ANEXO GHS-P-002
MAPA DE ALINEACIÓN DE CAUSAS AL MODELO DE GESTIÓN HSE DE ECOPETROL
Estrategia y Direccionamiento
Política, objetivos,
metas y programas de gestión
Cumplimiento de Políticas, o controles
administrativos/gerenciales
Inexistencia o deficiencia en la aplicación de políticas o
controles gerenciales/administrativos
Planeación, programación inexistente o insuficiente o se hace
sin seguir lineamientos o políticas
Premios/incentivos no alineados con políticas establecidas
Falta divulgación de los cambios recientes y/o actualizaciones
Fallas en la comunicación de las políticas o controles gerencial
/administrativo
No asignación de recursos para planes de acción y mitigación
de riesgos
Falta de empoderamiento / compromiso en HSE de la línea
de mando
Cumplimiento de objetivos y metas
específicas para la gestión
En Salud Ocupacional
Ausencia de fomento a la calidad de vida de
los trabajadores a nivel de bienestar físico,
mental y social
Ausencia en la prevención de enfermedades
laborales que puedan ser generadas por las
condiciones de su ambiente laboral
En Seguridad Industrial y de Procesos
Ausencia de control en la generación
de eventos peligrosos a las personas,
medio ambiente, instalaciones e
infraestructura de servicios
En Gestión Ambiental
Minimización de los impactos
ambientales de procesos, productos
y servicios deficiente
Revisión y/o aprobación de procedimientos, planes
y programas de gestión HSE en los diferentes niveles
La revisión no es adecuada o no se realiza por la
línea de mando
Riesgo tolerado por la línea de mando/Falta de
controles
Deficiencia / ausencia de la revisión de riesgos y
controles HSE
Construcción de Planes HSE no adecuado
Incumplimiento de los programas de gestión:
Gerencia ambiental del agua, Gestión ambiental
proactiva, Programa horizonte de vida, Programa
de Excelencia HSE
Cumplimiento legal en HSE
Cumplimiento de Normas, leyes decretos, resoluciones, reglamentos
de orden Nacional y Regional
No están disponibles
No están actualizados
Hay fallas de interpretación en la aplicabilidad
de la norma
No han sido comunicadas, ni se ha verificado
la comprensión de las mismas
No ha sido aplicado total y/o correctamente
Cumplimiento de Normas, o disposiciones adoptadas
por ECP (NFPA, OSHAS, API, ANSI
ISO, Gremio - ASME, ISA)
No están disponibles
No están actualizados
Hay fallas de interpretación en la aplicabilidad
de la norma
No ha sido aplicado total y/o correctamente
No han sido comunicadas, ni se ha verificado
la comprensión de las mismas
Cumplimiento de Normas y Estándares establecidos por ECP
No están disponibles
No están actualizados
Hay fallas de interpretación en la aplicabilidad
de la norma
No ha sido aplicado total y/o correctamente
No han sido comunicadas, ni se ha verificado
la comprensión de las mismas
Gente
Cultura y Liderazgo
Sistemas de regulación
Actos subestándar no identificados o no intervenido/realimentado
Reconocer / validar / alentar comportamientos por mejorar
Comportamientos sanos, seguros y limpios no reforzados o no reconocidos
Comportamientos por mejorar o resultados de desempeño no corregidos
Comportamiento temerario, arriesgado/actitud abierta para asumir riesgos
No cumple procedimientos , normas, objetivos por considerarlos innecesario,
inapropiado, inaplicable
No cumple procedimientos, normas, objetivos por no tener los recursos
o herramientas requeridos para su implementación
Supervisión inmediata/de siguiente nivel
Planeación del trabajo tardía - fuera de tiempo
o no realizada
No se asegura la comprensión de las instrucciones con
los trabajadores
Decisiones contradictorias: Resultados sin analizar riesgos para
la integridad de las personas, medio ambiente, comunidad y proceso
Falta de coordinación entre frentes de trabajo simultáneos
Asignación de tareas no acorde con la competencia
Acompañamiento en campo no es suficiente/no se realizó
Bajo desempeño no realimentado
Tolerancia al incumplimiento de las normas HSE
Tolerancia a riesgos no controlados y/o controles no implementados
Comunicaciones efectivas
Comunicación de entrega de turnos entre pares
(operador-operador) no se realiza/no se aplica la directriz
Comunicación entre grupos de trabajo no es efectiva o poco frecuente
/no existe
Falta de claridad en la divulgación de normas, reglas,
estándares e instrucciones a los frentes de trabajos
Comunicación entre líder - colaborador no es efectiva o es poco frecuente
/ no existe
Incumplimiento del Ciclo de Disciplina Operativa (Fase comunicación)
El líder no recibe o no acepta realimentación
Gestión de competencias
Cumplimiento de la Matriz de competencias
No existe matriz de competencias para el rol y/o cargo
No cumplimiento de lo aplicable en la matriz de competencias según
el rol o cargo
No se respeta la planeación de
desarrollo
No hay recursos para cubrirlo
No se identifican los requerimientos de formación/entrenamiento
/capacitación
Formación/entrenamiento en operaciones fuera de parámetros
o en emergencias no realizado
No se verifica el conocimiento, el entrenamiento, la aptitud
(física y mental), la actitud para la asignación de la tarea
Diseño/objetivos/Contenido del plan de desarrollo individual no
responde a las necesidades del cargo
Diseño y planificación de acciones de desarrollo no responden
a requerimientos del cargo
Control de Desempeño / ejecución de personal
Desde el liderazgo
Ausencia /deficiencia de identificación de desviaciones
/brechas
Selección/asignación de trabajadores no es adecuado
Detección de problemas no es adecuado/no realizado
No identificación de capacidad disminuida
Presión por terminar pronto la tarea/inducción hacia el
incumplimiento de normas
Desde el trabajador
Deficiencia de la capacidad sensorial/perceptiva
Deficiencia de la capacidad motora / física
Actitud/atención no es adecuado
Descanso/sueño no es adecuado (fatiga) / sobrecarga
Estados alterados de la emoción - Nivel de estrés
No existe claridad en el rol / función que desempeña
Control de cambios
de personal
Aseguramiento del proceso control de cambios de personal
Identificación de cargos que impacten seguridad de procesos
no es adecuado o no existe
Identificación de funcionarios que reemplacen cargos que impacten
seguridad de procesos no adecuado o no existe
No cumplimiento de lo aplicable en la matriz de competencias para
el titular o el reemplazo del cargo que impacte seguridad de procesos
No claridad o ausencia de la descripción de funciones, roles y
responsabilidades para quien ocupe o reemplace cargos
que impacten seguridad de procesos
Incumplimiento del plan de desarrollo o plan de cierre de brechas
para quien reemplace cargos que impacten seguridad de procesos
Reemplazos de cargos que impacten seguridad de procesos por
personas que no cumplen con los requisitos de la práctica de
cambios de personal
Entrega de cargo / turno para el reemplazo del cargo que impacte
seguridad de procesos no realizado
Acompañamiento no realizado a quien hace el reeemplazo durante
la ejecución del cargo que impaccte seguridad de procesos
Evaluación de los ciclos de trabajo en tareas ejecutadas por personal
que impacte seguridad de procesos no es adecuado
Evento límite
Información y Conocimiento Operaciones Recursos Riesgos y Controles Monitoreo y Mejora
Tecnología del proceso Operaciones estructuradas Gestión de Riesgos Evaluación y Seguimiento
Integridad Mecánica y Aseguramiento e Impactos al desempeño
de la calidad (IMAC) en la
Aseguramiento de Información Prácticas comunicativas Gestión de Activos
de Tecnología del Proceso Gestión de Riesgos de Procesos/ Ejecución de las acciones
GES-Grupo de Exposición y seguimiento
Entrega y recibo de turno inadecuado/no existe
Integridad Mecánica Similar/Tareas
Calidad Información de las sustancias peligrosas Ausencia de auditorías / auditorías no son adecuadas
(Disponibilidad, Unicidad, Consistencia, No se cuenta con un proceso/sistema que permita
Confidencialidad, Oportunidad) registrar la información operacional y de seguridad Identificación de peligros y valoración
Requisitos Inexistencia de Auditorías para evaluar el cumplimiento legal
de riesgos, aspectos e impactos
y normas , procedimientos y políticas ECP
Deficiente calidad en la Información Inicio y cierre de Turno Inadecaudo o no existe
Fallas/deficiencia en el diseño e implementación No se realizó análisis de riesgo del proceso/tareas/GES
de la Matriz de Compatibilidad química (Objetivos del turno no definidos) Verificación del cumplimiento de Planes HSE defectuosa
del plan de IM
/ no es efectiva
Deficiente calidad en la Información de No existe control de la operación/ no se controlan los riesgos Revisión de riesgos del proceso inexistente/incompleta
asociados con los cambios de turno No se cuenta con el listado de equipos y repuestos
la MSDS Ausencia de autoevaluaciones
críticos en el sistema No cuenta con el listado de procesos críticos
Información del diseño del proceso Prácticas operacionales Falta / no es efectiva la verificación del cumplimiento
Documentos de la base de diseño de los equipos No se identificó el peligro
(Disponibilidad, Unicidad, Consistencia, del Modelo de Gestión HSE
críticos desactualizada/ no disponibles
Confidencialidad, Oportunidad)
Rondas Estructuradas No se cuenta con plan decenal de Análisis de riesgo del área Todavía no han sido implementadas/no son efectivas las recomendaciones de:
No se encuentra definida la matriz de mejores
Deficiente calidad en la información del Fallas de control e Incidentes, Auditorías y evaluaciones, Inspecciones gerenciales,
prácticas códigos y estándares No se cuenta con el conocimiento de las fuentes de emisión
Balance de Materia y Energía No ejecución de la ronda estructurada Controles de cambio, Proveedores y/o fabricantes, Entes de Control, Reaseguradoras
de plantas/industrias vecinas
RSPA, HAZOP
No se cuenta con la identificación y/o valoración
Deficiente calidad en la información de Falta de gestión de las no conformidades de la ronda estructurada
de tareas críticas No se conoce el mapa de riesgos de la planta
Consecuencias a Desviaciones del Proceso Revisión por la Dirección
No reporte de condiciones Subestándar asociadas a las Rondas Estructuradas Resultados fuera de norma en la evaluación de
Deficiente calidad en la información de la Mapas de riesgos químicos fuera de estándar/desactualizados
tareas críticas en el estudio de Higiene Industrial
Descripción Funcional del Sistema de Control Alineación deficiente entre Subcomités y la estrategia HSE
Rondas estructuradas desactualizadas a la condición actual del producto
No se contempló anñalisis de factores humanos
Deficiente calidad en la información de las Guías Operación y Mantenimiento Falta de Orientación y seguimiento
No se cuenta con los elementos y/o instrumentos requeridos No se contempló evaluación de interlocks
de Control y Ventanas Operativas/Registros de para la ejecución de las rondas estructuradas
Ausencia de rendición de cuentas
Variables Operativas
Programa de No se contempló evaluación de ubicación de la instalación
Cuidado Básico de Equipos (BEC) confiabilidad del equipo Inexistencia de planes de acción
Deficiente calidad en la información Histórica de
La instalación no cuenta con el análisis de consecuencia
los Análisis de Riesgos/Matriz Causa Efecto
No se realiza BEC a los equipos por los operadores No existe un programa Deficiente planes de acción
Identificación y valoración
Deficiente calidad en la información del Modelo
Deficiencia en la aplicación de BEC Programa no es adecuado de riesgos en el individuo No se realiza un análisis adecuado de la gestión
hidráulico del sistema de bombeo (estático y dinámico)
No se realiza la programación de todas las tareas contempladas por el BEC Procedimiento de análisis/diseño no es adecuado Ausencia de análisis de riesgos en el individuo asociados a la tarea No se cuenta con la participación directa de los diferentes
Deficiente calidad en la información de los
a realizar (antecedentes y condiciones fisiológicas del individuo) niveles de gestión en las actividades HSE
P&ID/PFD/Plot Plan
Operaciones no entrenadas en la ejecución de las tareas BEC Tipo incorrecto de mantenimiento asignado
Tratamiento y Función HSE delegada por la línea de mando
Deficiente calidad en la información de los
No se cuenta con los elementos y/o instrumentos Criterio de aceptación de riesgo no es adecuado Controles
Procedimientos Operativos/Planes de
respuesta a emergencias requeridos para la ejecución de BEC
Asignación de recursos humanos y/o materiales no es adecuado No se identifica el responsable de la ejecución/implementación del control
Información del diseño de los equipos No se ejecutan las tareas programadas de BEC
Falta de implementación de los controles de Análisis de Riesgos
(Disponibilidad, Unicidad, Consistencia, Implementación del programa
Confidencialidad, Oportunidad) Análisis Operacional de confiabilidad del equipo
Falta de implementación de los controles de Análisis de Consecuencias
Deficiente calidad en la información de
No se realiza planeación, seguimiento, evaluación Mantenimiento correctivo Controles inadecuados / no efectivos
los Análisis de Flexibilidad de Tuberías y análisis del comportamiento del proceso
Localización y solución de fallas/acción correctiva defectuosa Falta de verificación de la implementación de los controles
Deficiente calidad en la información de Deficiencia en la planeación, seguimiento, evaluación
los Archivos de control de cambios de planta y análisis del comportamiento del proceso Implementación de reparaciones defectuosa No se realizó el cierre o se tienen vencidas las recomendaciones
producto de los análisis de riesgo de procesos
Deficiente calidad en la información de Bases de Cálculo y No se ejecutan las acciones/controles producto del análisis operacional Mantenimiento preventivo, predictivo, proactivo
Especificación de Válvulas de Seguridad, Discos de Ruptura
Gestión en Ergonomía,
y Sistemas de Alivio de Presión No se utiliza el análisis de tendencia del comportamiento No se implementaron las acciones del análisis Higiene Industrial y
del proceso para el análisis operacional de confiabilidad de los equipos
Deficiente calidad en la información de las Bases de Diseño Cálculo Riesgo Psicosocial
y Especificación de Sistemas de Protección de Equipos e No se analiza las No conformidades dentro del análisis operacional Implementación de actividades defectuosa
Instalaciones (Contra Incendio, Pararrayos, Tierras, Absorción de Gases, Interacción adecuada Hombre-Máquina
Diques, etc). Deficiente seguimiento a los resultados del proceso No se evidencia pruebas e inspecciones
de equipos críticos Sobrecarga de trabajo mental
Deficiente calidad en la información de Participación baja o nula de los profesionales de proceso
Clasificación Eléctrica de las Áreas en el análisis operacional Inspecciones y pruebas defectuosas Toma de decisiones inadecuadas / confiabilidad humana
Deficiente calidad en la información de los Diagramas de Acciones definidas en el análisis operacional No enfocada al logro Especificación/planeación del evento defectuosa Alta demanda del trabajo (Demandascuantitativas, cognitivas,
Lazos de Control/Unifilares Eléctricos de los objetivos para mantener el proceso en control emocionales, de responsabilidad, ambiente físico-laboral,
Mantenimiento para jornadas de trabajo)
Deficiente calidad en la información de Ventanas Operativas, Guías de Control encontrar fallas
Estándares y Mejores prácticas de Diseño utilizadas Características Físicas del trabajador
y Gerenciamiento de alarmas
Frecuencia no es adecuada (Antropometría, fisiológicas y biomecánicas)
Deficiente calidad en la información de los
Estudios de Escenarios (Caso Teas) Los parámetros de los puntos de control críticos Alcance no es adecuado Postura inadecuada
no están definidos/deficientes en el diseño
Deficiente calidad en la información Histórica de fallas Localización y solución de fallas/acción correctiva no es adecuada Sobre-esfuerzo por manejo manual de cargas
Las guías de control operativas no le indican al operador
Deficiente calidad en la Información los parámetros de control críticos (valores admisibles) Implementación de reparaciones no es adecuada Optimización de los procesos productivos
georeferenciada de las líneas o ductos.
Violación de ventanas operativas y/o guías de control Inspecciones rutinarias Comunicación y relaciones interpersonales inadecuado
Deficiente calidad en la información de del equipo
Lógicas de Interlocks Eléctricos. No reporte de condiciones Subestándar asociadas Diseño de las tareas inadecuados
a las Ventanas Operativas No se cuenta con programas de inspecciones, pruebas
Deficiente calidad en la información de y protocolos de equipo crítico Ciclo de turnos inadecuado
Manuales y Hojas de Datos de los Equipos Inhabilitar tags, alarmas y/o protección asociadas
a las ventanas operativas Frecuencia no es adecuada Trabajo en equipo inadecuado
Deficiente calidad en la información del Piping class
Control de cambios de tecnología Alcance no es adecuado Liderazgo inadecuado
Deficiente calidad en la información de Planos
de Arreglo de Equipos (Layouts)/Tuberías/ Estaciones Implementación de actividades no es adecuada Interacción inadecuada de los sistemas de trabajo
Asegurar el cumplimiento de la
etapa de validación de la idea del cambio Diseño ergonómico de puestos de trabajo
Deficiente calidad en la información de Planos de Incumplimiento del programa de inspecciones, pruebas
Isometrías de Tuberías/ Estaciones y protocolos de equipo crítico
El cambio se implementó sin seguir el procedimiento corporativo Uso inadecuado del cuerpo humano
Deficiente calidad en la información de Registros de Incumplimiento / no existe el programa de inspecciones, pruebas
No se cumplió con la etapa: Documentar la idea de cambio Arreglo y condiciones inadecuados del lugar de trabajo
Mantenimientos, Inspecciones y pruebas realizados y protocolos de equipos
a los Equipos
No se cumplió con la etapa: Analizar la factibilidad del cambio Diseño inadecuado del ambiente de trabajo
Historial/Hoja de vida de operaciones/mantenimiento del equipo
Deficiente calidad en la información del defectuosa/no existe
No se cumplió con la etapa: Aprobar la idea de cambio/por un nivel superior Diseño de herramientas y equipos
Sistema Contraincendio/Fire & Gas
Asegurar el cumplimiento de la Optimización de activos
Deficiente calidad en la información de Sistemas de Comunicación Peso no acorde a la capacidad y género del individuo
etapa de Análisis Técnico del Cambio
y de Alarma de Emergencia
Análisis de condición del activo no se realiza/es defectuoso Forma, textura y tamaño inadecuado
No se cumplió con la etapa: Revisar información del cambio
Deficiente calidad en la información de los Sistema de Protección
de los Procesos (Alarmas/Interlocks) Eliminación de defectos no se realiza/es defectuoso Reducción de tiempos para realizar los movimientos
No se cumplió con la etapa: Evaluación del alcance del cambio
Ajuste y mejora de los planes de mantenimiento del activo industrial no se realiza/es defectuosa Transporte inadecuado de herramientas
Deficiente calidad en la información de Sistema de No se cumplió con la etapa: Identificar tipo de cambio
Ventilación y Aire Acondicionado
No se realizó análisis de confiabilidad de los equipos (RBI, IPF, RCM..) Pérdida de contención del producto
No se cumplió con la etapa: Definir estrategia de ejecución del diseño del cambio
Cumplimiento en uso y aplicación de estándares No se ha ejecutado el plan de la reducción del riesgo del equipo crítico Separación de las sustancias de acuerdo
de diseño, mantenimiento y operación No se cumplió con la etapa: Generar orden de trabajo para desarrollar con las características
(Disponibilidad, Unicidad, el diseño del cambio
Aseguramiento de calidad
Consistencia, Oportunidad) Incompatibilidad de las sustancias
No se cumplió con la etapa: Realizar seguimiento y control al diseño del cambio
Incumplimiento en uso y aplicación de estándares de diseño de Diseño Resultados de dosimetrías de agentes químicos
No se cumplió con la etapa: Desarrollar análisis y recomendación fuera de los límites permisibles
Proceso, Mecánico Estático, Mecánico Rotativo, Civil, Automatización y Control,
técnica del cambio menor
Eléctrico, Contraincendio, Mecánico Tubería, Medición, Balance y Contabilización, Cumplimiento del modelo de
Materiales y Recubrimientos maduración de proyectos Elementos de protección personal
No se cumplió con la etapa: Desarrollar ingeniería para el cambio Mayor/tecnología y equipos de respaldo
Incumplimiento en uso y aplicación de estándares de mantenimiento No se contemplaron las lecciones por aprender
No se cumplió con la etapa: Definir registros a actualizar Ausencia de monitores personales para gases tóxicos
Incumplimiento en uso y aplicación de estándares de operación Incumplimiento de los requerimientos legales
Aprobar tecnicamente el cambio Ausencia del uso de dosímetros para radiaciones
Incumplimiento en uso y aplicación de estándares Generales de ECOPETROL No se definió los equipos y respuestos críticos
Asegurar el cumplimiento de la No uso / no reposición de elementos de potección de acuerdo
etapa de Autorización del Cambio al análisis de riesgo
No se incorpora/aplica Estándares Regularorios RETIE No se incorporaron las recomendaciones generadas en
( Análisis de riesgo a los sistemas, equipos y
Revisar análisis técnico Uso y mantenimiento inadecuado de los elementos de
No se incorpora/aplica Estándares sectores Oil & Gas (API, ASME) componentes críticos, Evaluación de la viabilidad técnica
protección personal
Autorizar el cambio para ejecución del proyecto, Estudios técnicos específicos)
Procedimientos y prácticas seguras
No se incluyeron los cambios realizados durante la etapa de diseño Instalación de sistemas de alerta para
Asegurar el cumplimiento de la fuentes emisoras conocidas de gases tóxicos
etapa de Implementación del Cambio
Calidad de la Información No se incluyeron las interacciones con otros equipos,
No existencia / mantenimiento inadecuado de sensores fijos
de las Prácticas seguras instalaciones, productos y materiales existentes.
Construcción del activo industrial
No se cuenta con el plan y el nivel de inspecciones requerido, Ausencia de mangaveletas de indicación de dirección de viento
Deficiente calidad en la procedimientos estándar de trabajo en Actualizar registros
espacios confinados certificados de calidad de pruebas durante la fabricación
Intervención del factor de riesgo
Divulgar el cambio psicosocial del puesto de trabajo
Deficiente calidad en los procedimientos estándar No se aseguró la aplicación de los requerimientos mandatorios
de trabajos en altura Precomisionamiento del activo industrial de las prácticas y normas de ingeniería reconocidas
Antecedentes de patologías derivadas del estrés
Deficiente calidad en los procedimientos estándar Comisionamiento del activo industrial No se definió la información de la tecnología del proceso a desarrollar
Accidentalidad repetitiva
para Desarrollo de actividades simultáneas de forma independiente
Puesta en marcha del activo industrial Ausencia de diseño
Valoración del riesgo psicosocial del puesto de trabajo como medio/alto
Deficiente calidad en los procedimientos estándar de
control de trabajo y certificados de apoyo Asegurar el cumplimiento de la No se documentan / no se comunican las especificaciones y bases de diseño
a los compradores y proveedores
Falta / deficiencia de identificación de condiciones de riesgo
etapa de Cierre del Cambio
Deficiente calidad en los procedimientos estándar de
Las bases del diseño no se encuentran avaladas por el dueño del activo Gestión de Fallas de control
Control de fuentes de ignición Evaluar el cambio
e Incidentes
Deficiente calidad en los procedimientos estándar Aceptar el cambio No se cuenta con la implementación de aseguramiento de calidad al equipo crítico
de Bloqueo/tarjeteo (SAS/SAES) Gestión de fallas de control
Cerrar control de cambio en el sistema Compra, Fabricación y Recibo
Deficiente calidad en los procedimientos estándar
El cambio temporal superó la fecha establecida No se realiza gestión de fallas de control / se realiza tardíamente
para Apertura de equipo y tubería de proceso No se establecen los requerimientos mínimos de aseguramiento
de calidad que deben cumplir los proveedores No se realiza análisis causal de las fallas de control crónicas
Deficiente calidad en los procedimientos Gestión de contratistas
estándar de Control de entrada/salida de personal a una instalación No se cuenta con un programa de verificación, inspección, certificado No se toman las acciones producto del análisis de causalidad
Planeación de calidad y aprobación de especificaciones en los procesos de compras, / no son efectivas
Deficiente calidad en la Guía para el desarrollo y aprendizaje en HSE fabricación, transporte, recibo y almacenamiento de equipos,
El nivel de riesgo en HSE del contrato no es acorde materiales y repuestos críticos No hay evolución de los comportamientos por mejorar
Deficiente calidad en Ciclo de Disciplina Operativa
con las actividades objeto del mismo identificados en el área
de procedimientos (Fase de implementación) No existe seguimiento, a las etapas de compras, fabricación, transporte,
Especificaciones técnicas inadecuadas/incompletas recibo y almacenamiento de equipos críticos Notificación y valoración
Aseguramiento del del servicio o bien a contratar
proceso de prácticas seguras Construcción y Montaje
Reporte / valoración de riesgos / nivel de consecuencia
El dueño del área, proyecto o proceso no es consultado
no es adecuado/inexistente
Incumplimiento de estándares en Espacios confinados o no participa en la definición de las especificaciones No se cuenta con un plan de calidad en el proceso de construcción y montaje
de contratación
de equipos, repuestos y materiales críticos Identificación del problema / identificación del incidente
Incumplimiento de estándares en Trabajo en alturas
no es adecuada/inexistente
Los requisitos contractuales en HSE no son especificos
No se cuenta con un plan HSE en el proceso de construcción y montaje de
Desarrollo de actividades simultáneas de forma independiente para el servicio a ejecutar y/o no incluyen los controles equipos, repuestos y materiales críticos
establecidos en la matriz de valoración de riesgos del contrato Nombramiento del equipo investigador
Implementación inadecuada de Manual de control de trabajo y certificados de apoyo
Las verificaciones, inspecciones y aprobaciones no son adecuadas/efectivas
No se establecen las obligaciones en HSE que deben Conformación de equipo investigador deficiente
Ausencia de control de fuentes de ignición transferirse por escrito a subcontratistas y proveedores Las verificaciones, inspecciones y pruebas de los sistemas, equipos
y la obligación de hacer seguimiento a su implementación e instalaciones nuevas y/o existentes, no cumplen con la normativa en HSE Equipo investigador no cuenta con las competencias
Bloqueo/tarjeteo (SAS/SAES) no existe o no es adecuado
No se incorporaron a los DPS los requisitos HSE establecidos No existe / no es completa la documentación de la construcción Investigación
Apertura de equipo y tubería de proceso inadecuado en la fase de planeación (dossiers, protocolos y registro de pruebas)
Ausencia de control de entrada/salida de personal a una instalación No se definió como parte de la planeación del contrato, el nivel de Descripción del problema / descripción del incidente
Pre-arranque y arranque no es adecuado/inexistente
gestoría requerida para la ejecución (recursos, competencias, alcance)
Incumplimiento de la guía para el desarrollo y aprendizaje en HSE
Seguimiento a la ejecución No se cuenta con plan de pre-comisionamiento Análisis de causas posibles no es adecuado
Incumplimiento del ciclo de Disciplina Operativa de procedimientos (Fase de implementación) (Verificación, inspección y aprobación), comisionado y RSPA
Incumplimiento de los requerimientos contractuales Análisis de causas probables no es adecuado
Calidad de la Información de los durante la ejecución No se cumple con el ciclo de Disciplina Operativa de los
procedimientos de operación, mantenimiento y emergencia Verificación de la causa raíz no es adecuado
Procedimientos Operativos/Mantenimiento
Falta de competencia (conocimiento y habilidad)
del personal contratista No se cuenta con el diligenciamiento de los protocolos Alineación de causas al MG HSE no es adecuado/inexistente
No se cuenta con listado de procedimientos críticos
durante la etapa de pre-arranque y arranque
El plan HSE del contrato no cumple el ciclo de disciplina operativa Generación y ejecución de las acciones
No existe procedimiento
No se aseguraron los documentos de entrega en esta etapa
Falta de divulgación de los peligros del proceso y/o actividad del emisor (Dossier de pre-comisionamiento, Información de los elementos HSE, Planteamiento de la decisión no es adecuado/inexistente
El procedimiento no cumple con Disponibilidad/Unicidad/Consistencia
y del ejecutor Paquete de tecnología del proceso acorde a lo definido en la etapa de
/Confidencialidad/Oportunidad
diseño) Planteamiento de soluciones y
Ausencia de liderazgo de la línea de mando del contratista selección de la mejor alternativa no es adecuado
Revisión de Seguridad Prearranque (RSPA) No se involucró al personal de Operaciones, Mantenimiento e Ingeniería
Incumplimiento de los roles, responsabilidades y funciones de Plan de acción y recomendaciones no existe
No se ejecutó RSPA de acuerdo con los lineamientos de la guía Corporativa los involucrados en la gestión del contrato (administrador, No se evidencia autorización para operar por el dueño de los activos
gestores, función HSE, etc) Plan de acción y recomendaciones no corrige las causas/ no es viable /
No se identificaron, ni se comunicaron las recomendaciones impeditivas y no Inspección y Mantenimiento no es cumplible en el corto plazo/ no cumple principio ALARP
impeditivas. No se entrega un informe del RSPA No se realiza monitoreo y verificación sistemática del desempeño
del contratista (a través de herramientas como aseguramiento de
No se realiza verificaciones, inspecciones y aprobación de protocolos de Seguimiento y Verificación de la efectividad
Se arranca la unidad, sistema o equipo sin ejecutar las recomendaciones comportamiento, inspecciones planeadas y no planeadas,
seguimiento a indicadores, etc) mantenimiento de (Sistema, equipos, componentes, partes, respuestos
impeditivas
y materiales críticos, Instalaciones eléctricas, instrumentación, No se ejecuta / deficiencia en la verificación de efectividad de acciones
Se opera la unidad, sistema o equipo sin ejecutar las recomendaciones SIS, entre otros)
Planeación y respuesta a emergencias
no impeditivas Lecciones por aprender
La inspección y mantenimiento no es realizado por personal calificado
Preparación y capacitado
No se generó la lección por aprender acorde al evento
No se cuenta con el diligenciamiento de los protocolos durante la etapa
Planeación de retiro de los equipos, repuestos y materiales críticos No se implementaron las Lecciones por aprender
No existe un plan No se verificó que la reposición de elementos críticos cumplan con las
especificaciones de diseño
El plan está desactualizado
No existe / no se aplicó el procedimiento de administración de cambios
La información está errada, deficiente o incompleta
El plan no está disponible para su consulta Control del producto/materiales
No se obtuvo la información a tiempo Manejo Inadecuado de producto / materiales
Personal Almacenamiento Deficiente de producto / materiales
No hay suficiente personal asignado Aceptación de producto fuera de especificaciones o no adecuado
El personal no tiene las competencias o actitud requeridas por su función Inspección inadecuada del producto/ material
El personal no cumple las funciones asignadas
Equipos
No hay suficientes equipos, sistemas de protección o insumos para la atención
Las herramientas, equipos o sistemas no responden a un diseño adecuado
en relación al escenario cubierto
Las herramientas, equipos o sistemas son deficientes, defectuosos o no están
en buen estado de mantenimiento
Implementación
El plan no ha sido divulgado internamente a estratégicos, tácticos y operativos
El plan no ha sido divulgado a personal general de la organización
El plan no ha sido divulgado a autoridades, entidades y comunidades
No ha habido un entrenamiento adecuado a tácticos y operativos
No se han realizado ejercicios o simulacros operativos internos
No se han realizado ejercicios o simulacros de articulación con entes externos
Respuesta
Aviso y confirmación
Deficiente manejo del aviso del evento por terceros
Falla en el envío del aviso al interior de Ecopetrol
Falla de quien recibe el aviso en Ecopetrol
Falla en la confirmación del evento y primeras acciones en campo
Activación y reporte
Falla en la activación del primer respondedor
Deficiencias en la evaluación inicial del incidente
Deficiencia en las acciones iniciales de control
Falla en la activación interna del incidente (notificación y alarma en el área
y nivel superior)
Falla en la activación externa del incidente (según planes territoriales
y de ayuda mutua)
Acciones operativas
Deficiencia en el reporte de llegada al sitio
Fallas al asumir y establecer el comando
Fallas en la evalaución de la situación, definir objetivos y estrategias de
control a nivel operativo.
Ediciencias al establecer un perímetro de seguridad
Fallas al evaluar recursos y posibles instalaciones
Deficiencias en el cumplimiento de las acciones de control del incidente
Fallas en la transferencia de comando
Medidas tácticas
Fallas al asumir y establecer el comando
Deficiencias en la evaluación de la situación, definición de objetivos
y estrategias de control a nivel táctico
Deficiencias al establecer pautas de seguridad
Deficiencias en la gestión de recursos para el control del incidente
Fallas en el cumplimiento de los objetivos planteados a nivel táctico
Deficiencias en la coordinación con autoridades y comunidad
Deficiente planeación de periodos operacionales
Decisiones Estratégicas
Fallas al asumir y establecer el comando
Deficiente evaluación de la situación y definición de los
objetivos estratégicos
Fallas en la gestión de recursos
Falla en el cumplimiento de los objetivos a nivel estratégico
Falla en la coordinación con autoridades y entidades
Cierre del incidente
Deficiencias en el cierre del incidente con autoridades y entidades
Fallas en la desmovilización de recursos y entrega de la escena
Manejo de Documentación
No cumple reporte inicial, informes parciales y reporte final del incidente,
o uno de éstos
No hay un debido soporte documental de anexos
(actas, requerimientos, conceptos, acuerdos, etc.)
Deficiencias en el sistema de registro de formatos SCI que apliquen
a los puestos de comando (PC)
Deficiencia en registros que apliquen a centros de operaciones
(COE, ESN, CCE)