Carátula

1
ÍNDICE

ORGANIZACIÓN DEL MÓDULO ............................................................................................................ 3

OBJETIVO GENERAL .................................................................................................................................. 3

TEMA 1: Teoría del caso ......................................................................................................................... 5

1.1 Concepto ......................................................................................................................................... 8

1.2 Presupuesto para elaborar la teoría del caso ............................................................................. 9

1.3 Características de la teoría del caso ............................................................................................ 9

1.4 Utilidad e importancia de la teoría del caso ............................................................................. 12

1.5 Elementos constitutivos de la teoría del caso............................................................................ 14

1. !erramientas "ue #acilitan el proceso de comunicaci$n al tribunal de nuestra teoría del
caso .....................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................... 25

TEMA : T!c"#cas de l#$#%ac#&" oral ................................................................................................ 29

2.1 El ale%ato de apertura.................................................................................................................. 33

2.2 E&amen ' contrae&amen de testi%os ' peritos.......................................................................... 44

2.3 (as ob)eciones.............................................................................................................................. 11

2.4 (a prueba material ...................................................................................................................... 13*

2.5 (a prueba nueva. ........................................................................................................................ 139

2. El ale%ato de clausura ................................................................................................................ 14*

TEMA ': Reco(e"dac#o"es ....................................................................................................................... 14+

2
,-ora lo invitamos a dar inicio al estudio de este m$dulo.

IMAGEN

4
,-ora demos inicio al $e(a 1) Teoría del caso desarrollando las actividades "ue acompa/an a
los contenidos como #acilitadoras de su aprendi0a)e.

El advenimiento del procedimiento penal acusatorio oral de marcado contenido adversarial -a

si%ni#icado un cambio sustantivo en la #orma de apreciar el rol de los abo%ados liti%antes en el
proceso penal. En e#ecto -o' el liti%ante #iscal o de#ensor -a de asumir un papel relevante en la
tarea de liti%ar una causa en sede penal con miras a un eventual )uicio oral.

Es en los liti%antes en "uienes descansa en ma'or o menor medida en el nuevo proceso penal la
obli%aci$n de plantear una versi$n respecto de los -ec-os "ue -an %atillado el con#licto penal
ante el tribunal "ue debe conocerlo ' resolverlo más an en ellos recae tambin la obli%aci$n de
acreditar ese relato o versi$n a travs del desarrollo de la investi%aci$n necesaria para recopilar
los antecedentes probatorios "ue la sosten%an ' de la presentaci$n o producci$n de la evidencia
admisible ' pertinente "ue corresponda en la audiencia de )uicio o ral.

6os encontramos actualmente inmersos en un proceso penal donde el rol de los liti%antes se -a
real0ado particularmente el de "uien debe e#ectuar la investi%aci$n tendiente a acreditar el
-ec-o punible ' la participaci$n como es el #iscal del 7inisterio Pblico. En su tarea de investi%ar
recopilar antecedentes probatorios ' acreditar si #uere el caso en )uicio su versi$n de lo
acontecido los liti%antes deben adoptar una serie de decisiones todas ellas de carácter
estrat%ico destinadas a determinar cuál es la manera más e#iciente ' e#ica0 de presentar su
versi$n de c$mo ocurrieron los -ec-os ante un tribunal penal con el prop$sito de obtener una
sentencia #avorable a sus pretensiones.

Esta visi$n estrat%ica de la liti%aci$n oral es precisamente la "ue obli%a a los liti%antes a la -ora
de abocarse al estudio de una causa penal a plani#icar con un sentido estrat%ico todos los pasos
"ue deben reali0ar durante el curso del proceso con miras a un eventual )uicio oral. Esa
plani#icaci$n estrat%ica es la "ue denominaremos teoría del caso1.

1 Estrate%ia con)unto de re%las "ue ase%uran una decisi$n $ptima en cada momento. iccionario de la (en%ua Espa/ola.

7
1*1 Co"ce+$o
:e -a se/alado "ue es una simple l$%ica ' persuasiva -istoria sobre lo "ue realmente
sucedi$ desde nuestro propio punto de vista. ebe ser consistente con la evidencia no
controvertida ' con nuestra propia versi$n de la evidencia controvertida ' la aplicaci$n
del derec-o sustantivo2.

Para otros es el planteamiento "ue la acusaci$n o la de#ensa -acen sobre los -ec-os
penalmente relevantes las pruebas "ue los sustentan ' los #undamentos )urídicos "ue los
apo'an3.

Es la idea básica ' sub'acente a toda la presentaci$n en )uicio "ue no solo e&plica la
teoría le%al ' los -ec-os de la causa sino "ue vincula la evidencia tanto como es posible
dentro de un todo co-erente ' creíble4.

Idea #(+or$a"$e

Es una -erramienta "ue nos apo'a en nuestro traba)o de determinar de "u

manera podemos plani#icar la presentaci$n de nuestro caso ' la prueba "ue
lo sostiene ante un tribunal.

(a teoría del caso tiene como supuesto básico "ue -a' me)ores #ormas de preparar un
caso para ser liti%ado en un proceso penal. Por ello es importante establecer "u pasos '
de "u manera deben abordarse el estudio ' preparaci$n de una causa penal "ue será
liti%ada en sede penal sea para resolverla en #orma anticipada al )uicio o para decidir "ue
la me)or opci$n es precisamente llevarla a )uicio oral.

, veces no basta tener la ra0$n para necesariamente tener "ue

%anar un )uicio

2 7,UE; ;-omas ,. Trial Techniques. +ma. Edici$n. 6e< =or> ?olters @lu<er (a< A Business ,spen Publis-ers 2**+ p. 491.
3 ;cnicas
del Proceso ral En El :istema Penal ,cusatorio Colombiano 7anual %eneral para operadores )urídicos U:,D
Pro%rama de ortalecimiento ' ,cceso a la Fusticia Bo%otá Dn%eniería Grá#ica 2**5 p. 1*2.
4 Elconcepto es de Pablo ;alavera El%uera citado en 7HID(, (EJ6 Kosa. El Nuevo Sistema Procesal Penal. (ima Furista
Editores 2**5 p. 141.

8
1* ,res-+-es$o +ara ela.orar la $eoría del caso
Un #iscal para en#rentar con seriedad ' pro#esionalismo la tarea de construir su teoría del
caso debe conocer ínte%ramente ' con detalle todo el caso. Por ello es consustancial a
la idea de teoría del caso la labor investi%ativa de las partes5.

M#e"$ras (/s ac-c#osa) $!c"#ca 0 co(+le$a sea "-es$ra #"es$#%ac#&") (e2ores ser/" los
#"s-(os 3-e d#s+o"dre(os +ara ela.orar "-es$ra $eoría del caso*

(a investi%aci$n e#ectuada por el 7inisterio Pblico presenta la particularidad de "ue es

una investi%aci$n re%lada en el nuevo proceso penal acusatorio. En e#ecto ' en primer
lu%ar la investi%aci$n e#ectuada por la #iscalía debe -acerse con estricta su)eci$n al
principio de ob)etividad ' en se%undo lu%ar con respeto a los derec-os -umanos ' la
di%nidad de las personas "ue están siendo inda%adas en de#initiva la persecuci$n penal
debe aceptar los límites "ue le impone un estado de derec-o al poder punitivo del
estado.

1*' Carac$erís$#cas de la $eoría del caso

, continuaci$n le presentamos un es"uema sobre las características a considerar en la
teoría del caso para lue%o pasar a desarrollar cada una de ellas.

5 Enel mismo sentido e#ensoría del Pueblo. La teoría del caso. Dmprenta 6acional Colombia p. 18 donde se resalta el
derec-o tanto de la #iscalía como de la de#ens a de adelantar su propia investi%aci$n sLa/o.
 Dbídem pp. 19 ' 22.

9
 a* 4e ela.ora desde el #"#c#o de la +ersec-c#&" +e"al 5

El #iscal debe comen0ar a elaborar su teoría del caso al menos con carácter
provisional desde el primer momento "ue tiene contacto con los -ec-os del caso.
esde ese instante con la in#ormaci$n con la "ue cuente deberá #ormular una o más
-ip$tesis de traba)o las cuales deberá someter permanentemente a un test de
consistencia con las evidencias ' avances de la investi%aci$n -asta optar por una sola
versi$n "ue e&pli"ue los -ec-os al concluir su investi%aci$n la "ue consi%nará en su
escrito de acusaci$n8.

4e +-ede co(e"6ar el $ra.a2o #"es$#%a$#o co" (/s de -"a 7#+&$es#s e8+l#ca$#a de lo

oc-rr#do) las c-ales de.e" deca"$ar e" -"a sola al (o(e"$o de dec#d#r ac-sar al
#(+-$ado*

.* 4e ela.ora $e"#e"do a la #s$a -" 2-#c#o oral) a-"3-e es$e "o se real#ce

(a elaboraci$n de la teoría del caso supone tener a la vista la posibilidad "ue

respecto del caso concreto "ue estamos preparando se realice un )uicio oral por lo
tanto debemos -acer todo nuestro traba)o ba)o los estándares e&i%ibles en un )uicio
oral aun cuando la causa en realidad termine anticipadamente sin lle%ar a l.

Como dicen al%unos autores el )uicio oral es el e)e central del proceso no por"ue
toda investi%aci$n deba terminar en un )uicio oral sino por"ue las decisiones más
importantes del proceso deben ser asumidas en #unci$n de lo "ue se conse%uiría en el
 )uicio oral9.

Ela.orar la $eoría del caso $e"#e"do e" co"s#derac#&" los es$/"dares +ro.a$or#os del
 2-#c#o oral +er(#$e al 9#scal dec#d#r s# la (e2or sol-c#&" del caso co"cre$o es l#$#%arlo e"
 2-#c#o o $er(#"arlo a"$#c#+ada(e"$e*

c* Es "#ca

El relato #áctico "ue sostendremos ante los )ueces debe ser uno solo. 6o es ra0onable
plantear relatos alternativos1* o subsidiarios ' menos cuando ellos son incompatibles
como ocurriría en el caso de "ue un #iscal sosten%a "ue un -ec-o es constitutivo de
dos tipos penales cu'as e&i%encias de conducta sean incompatibles. ;odo ello podría
mermar su credibilidad ante los )ueces.

+ PEM, G6NH(EN Jscar. Técnicas de Litigación Oral  (ima ,pecc 2**8 p. 14 donde se se/ala "ue la teoría del caso se
constru'e desde el momento en "ue las partes ti enen conocimientos de los -ec-os.
8 En i%ual sentido ;alleres de capacitaci$n 6uevo Proceso Penal ,cusatorio 7inisterio Pblico iscalía de la 6aci$n '
#icina de las 6aciones Unidas Contra la ro%a ' el elito 7$dulo 1 ;eoría del caso ' mecanismos de investi%aci$n
criminal. (ima 2**8 p. 2.
9 ,síKO GU,KD, ,rsenio ' (N, HI,(: Giulliana en su artículo ;eoría del caso -ttpLLsts.col.%ob.m&LstsLarc-ivos
Lteoriadelcasoperu.pd#.
1*  (o
mismo se/ala 6E=K, (KE: Fos ,ntonio.  Manual del nuevo proceso penal & de litigación oral. (ima Editorial
Ddemsa 2*1* p. +34.

10
 Es el #iscal el "ue investi%a ' rene los antecedentes "ue le permiten sostener una
determinada pretensi$n punitiva por ello no es aceptable desde una perspectiva
l$%ica "ue -a%a planteamientos incompatibles entre sí ni desde el án%ulo de la
credibilidad de su tesis "ue sosten%a más de una -ip$tesis #áctica al tribunal para
e&plicar los -ec-os.

La l#$#%ac#&" e" 2-#c#os orales e8#%e al 9#scal $o(ar dec#s#o"es c-a"do #"es$#%a -"a
ca-sa +ara de$er(#"ar c-/l es el ca(#"o (/s acorde co" los a"$ecede"$es del caso 0
las +olí$#cas de +ersec-c#&" +e"al de s- #"s$#$-c#&"*

d* Es s#(+le11

(a idea es construir una teoría del caso "ue sea posible de ser planteada de manera
breve ' ser aceptada sin tener "ue reali0ar por parte de los )ueces pro#undos o
comple)os ra0onamientos )urídicos12.

Una construcci$n simple nos permitirá mane)ar de me)or manera los temas de
subsunci$n de los -ec-os del caso en la normativa )urídica aplicable ' tambin nos
#acilitará la tarea de buscar la evidencia necesaria para acreditarla. Por el contrario
una teoría del caso mu' comple)a nos implicará ma'ores es#uer0os particularmente
probatorios arries%ando con ello una sentencia des#avorable ante un tribunal.

e* Co(+re"de la (a0or ca"$#dad de 7ec7os del caso1'

(a versi$n del liti%ante presentada al tribunal debe dar cuenta del ma'or nmero de
-ec-os comprendidos en el caso sin de)ar cabos sueltos o circunstancias #ácticas
relevantes sin una )usti#icaci$n ra0onable14. ,sí por e)emplo puede -aber un -ec-o
ne%ativo para la tesis #iscal ' lo "ue se espera es "ue el #iscal al presentar su caso no
solo se re#iera a los -ec-os buenos para sus tesis sino "ue %enere una e&plicaci$n
ra0onable para los ne%ativos.

9* Es erosí(#l1;

ueremos e&presar con ello "ue la teoría del caso debe construirse por el liti%ante
pensando en "ue ella sea ra0onable aceptable ' creíble para el tribunal an en
abstracto es decir antes de presentar al tribunal la prueba "ue la )usti#ica.

11 6E=K, (KE: Fos ,ntonio ob. cit. p. +34 alude a lo mismo utili0ando la característi ca de sencilla.
12 K:,: =,;,C For%e. erecho Procesal Penal con aplicación al nuevo proceso penal. (ima Furista Editores 2**9 p.
15 "uien se/ala "ue los elementos "ue la inte%ran deben ser claros ' sencillos sin acudir a raciocinios avan0ados o
comple)os.
13 6E=K, (KE: ob. cit. p. +34. ,lude a esta característi ca se/alando "ue la teoría del caso debe ser omnicomprensiva.
14 (osmismo se se/ala en B(,6C :UHKEN Ka#ael ' otros. Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso Penal . :antia%o de
C-ile Editorial (e&is 6e&is 2**5 p. 21.
15 Dbídem p. 22.

11
 La cred#.#l#dad de "-es$ra $eoría del caso e" 2-#c#o se e(+#e6a a co"s$r-#r e" el
ale%a$o de a+er$-ra) es dec#r) a"$es de +rod-c#r "-es$ra +r-e.a*

Para lo%rar "ue el tribunal est predispuesto a aceptar nuestra versi$n de los -ec-os
antes de "ue rindamos nuestra prueba nuestro relato debe -aberse construido
teniendo en cuenta su correspondencia con los principios de la l$%ica las má&imas de
la e&periencia el sentido comn ' los conocimientos cientí#icamente a#ian0ados. ;ales
elementos se constitu'en en una -erramienta "ue utili0arán los )ueces para evaluar la
credibilidad de nuestro caso por lo "ue si somos capaces de -acer compatible
nuestro relato con ellos el tribunal estará más predispuesto a aceptar nuestra tesis
pues se corresponde a lo "ue su e&periencia ' conocimientos acumulados le -an
ense/ado.

%* Es 9le8#.le1<

:i bien la teoría del caso debe ser nica no debe tener una ri%ide0 tal "ue impida al
liti%ante adaptarse a los imponderables del )uicio oral. En e#ecto en el )uicio oral
pueden ocurrir acontecimientos no previstos adecuadamente o desconocidos para el
liti%ante ' este deber ser capa0 de reaccionar adecuadamente adaptándose a la
nueva realidad "ue le imponen esos sucesos.

(a teoría del caso deber ser lo su#icientemente #le&ible para adaptarse o comprender
los posibles sucesos del )uicio no plani#icados o esperados por el liti%ante sin cambiar
radicalmente por"ue el cambio de teoría del caso reduce la credibilidad de "uien la
#ormul$ 1+.

7* T#e"e s-9#c#e"c#a 2-ríd#ca

Con ello se "uiere si%ni#icar "ue la teoría del caso #ormulada debe satis#acer todos '
cada uno de los elementos )urídicos implícitos en ella. ,sí debe ser capa0 de dar
cuenta de todos los elementos de la conducta punible ' de la culpabilidad18.

1*= U$#l#dad e #(+or$a"c#a de la $eoría del caso

Citando a 6e'ra lores podemos se/alar "ue la teoría del caso se eri%e como el
instrumento más importante para or%ani0ar nuestro desempe/o en el proceso penal
por"ue constitu'e la estrate%ia plan o visi$n "ue tiene cada parte sobre los -ec-os "ue va
a probar teniendo como elementos #undamentales las a#irmaciones de -ec-os relevantes
el derec-o aplicable ' los medios probatorios "ue sustentan tales a#irmaciones19.

1 (a misma e&i%encia #ormula K:,: =,;,C ob. cit. p. 15.

1+ 7inisterio Pblico iscalía de la 6 aci$n ' #icina de las 6aciones Unidas Contra la ro%a ' el elito ob. cit. p. 3.
18 Dbídem.

19 6E=K, (KE: ob. cit. p. +33.

12
 En cuanto a su utilidad debemos se/alar "ue la teoría del caso debe trans#ormarse en el
mapa o %uía de todas nuestras actuaciones dentro del proceso penal no solo en el
eventual )uicio oral. En e#ecto es precisamente la teoría del caso la "ue ilustrará al #iscal
respecto de la conveniencia o no de llevar una causa a )uicio o de ne%ociar con la
de#ensa una salida di#erente al )uicio oral ' en el evento "ue decida ne%ociar los trminos
de esa ne%ociaci$n #undado en el conocimiento de las #ortale0as ' debilidades de su
caso.

Como dice 6e'ra lores todas nuestras actuaciones dentro del )uicio oral deben ser
co-erentes ' #uncionales a nuestra teoría del caso así cuando e&aminamos a nuestros
testi%os ' peritos o a los de nuestra parte contraria ob)etamos o presentamos pruebas
materiales debemos tener en mente de "u manera nuestras actuaciones re#uer0an
nuestra teoría del caso ' debilitan la de la parte contraria siendo "ue en la medida "ue
cumplan esas #unciones serán e#ectivas2*.

La $eoría del caso es -"a 7erra(#e"$a de es$ra$e%#a +ara +la"#9#car e #l-s$rar $odas "-es$ras
ac$-ac#o"es de"$ro del +roceso +e"al*

En concreto la elaboraci$n de la teoría del caso nos servirá entre otras cosas para

Elaborar una versi$n sostenible en )uicio sobre c$mo acaecieron los -ec-os "ue
motivan el proceso penal.
eterminar los elementos normativos implícitos en nuestra versi$n de los -ec-os.
:eleccionar la evidencia pertinente ' admisible para acreditar nuestra versi$n #áctica
ante un tribunal en un )uicio oral.
6o basta con "ue el #iscal cuente con antecedentes investi%ativos "ue )usti#i"uen la
imputaci$n por l sostenida sino "ue debe además veri#icar "ue esos antecedentes
aporten al esclarecimiento de los -ec-os del )uicio ' "ue se -a'an obtenido
le%ítimamente sin vulnerar las %arantías individuales pues de lo contrario no podrá
utili0arlos en el )uicio oral.

r%ani0ar la presentaci$n de nuestra evidencia en )uicio para ser más persuasivo21.

:e trata por una parte de determinar cuál es el orden de presentaci$n de la
evidencia "ue más #avorece a %enerar convicci$n en el tribunal ' por otra parte
c$mo se e&traerá la in#ormaci$n de esas #uentes de prueba cronol$%icamente o
temáticamente 22.
Elaborar nuestros ale%atos tanto el de apertura como el de clausura23.
En el ale%ato de apertura se/alaremos al tribunal sintticamente cuál es nuestra
versi$n de los -ec-os c$mo la acreditaremos ' cuáles son las consecuencias
 )urídicas "ue buscamos en el proceso.

La $eoría del caso es la ese"c#a del ale%a$o de a+er$-ra 3-e +er(#$e or%a"#6arlo
l&%#ca 0 +ers-as#a(e"$e e" s-s as+ec$os 9/c$#cos) +ro.a$or#os 0 2-ríd#cos=*

2* Dbídem B. CD;. pp. +33 ' +34.

21 7inisterio Pblico iscalía de la 6aci$n ' #icina de las 6aciones Unidas Contra la ro%a ' el elito ob. cit. p. .
22 6E=K, (KE: ob. cit. p. +3.
23 6E=K, (KE: ob. cit. p. +35.

13
 En el caso del ale%ato de clausura -aremos una ar%umentaci$n de c$mo a"uello
"ue prometimos -acer en la apertura se -a lo%rado. Para ello nos remitiremos a la
prueba rendida en el )uicio se/alando como ella acredit$ su#icientemente las
a#irmaciones de -ec-o en "ue se sostiene nuestra teoría del caso.

eterminar cuáles son los ob)etivos estrat%icos "ue debemos alcan0ar al e)ecutar
las tcnicas de liti%aci$n oral.
(as tcnicas de liti%aci$n oral como veremos más adelante se caracteri0an por ser
neutras es decir nos ense/an c$mo -acer al%o pero no nos se/alan e&plícitamente
con "u sentido estrat%ico las debemos utili0ar en un caso particular. ,sí por
e)emplo si estudiamos e&amen directo o interro%atorio sabremos "u tipo de
pre%untas se pueden utili0ar con los testi%os o peritos propios pero no nos orientará
en lo más importante en un )uicio concreto ' real "ue es saber "u debemos
pre%untar.
Es precisamente la teoría del caso la "ue nos ilustrará en el caso concreto sobre "u
pre%untas en particular debemos -acer en nuestros e&ámenes ' contrae&ámenes
para poder acreditar a"uellas a#irmaciones de -ec-o "ue constitu'en nuestro relato
#áctico o cuáles son las interro%antes "ue nos permitirán controvertir la tesis de la
contraparte.
Permite decidir #undadamente la me)or estrate%ia para un caso concreto25.
el pro#undo conocimiento del caso "ue nos proporciona la elaboraci$n de nuestra
teoría del caso podremos identi#icar cuáles son nuestras #ortale0as ' debilidades a la
-ora de en#rentar un -ipottico )uicio oral lo "ue nos permitirá decidir
 )usti#icadamente si la me)or opci$n es terminar anticipadamente la causa
entre%ándonos los criterios de ne%ociaci$n con la contraparte o si lo "ue
corresponde con esa causa en particular es su liti%aci$n en )uicio oral.

1*; Ele(e"$os co"s$#$-$#os de la $eoría del caso

Para la elaboraci$n de la teoría del caso el liti%ante deberá en primer lu%ar discernir
cuáles son los componentes propios de un liti%io en %eneral "ue por cierto tambin los
encontraremos cuando ese liti%io ten%a carácter penal.

24 7inisterio Pblico iscalía de la 6 aci$n ' #icina de las 6aciones Unidas Contra la ro%a ' el elito ob. cit. p. 5.
25 7inisterio
Pblico iscalía de la 6aci$n ' #icina de las 6aciones Unidas Contra la ro%a ' el elito ob. cit. p. +. onde
 se se!ala que" con un #uen dise!o de la teoría del caso" el $iscal est% en capacidad de identi$icar cu%l es su meor
posi#ilidad de acusación'

14
En e#ecto en todo con#licto penal por re%la %eneral vamos a encontrar tres
componentes a saber uno #áctico relativo a los -ec-os del caso otro )urídico vinculado
#undamentalmente al derec-o sustantivo aplicable al caso ' #inalmente uno probatorio
vinculado esencialmente a la evidencia "ue se utili0ará para acreditar la versi$n de -ec-o
sostenida por la parte ante el tribunal.

Cada uno de estos componentes debe ser anali0ado ' traba)ado por el liti%ante para
construir en de#initiva un todo arm$nico "ue le permita estar en condiciones de sostener
una versi$n de lo ocurrido ante el tribunal penal acreditarla con#orme a los estándares
probatorios del proceso ' obtener una sentencia #avorable a las pretensiones )urídicas
planteadas en su acusaci$n.

1*;*1 El co(+o"e"$e 9/c$#co

El primer eslab$n en la construcci$n de la teoría del caso está en el conocimiento
"ue ten%a el liti%ante de los -ec-os "ue con#i%uran el caso. (a posici$n "ue se
adopte #rente a los -ec-os del caso será determinante en las posibilidades de
&ito "ue se tendrán en un real o -ipottico )uicio oral. En la medida de "ue
nuestro conocimiento es más completo ' pro#undo estaremos en me)ores
condiciones de adoptar decisiones sobre c$mo establecer nuestra estrate%ia
para en#rentar el caso con miras a su liti%aci$n en )uicio.

Para la #iscalía esta labor de esclarecimiento ' establecimiento de los -ec-os

relevantes del caso es esencial toda ve0 "ue ella siempre debe sostener una
versi$n de los mismos ante el tribunal pues a ella en el nuevo proceso penal le
corresponde la car%a de probar la imputaci$n penal. 6o ocurre lo mismo con la
de#ensa la cual puede renunciar a estructurar un relato alternativo al sostenido
por la #iscalía ' construir su estrate%ia de de#ensa basada en la con#rontaci$n de

15
 la tesis #iscal ' en la insu#iciencia probatoria de las evidencias presentadas por la
#iscalía2.

a* >Todos los 7ec7os del caso se #"$e%ra" e" la $eoría del caso?

Es importante resaltar a"uí "ue no se trata de reconstruir ínte%ramente todo

lo "ue ocurri$ en un momento ' lu%ar determinados. Ello sería
prácticamente imposible dadas las características de concentraci$n del
 )uicio por una parte ' por ser además innecesario para obtener una
sentencia #avorable. e lo "ue se trata es de establecer a"uellos -ec-os
"ue con#i%uran la versi$n "ue sostendremos ante el tribunal "ue presentan
las características de ser -ec-os )urídicamente relevantes es decir "ue de
ellos se desprenden ciertas consecuencias )urídicas buscadas ' sostenidas
por los liti%antes o "ue aportan a la credibilidad de otros -ec-os
 )urídicamente relevantes.

E)emplo un testi%o nos puede decir en )uicio "ue vio a Fuan disparar dos
veces al pec-o de 7aría con lo "ue nos entre%a un -ec-o )urídicamente
relevante pues se re#iere a uno de los elementos "ue con#i%ura el tipo le%al
de -omicidio.

No $odas las c#rc-"s$a"c#as e" las 3-e se desarrollaro" los aco"$ec#(#e"$os

del caso +-ede" co"s$#$-#rse e" 7ec7o a ser co"s#derados e" la
co"s$r-cc#&" de la $eoría del caso* 4olo so" /l#dos los 7ec7os 2-ríd#ca(e"$e
relea"$es 3-e +-eda" ser er#9#cados 0 co(+ro.ados 5*

.* >C&(o ela.ora(os "-es$ra ers#&" de los 7ec7os?

Para elaborar el relato "ue d cuenta de los -ec-os relevantes

 )urídicamente del caso se recomienda recurrir entre otras a las si%uientes
-erramientas

La ll-#a de #deas @

En primer lu%ar recomendamos "ue el liti%ante se rena con varias

personas sean o no abo%ados ' proceda a contarles todos los -ec-os
del caso de los cuales tiene conocimiento en virtud de su labor
investi%ativa. ebe tratar de ser lo más e&-austivo posible ' no distin%uir
sobre si los antecedentes #ácticos "ue menciona son o no tiles a una
-ip$tesis propia de la persecuci$n penal.

2  (lgunos denominan a esta estrategia de$ensiva de re$utación sin e)posición de contrahipótesis* así ocurre en +E,N(
 (L-(+O" Luis Miguel' (iti%aci$n estrat%ica ' tcnicas de persuasi$n aplicadas al nuevo proceso penal ' Editora .urídica
/rile0" 1223" pp' 445 0 446'
2+ En i%ual sentido e#ensoría del Pueblo. La teoría del caso. Dmprenta 6acional Colombia p. 52.
28 Para ver en detalle el proceso de l luvia de ideas. 6E=K, (KE: ob. cit. pp. +45Q+4.

16
 , continuaci$n solicitará a los asistentes "ue a partir de esa
descripci$n de los -ec-os elaboren un relato breve "ue sintetice lo
ocurrido ' a continuaci$n a partir de ese relato o -ip$tesis de traba)o
les pedirá "ue clasi#i"uen los -ec-os del caso en relaci$n a ese relato o
-ip$tesis de traba)o. Cabe destacar "ue al menos en esta etapa inicial
es posible con#i%urar más de una -ip$tesis de traba)o las "ue lue%o al
ser anali0adas ' evaluadas por el #iscal debieran lle%ar a constituir en
de#initiva una sola tesis de acusaci$n.

La clas#9#cac#&" de los 7ec7os

:e deben con#eccionar al menos tres listados de -ec-os con "uienes

participan en la lluvia de ideas se debe distin%uir entre ellos se%n si
son o no #avorables para la tesis planteada o posibles de ser traba)ados
o a#ectados por el liti%ante. ,sí obtendremos la si%uiente clasi#icaci$n

ec7os .-e"os
Estará constituido este listado por todos a"uellos -ec-os "ue son
#avorables a la -ip$tesis de persecuci$n penal #ormulada. :u
identi#icaci$n es de la ma'or relevancia pues es en torno a esos
-ec-os "ue se estructurará la versi$n de#initiva "ue deba elaborar
el liti%ante para e&plicar al tribunal c$mo ocurrieron los -ec-os del
caso.

, partir #undamentalmente de estos -ec-os positivos el liti%ante

deberá construir las a#irmaciones "ue sostendrá en )uicio dando
cuenta de ellos. :i%uiendo nuestro e)emplo un -ec-o es "ue Fuan
dispar$ a 7aría el -ec-o positivo es "ue en ese momento estaba
presente Pedro "uien podrá a#irmar en el )uicio "ue vio a Fuan
cuando disparaba a 7aría.

Los 7ec7os +os#$#os +-ede" re9er#rse a la acred#$ac#&" del 7ec7o

+-"#.le) a la +ar$#c#+ac#&") o a dar cred#.#l#dad a o$ros 7ec7os *

ec7os "e%a$#os
:erán a"uellos "ue no #avorecen o per)udican la tesis o -ip$tesis
#ormulada en la lluvia de ideas. En nuestro e)emplo si bien Pedro se
encontraba en el lu%ar en "ue Fuan dispar$ a 7aría en ese
instante estaba ocupado mirando -acia otro lu%ar las condiciones
de visibilidad no eran buenas etctera.

(a idea con estos -ec-os identi#icados a prima $acie  como

ne%ativos es ver si e&iste la posibilidad de neutrali0arlos o
derec-amente trans#ormarlos en un -ec-o positivo para nuestro
relato.

29 E)emplos
de esto ltimo sería la luminosidad de un lu%ar la distancia entre un testi%o el lu%ar especí#ico en "ue ocurri$
un -ec-o etctera.

17
 ec7os #"a(o#.les
:e trata de a"uellos -ec-os positivos o ne%ativos "ue presentan la
particularidad de "ue nos son susceptibles de ser modi#icados por
los liti%antes sea a travs de una interpretaci$n distinta de los
mismos o de los indicios de los cuales se desprenden o mediante la
presentaci$n de pruebas "ue los desacredite directamente o a la
#uente de in#ormaci$n de la cual provienen. En nuestro e)emplo es
la e&istencia del cadáver de 7aría.

Estos -ec-os siempre deben ser incorporados al relato del liti%ante

a ser presentado ante el tribunal aun en el evento de "ue sean
-ec-os ne%ativos. :i tuvieren tal carácter deberemos elaborar una
 )usti#icaci$n o e&plicaci$n para ellos. 6o debemos olvidar "ue el
 )uicio es uno solo ' el tribunal conocerá en l de todos los -ec-os
relevantes del caso "ue acrediten las partes no solo los propuestos
' acreditados por uno de ellos.

Es$ra$!%#ca(e"$e) s#e(+re es (/s creí.le -"a e8+l#cac#&" s-r%#da

del +ro+#o l#$#%a"$e 3-e co"oce las de.#l#dades de s- caso) 3-e
-"a 2-s$#9#cac#&" s-r%#da l-e%o de 3-e "-es$ra de.#l#dad es
deelada +or la co"$rar#a*

A"/l#s#s de la s-9#c#e"c#a de "-es$ra ers#&"

No "eces#$a(os c-al3-#er ers#&" de los 7ec7os aco"$ec#dos) s#"o -"a

3-e de.e ser ca+a6 de +ers-ad#r 0 %e"erar co"#cc#&" e" los 2-eces*

Una ve0 elaborada nuestra versi$n sobre c$mo ocurrieron los -ec-os
procederemos a someterla a un primer test de calidad consistente en
veri#icar si ella es capa0 por una parte de responder las interro%antes
#undamentales "ue cual"uier persona ' por lo mismo un )ue0 se -aría
#rente a nuestro relato ' por otra parte comprobar la compatibilidad
de nuestra versi$n con a"uellos elementos "ue con#i%uran el mtodo '
límites "ue tienen los )ueces para resolver los con#lictos penales ' #undar
sus #allos. 6uestra versi$n de los -ec-os deber ser capa0 de

Co"$es$ar las +re%-"$as 3-e $odos "os 7aría(os 9re"$e a -"a

7#s$or#a*

Cada ve0 "ue una persona se en#renta a una -istoria o versi$n de

-ec-os tiende naturalmente a buscar en ella una respuesta para
una serie de pre%untas "ue naturalmente sur%en para poder
comprenderla ' poder -acer un )uicio de credibilidad de la misma.

Entonces el relato debe dar una respuesta satis#actoria para el

tribunal sobre las si%uientes interro%antes

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>-#!"? Ddenti#ica al su)eto activo o a%ente.

>A 3-#!"? 6os precisa al bene#iciado o per)udicado.

>-!? Dndica la acci$n reali0ada.

>C&(o? Dlustra sobre la manera en "ue ocurrieron los -ec-os.

>Co" 3-!? Dndica los instrumentos utili0ados.

>C-/"do? Permite determinar el espacio temporal de ocurrencia de

los -ec-os.

>D&"de? Dlustra la ubicaci$n espacial.

>C-/"$o? Dndica cantidad.

>,ara 3-!? ,lude a la #inalidad o motivo perse%uido.

>,or 3-!? 6os alecciona sobre la causalidad de los -ec-os la causa

o ra0$n "ue da ori%en a la acci$n u omisi$n.

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