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interno”
(Revisión de Matriz de Riesgos)”
Contenido
3.Terminos y definiciones
CAPITULO 4.Principios de la auditoria
CAPITULO 4.Principios de la auditoria
Formación del equipo auditor interno
Capitulo 5
Administración de un Programa
de Auditoría
Resumen capitulo 5 PROGRAMA DE AUDITORIA
5.- Programa de auditoria
Formación del equipo auditor interno
5. Gestión de un Programa de
Auditoría
5. Gestión de un Programa de
Auditoría
5. Gestión de un Programa de
Auditoría
Formación del equipo auditor interno
CRONOGRAMAS Formación del equipo auditor interno
ACTIVIDAD Resp. A ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBSERVACIONES Seleccionar al grupo auditor:
P
Selección del grupo auditor
NMX- 19011-CC:2018
MJEP
MJEP
R
P 9,11,12 de mayo
- Encuesta a los auditores
R
NMX- 9001-CC:2015 MJEP
P
R
13 de mayo
- Elaboración matriz de habilidades
P 18 a 24 de agosto
IBA. Maria Jesús Espinoza Pérez IBQ, María Jesús Espinoza Pérez M en C Marcia Leyva Gastelum
Departamento de Gestión de Calidad Departamento de Gestión de Calidad Dirección General
REV-08 RESP= RESPONSABLE P= PROGRAMADO R= REALIZADO F-021-LESP
CRONOGRAMAS Formación del equipo auditor interno
ACTIVIDAD Resp. A ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBSERVACIONES
P 22-09-19
Fisicoquimicos MJEP
R
P 22-09-20
Microbiologia Sanitaria MJEP
R
P 22-09-22
Toxicología MJEP
R
ACTIVIDAD Resp. A ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC OBSERVACIONES
P
Recepcion de muestras MJEP 22-09-21
R
P
Metrologia MJEP 22-09-23
R
Control de Calidad de medios de P
MJEP 22-09-23
Cultivo R
P 22-09-26
Atención a Usuarios MJEP
R
P 22-09-26
Enseñanza e Investigación MJEP
R
P 22-09-27
Informatica MJEP
R
P 22-09-27
Mantenimiento y Conservación MJEP
R
P 22-09-28
Recursos materiales MJEP
R
P 22-09-28
Recursos Financieros MJEP
R
P 22-09-29
Almacen / Inventarios MJEP
R
Recursos humanos P 22-09-29
MJEP
R
P 22-09-30
Subdirección Administrativa MJEP
R
P 22-09-30
Subdirección Técnica MJEP
R
P 22-10-03
Dirección MJEP
R
P 22-10-03
Gestión de Calidad MJEP
R
P 22-10-04
Agente Patógenos MJEP
R
P 22-10-05
Biología Molecular MJEP
R
P 22-10-06
Citología MJEP
R
P 22-10-06
Entomología Médica MJEP
R
P 22-10-07
Micobiología Epidemiológica MJEP
R
P 22-10-10
Serodiagnóstico MJEP
R
Capitulo 6 Procedimiento de Auditoría
preparación y logística antes de iniciar la Auditoría
SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR
Participación en al menos 1
Participación en al menos cinco Participación en al menos tres
Experiencia en auditorías 10 3 auditoría como observador o 1
auditorías. auditorías.
experto técnico.
TOTAL 30 19 15
CONFORMAR LOS EQUIPOS DE AUDITORES
AUDITOR EN
ME SD RM MT ST AU RH EN MC RE AL IF IN
AUDITOR INTERNO FORMACION OBSERVADOR
1 QB. Martha Beatriz Matty Ortega DSP Leonor
QBC. Michelle adriana Rosas Sanchez X
Salazar López
2 Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta X
3 M. en C. Juan Pablo Castillo Munguía* Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
4 Manuel Leonardo Contreras Chavez x
5 QA. Juana Carrasco Gastelum Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
6 QA. Valeria García Ruiz x
7 QB. Ramona Morales Verdugo Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
8 QBC. Ruben David Campoy Espinoza x
9 QA.Carlos Ignacio Muñoz Espinoza Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
10 QA. Karla Jeaneth Navarro Durazo x
11 QB. Alma Refugio Encinas Arreola Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
12 QBC. Jonathan Horacio Barra Valdez x
13 M. en C. Verónica Corona Escamilla Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
14 QBC. Michelle adriana Rosas Sanchez x
15 QB. Maria Teresa Duran Téllez Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
QB. Susana
16 QBC. Ruben David Campoy Espinoza x
León Mercado
17 Biol. Sandra Victoria Valdez Ramírez Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
18 QA. Natalia Castillón Cruz x
19 QB. Esther Alicia Ponce Mendoza Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
20 QA. Natalia Castillón Cruz x
21 QB. Maricela Ramírez Martínez Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
22 QA. Karla Jeaneth Navarro Durazo x
23 QB. Sus ana Dr. Martín Smuel Hernandez Zazueta x
QA. Jessica Dioselinda Saad Gutiérrez
24 León Mercado QA. Valeria García Ruiz x
Dr. Martín
25
Smuel Manuel Leonardo Contreras Chavez, x
QA. Luis Fernando Recendiz Martínez
26 QBC. Jonathan Horacio Barra Valdez x
Encuesta Cronograma
Gafetes
Reconocimientos
MATRIZ DE RIESGOS
EVALUACIÓN DE RIESGOS
fecha de
Descripción de Causas (fuentes o Probables Acciones a implementar Revaloración del Riesgo Estatus
Escenario Interna Externa P C NPR (pxc) Riesgo Inicial Tipo de tratamiento Plazo Resp. P C verificación
riesgos identificados factores) consecuencias para abordar el riesgo riesgo residual
Programa de RIESGOS EN LA
auditoria IMPLEMENTACIÓN
PRG-003-GC .
nos afecta en la
calificacion del
indicador de
evaluacion del
programa de la Reprogramar la
Causas (fuentes o auditoria en caso de
x
factores) 3 2 6 MODERADO Asumir el riesgo auditoría. O Realizar
requerir
GC 0 Sin datos
una auditoría remota.
EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
MATRIZ DE OPORTUNIDADES
EVALUACIÓN DE OPORTUNIDADES
Seleccionar de la matriz de
habilidades el auditor que cuente con
el conocimiento del área auditar.de
ser posible y si no buscar lo mas
18 al 22 abril-22 GC 3 3 9 ALTA 22/04/2023 CERRADA
afines posibles.
COMPETENCIA DE LA
AUDITARIA:
Hacer coincidir el nivel de No contar con toda la Mantener la formacion
competencia del equipo diversidad del grupo del grupo auditor
de auditoría con el nivel
x
auditor que conozca capacitado en el área 3 2 6 MODERADA Perseguir la oportunidad
de competencia todas las áreas. que se va auditar.
necesario para lograr los
objetivos de la auditoría
Buscar auditores externos, de
ser necesario 0 Sin datos
PROGRAMACIÓN DE LA
AUDITORÍA:
Calendarizar 2 auditorias al año
de tal forma que se auditen
todas las áreas, en todos los
Programa de auditoria requisitos aplicables al SGI
PRG-003-GC La programacion mas Alinear las fechas de Elaborar los cronogramas,
OPORTUNIDADES EN LA cortas nos va permitir auditoría con la considerando la matriz de
IMPLEMENTACIÓN x
evaluar cada parte del disponibilidad de los 3 2 6 MODERADA Perseguir la oportunidad
habilidades del grupo auditor y 0 Sin datos
AUDITORIAS
COMBINADAS PARA
EVALUAR SGI:Las Capacitar al grupo auditor en
auditorias programadas materia de bioseguridad
adicionar los requisitos de
Bioseguridad y normas
complementarias que
apliquen a cada área
Establecer en las guía de
Nos va apertimir auditoría los requisitos
Detectar áreas de
x realizar una evalución
oportunidad . 2 2 4 MODERADA Perseguir la oportunidad faltantes, según aplique a
más integral cada área.
.
6. Realización de Auditoría
6. Realización de Auditoría
6. Realización de Auditoría
Auditoría No 1 Fecha Programada: 19 al 21 de septiembre
Determinar la aplicabilidad y eficacia del sistema de gestión para identificar oportunidades de mejora.
Objetivo:
Criterios: NMX-9001:2015, NMX-EC 17025:2018, ISO 35001:2019, procedimientos del SGC y conocimientos del SGC (Misión, visión, politica de calidad)
Métodos de la
entrevista con los auditados, revisión documental. Muestreo: Aleatorio.
audoria:
Recursos: papeleria, impresora, equipo de computo, normas de referencia involucradas e informe de auditoría 2021.
Reunion de Fecha/
19 sept. 22 8:30 Lugar: Aula magna Reunión de cierre Fecha/ Hora 22/10/2022 09:30
apertura Hora
Conocimientos tecnicos o
NMX-EC-
NMX- Normas de participaci de su ambito de
Experien ISO EC- ISO350 gestión de ón en al Trabajo Planificar y Comunica
Posgrado Licenciatura cia 9001:
15189
17025- 01: riesgo y
ISO 19011:
m enos en en asignar ción
Preparar EMPATIC competencia para auditar
IMNC- 2018 informes O
laboral 2015 IMNC- 2019 legales 10 equipo tareas efectiva
2015
2018 aplicables auditorias
Auditor lider 24 a 30
Auditor interno 14 a 21
Auditor en formación 10.5 a 13
Observador 5 a 10
7.4 Selección del método apropiado de evaluación del auditor
Los auditores y los líderes de equipos auditores deberían mejorar su competencia de manera continua.
Los auditores deberían mantener su competencia en auditoría a través de la participación regular en
auditorías de sistemas de gestión y del desarrollo profesional continuo. Esto puede conseguirse a través
de medios como experiencia laboral adicional, formación, auto estudio, tutorías, asistencia a reuniones,
seminarios y conferencias u otras actividades pertinentes.
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría deberían establecer los mecanismos
adecuados para la evaluación continua del desempeño de los auditores, y de los líderes de equipos
auditores.