A B C D E F G H I J K L

1 Fecha: 0
LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD Edicion: 0
2
SEGUN LA NORMA ISO 9001:2015
3 Revision: 0
4 4. - CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
5 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
6
7 Procedimiento para nalisis de, seguimiento y revision del contexto
8 4.1. COMPRENSION DE LA Matriz de analisis del contexto interno
ORGANIZACION Y SU CONTEXTO
9 Matriz del analisis del contexto externo
evidencia de los factores empleados para especificar los objetivos, y los
10 recursos necesarios para alcanzarlos
CUMPLIMIENTO
11 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Dispone la organizacion de un procedimiento para el
12
analisis, seguimiento y revision del contexto interno y
externo?

Ha detectado la organizacion todos los factores internos

13 que afectan su desempeno de la organizacion?

Ha detectado la organizacion todos los factores

14
externos que afecten el desempeno de la organizacion?

Se han tenido en cuenta los factores empleados en la

definicion y planificacion del sistema de gestion?
15

16 HALLAZGOS
17
18
19
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21
 A B C D E F G H I J K L
22 4. -CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
23 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
24 Evidenciaa de analisis FODA o cualquier otro metodo
25 Matriz de partes interesadas pertinentes a aplicar en la organizacion
26 4.2. Comprension de las
27 necesidades y expectativas de
28 las partes interesadas
29
30
CUMPLIMIENTO
31 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Dispone la organizacion de una metologia para la
deteccion y el analisis de espectativas y necesidades de
32
las partes interesadas?

Se han detectado todas las necesidades y espectativas

de las partes interesadas que puedan afectar el
33 desempeno del sistema de gestion de calidad?

Se realiza el seguimiento y revision de la informacion

relacionada con las partes interesadas y sus requisitos
34 pertinentes?

se han tenido en cuenta las necesidades y espectativas

en la definicion del sistema y la planificacion de sus
35 actividades?

36 HALLAZGOS
37
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42
43 4. - CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
44 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
45
46
47 4.3. DETERMINACION DEL
48 ALCANCE DEL SISTEMA DE
49 GESTION DE CALIDAD
50
51
CUMPLIMIENTO
52 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Tiene documentada la empresa el alcance del sistema
53 de Gestion de calidad?

Se han delimitado claramente los limites fisicos y las

54 actividades del sistema?

Se han justificado claramente la no aplicabilidad de los

55 requisitos senalados por la organizacion?

Los requisitos no aplicables no afectan a la calidad de

los productos o la satisfaccion de los clientes?
56

57 HALLAZGOS
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67 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
68 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
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70
71
4.4 sistema de Gestion de
72
calidad y sus procesos
73
74
75
CUMPLIMIENTO
76 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Se han identificado todos los procesos necesarios y sus
interaciones, incluyendo sus entradas, salidas y
77 secuencia?

Se han definido actividades de seguimiento e

78 indicadores para el control de estos procesos?

Se han identificado los recursos necesarios y las

79 responsabilidades y autoridades de cada proceso?

Se han definido los procesos teniendo en cuenta los

80 riesgos y oportunidades?

Se evidencia la mejora y el desempeno de los procesos

81 y el sistema de calidad?

82 HALLAZGOS
83
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92 5. LIDERAZGO
93 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
94 5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
95 5.1.1. GENERALIDADES
96 5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE
CUMPLIMIENTO
101 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Demuestra la direccion el Liderazgo y compromiso
102 respecto al sistema de gestion de la calidad?

Asume la alta direccion la responsabilidad y obligacion

103
de rendir cuentas en relacion a la eficacia del sistema
de gestion de calidad?

Se asegura y promueve la direccion el cumplimiento de

104 los requisitos del sistema de gestion?

Mantiene la direccion un enfoque al cliente en el

105 establecimiento y desempeno del SGC?

106

107 HALLAZGOS
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119 5. LIDERAZGO
120 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
121 5.2. POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA
122 POLITICA DE CALIDAD

5.2.2. COMUNICACION DE LA
123 POLITICA DE CALIDAD

124
125
CUMPLIMIENTO
126 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Mantiene la organizacion una politica de calidad
apropiada al proposito y contexto de la organizacion?
127

Incluye la politica los compromisos de cumplimiento de

128 requisitos y mejora continua?

Existe una relacion entre la politica y los objetivos de

129 calidad?

La politica se encuentra disponible para las partes

130 interesadas?

La politica es comunicada y entendida dentro de la

131 organizacion?

132 HALLAZGOS
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142 5. LIDERAZGO
143 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
5.3. ROLES,
144 RESPONSABILIDADES Y
AUTORIDADES DENTRO DE LA
ORGANIZACION
145
146
CUMPLIMIENTO
147 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Existe evidencia de la definicion de responsabilidades y
148
autoridades para cada uno de los roles de la
organizacion?

Estas responsabilidades y autoridades han sido

comunicadas y entendidas en todos los niveles de la
149
organizacion?

Ha asignado la alta direccion la responsabilidad para el

aseguramiento del cumplimiento de los requisitos de la
150 norma, el correcto funcionamiento de los procesos etc?

151

152

153 HALLAZGOS
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163 6. PLANIFICACION
164 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
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6.1. ACCIONES PARA ABORDAR
167 RIESGOS Y OPORTUNIDADES
168
169
CUMPLIMIENTO
170 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Se han identificado los riesgos y oportunidades
relacionados con el analisis de contexto, las
171 necesidades y expectativas de las partes interesadas y
los procesos?

Se han evaluado estos riesgos y oportunidades para

172 determinar acciones proporcionales al impacto
potencial?
Se han planificado acciones para abordar los riesgos y
173 las oportunidades?

174
175
176 HALLAZGOS
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187 6. PLANIFICACION
188 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
189
190 6.2. OBJETIVOS DE CALIDAD Y
191 PLANIFICACION PARA
192 LOGRARLOS
193
CUMPLIMIENTO
194 CUESTIONES SI /NO OBSERVACIONES
Se han establecido objetivos coherentes con la politica
195 de calidad?

Los objetivos estan relacionados con la conformidad del

196
producto y con el aumento de la satisfaccion del
clientes?

Los objetivos son medibles y disponen de metodologia

197 de seguimiento?

La planificacion de los objetivos contempla las

198
actividades, los recursos, los plazos y las
responsabilidades para su realizacion?

199 Se han comunicado los objetivos en la organizacion en

los niveles pertinentes?
200
201 HALLAZGOS
202
203
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212 6. PLANIFICACION
213 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
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215
216 6.3 Planificacion de los Cambios
217
218
CUMPLIMIENTO
219 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Los cambios en el sistema de gestion de calidad han
220 sido planificados?
Los cambios a realizar tienen en cuenta las
221 consecuencias potenciales y la integridad del sistema de
gestion de calidad?
Los cambios tienen en cuenta la necesidad de los
222 recursos y la asignacion de las necesidades?

223
224
225 HALLAZGOS
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239 7. APOYO
240 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
241 7.1. RECURSOS
242 7.1.1. GENERALIDADES
243 7.1.2. PERSONAS
244
CUMPLIMIENTO
245 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La organizacion dispone de los recursos necesarios para
246 el correcto desempeno de los procesos?

La organizacion ha determinado y proporcionado las

247 personas necesarias para la implementacion eficaz del
sistema de gestion de calidad?

248
249
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251 HALLAZGOS
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 A B C D E F G H I J K L
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267 7. APOYO
268 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
269
270 7.1 RECURSOS
271 7.1.3 INFRAESTRUCTURA
272
CUMPLIMIENTO
273 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han identificado las infraestructuras necesarias para
274 la operacion de los procesos?

Se esta realizando un mantenimeinto adecuado para las

275 infraestructuras?

Se han definido las operaciones y las responsabilidades

276 relacionadas con el mantenimiento?

277 HALLAZGOS
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294 7. APOYO
295 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
296 7.1. RECURSOS
7.1.4. Ambiente para la
297 operacion de los procesos

298
299
CUMPLIMIENTO
300 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La organizacion ha identificado el ambiente necesario
301 para la operacion de los procesos?

Se han planificado actividades adecuados para la

302 conservacion del adecuado ambiente de trabajo?

Se encuentran planificadas las actividades, plazos y

303
responsabilidades para asegurar el adecuado ambiente
para los procesos?

304 HALLAZGOS
305
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320 7. APOYO
321 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
322 7.1. RECURSOS
7.1.5. RECURSOS DE
323 SEGUIMIENTO Y MEDICION

324
325
CUMPLIMIENTO
326 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han identificado los recursos de seguimiento y
327
medicion necesarios para la realizacion de las
inspecciones y controles?

Se han planificado operaciones para asegurar la

328 fiabilidad de los recursos a emplear en las mediciones?

Se conservan registros de las operaciones de

329 verificacion /calibracion realizada?
 A B C D E F G H I J K L
Si fuese necesario ?Se mantiene la trazabilidad a
330 patrones nacionales y/o internacionales?

331 HALLAZGOS
332
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343 7. APOYO
344 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
345
346 7.1 RECURSOS
7.1.6 CONOCIMIENTO DE LA
347 ORGANIZACION

348
CUMPLIMIENTO
349 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Ha determinado la organizacion los conocimientos
necesarios para la operacion de sus procesos y para
350 lograr la conformidad de los productos y servicios?

Estos conocimientos son mantenidos y puestos a

351 disposicion del personal de la organizacion?

352
353
 A B C D E F G H I J K L
354 HALLAZGOS
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360
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363
364
365
366
367
368
369 7. APOYO
370 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
371
372 7.2. COMPETENCIA
373
374
CUMPLIMIENTO
375 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han determinado las competencias necesarias de las
personas para realizar las tareas del sistema de Gestion
376
de Calidad?

Se han emprendido acciones para mejorar o asegurar la

competencia del personal de la organizacion?
377

Existen evidencias documentadas de la competencia

378 necesaria?
 A B C D E F G H I J K L
379
380 HALLAZGOS
381
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383
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391
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393
394
395 7. APOYO
396 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
397
398 7.3. TOMA DE CONCIENCIA
399
400
CUMPLIMIENTO
401 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han realizado acciones para asegurar que las
personas tomen conciencia de la politica de calidad y de
402
los objetivos de calidad?

Se ha comunicado su contribucion a la eficacia del

403
sistema y los beneficios de una mejora del desempeno?
 A B C D E F G H I J K L
Se han realizado acciones para que las personas tomen
conciencia de las consecuencias de incumplir los
404 requisitos del sistema de gestion de calidad?

405 HALLAZGOS
406
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411
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419 7. APOYO
420 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
421
422 7.4 COMUNICACION
423
424
CUMPLIMIENTO
425 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han determinado las comunicaciones internas y
426 externas pertinentes al SGC?
Se encuentra definido que? cuando? A quien? Como? Y
427 quien realiza cada comunicacion?

428
 A B C D E F G H I J K L
429 HALLAZGOS
430
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441
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446
447
448 7. APOYO
449 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
7.5. INFORMACION
450 DOCUMENTADA

CUMPLIMIENTO
454 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se ha identificado la documentacion requerida por la
455 norma y el propio sistema de gestion?

La identificacion y descripcion de los documentos es

456 apropiada?
 A B C D E F G H I J K L
Se encuentra definido el formato y soporte de cada
457 documento?

Existe una metodologia de revision y aprobacion

458 adecuada?

La documentacion esta disponible en los puntos de uso

459 para su consulta?

460 HALLAZGOS
461
462
463
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465
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467
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469
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471
472
473
474
475 7. APOYO
476 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
477 7.5. INFORMACION
478
DOCUMENTADA (Continuacion)
479
480
CUMPLIMIENTO
481 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La documentacion esta protegida adecuadamente
482 contra perdida o uso inadecuado?
 A B C D E F G H I J K L
Se ha definido metodologias para la distribucion,
483 acceso, recuperacion y uso de los documentos?

Se contemplan actividades para el almacenamiento y

484
preservacion de los documentos (copias de seguridad)?

Existe un control de cambios para los documentos del

485 Sistema?

Se ha identificado la documentacion de origen externo

necesaria para el desempeno de los procesos?
486

487 HALLAZGOS
488
489
490
491
492
493
494
495
496
497
498
499 8. OPERACION
500 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
501 8.1. PLANIFICACION Y CONTROL
502
OPERACIONAL
503
504
CUMPLIMIENTO
505 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
 A B C D E F G H I J K L
Se han identificado los procesos necesarios para
506 cumplir los requisitos de los clientes?

Se han establecido criterios para la operacion de los

507 procesos?

Se controlan los procesos contratados externamente?

508

509
510
511 HALLAZGOS
512
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514
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518
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520
521
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523
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525
526
527 8. OPERACION
528 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
529 8.2. REQUISITOS PARA LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS
530
531
532
 A B C D E F G H I J K L
CUMPLIMIENTO
533 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han determinado cuales son las comunicaciones
534 necesarias con los clientes?

Se determinan los requisitos de los clientes y

535 adicionales de los productos y servicios a ofrecer?

Se revisa la definicion de requisitos y la posibilidad de

536 cumplimiento de las condiciones por la organizacion?

Se han tenido en cuenta los requsitos legales asociados

537 a los productos y servicios?

Se conserva toda la informacion documentada sobre las

comunicaciones, requisitos y revisiones con los clientes
538 (Presupuestos, contratos, etc )?

Existe una metodologia para realizar cambios, su

revision y comunicacion de las modificaciones?
539

540 HALLAZGOS
541
542
543
544
545
546
547
548 8. OPERACION
549 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
550 8.3. DISENO Y DESARROLLO DE
551
LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
552
 8.3. DISENO Y DESARROLLO DE
LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
A B C D E F G H I J K L
553
CUMPLIMIENTO
554 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES

555 Existe una planificacion del diseno y desarrollo?

Existe una metodologia definida para la identificacion
556 de entrada para el diseno?

Existen controles establecidos para cada una de las

557 etapas del diseno?

Existe una metodologia para validar las salidas del

558 diseno y desarrollo?

Existe una metodologia para el control de cambios en el

559 diseno y desarrollo?

560
561 HALLAZGOS
562
563
564
565
566
567
568
569
570
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572
573
574
575 8. OPERACION
576 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
577 8.4. CONTROL DE LOS
578
PROCESOS, PRODUCTOS Y
SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
 8.4. CONTROL DE LOS
PROCESOS, PRODUCTOS Y
A
SERVICIOS B C
SUMINISTRADOS D E F G H I J K L
579 EXTERNAMENTE
580
CUMPLIMIENTO
581 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Existe una metodologia para el control de los productos
582 y servicios de proveedores externos?

Existen criterios para la seleccion, evaluacion,

seguimiento del desempeno y la reevaluacion de
583
proveedores externos?

Se comunica a los proveedores externos los requisitos

de los procesos, productos y servicios a proporcionar?
584

Se comunica a los proveedores externos los controles a

realizar para realizar la liberacion de sus productos y/o
585 las competencias de las personas?

Se comunica al proveedore externo el control y el

seguimiento del desempeno al que es sometido por la
586
organizacion?

587
588 HALLAZGOS
589
590
591
592
593
594
595
596 8. OPERACION
597 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
598 8.5 PRODUCCION Y PROVISION
DEL SERVICIO.
 8.5 PRODUCCION
A B Y PROVISION
C D E F G H I J K L
DEL SERVICIO.
599
600
601
CUMPLIMIENTO
602 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Estan la produccion y provicion del servicio en
603 condiciones controladas?
Se dispone de la informacion documentada y recursos
604 necesarios para la operacion?

Existen etapas de implementacion de actividades de

605
seguimiento y medicion especialmente previas a la
liberacion y entrega?

Se aplican metodos adecuados para la identificacion y

606 trazabilidad de las salidas para asegurar la conformidad
del producto?

607
608
609 HALLAZGOS
610
611
612
613
614
615
616
617
618
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620
621 8. OPERACION
622 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
 A B C D E F G H I J K L
623 8.5 PRODUCCION Y PROVISION
DEL SERVICIO. (Continuacion)
624
625
626
CUMPLIMIENTO
627 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Existen requisitos de trazabilidad que se desarrollen de
628 acuerdo a los requisitos?

Se cuida, identifica y protégé la propiedad

629 perteneciente a clientes y proveedores externos?

Las condiciones de proservacion de los productos son

630 las adecuadas?
Se cumplen con las actividades posteriores a la entrega
631 cuando existan y sea un requisito?

En caso de cambios los mismos son justificados por

632 informacion documentada?

633 HALLAZGOS
634
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647 8. OPERACION
 A B C D E F G H I J K L
648 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
649 8.6. LIBERACION DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS
650
651
652
CUMPLIMIENTO
653 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han establecido los controles oportunos para la
654 liberacion del producto?

Se han determinado las responsabilidades para la

655 liberacion del producto?

Existe informacion documentada que evidencie la

656 liberacion y que permita la trazabilidad de la misma?

657 HALLAZGOS
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674 8. OPERACION
675 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
676 8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS
677
NO CONFORMES
678
679
CUMPLIMIENTO
680 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Las salidas No conformes son identificadas para
681 prevenir su uso o entrega no intencionada?

Se emprenden las acciones oportunas sobre el producto

No Conforme: Correccion, Separacion, informacion al
682 clientes. Etc?

683

684 HALLAZGOS
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699
700 9. EVALUACION DEL DESEMPENO
701 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
9.1. SEGUIMIENTO, MEDICION,
ANALISIS Y EVALUACION.
702

703 9.1. 1. GENERALIDADES

9.1.2. SATISFACCION DEL
704 CLIENTE

CUMPLIMIENTO
705 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La organizacion evalua el desempeno y la eficacia del
706 sistema de gestion de la calidad?

Existe una metodologia definida para realizar el

seguimiento de las percepciones de los clientes del
707 grado en que se cunmplen sus necesidades y
espectativas?

Los resultados de esta retroalimentacion de la

percepcion del cliente permiten evidenciar la mejora en
708 la satisfaccion del cliente?

Los clientes analizados son suficientemente

representativos para conocer la satisfaccion general de
709 los clientes?

710 HALLAZGOS
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 A B C D E F G H I J K L
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719 9. EVALUACION DEL DESEMPENO
720 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION,
721 ANALISIS Y EVALUACION

722 9.1.3. Analisis y Evaluacion

723
CUMPLIMIENTO
724 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La organizacion dispone de unos datos de indicadores
725
que permiten el analisis y evaluacion del desempeno de
los procesos?

Esta definida la metodologia de seguimiento,

726 responsabilidades y plazos, de los indicadores?

Los indicadores son adecuados para analizar las mejoras

727 y los cambios en el sistema de gestion de Calidad?

Existen valores de referencia para los indicadores

728 establecidos?

729 HALLAZGOS
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743 9. EVALUACION DEL DESEMPENO
744 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
745 9.2. AUDITORIA INTERNA
746
747
CUMPLIMIENTO
748 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Las auditorias internas se realizan de manera
749 planificada

Se garantiza la competencia e independencia de los

750 auditores internos

El alcance de la auditoria y los metodos utlizados son

751 apropiados para evaluar la eficacia del sistema de
gestion de calidad?
La direccion pertinente es informada de los resultados
752 de la auditoria?

Se emprenden acciones para solventar los

753 incumplimientos en los resultados de la auditoria?

754

755 HALLAZGOS
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767 9. EVALUACION DEL DESEMPENO
768 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
769 9.3. REVISION POR LA
770
DIRECCION
771
CUMPLIMIENTO
772 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Se han incluido todas las entradas de la revision
773 presentes en la norma de referencia?

Se has tratado todas las salidas necesarias requeridas

774 por la norma de referencia?
Existe una metodologia definida y una planificacion
775
para la realizacion de las revisiones por la direccion?

Se esta empleando la Revision por la Direccion como

776
una herramienta de mejora del sistema de gestion de la
calidad?

777
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779 HALLAZGOS
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792 10. MEJORA
793 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
794
795 10.1 GENERALIDADES
796
CUMPLIMIENTO
797 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La organizacion planifica acciones para la mejora de la
798
satisfaccion del cliente y del desempeno del sistema de
gestion de la calidad?

Se contemplan para las mejoras las necesidades y

799 expectativas de las partes interesadas?

Se contemplan los riesgos y oportunidades para

800 emprender acciones para la mejora ?

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804 HALLAZGOS
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819 10. MEJORA
820 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
821
10.2. NO CONFORMIDAD Y
822
ACCION CORRECTIVA
823
CUMPLIMIENTO
824 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
Existe una metologia pata el tratamiento de las No
825 conformidades y las quejas?

Se esta realizando analisis de las causas de las No

Conformidades para emprender acciones correctivas?
826

Existe analisis de la repetitividad de las no

827
conformidades para emprender acciones correctivas

La documentacion de las No Conformidades y acciones

correctivas es adecuada para conocer las causas,
828 responsabilidades, resultados y analisis de la eficacia?

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831 HALLAZGOS
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842 10. MEJORA
843 REQUISITO DE LA NORMA ISO DOCUMENTACION RELACIONADA PERSONAL ENTREVISTADO
9001:2015
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845 10.3 MEJORA CONTINUA
846
CUMPLIMIENTO
847 CUESTIONES (SI /NO) OBSERVACIONES
La organizacion dispone de las herramientas adecuadas
848
para favorecer la mejora continua (objetivos, acciones,
salidas de la reunion etc)

Existen evidencias de estas mejoras planificadas por la

849 organizacion?

Las mejoras a emprender toman en cuenta las

necesidades y espectativas de las partes interesadas, el
850 analisis de contexto, y los riesgos y oportunidades?

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854 HALLAZGOS
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