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DE LA ADMINISTRACIÓN
Y GESTIÓN PÚBLICA
Procedimientos Administrativos
de la Administración Pública
E
recho y Administración Pública, especialidad
en Derecho, Procesos Contenciosos Públicos y n el presente artículo se describen las características de los principios
Contratación Pública por la Universidad de Or- aplicables al procedimiento administrativo sancionador, refiriéndose a
leáns, Francia. Se ha desempeñado como asesor
legal en la Contraloría General de la República.
ellas desde una doble perspectiva: como límites a la actuación administrati-
va, así como garantías para los administrados. De esta manera, se convier-
ten en pautas mínimas comunes para que todas las entidades administrati-
I. INTRODUCCIÓN vas con competencia para la aplicación de sanciones a los administrados,
las ejerzan de manera previsible y sin arbitrariedad. Finalmente, el autor
La administración pública consti- precisa el tratamiento de estos principios por parte de la Contraloría Gene-
tuye la organización que se otorga ral de la República y el Tribunal del OSCE.
todo grupo social evolucionado, el
instrumento de cohesión y de coor-
dinación indispensable sin el cual
la sociedad se reduce a un mínimo
significado(1). cuyo incumplimiento habilita al este ante el incumplimiento de las
empleador, en tanto acreedor de funciones públicas que les fueron
La definición básica y previa del los servicios prestados, a reaccio- asignadas. Como observamos, en
término “disciplina”, en lo que a nar imponiendo las sanciones apli- el presente escenario, no estamos
nosotros nos interesa, expresa un cables al caso concreto. frente a una potestad disciplinaria
doble significado. Por un lado, es laboral, sino ante la facultad san-
‘doctrina, instrucción de una per- Con relación a la potestad sancio- cionadora administrativa del Esta-
sona, especialmente en lo moral’, y nadora administrativa, indepen- do, en ejercicio del ius imperium,
por otro, se hace referencia a ‘obser- dientemente del vínculo laboral, que se sujeta a las reglas especiales
vancia de las leyes y ordenamientos contractual, estatutario o de cual- existentes.
de la profesión o instituto’(2); y es quier índole, una persona pue-
precisamente este segundo signifi- de ejercer una “función pública”
cado el cual nos permitirá abordar cuando realiza una función regla- II. ASPECTOS GENERALES
el presente trabajo. da para la formación de la volun-
tad o la ejecución de funciones pro- Los principios generales del Dere-
La potestad sancionadora especial pias del Estado. De ahí que, dentro cho son los fundamentos y reglas
o disciplinaria es una de las mani- de la estructura de diversas entida- básicas que estructuran el ordena-
festaciones de la potestad sanciona- des públicas se ubican como fun- miento jurídico. La definición y al-
dora administrativa, cuyo objetivo cionarios, directivos, profesionales, cance de estos principios es diversa
fundamental es prevenir y sancio- entre otros, personas que, sin tener según la concepción iusnaturalis-
nar aquellas conductas que atenten una vinculación subordinada con el ta o positivista. Sin embargo, más
contra el estricto cumplimiento de Estado, pueden ser sancionados por allá de esta diferencia que hace al
los deberes que se imponen a los
servidores públicos u obstaculicen
el adecuado funcionamiento de la
Administración Pública(3). Asimis-
mo, el poder disciplinario del Esta- (1) DEBBASCH, Charles y COLIN, Frédéric. Administration Publique. 6e édition, Éditions Éconmique, Paris,
2005, pp. 1-2.
do tiene como escenario ineludible
(2) Diccionario de la Real Academia Española, edición Nº 22, Madrid, 2001.
la relación laboral, porque de ella (3) MARINA JALVO, Belén. El régimen disciplinario de los funcionarios públicos. 3ª edición, Editorial Lex
emergen una serie de obligaciones Nova, Madrid, 2006, p. 112.
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PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
imponer diez (10) meses de inhabi- tales, sin admitir interpretación ex-
litación temporal a la Empresa Ser- tensiva o analógica. Por tanto, las
vicios Generales y Electromecáni- Los principios entidades solo podrán sancionar la
cos Industriales SRL en razón a la generales del comisión de conductas que hayan
naturaleza de la infracción y del do- Derecho no solo sido previamente tipificadas como
cumento apócrifo; la conducta pro- tienen una función al ilícitas, mediante normas que es-
cesal del infractor, quien carece de momento de resolver criban de manera clara y específica
antecedentes en lo que respecta a las cuestiones el supuesto de hecho infractor y la
haber sido inhabilitado anterior- que no tienen una sanción aplicable.
mente en su derecho de participar solución en la ley,
en procesos de selección y contra- sino que permiten 5. Continuación de infracciones
tar con el Estado (…)”. la formulación,
integración e Conforme al inciso 7 del artículo
4. Tipicidad interpretación de las 230 de la Ley Nº 27444, el princi-
normas jurídicas. pio de continuación de infracciones
Conforme al inciso 4 del artículo señala que para determinar la pro-
230 de la Ley Nº 27444, el prin- cedencia de la imposición de san-
cipio de tipicidad señala que solo ciones por infracciones en las que el
constituyen conductas sancionables las infracciones administrativas; administrado incurra en forma con-
administrativamente las infraccio- iii) la interdicción de la analogía y tinua, se requiere que hayan transcu-
nes previstas expresamente en nor- la interpretación extensiva de los rrido por lo menos treinta (30) días
mas con rango de ley mediante su supuestos descritos como ilícitos hábiles desde la fecha de la impo-
tipificación como tales, sin admitir (desde el punto de vista concreto, sición de la última sanción y que se
interpretación extensiva o analogía. la tipificación es de interpretación acredite haber solicitado al adminis-
Las disposiciones reglamentarias restrictiva y concreta)(22). trado que demuestre haber cesado
de desarrollo pueden especificar o la infracción dentro de dicho plazo.
graduar aquellas dirigidas a iden- Un ejemplo de aplicación del cita-
tificar las conductas o determinar do principio es que el Tribunal de Las entidades, bajo sanción de nu-
sanciones, sin constituir nuevas Contrataciones del Estado, a través lidad, no podrán atribuir el supues-
conductas sancionables a las pre- de la Resolución Nº 018-2011-TC- to de continuidad o la imposición
vistas legalmente, salvo los casos S4, establece que solo constituyen de la sanción respectiva, en los si-
en que la ley permita tipificar por conductas sancionables adminis- guientes casos:
vía reglamentaria. trativamente las infracciones pre-
vistas expresamente en normas con a) Cuando se encuentre en trámite
Asimismo, la tipicidad se refiere rango de ley mediante su tipifica- un recurso administrativo inter-
a la exigencia hecha a la adminis- ción como tales, sin admitir inter- puesto dentro del plazo contra el
tración para que, de manera previa pretación extensiva o analogía. Las acto administrativo mediante el
a la conducta reprochada, se esta- disposiciones reglamentarias de de- cual se impuso la última sanción
blezcan las infracciones en las que sarrollo pueden especificar o gra- administrativa.
puede incurrir un sujeto, así como duar aquellas dirigidas a identificar
las correspondientes sanciones que b) Cuando el recurso administrati-
las conductas o determinar sancio- vo interpuesto no hubiera recaí-
le podrían ser aplicadas en caso nes, sin constituir nuevas conductas
de comprobarse el hecho que se le do en acto administrativo firme.
sancionables a las previstas legal-
atribuye, todo lo cual viene a garan- mente, salvo los casos en que la ley c) Cuando la conducta que deter-
tizar el principio de seguridad jurí- permita tipificar por vía reglamen- minó la imposición de la san-
dica que necesariamente debe im- taria (23). Finalmente, el Tribunal ción administrativa original
pregnar los diferentes ámbitos de la del Servicio Civil, por medio de la haya perdido el carácter de in-
materia sancionadora. Resolución Nº 01351-2013-SER- fracción administrativa por mo-
VIR/TSC-Segunda Sala, señala que dificación en el ordenamiento,
En ese sentido, es importante te- el principio de tipicidad de la po-
ner en cuenta que la tipificación sin perjuicio de la aplicación de
testad sancionadora administrati- principio de irretroactividad a
es suficiente cuando consta en la va determina que solo constituyen
norma una predeterminación inte- que se refiere el inciso 5.
conductas sancionables administra-
ligible de la infracción, de la san- tivamente las infracciones previstas La infracción continuada puede
ción y de la correlación entre una expresamente en normas con rango ser definida como, en palabras del
y otra(21). Además, el principio de legal mediante su tipificación como maestro español Alejandro Nieto,
tipicidad exhaustiva, para Mo-
rón Urbina, exige el cumplimien-
to de tres aspectos concurrentes:
i) la reserva de ley para la des-
cripción de aquellas conductas pa-
sibles de sanción por la adminis- (21) NIETO, Alejandro. Derecho Administrativo Sancionador. 2ª edición ampliada, Tecnos, Madrid, 1994,
tración; ii) la exigencia de certeza p. 293.
o exhaustividad suficiente en (22) MORÓN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley de Procedimientos Administrativos. Gaceta Jurídica,
Lima, 2007, pp. 654-655.
la descripción de las conduc-
(23) Acuerdo Nº 415/2012.TC-S1 del 7 de agosto de 2012, Acuerdo Nº 080/2015.TC-S4 del 13 de febrero de
tas sancionables constitutivas de 2015, Acuerdo Nº 928 /2013.TC-S4 del 23 de agosto de 2013.
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PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
del propio Estado de Derecho y una imposición de una dualidad de san- de la Contraloría General por res-
afectación al debido proceso admi- ciones o la iniciación de una duplici- ponsabilidad administrativa funcio-
nistrativo(34) al volver a emitir pro- dad de procesos sancionadores en los nal, la identidad de fundamento no
nunciamiento sobre un procedi- casos en que se aprecie la identidad se manifiesta, por lo tanto, no exis-
miento administrativo sancionador del sujeto, hecho y fundamento)(41), te el riesgo que pueda presentarse en
que ya fue sustanciado y sobre el no tiene aplicación, dado que en am- este caso la aplicación del principio
cual se emitió una resolución admi- bos casos (poder disciplinario de la del non bis in idem(45).
nistrativa que finiquita el mismo. entidad y la potestad sancionadora
de la Contraloría General), en cuan-
De otro lado, en el marco de la res- to a la identidad de fundamento, pre- IV. CONCLUSIONES
ponsabilidad administrativa fun- sentan bienes jurídicos distintos. De
cional, la potestad sancionadora de lo anteriormente citado, la Contralo- Consideramos que la potestad san-
la Contraloría General de la Repú- ría General de la República será la cionadora de la administración pú-
blica se realiza respetando el dere- competente en cuanto a la potestad blica es el poder jurídico que per-
cho al debido procedimiento(35), el sancionadora por responsabilidad mite castigar a los administrados
cual garantiza que los administra- administrativa funcional, indepen- cuando estos lesionan determina-
dos gocen de derechos tales como dientemente(42) del proceso admi- dos bienes jurídicos reconocidos
el de exponer sus argumentos, de nistrativo disciplinario(43) al que pu- por el marco constitucional y le-
ofrecer y producir pruebas, y ob- diese ser sometido el funcionario o gal vigente, a efectos de incentivar
tener una decisión motivada y fun- servidor público por la propia enti- el respeto y cumplimiento del orde-
damentada en el Derecho (36). Fi- dad por un mismo hecho; dado que, namiento jurídico y desincentivar
nalmente, el procedimiento para conforme lo señala el Acuerdo Ple- la realización de infracciones. El
sancionar por responsabilidad ad- nario del Tribunal Superior de Res- procedimiento sancionador, en ge-
ministrativa funcional se sujeta a ponsabilidades Administrativas, al neral, establece una serie de pautas
los principios de legalidad y debi- no existir la identidad de fundamen- mínimas comunes para que todas
do proceso(37), así como a los demás to para la aplicación del principio del las entidades administrativas con
principios de la potestad sanciona- non bis in idem, ya que este princi- competencia para la aplicación de
dora de la administración, estable- pio requiere de la identidad de su- sanciones a los administrados ejer-
cidos en el artículo 230 de la Ley jeto, hecho y fundamento; pero por zan de manera previsible y no ar-
Nº 27444. Pues, la Contraloría Ge- tratarse de bienes jurídicos(44) dis- bitraria. En ese sentido, el artículo
neral de la República no puede im- tintos tanto en el procedimiento ad- 230 de la Ley Nº 27444 ha estable-
poner sucesiva o simultáneamente ministrativo disciplinario como en cido los principios de la potestad
dos o más sanciones administra- el caso de la potestad sancionadora sancionadora administrativa(46).
tivas al mismo funcionario o ser-
vidor, por los mismos hechos y
con el mismo fundamento (aspec-
to sustantivo del principio); asi-
mismo, tampoco es posible proce-
(34) STC. Exp. Nº 0432-2004-AA/TC y el Numeral 1.2 del artículo IV del Título Preliminar de la Ley del Proce-
sar dos veces por un mismo hecho, dimiento Administrativo General, Ley N° 27444.
a la misma persona y por el mis- (35) El “debido proceso” en sede administrativa importa un conjunto de derechos y principios que forman parte
mo fundamento (aspecto procesal de un contenido mínimo y que constituyen las garantías indispensables con las que cuenta el administrado
frente a la Administración. Vide STC Nº 0432-2004-AA/TC.
del principio)(38). El procesamien- (36) Constitución
to y sanción de la responsabilidad Artículo 139.- Principios de la Administración de Justicia.
administrativa funcional es inde- Son principios y derechos de la función jurisdiccional,
pendiente de la responsabilidad pe- (…)
nal y civil que pudiera establecerse 3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Vide STC N° 1628-2003-AA/TC, f. j.6; STC
Nº 01981-2011-PA/TC, f. j. 5.
por los mismos hechos y respecto a (37) Los alcances del “debido proceso administrativo” o “debido procedimiento”, aparecen detallados en el numeral
la misma persona, en la medida en 1.2 del artículo IV del Título Preliminar de la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444:
que los bienes jurídicos e intereses Artículo IV.- Principios del procedimiento administrativo. 1.2 Principio del debido procedimiento.
(38) Ley N° 27785, artículo 49; Ley N° 27444, artículo 243; Acuerdo Plenario N° 1-2007/ESV-22; SSTC
protegidos por la infracción admi- Nºs 9851-2006-AA; 3363-2004-AA; 2405-2006-HC; 10192-2006-HC.
nistrativa y el delito son diferentes. (39) Vide Ley N° 27785 (art. 49), Ley N° 27444 (art. 243). Acuerdo Plenario N° 1-2007/ESV-22, STC Exp.
Nº 9851-2006-AA, Nº 3363-2004-AA, Nº 2405-2006-HC, Nº 10192-2006-HC.
Como ejemplo del citado principio, (40) Disposiciones Generales de la Directiva N° 008-2011-CG/GDES. Aprobada por Resolución de Contraloría
N° 333-2011-CG de 22.NOV.2011, en su numeral, se desarrolla el numeral 5.3.11 Principio de non bis in ídem.
el Tribunal Superior de Responsabi- (41) DANÓS ORDÓÑEZ, Jorge. “Notas acerca de la potestad sancionadora de la Administración Pública”.
lidades Administrativas de la Con- En: Ius Et Veritas. Editorial PUCP, Lima, octubre, 1995, p. 155.
traloría General de la República, a (42) Vide Ley Nº 29622 - Ley que modifica la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República, y amplía las facultades en el proceso para sancionar en materia de
través del Primer Acuerdo Plenario responsabilidad administrativa funcional, artículo 49; Decreto Supremo Nº 023-2011-PCM (Reglamento de
N° 01-2013-CG/TSRA, en el caso la Ley Nº 29622), artículos 5, 12, 26, 29, Directiva Nº 008-2011-CG/GDES, numerales 5.3.11; 6.1.1.9; nu-
meral 6.2.14., a) Ley Nº 27444 - Ley de Procedimiento Administrativo General, artículo 230, numeral 10;
de la aplicación del poder disciplina- artículo 243.
rio de la entidad y la aplicación de la (43) “(…) Conforme a lo anteriormente dicho, no se ha violado de ningún modo el principio non bis in idem (…)
potestad sancionadora de la Contra- mientras que el procedimiento administrativo disciplinario implica supuestos de hecho definidos por la doc-
trina del procedimiento administrativo y su finalidad es determinar la responsabilidad administrativa (…)”.
loría General de la República por un Vide Expediente Nº 1209 -2003-AA/TC.
mismo hecho; con relación al princi- (44) El Tribunal Constitucional define además la “identidad de fundamento” como “identidad de bien jurídico” o
“identidad de interés protegido”. Vide STC N° 2050-2002-AA/TC, f. j. 19.
pio non bis in idem refiere que(39) (40) (45) Vide Resolución N° 013-2013-CG/TSRA, f.f. j.j. 5-28.
(el principio non bis in idem con- (46) Resolución Nº 03340-2012-SERVIR/TSC-Primera Sala, f. j. 16; Resolución Nº 01351-2013-SERVIR/TSC-
siderado como la prohibición de la Segunda Sala, f. j. 18; Resolución Nº 00049- 2013-SERVIR/TSC-Segunda Sala, f. j. 19.
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