Formato

LISTA DE VERIFICACIÓN - AGUA Código : FR-AGU-1.1

Revisión: 3 Fecha: mayo 2010

EMPRESA AUDITADA:
AUDITOR:
FECHA.
No Descripción del cumplimiento Cumple Observaciones Fundamento Relación vs Tipo de
legal Términos de evidencia
Sí No NA Referencia V D MA E
Abastecimiento de aguas NACIONALES
1 De contar con agua de LAN, Art. 21,25 y g,s,t X
abastecimiento por medio de 29
pozo, ¿se cuenta con título de
concesión actualizado,
asignación o permiso por parte
de la CNA?

2 ¿La empresa cuenta con RLAN, Art. 52 d,g,o X

medidores de volumen de agua LFDMA Art. 225
o dispositivos de medición? RLAN Art. 52 y
Art. 135, Fracc. IV

3 ¿El consumo anual es menor RLAN, Art. 52 g,b X

que el volúmen anual de
extracción permitido?
4 ¿El medidor esta registrado ante RLAN, Art. 52 g,d,e X
la CNA? LFDMA, Art. 225
Abastecimiento de aguas MUNICIPALES
5 Si el agua se recibe por parte del Legislación local b,c,g X
municipio/delegación, ¿se en materia de
cuenta con contrato de agua
conexión?
6 ¿La empresa cuenta con Legislación local d,g,o X X
medidores de volumen de agua en materia de
o dispositivos de medición? agua

7 ¿Se cumple con el volúmen Legislación local g,b X

anual de extracción permitido en materia de
(en caso de estar determinado agua
dentro del permiso)?

1/6
8 ¿El medidor tiene registro ante Legislación local g,d,o,r X
la autoridad local? en materia de
agua

9 ¿Se están cubriendo los pagos Legislación local g X

correspondientes por en materia de
explotación, uso o agua
aprovechamiento del agua de
abastecimiento?
Manejo del agua en la instalación
10 ¿Se le da mantenimiento a los RLAN, Art. 134 l,m,n,o,ñ X X
tanques de almacenamiento de
agua de recepción?
11 ¿La empresa cuenta con un LGEEPA Art. 92 p X X X
programa de ahorro y uso
eficiente del agua?
12 ¿ La empresa cuenta con un RLAN, Art. 31, l,m X X
plano actualizado en donde se Fracc. IV
localicen la infraestructura
hidráulica?
13 En caso de que se haya RLAN, Art. 57, g,s,t,u x
realizado alguna transmisión de Fracc. ll
los títulos de concesión, ¿La
empresa ha registrado la
suspensión o terminación de los
títulos enunciados, y las
referencias que se requieran de
los actos y contratos relativos a
la transmisión de su titularidad?
14 ¿En el caso que se hayan RLAN, Art. 57, g,s,t,u x
transmitido títulos, o se han Fracc. Il
realizado cambios en los
términos establecidos por la Ley
Nacional del agua y su
Reglamento se han actualizado
los mismos?
Aguas residuales
15 ¿ La empresa cuenta con un RLAN, Art. 31, l,m X X
plano actualizado en donde se Fracc. IV
localicen los drenajes? Legislación local
en materia de
aguas residuales

2/6
16 ¿Se da tratamiento de agua RLAN, Art. 135, l,m,n,ñ,o,g X X X
residual de proceso previa a ser Fracc. I LGEEPA,
vertido a un cuerpo receptor o a Art. 92
la red municipal? Legislación local
en materia de
aguas residuales

17 ¿Esta descarga cumple con los NOM-001- g,r X

límites máximos permisibles? SEMARNAT -
1996 / .NOM-002-
SEMARNAT-1996

18 ¿Se tiene croquis y descripción RLAN, Artículo l,m,n,ñ,o,g X

de los procesos que dan lugar a 138, Fracc. III /
las descargas de aguas Legislación local
residuales? en materia de
aguas residuales
19 ¿Se ha solicitado a la CNA se NOM-001- g,r x
fijen condiciones particulares de SEMARNAT -
descarga en el caso de que se 1996
haya implementado un programa
de uso eficiente y/o reciclaje del
agua en el proceso productivo?

20 ¿En caso de que la descarga de NOM-001- g,r x

aguas residuales no cumpla con SEMARNAT -
los límites máximos permisibles 1996
aún contando con la planta de
tratamiento, se ha presentado a
la CNA el programa de acciones
que establece la norma?

21 ¿Se cuenta con la RLAN, Art. 31, r,s,t,u x

documentación que evidencíe Fracc. VI y
las condiciones de cantidad y Art.135 Fracc. VI
calidad de la descarga de aguas
residuales?
22 ¿Se cuenta con permiso de RLAN, Art. 135, g,r x
descarga de aguas residuales? Fracc. I y Art. 145
/ Legislación
local en materia
de aguas
residuales

3/6
23 ¿Se cuenta con el registro, RLAN, Art. 136, g,r x
monitoreo continuo y control de Fracc. I y Art.
las descargas de aguas 135, Fracc. IX /
residuales de proceso que se Legislación local
viertan a las redes públicas de en materia de
alcantarillado? aguas residuales

24 ¿En caso de descargar a un RLAN, Art. 29 y g,r x

cuerpo de agua natural, la 30
empresa tiene el permiso de
descarga de aguas residuales
señalado en la Ley de Aguas
Nacionales y su Reglamento?
25 De haberse tenido variables ¿Se NOM-002- g,r,l,m,n,ñ,o x
ha informado a la autoridad SEMARNAT -
competente los cambios en el 1996
proceso en el caso de que se
haya modificado la calidad o
volumen del agua residual?
26 ¿Se realizan monitoreos de las NOM-001- g,r X
descargas de aguas residuales SEMARNAT -
determinando el promedio diario 1996 / NOM-002-
y mensual de acuerdo a lo SEMARNAT -
establecido en la norma, 1996
conservando los registros
correspondientes?
27 Se cuenta con personal k X
Términos de
capacitado en materia de
referencia
tratamiento de aguas residuales
directamente
28 Se cuenta con un programa de k X
capacitación en el tema de agua
Términos de
para el personal involucrado con
referencia
el aprovechamiento de este
directamente
recurso y su descarga?

29 Se llevan indicadores Términos de u,x X

ambientales en el tema de referencia
consumo de agua directamente
30 Se llevan indicadores Términos de u,x X
ambientales en el tema de agua referencia
residual directamente

4/6
Criterio de evaluación:
SI CUMPLE Cuando la evidencia objetiva demuestra el cumplimiento de la
condicion citada en cada punto
NO CUMPLE Cualquier desviación que no cumpla con un requisito explicito
escrito en la referencia legal citada por cada punto
NO APLICA (NA) Cuando por condiciones del auditado no aplique un punto dado

Visual V
Documento D
Clave de tipo de verificación:
Muestreo/análisis MA
Entrevista E

Claves del Anexo 1 - Términos de Referencia a Origanizaciones Industriales

a.- En caso de que una empresa manifieste contar con un SAA establecido formalmente, se verificará si cuenta con la certificación
correspondiente o si contiene los elementos básicos de un sistema de administración ambiental
b.- La identificación de actividades, operaciones y procesos productivos que puedan representar un riesgo ambiental (posibles
accidentes que pueden ocasionar daños al ambiente y a la población asentada dentro de su área de influencia, generación
de contaminantes, consumo de agua y aprovechamiento de recursos naturales
c.- La capacidad y competencia del personal y su estructura asignada a la realización, verificación y dirección de las actividades,
operaciones y procesos de la EMPRESA que pueden ocasionar afectaciones al ambiente
d.- Las instalaciones, equipos o componentes con las actividades, operaciones y procesos productivos
e.- Revisar las condiciones del entorno de la instalación o las instalaciones de la EMPRESA a auditar, considerando la perturbación
e impactos ambientels que en él se observan
g.- El cumplimiento de los lineamientos establecidos en especificaciones, planes, programas, procedimientos, regulaciones, códigos
normas, estudios de impacto, riesgo, PPA y otros documentos aplicables con base en la legislación ambiental vigente.
g.- Localización, cuantificación y caracterización de sustancias peligrosas y generación de contaminantes como: materias primas
combustibles, productos, subproductos, residuos, desechos,descargas de agua, emisiones al aire, descargas y derrames al suelo
y subsuelo, nivel de ruido perimetral y otros tipos de generación de contaminantes
h.- Actividades asociadas en cada una de las anteriores: procesos de producción, almacenamiento, transporte, envasado
empacado, identificado, etiquetado, otras formas de manejo, atención de emergencias, aprovechamiento de recursos naturales
otros tipos de actividades que puedan causar impactos o riesgos al ambiente
i.- Adquisición o suministro de sustancias peligrosas, instalaciones, estructuras, equipos y componentes, vinculados directamente
con el manejo de sustancias peligrosas, actividades o servicios, vinculados directamente con el manejo de sust. Peligrosas
k.- Capacitación del personal involucrado en los puntos "h" e "i"
l.- Diseño de instalaciones, estructuras, eqipos y componentes asociados en cada una de las actividades de los inciso "h" e "i",
clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas siempre y cuando estén relacionadas directamente con
escenarios potenciales de riesgo ambiental, bajo el marco de la normatividad vigente
m.-Consturcción, instalación o montaje de instalaciones, estructuras, equipos y componentes asocadas en cada uno de los dos
incisos "h" e "i" clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas, siempre y cuando estén relacionadas
con escenarios potenciales de riesgo ambiental, bajo el marco de la normatividad vigente
n.-matnenimiento de instalaciones, estructuras, equipos y componentes asociados en cada una de las actividades "h" e "i"
clasificadas en civiles, mecánicas, eléctricas o combinaciones de ellas relacionadas con aspectos de riesgo ambiental
ñ.- Identificación o señalización de instalaciones, estructuras, equipos y componentes para cada una de las actividades "h" e "i"
o.- Calibración de equipos y componentes (instrumentos) asociados en cada una de las actividades "h" e "i"
p.- Otras actividades sobres las instalaciones, estructuras, equipos y componentes involucrados
5/6
q.- Verificaciones relacionadas con: sustanacias peligrosas, emisiones contaminantes, inst., estructuras actividades o servicios
r.- Registro y reporte de resultados para cada uno de los aspectos listados anteriormente
s.- Normatividad aplicable a cada uno de los aspectos enlistados anteriormente
t.- Documentos que contengan la normatividad y lineamientos que norman cada aspecto
u.- Control de documentos, registros y lineamientos
v.- Identificación y evaluación de aspectos ambientales (agua, aire, suelo, flora y fauna) que puede ser afectados por al empresa
w.- Determinación de los impactos ambientales relacionados con los incisos anteriores
x.- Indicadores ambientales
Nota: el inciso "f" no existe y se repite el "g" dos veces

6/6