Pregunta:

¿Por qué la empresa se constituye como participe principal en el derecho penal de la

globalización económica e integración supranacional?

Desarrollo

1.- El motivo principal de ello ha de verse en que frente a las conductas activas dolosas en las que
interviene un solo sujeto, será usual que el curso de riesgo irregularmente dañino provenga de la
empresa como estructura organizativamente compleja y perteneciente a unos para los que
trabajan otros, en la que lo importante a efectos de responsabilidad no será sólo, o tanto, que no
se activen aquellos cursos peligrosos.

La empresa se constituye como participe principal en el derecho penal de la globalización e

integración supranacional, debido a que los fenómenos económicos de la globalización y de la
integración económica dan lugar a la conformación de modalidades nuevas de delitos clásicos, así
como a la aparición de nuevas formas delictiva, la cual esta ligada a delitos que contravienen
intereses financieros del sistema interno, como por ejemplo: los delitos de fraude presupuestal y
fraude en subvenciones.

La integración genera una delincuencia contra los intereses financieros de la comunidad producto
de la integración, al mismo tiempo que contempla la corrupción de funcionarios de las
instituciones de la integración. Genera la aparición de una nueva concepción de lo delictivo.

La empresa efectivamente, se constituye como partícipe principal en el derecho penal de la

globalización económica e integración supranacional, pues sabemos que la globalización
económica es la integración de los distintos países del mundo a partir del mayor intercambio
comercial y de los flujos de inversiones; es que, en el proceso de globalización económica se
destaca que la mayoría de países han establecido como modelo económico, una economía de
mercado que permite la libertad de empresa, y es en esta libertad en la cual los estados permiten
a los ciudadanos a poder integrar personas jurídicas en sus distintas modalidades societarias, un
claro ejemplo es en nuestro país al referirnos a la Ley General de Sociedades, que regula diversas
modalidades societarias y otras formas de personas jurídicas.

Es por ello que la empresa se constituye como participe principal en el derecho penal de la
globalización económica, ya que esta debe tener una regulación a parte respecto a los delitos en
los que pueda incurrir, ya que vemos hoy en día que se crean diversas personas jurídicas solo con
el fin de realizar actos ilícitos que perjudican a la economía de los diversos países, ya que se deben
evitar los llamados “paraísos jurídicos-penales”; incluso actualmente hay un debate doctrinario
respecto si las personas jurídicas tienen responsabilidad penal, teniendo 2 posturas, en las cuales
una de ellas es que no hay responsabilidad penal de las personas jurídicas ya que de acuerdo a la
teoría del delito del derecho penal, para que haya delito debe haber acción penal, la misma que
tiene dos características principales, las cuales son que sea un acto realizado por un ser humano y
un acto voluntario, entonces la persona jurídica al no ser un acto realizado por un ser humano no
podría realizar acción penal, y si es que no hay acción penal, ya no habría forma de analizar
tipicidad, antijuricidad y culpabilidad, por lo tanto no habría delito. Entonces nos preguntamos, ¿Sí
es que no hay delito en una persona jurídica, quiere decir que estas puedes originar delitos sin
ninguna consecuencia?, es ahí en la cual aparece la otra postura diciendo que sí se podría hablar
de responsabilidad penal de las personas jurídicas, ya que si la acción penal involucra que estas
son realizadas por un ser humano, podríamos decir que detrás de las personas jurídicas son seres
humanos quienes la manejan, por lo tanto sí podríamos hablar de acción penal; en realidad esta
situación es un debate doctrinario y a analizar a regular, ya que vemos que debido a la
globalización económica en mención hay muchos delitos originados por las empresas como
personas jurídicas, las mismas que al comienzo burlaban la ley ya que no podían ser pasibles de
responsabilidad penal. Es por eso que hoy en día vemos que en nuestro código penal se ha
regulado las consecuencias accesorias para las personas jurídicas. Las consecuencias accesorias
establecidas en el artículo 105 del Código Penal son las siguientes: i) clausura de sus locales o
establecimientos, con carácter temporal o definitivo; ii) disolución y liquidación de la sociedad,
asociación, fundación, cooperativa o comité; iii) suspensión de las actividades de la sociedad,
asociación, cooperativa o comité por un plazo no mayor de dos años; iv) prohibición para las
distintas personas jurídicas de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo
ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito; y v) multa no menor de cinco ni
mayor de quinientas UIT. La sanción de multa fue derogada por el Decreto Legislativo 982.
Adicionalmente, cuando se haya aplicado algunas de estas medidas, el juez podrá disponer la
intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de sus
acreedores.

Con la regulación especial que realiza nuestro código penal, vemos que al no ser pasibles de
sanción penal las personas jurídicas, al menos el estado se interesa en regular e intervenir ante
una conducta irregular de las personas jurídicas, ya que afectan la economía del país. Este tema de
la regulación de las personas jurídicas debe debatirse a profundidad y resolver llegando a la mejor
conclusión y regulación de estas a fin del beneficio de los estados. Es por ello que sí se puede decir
que la empresa se constituye como participe principal en el derecho penal de la globalización
económica e integración supranacional, la misma que debe ser regulada de una mejor manera a
efectos de que no desestabilice la economía activa propia de la globalización.

En ese sentido, podemos afirmar que en cuanto a la globalización económica, esta atañe a una
relación muy próxima a las diversas medidas o acciones que realiza la empresa para evitar diversas
restricciones en sus transacciones que se celebren entre otras y que además puedan encontrarse
en distintos Estados.

Ahora bien, su efecto en sí de este fenómeno económico que se destaca en tener por finalidad un
libre y amplio mercado, es visto por sus sujetos partícipes (empresas) de como las medidas
restrictivas impuestas por un Estado, forman obstáculos en su viabilidad y libertad comercial.
Entonces, una empresa que sea considerada como sujeta a estas circunstancias y medidas, atañe
en su mayoría de casos a la realización de métodos que tengan por evadir o eludir ciertas
restricciones impuestas por el aparato Estatal, lo cual y en respuesta de este último,
indefectiblemente a causado que se opte por la creación de diversas normas que regulan y
sancionan los comportamientos que produzcan las empresas en un territorio nacional y
extranjero.

Se acentúa la participación de la empresa en cuanto se trata de una organización estructurada

jerárquicamente de sus accionistas o directores, que son considerados como una criminalidad
globalizada que conforman personas consideradas “poderosas” y que esto además ayuda a que
traiga como efectos los de naturaleza económica, política y social.

Principalmente, esto último se difunde por un temor del propio órgano de control ante vacíos
legales y falta de regulación.