Código: QHSE-Fr-031

NESO CONSTRUCTORA S.A.C. Versión: 1

Fecha: 8/1/2017
MATRIZ DE GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Página: 1

Fecha de actualización: 1/2/2020 100%

EVALUACIÓN DE CALIDAD
PROBABILIDAD

NIVEL DEL RIESGO SIGNIFICATIVO

FACTOR Gestión del cambio

SIGNIFICANCIA DEL RIESGO

N° de personas expuestas
8% 4% 8% 50% 30%
MEDIDAS DE CONTROL
PROPUESTAS O ACCIONES
RIESGO/
SUBPROCESO/ POSIBLES MEDIDAS DE CONTROL LEGISLACION (Asumir EFICACIA DE LAS

TOTAL
OPORTUNIDAD PROCESO ACTIVIDADES PROCEDIMIENTO/ TAREA FUENTE DEL RIESGO RESPONSABLE PLAZOS RECURSOS

Nº RESPONSABLES

PROCEDIMIENTOS
REQUISITO LEGAL
ETAPA CONSECUENCIAS EXISTENTES APLICABLE Reducir, ACCIONES
(R/O)

SEVERIDAD
Evitar, compartir Transferir y
EXTERNO

CONTROL
INTERNO

DESCRIPCION DEL Eliminar el Riesgo)

FACTOR SI NO
FACTOR

Suspensión en el Al 2do día de haber

Sustentar los terminos Preparación de la propuesta Verificar las constancias en las RR. HH , Sanciones del osce -
Preparación de Presentación de funcionamiento de las Verificar la veracidad de la revisado los
minimos de X R Comercial Licitaciones técnico-economíca de la GCO-Pr-001 Ley 30225 2 1 2 1 2 5 2.7 SI Moderado empresas donde se a brindado Jefe lictación comunicaciones, propuesta presentada / x
licitación documentos falsos. actividades por un espacio de documentación. términos de
referencia. oferta. servicios. financieros. propuestas totales
6 meses. referencia.

Incumplimiento de los Asegurarse en el proceso de

Presentación de toda Formar alianzas estratégicas con RR. HH , Sanciones del OSCE -
Sustentación de la Sustentación de la licitación mayores requisitos de Descalificar para la preparación de la licitación, de Gerente de la
la documentación a X X R Comercial Licitaciones GCO-Pr-001 Ley 30225 1 1 2 2 1 5 2.3 SI Moderado empresas que cumplen con las Mensual comunicaciones, propuesta presentada / x
licitación elaborada. bases y terminos de participación. que se cumpla con todos los gestión comercial
sustentar . bases. financieros. propuestas totales
referencia. requisitos.

Preparación de la propuesta
Preparación de Preparación de la Reforzar la seguridad de la Realizar regularmente copias de Gerente de la RR. HH , Sanciones de acuerdo a
X R Comercial Licitaciones técnico-economíca de la Código de ética Robo de información. Paralización de los procesos. Ley 30424 2 2 2 2 2 4 2.6 SI Moderado Semanal x
licitaciones documentación. información. seguridad. gestión comercial comunicaciones ley
oferta.

Crear mecanismos de vigilancia,

Controlar prácticas de Participar en actos de Sanciones, denuncias Adoptar compromisos para RR. HH ,
Evitar prácticas de Denuncia de actos de control y cumplimiento de los De acuerdo a cada Sanciones de acuerdo a
soborno en procesos X O Comercial Licitaciones Presentación de propuestas. soborno para ganar penales e inhabilitación de las prevenir e inhibir la corrupción Ley 30425 2 3 2 2 3 5 3.5 SI Importante Gestión SIG comunicaciones, x
soborno soborno estándares de integridad en toda licitación. ley
licitatorios. licitaciones. actividades. (Difundir el código de ética). financieros.
la organización.

No valorar las
Buscar o volver a contratar
Contratación del Pérdida de mano de Administración y capacidades de cada Pérdida del personal Formato de evaluación del Contratar al personal que trabajo De acuerdo a cada RR. HH,
X R RR. HH al personal que trabaje con GRh-MOF-001/GRh-Fr-004 Ley 30225 2 1 1 5 2 3 2.4 SI Moderado Jefe de RR.HH. No aplica sanciones x
personal obra calificada. Finanzas profesional (Renuncia calificado. desempeño y habilidades. con eficiencia y eficacia. licitación. financiero.
eficiencia y eficacia.
de talento humano).

Crear mecanismos de vigilancia,

Controlar prácticas de Adoptar compromisos para
Contratación del Administración y Recepción de posibles Denuncia de actos de Participar en actos de Sanciones, denuncias control y cumplimiento de los De acuerdo a cada RR. HH, Sanciones de acuerdo a
soborno en procesos X R RR. HH prevenir e inhibir la corrupción Ley 30424 2 3 2 2 3 5 3.5 SI Importante Gestion SIG x
personal. Finanzas sobornos. soborno soborno. penales. estándares de integridad en toda licitación. financiero. ley
licitatorios. (Difundir el código de ética).
la organización.

Asegurar buenas Mayor confianza de la Cumplimiento puntual en los Implementar procedimientos de

Administración y Administración y Reuniones y acuerdos con Coordinar reuniones con Mejores financiamientos para De acuerdo a cada RR. HH, Sanciones
Gestiones bancarias relaciones con X O entidad bancaria con plazos establecidos por la … 2 3 2 4 2 3 2.5 SI Moderado actuación para personal de Administración x
Finanzas Finanzas entidades bancarias entidades bancarias la organización entidad bancaria. financiero. administrativas
entidades bancarias la organización entidad bancaria Finanzas

Controlar los ingresos

y salidas de todos Registro de ingreso y salida Pérdida economíca a la Registrar controlar los productos
Pérdida de algunos Formato de control de entrada Almacenero de cada RR. HH,
losequipos, materiales X R Almacen Almacen de los insumos del almacen. Gam-Fr-001 y Gam-Fr-002 empresa y malestar en el No aplica 2 1 1 5 3 2 2.6 SI Moderado que ingresan y salen del Mensual No aplica x
materiales. y salida de producto. obra financiero
y insumos del personal por descuentos. almacen.
almacen.

Contar con los Atender los requerimientos de Coordinar con proveedores la

Verificar que los insumos No tener los insumos a Posibles penalidades por Financiero,
equipos, materiales y X R Logística Almacen GL-Fr-010 insumos en el tiempo No aplica 1 1 1 5 3 3 2.9 SI Moderado adquisición y llegada del producto Jefe de Alamcen Mensual No aplica sanciones x
lleguen a tiempo. tiempo. posible incumplimiento. comunicaciones
insumos a tiempo. estipulado en el objetivo. en forma oportuna.

No cumplir con la entrega de

Verificar el correcto Verificar el funcionamiento
Soporte técnico- Demora de las documentos a tiempo por mal Formato de control de Verificar que los equipos Encargado de Cada vez que se
Control del almacen funcionamiento de los X R Almacen de las computadoras e GL-Fr-011 No aplica 2 2 1 1 2 2 1.9 NO Tolerable RR. HH No aplica x
Sistemas actividades. funcionamiento de los equipos equipos. funcionen correctamente siempre. almacén requiera
equipos de computo. impresoras.
de computo.

Realizar el
Gran pérdida economíca por Encargado de
mantenimiento Soporte técnico- Pérdida de Contar con copias de Realizar regularmente copias de Cada vez que se RR. HH,
X R Almacen Formateo del sistema. Gam-Pr-001 recuperación de la No aplica 2 2 1 3 2 4 2.6 SI Moderado soporte técnico- No aplica x
preventivo de los Sistemas información. seguridad de los archivos. seguridad. requiera financiero
información. Sistemas.
equipos de computo.

Realizar el
Encargado de
mantenimiento Soporte técnico- Actualización de hardware y Pérdida economíca de la Realizar regularmente copias de Cada vez que se RR. HH,
R Almacen Gam-Pr-001 Ataque de virus. Contar con antivirus. No aplica 2 2 1 3 2 4 2.6 SI Moderado soporte técnico- No aplica x
preventivo de los Sistemas software. empresa. seguridad. requiera financiero
Sistemas.
equipos de computo.

Cronograma de
Gerente de la
Registro en el sistema de la Cronograma de obligaciones obligaciones Programar reuniones de la
Pagos de impuestos Pagos mensuales de Administración y No pagar a tiempo los Ser sancionados por los gestión de
X R Contabilidad SUNAT (PDT 621 y PDT GA-Pr-004; GA-Pr-005 mensuales, ejercicio 2018 mensuales / 1 5 2 2 2 4 2.8 SI Moderado gestión donde se coordinen todos 2 veces por mes RR. HH Sanciones de la SUNAT x
-tributos los impuestos. Finanzas impuestos. organismos competentes. Administración y
PLAME). SUNAT Calendario de los pendientes.
Finanzas.
vencimiento-SUNAT

Potencial retrazo en Gerente de la

Pagos al día del Potenciales comflictos con el RR. HH, No se han presentado
Administración y Cumplimiento al pago de los los sueldos de los Cumplir con el cronograma de Ley de impuestos del Revision de planillas de obras y gestión de
Pagos al personal personal en X R Contabilidad GA-Int -001 personal, mala imagen 11 2 2 2 2 2 2.0 NO Tolerable En cada mes financcieros , conflictos con los x
Finanzas trabajadores. trabajadores en los pagos (pagos al día). país. emisión de cheques de pago. Administración y
oficina/obra. institucional. tecnológicos. trabajadores.
proyectos. Finanzas.

Seguimiento al
Control del Sistema No cumplir con los RR. HH,
cumplimiento del Cumplimiento a la matriz de Tener Hallazgos mayores/ Programa anual de ISO 9001, ISO 14001, Supervisión constante al Sistema Gestor y asistentes Auditoria por parte de
Integrado de X R SIG SIG SIG-Doc-005 objetivos trazados 11 3 2 2 2 4 2.7 SI Moderado Mesual financiero, x
Sistema Integrado de objetivos. Pérdida de la certificación. actividades. OHSAS 18001 Integrado de Gestión. SIG ICONTEC.
Gestión durante el año. comunicaciones.
Gestión.

Seguimiento al
Control del Sistema
cumplimiento del No cumlir con el Potenciales desviaciones al Programa anual de ISO 9001, ISO 14001, Programar con mayor frecuencia Gestor y asistentes RR. HH,
Integrado de X R SIG SIG Cumplir con el PAQSHE. SIG-Fr-021 2 2 2 2 2 5 2.9 SI Moderado Anual No aplica sanciones x
Sistema Integrado de programa PASIG. sistema integrado de gestión. actividades. OHSAS 18001 auditorías internas. SIG comunicaciones
Gestión
Gestión.

Seguimiento al No contar con los

Control del Sistema Programar con mayor frecuencia
cumplimiento del Cumplir con los requisitos recursos necesarios Potencial pérdida de la Prograna anual de ISO 9001, ISO 14001, Gestor y asistentes RR. HH, Auditoria por parte de
Integrado de X R SIG SIG SIG-Fr-021 3 2 2 3 2 2 2.1 SI Moderado auditorías internas. Incluir los Trimestral x
Sistema Integrado de del sistema de gestión. para el mantenimiento certificación. actividades. OHSAS 18001 SIG comunicaciones ICONTEC
Gestión presupuestos dentro del PASIG.
Gestión. del sistema de gestión.

Seguimiento al
Control del Sistema Registrar y analizar el No analizar la causa
cumplimiento del Realizar el debido analisis de ISO 9001, ISO 14001, Realizar mas analisis a los RR. HH, Auditoria por parte de
Integrado de X O SIG SIG hallazgo en los formato de SIG-Fr-08 ; SIG-Fr-09 raiz verdaderas del Tener un hallazgo mayor. 3 3 3 2 2 2 2.1 SI Moderado Asistentes SIG Semanal x
Sistema Integrado de los hallazgos. OHSAS 18001 hallazgos encontrados. comunicaciones ICONTEC
Gestión acción correctiva. hallazgo.
Gestión.

Atención a los No cumplir con la Supervisión del cumplimiento de

Control de los Cumplimiento a la atención Posibles penalidades por RR. HH,
requerimientos X R Logística Requerimientos GL-Fr-017 atención de los Control de requerimientos. No aplica 13 5 5 4 2 2 2.5 SI Moderado los plazos de atención a los Asistentes SIG Mensual Revisión gerencial x
requerimientos de los requerimientos. incumplimiento. comunicaciones
solicitados. requerimientos. requerimientos.

No contar con el
Proveer el presupuesto
presupuesto necesario Cumplir con el presupuesto Asistente de
necesario para el RR. HH,
Incumpliento en el para el abastecimiento Posibles penalidades por asignado para cada obra y Operaciones/
Pérdida de liquidez X R Logística Logística abastecimiento de equipos, GL-Fr-017 Cobranza de valorizaciones. No aplica 1 1 1 2 2 3 2.2 SI Moderado Quincenal/ mensual financiero, No aplica x
objetivo de logística. de los equipos, posible incumplimiento. continuar con la cobranza a los Asistente del
materiales y insumos en comunicaciones
materiales y insumos clientes. residente de obra.
obra.
en obra.
Verificar que los Los materiales no
Compra de equipos, RR. HH,
insumos cumplan con cumplan con las Posibles penalidades por Cumpliiento del calendario Residentes de obra/
Compra de insumos X R Logística Logística materiales y insumos para GL-Fr-017; GL-Fr-001 No aplica 2 2 2 2 2 2 2 NO Tolerable Valorizaciones-Curva S. Quincenal/ mensual financiero, No aplica x
las especificaciones especificaciones incumplimiento. valorizado de materiales. gerente de obra.
abastecimiento en las obras. comunicaciones
técnicas. técnicas.

Contar con el stock Constatar la adquisicion del No contar con el stock

Alquiler de equipos Posibles penalidades por Cumplimiento del calendario Tener un registro (cuadros) de
necesario de equipos X R Logística Logística stock necesario de equipos GL-Fr-017; GL-Fr-003 necesario de equipos No aplica 1 3 1 2 2 3 2.3 SI Moderado Jefe de logística Mensual RR. HH Revisión de equipos x
para obra incumplimiento. valorizado de equipos. equipos necesarios en obra.
para obra. para obra. para obra.

Verificar el
Ejecución de temas No cumplir con las RR. HH,
cumplimiento de los Cumplir con el reglamento Accidentes, sanciones y Cumplir con el reglamento de No hay sanciones de
de seguridad en X R Operaciónes Operación, SIG GRh-RIS-001 normas de seguridad Supervision a obra (visita). Ley N° 29783/ G-050 6 2 2 1 2 3 2.2 SI Moderado Ing. SSOMA Diario financiero, x
temas de seguridad de seguridad en obra. pérdida económica. seguridad de obra. SUNAFIL
obra en construcción. comunicaciones
en obra.

Verificar la No cumplir con las

Atención de los Encuesta de satisfacción del Cliente insatisfecho - Pérdida Evaluación de satisfacción del Residente de obra/ Inicio, mitad y final RR. HH,
satisfacción del X R Operaciónes Operación GO-Fr-001 expectativas del ISO 9001 2 2 3 4 2 3 2.5 SI Moderado Cumplimiento de objetivos. No aplica x
requisitos del cliente cliente. de clientes. cliente. Gerente de obra de obra comunicaciones
cliente. cliente.

Residente de obra/
Gerente de obra/
Coordinaciones con Verificar la eficacia de
Incumplimiento de los Ambas partes insatisfechas- Compromiso de cumplimiento DS 010 2013-TR/ ISO Representante Inicio, mitad y final RR. HH,
el sindicato y las corrdinaciones con x R Operaciónes Operación Reuniones de obra … 6 4 2 4 2 3 2.62 SI Moderado Cumplimiento de acuerdos No aplica x
acuerdos Baja producción. de acuerdos 9001 Sindical/ de obra comunicaciones
vecinos Sindicato y vecinos
Representantes
vecinal
No contar con los
Uso del recurso Contar con los
Realizar el seguimiento al recursos necesarios Cumplir con los formatos, RR. HH,
necesario para recursos necesarios Revisión por la dirección ISO 9001, ISO 14001, Auditoria por parte de
X R Revisión gerencial Alta Gerencia SIG , para mantenerlo para realizar el Perder la certificación. instructivos y procedimientos 3 3 2 4 2 2 2.2 SI Moderado Cumplir con los requisitos del SIG Gestión SIG Diario financiero, x
realizar el para el seguimiento del SIG OHSAS 18001 ICONTEC.
vigente. seguimiento a las del SIG comunicaciones
seguimiento al SIG del SIG.
obras.

Controlar prácticas de Soborno al jefe de Sanciones e inhabilitación de Adoptar compromisos para Crear mecanismos de vigilancia,
Evitar prácticas de Realizar el seguimiento del Denuncia de actos de Cada vez que se Auditoria por parte de
soborno por parte del X R SIG SIG supervisión de parte las actividades y/o denuncias prevenir e inhibir la Ley 30424, ISO 37001 2 3 2 2 3 5 3.5 SI Importante control y cumplimiento de los Gestión SIG RR. HH x
soborno SIG. soborno. requiera. ICONTEC
contratista. del contratista. penales. corrupción. estándares de integridad en obra.

Compromiso con los Falta de compromiso

Cumplimiento a las No cumplir con los requisitos Cumplir con los formatos, Cumplimiento y atención a las RR. HH,
sistemas de gestión Revisión por la dirección con los sistemas de ISO 9001, ISO 14001, Auditoria por parte de
Mantener el SIG X R Revisión gerencial Alta Gerencia recomendaciones que emite de las normas y perder la instructivos y procedimientos 2 2 3 4 2 2 2.2 SI Moderado recomendaciones de la gestión Gerentes Mensual financiero, x
por parte de la del SIG. gestión por parte de OHSAS 18001 ICONTEC
la gestión SIG. certificación. del SIG. SIG. comunicaciones.
gerencia. gerencia

Exceso de situaciones
Controlar Contar con un plan Cumplir con la realización de un
Realizar un plan No realizar un buen imprevistas, falta de criterio Realizar y contar con un plan Gerente del área Auditoria por parte de
situaciones X R Revisión gerencial Gestión Comercial estratégico el cual oriente Plan estratégico. ISO 9001 1 1 1 3 2 2 2.0 NO Tolerable plan estratégico incluyendo Anual RR. HH x
estratégico. plan estratégico. para determinadas estratégico. comercial ICONTEC
inprevistas hacia la mejora continua. captación de nuevos socios
decisiones.

No hacer un
Verificar el RR. HH,
Control de la matriz Cumplimiento de los seguimiento adecuado Posible pérdida de la ISO 9001, ISO 14001, Gestor y asistentes Auditoria por parte de
cumplimiento de los X R Revisión gerencial SIG SIG-Doc-005 Matriz de objetivos. 4 2 2 4 3 2 2.7 SI Moderado Cumplir con los objetivos del SIG Anual financiero, x
de objetivos objetivos del SIG. al cumpliminto de certificación. OHSAS 18001 SIG ICONTEC
objetivos del SIG comunicaciones
objetivos.

COPIA NO CONTROLADA
 No asignar los
No cumplir con los requisitos
Asignar recursos Revisión por la dirección recursos suficientes al Contar con una revisión ISO 9001, ISO 14001, Cumplir con los requisitos que Mensual (cada vez Financiero, RR. Auditoria por parte de
Mantener el SIG X R Revisión gerencial Gerencia Seguimiento al SIG. de las normas y posible 2 2 1 4 3 2 2.6 SI Moderado Gerentes x
suficientes al SIG del SIG. sistema integrado de gerencial. OHSAS 18001 pide el SIG que se requiera) HH ICONTEC
perdida la certificación.
gestión.

Control de
Evitar las posibles Cumplir con el expediente Gestión inadecuada Potencial Sanción de multa - Valorizaciones quincenal o Cumplir con los requisitos del Jefe de Quincenal o RR. HH,
potenciales X R Revisión gerencial Operaciones GO-Pr-002 Ley 30225 2 2 2 4 3 3 3.0 SI Moderado No aplica x
sanciones técnico. de las obras. recesión de la obra. mensual. expediente. Operaciones mensual comunicaciones
sanciones

Revisado Por Gestor SIG Aprobado Por Gerente General

COPIA NO CONTROLADA
 VERSION: 02
DESCRIPCION DE LOS ITEMS DE LA MATRIZ DE RIESGOS EN CALIDAD

Factor: Son las condiciones Internas y externas que puedan generar incumplimiento en los objetivos de la organizacion
Descripción del Factor: Consiste en describir la condicion extena o interna de posible desviacion.
Interno o Externo: la condicion proveniente dentro de la organización o la situacion que proviene de afura de esta y puede afectar el cumplimiento de los objetivos
Proceso: nombre del proceso donde se presenta el Riesgo
Subproceso: nombre del subproceso donde se presenta el Riesgo
Actividad: nombre de la actividad donde presenta el Riesgo
Descripción (procedimiento o tarea): detalla la actividad y permite clarificar el Riego

Tipo de actividad: Referido al origen de la actividad que puede ser: Rutinaria (Actividad propia del puesto de trabajo y relacionadas con las actividades de la empresa), No rutinarias (Actividades
aisladas o que no guardan relación directa con las actividades de la empresa, poco frecuentes), Emergencia (Actividades relacionas con un suceso de emergencia o de prevención de emergencias).

Fuente: Descripcion especifica del origen del riesgo que pueda afectar el cumplimiento d elos objetivos de la organziacion.
Posibles Consecuencias: Descrpcion delas potenciales consecuencias dentro y fuera d ela organziacion quie puedirasn afectar el cumplimiento de los objetivos.
Medidas de Control: Descripcion delas medidas de control existentes de la organización para minimizar los riesgos.
Legislación aplicable: Asigna la legislacion Peruana ante el Riesgo.
Número de personas: Numero de personas que realizan la actividad o tarea
Criterio de valoración: considera cinco diferentes temas que permiten determinar cuál peligro es más importante o significativo, ver tabla 1.
Criterio de significancia y nivel de riesgo: Criterio que clasifica el grado de significancia de la valoración según tabla 2.
Medidas de Control Propuestas: define las las nuevas medidas de control para minimizar el riesgo.
Respuesta: Responsable de realizar la respuestas con la medida de control adoptada y de mantener el nuevo indicador oportunamente.

CRITERIOS PARA VALORACIÓN RIESGO(Tabla 1) OPORTUNIDAD(Tabla 2)

CRITERIO PONDERACIÓN VALOR ESCALA DESCRIPCIÓN DESCRIPCIÓN PONDERACIÓN

Número de personas que realizan la gestion o tarea igual o

1 MUY BAJO Número de personas que realizan la gestión o tarea igual o inferior a 1 inferior a 7

Númerode personas que realizan la gestion o tarea, mayor a 5 y

2 BAJO Número de personas que realizan la gestion o tarea, mayor a 1 y menor a 3. menor a 7.

INDICE POR NÚMERO DE
RESPONSABLES : Indice por
número de personas que
realizan la afectación.
3 MEDIO
8%
4 ALTO
Número de personas que realizan la gestion o tarea, mayor o igual
Número de personas que realizan la gestion o tarea, mayor o igual 3 y menor de 5.
3 y menor de 5.
Número de personas que realizan la gestiono tarea, mayor o igual
Número de personas que realizan la gestiono tarea, mayor o igual 5 y menor o igual a 7. 1 y menor o igual a 3.

5 MUY ALTO Número de personas que realizan la gestiono tarea superior a 7. Número de personas que realizan la gestiono tarea superior a 2.

1 MUY BAJO No existe legislación aplicable y no afecta a la gestión. No existe legislación aplicable y no afecta a la gestión.

Existe legislación aplicable, contratos, terminos de referencia o

INDICE DE REQUISITO LEGAL:
Referido a la legislación que
regula a la actividad
realizada.
2 BAJO
4%
3 MEDIO
Existe legislación aplicable, contratos, terminos de referencia o bases y se siguen los lineamientos de explicitos en dicha
legislación que pueden afectar la gestión. bases y se siguen los lineamientos de explicitos en dicha
legislación que puede beneficiar la gestión.
Existe legislación aplicable, se cumple parcialmente y afecta regularmente la gestión. Existe legislación aplicable, beneficios regularmente a la gestión.

4 ALTO Existe legislación aplicable, se ha identificado pero no hay evidencia de su cumplimiento y afecta la gestión medianamente. Existe legislación aplicable, beneficia a la gestión medianamente.

Existe legislación aplicable, beneficia considerablemente la

5 MUY ALTO Existe legislación aplicable, pero no se ha identificado afecta considrablemente la gestión. gestión.

Controlado, sin antecedentes propios o externos, con personal entrenado, procedimientos e instructivos establecidos
1 EXELENTE producto de la buena gestión. NO beneficia la gestión

INDICE DE CONTROL: Indice
sobre el grado de control que
se tiene sobre el riesgo.
2 BUENO
3 REGULAR
50%
Controlado, con algunos eventos aislados que pueden salirse de control, y se pueden establecer mejoras en la gestión. Beneficia moderadamente la gestión
100%
Controlado parcialmente, existencia de situaciones anteriores fuera de Control, sin procedimientos asociados y con
acciones correctivas por implementar para mantener la gestión.
Controlado que beneficia regularmente la gestión

Control bajo con potencial de producirse eventos no deseados, con supervición escasa y/o procedimientos obsoletos o no
4 BAJO aplicables que son necvesarios para la gestión. Medianos beneficios a la gestión

Con situaciones fuera de Control, sin procedimientos ni inducción, desconocimiento total de la situación que afectan la
5 MUY BAJO gestión. Altos beneficios a la gestión

1 MUY BAJO Procedimientos existentes son suficientes y ocurrencia una vez al año y no daña la gestión. Beneficios insignificantes a la gestión

PROCEDIMIENTOS : Indice de
la existencia de
procedimientos o normas
internas de la actividad.
2 BAJO
8% 3 MEDIO
4 ALTO
Existen regulares procedimientos Ocurre al menos una vez trimestralmente, o mensual en tiempos cortos y no afecta la
gestión.
Beneficios menor a la gestión
Existen pocos procedimientos Mensual u ocasional por mes que pueden afectar la gestion Beneficios moerado a la gestión
Existen Procedimientos parciales, Semanal o diario parcialmente que son necesarios para la gestión. Beneficios mayor a la gestión

5 MUY ALTO No existen procedimientos, Diario, todo el tiempo, siempre que afectan la gestión. Beneficios alto a la gestión

Daño mínimo que puede afectar a las partes interesadas, es imperceptible. Nunca se genero un evento de RIESGO en la La oportunidad no tiene trascendencia financiera y no se tiene
1 MUY BAJO gestión beneficios en la organización no es necesario analisis.

INDICE DE SEVERIDAD: indice
que representa la magnitud
del daño que puede tener en
caso de materializarse en
riesgo.
2 BAJO
30%
3 MEDIO
4 ALTO
Daño que puede efectar a las partes interesadas de modo leve, en caso materializarse el daño, la recuperación es pronta La oportunidad es regular y puede traer muy pocos beneficios a la
de la gestión. organización no requiere analisis.
Daño media que de afectar a las partes interesadas, es perceptible pero temporal. La recuperación es media, y los eventos La oportunidad es buena hay que analizar y puede traer
de riego se presentan pocas veces durante la gestión. beneficios significativos a la organización.
Daño que puede sucitarse en perdida parcial. La recuperación en caso de producirse un evento requiere de tiempo La oportunidad es muy buena y hay que tomarla para analisis
considerable. Eventos de riesgos que se generan con mediana frecuencia durante la Gestión. porque puede traer muchos beneficios financieros.

Daño grave que puede afectar a las partes interesadas, es perceptible y duradero y pueden resultar irreversibles para la La oportunidad es extraordinaria y hay que tomarla porque
5 MUY ALTO gestión. traera muchos beneficios financieros.

TOTAL = Σ VALOR DE CADA CRITERIO X PONDERACION (%)

SIGNIFICANCIA Y NIVEL DEL RIESGO (Tabla 2)

SIGNIFICANCIA DEL
RIESGO ESCALA NIVEL DEL RIESGO ACCIONES

Igual a 1 TRIVIAL No se requiere acción específica.

No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones más rentables o mejoras que no
>1y<2 TOLERABLE (ACEPTABLE) supongan una carga económica importante. Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la
NO SIGNIFICATIVO eficacia de las medidas de control.

Realizar esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben
implantarse en un período determinado de tiempo. Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias
>2y<3 MODERADO extremadamente dañinas, se precisará una acción posterior para establecer, con más precisión, la probabilidad de daño
como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.

Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se
>3y<4 IMPORTANTE está realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderadosde. Puede afectar el
producto

SIGNIFICATIVO

>4y<5 INTOLERABLE A afectado el producto y/o servicio de manera importante. Si no es posible reducir el riesgo se require reestructurar

OPORTUNIDAD
CONSECUENCIA
PROBABILIDAD
1 2 3 4 5
5 Moderado Alto Alto Extremo Extremo
4 Moderado Moderado Alto Alto Extremo
3 Menor Moderado Alto Alto Alto
2 Insignificante Menor Moderado Moderado Alto
1 Insignificante Insignificante Moderado Moderado Alto

indice de consecuencia oportunidad

Impacto de Se refiere al grado de consecuencia potencial en caso de materializarse la oportunidad
SIGNIFICANCIA ÍNDICE
Consecuencia

2 la oportunidad no tiene trascendencia financiera y no se tiene beneficios en la

No Significativo Insignificante organización no es necesario analisis
4
La oportunidad es regular y puede traer muy pocos beneficios a la organización no
POCO SIGNIFICATIVO 8 Menor requiere analisis
la oportunidad es buena hay que analizar y puede traer beneficios significativos a la
Significativo 15 Moderada organización
la oportunidad es muy buena y hay que tomarla para analisis porque puede traer
25 Mayor muchos beneficios financieros

OPORTUNIDAD
ÍNDICE
SE REFIERE A LA EVALUACION D ELA OPORTUNIDAD QUE SE PRESENTA
1 LA OPORTUNIDAD SE PRESUME DE BAJA RENTABILIDAD
2 LA OPORTUNIDAD SE PRESUME DE REGULAR RENTABILIDAD
3 LA OPORTUNIDAD SE PRESUME DE MEDIANA RENTABILIDAD
4 LA OPORTUNIDAD SE PRESUME DE ALTA RENTABILIDAD
5 LA OPORTUNIDAD SE PRESUME DE MUY ALTA RENTABILIDAD