Por Qué Es Importante Analizar La Corrupción

JUAN JOSÉ TENA GARCÍA
juanjose.tena@tec.mx
@juanjotena @itac_tec
@JuanJoseTenaGarcia
@ITACTec
juan-josé-tena-garcía
SESIÓN 1
CONTENIDO DE LA SESIÓN
• ¿QUÉ ES LA CORRUPCIÓN?
• MEDICIÓN DE LA CORRUPCIÓN
• CAUSAS DE LA CORRUPCIÓN
• EFECTOS DE LA CORRUPCIÓN
¿Por qué es importante
analizar la corrupción?
Mtro. Juan José Tena García
INICIEMOS!!!
MENTI.COM
¿Qué es la corrupción?
9
La corrupción nos rodea…
La vemos en todos los

contextos.
10
“Diez por ciento
de los policías en
la Ciudad de
Nueva York son
absolutamente
corruptos, 10 por
ciento son
absolutamente
honestos y el otro
80 por ciento –
quisiera ser
honesto.”
Frank Serpico
http://www.nytimes.com/2012/07/01/nyregi
on/books-on-police-corruption-and-woody-
guthries-haunts-in-new-york-city.html
11
Luiz Ignácio Lula da Silva Dilma Rousseff Silvio Berlusconi
Ex-Presidente de Brasil Ex-Presidente de Brasil Ex-Primer Ministro de Italia
https://www.biografiasyvidas.com/biografia/s/silva_lula.htm https://www.britannica.com/biography/Dilma-Rousseff http://technorati.com/politics/article/why-berlusconi-is-not-the-right1/
Rod Blagojevich Álvaro Colom Mohamed Morsi

Ex-Gobernador de Illinois, USA Ex-Presidente de Guatemala Primer Presidente de Egipto
http://www.toptenz.net/top-10-crooked-american- https://www.nytimes.com/2018/02/13/world/americas/guat https://www.theguardian.com/world/2015/jun/01/moham
politicians.php/governor-rod-blagojevich emala-corruption-colom-oxfam.html ed-morsi-execution-death-sentence-egypt
https://adnpolitico.com/mexico/2018/07/30/que-pasa-con-los-gobers-de-la-corrupcion
Javier Duarte, Veracruz, PRI
Roberto Borge, Quintana Roo, PRI
Ex gobernadores
acusados de corrupción Tomás Yarrington, Tamaulipas, PRI
Rodrigo Medina, Nuevo León, PRI
Eugenio Hernández, Tamaulipas, PRI

César Duarte, Chihuahua, PRI
Guillermo Padrés, Sonora, PAN
«I don’t
recall an
Olympics
without
corruption.»
Jean-Claude Kille,
head of the International
Olympic Committee’s
coordination commission
for the Sochi games
Image: AP, downloaded from http://www.huffingtonpost.com/2013/05/30/sochi-olympics-2014-corruption-russia_n_3359666.html
Nataliya Vasilyeva, “Sochi Olympics Have Been

Undermined by Widespread Corruption, Says
Russian Critic,” Huffington Post, May 30, 2013.
http://www.huffingtonpost.com/2013/05/30/sochi
-olympics-2014-corruption-russia_n_3359666.html
6
7
http://tusb.stanford.edu/2011/11/crash-course-kofi-annan-visiting-next-week.html
8
Desvío de
fondos en el
85% de las
parroquias
Image: http://quartzsitenews.tv/
Joseph Nye ( 419):
“…el soborno
(uso de una
recompensa para
pervertir el juicio
de una persona en
una posición de
confianza);…”
Imagen: http://www.animalpolitico.com/2012/04/pgr-inicia-investigacion-por-actos-de-corrupcion-de-wal-mart/
Joseph Nye, «Corruption and Political Development: A
Cost-Benefit Analysis,» The American Political Science
Review 61,2 (June 1967): 417-427.
Zine El-Abidine Ben Ali, Iñaki Urdangarin, lícitas
ex-presidente de Tunisia,
Elba Esther Gordillo,
€6M, 5 años 10 meses $200M
multa $64M, 35 años prisión
http://www.nytimes.com/2011/07/05/world/africa
/05briefs-Tunisia.html
http://www.nytimes.com/2013/02/22/world/europe/embezzlement- http://www.nytimes.com/2013/02/28/world/americas/elba-esther-gordillo-
scandal-threatens-spains-royal-family.html?pagewanted=all mexican-teachers-leader-accused-of-embezzlement.html?_r=0
Joseph Nye (page 419):

“…y misapropriación (apropiación ilegal de recursos públicos para usos públicos).”
Joseph Nye, «Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis,» The American Political Science Review 61,2 (June 1967): 417-427.
Politólogo Joseph Nye (pág 419, traducción Bonnie J. Palifka):
“La corrupción es conducta que se desvía de los deberes

formales de un rol público debido a ganancias materiales o de
estatus de índole privado (personal, familia, círculo de amigos); o viola las
reglas que prohíben el ejercicio de ciertos tipos de influencia privada. Esto
incluye comportamientos como…”
Joseph Nye, «Corruption and Political Development: A Cost-Benefit Analysis,» The American Political Science Review 61,2 (June 1967): 417-427.
• La corrupción involucra
• un poder (casi) monopolístico sobre un
servicio o la asignación de un recurso.
¿Qué es la • el ejercicio de aquel poder para beneficio
propio.
corrupción? • por lo menos dos participantes.
• La corrupción existe cuando los incentivos a
participar en ella son mayores que los
desincentivos.
• “Corrupt incentives exist because state officials
have the power to allocate scarce benefits and
Definición y impose onerous costs. Because scarcity lies at
the heart of corrupt deals, basic insight derived
Medición from microeconomics can help structure efforts
to reduce corruption.”
• (Rose-Ackerman, p. 39)
• Arreglo o acuerdo (arrangement): término
utilizado en lugar de corrupción para evitar
definiciones morales. Es un intercambio privado
entre dos partes, el cual:
• Tiene influencia en la distribución de recursos
Definición (en el presente y en el futuro).
(MacRae) • Involucra el uso o abuso de recursos públicos o

colectivos para fines privados.
• Implica la expectativa de una ganancia neta
para ambas partes.
• Generalmente en dinero, aunque varía
según las circunstancias.
Joseph Nye (page 419):
“…nepotismo…”
http://it.paperblog.com/nepotismo-acuto-877396/
Joseph Nye, «Corruption and Political Development: A Cost-Benefit

Analysis,» The American Political Science Review 61,2 (June 1967): http://www.reporteindigo.com/sites/default/files/edicion280df-web.pdf
417-427.
Desde la economía:
• By definition, organizational corruption involves at least two
agents, X and Y, where at least Y occupies at least one designated
role that is attached to a particular organization. This
organizational role obliges Y to follow an established set of Problema
ethical rules, at least some of which are consistent with the goals
of the organization. X consciously intends an action, which is principal-
deliberately designed to cause or persuade Y to breach at least
one of these goal-consistent ethical rules, of which X and Y are agente
both aware. With the option of acting otherwise, Y violates this
rule in accord with the wishes of X.
Hodgson, Geoffrey M and Shuxia Jiang. 2007. “The Economics of Corruption and the Corruption of Economics: An Institutionalist Perspective.” Journal of Economic Issues XLI,4: 1043-1061.
Definición del Banco Mundial: (Transparency
“el abuso de un poder público para el beneficio privado.” International,
Definición multidisciplinaria: http://transparency.org
“el abuso de un poder encargado para el beneficio privado.” /whoweare/organisatio
n/faqs_on_corruption/2
• La corrupción involucra /#defineCorruption)
• Un poder (casi) monopolístico sobre un servicio o
recurso.
Pero:
• El ejercicio de ese poder para beneficio propio
• Algunos gobernantes no son
• Al menos dos participantes encargados
• “Corrupción de causa noble”
16
• Fuente: Ledeneva, Alena, Bratu, Roxana y Koeker, Philipp
¿Qué es la (2017) Corruption studies for the twenty-first century:
corrupción? paradigm shifts and innovative approaches. The Slavonic and
East European Review, 95 (1). pp. 1-20 (pág. 3)
“Turno” DE PARA
Traición oficina/deber público beneficio privado
Desvío bien/confianza común interés personal
Abuso/mal uso fondos/recursos comunales beneficio individual
Manipulación barreras/influencia administrativa ventaja No autorizada
Explotación puesto/poder institucional ganancia Grupal
Flexibilización reglas/regulaciones formales objetivo informal
27
Algunos tipos de corrupción
Intercambio
Soborno Extorsión Nepotismo Compadrazgo
de favores
Fraude en el
Fraude Fraude Fraude Desvío de
servicio
judicial contable electoral fondos
público
Venta de Conflictos de
Cleptocracia
influencia intereses
Chapter 1: What is corruption and why Susan Rose-Ackerman and Bonnie J. Palifka, Corruption and Government:
does it matter? (pages 8-9) 28
Causes, Consequences, and Reform, 2nd edition
Con o sin hurto
Moche
Corrupción con hurto Extorsión
Corrupción sin hurto
• Soborno para reducir o • Sobornos agregados a los

eliminar pagos oficiales pagos oficiales
• Aduanas • Más rápido
• Impuestos • Cumplir con requisitos
• Multas (tránsito, ambiental) • Reducir papelería
• Para que cumpla
Shleifer, A. and R.W. Vishny. 1993. “Corruption.” Quarterly Journal of Economics 108: 599-617.
La corrupción es:
“el abuso de un poder encargado para el beneficio privado."
Source: http://www.transparency.org/whoweare/organisation/faqs_on_corruption/2/
Formas Sectores
• Soborno • Público
• Extorsión • Privado
• Nepotismo • ONGs
• Favores • Organizaciones supra-nacionales
• Fraude
• Malversación o desvío
• Tráfico de influencias
Resumen: ¿qué es la corrupción?

LA CULTURA MEXICANA DE LA CORRUPCIÓN!!!
https://padlet.com/juanjosetena/6kb62rl29wt58ekk
La medición de la Corrupción
¿Cómo medir la corrupción?
Diversos proyectos nacionales e internacionales se han dedicado a
conceptualizar y medir corrupción de distintas formas.
Actualmente, los métodos más comunes para medir corrupción son:

Encuestas sobre percepción
Registros sobre casos
Evaluaciones de expertos Índices compuestos y/o experiencias de
reportados
corrupción.
• Transparencia Internacional:
https://www.transparency.org/research/cpi/ove
rview (Links to an external site.)
• Global Corruption Barometer:
https://www.transparency.org/news/feature/gl
obal_corruption_barometer_citizens_voices_fro
Medición de m_around_the_world (Links to an external site.)
la corrupción • Banco Mundial, Worldwide Governance
Indicators:
http://info.worldbank.org/governance/wgi/inde
x.aspx#home (Links to an external site.)
• Americas Society/Council of the Americas:
https://www.as-coa.org/articles/capacity-
combat-corruption-index
• En México:
• Encuesta Nacional de Corrupción y Buen Gobierno https://www.tm.org.mx/wp-
content/uploads/2013/05/01-INCBG-2010-Informe-Ejecutivo1.pdf
• Encuesta sobre Gobernabilidad y Desarrollo Empresarial
https://wikileaks.org/gifiles/attach/9/9327_CEESP%20survery%202005.pdf
• Transparencia Mexicana, Índice Nacional de Corrupción y Buen Gobierno:
https://www.tm.org.mx/wp-content/uploads/2013/05/01-INCBG-2010-Informe-
Ejecutivo1.pdf
Medición • Encuesta Nacional de Seguridad Pública Urbana (ENSU):

https://www.inegi.org.mx/programas/ensu/
de la • Agenda TAI/Transparencia, Anticorrupción, Impunidad Cero:

https://www.impunidadcero.org/tai/
corrupción
• Encuesta Nacional de Calidad e Impacto Gubernamental (ENCIG) 2017:
https://www.inegi.org.mx/programas/encig/2017/
• Encuesta Nacional de Calidad Regulatoria e Impacto Gubernamental en Empresas
(ENCRIGE) 2016: https://www.inegi.org.mx/programas/encrige/2016/
• Los Mexicanos Frente a la Corrupción y a la Impunidad. Perspectivas y Prospectivas
2019: https://contralacorrupcion.mx/mxfrentealacorrupcion/wp-
content/uploads/2019/06/MCCI-2019-Reporte-MexicanosFrenteCorrupcion-v2-
web.pdf
“la utilización del poder para un beneficio personal”
¿Cómo se mide la corrupción?
HECHOS PERCEPCIONES
• Ahora bien, estudiar la corrupción
a partir de datos y cuantificarla nos
abre la posibilidad no solamente de
¿PODEMOS describir la corrupción, sino
PREVENIRLA? también de predecirla y de
elaborar modelos.
TIPOS DE CORRUPCIÓN
• Transparencia Internacional (Transparencia Internacional, 2009) para identificar la
gran corrupción como "actos cometidos en los niveles más altos del gobierno que
involucran la distorsión de políticas o de funciones centrales del Estado, y que
permiten a los líderes beneficiarse a expensas del bien común"
• a) Grandes sumas de dinero
• b) Personas públicas con altos rangos de poder
• c) Son conductas planificadas
• d) El perjuicio es económico, social, político y con afectaciones a los derechos
fundamentales.
• e) Normalmente capaces de eludir la acción de la justicia, es decir, impunidad.
LA GRAN CORRUPCIÓN
LOS EFECTOS ECONÓMICOS SON LOS EFECTOS POLÍTICOS CON LA EL FACTOR SISTÉMICO, INCLUSO LA EL FACTOR SOCIAL, LA LESIÓN LOS
LOS EXTRAORDINARIOS BENEFICIOS AFECTACIÓN DE LOA GOBERNANZA CORRUPCIÓN GENERA ANALOGÍAS BIENES O SERVICIOS PÚBLICOS EN
DE SUS AUTORES Y LOS PERJUICIOS DEL PAÍS, GENERA DESCONFIANZA CON EL CRIMEN ORGANIZADO, CON DETRIMENTO DE LA SOCIEDAD.
DIRECTOS QUE SUFRE LA EN LA CIUDADANÍA EN SUS LÍDERES. UNA ESTRUCTURA JERÁRQUICA.
POBLACIÓN.
LAS REDES DE CORRUPCIÓN
ELEMENTOS
DE LA RED
NODOS ENLACES
EJEMPLOS
DE REDES
RED NO
DIRIGIDA
EJEMPLOS
DE REDES
RED
DIRIGIDA
EJEMPLOS DE
REDES
GRADO DE
CONECTIVIDAD
EJEMPLOS DE
REDES
GRADO DE
CONECTIVIDAD
ALTO GRADO
CON POCA
INFORMACIÓN
EJEMPLOS DE
REDES
GRADO DE
CONECTIVIDAD
ALTO GRADO CON
MUCHA
INFORMACIÓN
NODOS EN UNA RED DE CORRUPCIÓN
NOTARIOS FUNCIONARIOS EMPRESAS
EMPRESAS
UNIVERSIDADES PARTICULARES
FANTASMAS
ENLACES EN UNA
RED DE
CORRUPCIÓN
¿Por qué es bueno o conveniente estudiar la corrupción vista como una red?
Costos de la
Corrupción
• Según la Encuesta Nacional de Corrupción y Buen
Gobierno, en México
• Se gastó 32 mil millones de pesos en “mordidas”, 165
pesos por familia.
Costos • la corrupción le costó un 14% del ingreso familiar a la
familia promedio, pero
• 33% a las familias con ingresos hasta un salario
mínimo.
Desembolso por pagos extra-oficiales
Costos de la en México (% de ingresos)
Corrupción Para influir A
en las leyes funcionarios
• Fuente: Encuesta
sobre Gobernabilidad y públicos de
Desarrollo Empresarial menor rango
Grandes 7.3 5.3
empresas
Otras 8.5 5.1
empresas
• Según la Encuesta sobre
Gobernabilidad y
Desarrollo Empresarial
• Un 57% de las
empresas grandes
estarían dispuestas
Costos de la a pagar un
porcentaje (6.8% en
Corrupción promedio) de sus
ingresos para
eliminar la
corrupción en el
sector público.
• 62% de otras
empresas (9.3% de
sus ingresos)
↓ eficiencia (Sekwat)
↓ inversión en infraestructura (Mauro,

Bahmhani-Oskooee y Nasir (Tanzi y Davoodi))
Costos ↓ inversión directa extranjera (Mauro)
↓ ingresos gubernamentales (“corrupción con

hurto”, Schleifer y Vishny, Leff, Bahmhani-
Oskooee y Nasir ((Tanzi y Davoodi))
↓ educación (Mauro)
↑ incertidumbre y riesgo
↓ desarrollo y crecimiento (Mauro)
Costos ↑ costos de operación y transacción
↑ brecha salarial (Adamolekun)
↑ tiempo en filas para los que no pagan (Lui)
↑ actividades ilícitas
↓ perfección de información (Schleifer y
Vishny)
↑ distorciones (Schleifer y Vishny)
costos sociales mayores a los sobornos

Costos (Schleifer y Vishny)
↓ tipo de cambio (Bahmhani-Oskooee y
Nasir)
↑ inflación (Bahmhani-Oskooee y Nasir
(Cukierman et al.))
Círculo vicioso
Corrupción
Salarios
bajos Desconfianza
en el gobierno
Poca
vigilancia
Presupuesto Evasión
bajo de impuestos
Permite que el gobierno
pague salarios bajos a
sus servidores.
Beneficios
↑ competitividad
(“corrupción con
hurto”, Schleifer y
Vishny)
Puede ser una solución “second-best”
cuando hay burocracia excesiva. (Leff)
• ↑ certidumbre
• ↓ riesgo
• ↓ costos
Beneficios • permite la innovación cuando el gobierno
impone barreras a la entrada para mantener el
status quo
• ↑ competencia
La mejor solución es reducir la

burocracia. (Rose-Ackerman)
Consecuencias económicas de la
corrupción
65
“Each year up to US $1.8 trillion in illicit funds derived from corruption, tax evasion and organised crime circles
the globe, skirting financial regulations. These sums dwarf those earmarked for achieving the Millennium
Development Goals.”
- Transparency International
“Corruption, bribery, theft and tax evasion cost developing countries US$1.26 trillion per year.”
- United Nations Development Programme
“The World Bank views good governance and anti-corruption as important to its
poverty alleviation mission.”
- World Bank
Transparency International, Transparency International Annual Report 2011, p. 11 http://transparency.org/content/download/62368/999223

United Nations Development Programme, https://www.undp.org/content/undp/en/home/sustainable-development-goals/goal-16-peace-justice-and-strong-institutions.html
World Bank, “Governance & Anti-corruption,”
66
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/WBI/EXTWBIGOVANTCOR/0,,menuPK:1740542~pagePK:64168427~piPK:64168435~theSitePK:1740530,00.html (accessed March 26,
2016).
Corrupción y Desarrollo
100 100
90 90
Corruption Perceptions Index 2020

80 y = 89.207x - 19.411 80 y = 294.43x2 - 310.52x + 108.54
R² = 0.5427 R² = 0.6785
70 70
60 60
50 50
40 40
30 30
20 20
10 10
0 0
0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1
Human Development Index 2020 Human Development Index 2020
Sources: Elaborated with data from Transparency International, Corruption Perceptions Index 2020,
https://www.transparency.org/files/content/pages/2018_CPI_FullResults.zip and World Bank, Human Development Index 2020,
http://hdr.undp.org/sites/default/files/2018_all_indicators.xlsx
Costos de la corrupción
↓ Ingresos de
impuestos ↑ costos de obra ↑ Costos de ↑ Incertidumbre y
↓ eficiencia
• impuestos pública adquisiciones riesgo
• concesiones
↓ Confianza
↑ Costos de ↑ Tiempo de
• Estado Asimetrías de
transacción y ↑ desigualdad espera para los
operación • Vecinos información
“honestos” • Democracia
externalidades
• distorsiones ↓ Calidad educativa ↓ Calidad de ↓ Calidad del
↓ Inversión
• Costo social > soborno y de salud infraestructura medio ambiente
↓ Estado de
↑ inflación ↓ tipo de cambio ↑ Actividad ilegal ↓ Justicia
derecho
Corrupción en los contratos públicos y 69
privatizaciones
Transparencia Internacional: la corrupción aumenta el costo de las licitaciones hasta
en un 50%.
licitaciones Deuda pública
mayores
concesiones costos, crisis fiscales
corrupción menos
ingresos
Proyectos
privatización inadecuados
Fuente: basado en Rose-Ackerman & Palifka (2016), capítulo 3.

• Afecta el presupuesto • El gobierno recibe lo
del gobierno debido (o más)
Influir •enEvasión de impuestos • Emisión de licencias sin
las leyes
• Evitar multas cumplir con requisitos
• Contratar a proveedores • Operar sin permisos
más caros • Extorsión cuando se
cumplen los requisitos
Corrupción Corrupción
con hurto sin hurto
Fuente: A. Shleifer y R.W. Vishny. 1993. “Corruption.” Quarterly Journal of Economics 108: 599-617
Imágenes: http://www.humanrightseurope.org/category/against-corruption/; http://corruptedgovt.blogspot.mx/;
http://sumofus.org/campaigns/walmart-fcpa/
Corrupción y desigualdad
desigualdad corrupción
You, Jong-Sung and Sanjeev Khagram. 2005. “A Comparative Study of Inequality and
Corruption.” American Sociological Review 70,1 (Feb.): 136-157.
¿Beneficios de la corrupción?
• Puede alinear los intereses de los gobernantes con el desarrollo
(Menes 2006) Pero la mejor
• Puede ser una solución “Segundo mejor” cuando hay mucha
burocracia. (Leff 1964) respuesta es
• ↑ certidumbre
• ↓ riesgo reducir los
• ↑ competencia
• ↑ competitividad (“corrupción con hurto”, Shleifer & Vishny 1993)
trámites.
• Alienta la inversión cuando el gobierno impone barreras a la entrada
• Facilita que el gobierno pague sueldos bajos.
• “engrasa los engranes”

Corruptiondel capitalismo (Méon & Weill 2010)
Corruption
greases
• ↑ emprendimiento cuando losthe sands the
días para abrir un negocio > 50 (Dreher & Gassebner 2013)
wheels wheels
72
Resumen • En general, la corrupción impide el desarrollo
Costos sostenible. La corrupción puede facilitar beneficios
individuales en el corto plazo, pero no el crecimiento
Económicos macroeconómico de largo plazo. (Aidt 2009).
73
Consecuencias sociales
Dos Los actos de corrupción pueden
– por sí mismos – provocar
vías: violaciones de derechos
humanos;
La corrupción Las medidas de lucha contra la

como corrupción pueden derivar –
vulneración de indirectamente – en violaciones
derechos de derechos humanos.
humanos
Dignidad Humana: Fundamento que obliga
darle al ser humano un tratamiento
Conceptos diferenciado con respecto de las cosas.
básicos de
Derechos Aquellos derechos que todo ser humano
posee por el hecho de serlo – por su propia
Humanos naturaleza y dignidad – se les conoce como
Derechos Humanos.
Derechos
Derecho a la Derecho a la
sexuales y
educación; salud;
reproductivos;
Algunos Derecho a una

Derecho al Derecho al
vida libre de
derechos violencia;
trabajo; desarrollo;
humanos
Derecho a la Derecho a un
Derecho a la
participación ambiente
información.
política; sano;
La corrupción reduce – de manera indirecta, pero sostenida –
los recursos disponibles para la realización progresiva de los
Efectos de la derechos humanos.
corrupción en La Comisión Interamericana de Derechos Humanos

(resolución 1/18) estableció de manera clara la relación entre
los derechos corrupción y Derechos Humanos, al proponer diversos ejes
fundamentales para estudiar el fenómeno. Principalmente:
humanos 1. Procuración e impartición de justicia;
2. Transparencia, acceso a la información y libertad de
expresión;
3. Derechos Económicos, Sociales y Culturales.
Junto con la Participación Ciudadana, son derechos clave que
se ven afectados por la corrupción.
La corrupción del sistema de administración de
justicia es particularmente nociva, al propiciar
Procuración impunidad, así como socavar los principios de

independencia, competencia e imparcialidad.
e impartición
de justicia La impunidad de los perpetradores de violaciones a
los derechos humanos se garantiza mediante la
corrupción, creando un círculo vicioso criminal que
implica la denegación de justicia a las víctimas,
acentúa la desigualdad y erosiona el Estado de
Derecho.
Procuración e
impartición de
justicia
El acceso a la información y la
transparencia son clave dado que
Por el contrario, la corrupción
las oportunidades para mantener
genera incentivos para mantener
los arreglos corruptos en secreto
resguardada la información,
disminuyen en la medida en que los
protegiendo así los arreglos
funcionarios y actores privados
secretos.
provean información sobre sus
acciones.
Transparencia y acceso a la información

Transparencia
y acceso a la
información
Cuando el dinero público se pierde en actos
Derechos de corrupción, el Estado incumple con la
Económicos, obligación establecida en el Pacto
Internacional de Derechos Económicos,
Sociales y Sociales y Culturales (PIDESC), que mandata
Culturales destinar el máximo de recursos disponible
para lograr progresivamente la plena
(DESC) efectividad de los DESC.
Derechos
Económicos, Sociales
y Culturales (DESC)
Participación ciudadana
La participación en asuntos de interés público es una herramienta poderosa
para empoderar a las víctimas de corrupción, al tiempo que potencializa la
prevención de actos corruptos y reduce los espacios de discrecionalidad.
La supervisión que pueda ejercer la ciudadanía y las organizaciones de la

sociedad civil adquiere una importancia particular para prevenir abusos de
poder y para detectar y prevenir corrupción.
Mientras que las personas en situación de vulnerabilidad no tengan medios ni

herramientas para defender sus intereses, los grupos privilegiados tendrán
mayores posibilidades de perpetuar sus privilegios.
Participación
ciudadana
El fomento mismo de los derechos humanos
reduce las oportunidades de corrupción, lo
Por otro que permite inferir también que la lucha
lado… contra la corrupción solo puede ser
plenamente eficaz mediante la adopción de
un enfoque de derechos humanos.
TRABAJO
• https://indicedeciudadessostenibles2018.lnpp
.cide.edu/
• Revisarán el Índice de Ciudades Sostenibles

que toma en cuenta los ODS, para identificar
el estado que guardan los derechos sociales,
económicos y culturales de las ciudades donde
vive cada integrante.
PREGUNTAS DE LA SESIÓN 1
• No es un error implementar sistemas de anticorrupción únicos? Es decir, que no se adecuen a las
características y funciones de cada poder o institución?
• La situación sobre los paraísos fiscales en relación con la corrupción
• Cómo se puede generar un mecanismo para evitar la corrupción en policías de tránsito y vialidad.
• ¿Qué políticas públicas pueden ser implementadas para concientizar a la sociedad?
• ¿En México cual es la mejor definición de la corrupción? ¿En cual existe mayor consenso? para ser
utilizada en el contexto mexicano.
• ¿Cómo impacta la educación sobre el tema de corrupción?
• Quizá será más adelante ¿pero qué áreas de oportunidad hay para el PJF en la materia incluso con las
reformas y nueva Ley?
• Singapur era un país muy corrupto, pero aparentemente, a raíz de penas ejemplares, disminuyeron
significativamente los delitos (incluido el de la corrupción) considera que MX puede emplearlas?
• Como se sanciona a los Servidores Público? si ellos mismos se encubren
• ¿Cómo aplica el principio de presunción de inocencia, toda vez que no hay que demostrar el daño
patrimonial?.
• ¿Políticas públicas que el Estado Mexicano deba implementar relacionadas con los diversos tratados
internacionales en la materia?
FACTORES
económicos
Características del
análisis económico
Agente racional toma decisiones
Propósito: maximizar utilidad

• bienestar personal
• ganancias de la empresa
Información perfecta vs. ventaja de una parte
Competencia vs. Monopolio o mercado concentrado
Barreras a la entrada naturales o legales
91
Modelo Rose-Ackerman & Palifka (2016)
Ética
Personal
formales: leyes beneficios

informales: costumbres Instituciones Incentivos costos
Corrupción
92
Análisis costo-beneficio
Si el beneficio esperado es Beneficio Costo
mayor al costo esperado, esperado esperado
habrá corrupción.
Si el costo esperado
es mayor al beneficio
esperado, no participa
en la corrupción.
Fuente: basado en Becker (1968), explicado en Rose-Ackerman & Palifka (2016).

Ejemplo con impunidad
Rechazar Aceptar
soborno soborno
•sueldo •sueldo
•soborno
95
Ejemplo con sanción garantizada
Rechazar soborno Aceptar soborno
•sueldo •sueldo
•soborno (+)
•sanción (-)
96
Ejemplo con sanción no garantizada
Te cachan No te cachan
•sueldo •sueldo
•soborno (+) •soborno (+)
•sanción (-)
97
• Probabilidad de que te cachen o te denuncien
• Una vez detectado el soborno, la probabilidad
de que se te aplique una sanción
Estos análisis • El tamaño de la sanción
• multa menor que el soborno
dependen de • multa mayo que el soborno
• perder el empleo
• cárcel
• muerte
Teoría de comportamiento contingente
Teoría de La decisión que tomas depende de las que toman los
demás.
comportamiento Entre más participan en la corrupción, más
contingente participarán
100
“Tipping point”
• A la izquierda de B, es
preferible ser honesto.
• A la derecha de B, se gana A B
más a través de la
beneficios
corrupción.
• Entre más personas corrupción
participan en la corrupción,
más incentivo para elegir
este camino. honestidad
100%
Proporción de otros que se piensa sean corruptos
101
Fuente: Ray Fisman y Miriam Golden, Corruption: What Everyone Needs to Know, Fig. 1.1, pag. 8.
Tipping point
• Al principio, la presión de ser
corrupto es poca integridad
• Entre más actos corruptos, más Tipping point

fácil es convencer a la siguiente
persona.
• Se llega a un “tipping point”
donde rápidamente más
personas participan en la
corrupción. corrupción
Proporción de otros que son corruptos
102
más corrupción = menos paz
menos 4
paz
3.5
3
Índice Global de Paz 2019
y = -0.0184x + 2.8654
R² = 0.4909
2.5
1.5
0.5
más
paz 0
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
más Índice de Percepciones de Corrupción 2018 menos
corrupción corrupción
103
Generada con datos del Índice de Percepciones de Corrupción 2018 y el Índice de Paz 2019.
más corrupción = menos paz
menos 4
paz
3.5
3
Índice Global de Paz 2019
2.5
1.5
0.5
más
paz 0
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
más Índice de Percepciones de Corrupción 2018 menos
corrupción corrupción
104
Generada con datos del Índice de Percepciones de Corrupción 2018 y el Índice de Paz 2019.
supuestos
1. Las personas aceptan sobornos
dado que el beneficio personal
que reciben es superior al daño
colectivo que perciben derivado
de dicho acto.
2. Las decisiones/elecciones de las

personas se orientan a
maximizar algún objetivo o
conjunto de objetivos.
servidor@s
públicos
¿Por qué servidor@s públicos aceptan
sobornos?
• Porque aumenta sus ingresos, lo cual
incrementa su bienestar. ¿Qué limita la
posibilidad de los servidores públicos de
enriquecerse a través de los sobornos?
Todo en la vida tiene costos. Aceptar algún

soborno implica la posibilidad de ser
descubierto y castigado.
Costo -
beneficio
¿Cuál es el beneficio de
estacionarse en lugares
de personas con
discapacidad? ¿Y cuál
es el costo, en términos
de qué probabilidad
tengo de recibir una
multa o castigo?
VER NOTICIA
Costo - beneficio
Pensar la corrupción como

una acción de costo-
beneficio lleva a suponer
que una vía para disminuir
los incentivos para la
corrupción es reducir el
valor de los bienes/servicios
con que los funcionarios
públicos pueden hacer
transacciones.
Costo - beneficio
Otra alternativa es
incrementar los costos de la
corrupción. Por ejemplo,
crear agencias
anticorrupción
independientes que
incrementen las
posibilidades de procesar
casos de corrupción.
Toda persona tiene un balance distinto entre las
presiones sociales y los reclamos de su
conciencia. A mayor exigencia del entorno, se
deberá tener mayor fortaleza moral para resistir
los llamados de la corrupción. En algún punto se
sucumbe.
Entre los costos de la corrupción debe

considerarse el costo de actuar contra El papel de la
nuestra conciencia o de ir en contra de la
presión social. moral
Las decisiones humanas son una mezcla de
razonamiento y de emociones. Políticos en
países menos corruptos han interiorizado
en mayor medida las repercusiones
morales.
Factores sociológicos de la
corrupción
Diferencias regionales
Source: https://www.transparency.org/files/content/pages/2018_CPI_Global_Map+Results.zip
Denmark

United Kingdom
United States of America 71
22/180
Georgia
Rwanda
Saudi Arabia 100 = very little corruption
0 = highly corrupt
41
India 78/180
China 39
87/180
Average = 43
Brazil Median = 38
68% below 50
28
Russia, Mexico
138/180
Maximum = 88
Minimum = 10
Venezuela 16
Sudan 172/180
Somalia
0 20 40 60 80 100
Source: Elaborated with data from Transparency International, Corruption Perceptions Index 2018,
https://www.transparency.org/files/content/pages/2018_CPI_FullResults.zip
Canada 81
United States of America 71
Uruguay 70
Barbados 68
Chile 67
Bahamas 65
Saint Vincent and the Grenadines 58
Dominica 57
Costa Rica 56
Saint Lucia 55
Grenada 52 100 = very little corruption
Cuba 47 0 = highly corrupt
Jamaica 44
Suriname 43
Trinidad and Tobago 41
Argentina 40
Panama 37 Average = 44
Guyana 37
Colombia 36 Median = 39
Peru 35
El Salvador
Brazil
35
35
66% below 50
Ecuador 34
Dominican Republic 30 Maximum = 81
Paraguay 29
Honduras 29 Minimum = 18
Bolivia 29
Mexico 28
Guatemala 27
Nicaragua 25
Americas
Haiti 20
Venezuela 18

Source: Elaborated with data from Transparency International, Corruption Perceptions Index 2018, https://www.transparency.org/files/content/pages/2018_CPI_FullResults.zip
New Zealand 87
Singapore 85
Australia 77
Hong Kong 76
Japan 73
Bhutan 68
Taiwan 63
Brunei Darussalam 63
Korea, South 57 100 = very little corruption
Malaysia 47 0 = highly corrupt
Vanuatu 46
Solomon Islands 44
India 41
China 39 Average = 44
Sri Lanka 38
Indonesia 38 Median = 38
Mongolia 37
Thailand 36 71% below 50
Philippines 36
Timor-Leste 35 Maximum = 87
Vietnam 33
Pakistan 33 Minimum = 14
Nepal 31
Maldives 31
Myanmar 29
Laos 29
Papua New Guinea 28
Bangladesh 26
Asia Pacific
Cambodia 20
Afghanistan 16
Korea, North 14

Georgia 58
Montenegro 45
Belarus 44
Turkey 41
Serbia 39 100 = very little corruption
Bosnia and Herzegovina 38 0 = highly corrupt
Macedonia 37
Kosovo 37
Albania 36 Average = 35
Armenia 35
Median = 35
Moldova 33
Ukraine 32 95% below 50
Kazakhstan 31
Maximum = 58
Kyrgyzstan 29
Russia 28 Minimum = 20
Tajikistan 25
Azerbaijan 25
Uzbekistan 23
Turkmenistan 20
Eastern Europe & Central Asia

Denmark 88
Switzerland 85
Sweden 85
Finland 85
Norway 84
Netherlands 82
Luxembourg 81
United Kingdom 80
Germany 80
Iceland 76 100 = very little corruption
Austria 76
Belgium
0 = highly corrupt
75
Ireland 73
Estonia 73
France 72 Average = 66
Portugal 64
Slovenia 60 Median = 64
Poland 60
Lithuania 59 5% below 50
Czech Republic 59
Cyprus 59 Maximum = 88
Spain 58
Latvia 58 Minimum = 42
Malta 54
Italy 52
Slovakia 50
Croatia 48
Romania
Hungary
47
46 EU & Western Europe
Greece 45
Bulgaria 42
Denmark 88
Sweden 85
Finland 85
Netherlands 82
Luxembourg 81
100 = very little corruption
United Kingdom 80 0 = highly corrupt
Germany 80
Austria 76
Belgium 75 Average = 73
Ireland 73 Median = 76
France 72 7% below 50
Portugal 64
Maximum = 88
Spain 58
Minimum = 45
Italy 52
Greece 45
EU-15
United Arab Emirates 70
Qatar 62
Israel 61
Oman 52
Saudi Arabia 49
Jordan 49
100 = very little corruption
Tunisia 43 0 = highly corrupt
Morocco 43
Kuwait 41
Bahrain 36 Average = 39
Egypt 35
Median = 39
Algeria 35
Lebanon 28 78% below 50
Iran 28 Maximum = 70
Iraq 18
Minimum = 13
Libya 17
Yemen 14
Syria 13
Middle East & North Africa
Seychelles 66
Botswana 61 Mauritania 27
Cabo Verde 57 Kenya 27
Rwanda 56 Comoros 27
Namibia 53 Uganda 26
Mauritius 51
Central African Republic 26
Sao Tome and Principe 46
Madagascar 25
Senegal 45
South Africa 43 Cameroon 25
Lesotho 41 100 = very little corruption Eritrea 24
Ghana 41 0 = highly corrupt Mozambique 23
Burkina Faso 41 Zimbabwe 22
Benin 40 Dem. Rep. of the Congo 20
Swaziland 38
Congo 19
Gambia 37 Average = 32 Chad 19
Tanzania 36
Zambia 35 Median = 31 Angola 19
Cote d'Ivoire 35 Burundi 17
Niger 34 88% below 50 Sudan 16
Ethiopia 34 Guinea Bissau 16
Mali 32 Maximum = 66 Equatorial Guinea 16
Malawi 32
South Sudan
Liberia 32 Minimum = 10 13
Gabon Somalia 10
31
Djibouti 31
Sub-Saharan Africa
Togo 30
Sierra Leone 30
Guinea 28
Nigeria 27
Corruption Perceptions Index:
Regional statistics
Region Average Median % < 50 Maximum Minimum
World 43 38 68 88 10
Americas 44 39 66 81 18
Asia Pacific 44 38 71 87 14
Eastern Europe & Central Asia 35 35 95 58 20
EU & Western Europe 66 64 5 88 42
EU-15 73 76 7 88 45
MENA 39 39 78 70 13
Sub-Saharan Africa 32 31 88 66 10
Source: Calculated using data from Transparency International, Corruption Perceptions Index 2018, https://www.transparency.org/files/content/pages/2018_CPI_FullResults.zip
How can we Geert Hofstede’s cultural dimensions
https://geert-hofstede.com/national-culture.html
measure
“culture”? Power Distance
Individualism vs. Collectivism
Masculinity vs. femininity
Uncertainty Avoidance
Long-term vs. Short-term Orientation
Indulgence vs. Restraint
VICIOUS AND VIRTUOUS CYCLES:
CORRUPTION’S IMPACT ON CULTURE
Trust in Corrupt
corruption exchanges
Cultural Distrust in
Corruption Desired Corruption
values government
results
Rse-Ackerman & Palifka (2016), Chapter 7: Culture and Corruption

Anthropologists’ view
Otros son corruptos (yo no)
Prácticas de reciprocidad en
culturas no occidentales
son corruptas desde la
perspectiva occidental. “Otherness”
Who pays bribes?
Individual-level characteristics
Who pays bribes?
Who pays bribes?
Gender Equality
Debate
• Entre más mujeres en gobierno, menos

corrupción (primeros estudios)
• Cuando se toma en cuenta el desarrollo
de las instituciones, desaparece este
factor (Sung).
Experimentos
• Policías de tránsito mujeres en CDMX y

Perú
• Todas prohíben la
corrupción.
Religiones • A nivel país, resultados
poco conclusivos.
• Países más
protestantes no son
más corruptos
CERREMOS!!!
MENTI.COM
LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR
PÚBLICO
Políticos también reciben sobornos para incrementar sus
ingresos. Pero también tienen otras motivaciones políticas,
como la reelección.
Algunos posibles propósitos de la corrupción en la política:
a. Ostentar. Demostrar a votantes y clientela que se
controlan amplios recursos económicos y que, por lo
tanto, es racional elegir/reelegir a la persona para que –
Clase política eventualmente – comparta o distribuya parte de esa
abundancia. Además, la ostentación del poder sirve
como intimidación ante quien considere denunciar.
b. Pago por campañas políticas. Necesidad de financiar
campañas para acceder a posiciones de poder lleva a
adquirir compromisos que deberán saldarse en
funciones.
CLASE POLÍTICA
R I E S G O D E Q U E E L E XC E S O D E C O R R U P C I Ó N A H O R Q U E Y C O M P R O M E TA L A
ECONOMÍA
Burocracia y Políticos suelen usar su
poder para contratar
clase política burócratas que abusen de
sus posiciones para ayudar a
se juntan asegurar la reelección de
sus patrones.
• Cuando una posición pública
puede ser ocupada sin tener
en consideración el mérito o
las calificaciones, el trabajo
puede considerarse fruto de
un compromiso.
Compromisos • El hecho puede no ser ilegal,

pero sí puede ser ilegal lo que
políticos ocurra después del
nombramiento.
• Si el puesto se debe a un
compromiso, existe presión
para utilizar (o no) los
recursos a su disposición para
beneficiar los intereses del
patrón.
Compromisos políticos
• Cuando servidores públicos deben su puesto a una
persona en particular, tienen fuertes incentivos para
buscar que dicha persona permanezca en el poder. El
trabajo mismo y la estabilidad de su familia pueden
depender de ello.
• En sitios donde la corrupción está muy arraigada,
personas que no deseen participar en los acuerdos
corruptos – motivo por el que se les considera una
amenaza a la estabilidad del sistema – difícilmente son
contratadas, o se les presiona o manipula para
expulsarlas (colectivización de la corrupción).
Empresas
Si los sobornos son un costo adicional para hacer
negocios, ¿por qué se siguen pagando?
• Porque sigue siendo muy benéfico para
muchas empresas. Aunque algunas compañías
son castigadas, pero incluso las represalias
suelen ser mucho menores en comparación a
las ventajas.
Importante rol de las
conexiones políticas para
lograr obtener grandes
negocios.
Empresas
CORRUPCIÓN EN EL SECTOR
PRIVADO
La corrupción y el emprendimiento
La corrupción incrementa Solamente los corruptos

los costos. reduce distorsiona emprenden.
La corrupción ya La corrupción vuelve

introdujo barreras. facilita ahuyenta peligroso o imposible
Emprendi- emprender.
miento
Puede darse en dos grandes rubros:
a. En convivencia con otros entes privados;
b. La que se da en la intersección con el
sector público.
Corrupción en Fraude
a. 75% de las empresas que operan en
empresas México han padecido cuando menos un
fraude al interior en los últimos doce
meses;
b. 17% de las empresas han padecido un
fraude externo (el que realiza una persona
ajena a la organización, como puede ser
un proveedor o un cliente.
145
Tomado de Anatomía de la Corrupción pág. 36.
• 37% de las empresas
encuestadas
reportaron haber
experimentado algún
crimen económico en
Corrupción en los últimos 24 meses
empresas
146
Corrupción en
empresas
Una de cada cinco empresas
indica que nunca han llevado
un ejercicio de identificación
y evaluación de riesgos de
fraude y que no cuentan con
los recursos y capacitación
para investigar y perseguir
esos delitos.
Ello implica costos.

Corrupción en
empresas
Tomado de Anatomía de la Corrupción pág. 38. 148

• Corrupción vinculada al sector público. Dos grandes vías:
• La regulación. Procesos tan pesados que una empresa se
Corrupción en ve “obligada” a hacer un pago indebido para disminuir el
tiempo de un trámite.
empresas • Contratismo (asociaciones público-privadas). Colusión
entre privados o contubernio con funcionariado público
para obtener aquello que no se merece por ley o para lo
que no se tiene mérito.
149
Corrupción en empresas
Entre las conductas poco éticas en que
suelen caer las empresas, destacan:
• Emisión de ofertas ficticias para

aparentar competencia;
• Retirar o no presentar ofertas;
• Rotación de ofertas entre empresas;
• Repartición del mercado.
Fuente: OCDE. Lineamientos para combatir la colusión entre

oferentes en licitaciones públicas.

44% de las empresas en México

realizan pagos extraoficiales a
funcionarios públicos.
Afecta sensiblemente a nuevas

empresas, 44% de las cuales
señalan que para poder operar
requieren efectuar pagos extra-
oficiales.
• Costos de la corrupción son más
asumibles en las grandes empresas
vs. pequeñas.

Corrupción en
empresas


Plan de acción anticorrupción
UNODC. (2013). Programa anticorrupción de ética y
cumplimiento para las empresas: Guía Práctica.
• Áreas de riesgos relacionados con la corrupción para las
empresas (Págs. 11-12);
• Identificación de los riesgos de corrupción (Pág. 13);
Programa • Evaluación de riesgos de corrupción (Pág. 14);

• Mitigación de los riesgos de corrupción (Págs. 14-15);
anticorrupción • Respaldo y compromiso del personal directivo para prevenir
la corrupción (Págs. 21-24).
• Desarrollo de un programa anticorrupción (Págs. 27-29);
• Supervisión del programa anticorrupción (Págs. 31-32).
Ley General de Responsabilidades Administrativas

(Arts. 25 y 81).
Áreas de riesgos relacionados con la corrupción para las
empresas
• Ciertas industrias y áreas geográficas, expuestas a mayores niveles de corrupción más.

• Algunos modelos comerciales requieren el respaldo de los socios comerciales, como
agentes de ventas o subcontratistas. Esas relaciones pueden conllevar un mayor riesgo de
corrupción para la empresa debido a un menor grado de control.
• Organigrama de la empresa. Estructuras descentralizadas podrían tener un menor
control.
• Una cultura institucional basada en una fuerte competitividad, bajos niveles de confianza
y baja integridad tienen mayores probabilidades de verse afectadas por la corrupción.
Fuentes internas y externas para identificar los riesgos
relacionados con la corrupción:
• Requerimientos legales y otras medidas normativas.
Identificación  Pueden indicar tipos de transacciones y operaciones

que podrían acarrear riesgos de corrupción.
de los riesgos  Muestran dónde existen lagunas en el derecho y
dónde la empresa debe tomar la iniciativa para evitar
de corrupción prácticas ambiguas.
• Consultas con empleados y otras partes interesadas
(sindicatos, socios comerciales).
• Información sobre casos anteriores de corrupción.
• Consultores externos.
• Lineamientos de buenas prácticas.
Exposición al riesgo: Efecto de un posible hecho y la
probabilidad de que ocurra.
• El efecto del hecho. Cálculo de todas las consecuencias
Evaluación de negativas en términos legales, comerciales, operativos y de
reputación para la empresa. Ello debe incluir las
los riesgos de consecuencias monetarias y no monetarias.
corrupción • La probabilidad de ocurrencia. Posibilidad de que un riesgo
relacionado con la corrupción suceda en un plazo
previsible.
Se debe dar prioridad a los riesgos identificados que tengan
una alta probabilidad de ocurrir y efectos considerables
(Mapa de temperatura de riesgos).
Mapa de
temperatura
de riesgos
Ahora se requiere determinar el mejor curso de acción para
afrontar y minimizar los riesgos.
• Primera opción: Tratar de reducir los riesgos a través de un
conjunto de actividades de mitigación. Éstas son medidas
Mitigación de personalizadas para disminuir la probabilidad de que
ocurran y/o el efecto de los riesgos de corrupción.
los riesgos de • Segunda opción: En los casos en los que las actividades de
corrupción mitigación no puedan reducir el riesgo, podrían
desarrollarse actividades adicionales:
 Evitar riesgos cambiando o absteniéndose de realizar
operaciones comerciales que se considere que
incluyen actos de corrupción.
 Transferir riesgos asignando la responsabilidad de
administrar o ejecutar ciertas medidas a un tercero.
• El personal directivo debe declarar
Respaldo y abiertamente una tolerancia cero a la
corrupción, respaldada por políticas y
compromiso del procedimientos que reafirmen ese
compromiso (Pautas de Ejemplariedad).
personal directivo  Si empleados y los socios comerciales
perciben que el personal directivo no
para prevenir la está comprometido, el programa no
será efectivo.
corrupción • El compromiso del personal directivo con
la prevención de la corrupción debe incluir
los dos elementos de importancia
siguientes:
 Política pública de tolerancia cero a la
corrupción; y
 Desarrollo y aplicación de un
programa anticorrupción.
Respaldo y
compromiso La función del personal directivo:
• Garantizar el compromiso en toda la empresa. Es
del personal responsabilidad del personal directivo garantizar que todos
directivo para los empleados y socios comerciales relevantes estén al
tanto de los valores y las normas de la empresa, incluyendo
prevenir la las consecuencias de no adherirse a la política de tolerancia
cero a la corrupción de la empresa.
corrupción • Establecer responsabilidades. Distribuir responsabilidades
operativas de la aplicación, mantenimiento continuo y
supervisión del programa anticorrupción.
• Proveer suficientes recursos.
• Definir el alcance y la extensión del programa.
• Poner en práctica el respaldo y compromiso.
El programa anticorrupción de ética y cumplimiento consiste
en políticas y procedimientos que abordan el riesgo de
corrupción. Debe contemplar las características siguientes:
• Consistencia con todas las leyes aplicables.
Desarrollo de • Adaptación a requerimientos específicos: El programa
un programa anticorrupción debe adaptarse a la naturaleza individual de
la empresa.
anticorrupción • Participación de las partes interesadas. Ello crea entre las
partes la percepción de haber asumido el programa como
(I) propio, lo cual respalda el reconocimiento y la aceptación
del programa anticorrupción.
• Responsabilidad compartida. El cumplimiento del
programa anticorrupción es obligatorio y debe aplicarse en
todos los niveles, funciones y áreas de la empresa.
• Accesibilidad: La información sobre el programa
anticorrupción y los materiales de apoyo debe ser de fácil
acceso.
(Continuación):
• Lectura simple: El contenido del programa anticorrupción
Desarrollo de debe ser de fácil comprensión.
un programa • Promoción de una cultura institucional basada en la
confianza.
anticorrupción • Aplicabilidad: El programa anticorrupción no solo debe ser
aplicable a los empleados de la empresa, sino también a
(II) los socios comerciales y a otras partes interesadas
externas.
• Continuidad. La aplicación del programa debe verse como
un proceso continuo, no de una sola vez.
• Eficiencia: El programa anticorrupción debe usar
adecuadamente los recursos de la empresa.
La responsabilidad de supervisar el
programa recae sobre el consejo
de administración o el órgano
Supervisión equivalente de la empresa.
del programa
anticorrupción La responsabilidad de aplicar y
ejecutar el programa recae sobre
el personal directivo de la
empresa.
CONTINUEMOS!!!
MENTI.COM
“El combate a la corrupción desde la
empresa”
Programa de
Integridad
Empresarial
167
• A lo largo de los años se
han desarrollado
diversas iniciativas,
Origen de los normas y principios
internacionales para
PIE brindar orientación a las
empresas sobre cómo
combatir las
operaciones con falta de
ética
Fuente: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (2013). Programa anticorrupción de ética y cumplimiento para las
empresas: Guía práctica. Nueva York.
168
Origen de los PIE
Principios Empresariales para
Reglas para Combatir la Contrarrestar el Soborno -
Corrupción - Cámara de Transparencia Internacional. 1ª
Comercio Internacional (ICC). 1ª edición en 2003. (Edición especial
Publicación para PYMES en 2009)
2003 2005
1977 2003
Convención de las Naciones Principios para hacer frente al

Unidas Contra la Corrupción cohecho - Iniciativa de Alianza
• Principio 10: Actuar contra todas las contra la Corrupción (PACI) del
formas de corrupción, incluyendo la Foro Económico Mundial
extorsión y el soborno
empresas: Guía práctica. Nueva York. 169
• Código de Conducta Anticorrupción para los Negocios -
Foro de Cooperación Económica Asia-Pacífico (APEC), 2007
• Guía de Buenas Prácticas sobre Control Interno, Ética y
Cumplimiento de Normas - OCDE, 2010
Origen de los • Lineamientos para el Cumplimiento de la Integridad -
PIE Banco Mundial, 2010
• Modelo de Programa de Integridad Empresarial - SFP
(comunicado 098, 2017)
• LGSNA y LGTAIP
• Ley General de Responsabilidades Administrativas
empresas: Guía práctica. Nueva York.
170
• Programa
• Planificación ordenada de las distintas operaciones y
componentes necesarios para llevar a cabo un objetivo
• Integridad
• Conductas/acciones coherentes con una serie de
¿Qué es un normas y principios éticos, adoptadas por personas e
instituciones, que operan como una barrera contra la
PIE? corrupción y en favor del Estado de Derecho
• La estricta adhesión a un código moral, reflejado
en: honestidad, transparencia y completa armonía
en lo que uno piensa, dice y hace
• Empresarial
• Que proviene de o está enfocado al conjunto de
unidades económicas de una sociedad
171
• Un PIE se fundamenta en dos pilares:
1. Promoción y adopción de la cultura de la integridad
• Honestidad
• Transparencia
¿Qué es un • Legalidad y Cumplimiento (Compliance)
PIE? •
•
Congruencia
Erradicación de la corrupción
• Impulso del Estado de Derecho
2. Metodología para la gestión de riesgos de
corrupción
172
Objetivo
• Contribuir a que el sector privado pueda dar cumplimiento a las disposiciones

establecidas en los Artículos 21, 25, y 66-72 de la LGRA (2016)
• Entró en vigor a partir del 19 de julio de 2017
Fuente: https://www.gob.mx/sfp/articulos/presenta-la-sfp-modelo-de-programa-de-integridad-empresarial
173
Manual de organización y procedimientos claro y completo
Código de Conducta debidamente publicado y socializado (sistemas y

mecanismos de aplicación REAL)
Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría

(evaluación periódica del cumplimiento)
Sistemas adecuados de denuncia – Consecuencias/WB

Componentes
Sistemas y procesos adecuados de entrenamiento y capacitación
Políticas de recursos humanos tendientes a evitar la incorporación de

personas que puedan generar un riesgo a la integridad de la corporación
Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y

publicidad de sus intereses
174
• Fuente:
https://www.gob.mx/sfp/
documentos/modelo-de-
programa-de-integridad-
empresarial-de-la-
secretaria-de-la-funcion-
publica
175
• Pagos para “facilitación de trámites”
• Pagos para “evitar o reducir” multas e
infracciones
• Robos hormiga (de dinero, producto o
información)
• Aceptar regalos, comidas, viajes fuera de
lineamientos
¿Sólo para • Conflictos de intereses
empresas grandes? • Pago de sobornos (directo o a través de
terceros) para favorecer a un grupo o
individuo clave. La contratación de
personal o proveedores “estratégicos”,
para ganar licitaciones, públicas o privadas
• Enriquecimiento ilícito a través de actos de
fraude, información privilegiada,
donaciones y aportaciones indebidas en
campañas políticas, etc.
176
• “El 55% de las micro, pequeñas y medianas empresas
¿Sólo para asegura que la corrupción y los actos deshonestos por
parte de sus empleados han perjudicado sus negocios,
empresas representando una pérdida superior al 5% de sus ventas”
Fernando Senties
grandes? Fundador y Presidente de la Asociación Mexicana
de Profesionales de Ética y Cumplimiento
(AMPEC)
Fuentes:
177
1.- Expok (2018). Urge implementar programas anticorrupción en las empresas.
2.- Organización de Desarrollo Industrial de las Naciones Unidas y Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (2017). Encuesta PyMES .
ENCRIGE 2016 – 1,700 MDP

Componentes de un PIE - PyMES
• Proyecto “Acompañamiento y Fortalecimiento del Programa de Integridad
Empresarial de la Secretaría de la Función Pública” (2018)
• Grupo de Trabajo Empresarial–23 cámaras empresariales, asociaciones y

cuerpos colegiados de profesionistas
• 4 productos/herramientas constitutivas de un Programa de Integridad para
PyMES:
Fuente: PNUD (2018). Acompañamiento y Fortalecimiento del Programa de Integridad Empresarial de la Secretaría de la Función Pública.
Consultado en http://www.mx.undp.org/content/mexico/es/home/library/democratic_governance/acompanamiento-y-fortalecimiento-del-
programa-de-integridad-empr.html, el 27 de marzo de 2018 178
• Fuente: PNUD (2018). Acompañamiento y Fortalecimiento del Programa
de Integridad Empresarial de la Secretaría de la Función Pública.
Componentes de un Consultado en
PIE - PyMES http://www.mx.undp.org/content/mexico/es/home/library/democratic_g
overnance/acompanamiento-y-fortalecimiento-del-programa-de-
integridad-empr.html, el 27 de marzo de 2018
179
Modelo de Código de Conducta para Pymes
• Establece los principios mínimos para actuar en una empresa. Es una guía para
desarrollar herramientas que promuevan la cultura de la integridad empresarial y la
prevención de la corrupción
Manual de Implementación del Código de Conducta para Pymes
• Contiene la metodología a seguir para implementar el código de conducta modelo:

ejemplos y preguntas guías que las PyMEs pueden tomar en cuenta para la correcta
implementación del Código
Protocolo de Análisis de Riesgos
• Guía enfocada en la evaluación y gestión de riesgos, y los elementos de

control contemplados en los Arts. 25 y 66 a 72 de la LGRA
Herramienta de Autodiagnóstico
• Instrumento para evaluar el riesgo de incumplimiento de la normatividad

aplicable a empresas, de cualquier sector, condición o ubicación geográfica,
inclusive, cámaras, gremios y asociaciones
• Herramienta ejemplificada con riesgos de corrupción. Arts. 66 a 72 de la
LGRA
Componentes de http://www.mx.undp.org/content/mexico/es/home/library/
democratic_governance/acompanamiento-y-
un PIE - PyMES fortalecimiento-del-programa-de-integridad-empr.html
182
183
Estatus general en México
• La mayoría de las empresas:
• Realizan algún tipo de pago asociado a la corrupción de manera regular
• No cuenta con programas de capacitación continua para prevenir, detectar o reportar casos de corrupción
• Sus trabajadores NO sabrían cómo enfrentar un dilema de negocio por actos de corrupción
• Principales prácticas asociadas a la corrupción que padecen las empresas
• Soborno de funcionarios públicos nacionales
• Tráfico de influencias
• Abuso de autoridad
• Según las empresas, sus cámaras o gremios las proveen de información, orientación y capacitación en materia anticorrupción
184
• Casi el 50% de las empresas prefiere adoptar una actitud pasiva ante los actos de corrupción por miedo a represalias
• Las empresas que SÍ denuncian consideran que la respuesta de la autoridad es insatisfactoria
• Incompetencia o complicidad
• 50% de las empresas cuenta con Código de Conducta, pero no incluyen en el documento límites en regalos y entretenimiento ni
un mensaje de la Dirección, que debe liderar el PIE
• Para la mayoría de empresas es común que un contrato con el gobierno esté condicionado a una comisión/sobreprecio/empleo
de determinado intermediario
• En general, las empresas NO cuentan con un canal de denuncia para reportar casos de corrupción, siendo que éste es un
requerimiento de los PIE y un estándar global
185
186
PIE para todos
• Las empresas de todos los tamaños deberían informar al público

sobre sus labores anticorrupción para plasmar su compromiso con
los valores fundamentales de integridad, transparencia y rendición
de cuentas
Transparencia Mexicana y Mexicanos Contra a Corrupción y la

Impunidad (Expansión)
187
• “Las 500 frente a la corrupción”

• 28 reactivos:
• Publicidad (Existencia) Lineamientos anticorrupción
• Alcance Capacitación
Canal de denuncias
• Monitoreo
Sanciones establecidas
• Accesibilidad
• Es una evaluación de sus compromisos públicos en favor de
las políticas de integridad, NO de su cumplimiento
(adopción embrionaria)
Fuentes:
https://expansion.mx/500contralacorrupcion; https://expansion.mx/empresas/2017/11/27/nacen-las-500-contra-la-corrupcion-aqui-te-contamos-en-que-consiste
https://expansion.mx/empresas/2018/12/17/ranking-2018-500-empresas-frente-a-la-corrupción; https://www.integridadcorporativa500.mx/ 188
Las 500 Frente a la Corrupción (IC500)
Promedio General
• 47/100 vs 37/100 (2017)
Empresas por debajo de los 20 puntos

• 27% (137 de 500) vs 40% (200 en 2017)
Empresas por encima de 50 puntos

• 288 vs 190 (2017)
Empresas por encima de 80 puntos

• 55 vs 13 (2017)
Publicación de PIE en su página web

• 60% vs 44% (2017)
• Lo que más se publican son los Códigos de Conducta (363/500)
Fuentes:
https://expansion.mx/500contralacorrupcion; https://expansion.mx/empresas/2018/12/17/ranking-2018-500-empresas-frente-a-la-corrupcion;
https://www.integridadcorporativa500.mx/ 189
Existencia de programas de capacitación
• 121 vs 64 (2017)
Existencia de un sistema de denuncia

• 67% vs 55% (2017)
• Correo o Teléfono (45% vs 33% en 2017)
• Confidencialidad (61% vs 48% en 2017)
• Prohibición expresa de represalias (51% vs 33%, 2017)
Existencia de sanciones o penalizaciones

• Sí (9% vs 16% en 2017)
• No (35% vs 49% en 2017)
Fuentes:
• Menciona pero no especifica (56% vs 35% en 2017)
https://expansion.mx/500contralacorrupcion; https://expansion.mx/empresas/2018/12/17/ranking-2018-500-empresas-frente-a-la-corrupcion;
https://www.integridadcorporativa500.mx/ 190
• 17 Empresas Mexicanas por encima de 80 puntos
– Grupo Bimbo, Grupo Gigante y Toks (13) – 88
– Afore Profuturo GNP, Asur, GNP, Chedraui, City Express (23),
BioPAPPEL, Fresnillo PLC, Gentera, Palacio de Hierro,
PEMEX (31), Bancomext, Cemex (44)
Fuente: https://www.integridadcorporativa500.mx/
191
Promedio General: 48
62%
29%
9%
Fuente: https://www.integridadcorporativa500.mx/ 192

• Eje de Publicidad
• Las empresas del estado están fallando en hacer públicas las
políticas de:
Las 500 • Hospitalidad y viáticos

• Regalos y agradecimientos
Frente a la
• Para prevenir fraudes internos y lavado de dinero
• Donaciones y/o contribuciones políticas (cuestión muy
importante dada la naturaleza de estas empresas)
Corrupción • Sólo una empresa hace pública una política de

donaciones y/o contribuciones sociales
• 50% cuentan con un programa anticorrupción o de integridad,
(IC500) un código de ética, una declaración de compromiso
anticorrupción y una prohibición explícita de sobornos y pagos
facilitadores
• TODAS hacen público un compromiso con la legalidad y el
respeto a las leyes nacionales e internacionales

• Eje de Monitoreo:
• No establecen sanciones claras por incumplimientos a
sus códigos y políticas de integridad
• 50% no cuentan con éstas y la otra mitad solo
Las 500 Frente

parcialmente
• Solamente cuatro cuentan con un número telefónico
para hacer una denuncia
a la Corrupción
• 52% tienen un mecanismo para monitorear el programa
anticorrupción
• Eje de Alcance (el de menor cumplimiento promedio: 38%)
(IC500)
• Los líderes o directivos no están respaldando los
documentos del programa anticorrupción
• Los representantes de la empresa en general no
están sujetos al programa
• En la mayoría de las empresas (19 de 21) no existe
ningún programa integral exclusivamente para socios
comerciales (contratistas, proveedores, etc.)

• Respaldo y compromiso del equipo directivo para
su adopción real
• Orientación a la Prevención
• Sensibilización del personal
Implicaciones • Identificación y cuantificación de riesgos

• Creación de una cultura de integridad
de un PIE • Códigos de conducta y comités de ética
• Políticas de otorgamiento de regalos e
invitaciones
• Auditorías periódicas sin previo aviso
• Impulso a la cultura de la Denuncia Ciudadana
195
• Estructuración, implementación y supervisión
• Políticas anticorrupción claras, visibles y
accesibles
• Para áreas de riesgo particulares
Implicaciones • Controles internos y mantenimiento de

registros
de un PIE • Comunicación y capacitación

• Detección y denuncia de infracciones
• Tratamiento de las infracciones
• Evaluaciones periódicas
• Aplicación del programa anticorrupción a los
socios comerciales
196
Reputaciones •Es tan Buena
como la de sus
•Se observa
imperfect-
miembros.
colectivas Comport-
mente.
La
amiento
reputación
individual
grupal
pasado
Comport-
Comport-
amiento
amiento
de •Influye comp.
•Depende del grupal
miembros grupal presente y
comp. pasado pasado el de cada
de sus nuevos miembro.
mayores.
Tirole, J. (1996). A Theory of Collective Reputations (with applications to the persistence of corruption and to firm
quality). Review of Economic Studies, 63: 1-22. Retrieved from http://www.jstor.org/stable/2298112
Campañas anti-corrupción pueden
Reputaciones reducir la corrupción en el corto
colectivas plazo solamente.
Una amnistía permite que el grupo

vuelva al equilibrio de baja
corrupción.
Reputaciones
colectivas La reputación
Cuando el grupo
tiene buena Miembros
del grupo reputación, cada nuevos heredan
depende de la miembro tiene la reputación de
de sus miembros incentivos para los miembros
y vice-versa. mantener la mayores.
suya.
Economía
Resumen de Derecho
Ciencia
Política
bloque
corrupción
La corrupción se
entiende mejor con Historia Sociología
las perspectivas de
una variedad de
disciplinas.
Antropología Psicología
200

Por Qué Es Importante Analizar La Corrupción

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JUAN JOSÉ TENA GARCÍA

La vemos en todos los

Rod Blagojevich Álvaro Colom Mohamed Morsi

Roberto Borge, Quintana Roo, PRI

Rodrigo Medina, Nuevo León, PRI

Eugenio Hernández, Tamaulipas, PRI

Image: AP, downloaded from http://www.huffingtonpost.com/2013/05/30/sochi-olympics-2014-corruption-russia_n_3359666.html

Nataliya Vasilyeva, “Sochi Olympics Have Been

Joseph Nye (page 419):

“La corrupción es conducta que se desvía de los deberes

(MacRae) • Involucra el uso o abuso de recursos públicos o

Joseph Nye, «Corruption and Political Development: A Cost-Benefit

Traición oficina/deber público beneficio privado

Desvío bien/confianza común interés personal

Abuso/mal uso fondos/recursos comunales beneficio individual

Manipulación barreras/influencia administrativa ventaja No autorizada

Explotación puesto/poder institucional ganancia Grupal

Flexibilización reglas/regulaciones formales objetivo informal

• Soborno para reducir o • Sobornos agregados a los

Resumen: ¿qué es la corrupción?

Actualmente, los métodos más comunes para medir corrupción son:

Medición • Encuesta Nacional de Seguridad Pública Urbana (ENSU):

de la • Agenda TAI/Transparencia, Anticorrupción, Impunidad Cero:

NOTARIOS FUNCIONARIOS EMPRESAS

↓ inversión en infraestructura (Mauro,

Costos ↓ inversión directa extranjera (Mauro)

↓ ingresos gubernamentales (“corrupción con

↓ desarrollo y crecimiento (Mauro)

Costos ↑ costos de operación y transacción

↑ brecha salarial (Adamolekun)

↑ tiempo en filas para los que no pagan (Lui)

costos sociales mayores a los sobornos

La mejor solución es reducir la

Transparency International, Transparency International Annual Report 2011, p. 11 http://transparency.org/content/download/62368/999223

Corruption Perceptions Index 2020

licitaciones Deuda pública

Fuente: basado en Rose-Ackerman & Palifka (2016), capítulo 3.

• Facilita que el gobierno pague sueldos bajos.

• “engrasa los engranes”

La corrupción Las medidas de lucha contra la

Algunos Derecho a una

corrupción en La Comisión Interamericana de Derechos Humanos

Procuración impunidad, así como socavar los principios de

Transparencia y acceso a la información

La supervisión que pueda ejercer la ciudadanía y las organizaciones de la

Mientras que las personas en situación de vulnerabilidad no tengan medios ni

• Revisarán el Índice de Ciudades Sostenibles

Agente racional toma decisiones

Propósito: maximizar utilidad

Competencia vs. Monopolio o mercado concentrado

Barreras a la entrada naturales o legales

formales: leyes beneficios

Fuente: basado en Becker (1968), explicado en Rose-Ackerman & Palifka (2016).

Rechazar soborno Aceptar soborno

• Entre más actos corruptos, más Tipping point

2. Las decisiones/elecciones de las

Todo en la vida tiene costos. Aceptar algún

Pensar la corrupción como

Entre los costos de la corrupción debe

Corruption Perceptions Index 2021

Corruption Perceptions Index 2021

Corruption Perceptions Index 2018

Eastern Europe & Central Asia