Gestion de Riesgo

“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”
MUNICIPALIDAD DISTRITAL ITE

Sub Gerencia de Estudios
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE

TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL EN EL
CENTRO POBLADO DE PAMPA BAJA DEL DISTRITO
DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA
CODIGO UNIFICADO N° 332920
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL EN EL CENTRO POBLADO DE PAMPA BAJA DEL
DISTRITO DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA
INDICE GENERAL
Contenido
1. MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO 3

2. UBICACIÓN DE LA ZONA DEL PROYECTO 3
3. OBJETIVO 5
4. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 5
4.1. Riesgos de errores o deficiencias en el diseño 5
4.2. Riesgos por modificaciones inesperadas en el diseño de la cimentación 6
4.3. Riesgos por inconsistencias en el diseño estructural proyectado 6
4.4. Riesgos por cambio o rotación de personal encargado de la organización
y dirección de la ejecución del proyecto 6
4.5. Riesgos por sobrecosto en términos técnicos 7
4.6. Riesgos de expropiación de terrenos 7
4.7. Riesgos por la incompatibilidad de la tecnología utilizada 7
4.8. Riesgos geológicos/geotécnicos 8
4.9. Riesgos de interferencias/servicios afectados 8
4.10. Riesgos de interferencias/servicios afectados 8
4.11. Riesgos Arqueológicos 9
4.12. Riesgos de obtención de autorización de uso canteras para ejecución de obra 9
4.13. Riesgos por presencia de sismo de gran magnitud 9
4.14. Riesgos por protestas sociales de población de la zona 9
4.15. Riesgos regulatorios o normativos 10
4.16. Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros 10
5. ANÁLISIS DE RIESGOS IDENTIFICADOS 10

6. PLANIFICACIÓN DE LA RESPUESTA A RIESGOS 12
7. ASIGNACIÓN DE RIESGOS 14
8. CONCLUSIONES 15
9. ANEXOS 16
ANEXO 01: Formatos de identificación, análisis y de respuesta a riesgos 17
ANEXO 02: Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK 34
ANEXO 03: Formato para asignar los riesgos 36
ANEXO 04: Fotografías de la zona del proyecto 39
INDICE DE TABLAS
Pag.
Tabla N° 1: Resumen de priorización de riesgo identificados 11

Tabla N° 2: Resumen de planificación de la respuesta a riesgos 12
Tabla N° 3: Resumen de asignación de riesgos 12
INDICE DE FIGURAS
Pag.
Figura N° 1: Ubicación de la zona del Proyecto 4

Figura N° 2: Ubicación del Centro de Salud Metropolitano 4
ANÁLISIS DE RIESGO DE LA EJECUCIÓN DE OBRA
EXPEDIENTE “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL

EN EL CENTRO POBLADO DE PAMPA BAJA DEL DISTRITO DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA”
1. MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO
El presente proyecto “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y

PEATONAL EN EL CENTRO POBLADO DE PAMPA BAJA DEL DISTRITO DE ITE, JORGE
BASADRE, TACNA”. Propone la redistribución de los componentes (vereda,pista y señalización) de
la sección vial existente.
El recapeo de vía con su respectiva señalización vertical y horizontal de acuerdo con la

normatividad vigente, en este se incluyó el pintado continuo al borde de la calzada para definir la
sección y concordar los martillos existentes y martillos propuestos.
La evaluación de análisis de riesgo desarrollados, permitirá conocer las características de los

peligros que se podrían generar en la etapa de ejecución del proyecto (obra), sus implicancias en el
medio, consecuencias y acciones para mitigar los mismos, para ellos se deberán contar con las
medidas de prevención y de acuerdo a las responsabilidades para evitar el efecto de los agentes
generadores del impacto y el tratamiento de aquellos que ocurran durante el desarrollo de la
infraestructura de salud
2. UBICACIÓN DE ZONA DEL PROYECTO
El proyecto, materia de la presente memoria, se encuentra ubicado en el Centro poblado Pampa

Baja del Distrito de Ite, Provincia y Región de Tacna.
Localización Geográfica y Política:
País : Perú
Región : Tacna
Provincia : Jorge Basadre
Distrito : Ite
Poblado : Pampa Baja
Calles : Calles N°: 01, 02, 03, 04, 05, 06, 07 y 08.
Coordenadas:
Latitud Sur : 17°50´27”

Longitud Oeste : 70°57´47”
Altitud : 175 m.s.n.m.
Superficie : 848,34 km2
Límites:
Este : Distrito de Locumba

Oeste : Océano Pacífico
Sur : Distrito de Sama Las Yaras (Provincia de Tacna)
Norte : Provincia de Ilo (Región Moquegua)
Gráfico N° 1: Macro Ubicación del Proyecto - Distrito de Ite
3. OBJETIVO
 Implementar la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD

 Contar con un documento Técnico de Gestión de Riesgo del Expediente Mejoramiento de los
Servicios de Salud en el Centro de Salud Metropolitano en el distrito de Tacna, Provincia de Tacna,
Región de Tacna.
4. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
El proyecto “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL

EN EL CENTRO POBLADO DE PAMPA BAJA DEL DISTRITO DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA”
– infraestructura, es uno de los componentes del desarrollo de la infraestructura en el caso particular
de este subcomponente infraestructura, los riesgos identificados hasta la culminación de la obra son
los siguientes:
4.1. Riesgos de errores o deficiencias en el diseño

El riesgo por errores o deficiencias en el diseño podría originarse por inconsistencias en el
diseño arquitectónico debido a la función de la infraestructura, errores técnicos en el
proceso de dibujo de los planos y poca experiencia del profesional que interviene en el
desarrollo del expediente
Para mitigar el riesgo se debe brindar información técnica sobre el proyecto y contar con
profesionales con experiencia.
4.2. Riesgos por cambio o rotación de personal encargado de la organización y dirección de la

ejecución del proyecto
Estos se generan principalmente por la falta de claridad en comunicación entre el personal,
los problemas de comunicación entre los diferentes interesados del proyecto y la
inestabilidad del personal laboral.
De acuerdo a lo descrito es de vital importancia que el contratista realice una buena

planificación para la ejecución de los procesos, revisar a todos los integrantes y así evitar
cambios y modificaciones que genere observaciones o retrasos en la obra.
4.3. Riesgos por sobrecosto en términos técnicos

El riesgo de construcción tiene relación directa con eventos que generen sobrecostos y/o
sobre plazos durante el periodo de ejecución de la obra. Estos podrán ser de distinta
naturaleza los cuales deben ser asignados al contratista porque este posee mayor
experiencia en la proyección y ejecución de obras de similares características.
Para disipar y gestionar el riesgo debe existir un adecuado control tanto de los aspectos
técnicos (ingeniería de proyectos) y presupuestarias (economía del proyecto) por parte de
la contratista del proyecto.
De acuerdo a lo descrito es de vital importancia la experiencia de los contratistas (ejecutor
del proyecto) en obras de similares características, por lo que en la etapa de convocatoria
se debe establecer de forma clara los requisitos que deben cumplir los postores en cuanto
a los años de experiencia.
4.4. Riesgos de expropiación de terrenos

Estos riesgos se encuentran relacionados a la libre disponibilidad del terreno donde se
emplazará la obra, es posible que no se cuente con la disponibilidad del terreno por la
entidad pertinente por desinformación del proyecto a ejecutarse y/o disconformidad de los
stakeholders.
4.5. Riesgos por la incompatibilidad de la tecnología utilizada

El riesgo por la incompatibilidad de la tecnología y materiales utilizados podría originarse
por la utilización de materiales de mala calidad, deficientes acabados finales de los
procesos, y el incumplimiento de especificaciones técnicas.
En este sentido el contratista encargado de la ejecución del proyecto deberá contar con
experiencia en obras de similares características, esta debe ser solicitada en la etapa de
licitación de la obra, asimismo respetar las especificaciones técnicas durante el proceso
constructivo.
4.6. Riesgos geológicos/geotécnicos

Este riesgo se genera principalmente por la complejidad geológica del proyecto, datos
geotécnicos inadecuados y a las condiciones geológicas distintas a las iniciales estimadas
en la fase de formulación.
Este riesgo debe ser mitigado con estudios geológicos-geotécnicos bien realizados con
ensayos indirectos y directos del suelo, que sean representativos de la obra.
4.7. Riesgos de interferencias/servicios afectados

El riesgo por interferencias o servicios afectados podrían originarse debido a interferencias
en vías de comunicación, suspensión de servicios, conexiones la obra con los servicios de
agua, electricidad, canteras, entre otros necesarios para el desarrollo de la obra. De
acuerdo a la naturaleza del proyecto el riesgo debe ser asignado o transferido al contratista
debido a que es responsabilidad del contratista realizar un plan de contingencia en caso
existan interrupción de las vías de comunicación de la obra.
4.8. Riesgos ambientales

Las causas serian por incumplimiento del estudio de Impacto Ambiental Destallado en el
Expediente “Mejoramiento de los servicios de salud en el Centro de salud Metropolitano en
el distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Región de Tacna” y el incumplimiento de la
normatividad ambiental, los cuales generarían daños ambientales que originarían
paralizaciones y penalidades. Por lo que el contratista deberá adecuar sus procesos y
métodos constructivos de manera que la afección ambiental sea mínima y siempre dentro
de los parámetros establecidos por las normas y EIA.
4.9. Riesgos de obtención de autorización de uso canteras para ejecución de obra

Las causas que originarían este riesgo son el trámite no efectuado ante la autoridad
competente y la no obtención de los permisos y/o licencias.
4.10. Riesgos por presencia de sismo de gran magnitud

Las causas que originarían este riesgo serian; movimientos de placas tectónicas, erupción
volcánica muy cerca de la ejecución de la obra que origine movimiento sísmico, por lo
general son causados por procesos endógenos y exógenos y que tienen repercusión
directa con la ejecución de la obra. La mitigación de este riesgo deberá ser mitigada con la
contratación de los seguros respectivos por parte del contratista.
4.11. Riesgos por protestas sociales de población de la zona

Los riesgos por protestas sociales de la población se originarían por desconocimiento real
del proyecto mejoramiento de los servicios de salud en el Centro de Salud Metropolitano,
falta de difusión a actores principales de la zona de influencia, originando reclamos de
pobladores y personal que labora en la entidad, influyendo a los pobladores de las
comunidad de Tacna.
4.12. Riesgos regulatorios o normativos

La ejecución de obra se debe desarrollar cumpliendo con la normativa vigente, por tanto
ante un cambio regulatorio el contratista deberá implementar las modificaciones que
establezca la normativa, este riesgo deberá ser asignado de forma compartida, entre la
entidad y el contratista, buscando siempre el equilibrio económico.
4.13. Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros

Originados por deficiencia en seguridad y salud en trabajo de obra, personal obrero sin
capacitación, desconocimiento de la normatividad de seguridad, no contratación de seguros
de obras, desencadenando accidentes y daños a terceros.
5. ANÁLISIS DE RIESGOS IDENTIFICADOS
El análisis de riesgos identificados se adjunta en el anexo 01, donde se aprecian las probabilidades
de ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra; muy baja, baja, moderada, alta y muy alta, y
priorización del riesgo, análisis efectuado para cada uno de los riesgos identificados, este análisis
permitió obtener una puntuación del riesgo que es producto de la probabilidad por impacto. En el
siguiente cuadro resumen se aprecia la priorización de riesgo obtenido para cada una de los riesgos
identificados. Posteriormente se ha obtenido, mediante la aplicación de matriz de probabilidad e
impacto Guía PMBOK (se adjunta en el anexo 02) la prioridad del riesgo con su respectiva
puntuación obtenida del riesgo que podría presentarse la misma que es concordante a la matriz de
probabilidad e impacto Guía PMBOK. En el anexo 03 se aprecia los resultados obtenidos para el
presente análisis de probables riesgos a presentarse del subcomponente infraestructura.
Tabla N° 1. Resumen de priorización de riesgo identificados
CODIGO PUNTUACIÓN DEL PRIORIDAD DEL

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DE RIESGO RIESGO RIESGO
Riesgos por errores o deficiencias en el

1 0.060 Moderada
diseño
Riesgos por cambio o rotación de

2 personal encargado de la organización 0.060 Moderada
y dirección de la ejecución del proyecto
Riesgos por sobrecostos en términos

3 0.120 Moderada
técnicos
4 Riesgo de expropiación de terrenos 0.040 Baja
Riesgos por la incompatibilidad de la
5 0.120 Moderada
tecnología utilizada
6 Riesgos geológicos/geotécnicos 0.040 Baja
Riesgos de interferencias/servicios
7 0.040 Baja
afectados
8 Riesgos ambientales 0.120 Moderada
Riesgos de obtención de autorización

9 0.080 Moderada
de uso canteras para ejecución de obra
Riesgos por presencia de sismo de

10 0.120 Moderada
gran magnitud
Riesgos por protestas sociales de la
11 0.020 Baja
población de la zona
12 Riesgo regulatorios o normativos 0.080 Moderada
Riesgos vinculados a accidentes de

13 0.060 Moderada
construcción o daños a terceros
6. PLANIFICACIÓN DE LA RESPUESTA A RIESGOS

Se ha desarrollado la planificación de la respuesta a riesgo, tal como se aprecia en la siguiente
tabla.
Tabla N° 2. Resumen de planificación de la respuesta a riesgos
CÓDIG PRIORIDAD EVITAR

MITIGAR ACEPTAR
O EL TRANSFERIR ACCIONES A REALIZAR EN
EL EL
DE DEL RIESG EL RIESGO EL MARCO DEL PLAN
RIESGO RIESGO
RIESGO RIESGO O
Brindar información técnica
sobre el proyecto y contar con
profesionales con la debida
1 Moderada X
experiencia de acuerdo a la
especialidad requerida en el
desarrollo del expediente.
Realizar una buena
planificación para la ejecución
de los procesos durante la
ejecución del proyecto. Revisar
a todos los integrantes y así
2 Moderada X
evitar cambios y
modificaciones. Realizar
socializaciones de avance del
proyecto y actividades
pendientes.
El contratista encargado de la
ejecución del proyecto debe
contar con experiencia en obras
3 Moderada X
de similares características,
esta debe ser solicitada en la
etapa de licitación de la obra.
Realizar las gestiones
necesarias (agilización de
4 Baja X trámites) para obtener
porcentajes adecuados de
libres disponibilidad del terreno.
El contratista encargado de la
ejecución del proyecto deberá
contar con experiencia en obras
de similares características,
5 Moderada X esta debe ser solicitada en la
etapa de licitación de obra,
asimismo respetar las
especificaciones técnicas
durante el proceso constructivo.
Estudio geológico - geotécnico
6 Baja X bien realizados con ensayos de
prueba indirecta y directa del
suelo, que sean representativos

del trayecto de la obra,
experiencia requerida del
especialista.
El contratista deberá realizar el
control adecuado del
abastecimiento de los servicios
básicos para la obra y
desarrollar planes de
7 Baja X contingencia en caso de
obstaculización de vías de
comunicación u otros
problemas que pudieran
presentarse en la ejecución de
obras.
El contratista deberá adecuar
sus procesos y métodos
constructivos de manera que la
8 Moderada X afección ambiental sea mínima
y siempre dentro de los
parámetros establecidos por las
normas y EIA
Se deberán realizar las
coordinaciones necesarias para
lograr la autorización del uso de
9 Moderada X
canteras en su totalidad o
parcial, por la autoridad
competente.
Se deberá contratar de forma
obligatoria seguros, los cuales
10 Moderada X X
deberán cubrir el máximo
asegurable.
Difusión por medio de
11 Baja X comunicación efectivos con
actores del Sector Salud.
Coordinación directa entre
entidad y contratista para el
12 Moderada X debido tratamiento del riesgo
logrando la estabilidad técnico-
financiera.
Charlas de seguridad y salud
en el trabajo, contar con los
13 Moderada X implementos de seguridad
necesarios, intervención de
Especialistas en Seguridad.
7. ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Se ha desarrollado la asignación de riesgos, tal como se aprecia en la siguiente tabla, en el anexo

03 se adjunta el resumen de acuerdo a la ficha normada según directiva vigente.
Tabla N° 3. Resumen de asignación de riesgos
INFORMACIÓN DEL RIESGO RIESGO ASIGNADO A

CÓDIGO
PRIORIDAD
DE DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DEL RIESGO
RIESGO
Riesgos por errores o deficiencias en el
1 Moderada X
diseño
Riesgos por cambio o despido de
2 personal encargado de la ejecución del Moderada X
proyecto
Riesgos por sobrecostos en términos
3 Moderada X
técnicos
4 Riesgo de expropiación de terrenos Baja X
Riesgos por la incompatibilidad de la
5 Moderada X
tecnología y materiales utilizados
6 Riesgos geológicos/geotécnicos Baja X
Riesgos de interferencias/servicios
7 Baja X
afectados
8 Riesgos ambientales Moderada X
Riesgos de obtención de autorización de
9 Moderada X
uso canteras para ejecución de obra
Riesgos por presencia de sismo de gran
10 Moderada X X
magnitud
Riesgos por protestas sociales de la
11 Baja X
población de la zona
12 Riesgos regulatorios o normativos Moderada X X
13 Moderada X
construcción o daños a terceros
8. CONCLUSIONES
 Se han identificado 13 probables riesgos que podrían presentarse durante la ejecución de la obra
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL EN EL
CENTRO POBLADO DE PAMPA BAJA DEL DISTRITO DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA”
 Una vez efectuado el análisis de los 13 riesgos identificados, se ha desarrollado las probabilidades
de ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra, muy baja, baja, moderada, alta y muy alta y
priorización del riesgo, análisis que se efectuó para cada uno de los riesgos identificados, este
análisis permitió obtener una puntuación del riesgo que es producto de la probabilidad por el
impacto. Posteriormente se ha obtenido, mediante la aplicación de la matriz de probabilidad e
impacto Guía PMBOK, la misma que se adjunta en el anexo 02, la prioridad del riesgo, para cada
uno de los riesgos identificados, donde se puede resaltar que 09 posibles riesgos son moderadas y
04 riesgos bajos, las mismas que deben de tener en cuenta para la aplicación de la mejor estrategia
que corresponda para mitigar, evitar, aceptación o transferir riesgos.
 Se ha desarrollado la planificación de la respuesta a riesgos, para cada uno de los riesgos

identificados en función a: mitigar, evitar, aceptar o transferir el riesgo identificado. En el anexo 03 se
adjunta la ficha correspondiente, de acuerdo a la Guía PMBOK, concluyendo que, de presentarse
los riesgos estimados por lo general habrá que, dependiendo del riesgo identificado habrá que
mitigar, evitar o aceptar su impacto oportunamente a fin de conllevar a ampliaciones de plazo,
adicionales, paralización de la obra, entre otros aspectos durante la ejecución de la obra.
 Respecto a la asignación de riesgos propuestos, tal como se aprecia en el anexo 03, según los
resultados obtenidos se concluye que la asignación de riesgos es de 07 para la entidad, para el
contratista 06 para el contratista y 02 riesgos compartidos.
 Los riesgos deben ser administrados en forma oportuna durante el desarrollo de la obra, se deberán
realizar acciones de mitigación de estos riesgos de acuerdo a la naturaleza de los mismos. esto a fin
de no incurrir en ampliaciones de plazo, paralización durante la ejecución de obra.
9. ANEXOS
 ANEXO 01: Formatos de identificación, análisis y de respuesta a riesgos.

 ANEXO 02: Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
 ANEXO 03: Formato para asignar los riesgos
 ANEXO 04: Fotografías de la zona del proyecto
ANEXO 01
Formatos de identificación, análisis y de

respuesta a riesgos
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 1
1 DOCUMENTO Fecha 04/04/2019
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto VEHICULAR Y PEATONAL EN EL CENTRO POBLADO DE
2 PROYECTO PAMPA BAJA DEL DISTRITO DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA
Ubicación Geográfica Coordenadas UTM 293698 E y 8006153 S

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por errores o deficiencias en el diseño
3 Inconsistencia en el diseño arquitectónico debido a la
Causa N° 1
función de la infraestructura
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Errores técnicos en el proceso de dibujo de los planos
Poca experiencia del profesional que interviene en el
Causa N° 3
desarrollo del expediente
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo
RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5 Revisión crítica de los postores en etapa de licitación, observaciones de
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
otros, entes reguladores del Estado.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Brindar información técnica sobre el proyecto y contar con profesionales con la debida
5.3
RIESGO experiencia de acuerdo a la especialidad requerida en el desarrollo del expediente.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01

Riesgos por cambio o despido de personal encargado de la ejecución del
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
proyecto
3
Causa N° 1 Falta de claridad en comunicación entre el personal
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Problemas de comunicación entre los diferentes interesado
Causa N° 2
del proyecto
Causa N° 3 Inestabilidad laboral del personal
4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40
4
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

Impacto del Riesgo

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X
5 Observaciones realizadas por la Supervisión debido al retraso y/o
paralización de la ejecución de obra.
Realizar una buena planificación para la ejecución de los procesos. Revisar a todos los
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL
5.3 integrantes y así evitar cambios y modificaciones. Realizar socializaciones de avances
RIESGO
del proyecto y actividades pendientes.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01

3 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por sobrecostos en términos técnicos
Causa N° 1 Poca experiencia del ejecutor de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Datos inadecuados
Causa N° 3 Pronósticos imperfectos
4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5
Observaciones por Supervisión, Contratista, Oficina de Control Institucional,
Contraloría General de la Republica, otras entidades.
El contratista encargado de la ejecución del proyecto debe contar con experiencia en
5.3 obras de similares características, esta debe ser solicitada en la etapa de licitación de la
RIESGO
obra.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de expropiación de terrenos
3 Disponibilidad del terreno no aceptada por la entidad
Causa N° 1
pertinente
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Desinformación del proyecto real a ejecutarse en el terreno
Causa N° 3 Disconformidad de los stakeholders
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
4
Muy baja 0.100 Alto 0.400

0.040 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Reclamos y/o negativa en cuanto a la libre disponibilidad del terreno.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Realizar las gestiones necesarias (agilización de trámites) para obtener porcentajes
5.3
RIESGO adecuados de libre disponibilidad del terreno.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01

Nombre del Proyecto VEHICULAR Y PEATONAL EN EL CENTRO POBLADO DE
DATOS GENERALES DEL

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por la incompatibilidad de la tecnología y materiales utilizados
3
Causa N° 1 Utilización de materiales de mala calidad
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Deficientes acabados finales de los procesos
Causa N° 3 Incumplimiento de especificaciones técnicas
4.1 4.2
4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Observaciones por Supervisión, Oficina de Control Institucional, Contraloría
General de la Republica, otros.
5
El contratista encargado de la ejecución del proyecto deberá contar con experiencia en
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL obras de similares características, esta debe ser solicitada en la etapa de licitación de
5.3
RIESGO la obra, asimismo respetar las especificaciones técnicas durante el proceso
constructivo.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
2 DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD
PROYECTO VEHICULAR Y PEATONAL EN EL CENTRO POBLADO DE
PAMPA BAJA DEL DISTRITO DE ITE, JORGE BASADRE, TACNA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos geológicos/geotécnicos
3 Causa N° 1 Complejidad geológica del proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 2 Datos geotécnicos inadecuados
Condiciones geológicas distintas a las iniciales estimadas
Causa N° 3
en la fase de formulación
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
4

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Observación al Expediente Técnico, características distintas a lo inicialmente
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
planteado.
Estudio Geológico - Geotécnico bien realizados con ensayos de prueba indirecta y
5.3 directas del suelo, que sean representativos de la obra, experiencia requerida del
RIESGO
especialista.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
2 DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD
PROYECTO VEHICULAR Y PEATONAL EN EL CENTRO POBLADO DE

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de interferencias/servicios afectados
3
Causa N° 1 Interferencias en vías de comunicación
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Suspensión de servicios
Causa N° 3 Interferencias con otros contratistas o entidades
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
4

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Deficiencia en el suministro de servicios para la obra generando retraso.
5
El contratista deberá realizar el control adecuado del abastecimiento de los servicios
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL básicos para la obra y desarrollar planes de contingencia en caso de obstaculización de
5.3
RIESGO vias de comunicación u otros problemas que pudieran presentarse en la ejecución de
obra.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos ambientales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Incumplimiento del estudio de impacto ambiental
Causa N° 2 Incumplimiento de la normativa ambiental
Causa N° 3
4.1 4.2
4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Reclamos de los pobladores de la zona, observaciones de supervisión u
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO
otros con respecto al cumplimiento de la normativa ambiental
El contratista deberá adecuar sus procesos y métodos constructivos de manera que la
5.3 afección ambiental sea mínima y siempre dentro de los parámetros establecidos por
RIESGO
las normas y EIA.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
DATOS GENERALES DEL

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de obtención de autorización de uso canteras para ejecución de obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Trámite no efectuado ante la autoridad competente
Causa N° 2 Trámite no aprobado

Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40
4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Impedimento del uso de las canteras en etapa de ejecución de obras.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Se deberán realizar las coordinaciones necesarias para lograr la autorización del uso de
5.3
RIESGO canteras en su totalidad o parcial, por la autoridad competente.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
DATOS GENERALES DEL

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por presencia de sismo de gran magnitud
3
Causa N° 1 Movimiento de placas Tectónicas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Erupción volcánica
Causa N° 3 Avalancha de nieve

4.1 4.2
4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5 5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo X
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Movimientos sísmicos y paralización de la obra.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Se deberá contratar de forma obligatoria seguros, los cuales deberán cubrir el máximo
5.3
RIESGO asegurable

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por protestas sociales de la población de la zona
3
Causa N° 1 Desconocimiento real del proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de difusión a actores principales de la zona de
Causa N° 2
influencia
Causa N° 3 Reclamo de pobladores

Baja 0.30 Bajo 0.10
4.1 4.2
Alta 0.70 Alto 0.40
4
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Paralización de obra por protestas de pobladores de la zona del proyecto

5.3 Difusión por medio de comunicación efectivos con actores del Sector Salud.
RIESGO

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
DATOS GENERALES DEL

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos regulatorios o normativos
3 Causa N° 1 Norma que modifique el diseño inicial
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Norma impuesta por el Gobierno Central
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Baja 0.30 Bajo 0.10

Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cambio en la normativa vigente y de implementación inmediata.
5
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Coordinación directa entre Entidad y Contratista para el debido tratamiento del riesgo
5.3
RIESGO logrando la estabilidad técnico - financiera.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01

3 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción o daños a terceros
Causa N° 1 Deficiencia en seguridad y salud en el trabajo de obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Personal Obrero sin capacitación.
Causa N° 3 Desconocimiento de las normas de seguridad
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Paralización de obra por accidentes graves que se presente.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL Charla de Seguridad y Salud en el Trabajo, contar con los implementos de seguridad
5.3
RIESGO necesarios, intervención de Especialistas en Seguridad.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
ANEXO 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía

PMBOK
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
ANEXO 03
Formato para asignar los riesgos
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Número 2. DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
Fecha PROYECTO Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Brindar información técnica sobre el proyecto y contar
Riesgos por errores o deficiencias en con profesionales con la debida experiencia de acuerdo
1 Moderada X X
el diseño a la especialidad requerida en el desarrollo del
expediente.
Realizar una buena planificación para la ejecución de
Riesgos por cambio o despido de los procesos durante la ejecución del proyecto. Revisar
2 personal encargado de la ejecución Moderada X a todos los integrantes y así evitar cambios y X
del proyecto modificaciones. Realizar socializaciones de avance del
proyecto y actividades pendientes.
El contratista encargado de la ejecución del proyecto
Riesgos por sobrecostos en términos debe contar con experiencia en obras de similares
3 Moderada X X
técnicos características, esta debe ser solicitada en la etapa de
licitación de la obra.
Realizar las gestiones necesarias (agilización de
trámites) para obtener porcentajes adecuados de libres
4 Riesgo de expropiación de terrenos Baja X disponibilidad del terreno.
X
El contratista encargado de la ejecución del proyecto

deberá contar con experiencia en obras de similares
Riesgos por la incompatibilidad de la características, esta debe ser solicitada en la etapa de
5 Moderada X X
tecnología y materiales utilizados licitación de obra, asimismo respetar las
especificaciones técnicas durante el proceso
constructivo.
Estudio geológico - geotécnico bien realizados con
ensayos de prueba indirecta y directa del suelo, que
6 Riesgos geológicos/geotécnicos Baja X sean representativos del trayecto de la obra,
X
experiencia requerida del especialista.
7 Riesgos de interferencias/servicios Baja X El contratista deberá realizar el control adecuado del X
afectados abastecimiento de los servicios básicos para la obra y
desarrollar planes de contingencia en caso de
obstaculización de vías de comunicación u otros
problemas que pudieran presentarse en la ejecución de

obras.
El contratista deberá adecuar sus procesos y métodos
constructivos de manera que la afección ambiental sea
8 Riesgos ambientales Moderada X mínima y siempre dentro de los parámetros
X
establecidos por las normas y EIA
Riesgos de obtención de autorización Se deberán realizar las coordinaciones necesarias para
9 de uso canteras para ejecución de Moderada X lograr la autorización del uso de canteras en su X
obra totalidad o parcial, por la autoridad competente.
Riesgos por presencia de sismo de Se deberá contratar de forma obligatoria seguros, los
10 Moderada X X X X
gran magnitud cuales deberán cubrir el máximo asegurable.
Riesgos por protestas sociales de la Difusión por medio de comunicación efectivos con
11 Baja X X
población de la zona actores del Sector Salud.
Coordinación directa entre entidad y contratista para el
12 Riesgos regulatorios o normativos Moderada X debido tratamiento del riesgo logrando la estabilidad X X
técnico-financiera.
Charlas de seguridad y salud en el trabajo, contar con
13 Moderada X los implementos de seguridad necesarios, intervención X
construcción o daños a terceros de Especialistas en Seguridad.

Gestion de Riesgo

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“Año de la Lucha Contra la Corrupción y la Impunidad”

MUNICIPALIDAD DISTRITAL ITE

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE

CODIGO UNIFICADO N° 332920

1. MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO 3

5. ANÁLISIS DE RIESGOS IDENTIFICADOS 10

Tabla N° 1: Resumen de priorización de riesgo identificados 11

Figura N° 1: Ubicación de la zona del Proyecto 4

ANÁLISIS DE RIESGO DE LA EJECUCIÓN DE OBRA

EXPEDIENTE “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL

1. MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO

El presente proyecto “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y

El recapeo de vía con su respectiva señalización vertical y horizontal de acuerdo con la

La evaluación de análisis de riesgo desarrollados, permitirá conocer las características de los

2. UBICACIÓN DE ZONA DEL PROYECTO

El proyecto, materia de la presente memoria, se encuentra ubicado en el Centro poblado Pampa

Localización Geográfica y Política:

Latitud Sur : 17°50´27”

Este : Distrito de Locumba

Gráfico N° 1: Macro Ubicación del Proyecto - Distrito de Ite

 Implementar la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD

El proyecto “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL

4.1. Riesgos de errores o deficiencias en el diseño

4.2. Riesgos por cambio o rotación de personal encargado de la organización y dirección de la

De acuerdo a lo descrito es de vital importancia que el contratista realice una buena

4.3. Riesgos por sobrecosto en términos técnicos

4.4. Riesgos de expropiación de terrenos

4.5. Riesgos por la incompatibilidad de la tecnología utilizada

4.6. Riesgos geológicos/geotécnicos

4.7. Riesgos de interferencias/servicios afectados

4.8. Riesgos ambientales

4.9. Riesgos de obtención de autorización de uso canteras para ejecución de obra

4.10. Riesgos por presencia de sismo de gran magnitud

4.11. Riesgos por protestas sociales de población de la zona

4.12. Riesgos regulatorios o normativos

4.13. Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros

5. ANÁLISIS DE RIESGOS IDENTIFICADOS

Tabla N° 1. Resumen de priorización de riesgo identificados

CODIGO PUNTUACIÓN DEL PRIORIDAD DEL

Riesgos por errores o deficiencias en el

Riesgos por cambio o rotación de

Riesgos por sobrecostos en términos

Riesgos de obtención de autorización

Riesgos por presencia de sismo de

Riesgos vinculados a accidentes de

6. PLANIFICACIÓN DE LA RESPUESTA A RIESGOS

Tabla N° 2. Resumen de planificación de la respuesta a riesgos

CÓDIG PRIORIDAD EVITAR

suelo, que sean representativos

Se ha desarrollado la asignación de riesgos, tal como se aprecia en la siguiente tabla, en el anexo

Tabla N° 3. Resumen de asignación de riesgos

INFORMACIÓN DEL RIESGO RIESGO ASIGNADO A

 Se ha desarrollado la planificación de la respuesta a riesgos, para cada uno de los riesgos

 ANEXO 01: Formatos de identificación, análisis y de respuesta a riesgos.

Formatos de identificación, análisis y de

Ubicación Geográfica Coordenadas UTM 293698 E y 8006153 S

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

Ubicación Geográfica Coordenadas UTM 293698 E y 8006153 S

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS