Invierte Pe 2021 - 5

Normas y Directivas del
Sistema Nacional de
Programación Multianual y
Gestión de Inversiones
PONENTE: OLIVER GONZALES PACHECO
TEMA 1 – MARCO NORMATIVO
13 DE FEBRERO DE 2022
Marco Normativo Invierte
• Decreto Legislativo N° 1252, modificado por el Decreto Legislativo

N° 1341, la Ley N° 30680 y el Decreto Legislativo 1432.
• D.S. 242-2018-EF que aprueba el TUO del D. L. N° 1252.
• D.S. 284-2018-EF que aprueba el Reglamento del Invierte.Pe.
• Directiva N° 001 -2019-EF/63.01 (23/01/2019), Directiva General del

Invierte.Pe.
2
¿Qué es Inversión Pública?
Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos

de inversión y a las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de rehabilitación y de reposición. No comprenden
gastos de operación y mantenimiento.
Artículo 3 del Reglamento del Invierte.Pe
3
2.6 Activos no financieros
Gastos por las inversiones en la adquisición de bienes de

capital que aumentan el activo de las instituciones del
sector público, incluye las adiciones, mejoras, reparaciones
de la capacidad productiva del bien de capital y los estudios
de inversiones
4
Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones
Sistema administrativo del Estado, que tiene como finalidad orientar el

uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva
prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria
para el desarrollo del país y derógase la Ley N° 27293, Ley del Sistema
Nacional de Inversión Pública.
5
Principios Rectores
• La PMI debe ser realizada para el cierre de brechas.
• La PMI debe estar vinculada a los Objetivos Nac., Reg. y Loc.
• Recursos públicos destinados a la inversión deben relacionarse con la
efectiva prestación de servicios e infraestructura necesaria.
• Recursos públicos destinados a la inversión deben procurar mayor
impacto.
• La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de
recursos para la ejecución y operación y mantenimiento.
• La gestión de la inversión debe realizarse con la mayor transparencia y
calidad a través de la competencia
6
ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE
7
Funciones de los Órganos Invierte.Pe
8
DGPMI
Procedimientos y los lineamientos para la
Programación Multianual de Inversiones
Supervisa la calidad de la PMI
Elabora la Programación Multianual de

Inversiones del Estado
Aprueba las metodologías generales y parámetros
de evaluación
Aprueba la metodología del Sistema de
Seguimiento de Inversiones
Brinda capacitación y asistencia técnica a las
entidades sujetas
9
DGPMI
Emite opinión vinculante
sobre el Ciclo de Inversión
Verifica que se cuenta con la conformidad de la DGETP – MEF
Aprueba los perfiles de los Responsables de las OPMI(s) y UF(s)
Establecer metodologías generales y específicas
Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de Inversiones
10
Órgano Resolutivo
11
OPMI Sectorial
Elaborar el diagnóstico detallado de la

situación de brechas de su ámbito de
competencia
Establecer los objetivos priorizados a ser

alcanzados y las metas de producto para
el logro en función a los objetivos
sectoriales de acuerdo al SINAPLAN
Publicar en el portal institucional de la

entidad los indicadores de brechas de
infraestructura y de acceso a servicio
12
OPMI Sectorial
Verificar que las inversiones a formularse y

Aprobar las modificaciones del PMI del
ejecutarse, así como las que requieren
Sector cuando estas no cambien los
financiamiento, de su ámbito de
objetivos priorizados, metas e indicadores
competencia
establecidos en el PMI
Proponer al OR los criterios de priorización Emitir opinión a solicitud de las OPMI

de la cartera de inversiones y brechas de los GR o GL sobre los proyectos o
identificadas a considerarse en el PMI programas de inversión de estos
sectorial
Solicitar la opinión de la DGETP-MEF

Coordinar y articular con los GR y GL para respecto de las operaciones de
que los PMI regionales y locales Endeudamiento mayores a un (01) año
13
OPMI Sectorial
Aprobar las metodologías específicas y

fichas técnicas para la formulación y
evaluación de los proyectos de inversión
en el ámbito de responsabilidad funcional
Aprobar la estandarización de
proyectos de inversión que se
enmarquen en el ámbito de
responsabilidad funcional del Sector
. Registrar a las UF del Sector y a sus

Responsables, siempre que estos cumplan
con el perfil profesional establecido por la
DGPMI
14
OPMI Sectorial
15
OPMI Sectorial
16
OPMI GR y GL
17
OPMI GR y GL
Proponer al OR los criterios de priorización Emitir opinión a solicitud de las UF sobre

de la cartera de inversiones y brechas los proyectos o programas de inversión a
identificadas a considerarse en el PMI ser financiados con fondos públicos
regional o local provenientes endeudamiento externo del
GN
Verificar que las inversiones a formularse y Realizar el seguimiento de las metas de
ejecutarse se encuentren alineadas con los producto establecidas para el logro de
objetivos priorizados, metas e indicadores los objetivos priorizados e indicadores
establecidos de resultados previstos en el PMI
Solicitar a la DGETP-MEF opinión respecto Monitorear el avance de la ejecución de

de las operaciones de endeudamiento las inversiones sobre la base de la
mayores a un (01) año, que cuenten con información registrada por las UEI en el
aval o garantía del Estado Banco de Inversiones
18
OPMI GR y GL
Realizar la evaluación ex post de las

inversiones según la metodología y
criterios que aprueba la DGPMI
Registrar a las UF del GR y GL así como a

sus Responsables, siempre que estos
cumplan con el perfil profesional
establecido por la DGPMI
19
Unidad Formuladora
20
Unidad Formuladora
Solicitar la opinión favorable de la DGPMI
sobre los proyectos o programas de
inversión a ser financiados con deuda
Realizar la consistencia técnica entre el

resultado del ET o DE y la ficha técnica
o estudio de preinversión
Remitir información sobre las

inversiones que solicite la DGPMI y los
demás órganos del Sistema
Las UF de los GR y GL así como de las

entidades y empresas públicas agrupadas a
estos, formulan y evalúan proyectos de
inversión y aprueban IOARR
21
Unidad Ejecutora de Inversiones
22
Unidad Ejecutora de Inversiones
23
Ciclo de Inversión
Programación
multianual de
inversiones
Formulación –
Funcionamiento
Evaluación
Ejecución
24
Proceso de Programación Multianual de
Inversiones
Elaboración y aprobación de las brechas de infraestructura o acceso
servicios
Elaboración y publicación del diagnóstico de brechas
Elaboración y aprobación de los criterios de priorización
Elaboración de la Cartera de Inversiones
Aprobación del PMI y presentación de la DGPMI
Elaboración y publicación del PMIE
25
Criterios de la Programación Multianual de
Inversiones
• Cierre de brechas prioritarias.

• Coordinación intra e intergubernamental.
• Sostenibilidad.
• Oportunidad en la entrega del servicio a la
población beneficiaria
26
Funciones de la OPMI – PMI (Reglamento)
10.1 La OPMI del Sector es el órgano del Sistema Nacional de

Programación Multianual y Gestión de Inversiones responsable de la
fase de Programación Multianual de Inversiones del Ciclo de Inversión
en el ámbito de la responsabilidad funcional del Sector.
10.3 La OPMI del Sector tiene las funciones siguientes
1. Elaborar el PMI del Sector, en coordinación con las UF y UEI
respectivas, así como con los órganos que desarrollan las funciones
de planeamiento estratégico y presupuesto y con las entidades y
empresas públicas agrupadas al Sector.
27
2. Presentar a la DGPMI el PMI aprobado dentro del plazo que

establece el ente Rector.
3. Conceptualizar y definir los indicadores de brechas de
infraestructura y/o de acceso a servicios correspondientes al Sector,
tomando como referencia los instrumentos metodológicos que
establece la DGPMI.
4. Elaborar el diagnóstico detallado de la situación de brechas de su
ámbito de competencia.
5. Elaborar el diagnóstico detallado de la situación de brechas de su
ámbito de competencia.
28
8. Proponer al OR los criterios de priorización de la cartera de inversiones

y brechas identificadas a considerarse en el PMI sectorial, los cuales
deben tener en consideración los planes nacionales sectoriales
establecidos en el planeamiento estratégico de acuerdo al SINAPLAN y
ser concordantes con las proyecciones del MMM cuya desagregación
coincide con la asignación total de gastos de inversión establecida por
el Sistema Nacional de Presupuesto Público.
9. Coordinar y articular con los GR y GL para que los PMI regionales y
locales se elaboren de acuerdo con la política nacional sectorial, así
como para evitar la duplicación en el uso de fondos públicos en la
ejecución de inversiones a cargo de cada nivel de gobierno.
29
Sistema Nacional de
PONENTE : OLIVER GONZALES PACHECO
TEMA 2 – FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES
Proyección trianual, como mínimo, contado desde el año siguiente a

aquel en el que se efectúa la programación
El Sector conceptualiza y define los indicadores de brechas de

infraestructura o acceso a servicios, tomando como referencia los
instrumentos metodológicos establecidos por la DGPMI. Con dicha
información la OPMI del Sector, GR o GL elabora el diagnóstico
detallado de la situación de las referidas brechas de su ámbito de
competencia y circunscripción territorial.
31
La cartera de inversiones del PMI que incluye:

• proyectos de inversión declarados viables
• PI con ET / DE.
• PI en ejecución física.
• PI a nivel de idea.
• PI con estudios de preinversión elaborados o en elaboración.
• IOARR de manera agregada y simplificada.
32
El registro de las inversiones debe incluir lo siguiente:

1. La fase del Ciclo de Inversión en la que se encuentra la inversión.
2. La potencial fuente de financiamiento y la modalidad de ejecución
recomendada.
3. Los montos estimados de inversión y costos estimados de
operación y mantenimiento.
4. El periodo de inicio y término estimado de las fases de
Formulación y Evaluación y de Ejecución de los proyectos de
inversión a nivel de ideas, proyectos con estudios de preinversión
elaborados o en elaboración, con expediente técnico o
documento equivalente o en ejecución.
33
Diagnostico de brechas y definición de
objetivos
DIAGNOSTICO DE BRECHAS
DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
Sectores • Análisis de indicadores
de Brechas de • Políticas Nacionales
definen Infraestructura y/o
Indicadores Servicios • PESEM
de Brecha • Enfoque Sectorial y • Política General de
Territorial Gobierno
34
Indicadores de brecha de infraestructura
1. Permite medir la brecha de infraestructura y/o del Sector
2. Sirven para acompañar los avances en el cumplimento de las metas
programadas.
3. Permiten conocer la eficiencia en el uso de los recursos.
Cada indicador tiene una Ficha de indicador con información sobre su diseño
CALIDAD COBERTURA
Permite medir la Identificar el tipo
TIPOS DE Permite medir la
brecha del acceso de indicador
INDICADORES brecha de
a los servicios asociado al nivel
infraestructura
públicos respecto de servicio
mediante la
capacidad a la demanda
operativa
inadecuada
35
Indicadores de Brecha Sectoriales
36
Criterios de priorización
Criterio 1: Cierre de brechas:
Criterio 2: Alineamiento al planeamiento estratégico
Criterio 3: Pobreza
Criterio 4: Población
Criterio 5: Conectividad física y digital
Criterio 6: Impacto en el transporte urbano
37
Criterios de Priorización Sectoriales
38
Tiene como objetivo la selección de las inversiones a ser financiadas

total o parcialmente con fondos públicos necesarias para alcanzar las
metas de producto establecidas para el logro de los objetivos
priorizados y los indicadores de resultado respecto al cierre de
brechas.
39
Consideraciones
• Capacidad de gasto de capital para la ejecución de las inversiones y

gasto corriente para la operación y mantenimiento, la OPMI debe:
• Identificar las inversiones cuya ejecución tendría un retraso para su inicio o
en el cronograma de ejecución previsto.
• Identificar las inversiones cuya ejecución tendría un retraso para su inicio o
en el cronograma de ejecución previsto.
• Estimar los costos adicionales de gestión por el retraso en la ejecución de las
inversiones.
• Prever que dichos incrementos se financien con cargo a su APM, sin
demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
40
Consideraciones
• Considerar compromisos asumidos por APP y OXI.
• Proyectos que se financian con endeudamiento requieren

conformidad de la DGTP.
• Los proyectos financiados por mas de una entidad se programan en

la CI del PMI según lo hayan acordado.
• Las inversiones que se formulen y evalúen en el marco de convenios

previstos entre GRs o GLs se registran en la CI de la entidad a cargo
de la ejecución de la inversión.
41
Consideraciones
• Las inversiones que se financian mediante Fondos u otras

entidades del GN, deberán ser registradas en el PMI del Sector al
que pertenece el Fondo o entidad que transfiere dichos fondos.
• La CI de GR y GL comprende inversiones de las empresas públicas

de su propiedad o bajo su administración – Anexo N° 1 de la DG.
42
Consideraciones
• Sólo, las inversiones de EPSS que se financien total o

parcialmente con transferencias de MP o Sector, se consideran en
la CI de la MP o Sector. Cuando dichas inversiones no se financien
con transferencias, éstas se remiten a la MP y al MVCS para su
publicación.
• Las inversiones que se financian mediante Transferencias del

Sector a GR y GL y empresas del FONAFE se registran en la
cartera del Sector hasta su culminación, según el Anexo 1.
43
Prelación de las inversiones
1. Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.
2. Las inversiones en la fase de Ejecución que culminen en el año fiscal

siguiente.
3. Las inversiones en la fase de Ejecución que culminen sucesivamente

en los años 2 y 3.
4. Las inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el

periodo de la programación.
44
Prelación de las inversiones
5. Las inversiones sin ejecución física que cuenten con ET/DE vigente.
6. Las inversiones sin ejecución física que cuenten con ET/DE en

elaboración.
7. Las inversiones sin ejecución física que cuenten con aprobación o

viabilidad, según corresponda y las IOARR.
8. Las inversiones en formulación y evaluación.
9. Las inversiones registradas como ideas.
45
Pautas para el registro
1. Credenciales
Usuario y contraseña de la OPMI correspondiente.
2. Inversiones a registrar en el MPMI

• Se registra proyectos de inversión (PI) e IOARR con el CU.
• El registro de un Programa de Inversión con CU del programa.
• Las ideas de inversión se registran en la CI con código de idea, que
se generan al registrar el Formato N° 05-A
46
3. Información de las Inversiones

Información registrada en el Banco de Inversiones
4. Identificación de las Inversiones

• Propias.
• Transferencias.
• Organismos Públicos.
• Empresas.
• Mancomunidades
47
5. Montos referenciales para la elaboración del PMI
Las OPMI deben tomar en cuenta los cronogramas de ejecución
establecidos en las fichas técnicas, estudios de preinversión y
expedientes técnicos.
6. Inversiones financiadas por el Gobierno Nacional (GN)

• Las inversiones de GR o GL financiadas con transferencias de los
Sectores se programan en la CI de los Sectores respectivos.
• Las inversiones de las empresas publicas, financiadas total o

parcialmente con transferencias del GN son programadas en la CI
del Sector correspondiente.
48
7. Convenios
Las inversiones cuya formulación y evaluación o aprobación se
realice en el marco de un Convenio, deben ser registradas en el PMI
de la entidad a cargo de la ejecución de la inversión; en caso exista
más de una entidad a cargo de la ejecución, se programa en el PMI
que acuerden las partes
49
8. Restricciones
• Montos para la elaboración de estudios de preinversión.
• Otros gastos de capital.
• Inversiones con monto cero en los 3 años de la CI.
• Inversiones cuyos DT - F&E o ET /DE hayan perdido vigencia.
• Inversiones cuya UF pertenece a otra entidad, excepto en casos
de cofinanciamiento, transferencias y convenios.
• En el caso de cofinanciamiento, la inversión debe registrarse en
una sola CI, previo acuerdo entre las partes.
50
Registros en el MPMI
Diagnóstico de Brechas
Fuente: DGPMI-MEF
51
Criterios de Priorización
El registro de los Criterios de Priorización en el MPMI está habilitado
solo para el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
EL MPMI aplica los criterios de

priorización sectoriales, en la
priorización de la CI de los
Gobiernos Subnacionales
Fuente: DGPMI-MEF
52
Criterios de Priorización
No es necesario registrar los criterios de priorización

sectoriales en el MPMI, porque estos son cargados por
la DGIP-MEF de acuerdo a las coordinaciones entre el
Ente Rector del Invierte.Pe y las OPMI Sectoriales.
Fuente: DGPMI-MEF
53
Cartera de Inversiones
Fuente: DGPMI-MEF
54
Fuente: DGPMI-MEF
55
Fuente: DGPMI-MEF
56
Fuente: DGPMI-MEF
57
Fuente: DGPMI-MEF
58
Fuente: DGPMI-MEF
59
Fuente: DGPMI-MEF
60
Fuente: DGPMI-MEF
61
Fuente: DGPMI-ME
62
Cartera de Inversiones - Priorizar
Fuente: DGPMI-ME
63
Cartera de Inversiones - Priorizar
Fuente: DGPMI-ME
64
Cartera de Inversiones – Aprobar
Fuente: DGPMI-ME
65
Cartera de Inversiones – Prioridad
ORDEN DE PRELACIÓN PRIORIDAD INVERSIÓN PUNTAJE
1 Inversión A 45
A Invers iones en liquidación o pendientes de liquidación 2 Inversión AA 43
3 Inversión AB 40
4 Inversión D 60
Invers iones en ejecución fís ica que culminen en el año 1 del
B 5 Inversión C 50
PMI
6 Inversión I 40
7 Inversión E 60
Invers iones en ejecución física que culminen sucesivamente
C 8 Inversión F 50
en los años 2 y 3 del PMI
9 Inversión G 40
10 Inversión H 60
Inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el
D 11 Inversión B 50
periodo del PMI
12 Inversión O 40
13 Inversión K 75
Invers iones s in ejecución fís ica con ET o doc. equivalente
E 14 Inversión L 65
completo y vigente
15 Inversión N 40
16 Inversión J 70
Inversiones sin ejecución física con ET o doc. Equiv. En
F 17 Inversión P 50
proceso de elaboración
18 Inversión Q 40
19 Inversión R 80
Las inversiones sin ejecución física que cuenten con
G 20 Inversión S 70
aprobación o viabilidad, según corresponda y las IOARR
21 Inversión T 40
22 Inversión U 90
H Inversiones que se encuentren en formulación y evaluación 23 Inversión V 50
24 Inversión W 40
25 Inversión X 65
I Invers iones que se encuentran regi s tradas como ideas 26 Inversión Y 55
27 Inversión Z 45 Fuente: DGPMI-ME
66
Cartera de Inversiones del Estado Peruano
67
Modificación de la cartera de inversiones
• Cuando los Sectores, GR o GL identifiquen inversiones viables o

aprobadas que requieran ser incorporadas en el PMI, estas
pueden ser incorporadas en la cartera de inversiones en año en
ejecución y/o en los años de la programación.
• La OPMI del Sector, GR o GL registra en el Banco de Inversiones,
las inversiones no previstas en la cartera de inversiones del PMI,
de acuerdo al Anexo Nº 05.
• Para las inversiones que se incorporan en el año en ejecución de
la cartera de inversiones del PMI, la Oficina de Presupuesto debe
señalar el potencial financiamiento de la inversión.
68
¿Por qué se registra una INP?
Se registra una INP en el año en ejecución para que puedan iniciar o continuar con la
fase de ejecución y/o en los años posteriores para que pueda ser incluida en la
Programación Multianual Presupuestaria
Directiva General Invierte.Pe: “Las inversiones ingresan a la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión,
siempre que se encuentren registradas en el PMI ..(Año actual) Párrafo 29 1 del Art 29”
Directiva de PM y FP: “Para que las inversiones enmarcadas en el Invierte Pe puedan ser incluidas en
la Programación Multianual Presupuestaria, es obligatorio que éstas estén registradas previamente
en la CI del PMI con un monto mayor a cero en cada año correspondiente a la Programación
Multianual Presupuestaria y Formulación Presupuestaria, sin lugar a excepción
Literal c, párrafo 12 1 7 del Art 12”
69
Lineamientos para incorporación de la INP
La OPMI de la entidad, registra en el Módulo PMI del Banco de Inversiones las
inversiones no previstas ( conforme al procedimiento y requisitos establecidos en el
Anexo N 05 de la Directiva General del Invierte.Pe.
Procedimiento:
Las INP se registra en el Módulo PMI del Banco de Inversiones adjuntando, bajo responsabilidad, el
informe técnico que debe precisar lo siguiente:
a. Las inversiones que se incorporan y la fase del Ciclo de Inversión en la que se encuentran.
b. La incorporación deben responder a los criterios de priorización aprobados y se debe especificar su
contribución al cierre de brechas del PMI.
c. La potencial fuente de financiamiento a partir del año en ejecución y/o para los siguientes años
(coordinaciones necesarias con áreas correspondientes).
d. La no afectación de inversiones en fase de Ejecución respecto de los recursos asignados (cartera en
ejecución del PMI), salvo:
i. Inversiones paralizadas (sustento: informe técnico y documentación)
ii. En la proyección anual de ejecución, la totalidad de los recursos asignados no serán
comprometidos (nuevo cronograma de ejecución de la inversión afectada.
70
Recomendaciones para la INP
• Si la inversión se encuentra programada en la entidad “X” y esta requiere ser
programada en la entidad “Y”, este caso no corresponde a una inversión no prevista (
sino que corresponde a una migración la cual deberá ser solicitada vía correo
eléctrico al correo pmi@mef.gob.pe previa aceptación de la migración de ambas
entidades.
• Si la incorporación de la INP y/o migraciones se realiza a partir del periodo de

consistencia (a partir de setiembre de cada año) el monto del año 1 no podrá ser
modificado debido a que estará ajustado por la DGPMI, según los montos asignados
en el Proyecto de Ley de Presupuesto o la Ley de Presupuesto Público para dicho
año.
71
Recomendaciones para la INP
• Tener en cuenta que la suma de los montos programados en los 4 años no debe
exceder el saldo programable.
• Los montos de programación registrados en el proceso de incorporación de INP no

deberán diferir con la información consignada en el Informe Técnico el cual sustenta
y aprueba la incorporación de la inversión no prevista.
72
Incorporación de Inversiones No Previstas
73
Registro en el MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
74
Registro en el MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
75
Registro en el MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
76
Registro en el MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
77
Registro en el MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
78
PMIE
El PMIE constituye el
marco orientador de
la formulación
presupuestaria anual
de las inversiones y
se elabora sobre la DGPMI-MEF
base de los PMI de
los tres niveles de
gobierno
Criterios
Brechas Objetivos
de Prior.
PRIORIZACIÓN
79
PMIE
DGPMI-MEF DGPP-MEF
PMI PMI
PMI
GOBIERNO GOBIERNO
SECTORES
REGIONAL LOCAL APM
80
PMIE
2da. Consistencia PMI – Proyecto de Ley de Presupuesto
DGPP-MEF DGPMI-MEF
Coordina con GN,

Proyecto de Ley Evalúa GR y GL para
de Presupuesto consistencia con De corresponder actualizar el PMI
del AF siguiente el PMIE en MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
81
PMIE
2da. Consistencia PMI – Ley de Presupuesto
DGPP-MEF DGPMI-MEF
Coordina con GN,

Ley de Evalúa GR y GL para
Presupuesto del consistencia con De corresponder actualizar el PMI
AF siguiente el PMIE en MPMI
Fuente: DGPMI-MEF
82
Consistencia OPMI
Verificar registro Indicadores
83
Consistencia DGPMI
• La DGPMI ajustará el monto programado en el AF siguiente de las
inversiones registradas en el PMI, conforme a los montos asignados
en el PLP O Ley de Presupuesto para el AF siguiente.
• Las inversiones registradas en el PMI que no cuentan con AP en el

PLP o LP del Sector Público para el AF posterior, se mantendrán en
el PMI, ajustando a cero el monto programado en el AF posterior, de
considerarlo pertinente.
• Los proyectos denominados “genéricos”, “PROCOMPITE”,

“emergencia”, y de “preinversión” que cuentan con montos
asignados en el PLP o LP, no corresponden ser registrados en el PMI.
84
Consistencia PMI 2022-2024
• El proceso de consistencia consiste en ajustar los montos de las inversiones
programadas en el PMI 2022 2024 en función a los montos asignados a las
inversiones en el Proyecto de Ley y la Ley de Presupuesto del Sector Público
para el Año fiscal 2022.
• Actualizar y/o completar la información general y detalle de la inversión

programada en el PMI 2022 2024.
• La consistencia se realiza en dos momentos, la primera en setiembre con el

Proyecto de Ley de Presupuesto y la segunda en diciembre con la Ley de
Presupuesto
85
Proceso de consistencia PMI 2022-2024
Remite a la DGPMI Ajusta los montos

Consolida los PMI de los
la información Ajusta el monto programados para los
Sectores, GR y GL y
correspondiente a programado en el año 1 años 2 y 3.
remite las carteras de
la Programación y de las inversiones Reprograma las
inversiones del PMI a la
Formulación registradas en el PMI, inversiones a partir del
DGPP
Presupuestaria año 2
DGPMI DGPP DGMI OPMI
86
Ejemplo de consistencia PMI 2022-2024
Fuente: DGPMI-MEF 87
RECOMENDACIONES PMI 2022-2024
• Tener en cuenta que el monto total programado debe ser mayor a cero y
menor o igual al saldo a programar.
• No será posible eliminar una inversión que se encuentre registrada en el PMI

2021, cuyo saldo a programar sea mayor a cero, tampoco se podrá eliminar
una inversión que se encuentre en la fase de ejecución, correspondiendo en
este caso programar la continuidad de la inversión. Si una inversión en
ejecución no cuenta con un monto asignado en el año 2022 deberá
programara partir del año 2023.
• Al terminar de actualizar la programación de la cartera de inversiones de la

entidad, se deberá dar clic en el botón “Priorizar Inversiones” y
automáticamente el MPMI reordenará las inversiones según suprioridad.
88
RECOMENDACIONES PMI 2022-2024
• La priorización de las inversiones cambiará solo en el caso que se haya eliminado
alguna inversión o se hayan incorporado inversiones no previstas, caso contrario será
la misma que la etapa de programación multianual
• De incluir INP esta deberá ser actualizada en el MPMI antes de la priorización o

incluirla después de culminar con el proceso de consistencia para no generar
problemas en el cierre.
• Todo el proceso de la consistencia deberá ser registrado en el Módulo de

Programación Multianual de Inversiones (MPMI), por lo que no es necesario la
remisión de la información en físico a la DGPMI.
89
Consistencia de la cartera de inversiones
Consistencia OPMI
Verificar Inversiones Programadas
Fuente: DGPMI-MEF
91
Consistencia OPMI
Actualización de las Inversiones programadas
Fuente: DGPMI-MEF
92
Consistencia OPMI
Modificar Programación
Consistencia OPMI
Actualización de la Pestaña General
Consistencia OPMI
Actualización de la Identificación de la Inversión
Fuente: DGPMI-MEF
95
Consistencia OPMI
Registro del Puntaje de la Inversión
Fuente: DGPMI-MEF
96
Consistencia OPMI
Actualización de Programa Presupuestal
Fuente: DGPMI-MEF
97
Consistencia OPMI
Actualización de La modalidad de ejecución
Fuente: DGPMI-MEF
98
Consistencia OPMI
Actualización de Fuente Financiamiento
Fuente: DGPMI-MEF
99
Consistencia OPMI
Selección Fuente Financiamiento ROOC
Fuente: DGPMI-MEF
100
Consistencia PMI
Actualización de la UEP
Fuente: DGPMI-MEF
101
Consistencia PMI
Inversión Judicializada o Paralizada
Fuente: DGPMI-MEF
102
Consistencia PMI
Actualización de Fechas de Inicio y Fin de Ejecución
Fuente: DGPMI-MEF
103
Consistencia OPMI
Actualización de Programación del Monto de Inversión
Fuente: DGPMI-MEF
104
Consistencia OPMI
Actualización de Estudio de Preinversión
Fuente: DGPMI-MEF
105
Consistencia OPMI
Actualización de Operación y Mantenimiento
Fuente: DGPMI-MEF
106
Consistencia OPMI
Registro de Cofinanciamiento
Fuente: DGPMI-MEF
107
Consistencia PMI
Detalle de Inversiones registradas
Fuente: DGPMI-MEF
108
Consistencia PMI
Priorizar Inversiones
Fuente: DGPMI-MEF
109
Consistencia PMI
Reporte de la Cartera de Inversiones
Fuente: DGPMI-MEF
110
Consistencia PMI
Reporte de Vinculación de CI - Indicadores
Fuente: DGPMI-MEF
111
Consistencia PMI
Registro de la Aprobación de CI
Fuente: DGPMI-MEF
112
Sistema Nacional de
PONENTE: OLIVER GONZALES PACHECO
TEMA 1 – FASE DE FORMUL ACIÓN Y EVALUACIÓN
Formulación y Evaluación de Proyectos de
Inversión
Definición del Tipo de Intervención
PERMANENTE
¿PERMANENTE O Actividad – Gasto
TEMPORAL? Corriente
TEMPORAL
¿INTERVENCIÓN Integral Proyecto de

INTEGRAL O PARCIAL? Inversión
Parcial
Si
¿APLICA IOARR? IOARR
No Otros gastos de
capital
115
Unidad Productora
FRI-ESAN
116
Activos
FRI-ESAN
117
Activos Estratégicos
Fuente: FRI-ESAN y DGPMI-MEF
118
Identificación Activos Estratégicos
Proceso del servicio
Estado Inicial Input
Subproceso
Activos: a, b, c A
Subproceso
Activos: d, e, f B
Subproceso
Activos: g, …, n
C
Estado Final Output
119
Inversiones - Invierte.Pe
Proyecto de
IOARR
Inversión
Optimización
Ampliación
marginal
Reposición
Rehabilitación
Lineamientos IOARR –DGPMI-MEF
120
Elaboración de estudios de preinversión
a nivel perfil
121
Proyecto de Inversión
Intervención temporal.
Financiamiento total o parcial de recursos públicos.
Formación de capital físico, humano, natural,

institucional y/o intelectual
Crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de

producción de bienes y/o servicios.
Contribuyen a cerrar brechas de infraestructura y/o servicios

públicos
122
Niveles de documentos técnicos
• Ficha técnica simplificada: proyectos de inversión simplificados
con monto de inversión 750 UIT.
• Ficha técnica estándar: proyectos de inversión con monto de
inversión menor a 15 000 UIT o el tope que Sector
funcionalmente competente defina.
• Ficha técnica para proyectos de inversión de baja y mediana
complejidad: proyectos de inversión no comprendidos en FTS y
FTE, y que sus montos de inversión <a 407 000 UIT. Aplicar Anexo
Nº 10.
• Estudio de preinversión a nivel de Perfil: proyectos de inversión
de alta complejidad.
123
Clasificación del valor y magnitud
Rango estimado de proyecto Clasificación nivel de

riesgo
Proyecto <= 15,000 UIT Valor bajo
15,000 < Proyecto < 407,000 UIT Valor medio
Proyecto >= 407,000 UIT Valor alto
124
Clasificación del valor y magnitud
Fuente: Anexo 10 – Directiva General D. L. 1252
125
Definición del Nivel de Riesgo
126
127
128
129
Matriz de complejidad PI
Sector Transportes y Comunicaciones
130
Matriz de complejidad PI
Sector Transportes y Comunicaciones
Nota: Se exceptúa de la Matriz los proyectos de Carreteras que sean implementados bajo el
modelo de gestión por niveles se servicio, los cuales deben abordarse de acuerdo a lo
estipulado en el "CME 01 – MTC” (aprobada con R.M. N° 468-2018 MTC/01 y modificada con
Nº 796-2018 MTC/01).
(/1) Incluye obras complementarias como: Puentes, intercambios Viales, Pasos a desnivel,
entre otros.
(/2) Sistema Integrado de Transportes.
(/3) Incluye monorriel, tranvía, metro ligero y centro de control.
(/4) En caso que el proyecto no cuente con un trazo previamente analizado, (*) se deberá
realizar un estudio de preinversión a nivel de Perfil.
(/5) Para la naturaleza de intervención Creación es conforme a la estandarización que aprobó
el Sector.
(/6) Para la naturaleza de intervención Mejoramiento, en caso incluya Ampliación se considera
de complejidad Alta.
131
Proceso de formulación y evaluación
• La fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de
la ficha técnica o del estudio de preinversión
• Registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones el
proyecto de inversión mediante el Formato Nº 07-A.
• Hace uso del Anexo Nº 02.
• Verifica la duplicidad y fraccionamiento de proyectos.
• La UF formula y evalúa los proyectos de inversión mediante los
documentos técnicos.
• La UF elabora la ficha técnica o el estudio de preinversión,
asimismo, considera el Anexo Nº 11, a efectos de evaluar la
probabilidad y período de ejecución del proyecto de inversión.
132
Viabilidad
La intervención guarda correspondencia con la definición
de PI
El objetivo central se encuentra alineado al cierre de

brechas de infraestructura o de acceso a servicios
No se trata de un PI fraccionado ni duplicado
La UF tiene las competencias legales para formular y

declarar la viabilidad del PI
Cumplimiento con los procesos y procedimientos del

Invierte.Pe
133
Viabilidad
Las FT y EP del PI han sido elaborados considerando los

parámetros y NTS, así como el Anexo N° 11
Las FT y EP del PI han sido formulados considerando

metodologías de FyE ex ante de PI de DGPMI y Sector
Los PI no están sobredimensionados y sus beneficios

sociales no están sobreestimados
Se cautela la sostenibilidad del PI, la cual incluye asegurar

su operación y mantenimiento
134
Fase Formulación y Evaluación
135
Elaboración de estudios de preinversión
A nivel Perfil
136
Datos generales del proyecto
• UF
• OPMI
• Cadena Funcional del proyecto
137
Nombre del Proyecto
Naturaleza del Proyecto:

Creación, Ampliación, Recuperación, y Mejoramiento.
Objeto de la intervención
Servicio, Establecimiento, o unidad productora sobre el que se interviene con el
proyecto
Localización
Área de influencia del proyecto, precisando región, provincia, distrito y centro
poblado
138
Naturaleza del proyecto
Creación: Intervenciones orientadas a dotar del bien y/o el servicio en áreas donde no
existen capacidades para proveerlo; es decir, no hay una Unidad Productora (UP). Se
incrementa la cobertura del bien o servicio.
Ampliación: Incremento en la cobertura del servicio. Más usuarios reciben el servicio.
139
Naturaleza del proyecto
Mejoramiento: Intervenciones sobre uno o más factores de producción de una UP
orientadas a aumentar la calidad del bien y/o el servicio. Implica la prestación de
servicios de mejor calidad a usuarios que ya disponen de él o a igual número de
usuarios en mejores condiciones.
Recuperación: Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de la

capacidad de prestación del bien y/o el servicio en una UP, cuyos activos o factores de
producción han colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea por desastres u otras
causas. Puede implicar la misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien
o el servicio, es decir, que puede incluir cambios en la capacidad de producción o en la
calidad del bien y/o el servicio.
140
Objeto de Intervención
Servicio Público con Brecha: En función a los Servicios Identificados por el Sector
Transportes y Comunicaciones, el servicio asociado es el de Transitabilidad Vial
Interurbana
Indicador de Brecha de Servicio:

 % de la Red Vial Nacional pavimentada con inadecuado nivel de servicio
 % de la Red Vial Nacional no pavimentada con inadecuado nivel de servicio
Contribución al cierre de Brecha: Como contribuirá el proyecto de inversión en

cerrar las brechas.
141
Diagnóstico
2.
1. Diagnóstico
Diagnóstico de la
del territorio Población
Afectada
4.
3.
Diagnóstico
Diagnóstico
de Otros
de Unidad
Agentes
Productora
Involucrados
142
Diagnóstico del territorio – Área Estudio
Área Estudio: Es el espacio geográfico que sirve de referencia para contextualizar la

situación negativa.
Área de Influencia: Es el espacio geográfico donde se ubica la población afectada.
143
Procedimiento para el diagnóstico del
territorio
Recopilación
Trabajo de Elaboración del Análisis de
información
campo diagnóstico peligros
primara
144
Diagnóstico del territorio – Recopilación de
Información
Características físicas: Altitud, vientos, temperatura, precipitación, humedad

relativa, suelos, pendientes, aguas superficiales y aguas subterráneas, entre otros.
Económicas. Dinámicas de uso y ocupación del territorio.
Sociales, demográficas, culturales.
Servicios existentes, vías de acceso, medios de transportes.
Disponibilidad de recursos naturales: Terrenos, fuentes de agua y canteras, etc.
145
Diagnóstico del territorio – Trabajo de
campo
Recoger información de fuente primaria.

La información principal se refiere a características geográficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que permitan luego
proponer el diseño técnico del proyecto e identificar inversiones
adicionales que permitan el funcionamiento de la UP
146
Diagnóstico del territorio – Elaboración del
diagnóstico
Procesar la información, construir indicadores y, sobre esta base analizar el entorno

de la situación negativa y la prospectiva de tendencias o cambios que pudieran
ocurrir:
• Configuración del área de estudio.
• Disponibilidad de recursos para la implementación o procesos productivos de la
UP.
• Accesos a la UP, a sus servicios y al área de influencia.
• Peligros que pueden afectar a la UP o al área de influencia.
• Posibles impactos ambientales de la UP.
147
Diagnóstico del territorio – Área de
Influencia
• Lugar donde se provee el bien y/o servicio.
• La condición de accesibilidad.
• Aspectos administrativos e institucionales.
• Parámetros definidos por el Sector funcionalmente

responsable para la determinación de la zona geográfica del
alcance del servicio.
148
Diagnóstico del territorio – Análisis de
peligros
Un peligro: Evento de origen natural, socio natural o antrópico con probabilidad de
ocurrir y que por su magnitud y/o características puede causar daños y pérdidas en
una UP.
En el diagnóstico del AE se debe identificar y analizar los peligros, definiendo sus

características y su probabilidad de ocurrencia.
El análisis debe permitir identificar y evaluar los principales peligros en el área de

estudio que podrían afectar a la UP
Aplicar las tareas descritas en el Anexo 2 - Gestión de Riesgos de Desastres en la fase

de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión”
149
Diagnóstico de la población afectada
Población afectada: Conjunto de individuos afectados por la situación negativa que se
intenta solucionar, entendida como una necesidad insatisfecha asociada a una brecha
prioritaria.
• La necesidad hace referencia a aquellas demandas de servicios cuya satisfacción

recae bajo responsabilidad del Estado.
• El termino insatisfecha se alude a la carencia de acceso al servicio por parte de la

población sea por cobertura o calidad.
• Brecha prioritaria, se refiere las brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios

del PMI respectivo.
150
Diagnóstico del territorio – Trabajo de
campo
¿Cómo satisface su necesidad?

• Acceso
• Calidad
¿Está expuesta a condiciones de riesgo?
¿Cuales son las características de la población afectada?
Se identifica las barreras de acceso al servicio que enfrenta la población afectada.
Estas barreras influyen en la demanda, diseño técnico, costos y beneficios del PI.
151
Diagnóstico de la Unidad Productora
La UP es un conjunto de recursos o factores productivos que, articulados entre sí,
tienen la capacidad de proveer bienes o servicios a la población objetivo.
• Infraestructura
• Terreno
• Equipo, mobiliario y vehículo
• Intangibles
• Capacidad humana
• Capacidad organizacional
• Activo digital
• Conocimiento
152
Diagnóstico de la Unidad Productora -
Activo
Los diferentes tipos de factores de producción agrupan a un conjunto de activos que
comparten características comunes.
Se entiende por activo a un recurso resultante de acciones económico-financieras

pasadas y del cual se espera futuros beneficios económicos y sociales, y que, además,
cumplen con las siguientes características:
• Existe una Entidad que tiene la capacidad de controlar directa o indirectamente el

proceso de producción.
• Bienes que no se modifican ni se transforman como resultado del proceso de
producción.
• Su consumo (desgaste) se realiza en varios periodos, determinados por su vida útil.
153
Diagnóstico de la Unidad Productora -
Activo
• Su vida útil viene determinada por el periodo de uso estimado durante el cual se
espera, de acuerdo a los estándares de calidad correspondientes.
• Requieren la programación de su mantenimiento para conservar la capacidad de

producción de la UP.
• Existe una Entidad que tiene la capacidad de controlar directa o indirectamente el

proceso de producción, la misma que es responsable del mantenimiento de los
activos (generalmente).
• Están expresados en términos de una dimensión física.
154
Diagnóstico de la Unidad Productora –
Identificación Activos
Estado Inicial Input
Subproceso
Activos: a, b, c A
Subproceso
Activos: d, e, f
B
Subproceso
Activos: g, …, n n
Estado Final Output
155
156
Diagnóstico de la Unidad Productora –
Elementos de juicio
• Identificar los FP que limitan la capacidad de producción de servicios.
• Estimación de la oferta actual de la UP (Sin proyecto).
• Conocer si es posible la optimización de la oferta de la UP (IOARR

Optimización).
• Analizar del riesgo de desastres de la UP.
• Analizar los efectos ambientales negativos que la UP.
157
Procedimiento para el diagnóstico de la UP
Recopilación Análisis del

Elaboración del
información Visita a la UP riesgo de
diagnóstico
secundaria desastres
158
Recopilación de información secundaria
Reunir información disponible de la UP y entidad a cargo de su
operación y mantenimiento, incluir estadísticas de producción,
flujos de los procesos de producción del servicio, la condición en
que se encuentran los activos de la UP, los instrumentos de
gestión, los planos de diseño actual, entre otros.
También para evaluar los activos de la UP se requiere

información de las normas, parámetros y estándares de calidad
que el Sector correspondiente haya establecido.
159
Visita a la UP
• Aplicar instrumentos que permitan la recolección ordenada de la información y
teniendo en cuenta la información secundaria de la UP.
• Recoger información que permita posteriormente evaluar el estado de los
activos de la UP existente.
• Se debe identificar el estado de la infraestructura de la UP.

• Se debe analizar la exposición y vulnerabilidad en relación con los peligros que
identificados de la UP.
• Complementar con material fotográfico sobre el estado del servicio.
160
Visita a la UP
• Adjuntar el plano de ubicación y localización.
• Recoger información sobre el estado actual, antigüedad, entre otros.
• Se debe conocer las condiciones de accesibilidad a la UP: canteras, fletes,

terrenos disponibles para los planes de contingencia, entre otros.
• Se debe efectuar reuniones con el personal a cargo de su operación, así

como entrevistas con los usuarios que se encuentren.
161
Estado de los Activos
Estado Antigüedad
Unidad Tipo de factor Tipo de factor
Activos actual (años)
Productora de producción de producción
Infraestructura Regular
Equipo Bueno
UP ….
Intangible Malo
Terreno Malo
162
Elaboración del diagnóstico - Análisis de la Oferta
Evaluación de Estimación de Estimación y

los procesos y la oferta actual Proyección de proyección de
FP de de la UP la oferta la oferta
la UP (Sin Proyecto) optimizada
163
Diagnóstico de Otros Agentes Involucrados
Se busca conocer:
• Cómo perciben la situación negativa bajo análisis, las probables causas y
consecuencias de esta percepción.
• Cuáles son sus expectativas o intereses sobre la solución de la situación negativa.
• La disposición o posibilidades de participar en el ciclo de inversiones, en especial

en las fases de ejecución y funcionamiento.
• La percepción que tienen sobre el riesgo y los efectos del cambio climático.
164
Diagnóstico de otros agentes involucrados
Posición (Cooperante,
Agente involucrado Beneficiario, Oponente, Problemas percibidos Intereses o expectativas Contribución
Perjudicado)
Población afectada
Institución Pública
Asociación de usuarios
165
Definición del problema central, causas y efectos
166
Problema central
Situación negativa que se ha corroborado o determinado como parte del análisis
de la información que se sustenta en el diagnóstico de involucrados y de la
infraestructura vial.
El problema se debe identificar desde el lado de la demanda del servicio

(necesidad insatisfecha), sobre la base fundamentalmente del diagnóstico de la
población afectada.
Para identificar las relaciones causa – efecto alrededor del problema central, se
emplea la técnica del árbol de causa – efecto
167
Problema Central
En la mayoría de tipologías de proyectos de inversión, se refiere a alguna de

las siguientes situaciones:
• La población no accede al bien o servicio, la misma que es congruente

con una brecha de cobertura en el marco de la PMI.
• La población accede de manera inadecuada al bien o servicio público; la

prestación no cumple con los estándares de calidad, en el marco de la
PMI.
168
Problema Central
“Inadecuadas Condiciones de Transitabilidad Vial de la Ruta PA 642:

Emp. PA-645 (Pte. Lanturachi 2) - Espiritupata - Palcamayo - Pta.
Carretera del Distrito Palcamayo, de la Provincia de Oxapampa, del
Departamento de Pasco”
169
Indicadores que evidencian el problema
central
Problema central Indicadores

(evidencias del problema)
Problema central: Cobertura
Calidad
170
Análisis de las causas
Causas directas (CD): Son las que explican directamente el problema central:
i) Causas vinculadas a la oferta: resultan del análisis del desempeño de los
factores de producción de la UP en el proceso de producción del bien o
servicio.
ii) Causas vinculadas a la demanda: asociado a aquellos factores del entorno

social, cultural, religioso, geográfico y económico que dificultan o limitan el
acceso a un determinado servicio púbico por parte del usuario.
Causas indirectas (CI): Explica el origen de las causas directas. Su adecuada

identificación contribuye al planteamiento del proyecto.
171
Pasos para la elaboración del árbol de
causas
Sistematización Construcción
Selección de Jerarquización
Lluvia de ideas de las del árbol de
causas de las causas
evidencias causas
172
Indicadores que evidencian las causas
Causas del Sustento (evidencias)

Problema
Causa Directa 1
Causa Directa 2:
Causa Indirecta:
173
Causas Directas y Causas Indirectas
Causas Directa Causa Indirecta
Inadecuado o ausencia de Pavimento
Inadecuado o ausencia de Puentes
Deficiente
Infraestructura Vial Inadecuadas obras de artes y drenaje
Ausencia y/o limitadas actividades de
conservación Vial
Deficiente Seguridad Inadecuada Geometría
Vial Inadecuada Señalización y Seguridad Vial
174
Análisis de los efectos
Los efectos se deben agrupar por su vinculación con el problema y ordenarlos según
la relación causal entre ellos y con el problema central.
Los efectos directos (ED) se manifiestan en la población afectada.
Los efectos indirectos (EI) se encuentran vinculados con otros mercados de servicios
que están relacionados con el mercado donde intervendrá el proyecto de inversión.
El efecto final deberá estar vinculado con los efectos directos e indirectos y reflejará la
relación del proyecto con las políticas sectoriales, regionales o locales.
175
Efectos Directos y Efectos Indirectos
Efecto Directo Efecto Indirecto
Dificultad en la articulación Bajos ingresos y pérdidas económicas de

de mercados locales y la población
regionales Deficiente acceso de servicios básicos
Aumento de los costos asociados al
Limitada Circulación transporte
Vehicular
Incremento de los tiempos de viaje
176
Indicadores que evidencian los efectos
Efectos del Sustento (evidencias)
Problema
Efecto Directo 1
Efecto Directo2:
Efecto Indirecto:
177
Árbol de Causas y Efectos
Bajo nivel de vida de la población de la zona
Bajos ingresos y pérdidas Deficiente acceso de Aumento de los costos Incremento de los tiempos
económicas de la población servicios básicos asociados al transporte de viaje
Dificultad en la articulación de
mercados locales y regionales Limitada Circulación Vehicular
Inadecuadas Condiciones de
Transitabilidad Vial de la
Carretera del del Distrito de ,
de la Provincia de , del
Departamento de
Deficiente Infraestructura Vial Deficiente Seguridad Vial
Ausencia y/o
Inadecuado o Inadecuado o Inadecuada
Inadecuadas obras limitadas Inadecuada
ausencia de ausencia de Señalización y
de artes y drenaje actividades de Geometría
Pavimento Puentes Seguridad Vial
conservación Vial
178
Planteamiento del Proyecto
La solución del problema central planteado, se logra invirtiendo el estado

negativo del problema central en una situación positiva.
“Adecuadas Condiciones de Transitabilidad Vial de la Ruta PA 642: Emp. PA-

645 (Pte. Lanturachi 2) - Espiritupata - Palcamayo - Pta. Carretera del Distrito
Palcamayo, de la Provincia de Oxapampa, del Departamento de Pasco”
179
Medios 1er Nivel Medios Fundamentales

Mejoramiento del Pavimento
Adecuados Puentes
Mejor Infraestructura Vial Adecuación de obras de artes y drenaje
Mayores actividades de conservación Vial
Adecuada Geometría de la vía

Mayor Seguridad Vial
Adecuada Señalización y Seguridad Vial
180
Fin Directo Fin Indirecto

Mayores ingresos y mejores económicas
Mejor en la articulación de
de la población
mercados locales y
regionales Mayor acceso de servicios básicos
Disminución de los costos asociados al

Mayor Circulación transporte
Vehicular
Disminución de los tiempos de viaje
181
Mejorar el nivel de vida de la población
de la zona
Mayores ingresos y mejoras Mayor acceso de servicios Disminución de los costos Disminución de los tiempos
económicas de la población básicos asociados al transporte de viaje
Mayor articulación con mercados

locales y regionales Mayor Circulación Vehicular
Adecuadas Condiciones de Transitabilidad

Vial de la Carretera del del Distrito de , de
la Provincia de , del Departamento de
Mejor Infraestructura Vial Mayor Seguridad Vial
Adecuación de Mayores Adecuada

Mejoramiento del Adecuados Adecuada
obras de artes y actividades de Señalización y
Pavimento Puentes Geometría de la vía
drenaje conservación Vial Seguridad Vial
182
Planteamiento de Alternativas de Solución
Con el OC y los MF identificados, se debe plantear las alternativas de
solución. Estas deben ser:
Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son

posibles de ejecutar.
Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten

resolver el problema y cumplen con las normas técnicas aplicables al
proyecto.
Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio
183
Pasos Identificar las Alternativas de Solución
Análisis de la
Planteamiento
Identificación interrelación
de alternativas
de acciones entre las
de solución
acciones
184
Planteamiento de alternativas de solución
Medio Medio Medio
Fundamental 1 Fundamental 2 Fundamental 3
Adecuación de Adecuada
Mejoramiento
obras de artes y Señalización y
del Pavimento
drenaje Seguridad Vial
1.1 Mejoramiento de 2.1 Construcción y 3.1 Mejoramiento y

la vía a nivel de mejoramiento de construcción de la
pavimento flexible alcantarillas señalización
1.2 Mejoramiento de
2.2 Construcción y/o
la vía a nivel de
mejora de badenes
pavimento rígido
185
Alternativa de solución 1
Medio Medio Medio
Mejoramiento
del Pavimento

pavimento flexible alcantarillas señalización

mejora de badenes
186
Alternativa de solución 2
Medio Medio Medio
Mejoramiento
del Pavimento

pavimento rígido alcantarillas señalización

mejora de badenes
187
Formulación
188
Horizonte de evaluación
Fundamentar y establecer el período en el que se estimarán los costos y
beneficios sociales del proyecto, a efectos de su evaluación
189
Mejoramiento, Recuperación y
Creación (Construcción) de 20 años
infraestructura definitiva pavimentada
Mejoramiento, Recuperación y
Creación (Construcción) de
infraestructura definitiva con suelos 10 años
estabilizados o vías no pavimentadas
con soluciones básicas
190
Análisis del Mercado del Servicio
Comprende el estudio de la oferta y demanda de los bienes y/o

servicios, permite determinar la brecha del proyecto considerando
la capacidad de producción optimizada estimada en el diagnóstico
de la UP para la atención de la demanda de los bienes y/o servicios
durante su horizonte de evaluación.
191
Análisis de la Demanda del Servicio
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la población
demandante en un tiempo determinado, la cual se mide en términos de cantidad y
calidad.
Para estimar la demanda se debe conocer:

i. El bien o servicio que se proporcionará y su UM.
ii. La población demandante potencial, los factores que explican la demanda o no
demanda de los bienes o servicios.
iii. Los ratios de concentración o de intensidad de uso del servicio.
iv. La disposición a pagar, para implementar servicios para los que se solicitará algún
mecanismo de pago.
192
Población Objetivo
Población
total Población del área
de influencia
Población de
referencia
Población vinculada
Población
al PI
demandante
potencial
Población con
necesidades
Población
demandante
efectiva Población
Población que busca
atención
objetivo
193
Población Objetivo del Servicio de
Transitabilidad
Población
total Población de la Localidad
de San Judas
Población de
referencia
Población total del área
de influencia de la
Población
localidad San Judas
demandante
potencial
Población con
necesidad de
trasladarse
Población
demandante % de población
efectiva
demandante efectiva
Población que busca que accederá al servicio
trasladarse de transitabilidad
N.° de vehículos al día (índice

medio diario-[IMD])
194
Determinación de la Demanda sin Proyecto
Definir el servicio Niveles y estándares de calidad
Estimar y proyectas la ¿Quiénes son las personas que

población objetivo recibirán el servicio?
Estimar la demanda sin Cuantitativas y Cualitativas, Hábitos o

Proyecto costumbres, frecuencias, etc.
Proyectar la demanda Utilizar supuestos, metodología y

sin Proyecto parámetros con sustento técnico.
195
Determinación de la Demanda con Proyecto
Hay casos en los que determinadas acciones incluidas en el

proyecto pueden modificar la población demandante efectiva y/o
los ratios de concentración de los servicios, por ejemplo:
• La demanda generada o derivada en el caso de mejoramiento
de una carretera.
196
Determinación de la Demanda con Proyecto
Recopilación de Contar con una alta certidumbre de los

evidencias cambios que puede generar la intervención
Cambios de los Se deberá plantear los posibles cambios

determinantes de la D. que generaría el proyecto
Estimar y proyectar la Se debe estimar y proyectar la población

demanda con Proyecto objetivo, así como la proyección de la
demanda del servicio
197
Determinación del tráfico actual
Resumir los conteos de tránsito a nivel del día y tipo de vehículo
Tipo de Vehículo Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo

Automovil + Station Wagon
Camioneta (Pikup/Panel)
C.Rural
Micro
Bus 2E
Bus 3E
Camión 2E
Camión 3E
TOTAL
Fuente: FTE carreteras interurbanas -MTC
198
FORMATO Nº 1.3
FORMATO DE CONTEO Y CLASIFICACIÓN VEHICULAR
TRAMO DE LA CARRETERA ESTACION

SENTIDO E S CODIGO DE LA ESTACION
UBICACIÓN DIA Y FECHA
CAMIONETAS BUS CAMION SEMI TRAYLER TRAYLER

SENTI STATION
HORA AUTO RURAL MICRO
DO WAGON PICK UP PANEL 2E >=3 E 2E 3E 4E 2S1/2S2 2S3 3S1/3S2 >= 3S3 2T2 2T3 3T2 >=3T3
Combi
DIAGRA.
VEH.
00 E
01 S
01 E
02 S
199
Determinar los factores de corrección estacional de una estación de peaje cercano al camino,
para vehículos ligeros y vehículos pesados
FC vehículos ligeros
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre Total
Nº Peaje Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros Ligeros
FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC
1 AGUAS CALIENTES 0.9394 0.8663 1.1161 1.0973 1.1684 1.1945 0.9458 0.8773 0.9386 1.0294 1.0292 0.9845 1.0000
2 AGUAS CLARAS 1.0204 1.0668 1.1013 1.0449 0.9979 0.9863 0.8917 0.9168 1.0069 1.0155 1.0712 0.8127 1.0000
3 AMBO 0.7822 0.8431 0.8697 0.7549 0.7755 0.7823 0.7479 0.9820 1.0329 0.9842 0.9966 0.8835 1.0000
4 ATICO 0.8849 0.7376 1.0576 1.0168 1.1538 1.1764 0.9711 0.9893 1.0821 1.0845 1.1559 0.9021 1.0000
5 AYAVIRI 0.9913 0.9287 1.0870 1.0730 1.1003 1.0878 0.9449 0.9108 0.9242 1.0455 1.0348 0.9733 1.0000
6 CAMANA 0.5935 0.4934 1.0509 1.2563 1.3886 1.3961 1.2549 1.2278 1.3076 1.2658 1.2303 0.8494 1.0000
7 CANCAS 0.8722 0.8703 1.0694 1.1121 1.1631 1.2130 0.9722 0.9150 1.0516 1.0161 1.0259 0.8914 1.0000
8 CARACOTO 1.0576 0.9886 1.0999 1.0550 1.0578 1.0471 0.9900 0.8677 0.9953 0.9895 1.0077 0.7648 1.0000
9 CASARACRA 1.1441 1.1924 1.2529 0.9991 0.9240 1.0245 0.8401 0.8801 1.0508 0.9739 1.1465 0.8656 1.0000
10 CATAC 1.0992 1.0589 1.3534 1.0405 1.0772 1.0762 0.8316 0.8717 0.9632 0.9514 1.1169 0.9747 1.0000
11 CCASACANCHA 1.0321 1.0692 1.1050 1.0611 1.0719 1.0565 0.9517 0.9133 0.8930 0.9959 0.9734 0.7789 1.0000
12 CHACAPAMPA 1.0342 0.9781 0.9986 1.0653 1.0693 1.2488 1.0419 0.9217 0.9818 0.9211 1.0968 0.9676 1.0000
13 CHALHUAPUQUIO 1.1804 1.2304 1.2157 1.0487 1.0103 1.0467 0.7867 0.8314 1.0145 0.9547 1.0196 0.9379 1.0000
14 CHICAMA 0.9891 0.9536 1.0369 1.0347 1.0520 1.0477 0.9368 0.9915 1.0553 1.0166 1.0421 0.7493 1.0000
200
Determinar los factores de corrección estacional de una estación de peaje
cercano al camino, para vehículos ligeros y vehículos pesados
FC vehículos pesados
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre Total
Código Peaje Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados Pesados
FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC FC
1 AGUAS CALIENTES 1.0234 0.9771 1.0540 1.0631 1.0703 1.1254 0.9831 0.9574 0.9655 0.9434 0.9429 0.9922 1.0000
2 AGUAS CLARAS 1.0497 1.0164 0.9941 1.0038 0.9878 0.9823 0.9940 0.9597 0.9819 1.0086 1.0042 0.8920 1.0000
3 AMBO 0.7967 0.7869 0.8193 0.7762 0.7945 0.7905 0.7890 1.0495 1.0086 0.9572 0.9482 0.9447 1.0000
4 ATICO 1.0402 0.9961 1.0326 1.0478 1.0392 1.0365 1.0288 0.9862 0.9828 0.9573 0.9313 0.9458 1.0000
5 AYAVIRI 1.0377 1.0057 1.0835 1.0533 1.0511 1.0319 0.9884 0.9505 0.9335 0.9456 0.9485 0.9933 1.0000
6 CAMANA 0.9370 0.8802 1.0410 1.0753 1.0804 1.0953 1.0782 1.0099 1.0099 0.9947 0.9786 0.8325 1.0000
7 CANCAS 1.0490 0.9888 1.0151 1.0452 1.0584 1.0381 1.0041 0.9824 1.0019 0.9551 0.9433 0.9563 1.0000
8 CARACOTO 1.0489 1.0165 1.0879 1.0415 1.0743 1.0541 0.9982 0.9041 0.9575 0.9453 0.9765 0.8133 1.0000
9 CASARACRA 1.1123 1.0819 1.1121 0.9769 0.9865 0.9782 0.9872 0.9697 0.9731 0.9521 1.0674 0.9416 1.0000
10 CATAC 1.0538 1.0807 1.1606 1.0756 1.0119 0.9642 0.9591 0.9372 0.9719 0.9644 0.9958 0.9684 1.0000
11 CCASACANCHA 1.0985 1.0820 1.0974 1.0774 1.0216 0.9848 0.9688 0.9568 0.9552 0.9509 0.9198 0.7875 1.0000
12 CHACAPAMPA 1.1253 0.9872 0.9856 1.0061 1.0477 1.0441 1.0496 0.9939 0.9340 0.9269 0.9523 1.0257 1.0000
13 CHALHUAPUQUIO 1.0741 1.0868 1.0814 1.0640 1.0533 0.9822 0.9411 0.9321 0.9569 0.9455 0.9498 0.9948 1.0000
14 CHICAMA 0.9742 0.9585 1.0327 1.0799 1.0586 1.0428 1.0427 0.9889 0.9895 0.9814 0.9459 0.7964 1.0000
201
Aplicar la siguiente fórmula, para un conteo de 7 días
(σ 𝑉𝑖)
𝐼𝑀𝐷𝐴 = 𝐼𝑀𝐷𝑆 ∗ 𝐹𝐶 𝐼𝑀𝐷𝑆 = 7
Tráfico Vehícular en dos Sentidos por Día Distribución

Tipo de Vehículo TOTAL IMDS FC IMDa
Lunes Martes Miércoles Jueves Viernes Sábado Domingo (%)
C.Rural
Micro
Bus 2E
Bus 3E
Camión 2E
Camión 3E
TOTAL
202
Demanda actual
Se determina la demanda actual del servicio de transitabilidad
Tráfico Actual por Tipo de Vehículo
Tipo de Vehículo IMD Distribución (%)

C.Rural
Micro
Bus 2E
Bus 3E
Camión 2E
Camión 3E
IMD
203
Demanda proyectada “sin proyecto”
Se determina la demanda proyectada “sin proyecto”, proyectando el trafico
normal aplicando la siguiente formula
𝑻𝒏 = 𝑻𝟎 ∗ (𝟏 + 𝒓) 𝒏
Tipo de Vehículo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10
Tráfico Normal
C.Rural
Micro
Bus 2E
Bus 3E
Camión 2E
Camión 3E
204
Demanda proyectada “con proyecto”
Se determina la demanda proyectada “con proyecto”, proyectando el trafico generado por tipo de proyecto,
aplicando el factor de 5%, 10%, 15% y 20% al trafico normal, relacionado al tipo de proyecto
Tráfico Proyectado - Con Proyecto
Tipo de Vehículo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10
Tráfico Normal
C.Rural
Micro
Bus 2E
Bus 3E
Camión 2E
Camión 3E
Tráfico Generado
C.Rural
Micro
Bus 2E
Bus 3E
Camión 2E
Camión 3E
IMD TOTAL
205
Demanda “con proyecto” proyectada
En el caso que la carretera tiene rutas alternas, debe aplicarse la encuesta de conteo
FORMATO Nº 1.4
FORMATO ENCUESTA ORIGEN Y DESTINO DE PASAJEROS
ESTUDIO DE TRAFICO

UBICACIÓN CODIGO DE LA ESTACION
SENTIDO DIA Y FECHA
Placa de Tipo de Nº Nº
Hora Marca Modelo Año Combustible Origen Destino Motivo de Viaje
Rodaje Vehiculo Asientos Pasajeros
Lugar Lugar T: P: E: S:
8 : 00 a.m. Prov. Prov.
Dpto Dpto
Prov. Prov.
Dpto Dpto
Prov. Prov.
Dpto Dpto
Prov. Prov.
Dpto Dpto

206
Demanda “con proyecto” proyectada
En el caso que la carretera tiene rutas alternas, debe aplicarse la encuesta de conteo
FORMATO Nº 1.5
FORMATO ENCUESTA ORIGEN Y DESTINO DE CARGA
ESTUDIO DE TRAFICO

UBICACIÓN CODIGO DE LA ESTACION
SENTIDO DIA Y FECHA
Placa de Tipo de Combu Peso Nº Nº Peso Carga

Hora Carrocería Embalaje Producto Origen Destino Marca Modelo Año
Rodaje Vehiculo stible Carga Asientos Pasajeros Seco Util
Lugar Lugar
8:00 a.m. Prov. Prov.
Dpto Dpto
Lugar Lugar
Prov. Prov.
Dpto Dpto
Lugar Lugar
Prov. Prov.
Dpto Dpto
Lugar Lugar
Prov. Prov.
Dpto Dpto
207
Demanda proyectada “con proyecto”
DEMANDA
DE OFERTA BRECHA DEL
SERVICIOS OPTIMIZADA
CON PROYECTO
PROYECTO
208
Brecha de Servicio
La demanda considerada se ha calculado considerando la
proyección del tráfico normal y tráfico generado, de corresponder.
Para el caso de la oferta, se considera la demanda con trafico

normal proyectado
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Demanda 250 263 276 289 304 319 335 352 369 388
Oferta Optimizada 200 210 221 232 243 255 268 281 295 310
Brecha 50 53 55 58 61 64 67 70 74 78
209
Análisis técnico
Tamaño: ¿Cuánto producir?
Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores asociados a la masa
crítica.
Localización: ¿Dónde producir?

Considerar los factores críticos para el PIP.
Consultar normas técnicas de los sectores.
210
Análisis técnico
Tecnología (Ingeniería): ¿Cómo Producir?
Características físicas del área de estudio o de influencia para diseño
constructivo y materiales adecuados.
Definición de procesos (gestión).
Impacto Ambiental: ¿Cómo mitigar los impactos negativos a la sociedad y al

ambiente?
Analizar riesgos e impactos ambientales; considerar acciones para reducción de
riesgos de desastres y mitigación de impactos ambientales
211
Planteamiento técnico
Fuente: Guía para la

formulación de proyectos
de inversión interurbana
212
Análisis Técnico
Fuente: DGPMI-MEF
213
Nivel de definición de ingeniería
Sólo para los casos de proyectos de alta complejidad el diseño de las
alternativas técnicas factibles deberá ser en dos etapas:
Etapa 1. Diseño preliminar de las Alternativas Técnicas Factibles-

ingeniería conceptual, complementada con información primaria de
corresponder.
Etapa 2. Diseño preliminar de la Alternativa Técnica Seleccionada -

Ingeniería básica.
Ver Anexo 4 de la Guía.
214
Visualización
La visualización es el desarrollo conceptual de una iniciativa de
proyecto, el cual busca definir propiamente el problema a resolver.
Principalmente, los resultados son el diseño conceptual y un orden
de magnitud para el análisis de rentabilidad.
Uso: Planeamiento, evaluación inicial de ideas, esquemas de

evaluación de alternativas, estudios de localización, evaluación de
necesidad de recursos y presupuesto.
215
Ingeniería Conceptual
Se establecen en términos globales los requerimientos del
proyecto, para lo cual se estudia, de acuerdo con el tipo de bien o
servicio a entregar, la capacidad a instalar, los procesos de
producción del bien o servicio, los requerimientos de recursos en
las fases de ejecución y funcionamiento.
Se incluye una descripción de las instalaciones, diagramas

distribución del espacio, diagrama de procesos básicos, de
instalación de equipos, así como estudios preliminares de tamaño,
localización y tecnología.
216
Ingeniería Básica
Se determinan con mayor precisión los requerimientos de recursos para
la ejecución en infraestructura, equipamiento, instalaciones, entre otros.
Se definen con mayor profundidad los aspectos técnicos como tamaño,

localización, así como el anteproyecto y tecnología para la alternativa
seleccionada. Puede requerir el desarrollo de estudios técnicos
preliminares, como estudios topográficos, estudios geotécnicos,
estudios hidrológicos, etc. La ingeniería básica debe ser una sólida base
para la ingeniería de detalle.
217
Ingeniería Básica Extendida
Última estimación requerida y forma parte de la línea de base para el
control de modificaciones posteriores.
Métodos típicos: Costos unitarios referenciales y detalle de metrados.
218
Ingeniería de detalle
Evaluación para la licitación de ejecución, evaluación para negociación
o resolución de controversias en la ejecución.
Métodos típicos: Costos unitarios con precios de insumos cotizados y

negociados (cotizaciones a precios firmes para las obras materia del
proyecto) y detalle de metrados definitivos.
219
Metas Físicas de los Activos
Acción sobre el activo
Unidad Física Dimensión física
Activos Tipo de factor
Acción estratégicos productivo Unidad de Unidad de
Cantidad Cantidad
esenciales medida medida
Mejoramiento de la vía a Nro
nivel de pavimento carretera Infraestructura estructuras 1 Km 100
flexible físicas
Nro
Reconstrucción del
Obras de arte Infraestructura estructuras 1 Km 50
sistema de drenaje
físicas
Construcción de puente Nro
puente de
de concreto de 40 Infraestructura estructuras 1
concreto
metros de largo físicas
Acción4
220
Naturaleza de las Acciones
Fuente: DGPMI-MEF
221
Relación entre dimensiones del activo y las
metas físicas
Fuente: DGPMI-MEF
222
Gestión del proyecto
Capacidad Capacidad Capacidad

Técnica Administrativa Financiera
223
Ejecución Física
• Tipo de Organización.
• Especificar y sustentar Unidad Ejecutora y/o área técnica
(que coordinará la ejecución de todos los componentes.
• Programación de actividades a nivel físico y financiero,
estableciendo la ruta crítica.
• Indicar modalidad de ejecución y sustentar los criterios
de selección.
• Precisar condiciones previas para el inicio oportuno y
eficiente de la ejecución.
224
Funcionamiento
• Entidad, Área Técnica u organización, que se hará
cargo de la O&M.
• Determinar el tipo de organización.
• Definir los recursos e instrumentos que se requerirán.
• Definir las condiciones previas antes de la puesta en
marcha del proyecto.
225
Financiamiento
Estructura de financiamiento de inversión, operación y

mantenimiento, especificando las fuentes de
financiamiento.
226
Plan de Implementación Físico y Financiero
227
Costos del proyecto
Una vez determinadas las metas físicas de cada alternativa técnica factible
analizada, se estimará los respectivos costos a precios de mercado
228
Análisis Marginal o Incremental
Sin proyecto Componentes Cantidades
Con proyecto Rubros Precios

Unitarios
Con la información disponible se obtendrá:
Costos incrementales Precios de Mercado
Precios Sociales
Flujo de costos
229
Costos del proyecto
INVERSIÓN OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
Gastos • Terrenos
generales • Infraestructura • Personal
• Maquinaria • Insumos
• Vehículos • Servicios
Supervisión
• Equipos • Otros
Mitigación • Herramientas
ambiental • Intangibles
230
Costos unitarios a precios de mercado de
cada bien o servicio
Tomando cuenta los requerimientos para cada alternativa, se debe

precisar los bienes y servicios a ser adquiridos. Es necesario
establecer:
• El número de unidades necesarias en:
• Infraestructura
• Recursos Humanos
• Materiales y equipos
• El número de períodos en los que se necesitan las unidades
231
Costos unitarios a precios de mercado de
cada bien o servicio
Luego, es necesario determinar el costo de cada uno de los bienes y servicios

requeridos. Se debe diferenciar los costos de inversión con los de operación y
mantenimiento
Además, es importante clasificarlos en 3 categorías:
• Bienes no transables
• Bienes transables
• Personal y Mano de obra
232
Costos del proyecto
Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión Física
Tipo de factor Costo unitario Costo total*
Acción Activos productivo U. M. Cantidad U. M. Cantidad (Mill S/) (Mill S/)
Componente 1:
Mejoramiento de la vía a Nro
nivel de pavimento carretera Infraestructura estructuras 1 Km 100.00 1.00 100.00
flexible físicas
… …
Componente 2
Nro
Reconstrucción del
Obras de arte Infraestructura estructuras 1 Km 50.00 0.20 0.20
sistema de drenaje
físicas
… …
Componente 3
Construcción de puente de Nro
puente de
concreto de 40 metros de Infraestructura estructuras 1 4.50 4.50
concreto
largo físicas
… …
Medidas de reducción del riesgo de desastre y
mitigación ambiental
Mitigación del riesgo
… …
Sub Total de costos de inversión 104.70
233
Costos del proyecto
Costos a precios
Otros costos de mercado (Mill.
S/)
Gestión del proyecto 1.00
Expediente técnico o
3.00
documento equivalente
Supervisión 2.09
Liquidación 0.21
Otros (línea de base, etc.) 0.10
Subtotal de otros costos de
6.41
inversión
234
Costos de Operación y Mantenimiento a
precios de mercado
RUBROS AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO … AÑO 10
Costos de operación con proyecto

Personal
Materiales
Costos de operación sin proyecto
Personal
Materiales
Costos incrementales de operación
Costos de mantenimiento con proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos de operación sin proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos incrementales de mantenimiento
235
Evaluación
236
Evaluación
Beneficios Costo - Beneficio
Sociales
Evaluación Social Costo - Efectividad
Sensibilidad
Sostenibilidad Marco Lógico
Impacto
Ambiental Conclusiones y
Recomendaciones
Selección de
Alternativa
237
Evaluación social
Como identificar Beneficios Sociales?
Los beneficios del proyecto están dados por el mayor

nivel de satisfacción que recibe la población. La suma de
todos los beneficios.
Sin Proyecto Con Proyecto
238
Evaluación social
Costos a Precios Sociales
A precios de
Precio Social = X Factor Corrección
Mercado
Componentes de la inversión
A. Bienes (materiales, insumos, equipos) no

transables.
B. Bienes (materiales, insumos, equipos ) transables.
C. Mano de obra no calificada
D. Mano de obra calificada
239
Evaluación social
Beneficios
Cualitativos Cuantitativos
Se valoran monetaria-
Son aquellos que no
mente.
pueden ser monetarizados
Metodologías sectoriales
• Calidad en el servicio de • Ahorro de tiempo. Cálculo de

salud. • Ahorro de costos. Beneficios
• Seguridad al caminar por • Costos evitados. Incrementales
veredas.
240
Evaluación social
 Nos indica si el proyecto es rentable socialmente.
 Se realiza sobre la base de los precios sociales.
 Los indicadores son el VANS, TIRS, IC/E.
Costo - Beneficio Costo Efectividad – Costo

Eficacia
Los beneficios se pueden Los beneficios no pueden

valorar monetariamente valorarse monetariamente
VANS
I C/E
TIRS
241
Evaluación social
Costo Efectividad –
Costo - Beneficio
Costo Eficacia
a) VANS > 0 y TIRS > 8%, es rentable, Se elige la alternativa que presenta el
b) VANS < 0 y TIRS < 8%, no es rentable, menor costo o que sea menor de
c) VANS = 0 y TIRS = 8%, es indiferente acuerdo a proyectos similares.
242
Análisis de Sensibilidad
Permite identificar las variables que pueden afectar los flujos de

beneficios y costos y con ello, los indicadores de rentabilidad de
las alternativas.
Variables Comparar
Analizar
sensibles resultados
243
Análisis de Sostenibilidad
Analizar si el proyecto genera los beneficios y resultados esperados a lo largo de
su vida útil, la cual garantice la provisión del servicio de forma permanente
Arreglos Institucionales para Capacidad de

operación y mantenimiento Gestión
Financiamiento y/o aportes

Participación de
para operación y
beneficiarios
mantenimiento
244
Impacto Ambiental
Identificar las variables ambientales que podrían ser afectadas
por la intervención del Proyecto, las cuales generan
externalidades positivas y negativas
IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN COSTO (S/)
Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto 2:
…
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto 2:
…
245
Selección de Alternativa
Evaluación Social
Sensibilidad
Sostenibilidad
Impacto Ambiental
246
Marco Lógico
La Metodología de Marco Lógico es una herramienta

para facilitar el proceso de conceptualización, diseño,
ejecución y evaluación de proyectos. Su énfasis está
centrado en la orientación por objetivos, la orientación
hacia grupos beneficiarios y el facilitar la participación
y la comunicación entre las partes interesadas (BID).
247
Marco Lógico
Medios de
Objetivo Indicador Supuestos
verificación
Fin.
Propósito.
Componentes.
Acciones.
248
Marco Lógico y el Árbol de Objetivos
249
Conclusiones y Recomendaciones
La UF debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de
formulación y evaluación del proyecto y detallar los principales :
A. Sustentar dentro del documento técnico correspondiente el
cumplimiento de los tres (3) atributos que definen la condición de
viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte viable:
a. Mostrar evidencia de que la capacidad proporcionada por el

proyecto de inversión contribuye al cierre de una o más brechas
prioritarias de infraestructura o de acceso a servicios en el
territorio determinado por el área de influencia del proyecto.
b. Acreditar que la alternativa de solución recomendada maximiza
la contribución del proyecto de inversión al bienestar de la
población beneficiaria y al resto de la sociedad en general.
250
Conclusiones y Recomendaciones
B. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró

sustentar dentro del documento técnico.
C. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de

profundización de la información empleada para la elaboración del
documento técnico, el alcance de la ingeniería y el nivel de profundidad de
la información en la definición del proyecto, así como la consistencia y
coherencia de los supuestos establecidos.
251
Ficha de Baja y Mediana Complejidad
252
1.01 Institucionalidad
UNIDAD FORMULADORA (UF)

Nivel de gobierno :
Entidad :
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF
Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de baja y mediana complejidad
253
1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión
Función
División funcional
Grupo funcional
Sector responsable
Tipología de
proyecto
254
1.03 Nombre del proyecto de inversión
Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización
1.04 Alineamiento y contribución al cierre de una brecha prioritaria
Servicios públicos con brecha identificada y priorizada
Unidad de Espacio
Nombre del Indicador de brecha de acceso a servicios Año Valor
medida geográfico
Nota: Se puede incluir más de un servicio público con brecha y más de un indicador
Contribución del Cierre de Brecha (Valor)
Nota: Se refiere a la capacidad de producción que aporta el proyecto (incremental). Su estimación proviene de la diferencia entre la oferta con proyecto (tamaño) respecto a la oferta optimizada sin proyecto (cuando corresponda).
255
DIAGNÓSTICO
ÁREA DE ESTUDIO
2.01 Localización del área de estudio del proyecto
Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.
2.02 Localización del área de influencia del proyecto
Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.
256
Área de estudio
2.03 Croquis con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros y la localización de los
elementos de la UP (en caso exista) o la UP que se conformará producto de las alternativas de solución.
Leyenda del croquis:
Fuente de información:
257
Área de estudio
2.04 Análisis de las características (físicas, accesibilidad, disponibilidad
de servicios, insumos, etc.) que influirán en el diseño del proyecto, en la
demanda, en los costos, etc.)
Físicas
Principales características del uso del suelo de la zona de interés

(localización potencial de la UP)
Tipo de suelo Área Descripción Fuente de información
Altitud Temperatura Humedad Precipitación
258
Área de estudio
Describir características de accesibilidad y dinámica económica
Acceso a servicios públicos Disponibilidad de recursos e insumos para el proyecto
Servicio público Descripción Recursos Descripción
259
Área de estudio
2.05 Identificar los peligros que pueden ocurrir en el área de estudio
¿Existe información que indique futuros cambios

¿Existen antecedentes de ocurrencia en el área de
en las características del peligro o los nuevos
estudio?
Peligros peligros?
Características (Intensidad, frecuencia, Características de los cambios o los
Sí / No Sí/No
área de impacto, otros) nuevos peligros
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequías
Vulcanismo
Tsunamis
Incendios forestales
Erosión
Vientos fuertes
Incendios urbanos
Radiación solar
Otros
260
Diagnóstico de la unidad productora
3.01 Nombre de la Unidad Productora:
3.02 Código de la unidad productora (en caso el sector lo haya definido)*
*Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)
Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora
3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora
N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas
1
2
3
Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones
261
La unidad productora de bienes y servicios
262
263
Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de

Inversión de baja y mediana complejidad
264
265
Diagnóstico de los involucrados
Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de

baja y mediana complejidad
266
Diagnóstico de los involucrados
267
Problema/ objetivo
268
Problema/objetivo
Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de baja y

mediana complejidad
269
Problema/objetivo
270
271
Brecha de servicio
ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO
7.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios
7.02 Análisis de la demanda del servicio

Tipo de población Año 1 Año 2 Año 3 … … … … … … Año n
Población total
Población de
referencia
Población
demandante
potencial
Población
demandante
efectiva
Población
demandante
objetivo
* Nota: Replicar el llenado cuando existen diferentes grupos de población.
Variables para la estimación de

Tasa de crecimiento anual Consumo per cápita
la demanda
Servicio 1
Servicio 2
Servicio "n"
Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información
272
Brecha de servicio
7.03 Proyección de la demanda del servicio
Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"
7.04 Estimación de la oferta optimizada (sin proyecto)
Activos estratégicos Capacidad

Servicio* UM Capacidad actual** Acciones de optimización
esenciales optimizada**
Total capacidad actual Total capacidad optimizada
* Nota: Replicar el llenado del cuadro cuando existe más de un servicio intervenido con el proyecto.
**Nota: La unidad de medida de la capacidad de producción es la misma que la del balance oferta demanda
Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información
273
Brecha de servicio
7.05 Proyección de la oferta del servicio
Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n
Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"
7.06 Brecha del servicio (balance oferta optimizada sin proyecto-demanda con proyecto)
Servicios Unidad de
Descripción Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año 10
con brecha Medida
Servicio 1
Servicio 2
Servicio 3
Servicio "n"
*Nota: Los servicios con brecha corresponden a los servicios públicos con indicadores de cobertura
274
Análisis técnico
ANÁLISIS TÉCNICO
Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada tipología
de proyecto de inversión.
8.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)
Indicar el criterio o factor condicionante del tamaño del proyecto.
Solo en los casos que sea posible analizar más de una alternativa de tamaño, se debe describir tales alternativas de tamaño en la siguiente tabla:
Criterio o factor
Unidad de
N° Alternativa de tamaño Valor* condicionante
Medida
empleado**
1
2
…
*El tamaño se define como la capacidad de producción (oferta del servicio con proyecto) en un periodo de referencia.
** Los criterios o factores condicionantes del tamaño del proyecto pueden ser: Brecha de servicio - último año del horizonte de evaluación, posibilidades de implementación modular o escalonado,
estacionalidad, economías de escala, periodo óptimo de diseño, tecnología, disposición de insumos, etc..
275
Análisis técnico
8.02 ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN (¿Dónde producir?)
Indicar el criterio o factor condicionante de la localización del proyecto.
Solo en los casos que sea posible analizar más de una alternativa de localización, se debe describir tales alternativas de localización en la siguiente tabla:
Criterio o factor
Descripción de las alternativas de
N° Coordenadas* condicionante
localización
empleado**
1
2
…
*Adjuntar el documento sobre el saneamiento físico legal o los arreglos institucionales, en caso corresponda
**Nota: Precisar el criterio con el cual se define la localización del proyecto (p.ej. ubicación de la población objetivo, condiciones climáticas y ambientales, condiciones topográficas, disponibilidad de
infraestructura y servicios públicos domiciliarios, existencia de vías de comunicación y medios de transporte, planes reguladores municipales y de ordenamiento urbano, etc.).
276
Análisis técnico
8.03 ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA (¿Cómo producir?)
Descripción del proceso de producción del servicio (con proyecto)
Factores relevantes que

Activo estratégicos condicionan la tecnología
Procesos Tipo de Factor productivo Tipo de tecnología Sustento
esenciales
Factor 1 Factor 2 Factor 3
1)
Activo 1 2)
…
Infraestructura … …
1)
Activo "n" 2)
…
1)
Activo 1
2)
… …
Equipo
Proceso 1 1)
Activo "n" 2)
…
1)
Activo 1 2)
…
Intangibles … …
1)
Activo "n" 2)
…
Otros … …
… … …
… … …
…
… … …
… … …
…
Activo 1
…
Infraestructura … …
…
Activo "n"
…
Activo 1
…
Equipo … …
Proceso "n"
Activo "n"
… Formato 6-B Ficha Técnica General para
Activo 1
… Proyectos de Inversión de baja y mediana
Intangibles …
complejidad
Activo "n"
…
Otros … …
277
Análisis técnico
8.04 IDENTIFICACIÓN DE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES
Descripción de las medidas de reducción del riesgo de desastres (asociadas al análisis de la exposición y fragilidad de la UP sujeta de intervención y de la
resiliencia de la población afectada).
8.05 RESUMEN DE LAS ALTERNATIVAS TÉCNICAS
Alternativas técnicas Documentos que

Resumen de las
respaldan el
Descripción de alternativas Resultado final* características
planteamiento del
de solución relevantes del diseño
diseño técnico
Tamaño Localización Tecnología técnico preliminar
preliminar
Nombre de la alternativa de Tamaño 1 Localización 1 Tecnología 1

solución 1 … … … … … …
… … … … … … …
* Descripción de la alternativa de solución al que se le agrega cada uno de los aspectos técnicos analizados (tamaño, localización y tecnología, -incluye medidas de reducción de riesgo- de corresponder) y que será evaluada en la Sección 10 "Evaluación Social".
278
Análisis técnico
8.06 METAS FISICAS DE LOS ACTIVOS QUE SE BUSCAN CREAR O INTERVENIR CON EL PROYECTO*
Acción sobre el activo

Unidad Física Dimensión física
Tipo de factor
Activos estratégicos productivo
Acción
esenciales Unidad de Unidad de
Cantidad Cantidad
medida medida
Nro
Construcción Aulas Infraestructura estructuras 20 m2 650
físicas
Nro
Adquisición Mobiliario Mobiliario 100
mobiliario
Acción3
Acción4
Acción5
Acción6
Acción7
…
…
Acción n
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora intervenida por el proyecto de inversión
La estimación de los costos deberá ser sustentada a nivel de ingeniería conceptual Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de baja y mediana complejidad
279
Costos del proyecto
9.01 Costo de ejecución física de las acciones
Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión Física

Tipo de factor Costo
Costo total*
productivo Unidad de Unidad de unitario
Acción Activos Cantidad Cantidad
medida medida
Componente 1:
Nombre del activo "y" creado o
Nombre de la acción "x"
intervenido
… …
Componente 2
intervenido
… …
Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental
intervenido
… …
Sub Total de costos de inversión

*Según corresponda
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora intervenida por el proyecto de inversión
La estimación de los costos deberá ser sustentada a nivel de ingeniería conceptual
280
Costos del proyecto
Otros costos de inversión
Otros costos Costos a precios de mercado

Expediente técnico o documento
equivalente
Supervisión
Liquidación
Otros (línea de base, etc.)
Subtotal de otros costos de inversión 0
Costo Total de inversión 0 Anexar los costos detallados
281
Costos del proyecto
9.02 Costos de reinversión
AÑOS (Soles)
Activos UM Cantidad
1 2 3 4 5 … … … n
a1
a2
…
282
Costos del proyecto
9.03 Costos de operación y mantenimiento con y sin proyecto
Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año):

Horizonte de funcionamiento (años)
AÑOS (Soles)
COSTOS* ÍTEM
1 2 3 4 5 … … … n
OPERACIÓN
Personal
Bienes
SIN PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
Personal
Bienes
CON PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO
* Agregar anexo de costos Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de baja y mediana complejidad
283
Costos del proyecto
9.04 Cronograma de inversión de metas financieras
Fecha prevista de inicio de ejecución: (mes y año)

Tipo de periodo
Número de periodos (valor)
Acción sobre los activos Cronograma de inversión

Costo estimado de
Tipo de factor
inversión a precios
Componente /acción Activos productivo 1 2 3 ………. ………. ………. ………. n
de mercado (Soles)
Componente 1:
intervenido
…
Componente 2
intervenido
…
Componente "n"
intervenido
…
Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental
intervenido
Sub total :
284
Costos del proyecto
Otros costos 1 2 3 ………. ………. ………. ………. n Costos a precio de mercado
Expediente técnico
Supervisión
Liquidación
Estudio de Línea Base
Sub total :
Costo total de la Inversión :
Nota: La gestión del proyecto, el expediente técnico o documento equivalente, la supervisión y la liquidación no son ítems.
Monto de inversión financiados con fondos públicos

¿El proyecto tiene aporte de los beneficiarios?
SI Aporte de los beneficiarios (S/):
NO Financiado con fondos públicos (S/):

285
Costos del proyecto
9.05 Cronograma de metas físicas
Acción sobre los activos

Periodo
Unidad de medida Total Meta
Tipo de factor productivo Periodo 1 Periodo 2 … … … … Periodo n
Acción Activos representativa Física
Meta Meta
Meta física Meta física Meta física Meta física Meta física
física física
Nota: La unidad de medida representativa proviene de las unidades físicas, a excepción del ítem de Infraestructura que proviene de las dimensiones físicas.
286
Evaluación social
10.01 BENEFICIOS SOCIALES
Procedencia de los beneficios Tipo de beneficio Descripción Procedimiento de cálculo Fuentes de información
Años 1 2 3 … … … n
Beneficios directos
Beneficios indirectos
Externalidades positivas
Intangibles
* Sólo si corresponde a la tipología del proyecto se cuantifican los beneficios sociales, caso contrario solo se describen cualitativamente en la columna "Descripción" y se pasa directamente a la tabla 10.02 .
287
Evaluación social
10.02 COSTOS SOCIALES
Transformación de precios de mercado a precios sociales
Costos de inversión a precios sociales
Costo total
Costo a
Composición a precios Factor de
Acciones precios
porcentual de corrección*
sociales
mercado
Acción 1
Insumo no transable 0,84745763
Insumo transable**
Mano de obra calificada 1
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada***
Combustibles 0,66
…
Gestión del proyecto 0,84745763
Expediente técnico 0,84745763
Supervisión 0,84745763
Liquidación 0,84745763
Total
Formato 6-B Ficha Técnica General para
* Según corresponda Proyectos de Inversión de baja y mediana
** El valor asignado dependerá si el bien es exportado o importado. complejidad
*** Este valor dependerá de la región geográfica y la zona que corresponda (urbano/rural)
288
Evaluación social
Costo total
Costo a
a precios Factor de
Composición precios
de corrección
sociales
mercado
Costos de operación incremental

Personal
Mano de obra no calificada
Bienes
Insumo transable
Combustibles 0,66
Servicios
Insumo transable
Combustibles 0,66
289
Evaluación social
Costo total
Costo a
a precios Factor de
Composición precios
de corrección
sociales
mercado
Otros
Insumo transable
Combustibles 0,66
Costos de mantenimiento incremental
Actividades de mantenimiento en general

Insumo transable
Combustibles 0,66
290
Evaluación social
10.03 FLUJO DE BENEFICIOS Y COSTOS A PRECIOS SOCIALES (EVALUACIÓN SOCIAL) ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN N°__
Años 0 1 2 3 … … … n
I. Beneficios (+)
Beneficios directos
Beneficios indirectos
Externalidades positivas
Total beneficios*
* Sólo si corresponde a la tipología del proyecto
II. Costos de inversión, operación y mantenimiento (-) a precios sociales
1. Costos de inversión
2. Costos de reinversión
3. Costos de operación incremental
4. Costos de mantenimiento incremental
5. Externalidades negativas
Total Costos
Flujo de beneficios netos a precios
sociales
Nota: se realiza por cada alternativa considerada en el proyecto
291
Evaluación social
10.04 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL
Alternativa Alternativa Alternativa

Tipo Criterio de elección**
1 2 n
Valor Actual Neto (VAN)
Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno (TIR)
Valor Anual Equivalente (VAE)
Valor Actual de los Costos (VAC)
Costo Anual Equivalente (CAE)

Costo / Eficiencia*
Costo por capacidad de producción
Costo por beneficiario directo
292
Evaluación social
10.05 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
i) Determinar las variables (demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usuarios, periodo de ejecución, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condición
de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas.
ii) Definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección de alternativas.
ANALISIS DE SENSIBILIDAD BIDIMENSIONAL

Variación % de los Costos / periodo de ejecución/ otros
ICE / VAN
75 50 20 0 -20 -50 -75
75
50
20
0
Variación % del total de beneficiarios
-20
-50
-75
293
Sostenibilidad
11.01 Sostenibilidad financiera: cuando la tarifa/tasa está predeterminada Sí No
Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas,
tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención.
Tarifa por servicios (cuando corresponda)
Tarifa que
se cobra a
Servicios
los
usuarios
Servicio 1
Servicio 2
…
Servicio n
Índice de cobertura de los ingresos
Ítems 0 1 2 3 4 5 … … … … n
Ingresos (a) tarifa x cantidad
Costos de operación y
mantenimiento con proyecto (b)
Saldo a cubrir por otras fuentes (a)-

(b). P.ej. Transferencias.
Índice de cobertura de los ingresos

(a)/(b)
294
Sostenibilidad
Análisis del flujo de caja para determinar el grado de autosostenibilidadIncluir flujo de caja de la unidad operativa que gestionará el proyecto.
11.02 Sostenibilidad financiera: cuando la tasa/tarifa no está predeterminada Sí No
Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen potencial de generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de
peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención.
Flujo de costos y servicios 0 1 2 3 4 5 … … … … n
Costos de O&M con proyecto
Demanda por servicio 1
Demanda por servicio 2
Demanda por servicio n
Sumatoria de costos de O&M con

proyecto (a)
Sumatoria de demanda de servicios
con proyecto (b)
Tarifa (a) / (b)
Nota: cuando sea posible se debe calcular una tarifa por cada servicio Formato 6-B Ficha Técnica General para Proyectos de Inversión de baja y mediana complejidad
295
Sostenibilidad
Análisis de la disposición a pagar del usuario en caso de requerir tarifas o tasas
Fuente de Información
11.03 Evaluación privada (a precios de mercado)
Ítems 0 1 2 3 4 5 … … … … n
Ingresos (con tarifa)

Inversión
Costos de O&M con proyecto
Flujos netos
Tasa de descuento
VAN
296
Evaluación social
11.04 Descripción de la capacidad institucional en la sostenibilidad del proyecto
Ítem Descripción Fuente de información
Órgano técnico responsable de la operación y mantenimiento

del proyecto
Análisis de la disponibilidad oportuna de recursos para la
operación y mantenimiento
Descripción de los arreglos institucionales para la fase de
Funcionamiento
Descripción de la capacidad de gestión del operador
11.05 Gestión integral de los riesgos
Tipo de riesgo (operacional, Probabilidad de

Impacto (bajo,
contexto de cambio climático, Descripción del riesgo ocurrencia* (baja, Medidas de mitigación
moderado, mayor)
mercado, financiero, legal, …) media, alta)
* Dicha probabilidad resultará de un juicio técnico sobre que tan posible es la ocurrencia del riesgo afecte el desempeño del proyecto.
297
Años Meses
12.01 Plan de implementación
Fecha Órgano Periodo

Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 … n
Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión
Convocatoria
Buena Pro
Supervisión del PI
Ejecución
Convocatoria
Buena Pro
Ejecución Contractual
Acción 1
…
Acción "n"
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia
298
12.02 Modalidad de ejecución de proyecto
Tipo de ejecución Marcar
Administración directa
Administración indirecta – por contrata
Administración indirecta – Asociación Público Privado (APP)
Administración indirecta – Núcleo Ejecutor
Administración indirecta – Ley 29230 (Obras por Impuestos)
299
12.03 Requerimientos institucionales y normativos en la fase de Ejecución y fase de Funcionamiento
(Referido a los aspectos técnicos y regulatorios que el proyecto deberá cumplir durante la fase de Ejecución).
Condiciones previas relevantes
Ejecución Marcar Estado situacional

Saneamiento técnico legal
Factibilidad de servicios de agua, desagüe y electricidad
Certificado de parámetros urbanísticos
Cumplimiento de permisos y autorizaciones
Otros
Ejecución
Saneamiento técnico legal
Factibilidad de servicios de agua, desagüe y electricidad
Certificado de parámetros urbanísticos
Cumplimiento de permisos y autorizaciones
Otros
300
12.04 Entidad u órgano que estará a cargo de la operación y mantenimiento
12.05 Fuente de financiamiento
Fuente de Financiamiento Marcar
Recursos ordinarios
Recursos directamente recaudados
Recursos por operaciones oficiales de crédito
Donaciones y transferencias
Recursos determinados
301
Impacto ambiental
13.01 Impacto ambiental
IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN COSTO (S/)
Durante la Ejecución
Impacto 1:
Impacto 2:
…
Durante el Funcionamiento
Impacto 1:
Impacto 2:
…
302
Marco lógico
14.01 RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
Nivel de objetivo Indicadores Medios de verificación Supuestos
Fin
Propósito
Indicador 1
Componentes …
Indicador "n"
Indicador 1
Acciones …
Indicador "n"
303
Conclusiones y recomendaciones
15.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:
a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto
resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada
para la elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las
fuentes de información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves
relacionados con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.
304
Conclusiones y recomendaciones
17.01 ANEXOS
Considerar los siguientes anexos (según corresponda):
Nro. Descripción del anexo
Análisis que determina la baja o mediana complejidad de la tipología del proyecto (en consistencia al Anexo N°11 del capítulo III de
1 la Directiva General).
2 Información asociada a diagnóstico de la unidad productora y de la población afectada

Estudios preliminares del análisis técnico (topografía, estudio de suelos, etc.) que sustentan la elección del Tamaño, Tecnología y
3 Localización y los planos de la propuesta técnica.
4 Análisis de la brecha de servicios
5 Análisis de costos
6 Documentos de saneamiento físico legal
Documentos institucionales de acuerdo al Sector (Acuerdos Institucionales, Convenios, Actas de Compromiso, permisos sectoriales
7 etc.)
8 Análisis de los resultados de la evaluación social

305
Criterios para definir la profundidad de los DT
Contenidos Ficha simplificada Ficha de baja y mediana complejidad
Aplicación de los documentos técnicos Proyectos de inversión no comprendidos como
para la formulación y evaluación de <= (750) UIT ficha simplificada y ficha estándar. <= 407 000)
proyectos en el marco de Invierte.pe UIT
IDENTIFICACIÓN
Obligatorio
En casos excepcionales, cuando se proponga un
PI que brinda un servicio necesario que no está
Identificación de la brecha servicio asociado a una brecha de servicio identificada,
Obligatorio
priorizada asociada la UF, antes de formular el proyecto, debe
realizar una propuesta de brecha que deberá
ser evaluada y aprobada por la OPMI sectorial
que corresponda.
Información primaria o secundaria que el Información primaria o secundaria que el Sector

Diagnóstico de la población afectada.
Sector haya estipulado. haya estipulado.
306
IDENTIFICACIÓN
Según metodología que el Sector
determine, pueden ser:
- Inspección visual.
- Para proyectos lineales (redes): Se requiere levantar información mediante
Información primaria o secundaria que
Información primaria. trabajo de campo.
el Sector haya estipulado.
- Para proyectos no lineales (edificaciones):
estudios actualizados de las características
del área que puedan servir como
referencia; o trabajo de campo.
Evaluación de factores de producción Registros actualizados de la condición de la
Estimación de la capacidad de los UP. Registros actualizados de la condición de la UP.
factores de producción. Inspección de los factores productivos de la Inspección de los factores productivos de la UP.
Estimación de la oferta de la UP UP. Se requiere información primaria.
Análisis de la oferta optimizada del Se requiere información primaria.,
servicio
307
IDENTIFICACIÓN
Según metodología que el Sector Talleres, encuestas, entrevistas en profundidad
Diagnóstico de otros agentes determine. y otras técnicas para averiguar sobre la
involucrados El Sector podría determinar que algunos PI predisposición de los otros involucrados hacia el
no necesitan de este diagnóstico. proyecto. Elaboración de Línea de Base
Identificación del problema (árbol de El problema debe estar definido
Se requiere hacer el análisis causal
causas y efectos) previamente.
Identificación del objetivo central El objetivo central debe estar definido
Se requiere hacer el análisis.
(Árbol de medios y fines) previamente.
Definición de las alternativas de Las alternativas de solución ya están

Se deben definir las alternativas de solución.
solución prestablecidas
308
FORMULACIÓN
Puede estar
- Predefinido
El horizonte tiene que estar predefinido.
Definición del horizonte de evaluación - Tomar los 10 años establecidos por
convención.
- Proponer y fundamentar un horizonte.
Según metodología que el Sector
Se debe tomar información de trabajo de
Análisis de demanda determine.
campo.
Podría bastar con saber la cantidad de la
población afectada.
El Sector debe determinar los criterios para
Análisis técnico de tamaño Las opciones de ubicación, tamaño y tecnología
la definición de estos aspectos.
devienen del análisis del diagnóstico realizado
- El diseño puede ser conocido.
Análisis técnico de localización en la primera parte del estudio y de los factores
- El tamaño puede estar definido o
como la cesión en uso de terrenos,
modulable.
disponibilidad de los activos en el mercado,
Análisis técnico de tecnología - Si el diseño no es complejo, podría no
condiciones geográficas, entre otros.
necesitarse estudios básicos.
309
FORMULACIÓN
Se requieren estudios de ingeniería básica o
Análisis técnico de tamaño básica extendida que permitan definir las áreas
- Si la UP existe, podría no necesitarse idóneas.
nueva localización. Se recomienda que se realice en dos etapas. En
Análisis técnico de localización
- El Sector podría establecer, con el debido la primera etapa se analizará las alternativas
sustento, que el alcance de la ingeniería sea técnicas factibles mediante ingeniería
de visualización. conceptual. En la segunda etapa, se analizará la
Análisis técnico de tecnología alternativa técnica seleccionada mediante
ingeniería básica o básica extendida.
El Sector debe definir: Debe estará incorporado como parte de la
- Los impactos ambientales y las medidas alternativa técnica.
de mitigación. Se debe realizar el análisis de los impactos
- El procedimiento para la obtención del ambientales identificados y tener definido el
instrumento de gestión ambiental tipo de instrumento de gestión que le
Análisis de impactos ambientales - En algunos casos: la inexistencia de corresponde.
impactos ambientales. Se debe sistematizar en una matriz de impacto
Si el proyecto está ubicado en área de ambiental.
natural protegida o área de Es pertinente precisar que si el proyecto está
amortiguamiento, se requiere la ubicado en área de natural protegida o área de
autorización del ente competente. amortiguamiento se requiere la autorización
310
FORMULACIÓN
Los riesgos y sus medidas de mitigación Se deberá realizar el AdR-CCC del proyecto.
Gestión de riesgos
están definidos por el Sector.
Determinación de alternativas técnicas Las alternativas técnicas están definidas y Se debe seguir el proceso del análisis técnico.
comprobadas por el Sector.
Puede comprender representaciones
Puede comprender representaciones gráficas
gráficas en planos básicos, esquemas de
en planos básicos, esquemas de necesidades de
necesidades de espacios y áreas, programas
espacios y áreas, programas y/o diagramas
Diseño preliminar y/o diagramas arquitectónicos, esbozo o
arquitectónicos, esbozo o croquis del proceso
croquis del proceso de producción
de producción considerando los equipos
considerando los equipos principales, entre
principales, entre otros.
otros.
Se debe determinar las metas físicas de acuerdo
Las metas físicas están definidas en el
Metas físicas a las alternativas técnicas factibles definidas en
diseño preestablecido por el Sector.
el análisis técnico.
311
FORMULACIÓN (GESTIÓN)
La UF debe analizar y seleccionar la UEI a cargo
El Sector define cuáles son las UEI o las
- Organización para la ejecución de la ejecución y proponer las capacidades y
características que deben reunir.
recursos con que debería contar.
El Sector define las condiciones para que el Se deberá estimar los plazos de ejecución física
- Plan de implementación proyecto sea sostenible. y financiera del proyecto, se requiere un nivel
Se conoce el plan de implementación. de detalle que sustente el análisis.
- Modalidad de ejecución
Además de las condiciones previas recurrentes
El Sector define las condiciones previas
en todo tipo de proyecto, se deben identificar y
- Condiciones previas para la ejecución para la ejecución.
analizar cuáles son las condiciones previas
adicionales para la ejecución del proyecto.
El Sector define cuáles son las entidades Es necesario analizar y definir la organización de
- Entidad a cargo de la OyM que pueden encargarse de la OyM o las la entidad a cargo de la OyM, debido a la poca
características que deben reunir. recurrencia de ese modelo de entidad.
312
FORMULACIÓN (GESTIÓN)
- Instrumentos y recursos para la Se conocen los instrumentos y recursos Se deben plantear los instrumentos de gestión
gestión de la UP requeridos para la gestión de la UP. de la UP y estimar los recursos necesarios para
su adecuada gestión.
Se requiere analizar qué condiciones previas
El Sector define las condiciones previas
- Condiciones previas para la operación adicionales se requieren para la operación de la
para la operación de la UP.
UP.
Estimación de costos de inversión
Estimación de costos de inversión en la El Sector define la estructura de costos en
Se realizan cotizaciones de los costos de las
fase de Funcionamiento cada caso.
acciones del proyecto, tanto para la fase de
El Sector establece costos estándares.
Ejecución como financiamiento.
Estimación de los costos de operación El Sector establece fuentes de información.
y mantenimiento
313
EVALUACIÓN
Se requiere analizar los beneficios directos,
El Sector identifica los beneficios del
indirectos y externalidades generados por el
Identificación de beneficios sociales proyecto.
proyecto.
El Sector ha realizado la estimación de los

Estimación de beneficios sociales Se requiere estimar los beneficios sociales.
beneficios sociales.
Se aplican los factores de corrección Se aplican los factores de corrección definidos

Estimación de costos sociales definidos en el marco normativo del en el marco normativo del Invierte.pe. No
Invierte.pe. obstante, puede utilizarse otros factores de
correcciones debidamente sustentados.
El Sector puede determinar evaluación
costo efectividad, debe haber una línea de
Se realiza análisis costo – beneficio.
Indicadores de rentabilidad social corte.
Se puede utilizar precios de mercado o
precios sociales.
314
EVALUACIÓN
Se debe realizar sobre variables definidas
Se realiza el análisis en función de las variables
por el Sector.
Análisis de incertidumbre de mayor relevancia y más sensibles.
Si el Sector lo indica en sus metodologías,
podría no ser necesario.
Análisis de sostenibilidad
- Análisis de sostenibilidad financiera
- Capacidad institucional Se verifican las condiciones institucionales Se verifican las condiciones institucionales de la
de la entidad a cargo de la OyM. entidad a cargo de la OyM.
Financiamiento del proyecto
Al conocerse la finalidad, el propósito, los
Se debe estructurar el MML en función del
componentes y las acciones del proyecto, la
análisis causal realizado en el diagnóstico y
MML está previamente estructurada, por lo
Matriz de Marco Lógico debe contener información relevante para el
que solo se deberá completar la
seguimiento del proyecto.
información particular de proyecto.
315
GRACIAS
316

Invierte Pe 2021 - 5

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Invierte Pe 2021 - 5

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Normas y Directivas del

• Decreto Legislativo N° 1252, modificado por el Decreto Legislativo

• D.S. 242-2018-EF que aprueba el TUO del D. L. N° 1252.

• D.S. 284-2018-EF que aprueba el Reglamento del Invierte.Pe.

• Directiva N° 001 -2019-EF/63.01 (23/01/2019), Directiva General del

Son intervenciones temporales y comprenden a los proyectos

Artículo 3 del Reglamento del Invierte.Pe

Gastos por las inversiones en la adquisición de bienes de

Sistema administrativo del Estado, que tiene como finalidad orientar el

Supervisa la calidad de la PMI

Elabora la Programación Multianual de

Verifica que se cuenta con la conformidad de la DGETP – MEF

Aprueba los perfiles de los Responsables de las OPMI(s) y UF(s)

Establecer metodologías generales y específicas

Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de Inversiones

Elaborar el diagnóstico detallado de la

Establecer los objetivos priorizados a ser

Publicar en el portal institucional de la

Verificar que las inversiones a formularse y

Proponer al OR los criterios de priorización Emitir opinión a solicitud de las OPMI

Solicitar la opinión de la DGETP-MEF

Aprobar las metodologías específicas y

. Registrar a las UF del Sector y a sus

Proponer al OR los criterios de priorización Emitir opinión a solicitud de las UF sobre

Solicitar a la DGETP-MEF opinión respecto Monitorear el avance de la ejecución de

Realizar la evaluación ex post de las

Registrar a las UF del GR y GL así como a

Realizar la consistencia técnica entre el

Remitir información sobre las

Las UF de los GR y GL así como de las

Elaboración y publicación del diagnóstico de brechas

Elaboración y aprobación de los criterios de priorización

Elaboración de la Cartera de Inversiones

Aprobación del PMI y presentación de la DGPMI

Elaboración y publicación del PMIE

• Cierre de brechas prioritarias.

10.1 La OPMI del Sector es el órgano del Sistema Nacional de

2. Presentar a la DGPMI el PMI aprobado dentro del plazo que

8. Proponer al OR los criterios de priorización de la cartera de inversiones

Proyección trianual, como mínimo, contado desde el año siguiente a

El Sector conceptualiza y define los indicadores de brechas de

La cartera de inversiones del PMI que incluye:

El registro de las inversiones debe incluir lo siguiente:

Criterio 2: Alineamiento al planeamiento estratégico

Criterio 5: Conectividad física y digital

Criterio 6: Impacto en el transporte urbano

Tiene como objetivo la selección de las inversiones a ser financiadas

• Capacidad de gasto de capital para la ejecución de las inversiones y

• Considerar compromisos asumidos por APP y OXI.

• Proyectos que se financian con endeudamiento requieren

• Los proyectos financiados por mas de una entidad se programan en

• Las inversiones que se formulen y evalúen en el marco de convenios

• Las inversiones que se financian mediante Fondos u otras

• La CI de GR y GL comprende inversiones de las empresas públicas

• Sólo, las inversiones de EPSS que se financien total o

• Las inversiones que se financian mediante Transferencias del

1. Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.

2. Las inversiones en la fase de Ejecución que culminen en el año fiscal

3. Las inversiones en la fase de Ejecución que culminen sucesivamente

4. Las inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el

6. Las inversiones sin ejecución física que cuenten con ET/DE en

7. Las inversiones sin ejecución física que cuenten con aprobación o