Matriz Capital Humano

Control de Cambios de Bitácora
CONTROL DE CAMBIOS DE LA MATRIZ
FECHA DE LA
RESPONSABLE DEL CAMBIO
Ítem MODIFICACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN
(DD/MM/AAAA) (Nombre / Cargo)
Cynthia Ferrer Bermúdez/ Auditoría

1 10/11/2020 Creación del documento Interna, Compliance y Control Interno
2 8/03/2021 Teniendo en cuenta el tiempo de operación de la Compañía, se realizan ajustes en la Cynthia Ferrer Bermúdez / Auditoría
identificación y valoración de controles de los riesgos. Interna, Compliance y Control Interno
3 20/07/2021 Se ajusta codificacion del formato. Ericka Quintero / Planificación y Control
4
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10
Control de Cambios de Bitácora
INSTRUCCIONES MATRIZ DE RIESGOS Y CONTROLES
NUMERO CAMPO DESCRIPCIÓN
1 ID Identificación numérica consecutiva
2 UNIDAD Escriba el nombre de la unidad
3 PROCESO Escriba el nombre del proceso que analizará
4 RIESGO Y DESCRIPCIÓN DEL Riesgo y Breve descripción del riesgo del proceso de estudio,
RIESGO de acuerdo con las directrices dadas.
Seleccione el tipo de riesgo especificando si es: Proceso,

Fraude y Corrupción, Imagen y reputación, Normativo,
5 TIPO DE RIESGO
Contagio, Sistemas de información, Ambiental y
exploratorio.
Escriba las causas que pueden generar el riesgo identificado.

Identifique las Causas Raíz, es importante llegar a la causa o
6 CAUSAS causas mas relevante que en caso de presentarse hace que se
materialice el riesgo. Máximo se indicarán 5 causas
consideradas relevantes.
Escriba las posibles consecuencias por tipo (Financiero,

7 CONSECUENCIAS Reputacional, Ambiental, Legal, Operacional, Comunidad,
Colaboradores) generadas por el riesgo identificado, de
acuerdo con lo indicado en "Criterios de Impacto".
Seleccione la probabilidad de ocurrencia inicial: Consiste en

valorar qué tan posible es que ocurra la causa analizada. Se
8 PROBABILIDAD califica según la Tabla 1 Hoja "Tablas de Calificación", como:
Raro, Improbable, Posible, Probable, Casi Seguro.
Seleccione el impacto inicial que ocasionaría la consecuencia

analizada, de materializarse el riesgo. Se califica de acuerdo
con la Tabla 2 "Tablas de Impacto" como: Insignificante,
9 IMPACTO
Menor, Moderado, Mayor o Catastrófico. Elija el nivel
teniendo en cuenta que NO hay controles asociados al
proceso.
Con base en la Probabilidad e Impacto definido, se calcula el
10 NIVEL DE RIESGO
mayor nivel de riesgo de forma automática.
Escriba los controles que se han IMPLEMENTADO en la

empresa para controlar, prevenir las Causas, para mitigar,
corregir o disminuir los impactos identificados. Escriba el
11 CONTROLES nombre de la herramienta, indicador, política, lineamiento,
acción, instrumento, equipo con el cual controla la causa o
impacto. Se recomienda identificar al menos un control por
cada una de las causas e impactos.
ESCRIBA UN CONTROL POR FILA
12 FRECUENCIA DEL CONTROL Escriba la periodicidad con la cual realiza el control
Seleccionar el estado que considere del control de acuerdo a

13 ESTADO la tabla "TABLA 4: VALORACIÓN DE LOS CONTROLES" ubicada
en la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
Indicar el nivel de eficiencia del control de acuerdo a los

14 EFICACIA DEL CONTROL criterios relacionados en la Tabla " TABLA 4: VALORACIÓN DE
LOS CONTROL" ubicada en la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
Se calcula el valor total de la calificación de la batería de

controles, siguiendo los criterios definidos en la tabla: "TABLA
15 TOTAL
5: VALORACIÓN DE LOS CONTROLES DEFINIDOS" ubicada en
la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
Con base en la calificación de los controles definidos para las

Causas identificadas, se obtiene el promedio de la batería de
controles, el cual es la base para el cálculo de la nueva
16 PROBABILIDAD2 probabilidad de forma automática, siguiendo las reglas
definidas:
"TABLA 5: VALORACIÓN DE LOS CONTROLES DEFINIDOS"
ubicada en la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
Con base en la calificación de los controles definidos para los

Impactos identificados, se obtiene el promedio de la batería
de controles, el cual es la base para el cálculo de la nueva
17 IMPACTO2 probabilidad de forma automática, siguiendo las reglas
definidas:
"TABLA 5: VALORACIÓN DE LOS CONTROLES DEFINIDOS"
ubicada en la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
NIVEL DE RIESGO2 Con base en la Probabilidad 2 y el nivel de Impacto 2 se
calcula el nuevo nivel de riesgo ( Valor de riesgo residual).
"TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE
18 RIESGO", ubicada en la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
DESCRIPCIÓN DEL NIVEL DE Indica de acuerdo al riesgo evaluado las acciones que se
RIESGO deben implementar siguiendo los criterios de la tabla "TABLA
7. DESCRIPCIÓN DEL NIVEL DE RIESGO RESIDUAL", ubicada en
la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
19
TRATAMIENTO DEL Se debe seleccionar la opción más acorde para modificar el

RIESGO2 Nivel de Riesgo obtenido (Gestionar el riesgo, Reducir el
riesgo, Compartir o Transferir el Riesgo o Asumir el Riesgo),
de acuerdo con la "TABLA 6. TRATAMIENTO DEL RIESGO"
20 ubicada en la hoja TABLAS DE CALIFICACIÓN.
PLAN DE ACCIÓN Determine el plan de acción que se llevarán a cabo de

acuerdo al tratamiento prescrito, con el fin de mejorar el nivel
de riesgo, bien sea reduciendo la Probabilidad o
disminuyendo el nivel de Impacto.
21
RESPONSABLE Establezca los responsables (cargos/áreas) por cada acción
21
DOCUMENTO SOPORTE Escriba los documentos con los cuales se evidenciará el grado
de implantación de las acciones. Se pueden incluir indicadores
o herramientas de medición conforme la meta y las acciones
22 establecidas.
FECHA PROYECTADA DE Establecer la fecha en la cual se pretende finalizar el plan de

23 IMPLANTACIÓN acción definido.
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO - RIESGO INHERENTE
ID UNIDAD PROCESO RIESGO Y DESCRIPCIÓN DEL RIESGO TIPO DE RIESGO RESPONSABLE DEL RIESGO
Políticas inexistentes o desactualizadas sobre el Talento

1 Capital Humano Capital Humano Humano Estratégico Gerencia de Capital Humano
2 Capital Humano Capital Humano No existen canales ni criterios definidos para dar a conocer las
ofertas labores Proceso Gestión de Personal
3 Capital Humano Capital Humano Desactualización de los descriptivos de cargo Proceso Diseño Organizacional y Salarial
4 Capital Humano Capital Humano Proveer el Talento Humano requerido por la Compañía de Proceso Gestión de Personal
manera inoportuna
5 Capital Humano Capital Humano Contratación

para el cargo
de personal sin cumplir con el perfil requerido Proceso Gestión de Personal
6 Capital Humano Capital Humano Selección de personal que no cumpla con el perfil requerido en Fraude y Corrupción Gestión de Personal
busca de un beneficio particular o de un tercero.
Contratación de colaboradores relacionados en investigaciones

7 Capital Humano Capital Humano o condenas por conductas LAFT y/o Corrupción / Actos de Fraude y Corrupción Gestión de Personal
deshonestidad
Incumplimiento de funciones y
8 Capital Humano Capital Humano objetivos por parte de cada Proceso Diseño Organizacional y Salarial
uno de los Colaboradores
9 Capital Humano Capital Humano Ineficacia del programa de desempeño Proceso Diseño Organizacional y Salarial
9 Capital Humano Capital Humano Ineficacia del programa de desempeño Proceso Diseño Organizacional y Salarial
10 Capital Humano Capital Humano Ineficacia y falta de cumplimiento del plan de capacitación/ Proceso Diseño Organizacional y Salarial
inadecuada formación a colaboradores
11 Capital Humano Capital Humano Inasistencia del personal a las capacitaciones programadas Proceso Diseño Organizacional y Salarial
12 Capital Humano Capital Humano Rechazo por parte de lo colaboradores de los planes de acción Proceso Bienestar laboral
de clima y cultura.
13 Capital Humano Capital Humano Deterioro del Clima Laboral Estratégico Bienestar laboral
No suplir las necesidades de los colaboradores frente al

14 Capital Humano Capital Humano programa de Bienestar Laboral e Incentivos Proceso Bienestar laboral
15 Capital Humano Capital Humano Alta rotación de personal Proceso Gestión de Personal
16 Capital Humano Capital Humano Alta manualidad en los procesos de talento humano Proceso Gerencia de Capital Humano
17 Capital Humano Capital Humano Falta de seguridad en la custodia de la información de recursos Proceso Gestión documental
humanos / Información desactualizada.
Demandas/sanciones laborales por incumplimiento de

18 Capital Humano Capital Humano obligaciones contractuales de la empresa de servicios Proceso Gestión Relaciones Laborales
temporales. (responsabilidad solidaria).
Demandas/sanciones laborales por incumplimiento de
18 Capital Humano Capital Humano obligaciones contractuales de la empresa de servicios Proceso Gestión Relaciones Laborales
temporales. (responsabilidad solidaria).
19 Capital Humano Capital Humano Caducidad / Prescripción de la acción disciplinaria Proceso Gestión Relaciones Laborales
20 Capital Humano Capital Humano Alterar pago de conceptos en gastos adicionales de nómina de
colaboradores para un beneficio particular o de un tercero Fraude y Corrupción Gestión de Personal
21 Capital Humano Capital Humano Liquidación errónea de la nómina y beneficios Proceso Diseño Organizacional y Salarial
22 Capital Humano SST Identificar los peligros asociados a las actividades realizadas Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
por los colaboradores de forma incompleta.
23 Capital Humano SST Deficiente concientización de la seguridad y salud en el Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
personal de la compañía.
24 Capital Humano SST Incumplir algunos lineamientos definidos en el Decreto 1072 y Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
resolución 0312 en materia de SST para la organización
Desarrollar las actividades de investigación de accidentes de

25 Capital Humano SST forma inapropiada Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
Gestionar inadecuadamente los riesgos asociado a la seguridad

26 Capital Humano SST y salud en el trabajo Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
Continuar cultura de no reporte casi accidentes y actos y

27 Capital Humano SST condición inseguras por parte de los trabajadores Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
27 Capital Humano SST Continuar cultura de no reporte casi accidentes y actos y Proceso Seguridad y Salud en el Trabajo
condición inseguras por parte de los trabajadores
Realizar ingresos de personal sin análisis de Debida, diligencia a

28 Capital Humano Capital Humano colaboradores Proceso Gestión de Personal
Relaciones No cumplimiento de la normativa de Protección de datos

29 Capital Humano Laborales y Proceso Gestión de Relaciones Laborales
Sindicales personal
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IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO - RIESGO INHERENTE
CAUSAS RAÍZ CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO
Creación de procesos de Capital Humano carece de Falta de claridad en los procesos de Capital
C1 maduración. I1 OPERACIONAL Humano PROBABLE MAYOR Extremo
C2 Políticas en transición debido al cambio de organización I2 LEGAL Aparición de no conformidades en auditorias PROBABLE MENOR Alto Extremo
C3 I3
C4 I4
C5 I5
C1 No contar con una plataforma de reclutamiento I1 OPERACIONAL Demora en la ubicación de candidatos PROBABLE MODERADO Alto
C2 No hacer uso de los canales existentes I2 OPERACIONAL Búsqueda ineficiente de los candidatos PROBABLE MODERADO Alto
Extremo
Afectar los procesos de la compañía
C3 No tener definido los criterios de despliegue de vacantes I3 OPERACIONAL PROBABLE MAYOR Extremo
C4 I4
C5 I5
C1 Modificaciones de unidades sin retroalimentación de capital I1 LEGAL Demandas por desconocimientos de obligaciones POSIBLE MAYOR Extremo
humano
C2 Falta de seguimiento de las estructuras organizacional de las I2 OPERACIONAL Afectación en la certificación de funciones PROBABLE MAYOR Extremo
unidades laborales
Extremo
C3 Inadecuada planeación de la maya de descriptivos de cargo I3 OPERACIONAL afectación en los procesos disciplinarios (Falta de POSIBLE MENOR Moderado
pruebas o soportes )
C4 I4
C5 I5
C1 falta de talento humano capacitado en las ubicaciones I1 OPERACIONAL dificultad en cumplimiento de las metas de las POSIBLE MODERADO Alto
remotas unidades de negocio por falta de personal
dificultad en cumplimiento de las metas de las

C2 Falta de personal capacitado disponible para la búsqueda I2 OPERACIONAL unidades de negocio por falta de personal POSIBLE MODERADO Alto
Extremo
C3 Poca claridad en las requisición de personal y sus I3 OPERACIONAL dificultad en cumplimiento de las metas de las POSIBLE MODERADO Alto
características unidades de negocio por falta de personal
dificultad en cumplimiento de las metas de las
C4 Oferta salarial por debajo de la expectativa del mercado I4 OPERACIONAL unidades de negocio por falta de personal POSIBLE MODERADO Alto
C5 Inadecuada coordinación entre canales de búsqueda y la I5 OPERACIONAL Demora en la ubicación de candidatos POSIBLE MAYOR Extremo
organización
C1 información incompleta en las especificación del descriptivo I1 OPERACIONAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades PROBABLE MAYOR Extremo
del cargo asignadas en el cargo
C2 Información presentada por el candidato no acorde a la I2 OPERACIONAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades PROBABLE MAYOR Extremo
realidad profesional ni trayectoria laboral asignadas en el cargo
Extremo
C3 Validación insuficiente de las competencias técnicas del I3 OPERACIONAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades PROBABLE MAYOR Extremo
candidato asignadas en el cargo
C4 I4 FINANCIERO Reproceso de selección IMPROBABLE MENOR Bajo
C5 I5
Perdida de credibilidad y transparencia del proceso
C1 Manipulación de terceros en proceso de selección, para I1 REPUTACIONAL de selección y responsables IMPROBABLE MAYOR Alto
escogencia de candidatos
Falta de cumplimiento de las responsabilidades

C2 Unidad que hace la requisición, envié un candidato impuesto I2 REPUTACIONAL asignadas en el cargo IMPROBABLE MAYOR Alto Alto
C3 I3
C4 I4
C5 I5
C1 Información presentada por el candidato no acorde a la I1 LEGAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades IMPROBABLE MODERADO Moderado
realidad profesional ni trayectoria laboral éticas asignadas en el cargo
Fallas en el procedimiento de debida diligencia contraparte

C2 colaboradores y estudios de seguridad I2 FINANCIERO Detrimento de los activos de la organización PROBABLE MAYOR Extremo Extremo
C3 I3
C4 I4
C5 I5
C1 Desactualización de descriptivos de cargo I1 OPERACIONAL reprocesos de selección PROBABLE MENOR Alto
C2 Falta de inducción al cargo I2 OPERACIONAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades POSIBLE MODERADO Alto
asignadas en el cargo
C3 Falta de entrega de puesto I3 OPERACIONAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades POSIBLE MODERADO Alto Alto
asignadas en el cargo
Demoras en la ejecución de procesos

C4 Falta de habilidades y competencias requeridas para el cargo I4 OPERACIONAL POSIBLE MODERADO Alto
C5 I5
Desconocimiento de condiciones del desempeño
C1 Falta de proceso de evaluación de desempeño I1 OPERACIONAL CASI SEGURO MODERADO Extremo
Extremo
C2 Falta de determinación de competencias para la evaluación I2 OPERACIONAL desconocimiento de necesidades de capacitación IMPROBABLE MENOR Bajo
Extremo
Desconocimiento de condiciones del desempeño
C3 Falta de determinar el tipo de evaluación a desarrollar I3 OPERACIONAL POSIBLE MODERADO Alto
C4 I4
C5 I5
C1 Falta de conocimiento de las necesidades de capacitación I1 OPERACIONAL Falencias en habilidades criticas del cargo POSIBLE MAYOR Extremo
C2 Falta de evaluación de desempeño I2 OPERACIONAL inasistencia en las acciones formativas POSIBLE MENOR Moderado
Extremo
C3 Falta de Comunicación de necesidades de capacitación con las I3 OPERACIONAL Desactualización de temáticas criticas (temas PROBABLE MODERADO Alto
unidades regulatorios y normativos), del personal operativo
desarrollo ineficiente de la planificación del plan de No se obtiene los resultados esperados, del nivel
C4 capacitación I4 OPERACIONAL de apropiación del rol POSIBLE MODERADO Alto
C5 I5
C1 Apatía en las temáticas de las formaciones programadas I1 LEGAL incumplimiento de los indicadores de formación POSIBLE MAYOR Extremo
C2 Falta de dinamismo de los procesos pedagógicos I2 OPERACIONAL Desactualización del personal en temáticas criticas, POSIBLE MODERADO Alto
para la ejecución de su rol Extremo
C3 Material no acorde a las necesidades de las áreas I3 OPERACIONAL Bajo rendimiento en las funciones y procesos IMPROBABLE MAYOR Alto
C4 I4
C5 I5
C1 Inadecuado alineamiento del colaborador con objetivos I1 REPUTACIONAL Clima hostil y desmotivación de los colaboradores PROBABLE MAYOR Extremo
estratégicos de la unidad de Capital Humano
C2 Desmotivación en el trabajador arraigado por el estilo de I2 OPERACIONAL aumento de deserción de planta de personal, por POSIBLE MAYOR Extremo
liderazgo de los jefes encima de la tendencia del sector
Extremo
C3 Canales de comunicación no logran alta receptividad por parte I3 OPERACIONAL Falta de identificación, sentido de pertenencia y PROBABLE MENOR Alto
del trabajador por cambios en la organización empoderamiento de los colaboradores
C4 I4
C5 I5
Percepción de que no existe Igualdad de oportunidades entre

C1 los trabajadores, procesos y beneficios I1 OPERACIONAL bajo desempeño y productividad del trabajador PROBABLE MODERADO Alto
C2 Falta de Comunicación en procesos de la compañía I2 OPERACIONAL Deficiencia en los resultados de las metas POSIBLE MODERADO Alto
establecidas Extremo
C3 Desconocimiento del estado actual del clima y cultura I3 LEGAL Procesos legales impuestos en la compañía PROBABLE MAYOR Extremo
organizacional (demandas, comité de convivencia)
C4 I4
C5 I5
Afectación de la marca de empleabilidad
C1 Desconocimiento del ADN de la compañía y sus necesidades I1 OPERACIONAL POSIBLE MENOR Moderado
Planes y actividades de bienestar contiene pocos elementos en bajo desempeño y productividad del trabajador
C2 I2 OPERACIONAL POSIBLE MAYOR Extremo
común con las expectativas del trabajador Extremo
Estrategias segmentadas en la ejecución de acciones en Afectación de la imagen de la unidad por la gestión

C3 cuanto a presupuesto y desarrollo , hacia cierto tipo de cargo I3 OPERACIONAL realizada, en materia de bienestar laboral PROBABLE MODERADO Alto
C4 I4
C5 I5
C1 altas brechas salariales, en cargos críticos con respecto a otros I1 OPERACIONAL Fuga de personal a competidores del mercado POSIBLE MENOR Moderado
sectores
C2 Falta de estructuración de un plan de crecimiento I2 REPUTACIONAL Aumento de desmotivación por percepción de falta PROBABLE MENOR Alto
de oportunidades
Alto
Falta de desarrollo de un clima laboral no optimo para el dificultad en cumplimiento de las metas de las
C3 I3 OPERACIONAL unidades de negocio por falta sinergia en los POSIBLE MODERADO Alto
empleado
equipos de trabajo
C4 I4
C5 I5
C1 Falta de Software de HCM para agilización de procesos I1 OPERACIONAL PROBABLE MAYOR Extremo
Fallas en la trazabilidad de los procesos
C2 Falta de dimensionamiento de necesidades de automatización I2 REPUTACIONAL POSIBLE MODERADO Alto

Extremo
Perdida de credibilidad y transparencia del proceso
de selección y responsables
Alto volumetría de información de los grupos de interés

C3 (empleados, entes de control, terceros, clientes, gerencias y I3 OPERACIONAL PROBABLE MAYOR Extremo
procesos interno)
Perdida de información relevante
C4 I4
C5 I5
C1 Falta de Software de HCM para control de procesos I1 OPERACIONAL POSIBLE MODERADO Alto
Dificultad de la cadena de custodia
C2 Ataques cibernéticos, phishing, malware, correos maliciosos, I2 LEGAL PROBABLE MAYOR Extremo
ingeniería social
Robo de información personal
Extremo
C3 Falta de programa de actualización de datos I3 OPERACIONAL POSIBLE MODERADO Alto
Desactualización de información
Desconocimiento de la ley de protección de datos personal,

C4 por parte de involucrados I4 LEGAL IMPROBABLE MAYOR Alto
Fuga de información personal a terceros
C5 I5
C1 Falta de pago de nominas y obligaciones contractuales de las I1 LEGAL IMPROBABLE MAYOR Alto
empresas de servicios temporales Condenas o sanciones económicas
C2 Personal de temporales busca reconocimiento contractual con I2 LEGAL Reconocimiento de incumplimientos de POSIBLE MAYOR Extremo
la organización prestaciones sociales y salarios
C3 Falta de definición entre Air-e y empresa temporal, de I3 LEGAL IMPROBABLE MODERADO Moderado
responsabilidades y debidos procesos Falta de libre flujos de proceso de procesos de
gestión del personal Extremo
C4 Seguimiento inadecuado del administrador del contrato I4 OPERACIONAL POSIBLE MODERADO Alto
Falta de cumplimiento de las obligaciones de la
temporal
Extremo
C5 I5
C1 Desconocimiento de los hechos por parte de capital humano y I1 LEGAL POSIBLE MAYOR Extremo
relaciones laborales No se pueden desarrollar acciones disciplinarias en
razón de las faltas desarrolladas
C2 imposibilidad de notificación del trabajador de los cargos I2 OPERACIONAL No se pueden desarrollar acciones disciplinarias en POSIBLE MAYOR Extremo
razón de las faltas desarrolladas Extremo
C3 Falta de pruebas idóneas para una formulación de cargos I3 OPERACIONAL No se pueden desarrollar acciones disciplinarias en POSIBLE MAYOR Extremo
razón de las faltas desarrolladas
C4 I4
C5 I5
C1 No contar con una revisión de pago de gastos por una persona I1 FINANCIERO IMPROBABLE MAYOR Alto
distinta a quien aprueba Gastos alterados que afectan el presupuesto
C2 Falta de lineamientos en el otorgamiento de gastos adicionales I2 FINANCIERO POSIBLE MAYOR Extremo
Hurto por parte de algún trabajador
Extremo
C3 Errores en verificación del presupuesto de gasto del nomina, I3 FINANCIERO IMPROBABLE MAYOR Alto
no concuerde con lo acordado, contra la realidad
Inflación del presupuesto previsto
C4 I4
C5 I5
C1 Error humano en el momento de la liquidación I1 OPERACIONAL POSIBLE MODERADO Alto
Incurrir en reprocesos por inadecuado seguimiento
C2 Desconocimiento de los niveles salariales a convencionados, I2 LEGAL POSIBLE MAYOR Extremo

corporativos y temporales Demandas por incumplimientos en prestaciones
sociales Extremo
C3 I3
C4 I4
C5 I5
C1 Recursos actuales no cubren todas las necesidades para el I1 COLABORADORES PROBABLE MAYOR Extremo
programa SST. (SST) Incremento de incapacidad, accidentalidad y de
enfermedades profesionales por encima de lo
esperado.
C2 Personal resta importancia a las actividades para la I2 COLABORADORES PROBABLE MAYOR Extremo
identificación de peligros (SST) Aceptación de la cultura de materialización de Extremo
incapacidad, accidentalidad, muerte y
enfermedades profesionales en la compañía.
Baja disponibilidad de tiempo para actividades SST por parte COLABORADORES

C3 del personal. I3 (SST) Incremento de incapacidad, accidentalidad y de PROBABLE MAYOR Extremo
enfermedades profesionales por encima de lo
esperado.
C4 I4
C5 I5
Alta volumetría de documentación en el líder del Gerencia de

C1 Capital Humano retrasa aprobación de lineamientos en I1 LEGAL CASI SEGURO MAYOR Extremo
materia SST. Incumplimiento de requisito legal en materia de
SST (Decreto 1072, Resolución 0312)
Poca socialización de las medidas de prevención de los riesgos Extremo

C2 a los colaboradores en materia SST. I2 OPERACIONAL PROBABLE MAYOR Extremo
Incremento en accidentalidad y de enfermedades
profesionales por encima de lo esperado.
C3 I3
C4 I4
C5 I5
C1 Retraso en la aprobación de los lineamientos necesario para la LEGAL PROBABLE MAYOR Extremo
SST.
I1 Sanciones de entes de control
C2 Sede no cumplen con estándar para la prevención de daños y LEGAL POSIBLE MAYOR Extremo
lesiones en materia SST.
Extremo
C3 No se ha implementando el sistema globalmente armonizado LEGAL POSIBLE MAYOR Extremo
(programa de Riesgo Químico)
C4 Plan de seguridad Vial aun no se tiene implementado. LEGAL POSIBLE MAYOR Extremo
C5 I5
Cumplimiento parcial de programa de formación establecido

C1 para reforzar la metodología de investigación de accidentes OPERACIONAL Afectación en la calidad de la información CASI SEGURO MENOR Alto
y/o casi accidentes necesaria en la investigación de accidente y/o casi
accidentes de trabajo por parte de lideres de
I1 procesos y/o jefe de áreas
Poca motivación o interés de los responsables de Proceso en

C2 adquirir competencias técnicas en Investigación de accidentes OPERACIONAL CASI SEGURO MENOR Alto
y/o casi accidentes Afectación del cumplimiento de los cronograma de
I2 formación establecidos
Análisis deficiente de Investigaciones de Accidentes y/o casi COLABORADORES

C3 accidentes de trabajo por parte de los contratistas (SST) Incumplimiento de los indicadores de PROBABLE CATASTRÓFICO Extremo Extremo
accidentalidad y/o casi accidentes de los
I3 contratistas
C4
I4
C5
I5
C1 Falta de actualización de la matriz de peligro y valoración de COLABORADORES CASI SEGURO MAYOR Extremo
riesgos (SST) Incidentes y accidentes no identificados y sin plan
I1 de acción
C2 Falta de seguimiento de la gestión de riesgo OPERACIONAL POSIBLE MAYOR Extremo

I2 incumplimiento en el plan de trabajo de SST
Extremo
C3 recursos limitados para las necesidades de la gestión del riesgo LEGAL IMPROBABLE MAYOR Alto
I3 Sanciones por incumplimiento en requisitos legales
C4 Falta de reportes de incidentes, accidentes, condiciones COLABORADORES CASI SEGURO MAYOR Extremo
inseguras y actos inseguros (SST)
I4 Materialización de accidentes
C5 I5
C1 Desconocimiento de la importancia de reportar casi accidentes OPERACIONAL PROBABLE MODERADO Alto

y actos y condición inseguras por parte de los trabajadores
I1 Incremento de la accidentes de trabajo
Alto
Trabajadores no cuenta con formación para las realización de Afectación en la calidad de la información en
C2 OPERACIONAL reporte de casi accidente, actos y condición PROBABLE MODERADO Alto
reporte de casi accidentes y actos y condición inseguras
I2 inseguras por parte de los trabajadores
Alto
C3 Trabajadores no le dan importancia a la generación de reporte OPERACIONAL PROBABLE MODERADO Alto
de casi accidentes, actos y condiciones inseguras Poca participación de trabajadores en el reporte de
I3 casi accidentes, actos y condición inseguras
C4
I4
C5 I5
C1 Creación de procesos de Capital Humano carece de OPERACIONAL POSIBLE MAYOR Extremo

maduración. Falta de cumplimiento de las responsabilidades
I1 asignadas en el cargo
C2 Poca claridad en las requisición de personal y sus OPERACIONAL IMPROBABLE MAYOR Alto
características Falta de cumplimiento de las responsabilidades Extremo
I2 asignadas en el cargo
C3 Información presentada por el candidato no acorde a la OPERACIONAL Falta de cumplimiento de las responsabilidades IMPROBABLE MAYOR Alto
realidad profesional ni trayectoria laboral I3 asignadas en el cargo
C4 I4
C5 I5
C1 Falta culposa o dolosa en la divulgación de la información LEGAL RARO MAYOR Alto

personal Multas o sentencias por no protección de datos
I1 personales, por entes de control
C2 Desconocimiento de la norma sobre uso tratamiento de datos REPUTACIONAL PROBABLE MAYOR Extremo
personales
I2 Filtración de información personal a terceros Extremo
C3 Falta de información de disclaimers y registros para la LEGAL PROBABLE MAYOR Extremo

protección de datos, a todos los empleados Multas o sentencias por no protección de datos
I3 personales, por entes de control
C4 I4
C5 I5
MATRIZ DE RIESGOS
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE CONTROLES
CONTROLES PREVENTIVOS EXISTENTES FRECUENCIA DEL RESPONSABLE DEL CONTROL ESTADO DEL EFICACIA DEL TOTAL CONTROLES MITIGACIÓN EXISTENTES FRECUENCIA DEL
CONTROL CONTROL CONTROL CONTROL
Actualizar de inmediato los documentos, políticas CUANDO SE

Documentación de políticas, manuales y procedimientos Anual GERENCIA CAPITAL HUMANO 10 50 REQUIERA
o procesos
Consultorías para evaluar la madurez de las políticas

(Consultoría EY) Y Seguimiento al cumplimiento de los Anual PROFESIONAL DE CAPITAL 50 10 Políticas transitoria de Capital humano CUANDO SE
HUMANO 60 REQUIERA
requisitos de talento humano regulatorios
Publicación canales internos y externos de la compañía( el Diario GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 Movilizar personal interno para necesidades Mensual
empleo, redes sociales, bolsas de empleo, pagina WEB) especificas en el lugar
Alianzas con universidades y portales de empleo Anual GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 Publicación de vacantes en redes sociales de Diario
colaboradores / para cargos de alto nivel Headhunters
100
Uso de aplicativo de recopilación de hojas de vida para
Lineamientos para la publicación de vacantes. ANUAL GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 cargos operativos/ para cargos de alto nivel Diario
Headhunters
Establecer revisiones periódicas para la revisión del desarrollo

de actividades de los cargos conforme a las funciones De acuerdo calendario DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 50 Reuniones para el modelo organizativo Según cronograma
establecidas en los descriptivos de cargo Taskforce SALARIAL de Taskforce
Aplicación del Taskforce, por medio de su Planner Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 50 solicitud de DC antes de generar requisiciones de diaria
SALARIAL proceso de selección
100
Evaluación de presupuesto de gasto de personal Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 50 Actualización inmediata de descriptivo, con el líder del CUANDO SE
SALARIAL proceso REQUIERA
Implementación de ferias de empleo cuando haya necesidad anual GESTIÓN DE PERSONAL 50 10 Movilizar personal interno para necesidades CUANDO SE
de reclutamiento especificas en el lugar REQUIERA
Alianza con el sector educativo Sena, Universidad, entidades GESTION DE PERSONAL – CUANDO SE
regionales, técnica y profesionales para obtener diversas Cuando se requiera COMUNICACIONES. 50 50 Solicitud de búsqueda por medio de Headhunters REQUIERA
fuentes de reclutamiento de hoja de vida. 68
Una vez generada una vacante, coordinar con el jefe del área la Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 10 Búsqueda de personal dentro de otras compañías del CUANDO SE
cobertura de la misma. sector REQUIERA
Comparar salarios con empresas similares para analizar el Movilizar personal interno para necesidades CUANDO SE
mercado y hacer ofertas acordes a los cargos. Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 10 especificas en el lugar REQUIERA
Seguimiento y control en las búsqueda desarrolladas por los Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 10 Solicitud de búsqueda por medio de Headhunters CUANDO SE
canales REQUIERA
Cuando la personas
Validar los descriptivos con los respectivos jefes de área. Cuando se requiera DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 10 Terminación de contrato de prueba no cumple el tiempo
SALARIAL de prueba
Validación de la información aportada por el candidato por Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 Validación de descriptivos de cargos CUANDO SE
medio de estudios de seguridad / Debida diligencia REQUIERA
GESTIÓN DE PERSONAL – 90
Aplicación de prueba de conocimientos técnicos a todos los Cuando se requiera 50 50 Validación de descriptivos de cargos CUANDO SE
procesos. SEGURIDAD – GERENCIA DE REQUIERA
AUDITORÍA INTERNA
Documentación para el proceso de incorporación de personal Anual GERENCIA CAPITAL HUMANO 50 50 Fortalecimiento de habilidades de colaboradores en CUANDO SE
(políticas, manuales y procedimientos) cargos críticos que no cumplen los perfiles REQUIERA
Aplicación de procedimiento de incorporación de personal. Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 Terminación de contrato de prueba CUANDO SE
REQUIERA
Verificación de antecedentes y registros, educativos, Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 100 Denuncia ante entes de control CUANDO SE
profesionales y legales REQUIERA
Proceso de debida diligencia a las nuevas contrataciones - Cuando la personas

Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 10 Terminación de contrato de prueba no cumple el tiempo
Herramienta
de prueba
Procedimiento en lineamientos de debida diligencia

contraparte colaboradores. al ser detectado y
Monitoreo periódico de consulta de colaboradores en listas Auditoria interna de proceso de selección y estudios
restrictivas, en estudio de seguridad Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 10 60 de seguridad de proveedores de personal corroborada la
Formación responsable de selección de personal en listas investigación
restrictivas
Solicitud al jefe inmediato de descriptivo de cargo Semestral DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 10 Llamados de atención Mensual
SALARIAL
Retroalimentación periódica por parte de los jefe Anual JEFE INMEDIATO 10 10 Terminación de contratos con justa causa
Inducciones al cargo Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 10 50 60 reinducción al cargo Anual

SALARIAL
Baterías de pruebas de ingreso, de acuerdo a la tipología del Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 Plan de capacitaciones Anual
cargo
Definir acciones que apunten al desarrollo del talento humano Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 10 50 reinducción al cargo Anual
en la Compañía. SALARIAL
60
Método de evaluación que permita la medición de la gestión Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 10 10 Solicitudes de gerentes de capacitaciones técnicas o CUANDO SE
profesional y competencias de los colaboradores. SALARIAL 60 de temas específicos REQUIERA
Formación a nivel técnico y habilidades blandas. Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 50 Solicitudes de gerentes de capacitaciones técnicas o CUANDO SE
SALARIAL de temas específicos REQUIERA
Establecer plan de Capacitación y Formación conforme a las

necesidades evidenciadas y objetivos estratégicos de la Anual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 50 Solicitudes de gerentes de capacitaciones técnicas o semestral
Compañía. SALARIAL de temas específicos
Seguimiento al plan de formación – indicadores de Mensual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 10 50 Actualización del plan de formación anual según semestral
cumplimiento. SALARIAL requerimientos obtenidos
60
Seguimiento a través de encuestas periódicas a responsable de Mensual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 10 Retroalimentación periódica sobre encuestas de semestral
proceso de la eficacia de la formación. SALARIAL satisfacción
Control de cambios periódicos del plan de formación, para DISEÑO ORGANIZACIONAL Y

ajustar a la realidad Mensual SALARIAL 10 10 recapacitación del personal semestral
Actividades de motivación a participantes de capacitación Cuando se requiera DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 10 Actualización del plan de formación anual según semestral
como por ejemplo premios o actividades lúdicas SALARIAL requerimientos obtenidos
Control de cambios periódicos del plan de formación, para Mensual DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 10 50 inclusión de asistencia a evaluación de desempeño Anual
ajustar a la realidad SALARIAL 73.33
Establecer plan de Capacitación y Formación conforme a las ANUAL DISEÑO ORGANIZACIONAL Y 50 50 Capacitaciones especificas por parte de los lideres CUANDO SE
necesidades especificas de los cargos SALARIAL expertos REQUIERA
Actividades de motivación a colaboradores, alineados a la Mensual BIENESTAR LABORAL 50 50 Capacitaciones de mejora de clima y cultura, además semestral
aceptación de los objetivos de la organización de trabajo en equipo
campañas novedosas de expectativas y aplicación de eventos Mensual BIENESTAR LABORAL 50 10 Capacitaciones de mejora de clima y cultura, además semestral
de bienestar de trabajo en equipo
73.33333333333
Comunicación de cambios y estrategias organizativas, por Mensual BIENESTAR LABORAL 50 10 Socialización de los planes de acción al personal semestral
medio de canales institucionales identificación como lideres en la compañía
Informe de retroalimentación anual sobre resultados

evaluación del clima laboral ( Great place to work) Anual BIENESTAR LABORAL 50 50 de encuesta de Great place to work Anual
eventos de integración para mejorar el clima y cultura Mensual BIENESTAR LABORAL 50 50 Entrevistas con lideres sobre requerimientos para el Anual
organizacional 100 mejoramiento de clima laboral
Evaluación del clima laboral ( Great place to work) Anual BIENESTAR LABORAL 50 50 Informe de retroalimentación anual sobre resultados Anual
de encuesta de Great place to work
Socialización de necesidades de bienestar laboral en las áreas Mensual BIENESTAR LABORAL 10 10 Realización de actividades corporativas para mostrar la Anual
marca de empleabilidad
Desarrollo del calendario de actividades con respecto a las Mensual BIENESTAR LABORAL 10 10 Líder identifica e informa sobre situaciones de bajo Anual
necesidades de los trabajadores 20 rendimiento y posibles soluciones
Desarrollo del calendario de actividades con respecto a las Identificación de requerimiento de actividades de
necesidades de los trabajadores Mensual BIENESTAR LABORAL 10 10 bienestar semestral
50 10 Mejora de oferta salariales y beneficios, para cargos CUANDO SE

Planes de desarrollo personal(becas Arquímedes, formador de críticos REQUIERA
formadores, escuela de lideres Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL
50 10 Cambio de relación laboral ( cambio de temporal, CUANDO SE
Diseño oferta de valor de beneficios para colaboradores. Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL cambio a corporativo) REQUIERA
60
50 10 Activades de bienestar y clima laboral para mejorar la CUANDO SE
percepción REQUIERA
Política de retención Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL
50 10 Recopilación de manera manual de la información Mensual

Uso de plataforma para los procesos de selección, control de
seguimiento mediante plantillas de Excel de los demás
procesos Diario GESTIÓN DE PERSONAL
50 10 Aumento de personal de control para reforzamiento Mensual

GESTIÓN DE PERSONAL 60 del proceso
Uso de plataformas del paquete Office para los procesos y su BIENESTAR LABORAL DISEÑO
trazabilidad Diario ORGANIZACIONAL Y SALARIAL
50 10 Revisión de trazabilidad de información CUANDO SE

GESTIÓN DE PERSONAL REQUIERA
Uso de One drive office para resguardar información y su BIENESTAR LABORAL DISEÑO
trazabilidad Diario ORGANIZACIONAL Y SALARIAL
50 50 Registro de ingresos por medio de las redes de la diario

Ingresos de plataformas con identificación personal Diario DIRECCION DE TECNOLOGIA organización
50 50 Presentación de denuncia ante entidades de vigilancia, Mensual

actualización de base de datos, retroalimentación
Sistemas con antivirus Diario DIRECCION DE TECNOLOGIA investigación brechas de seguridad
80
campañas y capacitación en manejo de información y de
prevención ante ataques de seguridad cibernéticos, para la RELACIONES LABORALES Y 10 10 Solicitud de información a la persona para su Anual
protección de datos Anual SINDICALES, TI actualización
CUANDO SE
Firma de otros si/clausula de compromiso de compromiso de RELACIONES LABORALES Y 50 50 REQUIERA
protección de datos personales Diario SINDICALES Llamados de atención y lecciones aprendidas
Validación mensual de los reportes de pago de nomina de las 50 50 Pago de retroactivos por falta de cumplimiento de CUANDO SE
empresas de servicios temporales Mensual GESTIÓN DE PERSONAL obligaciones contractuales REQUIERA
10 50 CUANDO SE
Cambios de rol deben ser autorizados por capital humano Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL Actualización inmediata en planta de empleados REQUIERA
50 50 CUANDO SE
llamados de atención se realiza por medio del empleador y no RELACIONES LABORALES Y REQUIERA
aire Cuando se requiera SINDICALES 90 Reunión de seguimiento de procesos a temporales
50 50 CUANDO SE
REQUIERA
Seguimiento y monitoreo de las actividades del tercero por RELACIONES LABORALES Y
parte del Administrador del contrato. Mensual SINDICALES Auditoria del proceso de seguimiento del contrato
90
50 50 CUANDO SE
Apoyo y comunicación con las áreas de los términos RELACIONES LABORALES Y envió de investigación a entidades correspondiente si REQUIERA
convenciones de la formulación de cargos, Cuando se requiera SINDICALES el caso lo requiere
CUANDO SE
RELACIONES LABORALES Y 50 50 REQUIERA
revisión de estado del trabajador, vacaciones, permisos y viajes Cuando se requiera SINDICALES 100 suspensiones de vacaciones y licencias
CUANDO SE
RELACIONES LABORALES Y 50 50 Compilación de criterios para el trámite y gestión de REQUIERA
Seguimiento de ANS. Mensual SINDICALES proceso
Revisión de las aprobaciones de gastos por persona diferente, 50 50 CUANDO SE

antes del pago Mensual GESTIÓN DE PERSONAL Terminación de contrato REQUIERA
Capacitaciones de emergencia de política de CUANDO SE
50 10 REQUIERA
Divulgar política de lineamiento de gastos de viaje Anual GESTIÓN DE PERSONAL lineamiento de gastos de viaje
86.67
Diseño de presupuesto de gastos anuales ( cuadro de control 50 50 Reajuste periódico de proyección de presupuesto de trimestral
de conceptos del ámbito convencional) Anual GESTIÓN DE PERSONAL gasto operacional
50 50 CUANDO SE
Revisión de la prenómina antes del pago Mensual COORDINADOR NOMINA Auditoria interna de liquidación de nomina REQUIERA
50 50 Mensual
Tercerización del pago de nominas Mensual COORDINADOR NOMINA 100 Proyección de gastos de personal mensual y anual
50 50 Mesas de trabajos para informar el análisis de la

accidentalidad presentada y generar acciones
Priorizar actividades de SST para dar cumplimiento a los correctivas e inmediatas que baja el grado de la
requisitos legales Trimestral SEGURIDAD Y SALUD desviación presentada Mensual
50 10 Mesas de trabajos para informar el análisis de la

73.33 accidentalidad presentada y generar acciones
Capacitación en identificación de peligros y riesgo a los correctivas e inmediatas que baja el grado de la
trabajadores Semestral SEGURIDAD Y SALUD desviación presentada Mensual
Mesas de trabajos para informar el análisis de la

50 10 accidentalidad presentada y generar acciones
Socialización de lecciones aprendidas, en prevención de correctivas e inmediatas que baja el grado de la
accidentes Mensual SEGURIDAD Y SALUD desviación presentada Mensual
Priorizar documentos SST para seguimiento de aprobación por

parte de Gerencia de Capital Humano de acuerdo a los tiempos 50 10
establecidos por la regulación vigente en materia de SST Levantamiento de acciones correctiva de auditorías
(Decreto 1072, Resolución 0312) Mensual SEGURIDAD Y SALUD Internas y externa Anual
60 Mesas de trabajos para informar el análisis de la

50 10 accidentalidad presentada y generar acciones
correctivas e inmediatas que baja el grado de la
Priorizar los temas SST a socializar a los trabajadores Mensual SEGURIDAD Y SALUD desviación presentada Mensual
50 10
Realización de seguimiento de la aprobación del listado de Concertar con entes de control para programar fecha CUANDO SE
documentos exigidos por normatividad legal Mensual SEGURIDAD Y SALUD de cumplimiento de requerimientos REQUIERA
Verificar estado de la infraestructura de las oficinas
comerciales y subestación por los de Seguridad Industrial & 50 10 Concertar con entes de control para programar fecha CUANDO SE
Medicina Preventiva de las diferentes territoriales Mensual SEGURIDAD Y SALUD de cumplimiento de requerimientos REQUIERA
70
Realización de seguimiento al Plan de trabajo SST para el
cumplimiento de la actividad de la implementación de 10 50 Concertar con entes de control para programar fecha CUANDO SE
programa de riesgo químico Semestral SEGURIDAD Y SALUD de cumplimiento de requerimientos REQUIERA
Verificación y seguimiento a la primeras etapas del plan de 50 50 Concertar con entes de control para programar fecha CUANDO SE
seguridad vial Mensual SEGURIDAD Y SALUD de cumplimiento de requerimientos REQUIERA
50 10
Análisis con responsable de proceso y responsable de
Seguimiento y verificación al cumplimiento del cronograma de seguridad Industrial & Medicina preventiva territorial CUANDO SE
formación en los tiempos establecidos Trimestral SEGURIDAD Y SALUD donde ocurrió el accidente o casi accidentes REQUIERA
50 10
Plan de reinducción y de toma de conciencia a los lideres de Reprogramación de las fechas establecidas en el CUANDO SE
procesos Semestral SEGURIDAD Y SALUD cronograma de formación REQUIERA
50 10 60
Seguimiento de indicadores de accidentalidad de los Análisis de incumplimiento de indicador y plan de CUANDO SE
contratitas Solicitud de investigaciones de accidentalidad Mensual SEGURIDAD Y SALUD acción de acuerdo a la desviación presentada REQUIERA
Seguimiento y verificación de actualización Cronograma de 50 50

revisión matriz de peligro Mensual SEGURIDAD Y SALUD Investigación, lección aprendidas y Copasst cada que se requiera
Identificar los peligros y valoración de los riesgos, de acuerdo
con lo establecido en los procedimientos y el marco regulatorio 50 50 Reuniones para actualizar el plan de trabajo de SST
aplicable. Mensual SEGURIDAD Y SALUD con compromiso, con el equipos de SST y contratistas Anual
100
Priorización de presupuesto de gastos del área SST de acuerdo 50 50 Informe de gestión, con compromisos, seguimiento y
a la calificación de peligros identificados Anual SEGURIDAD Y SALUD planes de trabajo cada que se requiera
Actividades de sensibilización, divulgación, capacitación de los 50 50 Investigación, lección aprendidas y Copasst o

objetivos de cada programa de gestión de riesgos laborales. Mensual SEGURIDAD Y SALUD consultoría con ARL o expertos cada que se requiera
Mesas de trabajos para informar el análisis de la

Sensibilización a trabajadores de la importancia de reporte de 10 10 accidentalidad presentada y generar acciones
casi accidente para que no se materialice accidentes de correctivas e inmediatas que baja el grado de la
trabajos Mensual SEGURIDAD Y SALUD desviación presentada Mensual
60
Acompañamiento a trabajador para el reporte de casi 50 50 CUANDO SE
accidentes, actos y condiciones inseguras Cuando se requiera SEGURIDAD Y SALUD Restructuración de la información reportada REQUIERA
60
Comunicar a los trabajadores la importancia del reporte y 50 10 Se definirá en plan de

oportuno de casi accidentes, actos y condiciones inseguras Cuando se requiera SEGURIDAD Y SALUD Se definirá en plan de acción acción
50 50 CUANDO SE
Aplicación del proceso de incorporación Diario GERENCIA CAPITAL HUMANO Terminación de contrato de prueba REQUIERA
50 50 CUANDO SE
100
Validar los descriptivos con los respectivos jefes de área. Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL Actualización inmediata de descriptivo REQUIERA
Validación de la información aportada por el candidato por 50 50 Aplicación de prueba de conocimientos técnicos a CUANDO SE
medio de estudios de seguridad / Debida diligencia Cuando se requiera GESTIÓN DE PERSONAL todos los procesos. REQUIERA
Clausula dentro de los contratos y otros SI de tratamiento de RELACIONES LABORALES Y 50 50 Capacitaciones de emergencia sobre seguridad
datos Cuando se requiera SINDICALES electrónica semestral
reinducción de proceso de protección de datos
Inducciones sobre el proceso de tratamiento y protección de RELACIONES LABORALES Y 10 10 personales, a personal con falencias en la aplicación
datos personales Cuando se requiera SINDICALES 60 de la normativa Anual
Correo informativos de manera interna y comunicación directa GESTION DE PERSONAL – 50 10 Auditoria con los Registros de ingresos por medio de CUANDO SE
del líder del proceso con colaboradores Semestral COMUNICACIONES. las redes de la organización, para identificar brechas REQUIERA
VALORACIÓN DEL RIESGO - RIESGO RESIDUAL
RESPONSABLE DEL ESTADO DEL EFICACIA DEL TOTAL PROBABILIDAD2 IMPACTO2 NIVEL DE RIESGO2 DESCRIPCIÓN DEL NIVEL DEL TRATAMIENTO DEL RIESGO2
CONTROL CONTROL CONTROL RIESGO2
GERENCIA CAPITAL
HUMANO 10 50
GERENCIA CAPITAL Considerados riesgos residuales

50 10 60 POSIBLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
HUMANO
de acción.
GESTIÓN DE PERSONAL 50 50
GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 Todos los riesgos residuales que la

organización acepta sin ningún
100 IMPROBABLE MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Reducir el Riesgo
establecer tratamiento ni plan de
GESTIÓN DE PERSONAL 50 50 acción.
DISEÑO ORGANIZACIONAL 50 50
Y SALARIAL
DISEÑO ORGANIZACIONAL Todos los riesgos residuales que la

50 50 organización acepta sin ningún
Y SALARIAL
100 IMPROBABLE MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Asumir el Riesgo
DISEÑO ORGANIZACIONAL acción.
50 50
Y SALARIAL
Considerados riesgos residuales

aceptables pero dependiendo de su
GESTIÓN DE PERSONAL 10 50 importancia y costo/ beneficio puede
60 IMPROBABLE MODERADO Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
de frecuencia e impacto para ver si la
compañía lo acepta. Pueden que estos
GESTIÓN DE PERSONAL 10 50 riesgos no tengan plan de acción.
DISEÑO ORGANIZACIONAL 50 10 Considerados riesgos residuales

Y SALARIAL aceptables pero dependiendo de su
importancia y costo/ beneficio puede
70 IMPROBABLE MODERADO Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
DISEÑO ORGANIZACIONAL 50 50 de frecuencia e impacto para ver si la
Y SALARIAL compañía lo acepta. Pueden que estos
riesgos no tengan plan de acción.
Y SALARIAL
RELACIONES LABORALES/ 50 50
GESTION DE PERSONAL
Todos los riesgos residuales que la
JURIDICA 50 50 100 IMPROBABLE MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Gestionar el riesgo
acción.
GESTION DEL PERSONAL Y 50 50

RELACIONES LABORALES

GESTION DEL PERSONAL Y importancia y costo/ beneficio puede
PROFESIONAL DE CAPITAL 10 50 80 POSIBLE MENOR Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
HUMANO de frecuencia e impacto para ver si la
RELACIONES LABORALES 50 50
DISEÑO ORGANIZACIONAL 10 10 80 POSIBLE INSIGNIFICANTE Bajo inconveniente. No es necesario Gestionar el riesgo
Y SALARIAL
acción.
Y SALARIAL
Y SALARIAL

46.67 PROBABLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
de acción.
Y SALARIAL 46.67 PROBABLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
de acción.
Y SALARIAL
Y SALARIAL
Y SALARIAL
Considerados como riesgos residuales
50 POSIBLE MAYOR Extremo NO aceptados por la compañía. Por tal Gestionar el riesgo
DISEÑO ORGANIZACIONAL motivo requieren de un plan de
50 10 acción para mitigarlos
Y SALARIAL
DISEÑO ORGANIZACIONAL
Y SALARIAL 10 10
Y SALARIAL

Y SALARIAL 43.33 IMPROBABLE MAYOR Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
de acción.
LIDER DEL PROCESO 10 10
BIENESTAR LABORAL 50 10
BIENESTAR LABORAL 50 10 Considerados riesgos residuales

60 POSIBLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
de acción.
GERENCIA CAPITAL
HUMANO 50 10
GERENCIA CAPITAL 10 50 importancia y costo/ beneficio puede
HUMANO 60 IMPROBABLE MODERADO Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
GERENCIA CAPITAL de frecuencia e impacto para ver si la
HUMANO 50 10 compañía lo acepta. Pueden que estos
BIENESTAR LABORAL 10 50 Considerados riesgos residuales

73.33 PROBABLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Reducir el Riesgo
de acción.
Y SALARIAL
GESTIÓN DE PERSONAL 10 10 Considerados riesgos residuales

46.67 POSIBLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
de acción.
GESTIÓN DE PERSONAL
DISEÑO ORGANIZACIONAL
Y SALARIAL

GESTIÓN DE PERSONAL aceptables pero dependiendo de su
BIENESTAR LABORAL 50 50 importancia y costo/ beneficio puede
DISEÑO ORGANIZACIONAL 86.67 POSIBLE MENOR Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
Y SALARIAL de frecuencia e impacto para ver si la
PROFESIONAL DE CAPITAL 50 50
HUMANO
TI 50 50
TI 50 50 Considerados riesgos residuales

67.5 IMPROBABLE MODERADO Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
GESTION DOCUMENTAL 10 0 de frecuencia e impacto para ver si la
RELACIONES LABORALES Y
SINDICALES 10 50
RELACIONES LABORALES Y Todos los riesgos residuales que la

SINDICALES 50 50 organización acepta sin ningún
100 RARO MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Reducir el Riesgo
AUDITORIA COMPLIANCE Y acción.
CONTROL INTERNO Y 50 50
PROFESIONAL DE CAPITAL
HUMANO
100 RARO MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Reducir el Riesgo
acción.
RELACIONES LABORALES Y 50 50
SINDICALES
RELACIONES LABORALES Y Todos los riesgos residuales que la

SINDICALES 50 50 organización acepta sin ningún
100 RARO MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Asumir el Riesgo
RELACIONES LABORALES Y acción.
SINDICALES 50 50
RELACIONES LABORALES 50 10 aceptables pero dependiendo de su
73.33 RARO MODERADO Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
DISEÑO ORGANIZACIONAL 50 10 de frecuencia e impacto para ver si la
Y SALARIAL compañía lo acepta. Pueden que estos
CONTABILIDAD 50 50
DISEÑO ORGANIZACIONAL Todos los riesgos residuales que la

50 50 organización acepta sin ningún
Y SALARIAL
100 RARO MENOR Bajo inconveniente. No es necesario Gestionar el riesgo
acción.
50 10
SEGURIDAD Y SALUD
50 10 Considerados riesgos residuales

60 POSIBLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Gestionar el riesgo
de acción.
SEGURIDAD Y SALUD
50 10
SEGURIDAD Y SALUD
50 50
SEGURIDAD Y SALUD
100 PROBABLE MENOR Alto aceptables, los cuales requieren plan Reducir el Riesgo
50 50 de acción.
SEGURIDAD Y SALUD
50 10
SEGURIDAD Y SALUD
50 10
SEGURIDAD Y SALUD Considerados riesgos residuales
60 POSIBLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Reducir el Riesgo
de acción.
50 10
SEGURIDAD Y SALUD
50 10
SEGURIDAD Y SALUD
50 50
SEGURIDAD Y SALUD
50 50
SEGURIDAD Y SALUD

50 10 86.67 PROBABLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Reducir el Riesgo
de acción.
SEGURIDAD Y SALUD
50 50
SEGURIDAD Y SALUD
50 50 aceptables pero dependiendo de su
SEGURIDAD Y SALUD importancia y costo/ beneficio puede
100 POSIBLE MENOR Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Reducir el Riesgo
50 50 de frecuencia e impacto para ver si la
SEGURIDAD Y SALUD compañía lo acepta. Pueden que estos
50 50
SEGURIDAD Y SALUD
50 10
SEGURIDAD Y SALUD
73.33 POSIBLE MENOR Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Reducir el Riesgo
50 50 aceptables pero dependiendo de su
SEGURIDAD Y SALUD importancia y costo/ beneficio puede
73.33 POSIBLE MENOR Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Reducir el Riesgo
50 10 compañía lo acepta. Pueden que estos
SEGURIDAD Y SALUD riesgos no tengan plan de acción.
Y SALARIAL Considerados riesgos residuales
50 10 importancia y costo/ beneficio puede
DISEÑO ORGANIZACIONAL 73.33 RARO MODERADO Moderado tolerar o no. Se debe evaluar a nivel Gestionar el riesgo
Y SALARIAL de frecuencia e impacto para ver si la
10 50 riesgos no tengan plan de acción.
GESTIÓN DE PERSONAL
50 10
FORMACION
RELACIONES LABORALES Y 10 50 Considerados riesgos residuales

SINDICALES 73.33 POSIBLE MODERADO Alto aceptables, los cuales requieren plan Asumir el Riesgo
de acción.
50 50
RELACIONES LABORALES
PC.MA.07-FO.01
Ed.02
POLÍTICA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
PLAN DE ACCIÓN RESPONSABLE DOCUMENTO SOPORTE FECHA PROYECTADA DE

IMPLANTACIÓN
Benchmarking / Implementación de buenas

prácticas, para mejorar los flujos de proceso y
requerimientos normativos, relacionados con el GERENCIA DE CAPITAL HUMANO Reporte de Benchmarking 30/01/22
sector
Levantamiento y actualización de políticas de

Talento Humano, para el cumplimiento de PROFESIONAL CAPITAL HUMANO Políticas de capital humano 31/01/22
requerimientos a nivel interno: SIG, auditoria y actualizadas
certificación
Definir los canales de comunicación para dar a GESTION DEL PERSONAL Proceso de incorporación 31/01/21
conocer las ofertas laborales
Convenios con Centro e
Ampliación de convenios para la búsqueda de GESTION DEL PERSONAL educación, bolsas de empleo, 31/01/21
personal interno y externo Headhunters
implantación de los cambios formalmente RESPONSABLE DE PROCESO. Taskforce 01/01/22
Mejorar alianzas estratégicas para aumentar la

generación de ofertas en lugares remotos, por GESTION DEL PERSONAL Formalización de acuerdos con 01/03/22
nuevos convenios, con centros educativos en instituciones educativa
regional Magdalena y Guajira
Programas de semilleros con universidades, para

la incorporación de nuevos talentos y generar Programa de semilleros en
base de empleabilidad, en regional Magdalena y GESTION DEL PERSONAL Guajira y Magdalena 01/04/22
Guajira
Baterías de pruebas técnicas y especificas según RESPONSABLE DE PROCESO. Baterías de pruebas 01/10/21
el cargo
Validación de información del candidato por RESPONSABLE DE PROCESO. contrato o pedido 01/11/21
medio de estudio de seguridad
Planes de formación sobre tema éticos en la RESPONSABLE DE PROCESO. programa de formación 01/02/22
organización
Estandarizar y documentar el proceso de Proceso

de incorporación para lograr un filtro adecuado RESPONSABLE DE PROCESO. Proceso de incorporación 01/02/22
del personal
Estandarizar y documentar el proceso de Proceso

de incorporación para lograr un filtro adecuado PROFESIONAL CAPITAL HUMANO Proceso de incorporación 01/02/22
del personal
Diseño y aplicación de la evaluación de GESTION DEL PERSONAL Evaluación de desempeño 01/10/22

desempeño
Planes de formación sobre temáticas GESTION DEL PERSONAL Plan de capacitación 01/02/22
correspondientes al cargo
Consultoría de habilidades y competencias

mecerías para la organización, para generar el GERENCIA DE CAPITAL HUMANO Informe de consultoría 01/06/22
entendimiento de necesidades de capacitación
de acuerdo a los cargos
Diseño de la evaluación de desempeño, para GERENCIA DE CAPITAL HUMANO Evaluación de desempeño 01/10/22
medir las habilidades y competencias
Adecuado desarrollo e implementación del plan

de capacitación, para todas las unidades de la FORMACION Y DESARROLLO Plan de capacitación 01/02/22
organización
Escuela de entrenamiento interno, para procesos
misionales, con el fin de mejorar el talento FORMACION Y DESARROLLO Plan de capacitación 01/12/22
humano técnico y lideres
Adecuado desarrollo e implementación del plan FORMACION Y DESARROLLO Plan de capacitación 01/02/22
de capacitación
Implementación de programa de motivación FORMACION Y DESARROLLO Plan de capacitación 01/06/22

especiales para asistentes a capacitación
Implementación del programa de bienestar BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/01/22

enfocado en los valores de la compañía
Implementación del comité convivencia, para
arbitrar cualquier controversia que pueda afectar SEGURIDAD Y SALUD Acta de comité de convivencia 01/02/22
el clima laboral
Generar un plan de beneficios, para mejorar la

percepción del clima laboral, en personal BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/12/22
operativo y táctico
Formación de liderazgo consciente BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/12/22
Resocialización de misión, Visión, estrategias y BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/06/22

valores de la organización
Implementación del programa de bienestar

enfocados en los valores de la compañía, para BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/02/22
lograr la alineación con los objetivos de la
organización
Generar un plan de beneficios, para mejorar el BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/12/22
sentido de pertenencia y motivación
Encuesta de necesidades de bienestar laboral BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/12/22
Desarrollo de política de estabilidad laboral, para RELACIONES LABORALES Política de estabilidad laboral 01/06/22
reducir la rotación
Generar un plan de beneficios, para mejorar la BIENESTAR LABORAL programa de bienestar 01/12/22
percepción del clima laboral
Búsqueda de proveedor de software de HCM,

para automatizar todos los procesos manuales CAPITAL HUMANO evaluación de proveedores 01/02/22
de capital humano, como selección y diseño
organizacional
Búsqueda de proveedor de software de HCM CAPITAL HUMANO evaluación de proveedores 01/02/22
Programa de actualización de información CAPITAL HUMANO Hojas de vida actualizadas 01/06/22

relevante
Definir en el procedimiento de selección, la

custodia de la información relacionada con el GESTION DEL PERSONAL Proceso de incorporación 01/06/22
recurso humano
Implementación de nomina electrónica COORDINADOR DE NOMINA Sistema de nomina electrónica 01/12/21
Revisión del proceso de pago de nomina por

parte del proceso de control interno GERENCIA AUDITORIA INTERNA informe de auditoria 28/02/22
Implementación de nomina electrónica COORDINADOR DE NOMINA Sistema de nomina electrónica 01/12/21
Revisión del proceso de liquidación de nomina AUDITORIA INTERNA Auditoria de nomina 28/02/21
Revisión de las novedades cargadas a la nomina SOPORTE A TERCEROS revisión de nomina

28/02/21
Integrar recursos humanos de SST, para cubrir

las necesidades en materia de SST (control
operacional).Reforzar área con el ingreso de
Líder de HSE, Técnico en SST Guajira.
GERENCIA DE CAPITAL HUMANO Estructura del área de SST 01/01/22
Implementar campaña de sensibilización para

trabajadores directos y contratista para generar
cultura en SST, Socialización a los trabajadores Cronograma de Formación,
de formato de actos y condición inseguras Diligenciamiento de formato de
SEGURIDAD Y SALUD Actos y condición Inseguras 01/10/21
Sensibilización a lideres de procesos en la

importancia en participación de las actividades
de SST a los trabajadores Acta de socialización y
GERENCIA DE CAPITAL HUMANO sensibilización 01/01/22
Mesa de trabajo con gerencia de capital humano

para actualización de documentación en materia
de SST que garantice su aprobación Documentos SST aprobados y
SEGURIDAD Y SALUD publicados 01/01/22
Reforzar área con el ingreso de Líder de HSE,

Técnico en SST Guajira para la actividades en
territoriales
GERENCIA DE CAPITAL HUMANO Estructura del área de SST 01/01/22
Mesa de trabajo con gerencia de capital humano

para actualización de documentación en materia Documentos SS aprobados y
de SST que garantice su aprobación GERENCIA DE CAPITAL HUMANO publicados 01/01/22
Programa de Inspecciones para identificación de
condiciones inseguras en las áreas de trabajo Air- Documento de Programa de
e SEGURIDAD Y SALUD Inspección 01/01/22
Diseño e implementación de Sistema
Globalmente armonizado para cumplimiento de Programa de gestión de Riesgo
requisito legal (Decreto 1496 de 2018) SEGURIDAD Y SALUD Químico 01/01/22
Diseño e Implementación de Seguridad Vial para
cumplimiento de requisito legal ( Decreto 2106
de 2019) SEGURIDAD Y SALUD Documento de Seguridad Vial 01/01/22
Capacitación y socialización de procedimiento de

investigación de accidentes y/o casi accidentes
de trabajo a lideres de procesos para reducir los
indicadores de accidentalidad SEGURIDAD Y SALUD Registro de asistencia 01/01/22
Informar a lideres de procesos la inscripción y

realización de capacitación de investigación de
accidentes y/o casi accidentes de trabajo
Sensibilización de importancia de las

investigaciones de accidente y/o casi accidentes
como cumplimiento de requisito legal de la
Resolución 1401 SEGURIDAD Y SALUD Registro de Asistencia 01/01/22
Desarrollar mesas de trabajo mensual con

contratistas y Seguridad y Salud de Air-e para
reforzar la metodología en la investigación de
accidentes y/o casi accidentes SEGURIDAD Y SALUD Registro de asistencia 01/01/22
Acompañamiento a contratistas en las

investigaciones de accidentes y/o casi accidentes
por parte del área de Seguridad y Salud
Auditorias de SST, para identificar hallazgos,
acciones correctivas, oportunidades de mejora y AUDITORIA INTERNA, SST,
nuevos riesgos AUDITORIA EXTERNA informe de auditoria 31/03/22
Capacitaciones y formación sobre temas
relevantes de SST, para el personal, operativo,
administrativo y contratistas SEGURIDAD Y SALUD Programa de capacitación 01/03/22
Verificación y medición de la cantidad de

empleados que no se encuentra preparados para Evidencia de comunicación a
reportar casi accidentes SEGURIDAD Y SALUD trabajadores 01/01/22
Capacitación a trabajadores en accidentes y Casi
accidentes, Actos y condición Inseguras para
incentivar la participación en el reporte SEGURIDAD Y SALUD Registro de asistencia 01/01/22
Desarrollar actividades de campo para Evidencia de comunicación a

concientizar la importancia de los reporte SEGURIDAD Y SALUD trabajadores 01/01/22
Reforzar canales de comunicación para el
reporte de casi accidentes para que no Plataformas de comunicación
materialice accidentes de trabajo CAPITAL HUMANO interna 01/06/22
Baterías de pruebas técnicas y especificas según

el cargo GESTION DEL PERSONAL Baterías de pruebas 31/12/21
Validación de información del candidato por

medio de estudio de seguridad GESTION DEL PERSONAL contrato o pedido 01/11/21
Programa de Capacitación y actualización de

protección de datos personales, con el fin de
mejorar el entendimiento de la norma RELACIONES LABORALES Asistencia reinducción 01/07/22
TABLA 1: CALIFICACIÓN DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DEL RIESGO (CON RELACIÓN A LA CAUSA QUE LO PRODUCE)
DESCRIPTOR NIVEL DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
RARO 1 El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales. No se ha presentado en los últimos 5 años.
IMPROBABLE 2 El evento puede ocurrir en algún momento. Al menos 1 vez en los últimos 5 años.
POSIBLE 3 El evento podría ocurrir en algún momento. Al menos 1 vez en los últimos 2 años.
El evento probablemente ocurriría en la mayoría de las

PROBABLE 4
circunstancias.
Al menos 1 vez en el último año.
CASI SEGURO 5 Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. Más de 1 vez al año.
TABLA 4: VALORACIÓN DE LOS CONTROLES
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJE
No se ejerce ningún tipo control. 0
Posee controles automáticos y/o manuales pero no se 10

ESTADO DEL CONTROL utilizan constantemente.
Posee controles manuales y/o automáticos, los cuales 50

se utilizan constantemente.
No hay seguimiento de la eficacia del control. 0
Están definidos los responsables de la ejecución del

control y del seguimiento pero existe siempre riesgo
en el proceso, se realiza la revisión de la frecuencia y 10
EFICACIA DEL CONTROL
la definición del análisis de los resultados del
seguimiento a los controles.
Están definidos los responsables de

la ejecución del control y del seguimiento, la
frecuencia de ejecución del control y el seguimiento 50
es adecuado y se toman decisiones sobre los
resultados del seguimiento a los controles.
TABLA 5: VALORACIÓN DE LOS CONTROLES DEFINIDOS
DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA LA PROBABILIDAD O IMPACTO SE DESPLAZA EN LA MATRIZ DE RIESGOS

Y CONTROLES
RANGOS DE CALIFICACIÓN DE
CONTROLES
CUADRANTES A DISMINUIR EN LA PROBABILIDAD CUADRANTES A DISMINUIR EN EL IMPACTO
Entre 0 - 50 0 0
Entre 51 - 75 1 1
Entre 76 - 100 2 2
TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
IMPACTO
PROBABILIDAD
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTRÓFICO
RARO Bajo Bajo Moderado Alto Alto
IMPROBABLE Bajo Bajo Moderado Alto Extremo
POSIBLE Bajo Moderado Alto Extremo Extremo
PROBABLE Moderado Alto Alto Extremo Extremo
CASI SEGURO Alto Alto Extremo Extremo Extremo
6. DESCRIPCIÓN DEL NIVEL DEL RIESGO RESIDUAL
Nivel de Riesgo Apetito Consideraciones Evaluación
Todos los riesgos residuales que la organización acepta sin ningún inconveniente. No es necesario
Bajo Aceptable establecer tratamiento ni plan de acción. Apetito
Considerados riesgos residuales aceptables pero dependiendo de su importancia y costo/ beneficio

Moderado Tolerable puede tolerar o no. Se debe evaluar a nivel de frecuencia e impacto para ver si la compañía lo Tolerancia
acepta. Pueden que estos riesgos no tengan plan de acción.
Alto Importante Considerados riesgos residuales aceptables, los cuales requieren plan de acción. Tolerancia
Considerados como riesgos residuales NO aceptados por la compañía. Por tal motivo requieren de
Extremo Extremo (A) un plan de acción para mitigarlos Capacidad
7. TRATAMIENTO RIESGOS RESIDUALES
Tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización. Es siempre la primera alternativa a considerar, se logra
cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o eliminación, resultado de
Gestionar el riesgo unos adecuados controles y acciones emprendidas. Por ejemplo: el control de calidad, manejo de los insumos,
mantenimiento preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico, etc.
Implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevención), como el impacto (medidas
de protección). La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y económico para superar las debilidades
Reducir el riesgo antes de aplicar medidas más costosas y difíciles. Por ejemplo: a través de la optimización de los procedimientos y la
implementación de controles.
Reduce el efecto a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contratos de seguros o
Compartir o transferir el riesgo acompartido.
través de otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo
Por ejemplo, la información de gran importancia se puede duplicar y almacenar en un lugar distante y de
ubicación segura, en vez de dejarla concentrada en un solo lugar, la tercerización.
Luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un riesgo residual que se mantiene, en este caso
Asumir un riesgo simplemente se acepta la pérdida residual probable, siempre que cumpla con el nivel de riesgo objetivo.
TABLA 2: CALIFICACIÓN DEL IMPACTO DEL RIESGO
COLABORADORES
Valor Nivel FINANCIERO REPUTACIONAL AMBIENTAL LEGAL OPERACIONAL COMUNIDAD (SST)
Interrupción parcial de un Impacto negativo

Afectación baja de la Contaminación con Visitas y/o auditorias de las irrelevantes en la
Menor al 1% del reputación a nivel proceso no critico/
1 INSIGNIFICANTE EBITDA repercusión en el sitio de entidades administrativas Emergencias sin comunidad del área de N/A
Interno. trabajo competentes y/o de control consecuencias influencia ocasionado por
operaciones de la empresa
Requerimientos y solicitudes
Afectación alta de la Contaminación interna generales y especiales de Interrupción total de un Impacto negativo leve en
Entre el 1% y el con impacto ambiental información y procedimientos proceso no critico/ la comunidad del área de
2 MENOR 5% del EBITDA reputación a nivel con recuperación a corto por parte de las entidades Emergencias con influencia ocasionado por Incidentes y lesiones
Interno
plazo administrativas competentes consecuencias menores operaciones de la empresa
y/o de control
Observaciones, avisos,
advertencias, alertas y Interrupción total o
Contaminación externa solicitudes de acciones u Impacto negativo medio en
Entre el 5% y el Afectación de la con impacto ambiental omisiones por parte de las parcial de las operaciones la comunidad del área de Requiere tratamiento
3 MODERADO 10% del EBITDA
reputación a nivel
de recuperación a entidades administrativas
por 23 horas o menos / médico o primeros
influencia ocasionado por auxilios sin incapacidad
Local mediano plazo competentes y/o de control Perdida de bienes en operaciones de la empresa
emergencias
con plazo perentorio para su
cumplimiento.
Demandas, acciones
administrativas, sanciones,
Contaminación externa penas, indemnizaciones, Interrupción total o Impacto negativo alto en
Afectación de la la comunidad del área de
Entre el 10% y el reputación a nivel que implica medidas de multas etc., que impliquen parcial de las operaciones influencia ocasionado por Genera incapacidad hasta
4 MAYOR 20% del EBITDA recuperación de largo gastos administrativos entre 24 y 47 horas / 180 días
Regional plazo sancionatorios por Heridos en emergencias las operaciones de la
incumplimiento de la empresa
normatividad vigente.
Intervención a la sociedad, a Interrupción total de las Impacto negativo extremo

Contaminación externa su Representante Legal, a sus Pérdidas de vidas
Mayor al 20% Afectación de la con impacto ambiental socios, Marcas etc., por parte operaciones por mas de en la comunidad del área humanas. Genera
5 CATASTRÓFICO del EBITDA
reputación a nivel
severo, con daños del ente controlador o las
48 horas / Perdida de de influencia ocasionado
incapacidad mayor a 180
Nacional irreparables autoridades administrativas vidas humanas en por las operaciones de la días
competentes. emergencias empresa
Control de cambios
Edición Fecha de aprobación Motivo de la edición y/o resumen de cambios

1 7/12/2021 Creación del documento.
Se incluye hoja con control de actualizaciones de la matriz, se actualiza logo y se incluye titulo
2 10/20/2021 en hoja de base, se reemplaza Tabla 2: Calificación del impacto del riesgo (con relación a la
consecuencia que se tendria) por Tabla 2: Calificación del Impacto del Riesgo.
Formato aprobado por Responsable de área:
Eliana Moya Niño

Gestión de Riesgo y Compliance
ID UNIDAD PROCESO RIESGO Y DESTIPO DE RIES RESPONSABLEID CAUSAS RACAUSAS RAÍZ
1 Capital HumaCapital HumaPolíticas ine Estratégico Gerencia de C1 Creación de
0 Capital HumaCapital HumaPolíticas ine Estratégico Gerencia de C2 Políticas en
0 Capital HumaCapital HumaPolíticas ine Estratégico Gerencia de C3 0
2 Capital HumaCapital HumaNo existen can Proceso Gestión de PeC1 No contar con
0 Capital HumaCapital HumaNo existen can Proceso Gestión de PeC2 No hacer uso
0 Capital HumaCapital HumaNo existen can Proceso Gestión de PeC3 No tener defi
0 Capital HumaCapital HumaNo existen can Proceso Gestión de PeC4 0
0 Capital HumaCapital HumaNo existen can Proceso Gestión de PeC5 0
3 Capital HumaCapital HumaDesactualizacProceso Diseño OrganiC1 Modificacione
0 Capital HumaCapital HumaDesactualizacProceso Diseño OrganiC2 Falta de segu
0 Capital HumaCapital HumaDesactualizacProceso Diseño OrganiC3 Inadecuada pl
0 Capital HumaCapital HumaDesactualizacProceso Diseño OrganiC4 0
0 Capital HumaCapital HumaDesactualizacProceso Diseño OrganiC5 0
4 Capital HumaCapital HumaProveer el T Proceso Gestión de PeC1 falta de tale
0 Capital HumaCapital HumaProveer el T Proceso Gestión de PeC2 Falta de pers
0 Capital HumaCapital HumaProveer el T Proceso Gestión de PeC3 Poca claridad
0 Capital HumaCapital HumaProveer el T Proceso Gestión de PeC4 Oferta salari
0 Capital HumaCapital HumaProveer el T Proceso Gestión de PeC5 Inadecuada co
5 Capital HumaCapital HumaContratación Proceso Gestión de PeC1 información i
0 Capital HumaCapital HumaContratación Proceso Gestión de PeC2 Información p
0 Capital HumaCapital HumaContratación Proceso Gestión de PeC3 Validación in
0 Capital HumaCapital HumaContratación Proceso Gestión de PeC4 0
0 Capital HumaCapital HumaContratación Proceso Gestión de PeC5 0
6 Capital HumaCapital HumaSelección de Fraude y Cor Gestión de PeC1 Manipulación
0 Capital HumaCapital HumaSelección de Fraude y Cor Gestión de PeC2 Unidad que ha
0 Capital HumaCapital HumaSelección de Fraude y Cor Gestión de PeC3 0
7 Capital HumaCapital HumaContratación Fraude y Cor Gestión de PeC1 Información p
0 Capital HumaCapital HumaContratación Fraude y Cor Gestión de PeC2 Fallas en el
0 Capital HumaCapital HumaContratación Fraude y Cor Gestión de PeC3 0
0 Capital HumaCapital HumaContratación Fraude y Cor Gestión de PeC4 0
0 Capital HumaCapital HumaContratación
objetivos por Fraude y Cor
parte de cadaGestión de PeC5 0
8 Capital HumaCapital Humauno de lospor
objetivos Colaboradores
Proceso
parte de cadaDiseño OrganiC1 Desactualizac
0 Capital HumaCapital Humauno de los Colaboradores
Proceso
objetivos por parte de cada Diseño OrganiC2 Falta de indu
Proceso
parte de cadaDiseño OrganiC3 Falta de entr
Proceso
parte de cadaDiseño OrganiC4 Falta de habi
0 Capital HumaCapital Humauno de los Colaboradores
Proceso Diseño OrganiC5 0
9 Capital HumaCapital HumaIneficacia de Proceso Diseño OrganiC1 Falta de pro
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia de Proceso Diseño OrganiC2 Falta de dete
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia de Proceso Diseño OrganiC3 Falta de dete
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia de Proceso Diseño OrganiC4 0
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia de Proceso Diseño OrganiC5 0
10 Capital HumaCapital HumaIneficacia y Proceso Diseño OrganiC1 Falta de cono
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia y Proceso Diseño OrganiC2 Falta de eva
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia y Proceso Diseño OrganiC3 Falta de Comu
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia y Proceso Diseño OrganiC4 desarrollo ine
0 Capital HumaCapital HumaIneficacia y Proceso Diseño OrganiC5 0
11 Capital HumaCapital HumaInasistencia Proceso Diseño OrganiC1 Apatía en las
0 Capital HumaCapital HumaInasistencia Proceso Diseño OrganiC2 Falta de dina
0 Capital HumaCapital HumaInasistencia Proceso Diseño OrganiC3 Material no a
0 Capital HumaCapital HumaInasistencia Proceso Diseño OrganiC4 0
0 Capital HumaCapital HumaInasistencia Proceso Diseño OrganiC5 0
12 Capital HumaCapital HumaRechazo por pProceso Bienestar labC1 Inadecuado al
0 Capital HumaCapital HumaRechazo por pProceso Bienestar labC2 Desmotivación
0 Capital HumaCapital HumaRechazo por pProceso Bienestar labC3 Canales de co
0 Capital HumaCapital HumaRechazo por pProceso Bienestar labC4 0
0 Capital HumaCapital HumaRechazo por pProceso Bienestar labC5 0
13 Capital HumaCapital HumaDeterioro delEstratégico Bienestar labC1 Percepción de
0 Capital HumaCapital HumaDeterioro delEstratégico Bienestar labC2 Falta de Comu
0 Capital HumaCapital HumaDeterioro delEstratégico Bienestar labC3 Desconocimien
0 Capital HumaCapital HumaDeterioro delEstratégico Bienestar labC4 0
0 Capital HumaCapital HumaDeterioro delEstratégico Bienestar labC5 0
14 Capital HumaCapital HumaNo suplir las Proceso Bienestar labC1 Desconocimie
0 Capital HumaCapital HumaNo suplir las Proceso Bienestar labC2 Planes y acti
0 Capital HumaCapital HumaNo suplir las Proceso Bienestar labC3 Estrategias s
0 Capital HumaCapital HumaNo suplir las Proceso Bienestar labC4 0
0 Capital HumaCapital HumaNo suplir las Proceso Bienestar labC5 0
15 Capital HumaCapital HumaAlta rotación Proceso Gestión de PeC1 altas brechas
0 Capital HumaCapital HumaAlta rotación Proceso Gestión de PeC2 Falta de estr
0 Capital HumaCapital HumaAlta rotación Proceso Gestión de PeC3 Falta de desa
0 Capital HumaCapital HumaAlta rotación Proceso Gestión de PeC4 0
0 Capital HumaCapital HumaAlta rotación Proceso Gestión de PeC5 0
16 Capital HumaCapital HumaAlta manualidProceso Gerencia de C1 Falta de Soft
0 Capital HumaCapital HumaAlta manualidProceso Gerencia de C2 Falta de dim
0 Capital HumaCapital HumaAlta manualidProceso Gerencia de C3 Alto volumetr
0 Capital HumaCapital HumaAlta manualidProceso Gerencia de C4 0
0 Capital HumaCapital HumaAlta manualidProceso Gerencia de C5 0
17 Capital HumaCapital HumaFalta de seguProceso Gestión docuC1 Falta de Soft
0 Capital HumaCapital HumaFalta de seguProceso Gestión docuC2 Ataques ciber
0 Capital HumaCapital HumaFalta de seguProceso Gestión docuC3 Falta de prog
0 Capital HumaCapital HumaFalta de seguProceso Gestión docuC4 Desconocimien
0 Capital HumaCapital HumaFalta de seguProceso Gestión docuC5 0
18 Capital HumaCapital HumaDemandas/sanc Proceso Gestión RelacC1 Falta de pago
0 Capital HumaCapital HumaDemandas/sanc Proceso Gestión RelacC2 Personal de t
0 Capital HumaCapital HumaDemandas/sanc Proceso Gestión RelacC3 Falta de defi
0 Capital HumaCapital HumaDemandas/sanc Proceso Gestión RelacC4 Seguimiento i
0 Capital HumaCapital HumaDemandas/sanc Proceso Gestión RelacC5 0
19 Capital HumaCapital HumaCaducidad / Pr Proceso Gestión RelacC1 Desconocimien
0 Capital HumaCapital HumaCaducidad / Pr Proceso Gestión RelacC2 imposibilidad
0 Capital HumaCapital HumaCaducidad / Pr Proceso Gestión RelacC3 Falta de prue
0 Capital HumaCapital HumaCaducidad / Pr Proceso Gestión RelacC4 0
0 Capital HumaCapital HumaCaducidad / Pr Proceso Gestión RelacC5 0
20 Capital HumaCapital HumaAlterar pago Fraude y Cor Gestión de PeC1 No contar con
0 Capital HumaCapital HumaAlterar pago Fraude y Cor Gestión de PeC2 Falta de line
0 Capital HumaCapital HumaAlterar pago Fraude y Cor Gestión de PeC3 Errores en ve
0 Capital HumaCapital HumaAlterar pago Fraude y Cor Gestión de PeC4 0
0 Capital HumaCapital HumaAlterar pago Fraude y Cor Gestión de PeC5 0
21 Capital HumaCapital HumaLiquidación eProceso Diseño OrganiC1 Error humano
0 Capital HumaCapital HumaLiquidación eProceso Diseño OrganiC2 Desconocimien
0 Capital HumaCapital HumaLiquidación eProceso Diseño OrganiC3 0
22 Capital HumaSST Identificar lo Proceso Seguridad y SC1 Recursos actu
0 Capital HumaSST Identificar lo Proceso Seguridad y SC2 Personal resta
0 Capital HumaSST Identificar lo Proceso Seguridad y SC3 Baja disponib
0 Capital HumaSST Identificar lo Proceso Seguridad y SC4 0
0 Capital HumaSST Identificar lo Proceso Seguridad y SC5 0
23 Capital HumaSST Deficiente coProceso Seguridad y SC1 Alta volumetr
0 Capital HumaSST Deficiente coProceso Seguridad y SC2 Poca socializ
0 Capital HumaSST Deficiente coProceso Seguridad y SC3 0
24 Capital HumaSST Incumplir alg Proceso Seguridad y SC1 Retraso en la
0 Capital HumaSST Incumplir alg Proceso Seguridad y SC2 Sede no cumpl
0 Capital HumaSST Incumplir alg Proceso Seguridad y SC3 No se ha imp
0 Capital HumaSST Incumplir alg Proceso Seguridad y SC4 Plan de segur
0 Capital HumaSST Incumplir alg Proceso Seguridad y SC5 0
25 Capital HumaSST Desarrollar l Proceso Seguridad y SC1 Cumplimiento
0 Capital HumaSST Desarrollar l Proceso Seguridad y SC2 Poca motivaci
0 Capital HumaSST Desarrollar l Proceso Seguridad y SC3 Análisis defic
0 Capital HumaSST Desarrollar l Proceso Seguridad y SC4 0
0 Capital HumaSST Desarrollar l Proceso Seguridad y SC5 0
26 Capital HumaSST Gestionar inaProceso Seguridad y SC1 Falta de actua
0 Capital HumaSST Gestionar inaProceso Seguridad y SC2 Falta de segu
0 Capital HumaSST Gestionar inaProceso Seguridad y SC3 recursos limit
0 Capital HumaSST Gestionar inaProceso Seguridad y SC4 Falta de repo
0 Capital HumaSST Gestionar inaProceso Seguridad y SC5 0
27 Capital HumaSST Continuar culProceso Seguridad y SC1 Desconocimien
0 Capital HumaSST Continuar culProceso Seguridad y SC2 Trabajadores
0 Capital HumaSST Continuar culProceso Seguridad y SC3 Trabajadores
0 Capital HumaSST Continuar culProceso Seguridad y SC4 0
0 Capital HumaSST Continuar culProceso Seguridad y SC5 0
28 Capital HumaCapital HumaRealizar ingreProceso Gestión de PeC1 Creación de
0 Capital HumaCapital HumaRealizar ingreProceso Gestión de PeC2 Poca claridad
0 Capital HumaCapital HumaRealizar ingreProceso Gestión de PeC3 Información p
0 Capital HumaCapital HumaRealizar ingreProceso Gestión de PeC4 0
0 Capital HumaCapital HumaRealizar ingreProceso Gestión de PeC5 0
29 Capital HumaRelaciones LaNo cumplimienProceso Gestión de ReC1 Falta culposa
0 Capital HumaRelaciones LaNo cumplimienProceso Gestión de ReC2 Desconocimien
0 Capital HumaRelaciones LaNo cumplimienProceso Gestión de ReC3 Falta de info
0 Capital HumaRelaciones LaNo cumplimienProceso Gestión de ReC4 0
0 Capital HumaRelaciones LaNo cumplimienProceso Gestión de ReC5 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
40 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
ID CONSECUETIPO DE CONCONSECUENCPROBABILIDAVALOR PROBAIMPACTO POVALOR IMPACNIVEL DE RI
I1 OPERACIONAFalta de clar PROBABLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 LEGAL Aparición de PROBABLE 0 MENOR 0 Alto
I3 0 0 0 0 0 0
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONADemora en laPROBABLE 4 MODERADO 4 Alto
I2 OPERACIONABúsqueda inefPROBABLE 0 MODERADO 0 Alto
I3 OPERACIONAAfectar los p PROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL Demandas por POSIBLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONAAfectación enPROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 OPERACIONAafectación enPOSIBLE 0 MENOR 0 Moderado
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAdificultad en POSIBLE 3 MODERADO 4 Alto
I5 OPERACIONADemora en laPOSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I1 OPERACIONAFalta de cumpPROBABLE 4 MAYOR 4 Extremo
I4 FINANCIERO Reproceso deIMPROBABLE 0 MENOR 0 Bajo
I5 0 0 0 0 0 0
I1 REPUTACIONPerdida de crIMPROBABLE 2 MAYOR 4 Alto
I2 REPUTACIONFalta de cumpIMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I3 0 0 0 0 0 0
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL Falta de cumpIMPROBABLE 4 MODERADO 4 Moderado
I2 FINANCIERO Detrimento de PROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 0 0 0 0 0 0
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAreprocesos dePROBABLE 4 MENOR 3 Alto
I2 OPERACIONAFalta de cumpPOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I4 OPERACIONADemoras en laPOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONADesconocimieCASI SEGURO 5 MODERADO 3 Extremo
I2 OPERACIONAdesconocimieIMPROBABLE 0 MENOR 0 Bajo
I3 OPERACIONADesconocimiePOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAFalencias en hPOSIBLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONAinasistencia POSIBLE 0 MENOR 0 Moderado
I3 OPERACIONADesactualizacPROBABLE 0 MODERADO 0 Alto
I4 OPERACIONANo se obtienePOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL incumplimientPOSIBLE 3 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONADesactualizaciPOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I3 OPERACIONABajo rendimieIMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 REPUTACIONClima hostil PROBABLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONAaumento de de POSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 OPERACIONAFalta de iden PROBABLE 0 MENOR 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAbajo desempeñ PROBABLE 4 MODERADO 4 Alto
I2 OPERACIONADeficiencia e POSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I3 LEGAL Procesos legaPROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAAfectación dPOSIBLE 4 MENOR 4 Moderado
I2 OPERACIONAbajo desempeñ POSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 OPERACIONAAfectación dePROBABLE 0 MODERADO 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAFuga de pers POSIBLE 4 MENOR 3 Moderado
I2 REPUTACIONAumento de dPROBABLE 0 MENOR 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAFallas en la t PROBABLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 REPUTACIONPerdida de crPOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I3 OPERACIONAPerdida de inPROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONADificultad de POSIBLE 4 MODERADO 4 Alto
I2 LEGAL Robo de info PROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 OPERACIONADesactualizacPOSIBLE 0 MODERADO 0 Alto
I4 LEGAL Fuga de inforIMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL Condenas o sIMPROBABLE 3 MAYOR 4 Alto
I2 LEGAL Reconocimient POSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 LEGAL Falta de libr IMPROBABLE 0 MODERADO 0 Moderado
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL No se puedenPOSIBLE
d 3 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONANo se puedenPOSIBLE
d 0 MAYOR 0 Extremo
I3 OPERACIONANo se puedenPOSIBLE
d 0 MAYOR 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 FINANCIERO Gastos alteraIMPROBABLE 3 MAYOR 4 Alto
I2 FINANCIERO Hurto por parPOSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 FINANCIERO Inflación del IMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAIncurrir en r POSIBLE 3 MODERADO 4 Alto
I2 LEGAL Demandas por POSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 0 0 0 0 0 0
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 COLABORADORIncremento de PROBABLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 COLABORADORAceptación dePROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 COLABORADORIncremento de PROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL Incumplimient CASI SEGURO 5 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONAIncremento en PROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 0 0 0 0 0 0
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL Sanciones de PROBABLE 4 MAYOR 4 Extremo
I2 LEGAL Sanciones de POSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAAfectación enCASI SEGURO 5 MENOR 5 Alto
I2 OPERACIONAAfectación deCASI SEGURO 0 MENOR 0 Alto
I3 COLABORADORIncumplimient PROBABLE 0 CATASTRÓFI 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 COLABORADORIncidentes y aCASI SEGURO 5 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONAincumplimientPOSIBLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 LEGAL Sanciones porIMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I4 COLABORADORMaterializaci CASI SEGURO 0 MAYOR 0 Extremo
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAIncremento de PROBABLE 4 MODERADO 3 Alto
I2 OPERACIONAAfectación enPROBABLE 0 MODERADO 0 Alto
I3 OPERACIONAPoca particip PROBABLE 0 MODERADO 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 OPERACIONAFalta de cumpPOSIBLE 3 MAYOR 4 Extremo
I2 OPERACIONAFalta de cumpIMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I3 OPERACIONAFalta de cumpIMPROBABLE 0 MAYOR 0 Alto
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
I1 LEGAL Multas o sentRARO 4 MAYOR 4 Alto
I2 REPUTACIONFiltración de PROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I3 LEGAL Multas o sentPROBABLE 0 MAYOR 0 Extremo
I4 0 0 0 0 0 0
I5 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
VALOR NIVELNIVEL DE RI CONTROLES PFRECUENCIA RESPONSABLEESTADO DEL EFICACIA DE TOTAL
4 Extremo Documentació Anual GERENCIA C 10 50 60
3 0 Consultorías Anual PROFESIONAL 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Publicación c Diario GESTIÓN DE 50 50 100
3 0 Alianzas con Anual GESTIÓN DE 50 50 0
4 0 LineamientosANUAL GESTIÓN DE 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Establecer revDe acuerdo caDISEÑO ORGA 50 50 100
4 0 Aplicación deAnual DISEÑO ORGA 50 50 0
2 0 Evaluación deAnual DISEÑO ORGA 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Implementacianual GESTIÓN DE 50 10 68
3 0 Alianza con eCuando se reqGESTION DE 50 50 0
3 0 Una vez generCuando se reqGESTIÓN DE 50 10 0
3 0 Comparar salaCuando se reqGESTIÓN DE 50 10 0
4 0 Seguimiento yCuando se reqGESTIÓN DE 50 10 0
4 Extremo Validar los deCuando se reqDISEÑO ORGA 50 10 90
4 0 Validación deCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 0
4 0 Aplicación deCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 0
1 0 Documentación Anual GERENCIA C 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Alto Aplicación deCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 100
3 0 Verificación dCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
2 Extremo Proceso
Monitoreode periódico
deCuando de
se reqGESTIÓN
consulta de DE
colaboradores50 10
en listas restrictivas, 60
en estudio de seguridad
4 0 Formación responsable
Cuando se de
reqGselección
ESTIÓN DEde personal en
50listas restrictivas
10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Alto Solicitud al j Semestral DISEÑO ORGA 50 10 60
3 0 RetroalimentaAnual JEFE INMEDI 10 10 0
3 0 Inducciones aAnual DISEÑO ORGA 10 50 0
3 0 Baterías de pCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Definir accio Anual DISEÑO ORGA 10 50 60
1 0 Método de eva Anual DISEÑO ORGA 10 10 0
3 0 Formación a nAnual DISEÑO ORGA 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Establecer pl Anual DISEÑO ORGA 50 50 60
2 0 Seguimiento aMensual DISEÑO ORGA 10 50 0
3 0 Seguimiento aMensual DISEÑO ORGA 50 10 0
3 0 Control de caMensual DISEÑO ORGA 10 10 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Actividades dCuando se reqDISEÑO ORGA 50 10 73.3333333
3 0 Control de caMensual DISEÑO ORGA 10 50 0
3 0 Establecer pl ANUAL DISEÑO ORGA 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Actividades dMensual BIENESTAR L 50 50 73.3333333
4 0 campañas nove Mensual BIENESTAR L 50 10 0
3 0 ComunicaciónMensual BIENESTAR L 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo evaluación delAnual BIENESTAR L 50 50 100
3 0 eventos de inMensual BIENESTAR L 50 50 0
4 0 Evaluación delAnual BIENESTAR L 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
2 Extremo Socialización Mensual BIENESTAR L 10 10 20
4 0 Desarrollo deMensual BIENESTAR L 10 10 0
3 0 Desarrollo deMensual BIENESTAR L 10 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
2 Alto Planes de desCuando se reqGESTIÓN DE 50 10 60
3 0 Diseño ofertaCuando se reqGESTIÓN DE 50 10 0
3 0 Política de re Cuando se reqGESTIÓN DE 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Uso de platafDiario GESTIÓN DE 50 10 60
3 0 Uso de platafDiario GESTIÓN DE 50 10 0
4 0 Uso de One drDiario GESTIÓN DE 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Ingresos de pDiario DIRECCION D 50 50 80
4 0 Sistemas con Diario DIRECCION D 50 50 0
3 0 campañas y cAnual RELACIONES L 10 10 0
3 0 Firma de otroDiario RELACIONES L 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Validación meMensual GESTIÓN DE 50 50 90
4 0 Cambios de roCuando se reqGESTIÓN DE 10 50 0
2 0 llamados de aCuando se reqRELACIONES L 50 50 0
3 0 Seguimiento yMensual RELACIONES L 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Apoyo y comun Cuando se reqRELACIONES L 50 50 100
4 0 revisión de e Cuando se reqRELACIONES L 50 50 0
4 0 Seguimiento Mensual RELACIONES L 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Revisión de l Mensual GESTIÓN DE 50 50 86.6666667
4 0 Divulgar polítAnual GESTIÓN DE 50 10 0
3 0 Diseño de preAnual GESTIÓN DE 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Revisión de l Mensual COORDINADO 50 50 100
4 0 TercerizaciónMensual COORDINADO 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Priorizar acti Trimestral SEGURIDAD Y 50 50 73.3333333
4 0 Capacitación Seemestral SEGURIDAD Y 50 10 0
4 0 Socialización Mensual SEGURIDAD Y 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Priorizar doc Mensual SEGURIDAD Y 50 10 60
4 0 Priorizar los Mensual SEGURIDAD Y 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Realización dMensual SEGURIDAD Y 50 10 70
4 0 Verificar estaMensual SEGURIDAD Y 50 10 0
4 0 Realización dSemestral SEGURIDAD Y 10 50 0
4 0 Verificación Mensual SEGURIDAD Y 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Seguimiento yTrimestral SEGURIDAD Y 50 10 60
3 0 Plan de reindSemestral SEGURIDAD Y 50 10 0
4 0 Seguimiento dMensual SEGURIDAD Y 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Seguimiento yMensual SEGURIDAD Y 50 50 100
4 0 Identificar lo Mensual SEGURIDAD Y 50 50 0
3 0 Priorización dAnual SEGURIDAD Y 50 50 0
4 0 Actividades de Mensual SEGURIDAD Y 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Alto Sensibilizaci Mensual SEGURIDAD Y 10 10 60
3 0 Acompañamient Cuando se reqSEGURIDAD Y 50 50 0
3 0 Comunicar a lCuando se reqSEGURIDAD Y 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
4 Extremo Aplicación deDiario GERENCIA C 50 50 100
3 0 Validar los deCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 0
3 0 Validación deCuando se reqGESTIÓN DE 50 50 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
3 Extremo Clausula dentCuando se reqRELACIONES L 50 50 60
4 0 Inducciones Cuando se reqRELACIONES L 10 10 0
4 0 Correo informSemestral GESTION DE 50 10 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
CONTROLES M FRECUENCIA RESPONSABLEESTADO DEL EFICACIA DE TOTAL PROBABILIDAIMPACTO2
Actualizar de CUANDO SE RGERENCIA C 10 50 60 POSIBLE MODERADO
Políticas tra CUANDO SE RGERENCIA C 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Movilizar perMensual GESTIÓN DE 50 50 100 IMPROBABLEMENOR
Publicación dDiario GESTIÓN DE 50 50 0 0 0
Uso de aplicaDiario GESTIÓN DE 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Reuniones parSegún cronogDISEÑO ORGA 50 50 100 IMPROBABLEMENOR
solicitud de diaria DISEÑO ORGA 50 50 0 0 0
ActualizaciónCUANDO SE RDISEÑO ORGA 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Movilizar perCUANDO SE RGESTIÓN DE 50 10 60 IMPROBABLEMODERADO
Solicitud de CUANDO SE RGESTIÓN DE 10 50 0 0 0
Búsqueda de CUANDO
p SE RGESTIÓN DE 10 50 0 0 0
Movilizar perCUANDO SE RGESTIÓN DE 50 10 0 0 0
Solicitud de CUANDO SE RGESTIÓN DE 10 50 0 0 0
Terminación Cuando la peGESTIÓN DE 50 50 70 IMPROBABLEMODERADO
Validación deCUANDO SE RDISEÑO ORGA 50 10 0 0 0
Validación deCUANDO SE RDISEÑO ORGA 50 50 0 0 0
FortalecimienCUANDO SE RDISEÑO ORGA 10 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Terminación CUANDO SE RRELACIONES 50 50 100 IMPROBABLEMENOR
Denuncia ante CUANDO SE RJURIDICA 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Terminación Cuando la peGESTION DEL 50 50 80 POSIBLE MENOR
Auditoria int al ser detect GESTION DEL 10 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Llamados de Mensual RELACIONES 50 50 80 POSIBLE INSIGNIFICAN
Terminación d 0 RELACIONES 50 50 0 0 0
reinducción aAnual DISEÑO ORGA 10 10 0 0 0
Plan de capacAnual DISEÑO ORGA 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
reinducción aAnual DISEÑO ORGA 10 10 46.6666667 PROBABLE MODERADO
Solicitudes d CUANDO SE RDISEÑO ORGA 10 50 0 0 0
Solicitudes d CUANDO SE RDISEÑO ORGA 10 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Solicitudes d semestral DISEÑO ORGA 10 50 50 POSIBLE MAYOR
Actualizaciónsemestral DISEÑO ORGA 50 10 0 0 0
Retroalimentasemestral DISEÑO ORGA 50 10 0 0 0
recapacitaciósemestral DISEÑO ORGA 10 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Actualizaciónsemestral DISEÑO ORGA 50 10 43.3333333 IMPROBABLEMAYOR
inclusión de Anual DISEÑO ORGA 0 50 0 0 0
CapacitacioneCUANDO SE RLIDER DEL P 10 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Capacitacionesemestral BIENESTAR L 50 10 60 POSIBLE MODERADO
Capacitacionesemestral BIENESTAR L 50 10 0 0 0
Socialización semestral BIENESTAR L 10 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Informe de reAnual GERENCIA C 50 10 60 IMPROBABLEMODERADO
Entrevistas c Anual GERENCIA C 10 50 0 0 0
Informe de reAnual GERENCIA C 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Realización dAnual BIENESTAR L 10 50 73.3333333 PROBABLE MODERADO
Líder identif Anual BIENESTAR L 10 50 0 0 0
Identificació semestral BIENESTAR L 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Mejora de oferCUANDO SE RDISEÑO ORGA 50 10 46.6666667 POSIBLE MODERADO
Cambio de relCUANDO SE RGESTIÓN DE 10 10 0 0 0
Activades de CUANDO SE RGESTIÓN DE 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Recopilación Mensual GESTIÓN DE 50 10 86.6666667 POSIBLE MENOR
Aumento de pe Mensual GESTIÓN DE 50 50 0 0 0
Revisión de t CUANDO SE RPROFESIONAL 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Registro de i diario TI 50 50 67.5 IMPROBABLEMODERADO
Presentación Mensual TI 50 50 0 0 0
Solicitud de Anual GESTION DO 10 0 0 0 0
Llamados de aCUANDO SE RRELACIONES L 10 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Pago de retroCUANDO SE RGESTIÓN DE 50 50 100 RARO MENOR
ActualizaciónCUANDO SE RGESTIÓN DE 50 50 0 0 0
Reunión de s CUANDO SE RRELACIONES L 50 50 0 0 0
Auditoria del CUANDO SE RAUDITORIA C 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
envió de inveCUANDO SE RRELACIONES L 50 50 100 RARO MENOR
suspensionesCUANDO SE RRELACIONES L 50 50 0 0 0
Compilación dCUANDO SE RRELACIONES L 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Terminación CUANDO SE RRELACIONES 50 50 73.3333333 RARO MODERADO
CapacitacioneCUANDO SE RRELACIONES 50 10 0 0 0
Reajuste peritrimestral DISEÑO ORGA 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Auditoria int CUANDO SE RCONTABILIDA 50 50 100 RARO MENOR
Proyección deMensual DISEÑO ORGA 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Mesas de trabMensual SEGURIDAD Y 50 10 60 POSIBLE MODERADO
Mesas de trabMensual SEGURIDAD Y 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Levantamiento Anual SEGURIDAD Y 50 50 100 PROBABLE MENOR
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Concertar conCUANDO SE RSEGURIDAD Y 50 10 60 POSIBLE MODERADO
Concertar conCUANDO SE RSEGURIDAD Y 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Análisis con CUANDO SE RSEGURIDAD Y 50 50 86.6666667 PROBABLE MODERADO
Reprogramació CUANDO SE RSEGURIDAD Y 50 50 0 0 0
Análisis de i CUANDO SE RSEGURIDAD Y 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Investigacióncada que se rSEGURIDAD Y 50 50 100 POSIBLE MENOR
Reuniones parAnual SEGURIDAD Y 50 50 0 0 0
Informe de gecada que se rSEGURIDAD Y 50 50 0 0 0
Investigacióncada que se rSEGURIDAD Y 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Mesas de trabMensual SEGURIDAD Y 50 10 73.3333333 POSIBLE MENOR
RestructuraciCUANDO SE RSEGURIDAD Y 50 50 0 0 0
Se definirá e Se definirá e SEGURIDAD Y 50 10 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Terminación CUANDO SE RDISEÑO ORGA 50 50 73.3333333 RARO MODERADO
ActualizaciónCUANDO SE RDISEÑO ORGA 50 10 0 0 0
Aplicación deCUANDO SE RGESTIÓN DE 10 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
Capacitacionesemestral FORMACION 50 10 73.3333333 POSIBLE MODERADO
reinducción dAnual RELACIONES L 10 50 0 0 0
Auditoria conCUANDO SE RRELACIONES 50 50 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
NIVEL DE RIE DESCRIPCIÓNTRATAMIENTO PLAN DE ACCRESPONSABLDOCUMENTO
Alto ConsideradosGestionar el rBenchmarkingGERENCIA DEReporte de B
0 0 0 Levantamiento PROFESIONA Políticas de
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Reducir el Ri Definir los c GESTION DELProceso de in
0 0 0 Ampliación deGESTION DELConvenios co
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Asumir el RieimplantaciónRESPONSABLETaskforce
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rMejorar alianGESTION DELFormalización
0 0 0 Programas deGESTION DELPrograma de s
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rBaterías de pRESPONSABLEBaterías de p
0 0 0 Validación deRESPONSABLEcontrato o pe
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Gestionar el rPlanes de forRESPONSABLEprograma de
0 0 0 Estandarizar RESPONSABLEProceso de in
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el r 0 0 0
0 0 0 Estandarizar PROFESIONA Proceso de in
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Gestionar el rDiseño y apli GESTION DELEvaluación d
0 0 0 Planes de forGESTION DELPlan de capac
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosGestionar el rConsultoría dGERENCIA DEInforme de co
0 0 0 Diseño de la GERENCIA DEEvaluación d
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Extremo ConsideradosGestionar el rAdecuado desa FORMACION Plan de capac
0 0 0 Escuela de enFORMACION Plan de capac
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosGestionar el rAdecuado desa FORMACION Plan de capac
0 0 0 Implementació FORMACION Plan de capac
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosGestionar el rImplementació BIENESTAR L programa de
0 0 0 Implementació SEGURIDAD YActa de comit
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rGenerar un plBIENESTAR L programa de
0 0 0 Formación deBIENESTAR L programa de
0 0 0 ResocializacióBIENESTAR L programa de
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosReducir el Ri Implementació BIENESTAR L programa de
0 0 0 Generar un plBIENESTAR L programa de
0 0 0 Encuesta de nBIENESTAR L programa de
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosGestionar el rDesarrollo deRELACIONES Política de es
0 0 0 Generar un plBIENESTAR L programa de
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rBúsqueda de CAPITAL
p HU evaluación d
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rBúsqueda de CAPITAL HU evaluación d
0 0 0 Programa de CaAPITAL HU Hojas de vida
0 0 0 Definir en el GESTION DELProceso de in
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Reducir el Ri 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Asumir el Rie 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rImplementaciCOORDINADOSistema de no
0 0 0 Revisión del GERENCIA AUinforme de au
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Bajo Todos los rie Gestionar el rImplementaciCOORDINADOSistema de no
0 0 0 Revisión del AUDITORIA I Auditoria de
0 0 0 Revisión de l SOPORTE A Trevisión de n
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosGestionar el rIntegrar recu GERENCIA DEEstructura
Cronograma dede Formación,
0 0 0 Implementar SEGURIDAD
c YDiligenciamiento de formato de Actos y condición Inseguras
0 0 0 SensibilizacióGERENCIA DEActa de social
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosReducir el Ri Mesa de trabaSEGURIDAD YDocumentos S
0 0 0 Reforzar áreaGERENCIA DEEstructura de
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosReducir el Ri Mesa de trabaGERENCIA DEDocumentos S
0 0 0 Programa de SI EGURIDAD YDocumento de
0 0 0 Diseño e implSEGURIDAD YPrograma de
0 0 0 Diseño e ImplSEGURIDAD YDocumento de
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosReducir el Ri Capacitación SEGURIDAD YRegistro de a
0 0 0 Informar a lid 0 0
0 0 0 Sensibilizaci SEGURIDAD YRegistro de A
0 0 0 Desarrollar mSEGURIDAD YRegistro de a
0 0 0 Acompañamient 0 0
Moderado ConsideradosReducir el Ri Auditorias deAUDITORIA I informe de au
0 0 0 CapacitacioneSEGURIDAD YPrograma de
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosReducir el Ri Verificación SEGURIDAD YEvidencia de
0 0 0 Capacitación SEGURIDAD YRegistro de a
0 0 0 Desarrollar a SEGURIDAD YEvidencia de
0 0 0 Reforzar canaCAPITAL HU Plataformas
0 0 0 0 0 0
Moderado ConsideradosGestionar el rBaterías de pGESTION DELBaterías de p
0 0 0 Validación deGESTION DELcontrato o pe
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
Alto ConsideradosAsumir el RiePrograma de RCELACIONES Asistencia re
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
FECHA PROYECTADA DE IMPLANTACIÓN
1/30/2022
1/31/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
1/31/2021
1/31/2021
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
1/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
3/1/2022
4/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
10/1/2021
11/1/2021
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
2/1/2022
2/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
2/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
10/1/2022
2/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
6/1/2022
10/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
2/1/2022
12/1/2022
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12/30/1899
2/1/2022
6/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
1/1/2022
2/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/1/2022
12/1/2022
6/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
2/1/2022
12/1/2022
12/1/2022
12/30/1899
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6/1/2022
12/1/2022
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2/1/2022
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12/30/1899
2/1/2022
6/1/2022
6/1/2022
12/30/1899
12/30/1899
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12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/1/2021
2/28/2022
12/30/1899
12/30/1899
12/30/1899
12/1/2021
2/28/2021
2/28/2021
12/30/1899
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1/1/2022
10/1/2021
1/1/2022
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1/1/2022
1/1/2022
12/30/1899
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12/30/1899
1/1/2022
1/1/2022
1/1/2022
1/1/2022
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1/1/2022
12/30/1899
1/1/2022
1/1/2022
12/30/1899
3/31/2022
3/1/2022
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1/1/2022
1/1/2022
1/1/2022
6/1/2022
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12/31/2021
11/1/2021
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7/1/2022
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Control de Cambios de Bitácora

CONTROL DE CAMBIOS DE LA MATRIZ

Cynthia Ferrer Bermúdez/ Auditoría

3 20/07/2021 Se ajusta codificacion del formato. Ericka Quintero / Planificación y Control

NUMERO CAMPO DESCRIPCIÓN

1 ID Identificación numérica consecutiva

2 UNIDAD Escriba el nombre de la unidad

3 PROCESO Escriba el nombre del proceso que analizará

Seleccione el tipo de riesgo especificando si es: Proceso,

Escriba las causas que pueden generar el riesgo identificado.

Escriba las posibles consecuencias por tipo (Financiero,

Seleccione la probabilidad de ocurrencia inicial: Consiste en

Seleccione el impacto inicial que ocasionaría la consecuencia

Escriba los controles que se han IMPLEMENTADO en la

12 FRECUENCIA DEL CONTROL Escriba la periodicidad con la cual realiza el control

Seleccionar el estado que considere del control de acuerdo a

Indicar el nivel de eficiencia del control de acuerdo a los

Se calcula el valor total de la calificación de la batería de

Con base en la calificación de los controles definidos para las

Con base en la calificación de los controles definidos para los

TRATAMIENTO DEL Se debe seleccionar la opción más acorde para modificar el

PLAN DE ACCIÓN Determine el plan de acción que se llevarán a cabo de

RESPONSABLE Establezca los responsables (cargos/áreas) por cada acción

FECHA PROYECTADA DE Establecer la fecha en la cual se pretende finalizar el plan de

Políticas inexistentes o desactualizadas sobre el Talento

5 Capital Humano Capital Humano Contratación

Contratación de colaboradores relacionados en investigaciones

No suplir las necesidades de los colaboradores frente al

Demandas/sanciones laborales por incumplimiento de

Desarrollar las actividades de investigación de accidentes de

Gestionar inadecuadamente los riesgos asociado a la seguridad

Continuar cultura de no reporte casi accidentes y actos y

Realizar ingresos de personal sin análisis de Debida, diligencia a

Relaciones No cumplimiento de la normativa de Protección de datos

CAUSAS RAÍZ CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO

dificultad en cumplimiento de las metas de las

C4 I4 FINANCIERO Reproceso de selección IMPROBABLE MENOR Bajo

Falta de cumplimiento de las responsabilidades

Fallas en el procedimiento de debida diligencia contraparte

Demoras en la ejecución de procesos

C1 Falta de proceso de evaluación de desempeño I1 OPERACIONAL CASI SEGURO MODERADO Extremo

Percepción de que no existe Igualdad de oportunidades entre

Estrategias segmentadas en la ejecución de acciones en Afectación de la imagen de la unidad por la gestión

Fallas en la trazabilidad de los procesos

C2 Falta de dimensionamiento de necesidades de automatización I2 REPUTACIONAL POSIBLE MODERADO Alto

Alto volumetría de información de los grupos de interés

Desconocimiento de la ley de protección de datos personal,

C2 Desconocimiento de los niveles salariales a convencionados, I2 LEGAL POSIBLE MAYOR Extremo

Baja disponibilidad de tiempo para actividades SST por parte COLABORADORES

Alta volumetría de documentación en el líder del Gerencia de

Poca socialización de las medidas de prevención de los riesgos Extremo

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