ANÁLISIS DE RIESGOS Codigo REV.

PROCESO: Requerimiento legales

Fecha de elaboración: 25-Oct-19 Realizado por: Ultima Modificación:

EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO

Actividad

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
Objetivo de la Partes Contexto de la
Actividad
Requerimiento Interesadas
Riesgo
Organización
Consecuencia del Riesgo Posible Causa raíz del Riego CONTROLES ACTUALES

IMPACTO

IMPACTO
Oportunidades Identificadas Fecha Fecha de
IxP Responsable IxP
/Acción para mitigar el riesgo compromiso Cierre

(P)
(P)
(I)

(I)
Multas Revisión por la dirección
No tener establecido un
Identificar No detectar requerimientos Incumplmiento con el SGA Procedimiento para la
periodo de revisión al
requerimientos legales a tiempo Paro de lineas de identificación de requisitos 5 1 5
cumplimiento de los
legales producción legales
requisitos legales
Perdidas ecónomicas Consultor externo

Riesgo para el SGA

No conformidades durante
Resguardar la una auditoría No guardar los
información de Perdida de resolutivos Multas documentos en carpetas 5 1 5
resolutivos Inversión de recursos identificadas
adicionales que no se tenías
contemplados

No cumplir con las

Incumplimiento legal
condicionantes en los Falta de planeación y
Seguimiento a las Queja y sanciones por Matriz de requerimientos
tiempos establecidos y de presupuesto para el cierre 6 2 12
condicionantes partes interesadas legales
manera correcta de acciones correctivas
Afectación a los recursos
Nivel General Legal
Un incumplimiento que da como
resultado que la organización o parte
de ella cese operaciones por más de
6 Fatal 6 meses

Un incumplimiento que da como

resultado que la organización o parte
de ella cese operaciones de 1 mes a
5 Crítica 6 meses

Un incumplimiento que da como

resultado que la organización o parte
de ella cese operaciones de 1 día a
4 Media
1 mes

Un incumplimiento que da lugar a

que la organización deba pagar una
multa mayor a $ 200,000 pesos
3 Moderada mexicanos

Un incumplimiento que causa que la

organización deba pagar una multa
de menos de $ 200,000 pesos
2 Menor
mexicanos

Incumplimiento que trae como resultado la

necesidad de documentar y entregar
evidencia a la autoridad en un lapso menor
1 Leve a 5 días
 TABLA DE SEVERIDAD
Ambiental Operacional
Escenario que puede resultar en una Paro de lunidad de negocio con
emergencia ambiental (de acuerdo tiempo indefinido
con las identificadas en el
procedimiento de atención y
respuesta emergencias)

Actividad que trae como 29.5 horas de paro unidad de

consecuencia un factor total de negocio
riesgo (en la matriz de aspectos o
impactos ambientales) igual o mayor
a 100

Actividad que trae como 20 horas de paro de unidad de

consecuencia un factor total de negocio
riesgo (en la matriz de aspectos o
impactos ambientales) igual o menor
a 90

Actividad que trae como 14.6 de paro de unidad de negocio

consecuencia un factor total de
riesgo (en la matriz de aspectos o
impactos ambientales) igual o menor
a 80

Actividad que trae como 9.6 horas de paro de unidad de

consecuencia un factor total de negocio
riesgo (en la matriz de aspectos o
impactos ambientales) menor o igual
a 70

Actividad que trae como 1 hora de paro de unidad de negocio

consecuencia un factor total de
riesgo (en la matriz de aspectos o
impactos ambientales) menor o igual
a 60
VERIDAD
Calidad Seguridad
Queja de cliente y pérdida de Evento que trae como consecuencia
negocios futuros una Muerte o incapacidad
permanente

Implica Queja de Cliente Evento que trae como

conseciecuencia un período de
incapacidad no permanente con
tiempo indefinido

Puede implicar queja de cliente Evento que trae como consecuencia

un período de incapacidad mayor a
15 días y hasta por 30 días

Sin cambios que impliquen queja de Evento que trae como consecuencia
cliente un período de incapacidad mayor a
una semana y hasta por 15 días

Puede implicar cambios al SGC sin Evento que trae como consecuencia
afectar al cliente un período de incapacidad hasta por
1 semana

Sin cambios que impacten al SGC Evento que trae como consecuencia
un Primer Auxilio
 TA
Financiero Valor Categoría
Pérdidas económicas mayor a
5;000,000 pesos mexicanos

6 FRECUENTE

Pérdidas económicas hasta por

1;000,000 pesos mexicanos
5 RECURRENTE

Pérdidas económicas hasta por

500,000 pesos mexicanos
4 OCASIONAL

Pérdidas económicas hasta por

200,000 pesos mexicanos
3 AISLADA

Pérdidas económicas mayores a

100,000 pesos mexicanos
2 MINIMA

Evento sin pérdidas económicas

1 REMOTA
 TABLA DE PROBABILIDAD
Definición

Que ocurre con regularidad

Que se repite con periodicidad

Que pocas veces ocurre

Que dificilmente ocurre

Que excepcionalmente puede ocurrir

Que sería muy raro que ocurriera

ILIDAD
Descripción

Sucede una vez a la semana

Sucede una vez al mes

Sucede una vez cada dos meses

Sucede una vez cada tres meses

Sucede una vez cada seis meses

Sucede una vez al año o más tiempo

 ANALISIS DE RIESGOS Codigo REV.

No. de Revision: Fecha: Descripcion del Cambio