ACTIVIDAD 7, CASO 1

ANGÉLICA CARDOZO CARDOZO

ID: 653872
ROSA YINETH TAPIERO AMARILLES
ID: 667681
YEIMY LISETH GALINDO SANTOS
ID: 387812
LU JENNY OLIVEROS TRIANA
ID: 666831
YENNY PABLOA ROBAYO GALEANO
ID: 672789

PROFESOR:
JORGE ANDRÉS REYES MELO

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORÍA Y CONTROL INTERNO, NRC: 4297
GIRARDOT, 2022 - 2
 CODIGO: FOR-GC05
VERSION: 1
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” PROGRAMA DE AUDITORIA
FECHA DE VIGENCIA: 30 DE DICIEMBRE 2022

Ciudad: BOGOTÁ Fecha: 21 de septiembre de 2022

Objetivo del Programa: Validar el cumplimiento de las normas establecidas en los procesos del SG - SST y las políticas que hacen parte de la cadena de café José Valdés

Alcance del Programa: Se aplicará para los departamenos de gerencia, operación logística, HSEQ y recursos humanos

Dirección: Cl. 70 #6-09

Tipo de Auditoría: Interna x Externa

Criterios: Norma ISO 9001:2015

Decreto 1072 de 2015

Lider Equipo de Auditor: Jenny Oliveros Auditor (es) Angelica Cardozo, Rosa Yineth Tapiero

Fecha de Ejecución de Auditoria: 21,22 de septiembre

Reunión de apertura: 15 de febrero Hora: 8:00 a. m.

Reunión de cierre: 16 de febrero Hora: 9:00 a. m.

Fecha: Hora Proceso Auditor Cargo Entrevistado

SEDE BOGOTÁ

21-sep-22 8:00-8:30am Apertura Jenny Oliveros

21-sep-22 9:00- 10:00 a. m. Gestión Gerencial Angelica Cardozo Gerente

Operaciones y
21-sep-22 10:00 am- 12:00 p. m. Yineth Tapiero Lider del Proceso de Operaciones y Logística
Logistica

21-sep-22 12:00- 1:00 p. m. HSEQ Angelica Cardozo Director del sistema integrado de gestión

Recursos
21-sep-22 2:30 - 3:30 pm Yineth Tapiero Lider de Recursos humanos
Humanos
Yineth Tapiero,Angelica
21-sep-22 8:00- 9:00 a. m. Gestión Gerencial Gerente
cardozo

Angelica Cardozo, Yineth Tapiero Jenny Oliveros

RESPONSABLE DE AUDITORIA LIDER EQUIPO DE AUDITOR

CADENA DE CAFÉS “JOSÉ
VALDÉS”
Alcance de la auditoría: Aplicado al Sistema de Gestion de de Seguridad y Salud en
elel Trabajo, Decreto 1072 de 2015, Norma ISO 9001: 2015.La Gerencia, Dep. de
Operación Logística, HSEQ, Dep. de RRHH.
Programa de Auditoría
Objetivos:
Criterios
Responsable del Programa
Riesgos de la Auditoria
Recursos Necesarios
Día: miércoles y jueves 21, 22 de septiembre de 2022
Horario
8: 00 a. m. a 8:30 a. m.
9: 00 a. m. a 10:00 a. m.
10: 00 a. m. a 12:00 m.
12: 00 m. a 1 :00 p. m.
2: 30 p. m. a 3:30 p. m.
8: 00 a. m. a 8:30 a. m.
Firma Auditor Líder: Jenny Oliveros
Plan de Auditoría Interna CODIGO: FOR-GC06
VERSION: 1
FECHA DE VIGENCIA: 30 DE DICIEMBRE 2022
Información General de la Auditoría Interna
Area a Auditar: Auditores:
La Gerencia Jenny Oliveros (Auditor Líder)
Dep. de Operación Logística Angélica Cardozo
HSEQ Yineth Tapiero
Dep. de RRHH.
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA 2022
Realizacion de la auditoria interna a los procesos de Auditor Lider:
sistema integrado de gestión, en las diferentes áreas Jenny Oliveros
teniendo en cuenta el decreto 1072 de 2015 y la
norma ISO 9001: 2015, para la certificación de la Auditores:
calidad. Angélica Cardozo
Yineth Tapiero
Norma ISO 9001: 2015, Decreto 1072 de 2015
Jenny Oliveros
Disponibilidad de la informacion. Proporcionar a la
auditoria informacion falsa.
Disposición y apertura por parte de todo el equipo para la
ejecución de las auditorías, lo cual facilitara el proceso de
aprendizaje mutuo y de mejoramiento continuo.
➢ Apropiación del SG/-SST por parte de la responsable
del SG-SST.
➢ Buen manejo documental por medio del repositorio
destinado para el SG-SST que facilitó el almacenamiento
y acceso a la información.
➢ Interés por parte del equipo que participó en la auditoría
para comentar, reconocer y deseo gestionar las
oportunidades de mejoramiento identificadas
Agenda
Area / Sector Auditores Actividades a desarrollar Requisitos
Apertura, Salón de reuniones Jenny Oliveros Reunión de apertura
Gerencia, Oficina de la Gerencia Angelica Cardozo Revisión de la Política de SST según el Decreto
Revisión políticas de la organización: Política de SST, 1072 de 2015, Capítulo 2.2.4.6.
Política de Calidad Revisión de la Política de calidad según la Norma
ISO 9001: 2015.
Líder del proceso de operaciones, Oficina Yineth Tapiero Revisión al cumplimiento del SG -SST según el
de Operaciones y planta, operario de Decreto 1072 de 2015.
Implementación del SG - SST, Matriz de peligros e
transporte. Matriz de peligros acorde a la GTC 45.
Identificación del Riesgo, entrega y porte de
(Art. 2.2.4.6.24.-5 del Decreto 1072) el cual nos
Elementos de Protección Personal.
dice que; los EPPs deben ser usados en todos
los establecimientos de trabajo.
HSEQ, Oficina del director del SIG. Angelica Cardozo
Procedimiento de control de documentación y
registros,Matriz de identificación de peligros y
valoración del riesgo acorde al Decreto y con la GTC Revisión al cumplimiento de la Matriz Legal,
45, Verificación del COPASO (COPASST) y la Matríz COPASST,según el Decreto 1072 de 2015.
Legal, el informe de condiciones de salud y el Matriz de peligros acorde a la GTC 45.
Programa de Capacitación del personal, documento
de comunicación y evaluación del Sistema de Gestión.
RRHH,Oficina Líder de Recursos Humanos Yineth Tapiero Matríz de peligros acorde a la GTC 45.
Manual de Funciones, Capacitaciones del operario de
Artícilo 2.2.1.5.5 modificación del manual de
transporte.
funciones el Decreto 1072 de 2015.
Gestión Gerencial, salón de reuniones, Jenny Oliveros, Yineth Tapiero,Angelica cardozo
gerencia. Formatos de recisión de Auditores, acta de
Reunión de cierre y entrega de informe
informe
 Lista de verificación
CADENA DE CAFÉS
“JOSÉ VALDÉS” Auditoría Interna CODIGO: FOR-GC07
Versión: 1
fecha de vigencia: 30/12/2022

Auditor Léder: Jenny Oliveros

Validar el cumplimiento de las normas establecidas en los procesos del SG - SST y las políticas que hacen parte de la cadena de café
Objetivo de la Auditoría:
José Valdés
Criterios: Decreto 1072 de 2015, Norma ISO 9001: 2015.

Alcance: Aplicado al Sistema de Gestion de de Seguridad y Salud en elel Trabajo, La Gerencia, Dep. de Operación Logística, HSEQ, Dep. de RRHH.

Cumplimiento
Procesos
Si No Observaciones
Planeación estratégica
Misión ✔
Visión ✔
Política de calidad ✔
Política de SST ✔ Si está, pero sin fecha ni firma
Presupuesto de calidad ✔
Organigrama ✔
Presupuesto de SST ✔
Presupuesto de gestión ambiental ✔
Proceso de calidad
Revisión de documentos, revisados y aprobados ✔
Actualización de documentos ✔
Evidencia de los documentos ✔
Calidad de los dicumentos ✔
Presentación de los documentos ✔
Procedimiento de comunicación ✔ No se encontró
Evaluación del sistema de gestión ✔ No existe
Proceso de Operación
Procedimiento de control de documentos y registro ✔ Se encuentran dos procedimientos con dos fechas diferentes
Forma de almacenamiento ✔
Porte de Elementos de Protección Personal ✔ Se evidencia al operario de transporte sin EPP correspondiente
Manual de funciones ✔ Sin embargo no se evidencian responsabilidades de SST
Proceso de Seguridad y Salud en el trabajo

Verificación documento de implementación del SG- SST
Verificación Matriz de peligros Operarios
Verificación Matriz de peligros HSEQ
Informe de condiciones de salud de los trabajadores
Programa SST
Verificación Matriz de Requisitos Legales
Programa de Capacitación
Verificación Copasst
✔ El auditado no tenía idea de la implementación del SG - SST
✔ Se encuentra desactualizada
✔
✔ Solo se encuentra el perfil sociodemográfico del personal administrativo
✔ Se encuentra desactualizado
✔ No cuentan con este requisito
✔ No se encuentra este requisito
✔ No hay evidencia de su gestión

Firma Auditor Líder: Jenny Oliveros Firma de quién recibe:

 INFORME FINAL
Proceso

Siendo las 8 a. m. del día 21 de septiembre del año 2022, se da inicio a la auditoría interna que se realiza a la
empresa Cadena de Cafés José Valdés, quien esta tramitando su certificación de calidad y a la vez recibe una
notificación del ministerio del tranajo para la revisión de la aplicación del decreto 1072 de 2015, una vez
anuncido esto se recibe la orden de consolidar el quipo auditor, teniendo en cuneta las normas ISO 9001: 2015 y
el decreto, una vez realizada la auditoría a las Areas, documentos y procesos se entrega el informe, se hace
retroalimentación de los hallazgos y se da el cierre de la Auditoría el día 22 de septiembre del año en cuerso a
las 8:00 a. m.

Recomendaciones de mejora

Se realizan las siguientes recomendaciones de mejora por parte del equipo Auditor:
✔ Actualizar la Matriz de Riesgos del área de HSEQ deacuerdo con lo establecido en la norma 1072 de 2015 y se
de su cumplimiento.
✔ Publicación de la Política de Seguridad y Salud en el trabajo.
✔ Dar cumplimiento al programa de capacitaciones al personal, especialmengte a el área de operaciones.
✔ Velar por el cumplimiento de el uso y porte adecuado de los elementos de protección personal.
✔ Realizar la gestión de los siguientes documentos de acuerdo al decreto: COPASST, Matriz Legal, informe
completo de las condiciones de salud de los operarios, del programa de capacitación y del programa de SST.

Conclusiones

La auditoría es un mecanismo efectivo de verificación y observación de los procesos y sistemas de gestión de la

empresa, por ende, se concluye que la auditoria interna es necesaria e importante para la empresa cadena de
cafés José Valdés , porque le permitió conocer una problemática interna que le estaba acarreando una situación
desfavorable para su certificación de calidad de sus sercicios.

Firma Auditor Líder: Jenny Oliveros Firma de quién recibe: