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A_PJambi

Sistemas de Gestión y Auditorías Ambientales

3º Grado en Ciencias Ambientales

Facultad de Ciencias
Universidad de Córdoba

Reservados todos los derechos.

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
 PREGUNTAS CORTAS:

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
TEMA 1: MEDIO AMBIENTE Y GESTIÓN AMBIENTAL

1- Desarrollo sostenible

Indica un modelo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin comprometer la
capacidad de las generaciones futuras para desarrollar la propias. (Informe Brundtland, 1997).
Sus características son:

- Mantiene la calidad de vida general.

- Permite un acceso continuo a los recursos generales.
- Impide que perduren los daños al MA.
2- Gestión ambiental.

Es un conjunto de decisiones y acciones coordinadas orientadas a dirigir y controlar una

organización en lo relativo al MA. Para ello se utiliza un SGA, que es una herramienta que

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capacita a una organización a alcanzar el nivel de comportamiento ambiental que ella misma
propone.

3- Análisis del Ciclo de Vida

Es lo que se conoce como la planificación de los productos “de la cuna a la tumba” y tiene
diferentes etapas:

- Definición de objetivos.
- Inventario.
- Evaluación de cargas ambientales
o Clasificación de los efectos según la categoría de impacto en que influyen.
o Caracterización, para homogeneizar a unidades de contaminación que nos
permitan comparar y operar con los diferentes efectos.
o Valoración de los distintos efectos.
- Análisis de actuaciones para la mejora.

También sigue unos objetivos:

- Cuantificar los impactos.
- Comparar dos productos para su uso.
- Observar sobre qué etapa hay que incidir para minimizar el impacto ambiental.

También sigue unos objetivos:

4- SGA

Parte del sistema de gestión usado para gestionar aspectos ambientales, cumplir con las
obligaciones legales y los requisitos voluntarios, y tener en cuenta el riesgo asociado con las
amenazas y oportunidades.

Es un instrumento voluntario que utiliza una organización para alcanzar el nivel de

comportamiento ambiental que ella misma se marcó previamente.

Con un SGA una organización controla las actividades, los productos y los servicios que
generan o pueden tener repercusión sobre el MA y poder así disminuir los impactos
ambientales resultantes.

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 Las finalidades de los SGA son:

- Instaurar una política ambiental ajustada a la empresa, que proponga el firme

compromiso de evitar o disminuir la contaminación.
- Implicar a todos los integrantes de la organización en la protección del MA, asignando
de forma clara las responsabilidades de cada persona.
- Planificar todas las actividades en lo que respecta al MA.
- Determinar los requisitos legales que afectar a todos los aspectos ambientales de la
organización.
- Establecer un proceso de gestión para evitar y auditar el sistema y para valorar el
comportamiento ambiental en función de los objetivos y la política que estableció la
organización, así como para identificar posibles formas de mejora.
- Resaltar la importancia de unas buenas vías de comunicación con todas las partes
interesadas.
5- Beneficios de la implantación de un SGA
- Sobre la gestión
- Legales
- Sobre la producción
- Sobre los costes medioambientales
- De cara al mercado
- Financieros
- Imagen tanto interna como externa
6- Sistemas de Gestión de Calidad (SGC)

Conjunto de actividades planificadas, realizadas por una organización para garantizar que sus
productos/servicios satisfacen el grado de calidad exigido por sus clientes para lograr su
satisfacción. Surgen con anterioridad a los SGA y por ello la estructura de los SGA se basa en la
de los SGC.

Los principios de calidad son:

- Cumplimiento de los requerimientos del cliente

- Hacer el trabajo bien a la primera
- Prevenir antes que corregir
- Definición de objetivos e índices de calidad
7- Norma UNE-EN-ISO 9001-2015

Es una norma aceptada internacionalmente y de carácter voluntario que establece los

requisitos que debe cumplir un SGA para asegurar la calidad en los procesos y actividades de la
organización, promoviendo la mejora continua y la satisfacción del cliente.

8- Razones y Ventajas para la integración

- Menos coste de certificación (1 en lugar de 3)
- Menos coste de auditorías (1 en lugar de 3)
- Rapidez en el registro de empresa certificada en las tres áreas de gestión.
- La certificación de cada nueva área es más simple.
- Incentivo para la innovación en las organizaciones.
- Simplificación de la documentación requerida al ser esta única.

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 TEMA 2: CONCEPTOS

1- ISO 14001

Ofrece Comunicación entre organizaciones, Administración y usuarios, convirtiéndose en una

herramienta fundamental para el desarrollo industrial de un país, ya que sirve como base para
mejorar la calidad de la gestión ambiental de las empresas, aumentando su competitividad en
los mercados nacionales e internacionales y ayudando a preservar el MA.

2- UNE-EN-ISO
- UNE: se corresponde con una Norma Española, es decir, esta norma ha sido traducida
y avalada por la Entidad Nacional de Acreditación y Certificación (ENAC), organismo
que certifica la validez de que las normas que se aplican en España se ajustan a la
normativa internacional.
- EN: Norma Europea. Lo cual indica que la publicación de esa norma se ha llevado a
cabo en el marco de la UE.
- ISO: Organización Internacional de Normalización. Estamento regulador de normas
internacionales.
3- Certificación

Es la acción llevada a cabo por una entidad reconocida como independiente de las partes
interesadas, mediante la que se manifiesta la conformidad de una empresa, producto, proceso
o servicio con los requisitos definidos en normal o especificaciones técnicas.

La certificación de SGA es garantizar la calidad, seguridad de productos y servicios o el

conocimiento y control de sus repercusiones sobre el MA. Las entidades certificadoras otorgan
un Sello Externo que acredita su conformidad.

4- Ejemplos de aspectos ambientales directos e indirectos. ¿Qué impacto ambiental

ocasionaría el aspecto directo señalado anteriormente?

Aspectos directos:

- Emisiones atmosféricas, de partículas y gases tóxicos.

- Vertidos al agua.
- Residuos.
- Utilización y contaminación de suelos.
- Efectos en la diversidad biológica.
- Cuestiones relacionadas con el uso de transportes (de bienes y servicios y de
personas).
- Malos olores, ruidos…

Aspectos indirectos:

- Aspectos relacionados con la producción: diseño, desarrollo, embalaje etc.

- Inversiones de capital.
- Nuevos mercados.
- Elección y composición de los servicios (transporte, restauración…).
- Decisiones de índole administrativa y de planificación.

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 TEMA 3: EL SGA SEGÚN LA ISO 14001

1- Estructura de alto nivel: HLS

Con el fin de mejorar todas las normas y que se realice una mayor comprensión del enfoque a
procesos ISO se decide que todas las normas que elabore deberán seguir una estructura
determinada de 10 bloques. Estos bloques son:

- Objeto y campo de aplicación - Soporte

- Referencias normativas - Operación

- Términos y definiciones - Evaluación del desempeño

- Contexto de la organización - Mejora

- Liderazgo

- Planificación

Esto facilita la integración con otros SG porque ayuda a encajar los requisitos de las normas en
una estructura y lenguaje comunes.

2- Fases para implantar un SGA

- FASE I: Compromiso ambiental y planificación del proceso.
o Determinar las funciones de las personas involucradas
o Respaldo de la dirección de la empresa
o Planificación detallada del proyecto

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 Empresas grandes = decisiones en marcos de grupos de trabajo

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Empresas pequeñas = equipo de gestión ambiental con acceso directo a la
dirección

- FASE II: La revisión ambiental inicial.

o Es recomendable, no obligatoria.
o Averiguar cual es la situación actual de la empresa respecto al MA
o Una vez hecha esta revisión se procede a realizar un informe que servirá para
establecer los puntos de partida para la política ambiental y el propio SGA
- FASE III: Implantación del SGA.
o Para el correcto desarrollo de esta fase será necesario satisfacer la norma de
referencia
o Elaboración y desarrollo del sistema
- FASE IV: Certificación del SGA.

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o Se puede implantar un SGA y no certificarlo, aunque es lo más normal.
o Para certificarlo este se ha debido desarrollar basándose en los requisitos
específicos de la norma.
o Debe tener un grado de madurez para que un SGA se certifique

TEMA 4: IMPLANTACIÓN DE UN SGA: REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL

1- Etapas de la RAI
- ETAPA 1: Definir el equipo de trabajo. Puede estar formado por personal interno,
personal externo o por ambos.
- ETAPA 2: Definir los objetivos que se persiguen y el plan de revisión inicial.
- ETAPA 3: Planificación de la revisión. Una vez el alcance de la revisión y sus objetivos
están definidos, es necesario realizar una planificación de la revisión en sí misma, es
decir, la fecha de comienzo de las reuniones a realizar y el calendario de actividades.
- ESTAPA 4: Definición de la metodología de trabajo. Especificar los documentos que se
van a usar, departamentos y áreas a estudiar, Procedimientos y fuentes.

TEMA 5: IMPLANTACIÓN DE UN SGA: REQUISITOS GENERALES Y POLÍTICA AMBIENTAL

1- Etapas del Ciclo de Deming (PHVA) (en inglés PDCA)

- Planificar: Establecer los objetivos y determinar los métodos y procesos para conseguir
resultados acordes a la política ambiental.
- Hacer: poner en funcionamiento los métodos y procesos.
- Verificar: comprobar que se cumplen los procesos establecidos respecto a la política
ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba, e informar sobre los resultados.
- Actuar: tomar medidas respecto a los resultados de la verificación para mejorar
continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental.

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 TEMA 6: IMPLANTACIÓN DE UN SGA: PLANIFICACIÓN

1- Aspecto Ambiental. Aspecto Significativo

Factor medioambiental relacionado con la actividad desarrollada por la organización. Debe ser
localizado e identificado para poder adoptar medidas al respecto. El un Aspecto Significativo
cuando el impacto ambiental que provoca debe ser considerado por la organización.

Los Aspectos ambientales pueden ser directos e indirectos. Las características a valorar de los
aspectos ambientales son:

- Magnitud
- Peligrosidad
- Grado de control
- Existencia de normativa legal
- Inquietudes de las partes interesadas
2- Fallos más comunes detectados en auditorías
- La identificación y evaluación de los aspectos ambientales es uno de los requisitos de
la norma que comúnmente da lugar a no conformidades.
- Durante las auditorías se suelen encontrar desviaciones del sistema relacionadas con
el punto de obligaciones de cumplimiento.
- Durante las auditorías se suelen encontrar desviaciones del sistema relacionadas con
los objetivos ambientales
3- Factores a tener en cuenta para fijar los objetivos
- Coherentes con la política ambiental
- Deben tener en cuenta la legislación
- Mejoras tecnológicas y prácticas ambientales
- Siempre se supondrá una mejora positiva
- Deben ser cuantificables
- Han de tener en consideración los aspectos ambientales de importancia relevante
- Han de ser factibles para la organización

TEMA 7: IMPLANTACIÓN DE UN SGA: SOPORTE DEL SGA

1- La competencia profesional
Se basa en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.
Es preciso que el personal que vaya a realizar una actividad que pueda repercutir en el MA
esté cualificado para dicha actividad.
También se debe considerar a las subcontratas u otras personas que trabajen en nombre
de la organización.
Para identificar las necesidades de cada puesto se ha de hacer una descripción el mismo,
en el que se incluirá una definición de las responsabilidades y otros requisitos de
importancia. En él se detallarán las necesidades de formación y capacitación para
ejecutarlo

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 2- Formación
La organización debe identificar y evaluar cualquier diferencia entre la competencia
necesaria para realizar una actividad y la que posee la persona que la desarrolla o va a ser
requerida para realizarla.
- Organización de cursos internos
- Realización de reuniones periódicas
- Asistencia a jornadas o seminarios
- Realización de cursos externos
Actividades formativas a incluir en un programa de formación:
- Formación del personal de nueva incorporación
- Instrucción por cabio de puesto de trabajo
- Instrucción por adaptación a innovaciones tecnológicas o de otro tipo
- Formación continua de empleados en temas específicos
- Charlas para la toma de conciencia

3- Comunicación

Constituye una herramienta clave en la implantación de una SGA, a la hora de conseguir los
objetivos marcados por el mismo, además de ser una de las exigencias de la Norma ISO 14001.
La comunicación puede ser Interna o Externa.

La comunicación ambiental interna y externa es un requisito fundamental de un SGA eficaz

La Comunicación Interna:

- Debe comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización, los cambios
en el SGA.
- asegurarse de que cualquier persona que trabaje bajo el control de la organización
contribuya a la mejora continua.
- Es importante que la alta dirección se involucre para conseguir una buena
comunicación interna.
- Se debe fomentar un proceso de retroalimentación y el compromiso de todos los
niveles de la organización, y recibir y responder a sugerencias.
- Ejemplos de Comunicación interna: Email, reuniones, tablones de anuncios, boletines
internos, …

La Comunicación Externa:

- La organización debe comunicar externamente la información pertinente al sistema de

gestión ambiental.
- Puede incluir la política ambiental y cualquier otra información de carácter ambiental
que se considere relevante.
- Habrá comunicaciones de obligado cumplimiento como las mantenidas con la
Administración Pública, y otras de carácter voluntario, como puede ser la información
medioambiental a un cliente que lo solicite.
- Ejemplos de Comunicación Externa: Discusiones informales, sitios web, publicidad, …

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 4- Manual de Gestión Ambiental

Es el documento que describe el sistema, constituyendo una visión general del mismo y
proporcionando orientación acerca de la documentación relacionada. No es obligatorio, pero
si recomendable. Su contenido debe albergar:

- Descripción de la organización y de su actividad

- Normas y documentación de referencia
- Términos y definiciones de interés
- Alcance del sistema
- Política ambiental
- Descripción del SGA, cubriendo cada punto de la Norma

TEMA 8: IMPLANTACIÓN DE UN SGA: OPERACIÓN DEL SGA

1- Fases del Control Operacional

2- Ciclo de Vida

Consiste en considerar el rendimiento, no sólo las operaciones de la organización, sino de

los productos que crean y su uso y disposición final. La perspectiva del ciclo de vida no
requiere una evaluación detallada del ciclo de vida, sino que significa que las
organizaciones tienen que pensar en las etapas del ciclo de vida que pueden ser
controladas o influenciadas por la organización.

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 TEMA 9: IMPLANTACIÓN DE UN SGA: EVALUACIÓN Y MEJORA

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
1- Los propósitos del seguimiento y medición
- Realizar el seguimiento del progreso en el cumplimiento de la política y los objetivos
ambientales.
- Generar información para identificar aspectos ambientales significativos
- Disponer de información sobre las emisiones y descargas para conocer su conformidad
con las obligaciones de cumplimiento
- Disponer de datos sobre el consumo de agua, energía o materias primas para cumplir con
objetivos ambientales
- Suministrar datos para evaluar el desempeño ambiental de la organización y el
desempeño del SGA y proporcionar así entradas para la revisión por la dirección
- Suministrar datos para apoyar o evaluar las condiciones operacionales

2- Los factores a tener en cuenta para decidir qué aspectos controlar

Reservados todos los derechos.

- Actividades con algún tipo de impacto significativo para el entorno
- -Actividades de las que no se tiene suficiente información, y aunque no se encuentran
registradas como posibles generadoras de un impacto ambiental significativo se teme
que pudiera serlo.
- -Legislación medioambiental aplicable y otros requisitos suscritos por la organización
sobre vigilancia y control de factores de impacto e impactos potenciales.
- -Requisitos que se ha fijado la propia organización a través de los objetivos y las metas
ambientales.

TEMA 10: EMAS

1- EMAS
Es un mecanismo voluntario destinado a las empresas y organizaciones que quieren
comprometerse a evaluar, gestionar y mejorar su comportamiento en materia ambiental.
El objetivo específico de EMAS es promover la mejora continua del comportamiento
medioambiental de las organizaciones.

2- Etapas EMAS
1. ANALISIS AMBIENTAL
2. ESTABLECER EMAS
3. AUDITORIA MEDIOAMIENTAL
4. DECLARACION AMBIENTAL
5. VERIFICACION INDEPENDIENTE
6. REGISTRARSE
7. UTILIZAR

3- Diferencias entre EMAS e ISO

La diferencia en cuanto a los procedimientos de reconocimiento del SGA implantado:

- ISO 14001: Certificado

- EMAS: Verificado

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 TEMA 11: AUDITORIAS AMBIENTALES

1- Auditoría

Es el examen, por parte de personas neutrales, del cumplimiento de una determinada norma o
procedimiento. Las auditorías ambientales son auditorías realizadas sobre el cumplimiento de
normas de gestión medioambiental.

Es una actividad de análisis para determinar errores y establecer pautas para corregirlos.

No es un proceso policial, sino uno técnico.

Como consecuencia, se podría decir que las AA se realizan con la finalidad de determinar:

- La adecuación del SGA de la organización a una normativa de referencia específica o

estándar.
- La conformidad de las actuaciones de la organización respecto a la reglamentación
medioambiental aplicable.
- La eficacia de las actividades que constituyen el SGA de la organización, y de las
medidas correctivas adoptadas.
Participantes de una Auditoría Ambiental:
- Cliente: persona u organización que solicita una auditoría.
- Auditor: persona cualificada para realizar AA. Para cada auditoría, el auditor debe
estar autorizado para esa auditoría en particular.
- Auditado: es el proveedor.

2- Adjetivos que describen a las auditorías

- SISTEMÁTICA: ajustarla a un método, aumentando su objetividad y permitiendo
establecer comparaciones.
- DOCUMENTADA: basada en datos fiables y suficientes que garanticen un diagnóstico
real y completo.
- INDEPENDIENTE: presenta una situación real, sin manipulaciones, por lo que la
realizan personas que no tengan responsabilidad directa en los sectores que se desea
auditar.

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 3- Tipos de Auditorías

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 TEMA 12: NORMATIVA APLICABLE AL PROCESO DE AUDITORÍA

1- Actividades de la Auditoría
- INICIO DE LA AUDITORÍA
o Designación del líder del equipo auditor
o Definición de objetivos, alcance y criterios de auditoría
o Determinación de la viabilidad de la auditoría
o Selección del equipo auditor
o Establecimiento del contacto inicial con el auditado
- REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
o Revisión de los documentos del SGA, incluyendo los registros, y determinación
de su adecuación con respecto a los criterios de auditoría
- PREPARACIÓN DE ACTIVIDADES DE AUDITORÍA IN SITU
o Preparación del plan de auditoría
o Asignación de tareas al equipo auditor
o Preparación de los documentos de trabajo
o Realización de la reunión de apertura
o Comunicación durante la auditoría
o Papel y responsabilidades de los guías y observadores
o Recopilación y verificación de la información
o Generación de hallazgos de la auditoría
o Preparación de las conclusiones de la auditoría
o Realización de la reunión de cierre
- PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA
o Preparación del informe de auditoría
o Aprobación y distribución del informe de auditoría
- FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
- ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

TEMA 13: PERFIL DEL AUDITOR SEGÑUN ISO 19011

1- Características para ser un buen o un mal auditor

Para realizar un juicio de valor neutral, el auditor debe tener siempre una mentalidad abierta a
la hora de realizar sus observaciones. El auditor debe recopilar los hechos, valorarlos en
función de su experiencia personal y de sus conocimientos de los requisitos y, luego, tomar
una decisión referente a lo que se esté investigando.

2- Tipos de auditores
- Auditor de Sespacho, Terco, Sabelotodo, Tiquismiquis, Profesional

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 No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
TEMA 14: PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA

1- Aspectos que hay que planificar en una Auditoría

- Líder del equipo auditor.
- Alcance, objetivos y criterios de la auditoría.
- Viabilidad de la auditoría.
- Periodicidad.
- Selección del equipo auditor.
- Establecimiento del contacto inicial con el auditado.

2- Formato de solicitud AACC

Se utiliza para describir aquellos hallazgos que tienen consideración de desviaciones o no

conformidades, de manera que a cada desviación o no conformidad se le asigna una hoja de

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solicitud de AACC, que será entregada al auditado. Esta hoja suele dividirse en cuatro partes:

- Cabecera: en ella se incluyen datos generales

- Zona superior: Área a cumplimentar por el auditor
- Zona central: Área donde la empresa describe la AACC que ha adoptado
- Zona inferior: Lugar donde el auditor comenta el seguimiento de acción

TEMA 15: PROCESO DE AUDITORÍA

1- Estructura de un proceso de auditoría

- Reunión de apertura
- Comunicación durante la auditoría
- Ejecución de la auditoría
o Recopilación y verificación de la información
o Búsqueda de evidencias
o Evaluación y generación de hallazgos
o Preparación de las conclusiones
- Reunión de cierre

OTRAS PREGUNTAS

Etapas del ciclo deming

Ejemplos de aspectos ambientales directos e indirectos

¿Qué impacto ambiental ocasionaría el aspectos directo señalado anteriormente?

Definir UNE-EN-ISO.

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