8.2 Iso 03 Categorizacion Hallazgos

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS
PRG 4.17 001 ISO
Revisión: 1
Fecha Revisión: 27/06/00
Elaborado/aprobado por: Año: Revisión: Fecha:
ÁREA AUDITADA ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
4.1 Responsabilidad Gerencial

4.2 Sistema de calidad
4.3 Revisión de contrato
4.5 Control de documentos
4.5a Producción
4.5b Calidad
4.5c Ingeniería
4.6 Compras
4.8 Identificación y rastreabilidad
4.9 Control del proceso
4.9a Máquina
4.9b Recepción de Fibra
4.10 Inspección y prueba
4.10a Recepción de Fibra
4.10b Proceso
4.10c Proceso Final
4.11 Calibración
4.12 Estatus de insp. y prueba
4.13 Ctrol. de producto no conforme
4.14 Acciones correctivas/preventivas
4.15 Manejo, almacenaje,empaque,
preservación y entrega
4.15a Recepción de Fibra
4.15b Proceso
4.15c Almacén de Producto Ter
4.16 Control de registros
4.17 Auditorías internas
4.18 Entrenamiento
4.20 Técnicas estadísticas
Auditoría Auditoría Reporte de Acciones correctivas

programada terminada auditoría preventivas completas
emitido
Nota : Este programa puede variar en caso de que por conveniencia del Representante de la Dirección así lo decida.
El programa completo puede ser ajustado de acuerdo con el estado e importancia de la actividad auditada.
PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS
(SECUNDARIO)
No. PRG 4.17 002 ISO
Revisión : 1
Periodo: Elaborado y aprobado por: Fecha: Fecha de Revisión: 27/06/00
Ing. Claudio Zamora
HORA DÍA DÍA DÍA DÍA DÍA EQUIPO AUDITORES
AUDITOR DEPTO
9:00 A 9:30 Victor Hernadez Aud. Ambiental
Junta Inicial J. Angel Villalvazo Rec. Humanos
Claudio Zamora Gcia. Tecnica
9:30 A 10:00 Area/Elem..: 4.1 Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Jose Venzor Calidad
Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Sergio Hernández Mtto. Mecánico
Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Martin Chacon Maq. Papel
10:00 A 10:30 Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Alfonso Avalos Alm. Fibra Sec.
Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Gonzalo Lopez Auditoría Interna
Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Claudio Arreola Mtto. Instrum.
10:30 A 11:00 Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Manuel Palacios Prep. Pastas
Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Mario Cupich Fibras Admón
Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Juan Emilio de H. Mtto. Electrico
11:00 A 11:30 Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..:
Auditado: Auditado: Auditado: Auditado: Auditado:
Auditor: Auditor: Auditor: Auditor: Auditor:
14:00 A 14:30
COMIDA DE 14:00 A 15:00

14:30 A 15:00

Auditior: Auditior: Auditior: Auditior: Auditior:
RESUMEN DE LAS CALIFICACIONES DE AUDITOR INTERNO
FOR 4.17 001 ISO
Revisión: 1
Fecha de Revisión: 27/06/00
Nombre: Teléfono:
Departamento :
1.- Estatus del Auditor Auditor Interno Auditor Líder Interno
Certificado por RAB o IRCA como:
2.- Estatus del Auditor asignado por
3.- Cursos de entrenamiento del auditor Fecha Duración( Hras)
4.- Educación:
a). Carrera
b) Bachillerato
5.- Experiencia de Trabajo:
6.- Auditorías desempeñadas:
Duración (hrs) Elementos del ISO 9000 auditados Fecha

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIA INTERNA
(CHECK LIST )
FOR 4.17 002 ISO
Auditoria No.: Elemento: Revisión: 2
Auditor:
Fecha: Auditado:
S = Satisfecho D = Deficiente N/A = No aplicable/No disponible/No auditado

Cumplimiento Requerimientos Comentarios
S D N/A Anotar contra que se está anotando. Mientras se ejecuta Escribir evidencia objetiva de los hallazgos
la auditoría, estar alerta en el entrenamiento control del y anotar nombres de documento y estatus
proceso, control de documentos y registros de calidad. de revisión.
ERNA
002 ISO
Revisión: 13/03/01
auditado
ntarios
etiva de los hallazgos
documento y estatus
RESUMEN DE LAS CALIFICACIONES DE AUDITOR INTERNO
FOR 4.17 001 ISO
Revisión: 1
Nombre: Ing. Claudio Zamora Teléfono: ( 18 ) 29 12 12
Departamento : Gerencia Técnica
1.- Estatus del Auditor X Auditor Interno Auditor Líder Interno
Certificado por RAB o X IRCA como: Auditor Interno
2.- Estatus del Auditor asignado por Perry Johnson, Inc
3.- Cursos de entrenamiento del auditor Fecha Duración( Hras)

Inducción a la Norma ISO 9000
Curso de Auditor Interno ISO 9000 30-Nov-99 24
Curso de 8 Disciplinas( Global 8 D )
4.- Educación:
a). Carrera Ing. Celulosa y Papel
b) Bachillerato
5.- Experiencia de Trabajo:
Gerente Técnico en Centauro 7 años

Dirección de Abastecimiento en Centauro 2 años
Gerente de Planta en CELPAP 5 años
Gerente de Producción en Centauro 5 años
6.- Auditorías desempeñadas:
Duración (hrs) Elementos del ISO 9000 auditados Fecha

ASIGNACIONES DE LA AUDITORÍA INTERNA
FOR 4.17 003 ISO
Revisión: 2
Auditoría Número : Fecha de auditoría :

Descripción: ( Esta fecha es definida por el equipo
de auditores )
EQUIPO DE AUDITORES
Líder : Ing. Claudio Zamora
Auditores Área Alcance : ( Nota : Definir los alcances que incluyan las áreas físicas
de la Planta y las cláusulas de estándar)

Ver programa secundario de auditoría interna
Tiempo recomendado para completar esta auditoría :

( El tiempo asignado como meta para completar la auditoría puede ser cambiado a discreción del auditor líder)
El administrador del programa de auditorías cumple con lo anterior a esta línea

El auditor líder cumple con los puntos establecidos debajo de esta línea
La siguiente lista de verificación debe ser cubierta en su totalidad

Se debe tener precaución de ir marcando punto por punto en secuencia
Seleccionar al equipo auditor o El equipo ya estaba seleccionado por usted (Por el Representante de la Dirección)
El equipo de auditores conoce y lee el procedimiento de auditorías internas ( PRO 4.17 001 ISO )
y se verifica la independencia de cada auditor con las áreas a auditar antes de proceder ?
Explicó a los auditores que solo los formato proporcionados por usted se deben utilizar para realizar la auditoria?
Realizó auditoría de escritorio del Manual de Políticas y de los procedimientos para verificar el alcance, duración y lo
relacionado a la auditoría.? Nota: El alcance, duración de la auditoría la definió el representante de la Dirección.
Agregó al check list genérico puntos del listado de verificación suplementario?
Se asignaron los guías a los auditores?
Contactó con el área/departamento a auditar, para programar la auditoría?
Desarrollar la auditoría. Ser cuidadosos dentro del alcance de la auditoría de no revisar superficialmente alguna
área física
Escribir los RAC( requisición de acción correctiva ) y el reporte final ( Resumen ). Incluir la relación de
no conformidades ( RAC ) en el reporte de auditoría FOR 4.17 004 ISO y asegurarse que los registros generados en la
auditoría estén completos y bien llenados
Realizar junta de cierre
Reportar resultados a mano o mecanografiados en el reporte de auditoría
Archivar todas las notas, reportes, listas de verificación( check lists), RAC y demás documentos originales
en un archivo( con el número correcto de la auditoría) con el Representante de la Dirección
Firma Fecha
Auditor Líder Cuando se completó esta lista de
verificación
Revisión: 20/12/00
as áreas físicas
as de estándar)
or líder)
ante de la Dirección)
, duración y lo
generados en la
REPORTE DE AUDITORÍA INTERNA
FOR 4.17 004 ISO
Revisión: 1
Auditoría Número : Fecha de auditoría :

( Fecha en que la auditoría es concluida )
Para : ( Copia ) De:
Director General Auditor Líder
Para :( Original ) Áreas auditadas:
Representante de la Dirección
EQUIPO DE AUDITORES
Líder :
Auditores Área Alcance : ( Nota : Definir los alcances que incluyan las áreas físicas
de la Planta y
las cláusulas del Estándar).
Firma Firma Firma

Auditor Lider Director general Representante
de la dirección
Resumen :
Puntos fuertes:
Puntos débiles :
No. Rev.: 2
DOC 8.2 ISO 03
CATEGORIZACIÒN DE HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD MAYOR :
Pueden ser causadas por una falta de documentación del sistema de Calidad o una incon-
sistencia en la implantación del sistema de Calidad. Las No Conformidades mayores
pueden:
* Causar gran daño a las operaciones de la Compañía.

* Poner en peligro la certificación de la Compañía.
* Afectar grandemente a la calidad del producto / servicio.
* Poner a la Organizacion en riesgo de perder sus clientes.
Algunos ejemplos de una No Conformidad mayor pudiera ser:
* Procedimientos no documentados para revisiones de contrato o diseño.

* Falta de evidencia documentada de que fueron cerradas las deficiencias del sistema
que necesitaban de acciones correctivas.
* Un número importarte de equipo de medición y prueba no se ha calibrado recientemente.
* Cambios en dibujos/planificación que fueron implantados sin pasar por los apropiados
canales de aprobación.
* Diez o mas No conformidades menores acumuladas durante una auditoria interna en un
solo elemento de la Norma ISO 9001.
* Incumplimineto total y recurrente de un requisito dela norma ISO 9001, legal o
del cliente .
NO CONFORMIDAD MENOR :
Son pequeñas discrepancias u Omisiones en la documentación del Sistema de Calidad.

No afectan tan directamente a la calidad del producto o servicio y, en su mayor parte,
son fácil de corregir. Las No Conformidades Menores, son normalmente corregidas
en el momento y generalmente no requieren una investigacion formal de la causa
Ejemplos de No Conformidades menores incluyen:
* Alguna inconsistencia en el llenado de registros

* Omision involuntaria de alguna parte del proceso
* Inconsistencias menores en la implantacion o incumplimiento de un procedimiento.
* Que alguna persona desconozca la existencia de un procedimiento o documento.
OBSERVACIÒN:
Es una declaración de baja importancia (No afecta al sistema de calidad) de un hecho,
efectuada durante una auditoria y soportada por evidencia objetiva, No es una
No Conformidad a criterio del auditor.
LIBERADO Emitido a: Control de Documentos Copia No.: N/A

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

PRG 4.17 001 ISO

Fecha Revisión: 27/06/00

Elaborado/aprobado por: Año: Revisión: Fecha:

4.1 Responsabilidad Gerencial

Auditoría Auditoría Reporte de Acciones correctivas

COMIDA DE 14:00 A 15:00

15:00 A 15:30 Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..: Area/Elem..:

1.- Estatus del Auditor Auditor Interno Auditor Líder Interno

Certificado por RAB o IRCA como:

2.- Estatus del Auditor asignado por

3.- Cursos de entrenamiento del auditor Fecha Duración( Hras)

5.- Experiencia de Trabajo:

6.- Auditorías desempeñadas:

Duración (hrs) Elementos del ISO 9000 auditados Fecha

S = Satisfecho D = Deficiente N/A = No aplicable/No disponible/No auditado

Nombre: Ing. Claudio Zamora Teléfono: ( 18 ) 29 12 12

Departamento : Gerencia Técnica

1.- Estatus del Auditor X Auditor Interno Auditor Líder Interno

Certificado por RAB o X IRCA como: Auditor Interno

2.- Estatus del Auditor asignado por Perry Johnson, Inc

3.- Cursos de entrenamiento del auditor Fecha Duración( Hras)

a). Carrera Ing. Celulosa y Papel

5.- Experiencia de Trabajo:

Gerente Técnico en Centauro 7 años

6.- Auditorías desempeñadas:

Duración (hrs) Elementos del ISO 9000 auditados Fecha

Auditoría Número : Fecha de auditoría :

de la Planta y las cláusulas de estándar)

Tiempo recomendado para completar esta auditoría :

El administrador del programa de auditorías cumple con lo anterior a esta línea

La siguiente lista de verificación debe ser cubierta en su totalidad

Auditoría Número : Fecha de auditoría :

Firma Firma Firma

* Causar gran daño a las operaciones de la Compañía.

Algunos ejemplos de una No Conformidad mayor pudiera ser:

* Procedimientos no documentados para revisiones de contrato o diseño.

Son pequeñas discrepancias u Omisiones en la documentación del Sistema de Calidad.

Ejemplos de No Conformidades menores incluyen:

* Alguna inconsistencia en el llenado de registros

LIBERADO Emitido a: Control de Documentos Copia No.: N/A

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