Asignaciones de Riesgos Formato 01 Y03 - 01

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 32
LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
2 de 32
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
3 de 32
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
4 de 32
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DE LOSA DEPORTIVA DEL A.H.I.S. LA CALETA EN LA MZA. B LOTE 31, DEL
Número SNIP Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES DISTRITO DE CHIMBOTE, PROVINCIA DEL SANTA - ANCASH”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 12/31/2022 Ubicación Geográfica ANCASH-SANTA-CHIMBOTE
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos

(Topografía, Mecánica de Suelos - Geotecnia,
Hidrogeología, estructural, arquitectónico, Equipamiento En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que elaboró
1.02 Alta Prioridad X ENTIDAD
electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
incompletos desarrollados por el CONSULTOR
responsable del Estudio
Demora en la revisión y/o aprobación de diseños La Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y normatividad; bajo sanción y
1.04 Baja Prioridad X ENTIDAD
y/o estudios por parte de la SUPERVISIÓN penalidad establecida en las Bases y la Ley y Reglamento de Contrataciones
Transporte y utilización de explosivos por parte del Prioridad El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en caso de emplear CONTRATISTA
2.04 X
CONTRATISTA de Obra. Moderada procesos constructivos de alto riesgo, como explosivos. DE OBRA
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de las
CONTRATISTA
2.06 Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo. Baja Prioridad X maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de entera
DE OBRA
responsabilidad del Contratista
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo

Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.01 Ambiental, en los tiempos requeridos para la obra, por X
Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Multas por incumplimientos en manejo ambiental Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.03 X
y/o permisos. Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.04 X
proceso constructivo autorizados. Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para la Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que
7.02 X ENTIDAD
ejecución de la Obra Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
8.01 X
del Gobierno y/o municipales para ejecución de la obra Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
8.02 X
privadas, para ejecución de la obra Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de proveedores Prioridad CONTRATISTA
11.11 X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
en relación con compras, alquileres, servicios, contratos, Moderada DE OBRA
etc.
CONTRATISTA
12.02 Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA Alta Prioridad X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
DE OBRA
Responsable de su elaboración Responsable de su aprobación
5 de 32
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
6 de 32
Anexo N° 01
Número (Cód. SNIP)
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022
“MEJORAMIENTO DE LOSA DEPORTIVA DEL A.H.I.S. LA

Nombre del Proyecto CALETA EN LA MZA. B LOTE 31, DEL DISTRITO DE CHIMBOTE,
DATOS GENERALES PROVINCIA DEL SANTA - ANCASH”
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica ANCASH-SANTA-CHIMBOTE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1.02
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía,

Mecánica de Suelos - Geotecnia, Hidrogeología, estructural, arquitectónico,
Equipamiento electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o incompletos
desarrollados por el CONSULTOR responsable del Estudio
Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la

aprobación del Estudio - Expediente Técnico del Proyecto,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa
elaborado por un CONSULTOR responsable de la
elaboración del Estudio.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Baja 0.300 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5
7 de 32
Anexo N° 01
5 Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
CONSULTOR DEL ESTUDIO.
ACCIONES PARA DAR En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
8 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios por

3 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
parte de la SUPERVISIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el SUPERVISOR.

Muy baja 0.10 0.1 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 0.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incumplimiento contractual del Supervisor de Obra
ACCIONES PARA DAR La Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y normatividad; bajo
5.3
RESPUESTA AL RIESGO sanción y penalidad establecida en las Bases y la Ley y Reglamento de Contrataciones
9 de 32
Anexo N° 01
10 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA,

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete mantener en
funcionamiento las maquinarias y/o equipos

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de

ACCIONES PARA DAR
5.3 las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de
RESPUESTA AL RIESGO
entera responsabilidad del Contratista
11 de 32
Anexo N° 01
12 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.
3
Hace referencia a todo el proceso de adquisición,
transporte, colocación, uso y manejo de los explosivos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA,
teniendo en cuenta que existen restricciones para su
empleo.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Empleo de Procesos Constructivos de alto riesgo.
13 de 32
Anexo N° 01
5
ACCIONES PARA DAR El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en caso
5.3
RESPUESTA AL RIESGO de emplear procesos constructivos de alto riesgo, como explosivos.
14 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los

tiempos requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que

asume el CONTRATISTA DE OBRA, dado que le
corresponde presentar y obtener las aprobaciones
correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental,
precisando la empresa registrada, que estará a cargo de
esta actividad.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
15 de 32
Anexo N° 01
5
ACCIONES PARA DAR Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a
5.3
RESPUESTA AL RIESGO multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra
16 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa asume el CONTRATISTA DE OBRA al Plan de Manejo
Ambiental y el Plan de Monitoreo Ambiental.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.3
17 de 32
Anexo N° 01
18 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo

autorizados.
3
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume

el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.3
19 de 32
Anexo N° 01
20 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para la ejecución de la Obra
Hace referencia a la necesidad obligatoria de contar para

toda obra, los permisos arqueológicos (PEAS y/o
Rescates Arqueológicos, CIRA). Riesgo que asume la
ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
5.3
21 de 32
Anexo N° 01
22 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o

municipales para ejecución de la obra
3
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el
CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
Municipales (Provincial y/o distrital), Ministerio de Marina,
ANA, MTC, DIGESA, etc. para ejecución de las Obras.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas vigentes
23 de 32
Anexo N° 01
5
5.3
24 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones privadas, para

ejecución de la obra
3
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el
CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa de diversas instituciones privadas (Rutas de Lima, ENEL,
ENAFER PERU SAC, Empresas de Telefonía, CALIDDA,
etc.) para ejecución de las Obras. Riesgo que asume el
CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas vigentes
25 de 32
Anexo N° 01
5
5.3
26 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO toda clase de proveedores en relación con compras, alquileres, servicios,
contratos, etc.
3
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por

problema de liquidez.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
27 de 32
Anexo N° 01
28 de 32
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 12/31/2022

2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de liquidez para la ejecución de la Obra
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
29 de 32
Anexo N° 01
30 de 32
MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL 1 NÚMERO Y FECHA DEL Número (Cód. SNIP)
RIESGO DOCUMENTO 228505
(9)
TIPIFICACION DEL RIESGO ASIGNACION DEL ESTRATEGIA
(2) RIESGO (7) (8)
Fecha
CLASE O TIPOS DE 8/20/2019
DISPARADOR
RIESGO
(6)
(1)
No. (3) DESCRIPCION (4) DETALLES (5) RESPONSABLE MITIGAR ACEPTAR EVITAR TRANSFERIR 2 DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto
RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO PROYECTO INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO Y
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL
CENTRO POBLADO RURAL LA HUACA SECTOR I, II Y III,
DISTRITO DE SANTA – SANTA - ANCASH
1. Riesgos en Estudios 1.01 Planeación ineficiente por parte de la entidad en el Hace referencia al riesgo en la Programación, cronogramas de ejecución y Incumplimiento de los Hitos de ENTIDAD X Coordinación entre ENTIDAD, y el Contratista Ubicación Geográfica
y/o Diseños proceso que busca satisfacer la necesidad desembolsos, generando la aparición de problemas técnicos, financieros, y en general Programación en la ejecución del de Obra sobre la optimización de la
Expediente Técnico presencia de problemáticas que perjudican el correcto desarrollo al momento de ejecutar Proyecto Programación de la Obra (Frentes de trabajo) Santa - Santa - Ancash Coordenadas WGS-84 L17
el contrato de obra. Riesgo que asume la ENTIDAD a fin de dar cumplimiento con los Plazos del Entre 9'005,569.27N - 763,055.07E
Proyecto Y 9'004,946.24N - 763,551.92E
1.02 Por diseños y/o estudios generales y/o Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la aprobación del Estudio - Deficiencias del Estudio del ENTIDAD: X En Deficiencias del Estudio -Expediente
específicos (Topografía, Mecánica de Suelos - Expediente Técnico del Proyecto, elaborado por un CONSULTOR responsable de la Proyecto - Expediente Técnico, CONSULTOR DEL Técnico, se transfiere la problemática al
Geotecnia, Hidrogeología, estructural, elaboración del Estudio. elaborados por el CONSULTOR ESTUDIO Consultor que elaboró el Estudio, quien es
arquitectónico, Equipamiento electromecánico, etc.) DEL ESTUDIO. responsable de las deficiencias del mismo.
deficientes, con errores y/o incompletos
desarrollados por el CONSULTOR responsable del
Estudio
1.03 Por modificación y ajustes de los diseños y/o Por cambios realizados por el Contratista, respecto a los diseños y especificaciones Modificaciones en obra no CONTRATISTA DE X Los cambios al diseño y ejecución de obras
estudios generales y/o específicos, los cuales técnicas contractuales. Riesgo y canción que asume el CONTRATISTA DE OBRA. autorizadas por la ENTIDAD OBRA no autorizadas por la ENTIDAD, es de
fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA responsabilidad del Contratista; por lo cual se
OBRA u Otro Consultor, sin la autorización del sanciona al Contratista y se restituye lo
la Entidad. previsto en el Contrato.
1.04 Demora en la revisión y/o aprobación de Riesgo que asume el SUPERVISOR. Incumplimiento contractual del ENTIDAD: X La Supervisión debe cumplir con los plazos
diseños y/o estudios por parte de la Supervisor de Obra SUPERVISOR DE previstos según contrato y normatividad; bajo
SUPERVISIÓN OBRA sanción y penalidad establecida en las Bases
y la Ley y Reglamento de Contrataciones
2. Riesgos Técnicos 2.01 Cambios en las canteras de materiales Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Modificaciones en obra de CONTRATISTA DE X Los cambios de las fuentes de materiales
y/o operativos y/o de autorizadas (Canteras de agregados), durante la OBRA, dado que le corresponde ceñirse a las fuentes inicialmente establecidas y Especificaciones Técnicas de OBRA aprobadas por la ENTIDAD, y que cumplen
ejecución de la Obra. ejecución de la obra. aprobadas por la ENTIDAD. materiales y/o equipos y/o con las Especificaciones Técnicas solo
procesos constructivos pueden realizarse con la aprobación de la
ENTIDAD.
2.02 Cambios de especificaciones de materiales de Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA y la ENTIDAD, por un agente externo, Modificaciones en obra de ENTIDAD Y X Los cambios de especificaciones técnicas de
construcción por falta del mismo en el mercado debiéndose estudiar el cambio de la especificación o del material. Especificaciones Técnicas de CONTRATISTA DE materiales aprobadas por la ENTIDAD, solo
(Suspensión o retiro o falta de fabricación), que materiales y/o equipos y/o OBRA pueden realizarse con la aprobación de la
afecten la ejecución de obras en el proyecto. procesos constructivos ENTIDAD.
2.03 Deterioro de los materiales de construcción por Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en cuenta que le Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X El Contratista de Obra debe prever las
deficiencias en su acopio por parte del compete las adquisiciones, su almacenaje y una adecuada distribución. ejecución de la obra OBRA mejores condiciones de compra, traslado,
CONTRATISTA DE OBRA. almacenaje y movilización interna de los
materiales; caso contrario es responsable de
restituir el material como nuevo.
2.04 Transporte y utilización de explosivos por parte del Hace referencia a todo el proceso de adquisición, transporte, colocación, uso y manejo Empleo de Procesos Constructivos CONTRATISTA DE X El Contratista de Obra debe prever las
CONTRATISTA de Obra. de los explosivos. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en de alto riesgo. OBRA autorizaciones y medidas de seguridad, en
cuenta que existen restricciones para su empleo. caso de emplear procesos constructivos de
alto riesgo, como explosivos.
2.05 Demoras ocasionadas por el funcionamiento y Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en cuenta que le Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X El Contratista de Obra debe prever las
puesta a punto de la operatividad de las compete dejar en funcionamiento el Sistema de la Obra.. ejecución de la obra OBRA acciones de mantenimiento y costos
maquinarias y/o equipos en la obra. operativos de las maquinarias y equipos a
emplear en la Obra. La paralización de
actividades es de entera responsabilidad del
Contratista
2.06 Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en cuenta que le Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X El Contratista de Obra debe prever las
equipo. compete mantener en funcionamiento las maquinarias y/o equipos ejecución de la obra OBRA acciones de mantenimiento y costos
operativos de las maquinarias y equipos a
emplear en la Obra. La paralización de
actividades es de entera responsabilidad del
Contratista
2.07 Discrepancias entre los diferentes documentos que Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA, debiendo considerar las Deficiencias del Estudio del CONTRATISTA DE X Las Disposiciones Específicas del Expediente
conforma el Expediente Técnico de la Obra condiciones previstas en los planos, especificaciones técnicas, el Presupuesto de Obra, Proyecto - Expediente Técnico, OBRA Técnico, precisan el orden de prelación de los
en ese orden de prelación elaborados por el CONSULTOR documentos en caso de discrepancias.
DEL ESTUDIO.
2.08 Cambio en la ubicación de las obras, respecto al Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en cuenta que le Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Los cambios al diseño y ejecución de obras
Estudio del Proyecto, sin la autorización de la compete ejecutar la obra, conforme al Estudio Definitivo o Expediente Técnico. ejecución de la obra OBRA no autorizadas por la ENTIDAD, es de
ENTIDAD. responsabilidad del Contratista; por lo cual se
sanciona al Contratista y éste debe restituir lo
previsto en el Contrato.
2.09 Modificaciones de diseños de las obras a Hace referencia a las modificaciones que se puedan presentar mediante la Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Las modificaciones al diseño y ejecución de
ejecutar en el contrato y/o modificaciones de ejecución de obras por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin contar con las ejecución de la obra OBRA cantidades de obras, no autorizadas por la
algunas de las cantidades de obra del contrato, sin autorizaciones de la ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. ENTIDAD, es de responsabilidad del
la autorización de la ENTIDAD. Contratista; por lo cual se sanciona al
Contratista y éste debe restituir lo previsto en
el Contrato.
2.10 Mediciones erróneas de las cantidades de obra Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de los metrados consignados en Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Las mediciones deben realizarse conforme a
(metrados) ejecutadas por el CONTRATISTA DE el Proyecto y lo realmente ejecutado. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA Y ejecución de la obra OBRA las partidas consignadas en el Valor
OBRA. SUPERVISOR Referencial y la Especificación de Metrados y
Formas de pago. Los metrados estarán bajo
control del Supervisor. No se permite ejecutar
cantidades de obras no autorizadas por la
ENTIDAD.
2.11 Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de los metrados consignados en Estudio Definitivo - Expediente ENTIDAD Y X Las mediciones deben realizarse conforme a
Bermas, jardines por cambios producidos entre el el Proyecto y lo realmente ejecutado, que se genera por cambios en la zona de trabajo Técnico desactualizado CONTRATISTA DE las partidas consignadas en el Valor
desarrollo del Estudio del Proyecto y la ejecución de realizados por los municipios y pobladores. Riesgo que asume la ENTIDAD y el OBRA Referencial y la Especificación de Metrados y
la obra CONTRATISTA DE OBRA Formas de pago. La cantidad de metrado se
hará conforme a lo realmente ejecutado,
respetando lo requerido en el diseño. Solo se
considerará la ejecución de cantidades de
obras autorizadas por la ENTIDAD.
2.12 El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin Hace referencia al empleo de profesionales y técnicos por parte del CONTRATISTA DE Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Es obligatorio que el Contratista emplee el
que cumpla requisitos de acuerdo a las Bases OBRA, que no cumplen con el personal establecido en la Oferta Técnica. Riesgo que ejecución de la obra OBRA personal indicado en su Propuesta Técnica;
del Contrato asume el CONTRATISTA DE OBRA caso contrario, se aplicarán las penalidades
establecidas en las Bases, la Ley y el
Reglamento de Contrataciones.
2.13 Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los Hace referencia al empleo y permanencia obligatoria del residente de la Obra por parte Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Es obligatorio que el Contratista emplee el
trabajos sin un Ingeniero Residente y/o del CONTRATISTA DE OBRA, conforme a la Oferta Técnica. Riesgo que asume el ejecución de la obra OBRA personal indicado en su Propuesta Técnica;
Director de Obra, debidamente colegiado CONTRATISTA DE OBRA caso contrario, se aplicarán las penalidades
establecidas en las Bases, la Ley y el
Reglamento de Contrataciones.
2.14 Escasez de agua potable para la población y agua Hace referencia a temas ambientales, de seguridad y salud ocupacional y de tipo Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X El Contratista de Obra debe prever las
para la construcción durante la ejecución de la Obra. constructivo, éste último porque éste recurso es empleado en aspectos constructivos ejecución de la obra OBRA acciones de mantenimiento y costos para
(mov. Tierras, pruebas, concreto, etc.) mantener el Servicio de agua potable para la
población y agua para la construcción. . La
paralización de actividades es de entera
responsabilidad del Contratista, a pesar que
la ENTIDAD es responsable del
abastecimiento general de agua potable a
toda la población.
2.15 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra Hace referencia a las ampliaciones de plazos y la necesidad de presentarse nuevos Incumplimiento de los Hitos de ENTIDAD, X El Contratista de Obra debe prever el
compromisos técnicos, económicos, administrativos y de garantías, tanto para el Programación en la ejecución del CONTRATISTA DE cumplimiento de la Programación y
CONTRATISTA DE OBRA, SUPERVISOR DE OBRA Y LA ENTIDAD Proyecto OBRA Y SUPERVISOR cronogramas. El retraso de la obra es
DE OBRA responsabilidad del Contratista, salvo las
ampliaciones de plazo debidamente
autorizadas por la ENTIDAD.
3. Riesgo en 3.01 No aceptación de la negociación por parte del Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista de Saneamiento Físico Inadecuada gestión de la ENTIDAD ENTIDAD X La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento
Saneamiento Físico propietario del terreno (predio). Legal del Terreno (Predio). Físico Legal de todos los terrenos donde se
Legal y Autorizaciones Cuando se requiere expropiación. Riesgo que asume la ENTIDAD. ejecutará la Obra.
Municipales y
Organismos
3.02 Demora en establecer la titularidad del predio. Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista PREDIAL. Riesgo que Inadecuada gestión de la ENTIDAD ENTIDAD X La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento
asume la ENTIDAD. Físico Legal de todos los terrenos donde se
ejecutará la Obra.
3.03 Cambios en el diseño geométrico realizados por el Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista de la Disponibilidad del Inadecuada administración y ENTIDAD X La ENTIDAD por razones técnicas podrá
CONTRATISTA DE OBRA, autorizados por la terreno (Predio). Riesgo que asume la ENTIDAD, dado que es la propietaria del ejecución de la obra modificar el diseño del área del terreno que
ENTIDAD. Estudio y contar con la disponibilidad del terreno. cuenta con el Saneamiento Físico Legal. La
ENTIDAD
4. Riesgos en 4.01 Diferencias encontradas entre las condiciones del Hace referencia a las condiciones geológicas y geotécnicas diferentes a las previstas en Deficiencias del Estudio del ENTIDAD: X En Deficiencias del Estudio -Expediente
Estudios de Suelos: medio (campo) respecto a lo previsto en el Estudio el Estudio - Expediente Técnico y que originan un cambio de clasificación de suelos y de Proyecto - Expediente Técnico, CONSULTOR DEL Técnico, se transfiere la problemática al
Geológico y/o de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico. condiciones de cimentación. Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la propietaria del elaborados por el CONSULTOR ESTUDIO Consultor que elaboró el Estudio, quien es
Geotécnico Estudio. DEL ESTUDIO. responsable de las deficiencias del mismo.
4.02 Presencia de vicios ocultos, por la complejidad Hace referencia a la complejidad de obras de saneamiento (Obras subterráneas) que Condición no imputable a las ENTIDAD X En causas no imputables a las Partes se
geológica y/o geotécnica implica un cambio de las condiciones geológicas y geotécnicas respecto a las previstas partes aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y
en el Estudio - Expediente Técnico. Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la Reglamento de Contrataciones.
propietaria del Estudio.
5. Riesgos de 5.01 Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las Hace referencia a las modificaciones unilaterales de ubicaciones y/o trazos que el Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Los cambios al diseño y ejecución de obras
Interferencias o obras a ejecutar según el Expediente Técnico por CONTRATISTA DE OBRA pueda ejecutar, sin contar con las autorizaciones de la ejecución de la obra OBRA no autorizadas por la ENTIDAD, es de
Servicios Afectados parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. responsabilidad del Contratista; por lo cual se
autorización de la ENTIDAD. sanciona al Contratista y éste debe restituir lo
previsto en el Contrato.
5.02 No coordinar las etapas de los trabajos del Hace referencia a las interferencias con otras obras en ejecución en la zona donde se Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Es obligación del Contratista realizar las
CONTRATISTA DE OBRA en las interferencias con desarrolla la obra. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA ejecución de la obra OBRA coordinaciones por interferencias con otras
otras obras, que eventualmente se ejecuten en el obras que eventualmente de vienen
la misma zona de influencia. ejecutando con con otros Contratistas e
instituciones
6. Riesgos Sociales 6.01 No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
y/o Ambientales y/o de Ambiental, en los tiempos requeridos para la OBRA, dado que le corresponde presentar y obtener las aprobaciones ejecución de la obra OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
Seguridad y Salud obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA. correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental, precisando la empresa registrada, que multas que serán de responsabilidad del
Ocupacional estará a cargo de esta actividad. Contratista de Obra
6.02 Cambios en los depósitos de material excedente Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra de
o desmontes provenientes de la obra (Escombreras OBRA, dado que le corresponde ceñirse a los depósitos inicialmente establecidas y ejecución de la obra OBRA eliminar el material excedente en Depósitos y
o Centros Autorizados para el depósito de material aprobadas por la ENTIDAD. Centros Autorizados. El no cumplimiento de
de construcción no peligroso o peligroso) esta norma conlleva a multas que serán de
responsabilidad del Contratista de Obra
6.03 Multas por incumplimientos en manejo Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
ambiental y/o permisos. OBRA al Plan de Manejo Ambiental y el Plan de Monitoreo Ambiental. ejecución de la obra OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
multas que serán de responsabilidad del
Contratista de Obra
6.04 Daños ambientales por inadecuadas prácticas del Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
proceso constructivo autorizados. ejecución de la obra OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
multas que serán de responsabilidad del
Contratista de Obra
6.05 Paros sociales ocasionados por la población. Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. LA ENTIDAD Y EL CONTRATISTA DE OBRA Inadecuada administración y ENTIDAD Y X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
deben evaluar, estudiar y verificar las causas y concordar en las soluciones que el caso ejecución de la obra CONTRATISTA DE no cumplimiento de esta actividad conlleva a
requiera. Riesgo que asumen la ENTIDAD y el CONTRATISTA DE OBRA. OBRA multas que serán de responsabilidad del
Contratista de Obra
6.06 Requerimientos adicionales al Contrato, Hace referencia al riesgo AMBIENTAL del contrato. Riesgo que asume la Condición no imputable a las ENTIDAD X En causas no imputables a las Partes se
impuestos por la autoridad ambiental, Ministerios ENTIDAD. partes aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y
o Instituciones relacionadas con aspectos Reglamento de Contrataciones.
ambientales
6.07 Accidentalidad presentada por la deficiente Riesgos que asume el CONTRATISTA DE OBRA teniendo en cuenta la obligación Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
colocación de señalización preventiva en obra, que tiene revisar y verificar el cumplimiento de las Leyes, Reglamentos y Normativas ejecución de la obra OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
falta de señalización de aproximación e relacionadas a la Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra. multas que serán de responsabilidad del
iluminación, equipos para cierres y demás Contratista de Obra
señalización necesaria, etc. conforme al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
7. Riesgos 7.01 Hallazgos de restos arqueológicos, durante la Hace referencia a los probables ocurrencia de descubrimientos de restos arqueológicos, Cumplimiento de Leyes y ENTIDAD X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
Arqueológicos ejecución de la obra, que generan la interrupción del durante la ejecución de los trabajos que ameritan excavaciones, contando para ello los Normativas del Ministerio de no cumplimiento de esta actividad conlleva a
normal desarrollo de las obras. permisos correspondientes en materia de arqueología y un Plan y ejecución del Cultura multas que serán de responsabilidad del
Monitoreo arqueológico de la Obra. Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la Contratista de Obra
propietaria del Estudio.
7.02 Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para Hace referencia a la necesidad obligatoria de contar para toda obra, los permisos Cumplimiento de Leyes y ENTIDAD X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
la ejecución de la Obra arqueológicos (PEAS y/o Rescates Arqueológicos, CIRA). Riesgo que asume la Normativas del Ministerio de no cumplimiento de esta actividad conlleva a
ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio. Cultura multas que serán de responsabilidad del
Contratista de Obra
8. Riesgos de 8.01 Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el CONTRATISTA DE OBRA, Cumplimiento de Leyes y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
Obtención de Instituciones del Gobierno y/o municipales para con apoyo de la ENTIDAD, respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones Normativas vigentes OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
Permisos y ejecución de la obra Municipales (Provincial y/o distrital), Ministerio de Marina, ANA, MTC, DIGESA, etc. para multas que serán de responsabilidad del
Autorizaciones ejecución de las Obras. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Contratista de Obra
8.02 Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el CONTRATISTA DE OBRA, Cumplimiento de Leyes y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El
instituciones privadas, para ejecución de la obra con apoyo de la ENTIDAD, respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones de Normativas vigentes OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
diversas instituciones privadas (Rutas de Lima, ENEL, ENAFER PERU SAC, Empresas multas que serán de responsabilidad del
de Telefonía, CALIDDA, etc.) para ejecución de las Obras. Riesgo que asume el Contratista de Obra
CONTRATISTA DE OBRA.
9. Riesgos por fuerza 9.01 Terremotos, deslizamientos exorbitantes, Riesgo que asume la ENTIDAD y el CONTRATISTA. Condición no imputable a las ENTIDAD Y X En causas no imputables a las Partes se
mayor o caso fortuito. incendios no provocados y/o demás fuerzas de partes CONTRATISTA DE aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y
la naturaleza. OBRA Reglamento de Contrataciones.
9.02 Paralización de la ejecución de los trabajos por Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA a través de la Póliza CAR y la Condición no imputable a las ENTIDAD Y X En causas no imputables a las Partes se
rotura de infraestructura existente, que afecten la ENDIDAD partes CONTRATISTA DE aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y
ejecución de obras en el proyecto. OBRA Reglamento de Contrataciones.
9.03 Fuerza mayor por interferencia de redes u obras Riesgo que asume la ENTIDAD, el CONTRATISTA DE OBRA Y CONSULTOR DEL Condición no imputable a las ENTIDAD: X En causas no imputables a las Partes se
existentes no identificadas (no catastradas), que ESTUDIO. partes CONSULTOR DE aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y
impiden la ejecución de las obras contratadas. Se generará el Adicional de Obra, precisando si se trata de una deficiencia del ESTUDIO Y Reglamento de Contrataciones.
expediente técnico o situaciones imprevisibles posteriores al perfeccionamiento del CONTRATISTA DE
contrato o por causas no previsibles en el expediente técnico de obra. OBRA
10. Riesgos Jurídicos 10.01 Por cambios de normatividad durante la Riesgo que asume la ENTIDAD, siempre y cuando ese cambio tenga una incidencia alta Cumplimiento de Leyes y ENTIDAD X De aplicarse normativas de carácter
y/o legales y/o ejecución de la obra . en el contrato. Normativas vigentes obligatorio, no contempladas en el contrato,
documentales y/o se aplicará el Adicional de obra conforme a
regulatorios. Ley y Reglamento de Contrataciones.
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10. Riesgos Jurídicos
y/o legales y/o
documentales y/o
regulatorios.
10.02 Abandono de la obra por parte del LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la respectiva Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
CONTRATISTA DE OBRA durante el ejecución del caducidad en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de ejecución de la obra OBRA verificar las causas, solicitando la
contrato. Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. Riesgo que asume la ENTIDAD caducidad en caso de ser procedente, y
actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de
Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
10.03 Abandono del contrato por parte del Riesgo que asume la ENTIDAD Inadecuada administración y ENTIDAD X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
SUPERVISOR durante la ejecución del ejecución de la obra verificar las causas, solicitando la
contrato. caducidad en caso de ser procedente, y
actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de
Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
10.04 Suspensiones del contrato de obra, por causas La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
imputables al CONTRATISTA DE OBRA. En caso de que sean imputables al CONTRATISTA DE OBRA (mala ejecución de la ejecución de la obra OBRA verificar las causas, debiendo actuar de
obra), la ENTIDAD penalizará de acuerdo con lo establecido en la Ley y el Reglamento acuerdo a Ley y Reglamento de
de Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Contrataciones y Directivas aplicables al
OBRA. contrato.
10.05 Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. Inadecuada administración y ENTIDAD X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
causas imputables al SUPERVISOR. En caso de que sean imputables al SUPERVISOR (mala ejecución del servicio) la ejecución de la obra verificar las causas, debiendo actuar de
ENTIDAD actuará conforme con lo establecido en la Ley y el Reglamento de acuerdo a Ley y Reglamento de
Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que asume la ENTIDAD. Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
10.06 Suspensiones del contrato de obra, por disposición La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. Inadecuada administración y ENTIDAD X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
de la ENTIDAD En caso de que la disposición sea de SEDAPAL, se actuará de acuerdo con lo ejecución de la obra verificar las causas, debiendo actuar de
establecido en la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado y el Contrato. acuerdo a Ley y Reglamento de
Riesgo que asume LA ENTIDAD. Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
10.07 Prórrogas del contrato de obra. La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. En caso de que sean Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
imputables al CONTRATISTA DE OBRA, la ENTIDAD actuará conforme a lo previsto en ejecución de la obra OBRA verificar las causas, debiendo actuar de
la Ley y el Reglamento de Contrataciones y el Contrato. Riesgo que asume el acuerdo a Ley y Reglamento de
CONTRATISTA DE OBRA. Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
10.08 Prórrogas del contrato de SUPERVISION La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. En caso de que sean Inadecuada administración y ENTIDAD Y X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
imputables al CONTRATISTA DE OBRA, la ENTIDAD actuará conforme a lo previsto en ejecución de la obra CONTRATISTA DE verificar las causas, debiendo actuar de
la Ley y el Reglamento de Contrataciones y el Contrato. Riesgo que asume el OBRA acuerdo a Ley y Reglamento de
CONTRATISTA si le es imputable, caso contrario por la ENTIDAD. Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
10.09 Demoras en la ejecución del contrato por Cuando la ENTIDAD depende de decisiones de otras entidades privadas o públicas. Condición no imputable a las ENTIDAD X En causas no imputables a las Partes se
Coordinación Interinstitucional. Riesgo que asume la ENTIDAD. partes aplicará la apliación del plazo, conforme a Ley
y Reglamento de Contrataciones.
10.10 Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL Discrepancia en la aplicación del Contrato y los documentos de forman parte de Él. Se Conciliaciones y arbitrajes ENTIDAD, X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y
SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA ENTIDAD presenta el riesgo de problemas en cuanto a conciliaciones y/o concertación de ítems, CONTRATISTA DE verificar las causas, debiendo actuar de
contratante actividades o procesos que van directamente relacionados con la eficacia del desarrollo OBRA Y SUPERVISOR acuerdo a Ley y Reglamento de
de las obras DE OBRA Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
11. Administrativos 11.01 Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse Retrasos en el Proceso de Contratación; originándose sanciones legales, disciplinarias, Inadecuada elaboración, ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo
a la normatividad vigente. jurídicas, fiscales, por parte de los entes de control para con la entidad contratante. administración y ejecución de las corregirse lo actuado si el caso lo permite, o
Riesgo que asume la ENTIDAD. Bases del Proceso siendo pasible de sanción.
11.02 Mala selección del Postor (Postor ganador de la Problemas de selección del Postor ganador de la Buena Pro; originándose sanciones por Inadecuada elaboración, ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo
Buena Pro) parte de los entes de control por inadecuada calificación de las propuestas. administración y ejecución de las corregirse lo actuado si el caso lo permite, o
Bases del Proceso siendo pasible de sanción.
11.03 No publicar el proceso en el SEACE. Problema Normativo. La ENTIDAD contratante no cumple con las exigencias de la Ley y Inadecuada elaboración, ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo
Reglamento de Contrataciones administración y ejecución de las corregirse lo actuado si el caso lo permite, o
Bases del Proceso siendo pasible de sanción.
11.04 No firma del contrato por parte del POSTOR Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se rehusó a firmar el Contrato, no Inadecuado Proceso de ENTIDAD X Responsabilidad del POSTOR ganador,
ganador de la Buena Pro que se hará cargo de estuvo de acuerdo con las cláusulas. En consecuencia las ENTIDAD procede a aplicar Contratación siendo pasible de sanción.
SUPERVISAR LA OBRA la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la normativa vigente, informando al OSCE
sobre los hechos que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.
11.05 No firma del contrato por parte del POSTOR Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se rehusó a firmar el Contrato, no Inadecuado Proceso de ENTIDAD X Responsabilidad del POSTOR ganador,
ganador de la Buena Pro que se hará cargo de la estuvo de acuerdo con las cláusulas. En consecuencia la ENTIDAD procede a aplicar la Contratación siendo pasible de sanción.
ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA Ley y el Reglamento de Contrataciones y la normativa vigente, informando al OSCE
sobre los hechos que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.
11.06 Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por En caso la Entidad se encuentre imposibilitada de cumplir con las condiciones previstas Inadecuada gestión administrativa ENTIDAD X La Entidad puede acordar con el contratista
falta de SUPERVISOR DE LA OBRA. para el inicio del plazo de ejecución de obra. para la convocatoria del Proceso de Y CONTRATISTA DE diferir la fecha de inicio del plazo de ejecución
Selección. OBRAS de la obra. No resulta aplicable el
resarcimiento de daños y
perjuicios, y se suspende el trámite de la
solicitud y entrega del adelanto directo. Art.
152 del RLCE.
11.07 Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por Esperar a que se inicie el contrato de obra o se solucione el problema que se haya Inadecuada administración y ENTIDAD Y X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
falta de CONTRATISTA DE OBRA. presentado por causas imputables al CONTRATISTA DE OBRA. ejecución de la obra CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, que incide en los dos contratos que se OBRAS
dan simultáneamente (Incl. SUPERVISIÓN). Riesgo que asume también la ENTIDAD, la
cual subsana mediante la aplicación de la Ley y Reglamento de Contrataciones y
Normativas Vigentes.
11.08 No pago oportuno, por parte del Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por problema de liquidez. Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y ejecución de la obra OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
personal a su cargo en relación con salarios,
prestaciones sociales y demás beneficios a
que tengan derecho.
11.09 Paros ocasionados por el personal del Riesgo que asume el SUPERVISOR, por problema de liquidez.. Inadecuada administración y ENTIDAD X Responsabilidad del SUPERVISOR DE
SUPERVISOR, por la no cancelación ejecución de la obra Y SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción.
oportuna de salarios y prestaciones sociales y OBRAS
demás beneficios a que tengan derecho.
11.10 Paros ocasionados por los trabajadores y Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA, por problema de liquidez. Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
personal del CONTRATISTA DE OBRA por la no ejecución de la obra OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
cancelación oportuna de salarios y
prestaciones sociales y demás beneficios a que
tengan derecho.
11.11 No pago oportuno, por parte del Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por problema de liquidez. Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de ejecución de la obra OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
proveedores en relación con compras, alquileres,
servicios, contratos, etc.
11.12 No pago oportuno, por parte de la No pago de las Valorizaciones de Obras al CONTRATISTA DE OBRA por parte de la Inadecuada administración y ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo
ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por los ENTIDAD, conforme a Contrato de Obra. Riesgo que asume la ENTIDAD, por problema ejecución de la obra pasible de sanción.
servicios prestados en la ejecución de la Obra de liquidez.
11.13 Daños a terceros por responsabilidad civil, por Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, cubierto con la Póliza CAR de la Obra. Aplicación de Pólizas o Garantías CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
parte del CONTRATISTA DE LA OBRA. (Cartas Fianzas) OBRA OBRA, siendo pasible de sanción. La Obra
debe contar con Pólizas CAR y Cartas
Fianzas
11.14 Problemas presentados entre socios y/o Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Inadecuada administración y CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
consorciados de las empresas y/o firmas que ejecución de la obra OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
conforman el CONTRATISTA DE OBRA. Y
ocacionen cualquier tipo de problemática durante los
avances en la ejecución de la obra.
11.15 Muerte del representante legal del CONTRATISTA Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Condición no imputable a las CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
DE OBRA. partes OBRA OBRA, debiendo aplicarse las Leyes y
normatividad que el caso corresponda.
12. Financieros y/o 12.01 Fluctuación en Índices Unificados de la Riesgo que asume el CONTRATISTA. Condición imputable al ENTIDAD Y X Responsabilidad del CONTRATISTA. La
de Mercado. Construcción, Índice de Precios al Consumidor y De las disposiciones citadas en elArt. 17 del RLCE establecen; la obligación de la CONTRATISTA CONTRATISTA DE aplicación de fórmulas de reajuste en la
tasas de cambio Entidad de incluir en las Bases las fórmulas de reajuste en los contratos de obra, OBRA ejecución del contrato de obra tiene por
conforme a la variación del Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto objeto permitir al contratista actualizar el valor
Nacional de Estadística e Informática - INEI. La aplicación de las fórmulas de los elementos que intervienen en la
polinómicas se sujetan a lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 011-79-VC ejecución de una obra .
12.02 Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA Falta de liquidez para la ejecución CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
de la Obra OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
12.03 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA Riesgo que asume el SUPERVISOR DE LA OBRA Falta de liquidez para la ejecución ENTIDAD X Responsabilidad del SUPERVISOR DE
de la Obra Y SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción.
OBRAS
12.04 Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD Riesgo que asume la ENTIDAD Falta de financiamiento para ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo
para ejecutar la Obra convocar y ejecutar la Obra pasible de sanción.
12.05 Posible desequilibrio financiero del contrato de Hace referencia a la atención de emergencias en donde se requiere transportar y Falta de liquidez para la ejecución CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE
obra por movilización y empleo de maquinarias y emplear maquinarias y equipos de trabajo para solucionar la emergencia por causas de la Obra OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
equipos de trabajo, para atención de emergencias relacionadas directas o indirectas a la ejecución de la obra y le corresponde al
menores que requieren ser atendidas por el CONTRATISTA DE OBRA su atención.
contrato.
32 de 32

Asignaciones de Riesgos Formato 01 Y03 - 01

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Campo Información a consignar

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

Fecha 12/31/2022 Ubicación Geográfica ANCASH-SANTA-CHIMBOTE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Por diseños y/o estudios generales y/o específicos

No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo

No pago oportuno, por parte del

Responsable de su elaboración Responsable de su aprobación

Campo Información a consignar

“MEJORAMIENTO DE LOSA DEPORTIVA DEL A.H.I.S. LA

Ubicación Geográfica ANCASH-SANTA-CHIMBOTE

Por diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía,

Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8

Baja 0.300 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Responsable de su elaboración Responsable de su aprobación

“MEJORAMIENTO DE LOSA DEPORTIVA DEL A.H.I.S. LA

Ubicación Geográfica ANCASH-SANTA-CHIMBOTE

Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios por

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el SUPERVISOR.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 0.1 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80