Guía

para la elaboración de propuestas técnicas para proyectos

del Segundo Canje de Deuda por Naturaleza EE.UU.-C.R.


Esta guía para la elaboración de propuestas técnicas-metodológicas pretende ser un apoyo para
plasmar de una manera más concisa- pero a la vez completa- la esencia de la planificación de un
proyecto, y así evaluarlo adecuadamente y poder tomar mejores decisiones. Su fin es ayudar a la
Entidad Elegible oferente a expresar sus ideas y planificación en general de una forma clara; por lo
cual solicitamos ajustarse a este formato para facilitar el trabajo de revisión por parte del
Administrador.

A continuación se detallan recomendaciones para cada una de las secciones esperadas en una
propuesta de proyecto.


I. INTRODUCCIÓN

Los siguientes aspectos pueden usarse como guía para redactar esta sección, sin embargo queda
abierta a otros contenidos que la Entidad Elegible considere conveniente:

• Detalles de la Entidad Elegible y equipo de trabajo propuesto: misión, trayectoria,
experiencia en otros proyectos similares y/o complementarios, experiencia y conocimiento
de la(s) zona(s) de estudio. ¿Qué aspectos novedosos o ventajosos ofrece la organización a
diferencia de otras?

• ¿Por qué se interesó en este proyecto en particular? ¿Cuál es el vínculo de la Entidad Elegible
con el tema del proyecto? ¿Cuál es el impacto más significativo que se puede lograr con este
proyecto?


A manera de ejemplo se incluye el siguiente caso hipotético:

“Como parte de los requerimientos de la VIII convocatoria de proyectos del II Canje de Deuda, la
Organización ABS presenta en este documento la propuesta técnica y económica. La misión de
nuestra Organización es hallar mecanismos para la integración de esfuerzos de conservación y
desarrollo mediante la investigación científica, tanto en los ámbitos biofísicos como socio-
económicos. Contamos con 20 años de experiencia en proyectos de investigación y planificación
ambiental en zonas como Tortuguero, Corcovado, Cahuita, Maquenque y Manuel Antonio. Sin
embargo, la Organización ABS cuenta con amplia experiencia en la zona en cuestión, habiendo
ejecutado allí dos proyectos de investigación en murciélagos (García, 2013) y participado en
diversos proyectos de conservación que se han realizado en la zona en los últimos cinco años
(Zamora, 2016)

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El interés en aplicar para este proceso radica en el trabajo de investigación que se ha hecho en la
zona, lo cual complementaría muy bien la elaboración de un instrumento de planificación. Se cuenta
además con apoyo de instituciones locales y miembros de la comunidad debido al trabajo hecho
anteriormente, lo cual podría facilitar el proceso.

El interés en aplicar para este proyecto radica en brindar continuidad a los procesos realizados
anteriormente por la Fundación K (2013) y el SINAC (2010) y trabajar en temas urgentes para la
conservación y desarrollo de las personas tal como se demostró en diagnóstico de Alfaro (2016).
La organización ABS cuenta con apoyo de instituciones locales y miembros de la comunidad, lo cual
podría facilitar las acciones planeadas. Además, se participa activamente en las reuniones del
Corredor Biológico local, en los festivales anuales de educación ambiental y en las iniciativas
organizadas por el Consejo Local (COLAC).
La Organización ABS pone a disposición además un equipo profesional multi-disciplinario con vasta
experiencia en planificación ambiental e investigación científica, así como extensión rural y
resolución de conflictos socio-ambientales. Creemos que un plan de manejo es una herramienta de
planificación que puede orientar esfuerzos y acciones efectivas de conservación de biodiversidad
mejorando la efectividad de manejo de las ASP a través de un fortalecimiento en la capacidad de
gestión del personal del ASP así como también logrando la integración de las comunidades
adyacentes al manejo del ASP. “


II. GENERALIDADES

En esta sección se explicará de forma general la estructura metodológica a seguir, ya que los
detalles se profundizarán en la sección “Detalle Metodológico”. Se debe de decir qué se va a hacer
(actividades principales), cómo se va a hacer, por qué se va a hacer de esa manera y no de otra. Se
deben brindar los detalles suficientes para que el “Modelo Lógico”(siguiente sección) pueda ser
comprendido plenamente.

A continuación, un ejemplo para el caso de un Plan de Manejo:

“En general, para la elaboración de este plan general de manejo se pretenden incorporar conceptos
del manejo adaptativo, más concretamente de los estándares abiertos para la conservación, los
cuales requieren una adaptación y flexibilidad a la dinámica en la gestión de ASP basado en factores
de contexto (endógenos) que puedan influenciar las estrategias de manejo propuestas; esto
consecuentemente permite una adaptación y mejora constante del plan con base en esta realidad.

Además, para este plan de manejo se pretenden incorporar metodologías participativas y procesos
de sistematización de las actividades de consulta pública, dada la importancia sociocultural del ASP
y de documentar lo que sirve y lo que se puede mejorar dentro de estos esfuerzos de inclusión y
participación. Dentro de esta metodología se tiene contemplado el apoyo en modelos conceptuales
que se harían con base en información secundaria (trabajo de gabinete) así como entrevistas
personales hechas a miembros de la comunidad y personal del SINAC.”

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III. MODELO LÓGICO

El modelo lógico es una herramienta que facilita el diseño, la ejecución y la evaluación de un
proceso, a la vez que da una buena idea de la estructura general a seguir y ayuda a expresar mejor
las ideas al planificar. Su fortaleza radica en que vincula los diferentes componentes de la
planificación y no se limita a citarlas sin relación alguna.

Es recomendable trabajar el Modelo Lógico desde lo más general hasta lo más específico; se
compone de las siguientes partes:

• Impacto a largo plazo: lo que se pretende lograr con el trabajo a desarrollar. Esto se recomienda
hacer a pesar de que va más allá de lo que estipulan los TDR; sin embargo, es importante tenerlo
presente como una especie de “horizonte planificador” para encausar la planificación del
proyecto.

• Resultados: este componente de los resultados tampoco es parte de los TDR pero es muy
importante para canalizar estratégicamente la planificación que se espera lograr con este
trabajo. Para esto puede usarse la lista de productos a entregar de los TDRs como guía, y
responder ¿Cuáles resultados concretos espero alcanzar con los productos que se generen?

Por ejemplo, ¿se quiere lograr que un Plan de Manejo ayude a una mayor interacción de las
comunidades en la gestión del ASP? ¿Se quiere lograr que un ASP tenga medidas de manejo que la
ayuden a adaptarse mejor al cambio climático?


• Objetivos: es lo que el proyecto quiere lograr a través de su ejecución; se estipulan en los TDR.

Ejemplos: zonificación de las fincas para…, mejoramiento de la calidad de…, el Corredor Biológico
obtiene capacidad técnica para…

• Productos a entregar: también se citan en los TDR; es un artículo producido, concreto y tangible
que se desarrolla en el proyecto como parte de los resultados.

• Actividades: son las acciones concretas para obtener los productos. No se debe llegar a un nivel
tan detallado ni a la forma de realizarlos, ya que esto se incluye en el Detalle Metodológico.

Algunos ejemplos de actividades son: reuniones con actores clave, giras de campo, capacitaciones
sobre manejo participativo, divulgación de los resultados del proyecto mediante redes sociales y
material impreso.

Figura 1. Ejemplo de un Modelo Lógico

La utilidad particular del Modelo Lógico no es solamente ver enlistadas las actividades generales y
y productos derivados, sino mostrar de qué manera se relacionan cada uno de estos componentes.

Así entonces, para empezar a elaborar el modelo una vez que se tiene el impacto a largo plazo así
como los resultados esperados, se parte de los productos a entregar especificados en el TDR y se
hacen las siguientes preguntas:

- Para cada objetivo a lograr, ¿cuáles son los productos que lo componen?
- Para cada producto a entregar, ¿cuáles resultados concretos deseo alcanzar?
- Para cada uno de esos productos, ¿cuáles actividades son necesarias?

Si se quiere, se puede ampliar un poco más e incluir los insumos, sin embargo para efectos de la
propuesta no se considera esencial y queda a discreción del oferente. La formulación de los
insumos responde a la siguiente pregunta:

- Para cada actividad, ¿qué insumos vamos a necesitar?

Entre los principales insumos se pueden incluir, por ejemplo, personal del equipo consultor,
materiales con los que se cuenta, transporte, imágenes satelitales, equipo de laboratorio para
análisis, etc. Esto no se incluye en los modelos ejemplo, sin embargo se invita a hacerse en caso
que facilite la planificación del trabajo y consecuentemente la presentación de la propuesta.

Para evitar modelos desordenados y saturados, se recomienda hacer uno más simplificado por
producto a entregar. Además, no es necesario hacer un modelo para todos los productos a
entregar, sino los más esenciales para efectos de la propuesta y de acuerdo al criterio profesional

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de cada oferente. Por ejemplo, casos en donde no convendría hacer un modelo lógico puede ser
en situaciones donde se pide como producto a entregar un resumen ejecutivo del documento final
principal o un documento con el detalle de la metodología usada. Si la herramienta complica es
porque quizás hay un exceso de elementos a relacionar y no se está simplificando como se debería.

Un modelo es una simplificación de la realidad y por lo tanto no debe incluir todo detalle, sino nada
más lo esencial:

Figura 2: Modelo Lógico simplificado que parte desde el producto a entregar para determinar tanto los
resultados esperados, como los sub-productos y actividades que se necesitan para llevarlo a cabo
satisfactoria y comprensivamente. Este modelo parte de la lista anterior (Figura 1).

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Estos modelos se pueden acompañar de una pequeña narrativa que explique los contenidos, en
caso de considerarse apropiado. A continuación otros ejemplo que parten de los productos a
entregar restantes identificados al inicio y que se derivan de los TDR.

Figuras 3 y 4: Más ejemplos de modelos lógicos por producto a entregar.

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En su defecto, estos modelos se podrían crear como una matriz. Sin embargo, esta manera tiene
la desventaja visual de no mostrar la relación dinámica a través de flechas.

Objetivos Productos Actividades
1. Plan de Trabajo para la 1.1 Reunión interna del equipo de profesionales
Implementación de los Planes de 1.2 Revisión de literatura
Intervención Ecológica de los 1.3 Giras de campo
Humedales del Refugio Nacional 1.4 Sesión de trabajo con SINAC y ACRXS
de Vida Silvestre Mata Redonda y
del Humedal Corral de Piedra. 1.5 Elaboración del documento técnico
2.1 Mantenimiento del drenaje principal,
mediante extracción de sedimentos
2. Propuesta y posterior
Rehabilitar los 2.2 Remoción de sedimentos en el canal principal
implementación de acciones y
espejos de agua y mediante el uso de maquinaria
actividades.
favorecer los 2.3 Remoción de forma manual de especies
procesos ecológicos invasoras en el sector Pozo de Agua.
de los sitios 3. Informe final de la
intervenidos en el implementación de acciones y 3.1 Elaboración de documento con referencia a la
RNVS Mata Redonda actividades de los planes de implementación de acciones según el Plan de
intervención de manejo activo Trabajo
de ambas ASP.
4.1 Análisis de la metodología aplicada
4.2 Respaldo fotográfico de las sesiones de
4. Informe de sistematización trabajo, giras de campo y reuniones
del proceso. 4.3 Minutas de las reuniones y sesiones de trabajo
4.4 Análisis de lecciones aprendidas, conclusiones,
recomendaciones
Divulgar entre 5.1 Identificación de actores individuales e
profesionales y/o institucionales
instancias atinentes
al tema de 5.2 Diseño del Taller Nacional sobre Rehabilitación
humedales, el de Humedales
5. Propuesta del diseño, y
proceso llevado a
posterior implementación del
cabo y generar 5.3 Ejecución del Taller Nacional sobre
intercambio de experiencias
insumos para la Rehabilitación de Humedales
futura rehabilitación
de otros humedales
a nivel nacional e 5.4 Elaboración de material promocional
internacional

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IV. DETALLE METODOLÓGICO

Esta sección busca ampliar el pormenor metodológico de las actividades propuestas. Sin embargo,
no es necesario dar el detalle de todas, sino solamente de aquellas más preponderantes para
efectos de la realización de los diferentes productos, según el criterio profesional de cada oferente.
Esto se podría hacer mediante un cuadro, como se muestra a continuación:

Actividad Producto relacionado Detalle metodológico (¿Cómo se
hará?)
Analizar la integridad ecológica Diagnóstico biofísico Se piensa hacer mediante
de los ecosistemas y/o evaluaciones ecológicas rápidas,
viabilidad de las poblaciones en análisis de estructura paisajística
términos de conectividad, mediante métricas de paisaje
tamaño (límites) y condiciones obtenidas de SIGs, mediante
ecológicas información secundaria basada
en estudios científicos recientes.
Identificación y priorización de Propuesta de líneas Se hará un ranquin de amenazas
las amenazas estratégicas; diagnóstico producto de talleres internos y
biofísico y externos, así como también
socioeconómico producto de encuestas a
miembros de la comunidad
previamente identificados por el
AC.
Crear un modelo conceptual Propuesta de líneas El modelo conceptual se hará
para relacionar amenazas con estratégicas basado en el formato del
estrategias y objetos de programa Miradi, de los
conservación Estándares Abiertos para la
Conservación. Éste se compone
de objetos de conservación,
factores (amenazas directas,
indirectas, oportunidades),
cadenas de resultados, etc.
Etc. Etc. Etc.

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V. CRONOGRAMA

Es importante ver la distribución temporal de las diferentes actividades y cómo esa cronología se
ajusta al tiempo previsto. El Cronograma debe incluir todas las Actividades del Modelo Lógico y
otras que se consideren necesarias o pertinentes.

Esta es una de las secciones más importantes de la propuesta ya que es la forma de tener control
y seguimiento del proyecto. En caso de que el Cronograma sea muy largo, se puede hacer en una
página horizontal; se sugiere utilizar números en lugar de los meses del año (mes 1, mes 2, mes 3,
etc.). También se puede utilizar colores para mejor visualización del cronograma.

El siguiente es un ejemplo de cronograma de la propuesta hipotética que se ha venido trabajando.

Meses del proyecto
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1.1 Reunión interna del equipo de profesionales
1.2 Revisión de literatura
1.3 Giras de campo
1.4 Sesión de trabajo con SINAC y ACRXS
1.5 Elaboración del documento técnico
2.1 Mantenimiento del drenaje principal, mediante

extracción de sedimentos
2.2 Remoción de sedimentos en el canal principal mediante

el uso de maquinaria
2.3 Remoción de forma manual de especies invasoras en el

sector Pozo de Agua.
3.1 Elaboración de documento con referencia a la

implementación de acciones según el Plan de Trabajo
4.1 Análisis de la metodología aplicada
4.2 Respaldo fotográfico de las sesiones de trabajo, giras de

campo y reuniones
4.3 Minutas de las reuniones y sesiones de trabajo
4.4 Análisis de lecciones aprendidas, conclusiones,

recomendaciones
5.1 Identificación de actores individuales e institucionales
5.2 Diseño del Taller Nacional sobre Rehabilitación de

Humedales
5.3 Ejecución del Taller Nacional sobre Rehabilitación de

Humedales
5.4 Elaboración de material promocional

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En caso que la Entidad presente propuestas para varios proyectos de la convocatoria del Canje,
adicionalmente al cronograma especifico que deberá llevar cada proyecto, se debe presentar un
cronograma general que logre demostrar, en caso que a la Entidad se le adjudique todos, cómo
esta planifica cumplir con todas las obligaciones en el periodo establecido.


Meses 2017
PROYECTO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Plan de Manejo PN Chirripó
2. Intervención ecológica en Cuenca del Tempisque
3. Mejoramiento de senderos en ACOPAC




VI. EQUIPO DE TRABAJO

La conformación del equipo de profesionales se deberá especificar completando el siguiente
cuadro para cada miembro (es imperativo incluir todos los CV; caso contrario la propuesta quedará
descalificada).



Nombre de la persona
Rol dentro del equipo
Relación contractual con la
Funcionario de la Entidad ( ) Consultor ( )
Entidad Elegible (seleccione)
Formación académica
Responsabilidades

específicas en el proyecto
Porcentaje del tiempo

destinado a este proyecto
Experiencia laboral en las

actividades que liderará
Tres referencias (puesto,
lugar donde labora, teléfono,
correo electrónico)

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