con dicho instituto se pone de m ani
fiesto la carencia de identidad entre las personas inm ersas en una y otra relación,
y no la falta de titularidad del derecho, porque ésta se resolverá al final del juicio
con la sentencia. En cuanto a la legitim idad en la intervención litisconsorcial y
de terceros en el proceso, cabe oponer esta excepción si la participación de los
respectivos sujetos no se ajusta a las reglas de los Capítulos VI («Litisconsorcio»)
y VII («Intervención de terceros, extrom isión y sucesión procesal») del Título II
(«C om parecencia al proceso») de la Sección Segunda («Sujetos del proceso») del
Código Procesal Civil.
495
9. La excepción de litispendencia se encuentra prevista en el inciso 7) del artículo

446 del C ódigo Procesal Civil. La excepción de litispendencia es el instrum ento
procesal dirigido a denunciar la existencia de dos procesos en trám ite entre las
m ism as partes, con iguales pretensiones procesales y prom ovidos en virtud del
m ism o interés, con la finalidad de extinguir el iniciado con posterioridad al prim er
proceso. El ordenam iento procesal vigente (art. 453 -inc. 1)- del C.P.C.) establece
que será fundada esta excepción cuando se inicia un proceso idéntico a otro que
se encuentra en curso. El num eral 452 del Código Procesal Civil dispone a su
vez que hay identidad de procesos cuando las partes o quienes de ellos deriven
sus derechos, el petitorio y el interés para obrar, sean los m ism os. Se desprenden,
entonces, tres elem entos para la procedencia de la excepción de litispendencia,
a saber: a) identidad entre las partes de dos procesos en trám ite; b) identidad de
petitorios en am bos procesos en curso; y c) identidad en el interés para obrar de
los que prom ovieron uno y otro proceso en desarrollo.
10. El Código Procesal Civil contem pla la excepción de cosa juzgada en el artícu
lo 446 -inciso 8)-. Esta excepción tiene base constitucional porque el artículo 139
-inciso 13)- de la Carta M agna establece com o principio y derecho de la función
jurisdiccional la prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecu
toriada. La excepción de cosa juzgada es una institución procesal invocada por
quien quiere hacer valer el carácter incuestionable e irrevisable de una sentencia ya
pronunciada, y, por ende, destinada a denunciar una cuestión de orden público (la
cosa juzgada), de lo que se infiere su efecto perentorio. La figura que analizam os
se dirige, pues, a lograr el reconocim iento de la declaración de certeza ya existen
te y la concreción de la prohibición a los órganos jurisdiccionales de ventilar un
asunto ya juzgado (que im plica la conclusión del proceso iniciado indebidam ente),
no afectándose, en consecuencia, las relaciones jurídicas de derecho sustancial
que fueron objeto de una precedente sentencia con autoridad de cosa juzgada, las
m ism as que se regirán de acuerdo a lo ordenado en dicha sentencia.
11. El Código Procesal Civil regula la excepción de desistim iento de la preten

sión en el artículo 446 -inciso 9)-. Esta figura procesal es aquella que se plantea
para denunciar que se ha dado inicio a un proceso idéntico a otro concluido por
el desistim iento de la pretensión del accionante (denuncia dirigida a lograr la
anulación de lo actuado y la conclusión del proceso en trám ite). O bviam ente,
la pretensión desistida tiene que guardar correspondencia con la contenida en el
nuevo proceso. La identidad que se exige se encuentra referida a la de las partes,
pretensiones procesales e interés para obrar.
12. El Código Procesal Civil contem pla la excepción de conclusión del proceso
por conciliación en el artículo 446 -inciso 10)-. La excepción aludida es el instru
m ento procesal que se plantea con el fin de obtener la anulación de lo actuado y la
conclusión de un proceso idéntico a otro extinguido por conciliación de los sujetos
496
intervinientes en el litigio. Para esta figura procesal se exige la triple identidad (de
partes o de quienes de ellos deriven sus derechos, de petitorios y de interés para
obrar) al igual que en los casos de litispendencia, cosa juzgada, desistim iento de
la pretensión y transacción.
13. El C ódigo Procesal Civil hace referencia a la excepción de conclusión del

proceso por transacción en el artículo 446 -inciso 10)-. La m encionada excepción
se form ula con la finalidad de obtener la anulación de lo actuado y la conclusión de
un proceso idéntico a otro extinguido por transacción de las partes intervinientes
en el litigio. Al igual que en los casos de litispendencia, cosa juzgada, concilia
ción y desistim iento de la pretensión, se exige en este m edio de defensa la triple
identidad (de partes o quienes de ellos deriven sus derechos, de petitorios y de
interés para obrar).
14. Cuando se interpone una dem anda habiéndose vencido el plazo para plantear
una pretensión procesal derivada de un derecho sustantivo tem poral susceptible de
caducidad, el juzgador por iniciativa propia puede pronunciarse por la caducidad
de la pretensión en el acto de calificación de la dem anda: art. 427 -inc. 3)- del
Código Procesal Civil (o tam bién en cualquier estado del proceso por ser de orden
público). De lo contrario, es el dem andado quien puede deducir la excepción de
caducidad con el objeto de que se declare la anulación de todo lo actuado y la
conclusión del proceso sin declaración sobre el fondo. La excepción de caducidad
está norm ada en el artículo 446 -inciso 11)- del C ódigo Procesal Civil.
15. La excepción de prescripción extin tiva es regulada en el artículo 446

-inciso 12)- del C ódigo Procesal Civil. La excepción de prescripción extintiva
es aquel instrum ento procesal destinado a lograr la conclusión del proceso y el
no exam en ju d icial con carácter definitivo de la pretensión m ism a, en virtud
de la institución que le sirve de presupuesto, la que tiene efectos extintivos en
relación a la acción por el solo transcurso del tiem po preestablecido en la ley.
La excepción de prescripción extintiva es de naturaleza procesal y em erge com o
oposición al ejercicio indebido de una acción ya prescrita por haber transcurrido
el plazo dispuesto en la ley. Es tam bién de carácter perentorio porque, si bien
no ataca al derecho del que deriva la acción, adem ás de acarrear la conclusión
del proceso im plica la no revisión posterior en sede judicial del derecho al estar
desprovisto de acción.
16. La excepción de convenio arbitral se encuentra contem plada en el Código

Procesal Civil, en su artículo 446 -inciso 13)-. También se halla norm ada en el
artículo 16 del D ecreto Legislativo Nro. 1071, cuyo texto es com o sigue:
«1. Si se interpone una dem anda judicial respecto de una m ateria som etida a
arbitraje, esta circunstancia podrá ser invocada com o excepción de con
venio arbitral aun cuando no se hubiera iniciado el arbitraje.
497
2. L a excepción se plantea dentro del plazo previsto en cada vía procesal,

acreditando la existencia del convenio arbitral y, de ser el caso, el inicio
del arbitraje.
3. La excepción de convenio arbitral, sea que se form ule antes o después

de iniciado el arbitraje, será am parada por el solo m érito de la existencia
del convenio arbitral, salvo en el prim er caso, cuando el convenio fuese
m anifiestam ente nulo.
4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el arbitraje, la au

toridad judicial sólo denegará la excepción cuando com pruebe que el
convenio arbitral es m anifiestam ente nulo de acuerdo con las norm as ju
rídicas elegidas por las partes para regir el convenio arbitral o las norm as
jurídicas aplicables al fondo de la controversia. N o obstante, si el convenio
arbitral cum ple los requisitos establecidos p or el derecho peruano, no po
drá denegarse la excepción. Si estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad
judicial sólo denegará la excepción cuando com pruebe que la m ateria viola
m anifiestam ente el orden público internacional.
5. Las actuaciones arbitrales podrán iniciarse o proseguir, pudiendo incluso, a

discreción del tribunal arbitral, dictarse el laudo, aun cuando se encuentre
en trám ite la excepción de convenio arbitral».
17. La excepción de convenio arbitra! procede, entonces, si se inicia un proceso

cuya pretensión ha sido som etida a arbitraje, lo que debe constar en el correspon
diente convenio arbitral. En caso de estar en trám ite tanto el proceso arbitral com o
el judicial, si bien existe una situación de litispendencia, no será de aplicación sino
la excepción de convenio arbitral por ser específica y adaptarse perfectam ente a
la hipótesis señalada, y tam bién por ordenarlo así los artículos citados en líneas
precedentes. En cam bio, de quedar firme (consentido o ejecutoriado) el laudo y
prom overse proceso que verse sobre la m ateria objeto del convenio y del proceso
arbitral concluido, debe oponer el dem andado en el proceso judicial la excepción
de cosa juzgada y no la de convenio arbitral, porque éste es sólo el m edio que dio
origen al proceso arbitral, el m ism o que concluye no en m érito de dicho convenio
sino de la decisión de los árbitros (laudo), y porque la ley om ite el caso descrito
com o factor tipificante de la excepción de convenio arbitral, adem ás de que,
conform e al artículo 59 -inciso 2)- del D ecreto Legislativo Nro. 1071, el laudo
produce efectos de cosa juzgada.
18. El inciso 14) del artículo 446 del Código Procesal Civil contem pla la excep
ción de falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio
restringida del dem andante o de su representante, de acuerdo al artículo 44
del C ódigo Civil (según el cual, tienen capacidad de ejercicio restringida: los
mayores de dieciséis y menores de dieciocho años de edad; los pródigos; los que
incurren en mala gestión; los ebrios habituales; los toxicóm anos; los que sufren
498
pena que lleva anexa la interdicción civil -actualm ente inhabilitación-; y las per
sonas que se encuentren en estado de coma, siempre que no hubieran designado
un apoyo con anterioridad). Dicha excepción procesal constituye un instrum ento
de defensa destinado a evitar una relación jurídica procesal inválida y carente de
eficacia y que se opone a la pretensión del dem andante cuando éste o quien ejerce
su representación adolecen de capacidad de ejercicio restringida y no cuentan, al
tiem po de prom overse el proceso, con el representante legal del caso o con un
apoyo designado previam ente. Sobre el particular, cabe indicar que, conform e al
artículo 659-B del Código Civil: A. los apoyos son formas de asistencia libremente
elegidos por una persona m ayor de edad para facilitar el ejercicio de sus derechos,
incluyendo el apoyo en la com unicación, en la com prensión de los actos jurídicos
y de las consecuencias de éstos, y la m anifestación e interpretación de la voluntad
de quien requiere el apoyo; B. el apoyo no tiene facultades de representación salvo
en los casos en que ello se establezca expresam ente por decisión de la persona con
necesidad de apoyo o el ju ez en el caso del artículo 659-E del Código Civil (que
regula la designación excepcional de los apoyos por el Juez); C. cuando el apoyo
requiera interpretar la voluntad de la persona a quien asiste aplica el criterio de la
m ejor interpretación de la voluntad, considerando la trayectoria de vida de la persona,
las previas m anifestaciones de voluntad en similares contextos, la inform ación con
la que cuenten las personas de confianza de la persona asistida, la consideración de
sus preferencias y cualquier otra consideración pertinente para el caso concreto.
13 JURISPRUDENCIA:
a) La excepción procesal (generalidades):
La excepción es un medio de defensa de forma que ataca la validez de la

relación jurídica procesal...» (Casación Nro. 1004-04/Lima, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-11-2005, págs. 15010-15012).
«—Las excepciones son medios de defensa que el emplazado opone a la demanda,

unas veces cuestionando el aspecto formal del proceso en el que se hace valer las pretensiones
y otras, cuestionando el fondo mismo de la pretensión, es decir[,] negando los hechos en que
se apoya la pretensión o desconociendo el derecho que la sustenta...» (Casación Nro. 2643-
2003 / Junín - Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2006, pág. 15341).
«... La excepción es un instituto procesal por el cual el demandado puede oponerse

a la pretensión del actor; con ello cuestiona el aspecto formal o de fondo del proceso,
persiguiendo anular la acción incoada...» (Casación Nro. 1607-2008/Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 02-12-2008, pág. 23428).
«... El legislador, al estructurar el nuevo Código Procesal Civil[,] concibe a las

excepciones como mecanismos o instrumentos saneadores del proceso para evitar litigios
inútiles, como medios de defensa que cuestionan el aspecto formal o el aspecto de fondo
499
del proceso y como un instituto que puede dar lugar a la terminación del proceso sin lle
gar a la sentencia...» (Casación Nro. 1396-2014 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-03-2016, págs. 75362-75364).
3272 «... La excepción es un medio de defensa mediante el cual se cuestiona la relación

jurídico [sic] procesal o la posibilidad de expedirse un fallo sobre el fondo, por la omisión
o defecto de un presupuesto procesal o de una condición de la acción, respectivamente...»
(Casación Nro. 3204-2001 /Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-07-
2002, pág. 8942).
3273 «... Las excepciones son medios formales de defensa a través de las cuales [sic]
las partes denuncian la inexistencia o presencia defectuosa de un presupuesto procesal o
de una condición de la acción que determinan una relación procesal inválida o la impo
sibilidad de un pronunciamiento válido sobre el fondo...» (Casación Nro. 3516-2014 /
Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2015, págs. 66038-66039).
3274 «... Las excepciones [procesales] son medios de defensa de forma, en virtud de
las cuales el demandado puede poner de manifiesto al Juez la ausencia o insuficiencia de
uno de los presupuestos procesales (competencia del Juez, capacidad procesal de las partes
y requisitos esenciales de la demanda), o de una de las condiciones de ejercicio válido de
la acción (legitimidad e interés para obrar), con la finalidad de paralizar y subsanar algún
vicio procesal, o en su caso, extinguir la relación jurídica procesal...» (Casación Nro. 4140-
2013 /lea, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-03-2015, págs. 60780-60782).
3275 «... Las excepciones son defensas de forma que deduce la parte emplazada con
la demanda o la reconvención, denunciando la omisión o insuficiencia de los presupuestos
procesales (competencia, capacidad procesal de las partes, requisitos de la demanda) o de
las condiciones para el ejercicio válido de la acción (legitimidad e interés para obrar), que
pueden hacer o hacen nulo el proceso, siendo su finalidad la de lograr la paralización mo
mentánea o extinción definitiva de la relación jurídica procesal...» (Casación Nro. 3128-03 /
Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2005, págs. 14182-14183).
3276 «... La excepción es una institución procesal que permite al demandado ejerce
[sic -léase ejercer-] su derecho a la defensa, denunciando la existencia de una relación jurí
dica procesal inválida o el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia
por omisión o efecto en una condición de la acción. La excepción es una circunstancia
de hecho o de Derecho que obsta a la condena. La excepción genéricamente es también
la garantía de la defensa en sí misma. Las circunstancias impeditivas de una condena se
aducen en el proceso mediante excepciones...» (Casación Nro. 1463-2007 / Cajamarca,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008, págs. 23409-23410).
3 2 77 «... La excepción [procesal] es un mecanismo a través del cual la parte demandada

va a denunciar la existencia de una relación jurídica inválida, esa denuncia debe ir premunida
no solo de una argumentación fáctica sino de medios de prueba que lleven a corroborar lo
que alega...» (Casación Nro. 2273-2014 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-05-2016, págs. 76106-76107).
500
3278 «... Las excepciones son medios formales de defensa a través de los cuales las
partes denuncian la existencia o presencia defectuosa de un presupuesto procesal de la
acción o de una condición de la acción que determinan una relación procesal inválida o la
imposibilidad de un pronunciamiento válido sobre el fondo; de allí la razón por la cual el
Código Procesal Civil establece en su artículo cuatrocientos cuarentinueve y cuatrocientos
sesenticinco, que tales deben ser resueltos en la etapa de saneamiento procesal; pero no son
medios de defensa sustantivos contra las pretensiones que habiliten o faculten al Juzgador
a emitir pronunciamiento diferente al que tenga que hacerse en la sentencia, pues sólo a
través de ésta se pone fin a un proceso en definitiva, pronunciándose sobre la cuestión
controvertida declarando el derecho de las partes, tal como lo establece el artículo ciento
veintiuno, in fine, del referido ordenamiento procesal...» (Casación Nro. 0795-98 / Lima,
3279 «... Las sentencias expedidas en autos se ajustan a lo establecido en el artículo

446 del Código adjetivo [C.P.C.] que establece las excepciones factibles de ser deducidas,
dentro de las que no se encuentra la que pretende el demandado [excepción sustancial
o de carácter personal]; por lo que siendo las formalidades previstas en dicho Código
de carácter imperativo, de conformidad con el artículo IX del Título Preliminar del
Código Procesal acotado [C.P.C.], no pueden variarse a solicitud de los justiciables...»
(Casación Nro. 3351-2000 / lea, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-08-
2001, pág. 7681).
3280 «... En la [resolución] recurrida no se ha tenido en cuenta que es inviable desde

el plano procesal que un medio técnico de defensa [excepción] -cuya finalidad es contro
vertir la validez de la relación procesal- pueda ser considerado como punto controvertido,
precisamente por no contener hechos que se encuentren relacionados con el fondo de la
litis...» (Casación Nro. 27-2003 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-03-2005, pág. 13800).
3281 «... La excepción es un medio de defensa de forma que ataca la validez de la

relación jurídica procesal por la ausencia de un presupuesto procesal o una condición de
la acción que impide el pronunciamiento sobre el fondo del asunto; no siendo materia de
discusión en vía de excepción la pretensión controvertida por cuanto ello corresponde al
fondo del asunto...» (Casación Nro. 2570-2003 / Puno, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 01-06-2004, págs. 12071-12072).
3282 «... El cuaderno de excepción sigue la consecuencia del principal...» (Casación

Nro. 2071-99 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-04-2001, pág.
7145).
b) Excepción de incompetencia:
3283 «... La excepción de incompetencia [...] es el instituto procesal por el cual el

demandado denuncia la falta de aptitud del Juez para ejercer la función jurisdiccional en
el proceso planteado...» (Casación Nro. 397-2014 / Lima, publicada en el Diario Oficial
501
3284 «... El demandado se ha sometido tácitamente a la jurisdicción del Juez [del

proceso] [...] por no haber deducido dicha excepción [de incompetencia]...» (Casación
Nro. 3332-00 / Cono Norte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2001,
pág. 7063).
3285 «... Aparece de la revisión de actuados que contra la resolución de primera ins
tancia que declaró infundadas las excepciones de convenio arbitral e incompetencia
deducidas [...], la emplazada formuló recurso de apelación que fue concedido sin efecto
suspensivo y sin la calidad de diferida mediante resolución [...], disponiéndose la elevación
del cuaderno al superior, con la debida nota de atención; [...] dado el efecto y la calidad
con que fue concedido el recurso [de apelación], el proceso principal no podía suspender
su trámite, pues ello sólo resulta viable cuando se ampara una excepción, mas no cuando
se desestima; por tanto, la decisión que dictara el Colegiado Superior para resolver el
incidente elevado no tenía que esperar las resultas de lo que decidiera el A quo en el ex
pediente principal, ni se sujetaba a su trámite; en consecuencia, el proceso principal debía
continuar conforme a su estado; [...] es en este contexto que la Sala Superior, teniendo a
la vista sólo el cuaderno de excepciones, por encontrarse en trámite el proceso principal,
resuelve amparar la excepción deducida. Ello [...] no puede configurar contravención al
debido proceso [...]; [...] en tal sentido, no resultaba imperativo ni razonable pretender que
la Sala Superior tuviera a la vista el expediente principal para resolver la incidencia, ni
tampoco que dicho Colegiado tenga que reservarse el pronunciamiento sobre los efectos
del amparo de la excepción de incompetencia para que sean determinados por el A quo,
pues era su obligación pronunciarse...» (Casación Nro. 2944-06/ Santa, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 02-10-2007, págs. 20816-20817).
3286 «... Si la Sala Superior considera que el tema en litis es de competencia de los
Juzgados de Trabajo por ser de connotación laboral -en razón de que el supuesto daño cau
sado al accionante se ha producido durante la ejecución de un contrato de trabajo- resulta
un contrasentido que al expedirse la resolución de vista únicamente se haya declarado la
conclusión del presente proceso respecto de la excepcionante empresa [...] e implícitamente
se disponga la continuación del mismo proceso en cuanto a la otra colitigante se refiere
[...]. Es que es obvio que al haberse declarado fundada la excepción de incompetencia
funcional deducida por la primera empresa [...], dicha declaración judicial incumbe asi
mismo a la otra colitigante pasiva, puesto que los efectos jurídicos que ha producido dicha
decisión afecta uno de los requisitos de la acción, relativo a la competencia del Juez; [...]
si el proceso es unitario y como tal no resulta admisible que se emitan decisiones dispares
para una misma parte procesal. En el caso de autos, tratándose de un litisconsorcio pasivo,
es evidente que los efectos jurídicos que resultan a partir de ampararse la excepción de
incompetencia deducida por una de las colitigantes, atañen a todos los que intervienen
en el juicio sin ningún distingo [...] y no sólo incumbe a la excepcionante...» (Casación
Nro. 1240-2005 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-10-2006,
págs. 17450-17451).
3287 «... No puede proponerse recién en casación lo que pudo tramitarse vía excepción,
en este caso excepción de incompetencia, no estando el juzgador en la obligación de de
clararla de oficio...» (Casación Nro. 3428-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-04-2001, págs. 7235-7236).
502
c) Excepción de representación defectuosa o insuficiente del demandante o del

demandado:
3288 «... Conforme al Artículo setentidós del Código Procesal Civil, el poder para
representación enjuicio se otorga en escritura pública o por acta ante el Juez del proceso,
y su defecto da lugar a la excepción de representación defectuosa o insuficiente como pres
criben los Artículos cuatrocientos cuarentiséis inciso tercero y cuatrocientos cincuentiuno
inciso segundo del acotado. (...) Esta excepción no se puede confundir con la de falta de
legitimidad para obrar, prevista en el inciso sexto del Artículo cuatrocientos cuarentiséis,
ya citado, que se contrae a la facultad legal, de los sujetos del proceso, demandantes o
demandados, para formular una pretensión determinada o contradecirla, o a ser llamados
al proceso para hacer posible una declaración de certeza eficaz o a intervenir en el proceso
por asistirle un interés en su resultado (‘legitimado ad causam’)» (Casación Nro. 1751-96
/ Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 07-06-1998, pág. 1263).
3289 «... Si el demandado estimaba que se le estaba emplazando como representante

de la sociedad conyugal debió de deducir oportunamente la correspondiente excepción
de representación insuficiente del demandado (...), y si consideraba que se le estaba em
plazando indebidamente cuando se debía emplazar a la sociedad conyugal debió deducir
la excepción de falta de legitimidad...» (Casación Nro. 917-95 / Cusco, publicada en el
3290 «... La institución jurídica adecuada para denunciar la ausencia (defecto) o la

insuficiencia (imperfección) de la representación procesal con la que está actuando alguien
a nombre del demandante es la excepción de representación defectuosa o insuficiente del
demandante y no la nulidad de acto procesal. [...] Que cuando la resolución de vista declara
nulo el auto copiado [...] que declara improcedente la nulidad deducida [...] y nulo todo
lo actuado desde el mandato de ejecución, e improcedente la demanda y por concluido el
proceso, se incurre en contravención al debido proceso al admitir un cuestionamiento de
la representación procesal que sólo cabe hacerse en vía de excepción...» (Casación Nro.
3855-2001 / Junin, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2003, pág. 9878).
3291 «... La recurrente no dedujo en su oportunidad la excepción de representación

defectuosa o insuficiente de la demandante, por lo que no puede ser objeto de pronuncia
miento ya que vulneraría el principio de preclusión...» (Casación Nro. 2377-2000 /Lima,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001, pág. 6667).
3292 «... Ha sido desestimada la excepción de representación defectuosa del actor,

pues el hecho de presentar una copia legalizada de la escritura pública que contiene el
poder otorgado por el actor, en nada enerva su valor...» (Casación Nro. 5272-06 / Loreto,
3293 «... La representación es un requisito subsanable, que puede ser cuestionado

mediante la excepción de representación insuficiente del demandante, que solamente tiene
por efecto, en caso de declararse fundada, conceder un plazo a fin de que el representante
subsane su representación insuficiente...» (Casación Nro. 1205-99/Lambayeque, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 24-11-1999, págs. 4170-4171).
503
3294 «... Conforme aparece del inciso segundo del Artículo cuatrocientos cincuentiuno
y del Artículo cuatrocientos veintiséis del Código Procesal Civil el defecto de representación
del demandante es un vicio susceptible de subsanación. (...) Que, al haberse declarado la
nulidad de lo actuado por defectos de representación del demandante, la Corte Superior,
sustituyéndose a la demandada, ha hecho valer una excepción no propuesta oportunamente
por ésta, incurriéndose en nulidad» (Casación Nro. 841-99 / Cusco, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-09-1999, págs. 3407-3408).
3295 «... La Sala Superior, sin resolver la apelación concedida sin efecto suspensivo
y con la calidad de diferida, respecto de la apelación de la excepción de representación
defectuosa o insuficiente del demandante, ha considerado que el representante del Banco
ejecutante [...] carecía de representación al interponer la demanda y ha declarado nula la
sentencia apelada, nulo todo lo actuado e improcedente la demanda; [...] la Sala [Supe
rior] estaba obligada a pronunciarse sobre la excepción de representación insuficiente o
defectuosa del demandante, y en caso de considerar que los representantes del Banco al
interponer la demanda carecían de facultades para hacerlo y revocaba la resolución apelada
y declaraba fundada la excepción, de acuerdo con el inciso segundo del artículo cuatro
cientos cincuentiuno del Código Procesal Civil, debía suspender el proceso hasta que se
subsane el defecto o la insuficiencia de representación del demandante dentro del plazo
que debía fijar el auto resolutivo; [...] en consecuencia la sentencia de vista ha incurrido
en la causal de nulidad contemplada en el artículo ciento setentiuno del Código Procesal
Civil...» (Casación Nro. 2594-02 ¡ Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-03-2003, págs. 10341-10342).
d) Excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda:
3296 «... De acuerdo al diseño de nuestro proceso civil, los defectos en la logicidad y
adecuada formulación del petitorio contenido en la demanda deben ser cuestionados por la
parte emplazada -de considerarlo conveniente- en la primera etapa del proceso, haciendo
uso para tal fin de la excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la
demanda...» (Casación Nro. 2328-2013 / Puno, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-07-2015, págs. 66874-66875).
3297 «... Si el Juez no advierte un defecto en el momento de la calificación y admite

la demanda, entonces la parte emplazada puede deducir las excepciones que corresponda,
entre otras, la de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda, que es la
que corresponde a una supuesta falta de conexión lógica entre los hechos y el petitorio...»
(Casación Nro. 802-97 / lea, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16-10-1998,
págs. 1938-1939).
3298 «... Existe oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer una demanda cuando
______
no reúne los requisitos de forma impuestos por la ley o por pretender algo contrario al
orden público, o no cumplir las solemnidades que el ordenamiento jurídico prescribe para
la demanda en general o para alguna en particular; debiendo precisarse que ésta [sic] ex
cepción no versa sobre el fondo del asunto...» (Casación Nro. 310-2005 / lea, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2007, pág. 19380).
504
3299 «... En cuanto al [...] agravio [consistente en la no determinación clara del objeto
del petitorio] se tiene que éste pudo haber motivado el ejercicio de algún medio técnico
de defensa [excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda],
el cual no fue deducido por el recurrente en el estadio procesal pertinente, de allí que no
pueda ser invocada como nulidad, en atención a lo previsto en el artículo cuatrocientos
cincuenticuatro del Código Procesal Civil...» (Casación Nro. 033-2000/Lima, publicada
e) Excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa:
3300 «... La excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa, es aquella en

la cual se establece que los Jueces no deben admitir la demanda, sino después de agota
dos los recursos jerárquicos establecidos en la vía administrativa, por tanto, está referida
a los casos en que se impugne una resolución administrativa, en donde obviamente debe
requerirse el agotamiento de medios impugnatorios antes de recurrir al órgano jurisdic
cional...» (Casación Nro. 1886-2006 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-10-2007, pág. 20469).
3301 «... La excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa se encuentra

prevista en el artículo 446 inciso 5o del Código Procesal Civil. [...] Dicho medio de de
fensa no requiere de ninguna explicación, pues, su nombre expresa su contenido, es decir,
tiene que ver con el incumplimiento del actor en transitar por todo el recorrido que tiene
el procedimiento administrativo antes de recurrir al órgano jurisdiccional...» (Casación
Nro. 1789-2007 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2008, págs.
21428-21429).
3302 «... Aquella excepción [de falta de agotamiento de la vía administrativa] opera
sólo en los casos que se requiera un pronunciamiento que debe emanar previamente de un
órgano de la Administración Pública...» (Casación Nro. 2440-2003/Lima, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2005, págs. 14160-14161).
3303 «... La demandante ha ejercitado su derecho de acción sin ninguna limitación;

sin embargo, su pretensión no ha satisfecho el interés para obrar, porque no ha agotado la
vía administrativa; [...] dejándose a salvo su derecho para que lo haga valer de acuerdo a
Ley...» (Casación Nro. 3472-2000/Arequipa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-04-2001, pág. 7238).
f) Excepción de falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado:
3304 «... La denominada ‘legitimado ad causam’ constituye un requisito fundamental

para el ejercicio de la acción, y es la cualidad emanada de la ley para requerir una resolución
favorable respecto del objeto litigioso, situación que debe coincidir con la titularidad de la
relación jurídico - sustancial; contrario sensu, la falta de legitimación para obrar consiste
en la ausencia de esa cualidad, porque no existe identidad entre la persona del demandado
y aquella a favor de quien la acción está concedida o entre la persona del demandante y
aquella contra la cual se concede; es decir, cuando no media coincidencia entre las per
sonas que efectivamente actúan en el proceso y las personas a las cuales la ley habilita
505
especialmente para pretender o para contradecir respecto de la materia sobre la cual versa
el proceso...» (Casación Nro. 5425-2007 / lea, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-12-2008, págs. 23369-23370).
3305 «... Existe falta de legitimidad para obrar cuando no media coincidencia entre las
personas que efectivamente actúan en el proceso y las personas a las cuales la ley [...]
habilita especialmente para pretender o para contradecir, respecto de la materia sobre la
cual versa el proceso...» (Casación Nro. 3954-2001 / Santa - Chimbóte, publicada en el
3306 «... La legitimidad para obrar[,] también conocida como ‘legitimario ad causam’[,]
implica que el proceso se lleva a cabo entre los mismos sujetos que integran la relación
jurídica material. La legitimidad para obrar es una condición de la acción que limita o
condiciona el ejercicio de ésta a su existencia, tan es así que la demanda interpuesta por
quien carece de legitimidad para obrar es declarada improcedente de oficio por el Juez;
de no ser declarada de oficio puede denunciarse su ausencia a través de la correspondiente
excepción. En la llamada legitimidad para obrar un sujeto puede gozar de ésta aún [sic]
cuando no tenga el derecho a la obligación sustancial, ya que el derecho a poner en marcha
la actividad jurisdiccional y a recibir sentencia de mérito no corresponde sólo al titular
del derecho sustancial. Cada parte tiene su propia legitimidad para obrar, en razón de su
situación personal, respecto a las pretensiones que se discute en un proceso; se trata de
una condición concreta que se tiene para ejercer válidamente la acción o contradicción...»
(Casación Nro. 3691-2014 / Ayacucho, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-
05-2016, págs. 77196-77197).
3307 «... La Excepción de Falta de Legitimidad [para obrar], contenida en el inciso 6

______
del artículo 446 del Código Procesal Civil, es un medio de defensa procesal que esta
dirigido [sic -léase que está dirigido-] a denunciar la falta de identidad entre los sujetos
que integran la relación jurídica sustantiva y de quienes integran la relación jurídica pro
cesal...» (Casación Nro. 3470-2006 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-04-2008, pág. 21935).
3308 «... La excepción de falta de legitimidad para obrar establecida en el inciso sexto
del artículo cuatrocientos cuarentiséis del Código Procesal Civil, plantea la imposibilidad
de que exista un pronunciamiento válido sobre el fondo por no haber coincidencia entre
las partes que conforman la relación sustantiva y las que integran la relación jurídico pro
cesal, esto es: a) que [...] el demandante no sea titular de la acción que se está intentando,
o en todo caso no sea el único; o b) que la pretensión intentada contra el demandado sea
completamente ajena a éste, o que no fuera el único a ser emplazado...» (Casación Nro.
3622-00/Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001, págs. 7453-7454).
3309 «... La excepción de falta de legitimidad para obrar supone un medio técnico de
defensa que pone en cuestión la validez de la relación jurídico procesal propuesta, así, ella
cuestiona de modo directo una de las condiciones de la acción cuyo referente es la relación
material existente con anterioridad al proceso y la identidad que ésta tiene con la relación
procesal que se pretende entablar...» (Casación Nro. 742-2004 / San Román, publicada
506
Ü R iH l «... Con la excepción de falta de legitimidad para obrar lo que se procura es que
exista identificación entre la persona del actor con la persona a cuyo favor está la ley
sustantiva (legitimación activa) y entre la persona del demandado con la persona contra
quien se dirige la voluntad de la ley sustantiva (legitimación pasiva). Es que la relación
jurídico-material debe trasladarse a la relación jurídico procesal (demandante-demandado),
de modo que el acreedor en la relación sustantiva sea al demandante [sic -léase sea el de-
mandante-] y el deudor el demandado...» (Casación Nro. 2104-2006/ Huánuco, publicada
B O U «... Dicho instituto (excepción de falta de legitimidad para obrar del demandante)
cuestiona la legitimación activa entre la persona del actor con la persona a cuyo favor
está la ley sustantiva» (Casación Nro. 1481-96 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 12-05-1998, pág. 1004).
JjJjJE I «... En el caso [...] de la excepción de falta de legitimidad [para obrar] lo que se
controvierte es la correspondencia que debe existir entre los sujetos que forman parte de la
relación material con los que forman parte de la relación procesal...» (Casación Nro. 4831-
2013 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-01-2015, págs. 60246-60247).
«••• No (...) afecta el debido proceso ni al (sic) derecho de defensa resolver en

una vía de excepción la falta de legitimidad para obrar de los demandantes...» (Casación
Nro. 340-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-06-2000, pág. 5433).
ÜKiEB «... La declaración de derechos en una incidencia de excepción de falta de legi

timidad para obrar se constriñe a una correcta traslación de la relación sustancial a la rela
ción procesal...» (Casación Nro. 1772-2005 / Moquegua, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 02-04-2007, pág. 19122).
«... La circunstancia de haberse admitido la excepción de falta de legitimidad

para obrar del demandante no impide que durante el proceso el demandado acredite dere
chos que puedan oponerse a los del actor» (Casación Nro. 1818-98 / Lima, publicada en
H K iU «... La resolución que resuelve la excepción respectiva (de falta de legitimidad

para obrar de los demandantes) no debe pronunciarse sobre la pretensión en sí, dado que
al dictarse en la etapa de saneamiento procesal, sólo estaría calificando la relación proce
sal existente entre las partes, en la cual la legitimidad para obrar activa requiere detentar
verosímilmente la titularidad del derecho que se quiere hacer valer contra la persona que
lo está disputando» (Casación Nro. 492-96 /L a Libertad, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 04-01-2000, pág. 4496).
«... Deducida la excepción de falta de legitimidad para obrar del demandante el

Juez debe apreciar ésta desde su aspecto procesal y no le corresponde decidir sobre la
existencia o inexistencia del derecho material cuya tutela es objeto de pretensión, lo que
corresponderá hacerlo en la sentencia definitiva...» (Casación Nro. 2315-02 / Puno, publi
cada en el Diario Oficial El Peruano el 30-06-2005, págs. 14329-14330).
507
3318 «... Al haberse resuelto la excepción [de falta de legitimidad para obrar del de
mandante] con argumentos que conciernen al fondo de la materia controvertida se ha
incurrido en la causal de nulidad denunciada...» (Casación Nro. 1694-2005 /Arequipa,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el'31-08-2006, págs. 17002-17003).
3319 «... Al resolver la excepción [de falta de legitimidad para obrar pasiva] el Juez
se limita a verificar la relación formal de correspondencia que debe existir entre el de
mandante y el demandado, y si este último es la persona habilitada para contradecir la
pretensión, pero no prejuzga la justicia de la pretensión ni se pronuncia sobre el fondo de
la litis...» (Casación Nro. 1768-05 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
30-10-2006, págs. 17469-17470).
3320 «... Al resolver una excepción de falta de legitimidad para obrar no [se] debe
juzgar la justicia de la pretensión ni el fondo de la litis, ni mucho menos si el deman
dado es la persona obligada en la relación sustantiva controvertida en el proceso, ya
que estos aspectos de la pretensión deben ser objeto de pronunciamiento en la senten
cia, mediante el respectivo juicio de fundabilidad y luego de haberse desarrollado la
actividad probatoria sobre los hechos controvertidos en el principal...» (Casación Nro.
2166-2006 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-2008,
págs. 22473-22476).
3321 «... Deducida la excepción de falta de legitimidad pasiva, el Juez sólo aprecia el
aspecto procesal y no le corresponde decidir sobre la existencia o inexistencia del derecho
material cuya tutela es objeto de la pretensión, lo que correspondería hacerlo en su caso
en la sentencia definitiva de mérito...» (Casación Nro. 4206-01 / La Libertad, publicada
3322 «... La Sala de mérito al expedir la recurrida [...] revoca el auto apelado [...] en
el extremo que declara infundada la excepción de falta de legitimidad para obrar del
demandado; y reformándolo declararon fundada la referida excepción, en consecuencia
por concluido el proceso respecto del mencionado co demandado [sic]. [...] Hay que
precisar que el artículo 451 inciso 4 de la Ley Procesal [C.P.C.] establece que el efecto
de declarar fundada la excepción de falta de legitimidad para obrar del demandado es
‘suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relación jurídica procesal
entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo que éste fije’, por lo
que si el Juez declara fundada la excepción referida, suspenderá el proceso hasta que la
actora establezca la relación jurídica procesal entre las personas que el auto admisorio
ordene. [...] En este caso, el demandante debe solicitar que se emplace con la demanda
fijada en la resolución que legítimamente ha debido ser demandada. [...] De lo expuesto,
se infiere que el Colegiado [Superior], al declarar fundada la mencionada excepción, debió
suspender el proceso [...] hasta que la demandante [...] establezca la relación jurídica pro
cesal entre las personas que dicha resolución ordene y dentro del plazo que se determine;
en consecuencia, se advierte que se ha transgredido [...] lo previsto en la norma adjetiva
denunciada [art. 451 -inciso 4- del C.P.C.], afectándose el derecho al debido proceso...»
(Casación Nro. 509-2001 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-
2002, págs. 8836-8837).
508
3323 «... El artículo cuatrocientos veintisiete del Código Procesal Civil no prevé como
causal de improcedencia de la demanda la falta de legitimidad para obrar del demanda
do. Por el contrario, cuando ésta se verifica en virtud a la interposición de un medio de
defensa por parte del emplazado, como es una excepción, el Juez se encuentra obligado
a suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relación jurídica procesal
entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo que este fije, conforme
lo establece el inciso cuarto del artículo cuatrocientos cincuentiuno del Código Adjetivo
[C.P.C.]; por tanto, este extremo en que se sustenta la sentencia impugnada resulta insufi
ciente para determinar la nulidad e insubsistencia de lo actuado y la improcedencia de la
demanda...» (Casación Nro. 1412-02/Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-02-2003, págs. 10011-10012).
3324 «... Deducida la excepción de falta de legitimidad para obrar, el Juez sólo aprecia
ésta desde su aspecto procesal y no le corresponde decidir sobre la existencia o inexistencia
del derecho material cuya tutela es objeto de la pretensión, lo que corresponderá hacerlo
en la sentencia definitiva de mérito; que, en consecuencia, el hecho de haberse desesti
mado la excepción de falta de legitimidad para obrar, no impide que el Juez en sentencia,
aprecie el interés, desde el aspecto sustantivo y determine que la Ley no concede acción
al actor...» (Casación Nro. 62-T-97 / Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 27-02-1998, pág. 460).
3325 «... En forma excepcional, en la sentencia el Juez se puede pronunciar sobre la

validez de la relación procesal, emitiendo una resolución inhibitoria, [...] la falta de legiti
midad para obrar del demandante (así como del demandado), si bien debe ser examinada
al calificarse la demanda, vía excepción o en el saneamiento del proceso, también cabe la
posibilidad de que el Juzgador la examine de oficio, al momento de expedir sentencia de
primera y segunda instancia, en atención a la facultad legal señalada; por consiguiente,
el Juez puede efectuar control de oficio tanto de los presupuestos procesales como de las
condiciones del ejercicio válido de la acción...» (Casación Nro. 1662-04 / Callao, publicada
en el Diario Oficia! El Peruano el 01-12-2004, pág. 13285).
3326 «... Dicha resolución (que declara improcedente la excepción de falta de legi
timidad para obrar de la demandante) al no haber sido impugnada quedó firme, sin em
bargo la Sala Civil Superior sin advertir tal situación procesal, nuevamente se pronunció
indebidamente al respecto declarando fundada la excepción de falta de legitimidad
para obrar de la demandante; (...) al actuar de esa manera dicha Sala ha utilizado una
motivación defectuosa dando lugar a la denominada en doctrina sentencia arbitraria»
(Casación Nro. 1182-97 / Loreto, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18-07-
1998, pág. 1472).
g) Excepción de litispendencia:
3327 «... La litispendencia se debe entender, en términos generales, la existencia de

dos procesos idénticos que se encuentran en trámite; es decir, de dos procesos en los cuales
no se ha emitido sentencia firme...» (Casación Nro. 2703-2003 / Ucayali, publicada en el
Diario Oficial El Peruano el 28-02-2005, pág. 13695).
509
3328 «... Por litispendencia se debe entender en términos generales, la existencia de

dos procesos idénticos en trámite en los que aún no se ha emitido sentencia firme...» (Ca
sación Nro. 1793-2004 /Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28-02-2006,
págs. 15595-15596).
3329 «... La litispendencia es una de las excepciones que nuestro ordenamiento permite
proponer como así lo ha contemplado el artículo 446 inciso 1° del Código Procesal Civil,
y la cual tiene por finalidad impedir que existiendo un proceso pendiente de resolver se
promueva otro en el que se ventile el mismo asunto entre las mismas partes...» (Casación
Nro. 2703-2003 / Ucayali, publicada en el Diario Oficial El Peruano e128-02-2005, pág.
13695).
3330 «... La excepción de litispendencia es una defensa procesal que se puede hacer
valer en un proceso cuando existe un pleito que todavía no se resuelve y habiendo sido
presentado con anterioridad en el mismo juzgado o en otro diferente, debiendo existir en
ambos conflictos identidad de sujetos, objeto y pretensión, encontrándose fundada dicha
excepción en tres razones principales: en el principio de economía procesal que exige se
eviten dos procesos sobre el mismo litigio, en la necesidad de evitar dos Sentencias di
versas y aún contradictorias sobre el mismo litigio, y finalmente, que sería injusto obligar
al demandado a defenderse en dos procesos diversos respecto de una misma demanda...»
(Casación Nro. 1036-2004 / Cusco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-
2006, pág. 15649).
3331 «... La excepción de litispendencia opera frente a procesos idénticos, ante lo cual
el proceso mas [sic -léase más-] reciente debe concluir sin pronunciamiento sobre el
fondo, no solo por razones de economía procesal, para evitar sentencias incompatibles
o contradictorias, sino sobretodo [sic -léase sobre todo-] por cuanto la promoción del
primer proceso ha agotado las posibilidades procesales del actor para la interposición del
segundo...» (Casación Nro. 1873-2011 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 30-09-2015, págs. 68465-68467).
3332 «... Dicha excepción [de litispendencia] es entendida como la situación por la
que la pretensión del demandante se encuentra sustanciada en un proceso ante otro juzgado
o tribunal y la cual aún no ha sido resuelta por sentencia ejecutoriada; por lo que [...] se
deduce fundándose en que existe otro proceso entre las mismas partes, sobre el mismo
objeto de la pretensión y por el mismo interés para obrar, por tanto, el juez debe declarar
la nulidad de todo lo actuado, dando por concluido el proceso; consecuentemente a ese
efecto, es necesario que se den los siguientes supuestos: i) En los procesos debe hacerse
referencia a las mismas personas, ii) Deben versar sobre la misma cosa u objeto, y iii) De
ben tratarse de la misma causa o acción. Sólo así se dará la triple identidad necesaria para
deducir una excepción de litispendencia...» (Casación Nro. 1793-2004 / Lima, publicada
3333 «... La denuncia de contravención a las normas que garantizan el derecho a un

debido proceso [...] consigna que la excepción de litispendencia debió declararse infun
dada, pues entre el proceso de reivindicación y el presente [sobre prescripción adquisitiva
510
de dominio] no existe identidad [...]. [...] Que, este punto de la denuncia [...] debe ser
objeto de pronunciamiento; y advirtiéndose que no se ha producido la triple identidad que
requiere el artículo 452 del Código adjetivo [C.P.C.] para que la Sala Superior ampare la
excepción propuesta, desde que la pretensión del juicio sobre reivindicación es distinta de
la presente acción que versa sobre prescripción adquisitiva de dominio del predio [...], no
bastando que las partes sean las mismas y el interés para obrar sean idénticos. [...] Que,
de lo expuestos [sic -léase expuesto-] se concluye [...] que al expedirse la resolución de
vista y haberse resuelto solo la relación procesal sin observar lo previsto en el numeral
452 del Código Procesal Civil, se han vulnerado las normas que garantizan el derecho a
un debido proceso...» (Casación Nro. 3399-2000 / Cusco, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 31-05-2002, pág. 8848).
3334 «... El colegiado al haber amparado la excepción de litis pendencia, lo ha hecho

otorgando virtualidad jurídica a un expediente fenecido e incluido (sic -léase incluso-)
iniciado con posterioridad al de autos, no concurriendo por tanto los presupuestos conte
nidos en el Artículo cuatrocientos cincuentitrés del Código Procesal citado, por lo que se
ha incurrido en la causal de nulidad insubsanable» (Casación Nro. 1816-98 / Cono Norte,
h) Excepción de cosa juzgada:
3335 «... La cosa juzgada material está protegida por una excepción puntual, que no
permite que se siga un nuevo proceso con el mismo fin...» (Casación Nro. 1473-97 / Ca-
jamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 09-12-1998, pág. 2190).
3336 «... Se ha propuesto la excepción de cosa juzgada contemplada en el artículo 446

inciso 8 del Código Procesal Civil, medio de defensa que se configura cuando se inicia
un proceso idéntico a otro que ya fue resuelto y que cuenta con una sentencia o laudo que
se encuentra firme; y que tiene por finalidad evitar la duplicidad de la actividad procesal
y asegurar la inmutabilidad de la sentencia que ha pasado a autoridad de cosa juzgada...»
2006, pág. 18335).
3337 «... La cosa juzgada es uno de los fundamentos de la seguridad jurídica, y consiste
en la inmutabilidad de las ejecutorias judiciales, como establece el Artículo ciento trein-
tinueve inciso segundo y décimo tercero de la Constitución Política del Estado, y se
protege con la excepción de cosa juzgada, que no permite se siga nuevo juicio entre las
mismas partes y con el mismo objeto, la que debe ser deducida por la parte interesada...»
(Casación Nro. 1023-96 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 09-09-1998,
págs. 1565-1566).
3338 «... Conforme lo establece el inciso 2o del artículo 453 del Código Procesal Civil,
la excepción de cosa juzgada opera [...] cuando se inicia un proceso idéntico a otro, el cual
ya fue resuelto mediante sentencia, es decir, conforme a los alcances establecidos en el
tercer párrafo del artículo 121 del Código adjetivo glosado, a través de un pronunciamiento
sobre la cuestión controvertida, en buena cuenta, un pronunciamiento sobre el fondo del
511
asunto...» (Casación Nro. 2021-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano

el 31-08-2006, pág. 17026).
3339 «... Para que opera la excepción de cosa juzgada, se debe estar ante la cosa juzgada
material...» (Casación Nro. 2021-2005 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 31-08-2006, pág. 17026).
3340 «... La excepción de cosa juzgada permite al demandado denunciar que el interés
para obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en el anterior proceso, en
donde quedó totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento definitivo sobre
el fondo de la controversia...» (Casación Nro. 1933-2007/ Cañete, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 01-04-2008, pág. 21913).
3341 «... La excepción de cosa juzgada supone la existencia de un proceso que ha

terminado con decisión firme, ya sea mediante sentencia o laudo arbitral y, de otro proceso
en trámite en los que las partes, las pretensiones procesales y el interés para obrar son
los mismos» (Casación Nro. 958-97 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
08-06-1998, pág. 1265).
3342 «... La excepción de cosa juzgada supone la existencia de un proceso que ha

terminado con decisión firme y de otro que se halla en trámite, en los que las partes o quienes
de ellos deriven sus derechos, los petitorios (como elemento esencial da [sic -léase de-]
las pretensiones procesales propuestas) y el interés para obrar son los mismos. El artículo
452 del Código Procesal Civil señala esas tres identidades...» (Casación Nro. 2817-2001
/ Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2002, págs. 9197-9198).
3343 «... Uno de los mecanismos procesales establecidos por ley para cautelar la cosa
juzgada es la excepción de cosa juzgada, en virtud de la cual resulta improcedente iniciar
un proceso idéntico a otro que ya fue resuelto y cuenta con sentencia firme, conforme es
tipula el artículo cuatrocientos cincuentitrés, inciso segundo, del Código Adjetivo [C.P.C.],
para lo cual se requiere la existencia de la triple identidad, esto es, i) que las personas que
siguieron el juicio sean las mismas; ii) que la causa o acción y la cosa u objeto sean idénti
cos; y, iii) que el juicio hay terminado [sic -léase haya terminado-] con sentencia firme...»
(Casación Nro. 2874-2004 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
31-01-2007, págs. 18745-18746).
3344 «... La excepción de cosa juzgada requiere: a) Que las personas que siguieron el
juicio sean las mismas; b) Que la causa o acción y la cosa u objeto sean idénticos; y, c)
Que el juicio haya terminado por sentencia ejecutoriada» (Casación Nro. 02-99 / Piura,
3345 «... La excepción de cosa juzgada o ‘res iudicata’ implica la presencia de la

triple identidad entre el proceso anterior que ha quedado consentido o ejecutoriado y
el nuevo que se pretende intentar sobre la ‘cadem res’ [sic] y que son: ‘Idem corpus’,
que es el mismo objeto o derecho ventilado; ‘Eadem causa personarum’ que viene a
ser el interés para obrar de los sujetos; y ‘res inter partes’ o identidad de las partes...»
512

2004, págs. 11952-11953).
3346 «... Uno de los mecanismos procesales establecidos por la ley para cautelar la
cosa juzgada es la excepción de cosa juzgada, prevista en el artículo cuatrocientos cuarenti-
séis inciso octavo del Código Procesal Civil, en virtud del cual resulta improcedente iniciar
un proceso idéntico a otro que ya fue resuelto y cuenta con sentencia firme, conforme al
artículo cuatrocientos cincuentitrés inciso segundo del citado Código; identidad que tiene
una manifestación triple, una triple identidad, esto es: i) identidad de partes: que el proceso
fenecido haya ocurrido entre las mismas partes, debiendo ser la misma persona demandada
y demandante en ambos procesos; ii) identidad de la pretensión procesal: que se trate de
los mismos hechos conforme al análisis de los fundamentos de hecho y de derecho de las
pretensiones procesales; y, iii) identidad del interés para obrar: que también se trate de
una misma acción, es decir, que el interés para obrar del titular sea el mismo; de acuerdo al
artículo cuatrocientos cincuentidós del mismo Código [C.P.C.]; siendo que la identidad de la
pretensión está vinculada a la causa, causa petendi, o título de la pretensión, que consisten
en la razón o fundamento de la pretensión planteada en el proceso, la causa jurídica de la
misma, la razón de ser del proceso...» (Casación Nro. 1266-2005/Arequipa, publicada
3347 «... El ordenamiento procesal ha previsto un medio de defensa para atacar los
procesos que atenta [sic -léase que atenían-] contra la cosa juzgada, esto es, la excepción
[de cosa juzgada] contemplada por el artículo cuatrocientos cuarentiséis, inciso octavo, del
Código Procesal Civil. Para que se presente los supuestos de esta excepción se requiere la
presencia de la denominada triple identidad o identidad de procesos. Son procesos idén
ticos aquellos en que las partes a quienes de ellas [sic -léase o quienes de ellas-] deriven
sus derechos, el petitorio y el interés para obrar sean los mismos. En tal sentido, [...] para
que se configure la presente excepción [de cosa juzgada] debe presentarse los siguientes
supuestos: i) identidad de personas; debe tratarse del mismo demandante y demandado,
jurídicamente hablando; ii) identidad de la cosa pedida; el objeto o beneficio jurídico que se
solicita (no el objeto material) debe ser el mismo, o sea, lo que se reclama; iii) identidad de
la causa a pedir; es decir, el hecho jurídico o material que sirve de fundamento al derecho
reclamado debe ser el mismo, o sea, el por qué se reclama; y, iv) Que exista una sentencia
consentida o ejecutoriada anterior...» (Casación Nro. 2212-2006 / Huánuco, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 03-07-2007, págs. 19861-19862).
3348 «... La cosa juzgada surte efectos cuando convergen los requisitos necesarios que
______
dan lugar a la triple identidad, esto es: que el proceso fenecido haya ocurrido entre las mis
mas partes, debiendo ser la misma persona demandada y demandante en ambos procesos;
que se trate de los mismos hechos conforme al análisis de los fundamentos de hecho y de
derecho de las pretensiones procesales, y que también se trate de una misma acción, es
decir que el interés para obrar del titular sea el mismo» (Casación Nro. 1747-99 / Puno,
3349 «... Para establecer la identidad de petitorios debe tenerse en cuenta la finalidad
______
de ambas pretensiones...» (Casación Nro. 575-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial
513
3350 «... La sola denominación diferente que pueden tener las acciones no significa
que no exista identidad de acción...» (Casación Nro. 422-96 / Huánuco, publicada en el
3351 «... Al resolverse una excepción de cosa juzgada solamente se aprecia si existe o
no el requisito de la triple identidad a que se contrae el artículo cuatrocientos cincuentidós
del Código Procesal Civil...» (Casación Nro. 1660-01 / Amazonas, publicada en el Diario
3352 «... El A-Quem ha declarado fundada la excepción [de cosa juzgada] por consi
derar que se ha presentado la triple identidad exigida por el artículo cuatrocientos cin
cuentidós del Código Adjetivo [C.P.C.], para que se ampare la acotada excepción; [...] sin
embargo la Sala [Superior], al resolver no expresa las razones por las que concluiría que
el asunto materia de litis constituye cosa juzgada, esto es, no explica qué partes estuvieron
involucradas en el anterior proceso, cuál o cuáles fueron las pretensiones debatidas en el
mismo y cuál el interés por el que se promovió, lo que recorta el derecho de defensa de la
recurrente y vulnera el deber de motivación consagrado constitucionalmente...» (Casación
Nro. 258-2001 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001,
pág. 7901).
3353 «... El hecho de afirmar que ha habido pronunciamiento extra petita por haber
resuelto una excepción de cosa juzgada no deducida, es desconocer que la cosa juzgada es
por el contrario una garantía que los jueces deben respetar sin que sea necesaria la instancia
de parte para deducirla en vía de excepción...» (Casación Nro. 3212-97/Lima, publicada
3354 «... Al determinar la sentencia de vista que se trata de dos procesos idénticos,
cuando no lo son, tácitamente ha amparado una excepción de cosa juzgada, no formulada
en el proceso y sin considerar que la excepción de cosa juzgada planteada por el deman
dado, fue declarada infundada en su oportunidad, por lo que se ha incurrido en la causal de
nulidad contemplada en el Artículo ciento setentiuno del Código Procesal Civil» (Casación
Nro. 2906-98 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 21-09-1999,
págs. 3563-3564).
3355 «... Un pronunciamiento del Colegiado [Superior] respecto a una Excepción de

Cosa Juzgada que no ha sido materia de apelación y que se haya firme, incluso por inac
tividad del actor, significaría contravenir el principio de Juez y derecho, que incluye la
prohibición de resolver ultra y extra petita...» (Casación Nro. 544-2000 / Cusco, publicada
3356 «... Tales resoluciones no tienen la autoridad de cosa juzgada en vista de que al
ser inhibitorias, no adquieren, como es evidente, dicha calidad jurídica [...]. [...] Por tanto, al
haberse amparando [sic -léase al haberse amparado-] la excepción de cosa juzgada formal,
se ha desnaturalizado dicha institución, así como que se ha impedido al recurrente obtener
una resolución fundada en derecho...» (Casación Nro. 1933-2007/ Cañete, publicada en
514
3357 «... Al declararse fundada la excepción de cosa juzgada carece de sindéresis y

______
lógica pronunciarse amparando también la excepción de prescripción; es que la de cosa
juzgada mata la acción y el derecho, y al haberse amparado esa excepción mal puede
decidirse en forma implicante, si la acción ha prescrito o no por el transcurso del tiempo»
(Casación Nro. 1773-96 / Huánuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-07-
1998, pág. 1468).
i) Excepción de desistimiento de la pretensión:
3358 «... La excepción de desistimiento de la pretensión (...) tiene que sustentarse en

______
un claro desistimiento de la pretensión y no sólo del proceso, y además, como mandan los
Artículos cuatrocientos cincuentitrés y cuatrocientos cincuentidós del acotado (C.P.C.),
que se haya formulado en un proceso idéntico anterior al interpuesto, lo que requiere que
las partes, el petitorio y el interés para obrar, sean los mismos en ambos procesos» (Ca
sación Nro. 1782-96 /Lim a, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-07-1998,
págs. 1392-1393).
3359 «... La prueba idónea para resolver la excepción de desistimiento, es evidente

______
mente, el proceso en que se sustenta...» (Casación Nro. 1782-96 / Lima, publicada en el
j) Excepción de conclusión del proceso por transacción:
3360 «... La excepción de transacción se presenta como un mecanismo procesal de

defensa que se configura cuando se pretende variar los efectos de un proceso ya resuelto,
mediante un acuerdo transaccional, definitivamente, en otro...» (Casación Nro. 2734-2003
/ Apurímac, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-2005, págs. 13398-13399).
3361 «... Para la configuración de esta excepción [de conclusión del proceso por tran
______
sacción] se requiere de la concurrencia de tres presupuestos, los cuales son: a) la identidad
de las partes; b) la identidad de la pretensión procesal; y, c) la identidad del interés para
obrar; [...] no será fundada la excepción de transacción que no reúna los requisitos de
identidad que establece la ley...» (Casación Nro. 2734-2003 / Apurímac, publicada en el
3362 «... La transacción podría realizarse antes de interponerse una demanda y con
______
ello evitar el inicio de un proceso (transacción extrajudicial), y si a pesar de ello se demanda
e inicia un proceso, quedará expedita la excepción correspondiente como medio de defensa
de forma. De manera que, con la transacción extrajudicial es posible evitar el inicio de
un proceso, lo cual responde a su propia naturaleza jurídica y razón de ser...» (Casación
Nro. 1807-2007 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-03-2008,
págs. 21702-21704).
3363 «... Si bien es cierto que la transacción extra-judicial no se encuentra dentro de

______
los cuatro supuestos del artículo 453 del Código Procesal Civil, también lo es que participa
de la misma naturaleza de la transacción celebrada dentro de un proceso, pudiéndosele
515
conceptuar como similar, dado que las dos oportunidades de transacción extinguen obliga
ciones mediante concesiones recíprocas y, en cuanto a que las dos hacen perder el interés
para obrar. [...] De otro lado, si bien los artículos 446 y 453 el Código Adjetivo [C.P.C.]
no mencionan expresamente a la transacción extrajudicial como excepción oponible,
también es verdad que el artículo 1302 y siguientes del Código Civil son de naturaleza
procesal. [...] Siendo esto así, podemos afirmar que el demandado también puede deducir
excepciones alegando que antes del proceso o durante el transcurso de uno anterior, llegó
con el demandante a un acuerdo sobre sus diferencias, dándose ambos concesiones recí
procas, es decir, transigiendo. [...] Resulta evidente que si alguna de las dos situaciones
antes señaladas se ha producido, no cabe ninguna duda que no podrá iniciarse otro proceso
para discutirse las pretensiones que ya fueron transigidas...» (Casación Nro. 1811-2007/
Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-12-2008, págs. 23400-23401).
3364 «... La Transacción extrajudicial no homologada judicialmente puede ser opuesta

como Excepción procesal conforme a lo regulado por el inciso 10 del artículo 446° e in
ciso 4 del artículo 453 del Código Procesal Civil, por interpretación sistemática de dichas
normas con las que contiene el Código Civil sobre la Transacción. Entendiéndose que las
transacciones extrajudiciales homologadas por el Juez, se tramitan de acuerdo a las reglas
del Código Procesal Civil, al tener regulación expresa. Ocurriendo lo mismo en cuanto a
las transacciones celebradas con relación a derechos de menores de edad, las mismas que
deben ser autorizadas por el juez competente conforme a ley...» Nota: Lo señalado en el
presente extracto ha sido establecido como doctrinajurisprudencial vinculante (entiéndase,
en la actualidad, precedentejudicial vinculante) por el primer pleno casatorio civil reali
zado por la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la República, correspondiente
a la Casación Nro. 1465-2007 / Cajamarca, publicada en el Diario Oficial El Peruano
(en separata especial) el 21-04-2008, págs. 21982-22036, encontrándose dicho extracto
exactamente en las págs. 22008-22009.
k) Excepción de caducidad:
3365 «... La caducidad del derecho del acreedor [...] implica la extinción del derecho
y de la acción correspondiente, operando en ese caso como un medio de defensa frente
al interés del acreedor...» (Casación Nro. 401-2001 /L a Libertad, publicada en el Diario
3366 «... El inciso undécimo del artículo cuatrocientos cuarentiséis del Código Procesal
Civil reconoce la excepción de caducidad como un medio de extinción de la pretensión
procesal al no haberse interpuesto la pretensión procesal dentro del plazo señalado por
ley...» (Casación Nro. 2390-2004/lea , publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-
07-2006, págs. 16593-16595).
3367 «... El inciso décimo primero del Artículo cuatrocientos cuarentiséis de la norma
procesal, reconoce la excepción de caducidad como un medio de extinción de la pretensión
procesal, al no haberse propuesto la pretensión procesal dentro del plazo señalado por ley»
(Casación Nro. 765-96 / Piura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-05-1998,
pág. 867).
516
3368 «... La excepción de caducidad [...] constituye una defensa alusiva a las condi
______
ciones de la acción, esto es, de los requisitos indispensables para la obtención de un
pronunciamiento válido sobre el fondo de la pretensión postulada, en razón de haber
transcurrido el plazo previsto expresamente en la ley para el ejercicio de la pretensión, y
supone la extinción de la acción y el derecho mismo, conforme lo define el artículo 2003
del Código Civil...» (Casación Nro. 3673-2011 /L a Libertad, publicada en el Diario Oficial
3369 «... Las excepciones de prescripción y caducidad son instituciones distintas que
sancionan relaciones jurídicas por el paso del tiempo, cuando los derechos involucra
dos deben hacerse valer judicialmente, razón por la cual deben ser tratadas en forma
independiente, según sea el caso. [...] Que, se aprecia de autos que ambas instancias de
mérito han amparado en parte la excepción de caducidad deducida [...], sin embargo, han
basado su decisión en las normas que regulan el instituto de la prescripción extintiva,
contraviniendo así, de modo flagrante, el Principio de Congruencia que debe imperar
en la fundamentación de los autos y sentencias, vicio que es sancionado con nulidad...»
(Casación Nro. 2227-2000 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-
2001, págs. 7719-7720).
3370 «... Puede apreciarse de autos [...] la ausencia de fundamentación por parte del
______
demandado, en el escrito donde deduce la excepción [de caducidad], en el cual no señala
cuál es la norma legal que establece la caducidad -y su plazo respectivo- [...], por lo que
es la propia excepción la que carece de fundamento, de modo que no podría ampararse ni
volverse a tramitar...» (Casación Nro. 0142-99/ Ayacucho, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-04-2001, pág. 7143).
3371 «... Si bien el Juzgador está autorizado para declarar la improcedencia de la

_____
demanda, entre otras motivaciones, si advierte la caducidad del derecho; sin embargo,
cuando existen normas implicantes respecto al plazo de caducidad, como es el caso de autos,
donde, al parecer, habría un contrasentido entre los numerales 35 y 38, último párrafo, y
el artículo 150 de la Ley General de Sociedades (Ley N° 26887), es conveniente emitir la
decisión sobre la caducidad al sentenciar la causa, oportunidad en que el Juzgador tendrá
mayores elementos de juicio para resolver. Es más, al proceder en la forma anotada, a la
parte demandada no se le recorta el derecho de deducir la excepción de caducidad que el
Código Procesal Civil prevé...» (Casación Nro. 2899-2000 / Lima, publicada en el Diario
3372 «... Si bien el juzgador está facultado a declarar la improcedencia de la demanda,

______
entre otras causas, por advertir la caducidad del derecho; sin embargo, cuando existe con
troversia sobre aspectos relacionados al plazo de caducidad u otros relevantes para esta
blecer si ha operado el mismo, es conveniente emitir la decisión al momento de sentenciar,
oportunidad en que el juzgador tendrá mayores elementos de juicio a fin de determinar si
concurre la causal de improcedencia aludida; lo que además [...] deja a salvo el derecho
de la parte emplazada para deducir la excepción correspondiente [de caducidad]...» (Ca
sación Nro. 2758-2003 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2005,
págs. 14165-14166).
517
3373 «... Si bien el Juez declaró infundada la caducidad al momento de resolver la

excepción y luego al sentenciar, contrariamente, declara improcedente la demanda por
haber operado la caducidad, debe señalarse que tal criterio ha sido asumido siguiendo
lo dispuesto por el artículo ciento veintiuno del Código Procesal Civil que faculta al
Juzgador a pronunciarse en la sentencia excepcionalmente sobre la validez de la relación
procesal, norma que ha sido invocada por el Juzgador en forma expresa para justificar su
decisión...» (Casación Nro. 1744-00 / Santa, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 30-04-2001, págs. 7161-7162).
3374 «... Independientemente de que el recurso de casación merezca declararse fundado

[...] ha ocurrido la sustracción de la materia, en razón a que la excepción de caducidad fue
amparada en la resolución de vista recurrida, y al tratarse de una de carácter perentoria,
trajo como consecuencia en aplicación por la Sala de mérito del artículo cuatrocientos
cincuentiuno inciso quinto del Código Procesal Civil, la nulidad de todo lo actuado y la
conclusión del proceso de lo que se desprende que no es posible modificar lo ya resuelto
jurisdiccionalmente a través del recurso de casación sobre el que recae la presente Reso
lución...» (Casación Nro. 564-01 / Canchis - Sicuani, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 05-11-2001, pág. 7905).
3375 «... La caducidad fue alegada por el impugnante sólo al formular su recurso de
apelación (...) mas no fue objeto de una excepción o medio de defensa interpuesto oportuna
mente por lo que no integraba la materia controvertida, luego la Sala no tenía obligación de
referirse expresamente a la caducidad, y no ha infringido los Artículos ciento veintiuno in fine ni
el inciso cuatro del Artículo ciento veintidós ambos del Código Procesal Civil» (Casación Nro.
2570-98 /Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-09-1999, págs. 3394-3395).
I) Excepción de prescripción extintiva:
3376 «... Como su nombre lo indica se trata (la prescripción extintiva) de un medio de
defensa que se opone precisamente a la acción para liberarse de la obligación...» (Casación Nro.
249-95 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peniano el 19-07-1996, pág. 2250).
3 3 77 «... La prescripción extintiva es un medio de defensa de la parte demandada por

la cual se exige la extinción del derecho de acción respecto a una pretensión procesal
determinada, al haberse interpuesto fuera del plazo establecido en la norma positiva para
dicha pretensión» (Casación Nro. 3259-99 / Callao, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 19-08-2000, págs. 6006-6007).
3378 «... La prescripción extintiva, es una institución jurídica de naturaleza esencial

mente procesal, por cuanto constituye un medio de defensa destinado a atacar la pretensión
procesal respecto de un derecho material y no a atacar el derecho sustantivo en sí mismo»
(Casación Nro. 1880-96/Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 09-09-1998,
pág. 1564).
3379 «... Por la excepción de prescripción se busca extinguir la pretensión procesal

basada en el transcurso del tiempo, y bajo el sustento de que, no se ha exigido la obligación
518
dentro del plazo fijado por la ley» (Casación Nro. 749-98 / Tacna, publicada en el Diario
3380 «... El inciso duodécimo del artículo cuatrocientos cuarentiséis del Código Pro
cesal Civil regula la prescripción extintiva como una de las excepciones que puede deducir
el demandado; siendo definida la prescripción extintiva como un medio de defensa desti
nado a extinguir el ejercicio específico del derecho de acción respecto de una pretensión
determinada, por haber sido interpuesta fuera del plazo previsto por la norma positiva para
dicha pretensión...» (Casación Nro. 65-2002 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial
3381 «... Se ha propuesto la excepción de prescripción extintiva contemplada en el

______
artículo 446 inciso 12 del Código Procesal Civil, mecanismo procesal de defensa desti
nado a extinguir la acción que el sujeto tiene para exigir un derecho ante los tribunales,
en virtud del transcurso de un determinado lapso de tiempo durante el cual por incuria o
despreocupación no hace valer tales derechos oportunamente...» (Casación Nro. 1933-
2006 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2008, págs.
21158-21159).
3382 «... La excepción de prescripción [extintiva] es un mecanismo de defensa por el

______
cual el demandado se resiste a la pretensión que se le opone por haber transcurrido el plazo
para accionar por la misma, lo que es distinto a que el derecho cuya tutela se solicita al
órgano constitucional [sic -léase al órgano jurisdiccional-] se haya extinguido, tal como se
puede inferir del artículo 1989 del Código Civil...» (Casación Nro. 1333-2006/Ayacucho,
3383
______«... La excepción de prescripción extintiva denuncia la falta de interés para obrar
del demandante, pues si el plazo para proponer la pretensión procesal ha vencido, entonces
el actor ya no tiene la necesidad de tutela jurisdiccional...» (Casación Nro. 4140-2013 /
lea, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-03-2015, págs. 60780-60782).
3384 «... La Prescripción es una Excepción para repeler la acción o mejor dicho una
______
pretensión, de tal manera que el acreedor por ejemplo, no tiene ‘acción’, conservando
empero el derecho: obligación natural; teniendo como efecto el anular lo actuado y, dar
por concluido el proceso cuando el auto que declara fundada la Excepción de Prescripción
Extintiva queda consentido o ejecutoriado» (Casación Nro. 572-97 / lea, publicada en el
3385 «... La prescripción extintiva es una institución mediante la cual se sanciona la

______
despreocupación del interesado de exigir su derecho durante un lapso de tiempo determina
do, es decir que transcurrido que fuera el plazo señalado por la ley, se extingue el derecho
de acción del cual goza el sujeto para exigir su derecho. [...] Que dada la naturaleza de
esta institución jurídica, el demandado puede proponerla como excepción en la corres
pondiente etapa el proceso [sic -léase del proceso-], a efectos de anular lo actuado y dar
por concluido el proceso...» (Casación Nro. 2133-2000 / Callao, publicada en el Diario
519
|t£ÜÜfl «... La excepción (de prescripción extintiva) no produce sus efectos al cumplirse
el término fijado por la ley (ipso iure), sino sólo cuando se hace valer en el proceso (ope
exceptionis), desde que se puede renunciar a la prescripción ya ganada» (Casación Nro.
1473-98/Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-01-1999, págs. 2340-2341).
«... La prescripción debe hacerse valer en vía de excepción, [...] y el juez no está
autorizado para declararla de oficio...» (Casación Nro. 83-2001 / lea, publicada en el
«... La excepción [de prescripción extintiva] en materia procesal civil no puede

ser declarada de oficio, sino a pedido de parte y resuelta en la etapa postulatoria del proce
so...» (Casación Nro. 3313-2007 / La Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 02-09-2008, pág. 22777).
«... El recurrente no dedujo en su debida oportunidad la excepción de prescripción,

no resultando por ello factible que el Juez fundara su fallo en una prescripción no invo
cada...» (Casación Nro. 3824-00/ Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
02-07-2001, pág. 7353).
«••• La prescripción no alegada en la etapa de composición de la litis, que es la

etapa en la que se fija la materia controvertida, no puede ser objeto de pronunciamiento
sin vulnerar el principio de preclusión» (Casación Nro. 2255-98 / Lima, publicada en el
E £ ¿ !ll «••• No existe en el Código Adjetivo vigente norma alguna que autorice a deducir
excepción de prescripción en cualquier estado de la causa» (Casación Nro. 2255-98 / Lima,
HKÜKJ «... A diferencia de la caducidad que puede ser declarada de oficio, no existe en
el Código Adjetivo vigente [C.P.C.], norma alguna que autorice deducir la excepción de
prescripción [extintiva] en cualquier estado de la causa...» (Casación Nro. 2137-2000 /
Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-10-2001, págs. 7712-7713).
H&fcB «... Las normas de prescripción extintiva son de carácter procesal ya que se hacen
valer mediante la defensa de forma prevista por [...] la ley procesal (excepciones) a efecto
de cuestionar la relación procesal...» (Casación Nro. 2391-2000 / Cono Norte, publicada
en el Diario Oficial El Peruano el 02-01-2001. pág. 6668).
«... La excepción de prescripción extintiva es aquél [sic] medio de defensa que

procede cuando la acción se extingue o prescribe por el transcurso del tiempo fijado por
Ley para ejercitarla...» (Casación Nro. 1308-2000 / Cusco, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 30-01-2001, pág. 6847).
«... El hecho de haberse declarado fundada la prescripción de la acción relativa

a la pretensión accesoria de nulidad de partida [...] constituye una forma especial de
520
conclusión del proceso amparada en los artículos trescientos veintiuno y cuatrocientos

cincuentiuno inciso quinto del Código Adjetivo [C.P.C.], que deviene en procedente
para el caso por tratarse de una excepción de prescripción extintiva...» (Casación Nro.
3558-00 / San Román, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-07-2001, págs.
7451-7452).
3396 «... Tratándose de dicha excepción [de prescripción extintiva], tanto para amparar
______
o desamparar el medio de defensa, el Juzgador tiene el deber de determinar las oportuni
dades desde cuando [sic -léase desde cuándo-] corre el plazo prescriptorio correspondiente
y hasta qué momento se computa...» (Casación Nro. 499-2002/Arequipa, publicada en
3397 «... Ha operado la figura de la interrupción de la prescripción [extintiva], por lo

que no resulta estimable amparar la excepción relativa a la prescripción extintiva de la
acción...» (Casación Nro. 3122-2006 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 03-01-2008, págs. 21337-21338).
3398 «... La excepción de prescripción extintiva, (...) se interpone no sólo a los de
rechos reales sino también a los creditorios y en general a los patrimoniales debido
precisamente a que se sustenta en el transcurso del tiempo, lo que viene a constituir
un hecho jurídico, lo cual se puede hacer valer en vía de acción como de excepción...»
(Casación Nro. 163-96 / Chimbóte, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 25-11-
1996, págs. 2436-2437).
3399 «... En el caso de que la acción personal no pueda ser ejercitada de derecho por
_____
la falta de cumplimiento de los presupuestos y modalidades pactadas por las partes, debe
entenderse que el plazo prescriptorio se encuentra suspendido, no pudiendo ser opuesto el
transcurso del tiempo mediante la excepción de prescripción extintiva mientras que exista
la causa de la suspensión, lo cual es recogido en el Artículo mil novecientos noventicuatro
inciso octavo del Código sustantivo, al señalar que se suspende la prescripción mientras sea
imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano» (Casación Nro. 1849-98 / Lima,
3400 «... La prescripción es una excepción que se hace valer contra la pretensión
hecha valer con la demanda basada en el transcurso del tiempo, de modo que si se am
para el obligado queda liberado de la pretensión a su cargo. [...] Que si la pretensión
hecha valer con la demanda ha prescrito, se anula lo actuado y se archiva el proceso...»
(Casación Nro. 3209-2000 / Huánuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
01-07-2002, pág. 8898).
3401 «... El error incurrido por la Sala de revisión ha ocasionado que se dé por concluido
el proceso, afectando de esta manera el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva del re
currente, por cuanto indebidamente se ha declarado fundada la excepción de prescripción
extintiva, impidiendo con ello que pueda existir un pronunciamiento sobre el fondo del
asunto...» (Casación Nro. 06-2001 /L a Libertad, publicada en el Diario Oficial El Peruano
el 01-10-2001, pág. 7727).
521
Artículo 447.- Plazo y forma de proponer excepciones.- Las excepciones

se proponen conjunta y únicamente dentro del plazo previsto en cada procedi
miento, sustanciándose en cuaderno separado sin suspender la tramitación del
principal.
CONCORDANCIAS:
C.N.A.: art. 171; C.P.C.: arts. 478 -irte. 3)-, 491 -irte. 3)-, 552, 690-D y 690-E; RES. ADM. Nro.
000176-2020-CE-PJ: arts. 1,2 y 11.
COMENTARIOS:
1. Las excepciones se plantean sim ultáneam ente y en un m ism o escrito, ya sea

conjuntam ente con la contestación de la dem anda o de la reconvención (el dem an
dante tam bién puede proponerlas) o en form a separada, según el tipo de proceso
de que se trate, y dentro del plazo (perentorio) que se disponga para cada proceso.
Serán sustanciadas en form a conjunta y se tram itarán en cuaderno aparte sin in
terrum pir el curso del proceso principal (por lo m enos hasta su resolución, si son
am paradas). Precisam ente, el artículo 447 del C ódigo Procesal Civil se refiere al
plazo y form a de proponer excepciones, señalando que éstas se proponen conjunta
y únicam ente dentro del plazo previsto en cada procedim iento, sustanciándose en
cuaderno separado sin suspender la tram itación del principal.
2. El plazo máxim o aplicable al proceso de conocim iento para formular excepciones

o defensas previas es de diez días, contado desde la notificación de la dem anda
o de la reconvención. El m ism o plazo es el conferido para absolver su traslado.
Así lo disponen los incisos 3) y 4), respectivam ente, del artículo 478 del Código
Procesal Civil.
3. El plazo m áxim o aplicable al proceso abreviado para proponer excepciones o

defensas previas es de cinco días, contado desde la notificación de la dem anda o
de la reconvención. Igual plazo concede el C ódigo para absolver su traslado (art.
491 -ines. 3) y 4)- del C.P.C.).
4. En lo concerniente al proceso sum arísim o, dispone el artículo 552 del C ódigo

Procesal Civil que las excepciones y defensas previas se interponen al contestarse
la dem anda y que sólo se perm iten los m edios probatorios de actuación inmediata.
Se aprecia que únicam ente el dem andado puede proponer excepciones, porque la
reconvención resulta im procedente en esta clase de proceso (art. 559 -inc. 1)- del
C.P.C.), y podrá hacerlo, en interpretación correcta del artículo 552 del Código
Procesal Civil, no sólo dentro del plazo para contestar la dem anda (cinco días:
prim er párrafo del art. 554 del C.P.C.), sino, estrictam ente, en el m ism o escrito
que contiene la contestación.
522
5. El plazo máxim o aplicable al proceso único de ejecución para proponer excepcio

nes y defensas previas es de cinco días, contado desde la notificación del m andato
ejecutivo. Así lo establece el artículo 690-D del C ódigo Procesal Civil. El plazo
para absolver la contradicción (y, por ende, las excepciones form uladas) es de tres
días, de acuerdo a lo norm ado por el artículo 690-E del citado cuerpo de leyes.
6. N o cabe hablar de plazos para proponer excepciones y defensas previas o para

absolver su traslado tratándose de los procesos no contenciosos, en razón de ser
tales figuras im procedentes en aquéllos (art. 761 -inc. 2)- del C.P.C.).
§ JURISPRUDENCIA:
H 'H K J «... Aducen [los recurrentes] la infracción de las formas procesales al omitirse
pronunciamiento sobre la excepción [...], lo que carece de sustento y conexión lógica con
los actuados, puesto que el escrito que contenía la excepción se declaró extemporáneo, no
correspondiendo pronunciamiento al respecto...» (Casación Nro. 013-2000/lea, publicada
Artículo 448.- Medios probatorios de las excepciones.- Sólo se admitirán

los medios probatorios documentales que se ofrezcan en el escrito en que se
proponen las excepciones o en que se absuelven.
(Nota: E l a r t 448 del C.P.C. fu e modificado por el art. 1 de la Ley Nro. 29057,
del 29-06-2007).
CONCORDANCIAS:
C.P.C.: arts. 189, 449y 555.
COMENTARIOS:
1. Con la excepción procesal el dem andado se opone a la pretensión atacando sus

razones m ediante otras propias de hecho, tendientes a extinguir, variar o suspender
los efectos de lo reclam ado enjuicio. Tales razones esgrim idas por el dem andado
no precisan ser dem ostradas si su base se encuentra en las alegaciones del dem an
dante a las cuales les im prim e diversa interpretación. En este caso no se refutan
las alegaciones del sujeto activo de la relación jurídica procesal ni se contradice
el derecho pretendido, sino que se le da un sentido o m arco diferente para, expo
niéndolas de otro m odo, alcanzar un resultado jurídico en su favor.
2. La excepción procesal tendrá que ser probada cuando se aleguen hechos diver
sos a los consignados en la dem anda. Aquí tam bién se incluye la afirmación de
la existencia de m odalidades distintas a las aseguradas por el actor. Lo expuesto
523
448
ART. ‘ ♦‘tO POSTULACION DEL PROCESO
guarda concordancia con lo establecido en el artículo 196 del C ódigo Procesal

Civil, según el cual, salvo disposición legal diferente, la carga de probar corres
ponde a quien afirma hechos que configuren su pretensión, o a quien los contradice
alegando nuevos hechos.
3. El artículo 448 del Código Procesal Civil está referido a la oportunidad del ofre
cim iento de los m edios probatorios con m otivo de las excepciones que se planteen,
desprendiéndose de dicho num eral que únicam ente pueden ser ofrecidos aquéllos
por el excepcionante en el m ism o escrito en que son form uladas las excepciones
o, tratándose del excepcionado, en el escrito en que este últim o las absuelve. El
artículo 448 del Código Procesal Civil es concordante con el artículo 189 del citado
cuerpo de leyes, el cual dispone que los m edios probatorios deben ser ofrecidos
por las partes en los actos postulatorios, salvo disposición distinta de este Código.
4. Para acreditar las excepciones procesales o su absolución no está perm itido el

uso de cualquier m edio de prueba, pues sólo pueden ser ofrecidos los docum en
tos. D icha lim itación probatoria está establecida claram ente en el artículo 448 del
C ódigo Procesal Civil y su razón de ser -con toda seguridad- es evitar m aniobras
dilatorias en el proceso y agilizar el trám ite del mismo.
5. Por otro lado, debe dejarse en claro que el artículo 448 del Código Procesal Civil
no es incom patible con el uso de los m edios probatorios del dem andante que puede
hacer el dem andado tratando de acreditar una excepción. Hay que tener presente
que la apreciación conjunta de las pruebas se efectúa sin hacer distinción alguna
sobre su origen; consecuentem ente, y de acuerdo al principio de com unidad o ad
quisición que postula la pertenencia al proceso de todo lo que en él se presente o
actúe, es irrelevante si han sido aportadas por los litigantes u ordenadas por el Juez
y, sobre todo, si es perjudicial un m edio probatorio a la m ism a parte que lo ofreció
puesto que ello no determ ina o crea un derecho respecto de su valor de convicción.
6. No podem os dejar de m encionar que, en aplicación del artículo 552 del Código
Procesal Civil, en los procesos sum arísim os las excepciones y defensas previas se
interponen al contestarse la dem anda, siendo perm itidos únicam ente los m edios
probatorios de actuación inmediata.
|E ) JURISPRUDENCIA:
«... La norma procesal glosada [art. 448 del C.P.C.] no impone en modo alguno
a los justiciables la obligación de ofrecer medios probatorios que sustenten las excepciones
que se pudieran deducir, bajo apercibimiento de que, en caso de incumplimiento, dichas
excepciones serán rechazadas, sino que por el contrario, se advierte que dicho dispositivo
establece que sólo se admitirán como medios probatorios [documentales] aquellos que
se ofrezcan en el escrito en que se proponen las excepciones o en el que se absuelven...»
(Casación Nro. 3360-01 / Callao, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-01-
2005, págs. 13531-13532).
524
Artículo 449.- Contenido del auto que resuelve la excepción.- Absuelto

el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez resuelve la excepción
dentro de los diez días siguientes. Si la declara infundada, declara también el
saneamiento del proceso. De lo contrario, aplica lo dispuesto en los artículos
450° y 45 Io.
(Nota: El art. 449 del C.P. C. fu e modificado por el art. 1 de la Ley Nro. 2905 7,
del 29-06-2007).
CONCORDANCIAS:
C.N.A.: art. 171; C.P.C.: arts. 450, 451, 465. 466, 467, 478 -inc. 4)-, 491 -irte. 4)-y555.
COMENTARIOS:
1. U na vez absuelto el traslado de la excepción procesal form ulada o vencido el

plazo para ello, el órgano jurisdiccional procederá a resolverla dentro de los diez
días siguientes.
2. Si el Juez desestim a la excepción, entonces, procederá a declarar saneado el

proceso, vale decir, la existencia de una relación jurídica procesal válida. Al res
pecto, el artículo 465 del C ódigo Procesal Civil (que regula el saneam iento del
proceso), prescribe: A. que el Juez, de oficio y aun cuando el em plazado haya sido
declarado rebelde, expedirá resolución declarando la existencia de una relación
jurídica procesal válida, o la nulidad y consiguiente conclusión del proceso por
invalidez insubsanable de la relación (precisando sus defectos), o la concesión de
un plazo, si los defectos de la relación fuesen subsanables, según lo establecido para
cada vía procedim ental; B. que, subsanados los defectos (de la relación procesal),
el Juez declarará saneado el proceso por existir una relación procesal válida; y C.
que, en caso de no subsanarse los defectos de la relación procesal, declarará (el
Juez) nulo y consiguientem ente concluido el proceso. Debe tenerse presente que,
con arreglo a lo previsto en el artículo 466 del Código Procesal Civil (que regula
los efectos del saneam iento del proceso), consentida o ejecutoriada la resolución
que declara la existencia de una relación jurídica procesal válida, precluye toda
petición referida, directa o indirectam ente, a la validez de la relación citada.
3. Si el m agistrado am para la excepción de incom petencia o de litispendencia o de

convenio arbitral, y se hubiesen planteado m ás excepciones, se abstendrá de resol
verlas, a no ser que el órgano jurisdiccional superior revoque la resolución (en caso
de ser apelada). Si el Juez declara fundada alguna excepción, se estará a los efectos
que dispone el artículo 451 del C ódigo Procesal Civil (suspensión del proceso, o
anulación y conclusión del proceso, o rem isión de actuados al Juez com petente).
Sobre el particular, hay que tener en consideración, adem ás, lo dispuesto en el
525
artículo 467 del C ódigo Procesal Civil (que regula los efectos de la declaración
de invalidez de la relación procesal), según el cual, consentida o ejecutoriada la
resolución que declara la invalidez de la relación procesal o vencido el plazo sin que
el dem andante subsane los defectos que la invalidan, el Juez declarará concluido
el proceso im poniendo al dem andante el pago de las costas y costos.
4. El auto que declara infundada una excepción es apelable sin efecto suspensivo
(debiéndose seguir, entonces, el trám ite previsto en el art. 377 del C.P.C.); el auto
que la am para, es apelable con efecto suspensivo (por lo que se tendrá que seguir
la tram itación prevista en el art. 376 del C.P.C.).
Artículo 450.- Decisión y recurso en las excepciones.- Las excepciones se

resuelven en un sólo auto. Si entre ellas figura la de incompetencia, litispen-
dencia o convenio arbitral y el Juez declara fundada una de ellas, se abstendrá
de resolver las demás; pero si concedida apelación, el superior revoca aquella,
devolverá lo actuado para que el inferior se pronuncie sobre las restantes. El
auto que declara fundada una excepción es apelable con efecto suspensivo.
CONCORDANCIAS:
C.P.C.: arts. 35, 37, 368, 371, 446 y 451.
COMENTARIOS:
1. El Juez decidirá sobre las excepciones no en form a separada sino m ediante

un solo auto, o sea, las resuelve conjuntam ente. De haberse form ulado varias
excepciones, incluyéndose, además, a alguna de las siguientes: incom petencia,
litispendencia y convenio arbitral, el juzg ador dejará de resolver las restantes si
declara fundada una o m ás de las tres excepciones m encionadas. Esto se debe a
que la resolución en ese sentido evidencia la falta de com petencia del Juez, lo cual
conlleva a que no pueda seguir conociendo del proceso, debiendo hacerlo el Juez
com petente, el que previno o el Tribunal arbitral, según el caso. N aturalm ente, si su
resolución es apelada por el interesado y luego revocada por el superior jerárquico,
la com petencia del Juez se m antiene, estando obligado a pronunciarse sobre las
dem ás excepciones en ejercicio de su función jurisdiccional.
2. Sobre el particular, no podem os dejar de m encionar la controversia existente

sobre la validez de la resolución que am para una excepción de incom petencia.
Así es, siendo el propio Juez quien se declara incom petente, entonces, el auto que
resuelve la indicada excepción acogiéndola resulta ser nulo. Lo ideal sería que
la incom petencia fuese resuelta por el superior jerárquico para no caer en este
tipo de vacíos o contradicciones, pero ello iría en desm edro de los principios de
526
econom ía y celeridad procesales. En consecuencia, no resta sino seguir con el

sistem a escogido por el Código Procesal C ivil (consagrado en otras legislaciones
adjetivas), quedando como rem edio de situaciones conflictivas (com o cuando el
Juez incom petente insiste en conocer del proceso) la instancia plural. Esta es una
de las m aneras de garantizar la im parcialidad de los Jueces.
3. En cuanto a la apelación derivada del auto que resuelve una excepción, habrá que
estar a si se declara fundado o no dicho instituto procesal. En caso de declararse
fundada una excepción, será apelable el auto respectivo con efecto suspensivo.
Si se declara infundada, será apelable la resolución sin efecto suspensivo. En el
prim er supuesto, la eficacia de la resolución recurrida queda suspendida hasta la
notificación de la que ordena se cum pla lo dispuesto por el superior (art. 368 -inc.
1)- del C.P.C.) y la apelación seguirá el trám ite indicado en el artículo 376 del
C ódigo Procesal Civil; en el segundo supuesto, la eficacia de la resolución im
pugnada se m antiene, incluso para el cum plim iento de ésta (art. 368 -inc. 2)- del
C.P.C.), siguiendo la apelación el trám ite previsto en el artículo 377 del Código
Procesal Civil.
H JURISPRUDENCIA:
g Q j ü «... Las excepciones se resuelven a través de un auto, conforme lo señala el se

gundo párrafo [...] del artículo ciento veintiuno del Código Procesal Civil, la cual constituye
una norma procesal [...] de orden público y de obligatorio cumplimiento...» (Casación Nro.
1586-01 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 05-11-2001, pág. 7860).
(¡¿ ¿ ¡U «—En atención a la finalidad y trascendencia de esta institución [excepción] para

determinar la continuación pacífica de un proceso, el artículo cuatrocientos cincuenta del
Código Procesal Civil, primera parte, prevé que las mismas [excepciones] sean resueltas
por el Juez en un solo auto, con motivo de llevarse a cabo el saneamiento procesal en el
expediente principal, y si bien el artículo cuatrocientos cuarentisiete del mismo cuerpo
normativo dispone que su trámite (mas no su resolución) se efectúe en cuaderno separado,
es sólo con el objeto de independizarlo físicamente del principal, mas no independizar el
pronunciamiento, que sigue siendo único...» (Casación Nro. 3128-03 / Cajamarca, publi
cada en el Diario Oficial El Peruano el 31-05-2005, págs. 14182-14183).
E Q Ü «••• En razón de que una resolución [superior] que resuelve excepciones es, por
su propia naturaleza e independientemente de lo que resuelva, una de aquellas que pue
den dar por concluida la instancia, resulta exigible que existan tres votos conformes a fin
de contar con una decisión definitiva, como establece el artículo 141 [del Texto Unico
Ordenado] de la Ley Orgánica del Poder Judicial...» (Casación Nro. 2135-2006 / Callao,
g Q ÍQ «... La Sala Superior ha emitido pronunciamiento en el principal [...] sin haber

resuelto previamente la apelación pendiente del cuaderno de excepción, incurriéndose en
causal de nulidad prevista por el artículo ciento setentiuno del Código Procesal Civil, por
527
tratarse de un acto procesal indispensable para la emisión de un fallo válido sobre el fon
do. [...] Que, en consecuencia se ha incurrido en [...] contravención al debido proceso...»
(Casación Nro. 0231-96 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2001,
págs. 7384-7385).
3408 «... La apelación del auto que desestimó las excepciones deducidas, fue concedida
[...] sin efecto suspensivo y [con] calidad diferida, por lo que en aplicación de la norma
adjetiva que cita la recurrente [art. 369 del C.P.C.] debían ser resueltas por el superior,
conjuntamente con la sentencia. Al no haber expedido pronunciamiento y declarado la
nulidad de la [resolución] apelada, no correspondía resolver las excepciones [...]. Las ex
cepciones apeladas deberán ser resueltas por el superior, cuando expida pronunciamiento
de fondo...» (Casación Nro. 2331-2008 / Lima Norte, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-12-2008, págs. 23475-23476).
3409 «... Las excepciones tienden a cuestionar las condiciones de la acción y presupuestos
procesales con el objeto de determinar si la relación jurídica procesal resulta válida; conse
cuentemente el Colegiado [Superior] al haber advertido en la demanda incoada el incumpli
miento de uno de dichos presupuestos procesales se encontraba legitimado para retrotraer
el proceso hasta el momento en que advirtió el vicio que era justamente la etapa de calificar
los requisitos de admisibilidad o improcedencia de la acción interpuesta...» (Casación Nro.
3033-2002 / Huánuco, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30-09-2004, pág. 12699).
Artículo 451.- Efectos de las excepciones.- Una vez consentido o ejecuto

riado el auto que declara fundada alguna de las excepciones enumeradas en el
Artículo 446°, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los
efectos siguientes:
1. Suspender el proceso hasta que el demandante comprendido en los supuestos

de los artículos 43 y 44 del Código Civil comparezca, legalmente asistido
o representado, dentro del plazo que fija el auto resolutorio, si se trata de la
excepción falta de capacidad del demandante o de su representante.
2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de
representación del demandante dentro del plazo que fijará el auto resolutorio.
3. Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos señalados
en el auto resolutorio y dentro del plazo que este fije, si se trata de la excepción
de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda.
4. Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relación jurídica
procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo
que éste fije, si se trata de la excepción de falta de legitimidad para obrar del
demandado.
Vencido los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se cum
pla con lo ordenado, se declarará la nulidad de lo actuado y la conclusión del
proceso.
528
5. Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las excep

ciones de incompetencia, representación insuficiente del demandado, falta
de agotamiento de la vía administrativa, falta de legitimidad para obrar del
demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensión,
conclusión del proceso por conciliación o transacción, caducidad, prescripción
extintiva o convenio arbitral.
6. Remitir los actuados al Juez que corresponda, si se trata de la excepción de

incompetencia. En el caso de la excepción de incompetencia territorial rela
tiva, el Juez competente continúa con el trámite del proceso en el estado en
que este se encuentre y si lo considera pertinente, aun cuando la audiencia de
pruebas hubiera ocurrido, puede renovar la actuación de alguno o de todos
los medios probatorios, atendiendo a lo dispuesto en el último párrafo del
artículo 50. En los demás casos el Juez debe proceder a emplazar nuevamente
con la demanda.
(Nota: E l inciso 6 del art. 451 del C.P.C. fu e adicionado p o r el art. 2 de la

Ley Nro. 28544, del 15-06-2005. Posteriormente, el inciso 6 del art. 451 del
C.P.C. fu e modificado por el art. 2 de la Ley Nro. 30293, del 27-12-2014.
Posteriormente, el inciso 1 del art. 451 del C.P.C. fu e modificado p o r el art. 4
del Decreto Legislativo Nro. 1384, del 04-09-2018).
CONCORDANCIAS:
C.C.: arts. 43 y 44; L E Y Nro. 29497: art. 7; C.P.C.: arts. 2, 50, 58, 61, 62, 68, 70, 171, 320, 321 -inc.
4)-, 446, 449, 450, 465, 467y 474.
COMENTARIOS:
1. Si las excepciones propuestas son declaradas infundadas, el efecto que se

produce es el saneam iento del proceso, vale decir, la declaración judicial acerca
de la existencia de una relación procesal válida (arts. 449 -tercer párrafo- y 465
del C.P.C.).
2. Si las excepciones planteadas fuesen declaradas fundadas y la resolución ju d i

cial en ese sentido hubiese quedado firme (consentida o ejecutoriada), el cuaderno
de excepciones (recuérdese que éstas se tram itan en cuaderno separado: art. 447
de C.P.C.) se agrega al principal, produciéndose una serie de efectos, dependiendo
de la excepción procesal de que se trate. Así tenem os que:
Tratándose de la excepción de falta de capacidad del dem andante o de su

representante, se suspenderá el trám ite del proceso hasta que el dem andante
com prendido en los supuestos de los artículos 43 y 44 del C ódigo Civil (arts.
referidos, respectivam ente, a los casos de incapacidad absoluta y de capacidad
529
de ejercicio restringida) comparezca, legalmente asistido o representado, dentro

del plazo que para tal efecto debe señalarse en el auto que declara fundada
dicha excepción. Vencido el plazo en m ención sin que cum pla el interesado
(dem andante) lo ordenado, el Juez declarará la nulidad de todo lo actuado y
la conclusión del proceso.
Tratándose de la excepción de representación defectuosa o insuficiente del de

m andante, se suspenderá el trám ite del proceso hasta que se subsane el defecto
o insuficiencia en dicha representación, dentro del plazo que para tal efecto
debe indicarse en el auto que declara fundada la excepción aludida. Vencido
tal plazo sin cum plir el interesado lo ordenado, el Juez declarará la nulidad de
todo lo actuado y la conclusión del proceso.
Tratándose de la excepción de oscuridad o am bigüedad en el modo de proponer

la dem anda, se suspenderá el trám ite del proceso hasta que el interesado (ac
cionante) subsane los defectos advertidos en la dem anda, dentro del plazo que
para tal efecto debe señalarse en el auto que declara fundada dicha excepción.
Vencido tal plazo sin cum plir el interesado (dem andante) lo ordenado, el Juez
declarará la nulidad de todo lo actuado y la conclusión del proceso.
Tratándose de la excepción de falta de legitim idad para obrar del dem andado,
se suspenderá el trám ite del proceso hasta que el dem andante establezca la
relación jurídica procesal entre las personas que señale el auto que declara
fundada dicha excepción y dentro del plazo que la referida resolución fije.
Vencido tal plazo sin cum plir el interesado (dem andante) lo ordenado, el Juez
declarará la nulidad de todo lo actuado y la conclusión del proceso.
Tratándose de la excepción de incom petencia, se rem itirán los actuados al Juez

que corresponda (Juez com petente). Si la excepción denuncia irregularidades
en la com petencia territorial y esta últim a es de carácter relativo (cuando la ley
no declara im prorrogable la com petencia territorial), el órgano jurisdiccional
a quien se rem iten los actuados (Juez com petente) está obligado a proseguir
la tram itación de la causa en el estado en que se halle; sin em bargo, dicho
órgano jurisdiccional (Juez com petente) puede volver a actuar el m aterial
probatorio (en la audiencia correspondiente) que estim e conveniente para
form arse convicción y resolver en consecuencia, incluso si la audiencia de
pruebas se hubiese desarrollado bajo la dirección del Juez incom petente. En
los dem ás casos, vale decir, cuando se haya declarado fundada una excepción
de incom petencia absoluta (com o, por ejem plo, cuando se haya denunciado
vicios en la com petencia funcional o en la com petencia por razón de la materia),
el órgano jurisdiccional com petente (a quien se rem itieron los actuados) debe
proceder a un nuevo em plazam iento de la dem anda (lo que en buena cuenta
supone la invalidez de los actos procesales subsiguientes a la interposición de
la dem anda).
530
Tratándose de la excepción de representación insuficiente del dem andado, se

anulará todo lo actuado y se dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de falta de agotam iento de la vía adm inistrativa,

se anulará todo lo actuado y se dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de falta de legitim idad para obrar del dem andante,
se anulará todo lo actuado y se dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de litispendencia, se anulará todo lo actuado y se

dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de cosa juzgada, se anulará todo lo actuado y se

dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de desistim iento de la pretensión, se anulará todo

lo actuado y se dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de conclusión del proceso por conciliación, se

Tratándose de la excepción de conclusión del proceso por transacción, se

Tratándose de la excepción de caducidad, se anulará todo lo actuado y se dará

por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de prescripción extintiva, se anulará todo lo actuado

y se dará por concluido el proceso.
Tratándose de la excepción de convenio arbitral, se anulará todo lo actuado y

se dará por concluido el proceso.
3. Puntualizam os que la conclusión del proceso, originada por su anulación directa

o por vencerse el plazo sin haber sido subsanado el defecto o la om isión en que se
incurrió, no siempre destruye la pretensión del actor ni excluye su derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva. Esto no significa que la pretensión invocada nuevam ente
goce en form a irrem ediable de am paro, sobre todo si se está ante excepciones que
por sí solas hacen estéril todo pronunciam iento judicial favorable. Nos estam os
refiriendo a las excepciones de cosa juzgada, desistim iento de la pretensión, con
clusión del proceso por conciliación, caducidad y prescripción extintiva.
Artículo 452.- Procesos idénticos.- Hay identidad de procesos cuando las

partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el interés para obrar,
sean los mismos.
531
ART. 452
HrJA POSTULACION DEL PROCESO
CONCORDANCIAS:
0 .5 . Nro. 011-2019-JUS: art. 22 -irte. 4)-; C.P.C.: art. 453.
COMENTARIOS:
1. La identidad de procesos constituye una cuestión vital para determ inar ciertos
estados o situaciones jurídicas (como el de litispendencia, cosa juzgada, etc.) y, por
ende, un requisito indispensable para declarar fundadas determ inadas excepciones
procesales. Así tenem os que, en el caso de la excepción de litispendencia, ésta será
acogida si se inicia un proceso idéntico a otro que se encuentra en curso (art. 453
-inc. 1)- del C.P.C.); tratándose de la excepción de cosa juzgada, será am parada si se
inicia un proceso idéntico a otro que ya fue resuelto y cuenta con sentencia o laudo
firme (art. 453 -inc. 2)- del C.P.C.); en el supuesto de la excepción de desistim iento
de la pretensión, se hará lugar a ésta cuando se inicia un proceso idéntico a otro
en que el dem andante se desistió de la pretensión (art. 453 -inc. 3)- del C.P.C.); y,
finalm ente, en el caso de la excepción de conclusión del proceso por conciliación
o transacción, se declarará fundada si se inicia un proceso idéntico a otro en que
las partes conciliaron o transigieron (art. 453 -inc. 4)- del C.P.C.).
2. Dada la im portancia del concepto de procesos idénticos por las razones expuestas
en el punto anterior, el legislador ha considerado conveniente precisar la hipótesis
configurante de la identidad de procesos en el artículo 452 del C ódigo Procesal
Civil. De la lectura de dicho num eral se puede apreciar, pues, que se estará ante
procesos idénticos si se cum ple el requisito de la triple identidad, a saber: A. que
las partes o quienes de ellos deriven sus derechos sean los m ism os en dos o m ás
procesos; B. que los petitorios de dos o más procesos sean los m ism os; y C. que el
interés para obrar en dos o más procesos haya sido el mismo. (Lo relativo a tales
elem entos es explicado con detalle en los com entarios del art. 453 del C.P.C.).
3410 «... [El] artículo cuatrocientos cincuenta y dos del Código Procesal Civil [...]
establece que son requisitos que dan lugar a la identidad de procesos que ‘el proceso
fenecido haya ocurrido entre las mismas partes y que el petitorio e interés para obrar sean
los mismos’, considerados como identidad de las partes, la identidad jurídica de las partes
intervinientes en el proceso, la identidad del petitorio u objeto de la pretensión, como la
relación jurídica discutida en el proceso y el interés para obrar que es la causa que ha deter
minado el litigio y por lo tanto, es el fundamento de la pretensión...» (Casación Nro. 1188-
2007 / lea, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 03-12-2008, págs. 23608-23609).
3411 «... Dos acciones son iguales cuando intervienen las mismas personas, tienen la
misma causa y se dirigen al mismo objeto. [...] La causa [...] es el título [...]. La causa no
532
consiste en el derecho o beneficio que se trata de hacer valer, sino en el principio generador
de ese derecho...» (Casación Nro. 724-2006 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial
3412 «... Se entiende como Objeto del proceso, el bien señalado en el petitorio de la
demanda, que puede consistir en una cosa, en un hecho, en una abstención o en una
declaración. La identidad de objeto resulta de la naturaleza del pronunciamiento que se
pretende: de condena, o de declaración de derecho, el que se debe relacionar con el bien
garantizado por la ley, cuya actuación se pide. En las acciones de condena la identidad
resultará de la naturaleza de la prestación que se demande. La fórmula pars in toto est,
esto es que la parte está comprendida en el todo y que el todo no esta [sic -léase no está-]
comprendido en la parte, se aplica a cantidades y a áreas, e implica que si en una sentencia
se ha resuelto sobre un todo del que forma parte la cosa materia de la nueva demanda,
conlleva a la existencia de la identidad de objeto. Este principio lógico es reconocido
como aplicable en estos casos, en la doctrina nacional y comparada...» (Casación Nro.
724-2006 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02-07-2007, págs.
19647-19648).
Artículo 453.- Amparo de las excepciones de litispendencia, cosa juzgada,

desistimiento de la pretensión o conclusión del proceso por conciliación o
transacción.- Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada,
desistimiento de la pretensión o conclusión del proceso por conciliación o tran
sacción, respectivamente, cuando se inicia un proceso idéntico a otro:
1. Que se encuentra en curso;
2. Que ya fue resuelto y cuenta con sentencia o laudo firme;
3. En que el demandante se desistió de la pretensión; o,
4. En que las partes conciliaron o transigieron.
CONCORDANCIAS:
C.P.C.: arts. 446 -incs. 7), 8), 9) y 10)- y 452.
i^ - 0 COMENTARIOS:
1. Se desprende del inciso 1) del artículo 453 del C ódigo Procesal Civil que la
excepción de litispendencia será declarada fundada cuando se inicia un proceso
idéntico a otro que se encuentra en curso. El artículo 452 del C ódigo Procesal
Civil dispone a su vez que hay identidad de procesos cuando las partes o quienes
de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el interés para obrar, sean los mismos.
Se puede apreciar, entonces, tres elem entos para la viabilidad de la excepción de
litispendencia:
533
A) Identidad entre las partes de dos procesos en trámite.
B) Identidad de petitorios en ambos procesos en curso.
C) Identidad en el interés para obrar de los que prom ovieron uno y otro pro
ceso en desarrollo.
2. Sobre el prim er elem ento, M onroy G álvez señala lo siguiente: «En toda relación
juríd ica procesal sólo son dos las partes intervinientes -dem andante y dem anda-
do-, sin perjuicio que en calidad de tales participen m ás de un sujeto o persona.
Por cierto, si en un proceso se acum ulan m ás de una relación jurídica procesal,
siem pre habrá sólo dos partes. Sobre esta base, se presentará la identidad que la
excepción estudiada sanciona, cuando las partes que intervienen en la segunda
relación ju rídica procesal cum plen exactam ente la m ism a función -dem andantes
o dem andados- en la prim era relación. Resulta irrelevante que los sujetos que
intervengan en representación procesal de las partes, sean distintos (apoderados,
tutores, curadores, etc.) en una y otra relación jurídica procesal. En otras palabras,
la identidad que se requiere no es la física, que es tem poral y acaba con la trans
m isión del derecho, sino la jurídica que perdura a través del tiem po» (M ON RO Y
GÁLVEZ, 1987: 147-148).
3. En cuanto a la identidad del petitorio u objeto de la pretensión (segundo de los

elem entos exigibles para el am paro de la excepción de litispendencia), M onroy
G álvez refiere que existirá «... cuando entre dos o m ás relaciones jurídicas pro
cesales, la m ateria concreta e individualizada discutida en el proceso es la m ism a
en una y otra relación. Puede ocurrir que el objeto de la pretensión de la segunda
relación jurídica procesal haya sufrido alteraciones accidentales, o que tratándose
de varios bienes (objeto de la litis) que conform an el objeto de la pretensión de la
prim era relación, no son com prendidos todos en la segunda, o que tratándose de
una cantidad de dinero, lo que se cobre en la segunda relación jurídica procesal
sea m ayor o m enor que lo exigido en la prim era. Para resolver estos casos no pre
vistos, el ju ez debe atenerse al caso concreto y sobre la base de la concurrencia de
las otras dos identidades» (M ON RO Y GÁLVEZ, 1987: 148).
4. El tercer elem ento necesario para el am paro de la excepción de litispendencia

(identidad en el interés para obrar de quienes prom ovieron uno y otro proceso en
desarrollo) constituye la coincidencia entre el factor m otivante de los justiciables
en am bos procesos (económ ico o m oral), o sea, la causa que indujo u obligó (si
se trata del dem andado) a las partes a intervenir en ellos.
5. De conform idad con lo dispuesto en el inciso 2) del artículo 453 del Código
Procesal Civil, será declarada fundada la excepción de cosa juzgada cuando
se inicia un proceso idéntico a otro que ya fue resuelto y cuenta con sentencia
o laudo firme (hay identidad de procesos, com o se indicara precedentem ente,
cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el interés
534
para obrar, sean los m ismos: art. 452 del C.P.C.). Sobre el particular, M attirolo
advierte que «... para que proceda tal excepción (de cosa juzgada) es necesario
‘que la cosa pedida sea la m ism a, que la dem anda se funde en la m ism a causa,
que se haga entre las m ism as partes y en la m ism a cualidad’, es necesario, pues,
que entre la dem anda sobre la cual estatuyó al fallo anterior y la que se propone
en el nuevo juicio, exista la triple identidad: a) de la res.- b) causa petendi (et
excipiendi).- c) de la conditio personarum » (M ATTIROLO, s/a, Tomo II: 88).
Al respecto, C oviello apunta que «para que exista identidad de la cuestión y, por
ende, la excepción de cosa juzgada, no basta que el objeto de la nueva dem anda
sea idéntico al de la anterior, sino que es preciso, adem ás, que se pida el m ism o
objeto por la m ism a causa. Por causa debem os entender el hecho jurídico que sirve
de fundam ento a la pretensión; de aquí que se distinga netam ente de la acción,
porque de un solo y m ism o hecho jurídico pueden derivar varias acciones, com o de
la com praventa la actio redhibitoria y la quanti m inoris...» (C O V IELLO , 1938:
609). En conclusión, la identidad -jurídica- de las partes, del petitum y del interés
para obrar constituye la denom inada triple identidad exigible para la procedencia
de la excepción de cosa juzgada. Así lo deja entrever M attirolo cuando dice que
«... los fallos civiles tienen fuerza de verdad, pero sólo relativam ente a las partes;
por lo que, para que nazca la excepción rei judicata, no basta la identidad de la
cuestión, es necesario la de las personas y calidad con que proceden en am bos
juicios...» (M ATTIROLO, s/a, Tomo II: 90).
6. De acuerdo a lo norm ado en el inciso 3) del artículo 453 del C ódigo Procesal
Civil, será declarada fundada la excepción de desistim iento de la pretensión
cuando se inicia un proceso idéntico a otro (esto es, cuando coincidan las partes o
quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el interés para obrar) en que el
dem andante se desistió de la pretensión. Ello es así porque el desistim iento de la
pretensión es una form a especial de conclusión del proceso que pone fin (una vez
aprobado por el órgano jurisdiccional) a la relación jurídica procesal, afectando,
adem ás (en lo que concierne a su reclam o judicial), la cuestión litigiosa o asunto
de fondo que constituye el m arco de la pretensión, así com o el derecho en que
ésta se sustenta. El desistim iento de la pretensión trae, pues, com o consecuencia
la privación, a quien se desistió de la pretensión, de un nuevo ejercicio de la ac
ción, esto es, se im pide al renunciante reclam ar posteriorm ente en sede judicial,
a través de un nuevo proceso, la pretensión desistida en anterior proceso; en caso
de hacerlo, cabe plantear y am parar la correspondiente excepción de desistim iento
de la pretensión.
7. Con arreglo a lo previsto en el inciso 4) del artículo 453 del Código Procesal Civil,
será declarada fundada la excepción de conclusión del proceso por conciliación
cuando se inicia un proceso idéntico a otro (esto es, cuando coincidan las partes o
quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el interés para obrar) en que las
partes conciliaron. Ello es así porque la conciliación judicial tiene el mismo efecto
535
que una sentencia con autoridad de cosa juzgada (art. 328 del C.P.C.), vale decir,«...
queda cerrada toda posibilidad de discutir ulteriorm ente el contenido de la concilia
ción que tiene fuerza vinculatoria para las partes, al igual que para la jurisdicción,
repercutiendo de un modo cierto, definitivo e inmutable en la situación jurídica m a
terial litigiosa que entre ellas existía...» (M ORELLO, 1968: 75). En consecuencia, si
se inicia un proceso idéntico a otro que term inó a causa de un acuerdo conciliatorio
de las partes debidam ente homologado judicialm ente, cabe la formulación de la
excepción de conclusión del proceso por conciliación y su posterior amparo.
8. Tal com o se infiere del inciso 4) del artículo 453 del C ódigo Procesal Civil,
será declarada fundada la excepción de conclusión del proceso por transacción
cuando se inicia un proceso idéntico a otro (existiendo coincidencia entre las partes
o quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el interés para obrar) en que
las partes transigieron. Será am parable esta excepción tratándose de la transacción
judicial y la transacción extrajudicial (aun la no hom ologada judicialm ente). Sobre
esta últim a, cabe indicar que la sentencia dictada por el prim er pleno casatorio
civil realizado por la Sala Plena de la Corte Suprem a de Justicia de la República
(correspondiente a la Casación Nro. 1465-2007-Cajam arca, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 21-04-2008), ha establecido com o doctrina jurisprudencial
vinculante (entiéndase precedente judicial vinculante en la actualidad) lo siguien
te (consignado en las págs. 22008 y 22009 del C uadernillo Casación del Diario
Oficial El Peruano del 21-04-2008):
«... L a Transacción extrajudicial no hom ologada judicialm ente puede ser

opuesta com o Excepción procesal conform e a lo regulado por el inciso 10
del artículo 446° e inciso 4 del artículo 453 del C ódigo Procesal Civil, por
interpretación sistem ática de dichas norm as con las que contiene el Código
Civil sobre la Transacción.
Entendiéndose que las transacciones extrajudiciales homologadas por el Juez, se

tram itan de acuerdo a las reglas del C ódigo Procesal Civil, al tener regulación
expresa. Ocurriendo lo m ism o en cuanto a las transacciones celebradas con
relación a derechos de m enores de edad, las m ismas que deben ser autorizadas
por el ju ez com petente conform e a ley...».
9. En nuestra opinión, la excepción de conclusión del proceso por transacción

no debería operar en caso de la transacción extrajudicial strictu sensu, esto es,
aquella no hom ologada judicialm ente (sin que ello obste que pueda representar un
m edio de defensa de fondo valedero para fundar una resolución favorable a quien
la alegue y acredite), por las siguientes razones:
A. D e la m ism a denom inación de la excepción se determ ina com o requisito de

ella la existencia de una transacción que ponga fin a un proceso, debiendo
haber sido hom ologada por el Juez para que surta tal efecto.
536
B. El artículo 453 -inciso 4)- hace referencia a dos procesos idénticos, uno de
ellos term inado por transacción, y ello sólo puede darse, com o es obvio, con
la transacción judicial.
C. L a esencia de la excepción m ateria de nuestro análisis radica en el carácter de
cosa juzgada que tiene la figura jurídica que le sirve de presupuesto, que hace
inviable toda revisión del asunto sobre el cual recayó la transacción. Ahora
bien, sólo la transacción judicial (o la extrajudicial, realizada fuera del proceso
e incorporada a él por las partes y aprobada por el Juez, convirtiéndola esto
últim o en judicial) adquiere la calidad de cosa juzgada: segundo párrafo del
artículo 337 del Código Procesal Civil.
D. La transacción extrajudicial puede adolecer de nulidad o anulabilidad (esta
últim a no confirm ada p or las partes), no alterándose, por tanto, las relaciones
jurídicas sustanciales que constituyeron su objeto, las m ism as que no encuen
tran impedimento para ser m ateria de un proceso. Pese a ser posible que tam bién
la transacción judicial pueda estar inm ersa en alguna causal de invalidez, no
habiendo sido advertida por el Juez que la aprobó, la calidad de cosa juzgada
que adquiere hace im posible la revisión de su contenido (quedando a salvo
lo concerniente a la nulidad de cosa juzgada fraudulenta), y, de ocurrir esto,
resulta procedente la excepción respectiva.
10. N o obstante lo señalado en el punto 9 de los presentes com entarios (y m uy a
nuestro pesar por las razones esgrim idas), no queda sino reconocer a la transacción
extrajudicial (aun la no hom ologada judicialm ente) com o presupuesto configu
rante de la excepción de conclusión del proceso por transacción, adem ás de la
transacción judicial, pues así lo ha resuelto el m áxim o tribunal de justicia del país
como doctrina jurisprudencial (entiéndase precedente judicial en la actualidad) y,
por ende, vinculante a todos los órganos jurisdiccionales del Estado (en aplicación
del art. 400 del C.P.C.).
Artículo 454.- Improcedencia de la excepción como nulidad.- Los hechos

que configuran excepciones no podrán ser alegados como causal de nulidad por
el demandado que pudo proponerlas como excepciones.
CONCORDANCIAS:
C.P.C.: arts. 171 y 447.
COMENTARIOS:
1. El texto del artículo 454 del Código Procesal Civil guarda concordancia con lo
dispuesto en el artículo 466 de dicho cuerpo de leyes, según el cual, consentida o
537
ejecutoriada la resolución que declara la existencia de una relación jurídica procesal

válida (vale decir, saneado el proceso), precluye toda petición referida, directa o
indirectam ente, a la validez de la relación citada (lo que incluye pedidos de nulidad
basados en hechos que bien pudieron ser invocados con anterioridad por el intere
sado com o fundamento de excepciones procesales). Al respecto, cabe indicar que si
bien el artículo 454 del Código Procesal Civil tiene por finalidad evitar conductas
m aliciosas y dilatorias por parte del dem andado, no puede ser aplicado en todos
los casos. En efecto, pueden darse situaciones que, constituyendo el presupuesto
de alguna excepción, am eritan la nulidad de lo actuado pese a haber transcurrido
la etapa procesal en que pudieron alegarse. Es m ás, no nos circunscribim os al
ám bito de la excepción sino que extendem os sus alcances al de la nulidad (cuando
su presupuesto no coincide con el de la excepción). En consecuencia, creem os
que ante la existencia de casos que configuran vicios insubsanables (incapacidad
procesal, p or ejem plo) deben ser denunciados en cualquier etapa del proceso, ya
sea p or las partes (independientem ente del verdadero m otivo que les im pulse a
hacerlo) o por el propio m agistrado. Sobre esto últim o indicam os que el párrafo
final del artículo 176 del Código Procesal Civil faculta a los Jueces a declarar de
oficio las nulidades insubsanables, m ediante resolución debidam ente m otivada,
reponiendo el proceso al estado que corresponda.
@ JURISPRUDENCIA:
g Q Q «... En atención al principio de preclusión que gobierna el proceso civil, las

excepciones únicamente pueden ser propuestas dentro del plazo previsto en cada vía
procedimental; de tal modo, que si el demandado no hace uso de una excepción que le
favorece, no podrá luego hacer uso de dicho medio de defensa, ni plantear la nulidad de
actuados, por las mismas razones o los mismos hechos que habrían sido sustento de la
excepción que no fue propuesta...» (Casación Nro. 2897-2007 / Ancash, publicada en el
«... La falta de legitimidad para obrar del demandante ha servido de sustento para
declarar la nulidad de la sentencia, siendo este un hecho que configuraría una excepción
no deducida, con lo cual se está contraviniendo lo dispuesto en el artículo cuatrocientos
cincuenticuatro del Código Procesal citado [C.P.C., sobre improcedencia de alegación de
hechos que configuran excepciones como causal de nulidad]...» (Casación Nro. 1760-2000
/ Huaura, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 01-03-2001, págs. 7003-7004).
E E u U «••• La admisión de la demanda por mandato superior, no puede impedir que los
demandados deduzcan una excepción, tanto más si esas actuaciones previas se siguieron
sin citación de los emplazados, ya que sólo el auto de saneamiento consentido o ejecuto
riado precluye la posibilidad de las partes de objetar la relación jurídica procesal; y aún
después de ello, el Juez, excepcionalmente, (...) puede pronunciarse sobre ese aspecto»
(Casación Nro. 724-99 / Lambayeque, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 12-
11-1999, pág. 3902).
538
Artículo 455.- Propuesta y trámite de las defensas previas.- Las defensas

previas como el beneficio de inventario, el beneficio de excusión y otras que
regulen las normas materiales, se proponen y tramitan como excepciones.
CONCORDANCIAS:
C.C.: arts. 51, 243 -inc. 2)-, 320, 322, 384, 441, 520 -inc. 1)-, 787 -irte. 3)-, 795, 1006, 1879, 1880,
1881, 1882, 1883 y 1888; C.P.C.: arts. 368, 447, 763 y 767; RES. ADM. Nro. 000176-2020-CE-PJ;
arts. 1, 2 y 11.
COMENTARIOS:
1. Las defensas previas son instrum entos procesales por los cuales el dem andado
solicita la suspensión del proceso iniciado en tanto el accionante no efectúe aquello
que el derecho sustantivo dispone com o actividad prelim inar a la interposición de
la dem anda. Las defensas previas no denuncian una om isión procesal porque no
reposan en las leyes adjetivas sino en el ordenam iento sustantivo, sin embargo,
afectan el proceso, aunque no im plican su conclusión sino tan sólo evitan tem po
ralm ente su prosecución. Las defensas previas tam poco se oponen a la pretensión
del actor, pues únicam ente ponen de manifiesto que ella no es aún exigible. La
calificación de previas alude a que el órgano jurisdiccional deberá decidir prim ero
sobre ellas antes de revisar la cuestión principal o de fondo.
2. D e Santo define a las defensas previas o tem porarias com o aquellas «... defen
sas reguladas en las leyes sustantivas, que pueden plantearse com o excepciones
previas, que p or su origen y naturaleza no extinguen la pretensión cuanto dilatan
tem porariam ente su exam en» (DE SANTO; citado por TICO N A POSTIGO, 1996,
Tomo II: 896). La defensa previa, en opinión de M onroy G álvez, «es una especie
de cuestión previa que plantea el dem andado para obstar provisionalm ente la pro
secución de la relación jurídica procesal instaurada. (...) no se trata de discutir la
validez de la relación procesal y tam poco denunciar la falta de una condición de
la acción. Sólo es la exigencia de un trám ite previo que debe ser realizado por el
actor para poder continuar con el proceso o un plazo que se concede al dem andado»
(M O N RO Y GÁLVEZ, 1987: 184). Beatriz Quintero y Eugenio Prieto dicen de las
defensas tem porales (previas) que «esta denom inación corresponde a ese medio
defensivo que se conoce com o de petición antes de tiempo. La categoría puede
com prender com o arquetipo, todas las situaciones en las cuales falta exigibilidad al
derecho sustancial que se presenta com o pretensión. Sería el evento de la obligación
som etida a térm ino, o a condición suspensiva...» (QU IN TERO ; y PRIETO, 1995,
Tomo II: 103). Para Lino P alacio ,«... denom ínase defensas tem porarias a aquellas
oposiciones que tienden a poner de manifiesto el incum plim iento, por parte del
actor, de las cargas que a éste im ponen las leyes substanciales com o condición
previa a la interposición de ciertas pretensiones» (PALACIO, 1983, Tomo VI: 116).
539
El citado tratadista argentino precisa que «tales cargas, que consisten en realizar
un acto determ inado, satisfacer obligaciones derivadas de un proceso anterior, o
aguardar el vencim iento de un plazo o la conclusión de otro proceso, configuran
requisitos extrínsecos de adm isibilidad de la pretensión (concernientes las dos pri
m eras al objeto y la tercera a la actividad), y su inobservancia (...) sólo hace perder
a aquélla su eficacia actual obstando al exam en de fundabilidad, pero no im pide su
renovación o reactualización una vez obviadas las deficiencias u om isiones de que
se trate» (PALACIO, 1983, Tomo VI: 116). Al respecto, G uzm án Espiche refiere
que «esta m odalidad del derecho de defensa no significa acusar de un presupuesto
ni de una condición de la acción com o ocurre con la defensa de forma, tam poco
consiste en negar el derecho pretendido por el actor, sólo está dada por la petición
de la suspensión del proceso hasta que no se cum pla un requisito o acto previo, el
m ismo que debe necesariam ente contem plarse en norm as sustantivas» (GUZM ÁN
ESPICH E, 1995: 78). A ñade dicho autor lo siguiente: «... D ebe atenderse a la p e
culiaridad de la defensa previa, siendo ésta el tener una raíz de derecho m aterial,
y en definitiva no corresponde ubicarlas en las leyes procesales. Su fundam ento
es entonces de índole sustancial. Cabe agregar que la objeción form ulada por el
dem andado m ediante una defensa previa, se hace valer procesalm ente de ahí que
sean m encionadas y reguladas en sus efectos por el código adjetivo, em pero sólo
las ubicarem os específicam ente a cada una de ellas en el C ódigo Civil, o en todo
caso en leyes especiales de naturaleza m aterial. Debe añadirse, según lo afirmado
por los com entaristas del nuevo C ódigo Procesal que se adm iten la existencia
de defensas previas por convenio de las partes, por ejem plo pactos que im plican
obligación de realizar com unicaciones, requerim ientos previos a cualquier acción
judicial que obren en un contrato determ inado. Este tipo de defensas previas de
origen convencional, sin em bargo pueden confundirse con el título de la obligación
en sí, en todo caso se trataría de una interpretación extensiva del art. 455 del refe
rido C ódigo Procesal (referido a la propuesta y trám ite de las defensas previas)»
(G U ZM Á N ESPICH E, 1995: 79).
3. Entre las defensas previas tenem os las siguientes: a) beneficio de inventario (art.
661 del C.C.); b) beneficio de excusión (art. 1879 del C.C.); c) beneficio de división
(art. 1887 del C.C.); d) beneficio de plazo en la resolución de pleno derecho (art.
1429 del C.C.); e) com unicación al deudor cedido de la cesión de derechos (arts.
1210 y 1215 del C.C.); f) aprobación de cuentas previa a donación en favor del
tutor o curador (art. 1628 del C.C.); g) com unicación al donatario o a sus herederos
de la revocación de la donación (art. 1640 del C.C.); etc.
4. Por m andato del artículo 455 del C ódigo Procesal Civil las defensas previas
com o el beneficio de inventario, el beneficio de excusión y otras que regulen las
norm as m ateriales, se proponen y tram itan com o excepciones. Siendo su trám ite
el que corresponde a las excepciones, le son de aplicación a las defensas previas
la m ism a norm atividad. Así, tenem os que:
540
Las defensas previas se proponen conjunta y únicam ente dentro del plazo
previsto en cada procedim iento, sustanciándose en cuaderno separado sin
suspender la tram itación del principal (art. 447 del C.P.C., aplicado por
extensión).
Sólo se adm itirán los m edios probatorios docum entales que se ofrezcan en el
escrito en que se proponen las defensas previas o en que se absuelven (art. 448
del C.P.C., aplicado por extensión).
A bsuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez resuelve

la defensa previa dentro de los diez días siguientes. Si la declara infundada,
declara tam bién el saneam iento del proceso. Si la declara fundada, ordenará
la suspensión del proceso hasta que se cum pla el tiem po o acto previsto como
antecedente para el ejercicio del derecho de acción (arts. 449 -aplicado por
extensión- y 456 del C.P.C.).
Se resuelven las defensas previas en un solo auto, siendo apelable con efecto
suspensivo el que declara fundada una defensa previa, y lo será sin efecto
suspensivo el que la declara infundada (arts. 450 -aplicado por extensión-,
371 y 372 del C.P.C.).
5. Los plazos aplicables a las defensas previas en el proceso de conocim iento

son los siguientes: A. diez días para interponerlas, contados desde la notificación
de la dem anda o de la reconvención (art. 478 -inc. 3)- del C.P.C.); y B. diez días
para absolver su traslado (art. 478 -inc. 4)- del C.P.C.). Los plazos aplicables a las
defensas previas en el proceso abreviado son los siguientes: A. cinco días para
interponerlas, contados desde la notificación de la dem anda o de la reconvención
(art. 491 -inc. 3)- del C.P.C.); y B. cinco días para absolver su traslado (art. 491
-inc. 4)- del C.P.C.). En el proceso sum arísim o: A. las defensas previas se in
terponen al contestarse la dem anda, perm itiéndose sólo los m edios probatorios
de actuación inm ediata (art. 552 del C.P.C.); y B. la absolución de las defensas
previas tiene lugar en el curso de la audiencia única (que se realizará dentro de
los diez días de contestada la dem anda o de transcurrido el plazo para que ello
ocurra), actuándose en ella los m edios probatorios pertinentes a ellas (arts. 554
y 555 del C .P C .). En el proceso único de ejecución: A. se pueden proponer de
fensas previas dentro de cinco días de notificado el dem andado con el m andato
ejecutivo, presentándose los m edios probatorios pertinentes (art. 690-D , prim er y
segundo párrafos, del C.P.C.); y B. se absolverá el traslado de las defensas previas
dentro de los tres días de notificado el ejecutante, quien debe proponer los m edios
probatorios pertinentes (art. 690-E, prim er párrafo, del C.P.C.). Puntualizam os
que en los procesos no contenciosos son im procedentes las defensas previas (art.
761 -inc. 2)- del C.P.C.).
541
3416 «... La excepción de incumplimiento (exceptio non adimpleti contractus) [...]

puede ser ejercitada como defensa previa ya que está vinculada a la ausencia de una de las
condiciones de la acción, es decir, ausencia del interés para obrar del demandante, ya que el
cumplimiento de la obligación que éste exige en su pretensión debe ser resistida [sic -léase
resistido-], en tanto, el mismo [sic -léase él mismo-] ha incumplido con la prestación a su
cargo y mientras no la satisfaga o garantice su cumplimiento no puede alegar necesidad
de tutela jurisdiccional...» (Casación Nro. 56-01 / Lima, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 02-07-2001, pág. 7364).
Artículo 456.- Efectos del amparo de una defensa previa.- Declarada

fundada una defensa previa tiene como efecto suspender el proceso hasta que
se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del
derecho de acción.
CONCORDANCIAS:
C.P.C.: arts. 318, 320 y 321 -inc. 4)-.
COMENTARIOS:
1. C onform e se desprende del artículo 456 del C ódigo Procesal Civil, es efecto
del am paro de una defensa previa la suspensión del proceso hasta que se cum pla
el tiem po o el acto previsto com o antecedente para el ejercicio del derecho de ac
ción. Sobre el particular, Ticona Postigo señala que «... si se declara fundada una
Defensa Previa tendrá como efecto inm ediato la suspensión del proceso hasta
que el dem andante realice los actos requeridos por el dem andado quedando al
prudente arbitrio del juzgador fijar el tiem po para la realización de los m ism os»
(TICO N A POSTIGO, 1996, Tomo I: 598). De no realizarse los respectivos actos
dentro del plazo conferido por el órgano jurisdiccional, deberá éste anular lo ac
tuado y declarar la conclusión del proceso. En este caso concluirá el proceso sin
declaración sobre el fondo, con arreglo a lo dispuesto en el artículo 321 -inciso
4)- del C ódigo Procesal Civil.
2. La term inación del proceso derivada del am paro de una defensa previa no im
pide que posteriorm ente pueda prom overse otro, esta vez cum plido el tiem po o
acto previsto en la ley com o condición exigible para el ejercicio de la acción. Ello
se explica por el carácter tem poral o dilatorio que revisten las defensas previas.
3. Por otro lado, resulta claro que si se declara infundada la defensa previa, sigue
su curso el proceso al haberse declarado el saneam iento del m ism o, es decir, la
existencia de una relación jurídica procesal válida.
542

Excepciones El Codigo Procesal Civil Explicado en Su Doctrina y Juri

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Excepciones El Codigo Procesal Civil Explicado en Su Doctrina y Juri

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

TÍTULO III

EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS

Artículo 446.- Excepciones proponibles.- El demandado sólo puede pro­

2. Falta de capacidad de ejercicio del demandante o de su representante, de

3. Representación defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado;

4. Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda;

6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado;

10. Conclusión del proceso por conciliación o transacción;

12. Prescripción extintiva; y,

13. Convenio arbitral.

14. Falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio restringida

2. El C ó d ig o P rocesal C ivil, en su artícu lo 446, co n tem p la las sig u ien tes

Incom petencia (art. 446 -inc. 1)- del C.P.C.).

F alta de capacidad de ejercicio del dem andante o de su representante, de

R epresentación defectuosa o insuficiente del dem andante o del dem andado

O scuridad o am bigüedad en el m odo de proponer la dem anda (art. 446 -inc.

Litispendencia (art. 446 -inc. 7)- del C.P.C.).

C osa juzgada (art. 446 -inc. 8)- del C.P.C.).

D esistim iento de la pretensión (art. 446 -inc. 9)- del C.P.C.).

C aducidad (art. 446 -inc. 11)- del C.P.C.).

Prescripción extintiva (art. 446 -inc. 12)- del C.P.C.).

Convenio arbitral (art. 446 -inc. 13)- del C.P.C.).

Falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio restringida

Procesal Civil). D icha declaración oficiosa opera en caso de irregularidades que

5. La excepción de representación defectuosa o insuficiente del dem andante

oscuridad o am bigüedad en el modo de proponer la dem anda no versa sobre el

7. El C ódigo Procesal Civil contem pla la excepción de falta de agotam iento de

9. La excepción de litispendencia se encuentra prevista en el inciso 7) del artículo

11. El Código Procesal Civil regula la excepción de desistim iento de la preten­

13. El C ódigo Procesal Civil hace referencia a la excepción de conclusión del

15. La excepción de prescripción extin tiva es regulada en el artículo 446

16. La excepción de convenio arbitral se encuentra contem plada en el Código

2. L a excepción se plantea dentro del plazo previsto en cada vía procesal,

3. La excepción de convenio arbitral, sea que se form ule antes o después

4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el arbitraje, la au­

5. Las actuaciones arbitrales podrán iniciarse o proseguir, pudiendo incluso, a

17. La excepción de convenio arbitra! procede, entonces, si se inicia un proceso

a) La excepción procesal (generalidades):

La excepción es un medio de defensa de forma que ataca la validez de la

«—Las excepciones son medios de defensa que el emplazado opone a la demanda,

«... La excepción es un instituto procesal por el cual el demandado puede oponerse

«... El legislador, al estructurar el nuevo Código Procesal Civil[,] concibe a las

3272 «... La excepción es un medio de defensa mediante el cual se cuestiona la relación

3 2 77 «... La excepción [procesal] es un mecanismo a través del cual la parte demandada

3279 «... Las sentencias expedidas en autos se ajustan a lo establecido en el artículo

3280 «... En la [resolución] recurrida no se ha tenido en cuenta que es inviable desde

3281 «... La excepción es un medio de defensa de forma que ataca la validez de la

3282 «... El cuaderno de excepción sigue la consecuencia del principal...» (Casación

3283 «... La excepción de incompetencia [...] es el instituto procesal por el cual el

3284 «... El demandado se ha sometido tácitamente a la jurisdicción del Juez [del

c) Excepción de representación defectuosa o insuficiente del demandante o del

3289 «... Si el demandado estimaba que se le estaba emplazando como representante

3290 «... La institución jurídica adecuada para denunciar la ausencia (defecto) o la

3291 «... La recurrente no dedujo en su oportunidad la excepción de representación

3292 «... Ha sido desestimada la excepción de representación defectuosa del actor,

3293 «... La representación es un requisito subsanable, que puede ser cuestionado

d) Excepción de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda:

3297 «... Si el Juez no advierte un defecto en el momento de la calificación y admite

e) Excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa:

3300 «... La excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa, es aquella en

3301 «... La excepción de falta de agotamiento de la vía administrativa se encuentra

3303 «... La demandante ha ejercitado su derecho de acción sin ninguna limitación;

f) Excepción de falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado:

Artículo 446.- Excepciones proponibles.- El demandado sólo puede pro

11. El Código Procesal Civil regula la excepción de desistim iento de la preten

4. En el arbitraje internacional, si no estuviera iniciado el arbitraje, la au

ÜKiEB «... La declaración de derechos en una incidencia de excepción de falta de legi

3359 «... La prueba idónea para resolver la excepción de desistimiento, es evidente

3378 «... La prescripción extintiva, es una institución jurídica de naturaleza esencial

5. El plazo máxim o aplicable al proceso único de ejecución para proponer excepcio

g Q j ü «... Las excepciones se resuelven a través de un auto, conforme lo señala el se

Artículo 451.- Efectos de las excepciones.- Una vez consentido o ejecuto