Trabajo Final sobre Organizaciones Públicas: cumplimiento y ética en

la Superintendencia de Casinos de Juegos.

Angelo Valenzuela Carreño

La institución escogida para analizar desde el punto de vista del cumplimiento de

la normativa vigente anti corrupción, establecida en la ley 19.913, ha sido la
Superintendencia de Juegos y Casinos. En primer lugar, establecer que toda la
información obtenida se ha encontrado a través de mecanismos de transparencia
pasiva dado a que esta en su mayor parte figura en la web institucional. Se
encontraron además dos circulares vinculadas a la Ley 19913, la primera deja en
evidencia que, por la naturaleza de sus actividades, los casinos de juego podrían
llegar a ser utilizados para introducir y dar apariencia de legitimidad a activos
provenientes de actividades ilícitas, pudiendo corresponder aquello al delito de
Lavado de Activos.

Respecto a la orgánica de la institución, podemos señalar que cuenta con el

siguiente ordenamiento;

Fuente: http://www.scj.gob.cl.
Al describir brevemente cada uno de sus cargos se identifica lo siguiente: La
Superintendenta es una funcionaria de exclusiva confianza del Presidente de la
República y designado por este. Tiene la calidad de alto directivo público, de
acuerdo con la ley Nº 19.882, que regula la nueva política de personal a los
funcionarios públicos.

A la División Jurídica le corresponde el estudio, análisis y resolución de todas las

materias jurídicas de competencia de la Superintendencia, además de elaborar
normas e instrucciones para las sociedades operadoras de casinos de juego.

A la División de Fiscalización le corresponde, valga la redundancia, fiscalizar la

operación de los casinos de juego, formular e implementar las estrategias de
fiscalización, y verificar el cumplimiento de las instrucciones emitidas por la
Superintendencia.

La Unidad de Estudios se encarga de diseñar e implementar la política de

estudios de la Superintendencia que permitan desarrollar la visión de desarrollo y
sostenibilidad de la industria de casinos de juego.

La función de la Unidad de Gestión Estratégica y de Clientes es asesorar en

asuntos de planificación estratégica y control de gestión. Implementación del
Sistema Integral de Atención Ciudadana y otros requerimientos propios del área.

A la Unidad de Auditoría Interna le corresponde evaluar en forma permanente el

sistema de control interno de la Superintendencia y efectuar las recomendaciones
para su mejoramiento, así como elaborar y proponer el plan de auditoría anual de
la institución.

Respecto a la División de Autorizaciones su función corresponde a responder

las solicitudes de homologación de material de juego que utilizan los casinos, así
como elaborar la metodología de evaluación y analizar los antecedentes
presentados por las sociedades postulantes a un permiso de operación.

La Unidad de Asuntos Institucionales y Comunicaciones es la encargada de

asesorar en materias de comunicación estratégica e interna de la Institución,
cumplir labores propias de Gabinete, y velar por la implementación de las
directrices de la transparencia de los actos de transparencia del Servicio y
gestiones.

El rol de la Unidad de Tecnología y Desarrollo de Procesos corresponde a

desarrollar y administrar los sistemas informáticos de la Superintendencia y
realizar la gestión de calidad de los procesos de negocio y de apoyo
institucionales, proponiendo y desarrollando metodologías para el diseño,
monitoreo y optimización de los procesos.

A la Unidad de Gestión Interna y Personas tiene por funciones primordiales,

planificar, ejecutar y coordinar las actividades de soporte administrativo,
presupuesto, finanzas y contabilidad institucional, así como planificar e
implementar las políticas de gestión de personas.

La Unidad de Análisis Financiero, es quien se encarga de prevenir e impedir la

utilización del sistema financiero y de otros sectores de la actividad económica,
para la comisión de los delitos de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo en Chile, mediante la realización de inteligencia financiera, la dictación
de normativa, la fiscalización de su cumplimiento y la difusión de información de
carácter público.

Todos los casinos de juego, como asimismo todas las sociedades que hayan
obtenido un permiso de operación para explotar un casino de juego, deberán
contar con un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento
del Terrorismo, basado principalmente en el concepto “conozca a su cliente”, el
que se aplicará fundamentalmente, a toda persona natural con la cual el casino de
juego realice operaciones propias de su giro, en que se transen sumas de dinero
iguales o superiores a USS 3.000 (tres mil dólares de los Estados Unidos de Norte
América) o su equivalente en otras monedas)

Será obligación, no delegable, de cada casino de juego o sociedad operadora de

los mismos, implementar y ejecutar respecto de Personas Expuestas
Políticamente (PEP5s), medidas de debida diligencia y de conocimiento de ellas
como clientes.
Los casinos de juego o las sociedades operadoras de los mismos, deberan
contemplar e implementar los mecanismos necesarios para la detección de
operaciones sospechosas, en conformidad al artículo 3° de la Ley N 19.91 3.
Particularmente los criterios referidos a las “Señales de alerta” consignados en la
Circular N 49, de 2009, de la Unidad de Análisis Financiero, de fecha 3 de
diciembre de 2012, disponible en la página web institucional www.uaf.cl.

Los órganos responsables de encausar estos mecanismos corresponden a

a) Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del

Terrorismo, conformado por la totalidad de los integrantes del Directorio del
casino de juego, o de la sociedad operadora de los mismos, así como por quienes
desempeñen el cargo de Gerente General y el de Oficial de Cumplimiento
designado ante la Unidad de Análisis Financiero.

b) Oficial de Cumplimiento, correspondiente a un funcionario con un cargo de

nivel gerencial al interior del casino de juego, o de la sociedad operadora del
mismo, quien debe ser designado por ésta como tal ante la Unidad de Análisis
Financiero, proveyéndole a la vez de los recursos humanos y tecnológicos
necesarios para que pueda desarrollar como función principal la coordinación de
las políticas y procedimientos de prevención y detección de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo al interior del casino de juegos.

Para esto se dispone de un Manual de Prevención, el que deberá constar por

escrito, ser conocido y encontrarse disponible para todo su personal, describiendo
como mínimo los siguientes contenidos:

a) Políticas y procedimientos de conocimiento de cliente;

b) Procedimientos de detección y reporte de operaciones sospechosas;

c) Procedimiento pormenorizado de comunicación oportuna de operaciones

sospechosas a la Unidad de Análisis Financiero, el cual considere los

mecanismos necesarios para asegurar la confidencialidad de dicha comunicación;

d) Procedimiento pormenorizado de comunicación oportuna a la Unidad de
Análisis Financiero respecto de sujetos incorporados a listados de las Naciones
Unidas o que pertenezcan a países no cooperantes; y,

e) Normas éticas y de conducta del personal de los casinos de juego, o las

sociedades operadoras de los mismos, relacionadas con la prevención de Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo, las que deberán contener las pautas
de comportamiento que deben seguir aquellos empleados vinculados directa o
indirectamente con los casinos de juego, o las sociedades operadoras de los
mismos, su relación con la Unidad de Análisis Financiero y con otros terceros con
los cuales llevan a cabo sus labores diarias. Estas pautas deberán ser de
cumplimiento obligatorio y permanente tanto para directivos y empleados de los
casinos de juego como también de las sociedades operadoras de los mismos.

Se requiere también de una evaluación de funcionamiento de dicho sistema

preventivo, a través de una auditoría interna dispuesta para dichos efectos.

Respecto al código de ética podemos señalar que sus funciones son las de

 Servir como un instrumento de difusión de las conductas éticas que se

esperan de quienes trabajan en la Superintendencia de Casinos de Juego
(SCJ), y de aquellos que se relacionan con ella.
 Informar a la ciudadanía y en general a todas y todos quienes se relacionan
con la Superintendencia de Casinos de Juego, aquellos requisitos del
comportamiento general y particular de las funcionarias y los funcionarios
que forman parte de la institución o esperan ser parte de ella.
 Fomentar entre las funcionarias y los funcionarios de la Superintendencia,
una conducta positiva para “hacer lo correcto”, proporcionando orientación
en ello.
 Contribuir al fortalecimiento de los valores institucionales y colectivos del
medio en el cual se desempeñan las funcionarias y los funcionarios de la
Superintendencia de Casinos de Juego.
Respecto del Código de Ética podemos señalar que se destacan valores como
la Transparencia, la cual atreves de la publicidad de la información y la
visibilidad de las acciones de las funcionarias y los funcionarios, opera como
barreras para la corrupción y posibilitan que los ciudadanos conozcan y vigilen
la función pública. También destaca el valor de la Probidad en el ejercicio de la
función pública la cual se destaca por una conducta honesta e íntegra, esto
quiere decir que el interés común prima por sobre el particular del
funcionario/a. También destaca la Eficiencia atreves de la aplicación de un
enfoque en los resultados de las políticas públicas. Por ultimo destacan los
conceptos de Excelencia y Profesionalismo valores muy ligados a la
rigurosidad y objetividad en la función pública.

En cuanto a grandes temáticas que se encausan mediante el Código de Ética

destacan;

 Rechazo a la discriminación mediante un trato igualitario entre los

funcionarios de la SCJ.

 Rechazo al acoso sexual a través de la creación de un ambiente libre de

hostigamientos, en el que impere el respeto a la dignidad humana.

 Rechazo al acoso laboral por lo cual no se permiten conducta alguna de

intimidación y/u hostigamiento.

 No emplear bienes de la institución en provecho propio o de terceros los

funcionarios y las funcionarias reconocen que los bienes que utilizan
públicos, por lo que corresponde usarlos eficientemente y no para beneficio
propio o de terceros en ningún caso.

 No ocupar tiempo de la jornada o utilizar al personal en beneficio propio o

para fines ajenos a los institucionales
  Rechazo al tráfico de influencias, por ejemplo, los funcionarios y
funcionarias no pueden acceder a servicios o productos gratis o a un precio
menor al mercado, en los casinos de juego y sus obras complementarias,
proveedores de la Superintendencia, laboratorios y fabricantes de la
industria, entre otros. Lo que implica no recibir ni ofrecer presiones, regalos,
ni pagos indebidos
 Relaciones transparentes e igualitarias con proveedores; los
funcionarios/as que participan de comisiones evaluadoras de procesos de
adquisición de bienes y servicios deben cumplir con la normativa vigente en
esta materia, no manteniendo contacto alguno con los oferentes y firmando
una declaración jurada en la que conste que no existen conflictos de
intereses en la respectiva licitación.

A modo de conclusión podemos señalar que de acuerdo a lo establecido en el

Oficio Circular N° 20 que perfecciona los mecanismos de prevención, detección,
control, investigación y juzgamiento del delito de lavado de activos, la
Superintendencia de Juegos y Casinos cumple con la normativa y los objetivos de
la misma. Cuenta con una unidad encargada de reportar operaciones
sospechosas a la UAF mediante un funcionario que en particular debe
relacionarse con este organismo. Si bien existen riesgos operacionales
relacionados a actividades realizadas con terceros ajenos a la institución pública,
estos han sido detectados oportunamente, como lo es el caso del fallo contra Sun
Monticello por lavado de activos que se remonta al año 2017, en donde no se dio
cuenta de las operaciones sospechosas de personas expuestas políticamente.
Cuenta además con el correspondiente Manual de Prevención de delitos
funcionarios, lavado de activos y financiamiento de terrorismo, que se adjunta al
final del trabajo, en donde encontramos diagramas como los siguientes, que
esclarecen los conceptos vistos en clases. Además, no se detectaron en los
medios comunicacionales crímenes ligados a delitos funcionarios dentro de la
SJC, lo cual habla de una correcta implementación de la red anticorrupción
descrita en la ley 19.913.
 Diagrama Lavado de Activos.

Fuente: Manual de Prevención de delitos funcionarios SJC, 2016.

Diagrama Sistema de Prevención de delitos SJC.

 Fuente: Manual de Prevención de delitos funcionarios SJC, 2016.

Fuentes

Orgánica y Funciones

https://www.portaltransparencia.cl/PortalPdT/pdtta?codOrganismo=AE012

http://www.scj.gob.cl/acerca-de-la-scj/estructura-de-la-supertintendencia

Circulares ley 19913

file:///C:/Users/Roan/Downloads/img-828130156-0001.pdf

file:///C:/Users/Roan/Downloads/0024.pdf

Código de Ética

http://www.scj.cl/sites/default/files/2019-02/20160906%20Segunda%20versión%20código
%20de%20ética%20SCJ_0.pdf

Delitos de lavado de activos

http://www.lanacion.cl/corte-suprema-confirma-fallo-contra-sun-monticello-por-lavado-de-
activos/

Manual de Prevención de delitos funcionarios

https://www.scj.cl/sites/default/files/2018-08/64920160708102333MPD.pdf