Santiago de Cali, octubre 3 del 2019

Señores
SUPERINTENDENCIA DE VIGILANCIA Y SEGURDAD PRIVADA
Bogotá, D.C.

Asunto: Mecanismos de control del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de

Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo – SAGRILAFT-

Nos permitimos informar que TECNOQUIMICAS S.A., aplicando los principios de

responsabilidad, honestidad, lealtad y la observancia de estándares éticos y de respeto a
las leyes, los cuales fundamentan las relaciones con los empleados, clientes, proveedores,
accionistas y la comunidad en general, implementó el Sistema de Autocontrol y Gestión
del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT), en
concordancia con los requisitos establecidos en el capítulo X de la Circular Básica Jurídica
de la Superintendencia de Sociedades y la Circular 465 de 2017 emitida por la
Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.

El SAGRILAFT incorpora políticas, controles y procedimientos con el objetivo de prevenir

situaciones de riesgo que puedan afectar la imagen y los recursos de la Empresa. Dichas
acciones incluyen, entre otros aspectos los siguientes mecanismos:

A. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

La Junta Directiva designó el 23 de marzo de 2011 a la Sra. Nubia Esperanza Fajardo

Cogua como Oficial de Cumplimiento, quien en el desarrollo de las funciones establecidas
por las normas legales, propone y vigila el cumplimiento de Políticas, directrices y
procedimientos corporativos para la prevención del Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo (LA/FT), aplicados sobre todos los procesos de la compañía que generen
riesgos de LA/FT, de acuerdo con disposiciones legales, de la Junta Directiva o del Comité
de Auditoría. Como oficial de cumplimiento suplente la Junta nombró al Sr. Juan Camilo
Cardona Melo.

B. CONOCIMIENTO DEL CLIENTE

Nuestra política de conocimiento del cliente busca que sean identificados adecuadamente
y se pueda establecer su perfil comercial. En los procesos de selección de clientes se
establece que antes de la vinculación se deben aplicar entre otras las siguientes medidas:

• Diligenciamiento de formatos de vinculación

• Solicitud de documentos que permitan validar la identidad de las personas
 naturales, y para las personas jurídicas se solicitan documentos que acreditan la
existencia y representación legal.
• Realizar la visita al establecimiento comercial
• Verificación de la información suministrada
• Consulta en listas restrictivas nocionales o internacionales que relacionan personas
naturales o jurídicas señaladas de tener vínculos con delitos como el lavado de
activos y la financiación del terrorismo.
• Segmentación de clientes, proveedores y empleados de acuerdo con su nivel de
exposición a riesgos LA/FT.

Durante el tiempo de vigencia de la relación contractual se realizan visitas periódicas al

cliente, se actualiza la información anualmente y se monitorea periódicamente el
comportamiento comercial. Medidas similares se adoptan en los procesos de vinculación
de proveedores, contratistas y empleados.

Adicionalmente, se implementó un procedimiento para garantizar que si en la relación con

el cliente, proveedor o contratista se detectan transacciones u operaciones inusuales que
no sean plenamente justificadas, se consideran sospechosas y como tal son reportadas a
las autoridades competentes (UIAF), en la forma establecida por las regulaciones
vigentes.

La información de las operaciones y transacciones realizadas por los clientes es

conservada por los términos señalados en la ley y está a disposición de las autoridades
competentes.

C. GESTION DEL RIESGO LA/FT

La Junta Directiva estableció políticas y procesos para identificar, detectar, prevenir,

gestionar y mitigar los riesgos relativos a la prevención y control del lavado de activos, la
financiación del terrorismo, el contrabando y demás amenazas a los que se expone la
Empresa en el desarrollo de sus actividades, especialmente en la cadena de suministro
internacional.

D. CAPACITACION DEL PERSONAL

La capacitación es una herramienta fundamental en el SAGRILAFT que permite a los

colaboradores conocer las normas que sobre prevención y control del riesgo del lavado de
activos se tienen establecidos en la Compañía y estar actualizados sobre las normas que
la regulan el tema. A nivel corporativo se tiene definido un plan anual de sensibilización y
conceptos básicos sobre la prevención del lavado de activos y la financiación del
terrorismo, diseñado de acuerdo con el perfil del empleado. El entrenamiento se dicta en
forma presencial y a través de una herramienta virtual.

E. REPORTES A LA UIAF

El Oficial de Cumplimiento es el responsable de realizar los reportes a la Unidad de

Información y análisis Financiero UIAF de acuerdo con las resoluciones emitidas por dicha
entidad. La empresa debe realizar los siguientes reportes:

• Reporte de Operaciones Sospechosas

 • Reporte mensual de transacciones en efectivo superiores a Diez millones de pesos
(10.000.000)
• Reporte trimestral de ausencia de Operaciones sospechosas
• Reporte trimestral de ausencia de transacciones en efectivo superiores a Diez
millones de pesos (10.000.000)

Igualmente, la Empresa implementó normas de Buen Gobierno Corporativo y el Código de

Ética, documentos que resaltan los principios éticos, valores y reglas de conducta que se
deben seguir en el desarrollo de las operaciones y en la aplicación de los mecanismos e
instrumentos de prevención y control, preceptos que son de obligatorio cumplimiento por
todos los directivos y empleados de la empresa.

Atentamente,

NUBIA ESPERANZA FAJARDO C.

Oficial de Cumplimiento Corporativo