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Delito de
enriquecimiento ilícito
Prof. Dr. iur. Raúl Pariona
Arana

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Sumario
I. Consideraciones generales
II. Delito de enriquecimiento ilícito (art. 401)
A. Tipo base
B. Bien jurídico protegido
C. Tipicidad objetiva (primer párrafo)
D. Forma agravada (segundo párrafo)
E. Tipicidad subjetiva
F. Consumación y tentativa
G. Jurisprudencia
III. Aspectos problemáticos

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I.
Consideraciones
generales

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 Ideas
preliminares

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Preámbulo de la Convención de las Naciones
Unidas contra la corrupción 2003
«El enriquecimiento
personal ilícito puede ser
particularmente nocivo
para las instituciones
democráticas, las
economías nacionales y el
imperio de la ley».
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Modelos de técnica legislativa: latinoamérica

a) Tipificar el b) Regularlo en leyes-

enriquecimiento ilícito de marco especiales o
funcionarios a nivel de estatutos
Código penal; y anticorrupción.

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 Contexto histórico y político de la tipificación
del enriquecimiento ilícito en Perú

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Tipificación del delito de enriquecimiento ilícito

en Perú

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Modificaciones del actual delito de
enriquecimiento ilícito en Perú

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Definiciones de la doctrina nacional

Solo abarca el incremento del

patrimonio o del gasto personal del
sujeto público ocasionado a
consecuencia del abuso del cargo que
tiene que haber sido imperceptible.
No descubierto en su oportunidad
(SALINAS, 2019, P. 752).

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Definiciones de la doctrina nacional

Estamos frente a supuestos de agotamiento

del delito previamente cometido
(GÁLVEZ VILLEGAS, 2015, P. 223).

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Definiciones de la doctrina nacional

Únicamente puede ser autor del delito el
funcionario Público. Podría tratarse de un ex
funcionario, siempre que “el enriquecimiento
ilícito” que se le imputa (producido durante el
tiempo que tenía la función) provenga de hechos
cometidos durante el tiempo en que desempeño
funciones públicas. Se trata de un “delito especial
propio”
(ABANTO VÁSQUEZ, 2003, P. 542).
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 ARTÍCULO 41° DE LA CONSTITUCIÓN PERUANA: Cátedra Pariona

Obligación de los funcionarios públicos a

declarar bienes y rentas

Los funcionarios y servidores públicos que señala la ley o

que administran o manejan fondos del Estado o de
organismos sostenidos por éste deben hacer declaración
jurada de bienes y rentas al tomar posesión de sus cargos,
durante su ejercicio y al cesar en los mismos. La respectiva
publicación se realiza en el diario oficial en la forma y
condiciones que señala la ley.
Cuando se presume enriquecimiento ilícito, el Fiscal de la Nación, por
denuncia de terceros o de oficio, formula cargos ante el Poder Judicial.

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II.
Delito de
enriquecimiento ilícito
(art. 401 CP)

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A. Tipo base

2.1. Descripción legal

Artículo 401. Enriquecimiento ilícito (primer párrafo)

El funcionario o servidor público que, abusando de su cargo,
incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos
legítimos será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco
ni mayor de diez años; inhabilitación, según corresponda, conforme a los
incisos 1, 2 y 8 del artículo 36; y, con trescientos sesenta y cinco a
setecientos treinta días-multa.

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B. Bien jurídico protegido

El delito de enriquecimiento ilícito no cautela ni protege en forma

directa o indirecta el patrimonio del Estado.
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Bien jurídico penalmente protegido del delito de

enriquecimiento ilícito

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Bien jurídico penalmente protegido del delito de

enriquecimiento ilícito

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C. Tipicidad objetiva
El funcionario o servidor público que, abusando de su cargo,
incrementa ilícitamente su patrimonio respecto de sus ingresos
legítimos.
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 3.1. Sujetos activos

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3.2. Sujetos pasivos: Estado peruano

El sujeto pasivo es la
administración pública
(el Estado).

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3.3. Comportamiento típico

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3.3.1. Alcance de “abuso de cargo”

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3.3.2. Alcance de “incremento ilícito del patrimonio
respecto a los ingresos legítimos”

Patrimonio económico es todo lo

que puede traducirse o
convertirse a dinero (bienes
muebles e inmuebles, dinero,
derechos patrimoniales, acciones
y participaciones en empresas,
capital fijo y circulante, créditos,
títulos valores, etc.)
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3.3.2.1. Indicio de enriquecimiento ilícito

Artículo 401: enriquecimiento ilícito (tercer párrafo)

Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilícito cuando el

aumento del patrimonio o del gasto económico personal del
funcionario o servidor público, en consideración a su declaración
jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior a lo que
normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o
emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital o de sus
ingresos por cualquier otra causa lícita.
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 Entonces…

El incremento se manifiesta
objetivamente cuando se
verifica marcada diferencia
de los ingresos legítimos
normales que tiene aquel
por el cargo de funcionario
o servidor público.

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Incremento ilícito de los gastos económicos

respecto a los ingresos legítimos

• Los gastos normales que efectúa el sujeto

público de un momento a otro se incrementan
de modo relevante y notorio.
• Existe libre criterio del operador jurídico sobre
la determinación del incremento del gasto
económico personal para ser subsumido en el
tipo penal.

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Fuentes de enriquecimiento

Cometiendo ilícitos penales comunes.

Producto de las concusiones, peculados, negociaciones
incompatibles, tráfico de influencias, actos de corrupción
funcional (cohechos pasivos), etc., en los que ha
incurrido el sujeto público, es decir, corrupción.
Haciendo valer su cargo para obtener bienes que
acrecientan su patrimonio mediante comportamientos
que no han sido declarados judicialmente delictivos.
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Prueba del incremento de patrimonio

El material probatorio por

excelencia son los informes
contables, pericias financieras,
declaraciones de rentas, y otros,
los cuales deben poner en
evidencia situaciones de
asimetría, desproporciones o
sencillamente contrastes notables.

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D. Forma agravada (segundo párrafo)

Si el agente es un funcionario público que ha ocupado cargos de alta
dirección en las entidades, organismos o empresas del Estado, o está
sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusación constitucional.
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4.1. Sujetos activos

Debemos revisar las normas extrapenales
que pueden ser constitucionales o
administrativas. Normalmente en estas se
indica qué cargos son de alta dirección de
las empresas y organismos estatales, y
también qué funcionarios tienen el privilegio
del antejuicio y la acusación constitucional.

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Artículo 99° de la Constitución peruana
Acusación por infracción de la Constitución

“Corresponde a la Comisión Permanente acusar ante el

Congreso: al Presidente de la República; a los representantes a
Congreso; a los Ministros de Estado; a los miembros del
Tribunal Constitucional; a los miembros del Consejo Nacional
de la Magistratura; a los vocales de la Corte Suprema; a los
fiscales supremos; al Defensor del Pueblo y al Contralor
General por infracción de la Constitución y por todo delito que
cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco años
después de que hayan cesado en éstas”.

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E. Tipicidad subjetiva
Estamos ante un delito solo de comisión dolosa, no cabe la comisión por
culpa. Solo es posible por dolo directo, no es posible su comisión por dolo
eventual.
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F. Consumación y tentativa
¿Es un delito consumación instantánea o permanente?

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Consumación del delito de enriquecimiento ilícito

Es un delito de comisión activa y de resultado que se

perfecciona con el real incremento significativo y contrastante
del patrimonio del sujeto público, por medio de fuentes
funcionales o no funcionales, no conformes a derecho (por ello,
ilícitas) en un contexto de vinculación por el ejercicio del cargo
público durante un periodo definido
(Salinas, 2019, P. 768).

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¿Admite la tentativa?
El delito de enriquecimiento ilícito se consuma
cuando el incremento patrimonial significativo
haya sido producto de actividades no
conformes a derecho, en un contexto de
vinculación del agente con el abuso de sus
funciones en ejercicio de sus funciones. No es
posible algún supuesto de tentativa, pues si no
se evidencia o verifica un incremento
desmedido y desproporcionado del patrimonio
del agente público, no hay razón para que el
Derecho penal entre en acción.
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G. Jurisprudencia

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CASACIÓN N° 343-2012 LIMA:
sobre las modificaciones del texto legal
Asimismo, se tiene que el transcurso del tiempo, este tipo penal
también establece entre otros elementos, que el funcionario o
servidor público actúe por razón de su cargo –como prescribe en el
texto original- o abusando de su cargo –previsto en el texto actual-; al
respecto, debe entenderse que el legislador no esta cambiando el
verbo rector del tipo penal, sino que solo esta haciendo referencia
tanto al momento en que debe producirse el enriquecimiento como
el vinculo que debe existir con el cargo para enriquecerse.
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ACUERDO PLENARIO N° 03-2016:
Intervención de terceros (I)
La intervención de un tercero en la realización de un delito especial
propio y de infracción de deber como el enriquecimiento ilícito, ha
sido siempre posible y punible en la legislación nacional (…)
Ella, por tanto, debe ser sancionada, según los casos, con los
mismos estándares de penalidad conminados en el artículo 401° y
en concordancia con lo dispuesto al respecto en los artículos 24° y
25° del Código Penal. Esta opción hermenéutica ha sido, además,
ratificada plenamente por la doctrina penal nacional más
caracterizada.

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ACUERDO PLENARIO N° 03-2016:
Intervención de terceros (II)
Sea, pues, como instigador cuando motive o induzca a la
realización de actos idóneos para el enriquecimiento; o como
cómplice cuando ayude, de cualquier manera, a obtener
recepcionar, administrar, guardar, transferir o mantener los
ingresos los bienes, créditos o réditos que van produciendo el
enriquecimiento ilícito del intraneus, el tercero deberá siempre
de intervenir mientras el mal funcionario conserve su cargo y
condición.
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ACUERDO PLENARIO N° 03-2016:
Intervención de terceros (III)
Por consiguiente, si la conducta del tercero se realiza o tiene lugar
con posterioridad al cese o después de la pérdida del status
funcionarial del agente del enriquecimiento ilícito, esto es,
después que concluya la continuidad de la actividad delictuosa y
cese la permanencia, la conducta que desplegué aquel ya no será
accesoria sino autónoma y deberá ser considerada como un delito
diferente que bien puede ser el de lavado de activos.

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III.
Aspectos
problemáticos

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 1° PROBLEMÁTICA Cátedra Pariona

¿La fuente del enriquecimiento es relevante?

Deben ser fuentes ilícitas, pues si el incremento tiene un

origen lícito diverso al desempeño de su cargo público, el
delito no se comete. El vínculo funcional comprende un
amplio abanico de fuentes generadoras de riqueza ilícita en
el marco de prevalimiento manifiesto. Para consumar el tipo
no tiene relevancia identificar al delito fuente.

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 2° PROBLEMÁTICA Cátedra Pariona

¿Existe una inversión de la carga de la prueba?

La justificación del plus significativo que hace
enriquecimiento ilícito y que se le requiere al sujeto
público imputado en el proceso penal, es un deber del
sujeto público rendir cuentas y poner en evidencia la
pulcritud y lícita procedencia de sus activos.

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3° PROBLEMÁTICA

¿Qué significa que sea un delito residual?

Si llega acreditarse que el agente cometió un delito de

peculado, será investigado, juzgado y sancionado,
desestimándose el delito de enriquecimiento ilícito.
No se admite el concurso de delitos entre un tipo penal
específico y el enriquecimiento ilícito.

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