ISO 14001 y la auditoría de sus puntos

Módulo: 2
Bloque: 1
Unidad: 1

1. OBJETIVOS

 Ser capaz de conocer los requisitos indicados en cada punto de la

norma ISO 14001:2004

 Adquirir el conocimiento de los requisitos exigibles en base al

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estándar.

 Conocer los documentos, registros y evidencias necesarias para

satisfacer el cumplimiento de cada uno de los puntos de la norma ISO
14001:2004 de cara a la realización de una auditoría.

“El resultado de una auditoría debe

mostrar el camino a la organización
hacía la mejora continua y a la total
eficacia en el funcionamiento de sus
procesos medioambientales”

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Unidad: 1

2. DESARROLLO

2.1 El conocimiento de la Norma

El conocimiento del estándar ISO 14001:2004 es requisito indispensable para

la realización de auditorías tanto internas como externas o de certificación.
Un buen auditor debe conocer todos aquellos puntos y requisitos presentes

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en la norma y, lo que es más importante, como se cumplen y se encuentran
expresados los mismos en una organización real.

Los requisitos de la norma ISO 14001:2004 no son siempre claros ni es

sencillo descifrar la forma de expresarlos dentro de un sistema documental,
una serie de formatos o en una metodología dentro de la organización. Toda
esa interpretación de la norma debe ser conocida por el auditor con el fin de
poder llevar a cabo la auditoría con el éxito deseado.

2.2 Propósito de las auditorías

La auditoría de la norma ISO 14001 debe enfocarse en dos frentes

fundamentales a verificar:

 La existencia y adecuación de la documentación existente.

 La aplicación práctica de los requisitos de la norma y documentación
creada.

Documentación:

En cuanto a la auditoría el auditor debe asegurarse de que al menos se

encuentra con los siguientes documentos:

 Política
 Objetivos
 Procedimientos documentados que al menos cubran la parte de
control operacional (punto 4.4.6 de la norma)
 Registros cubiertos necesarios por sistema y legales.

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POLÍTICA
AMBIENTAL

OBJETIVOS
AMBIENTALES

MANUAL DE
MEDIOAMBIENTE

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PROCEDIMIENTOS

INSTRUCCIONES DE TRABAJO

REGISTROS

Aunque los nombrados son los documentos exigidos por la norma cabe tener
en cuenta que en realidad los auditores piden procedimientos para casi todos
los puntos de la norma. Además es muy común y útil encontrarse con la
existencia de un Manual de Medio Ambiente.

Entrando ya en los requisitos de la norma debemos de centrarnos en los

siguientes puntos los cuales se desarrollan de manera más concreta en la
documentación complementaria de esta unidad (imprescindible consulta).

1) Política ambiental.

En este caso deberá comprobarse la existencia de tal política como pilar

fundamental del Sistema de Gestión Ambiental y comprobar que la misma
contiene los puntos requeridos por la norma en su punto 4.2. Comprobar de
manera fehaciente la comunicación de la misma tanto a los empleados de la
empresa como a gente que trabaje en su nombre.

2) Planificación.

En este bloque deberán cotejarse fundamentalmente la existencia de una

sistemática para la identificación de los aspectos ambientales así como de los
requisitos legales. Deberemos encontrar siempre registros de ambos.

Por otro lado deberemos encontrar documentados los objetivos ambientales

propuestos por la organización y el programa de gestión ambiental para el
desarrollo de los mismos. En el programa deben de indicarse todos los pasos

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Bloque: 1
Unidad: 1

para conseguir el objetivo así como los tiempos, medios y responsabilidades

involucrados.

Un auditor debe ser muy minucioso en la identificación de aspectos y de

requisitos legales y determinar que los objetivos definidos son correctos. No
se debe ser especialmente riguroso con el cumplimiento de objetivos, lo más
importante es un correcto planteamiento y la evidencia del compromiso de la

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organización para lograr su consecución.

3) Implantación y funcionamiento.

En este punto se debe comprobar la organización humana de la empresa en

cuanto a lo que tiene que ver con medio ambiente. Deben encontrarse
definidos los puestos y debe estipularse la formación de trabajadores y
mandos. Se debe ser especialmente cuidadoso en encontrar evidencias de
que los trabajadores que generan o pueden generar impactos ambientales
han sido formados correctamente.

La comunicación dentro de la organización deberá ser fluida y los canales

para la comunicación externa deberán encontrarse establecidos y
complementados en su totalidad. Deberá comprobarse que realmente se
muestra transparencia en cuanto a sus impactos ambientales así como que la
organización se encuentra abierta para recibir todo tipo de comunicaciones.

En cuanto a la documentación la organización deberá demostrar que ésta es

controlada en todos sus términos y que se encuentra distribuida para su uso
en los puntos convenientes. Se ha de comprobar que la información está
disponible para quien pueda generar impactos ambientales.

Debemos cotejar también en este punto la existencia de procedimientos

documentados relacionados con la actuación de la organización en materia
ambiental para todos los aspectos importantes desde el punto de vista de sus
impactos. Deben estudiarse dichos procedimientos y ser muy estricto en la
comprobación del cumplimiento a lo largo de toda la auditoría.

Deberá comprobarse la existencia de planes de emergencia vinculados con

problemas ambientales y que se han hecho los simulacros oportunos.

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4) Comprobación y acción correctora.

El auditor tendrá que ver que se han establecido los planes necesarios para
seguir y medir sus aspectos ambientales (Ej. Planificar mediciones de ruido
ambientales, de parámetros de vertido…). Además se deberá comprobar la
existencia de registros que justifiquen la realización por las organizaciones
de dichas medidas o seguimientos.

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El cumplimiento legal deberá ser evaluado por las organizaciones y el auditor
deberá siempre comprobar que existen registros de dichas evaluaciones y
que los resultados son reales.

Las no conformidades, acciones correctivas y preventivas que la organización

haya identificado deben ser evaluadas por el auditor para comprobar que
siguen la sistemática establecida y para examinar si realmente se han
subsanado.

Los registros de la organización deben ser analizados para comprobar su

correcto estado de conservación y comprobar que son preservados con el
tiempo necesario a fin de conservar la información o cumplir con la
legislación. El auditor debe tener en cuenta que determinados registros
deben ser custodiados por ley un periodo determinado (por ejemplo, los
registros de gestión de residuos peligrosos han de almacenarse al menos
cinco años).

Si el auditor es externo deberá cotejar que se ha llevado a cabo una auditoría

interna y que los hallazgos y resultados de la misma se encuentran
registrados y las no conformidades subsanadas.

5) Revisión por la Dirección.

El auditor deberá comprobar que la dirección de la organización lleva a cabo

revisiones continuadas del sistema y que están debidamente documentadas
junto con las conclusiones correspondientes.

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3. RESUMEN

La auditoría de la norma ISO 14001 debe llevarse a cabo estrictamente bajo

los términos y requisitos especificados en el estándar.

Así el auditor deberá ser consciente de dos términos fundamentales:

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 Toda la documentación exigible se ha elaborado en los términos
correctos.
 Se ha implementado y existen evidencias claras de que todos y cada
uno de los apartados de la norma se han implementado dentro de la
organización y que funcionan de manera efectiva.

Todos estos hallazgos deberán siempre demostrar el camino de la

organización hacía la mejora continua y a la total eficacia en el
funcionamiento de sus procesos ambientales.

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