TÉCNICAS ESPECIALES DE

INVESTIGACIÓN APLICADAS
AL CRIMEN ORGANIZADO
JORGE LUIS ZAMORA ZAMORA
FISCAL ADJUNTO PROVINCIAL FECOR-PIURA
APOYO 1FPPC-NVO. CHIMBOTE
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
 MARCO LEGAL INTERNACIONAL

CONVENCIÓN DE LAS
NACIONES UNIDAS CONVENCIÓN DE LAS
CONTRA LA CORRUPCIÓN NACIONES UNIDAS SOBRE
(MÉRIDA 2003). DELINCUENCIA
ORGANIZADA
TRANSNACIONAL
(PALERMO 2000)

CONVENCIÓN DE LAS
NACIONES UNIDAS SOBRE
SUSTANCIAS CONVENIOS BILATERALES
ESTUPEFACIENTES Y SUSCRITOS POR EL PERÚ.
PSICOTRÓPICAS (VIENA
1988).
NORMATIVIDAD NACIONAL

LEY 30077 “LEY CONTRA

CONSTITUCIÓN POLÍTICA
CÓDIGO PENAL LA CRIMINALIDAD
DEL PERÚ
ORGANIZADA”

LEY 28950 “LEY CONTRA

CÓDIGO PROCESAL LEY ORGÁNICA DEL LA TRATA DE PERSONAS Y
PENAL MINISTERIO PÚBLICO TRÁFICO DE
INMIGRANTES”
 NORMATIVIDAD NACIONAL
DECRETO LEGISLATIVO 1067 “DECRETO LEGISLATIVO
DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO ACTIVOS Y
OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERIA
ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO “

RESOLUCIÓN FISCALÍA DE LA
NACIÓN NRO.-5321-2015-MP-FN
LEY 27697 “LEY QUE OTORGA DEL 27OCTUBRE.2017
FACULTAD AL FISCAL PARA LA “REGLAMENTO DE
INTERVENCIÓN Y CONTROL DE CIRCULACIÓN Y ENTREGA
LAS COMUNICACIONES Y VIGILADA DE BIENES
DOCUMENTOS PRIVADOS EN DELICTIVOS, AGENTE
CASO EXCEPCIONAL” ENCUBIERTO Y OPERACIONES
ENCUBIERTAS”
TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
LA LUCHA CONTRA LA CRIMINALIDAD
ORGANIZADA TIENE POR OBJETO
DESARTICULACIÓN Y SANCIÓN DE INTEGRANTES.
DERECHO PENAL DEL ENEMIGO, FENÓMENO
EXIGE RESPUESTA DISTINTA A DELITOS COMUNES.
JUSTIFICACIÓN: el empleo de técnicas especiales de
investigación, que permitirán a los operadores de justicia
conocer:
1.-El núcleo operativo de la organización delictiva, a
efectos de identificar a sus líderes.
2.-Estructura jerárquica, fuentes de financiamiento,
mecanismos de actuación,
entre otros.
 SUSTENTO CONSTITUCIONAL DE LAS
TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
ASEGURAR UNA EFICIENTE Y EFECTIVA INTERVENCIÓN
ESTATAL EN LA LUCHA CONTRA LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA, A EFECTOS DE QUE EL
ESTADO CUMPLA CON SU DEBER PRIMORDIAL DE
"PROTEGER A LA POBLACIÓN DE LAS AMENAZAS
CONTRA SU SEGURIDAD Y PROMOVER EL BIENESTAR
GENERAL" (ARTÍCULO 44 CONSTITUCIÓN).
 SUSTENTO NORMATIVO INTERNACIONAL
 CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL DE 2000
(CONVENCIÓN DE PALERMO] RATIFICADA POR EL ESTADO
PERUANO EL 19 DE NOVIEMBRE DE 2001, QUE EN SU
ARTÍCULO 20ｰ INCISO 1ｰ ESTABLECE:

"CADA ESTADO PARTE ADOPTAR

DENTRO DE SUS POSIBILIDADES Y EN LAS CONDICIONES
PRESCRITAS POR SU DERECHO INTERNO, LAS MEDIDAS
NECESARIAS PARA PERMITIR EL ADECUADO RECURSO A LA
ENTREGA VIGILADA Y CUANDO LO CONSIDERE APROPIADO LA
UTILIZACIÓN DE OTRAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
COMO LA VIGILANCIA ELÉCTRICA O DE OTRA ÍNDOLE, Y LAS
OPERACIONES ENCUBIERTAS, POR SUS AUTORIDADES
COMPETENTES EN SU TERRITORIO, CON EL OBJETO DE COMBATIR
EFICAZMENTE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA".
 SUSTENTO CONSTITUCIONAL DE LAS
TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
ASEGURAR UNA EFICIENTE Y EFECTIVA INTERVENCIÓN
ESTATAL EN LA LUCHA CONTRA LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA, A EFECTOS DE QUE EL
ESTADO CUMPLA CON SU DEBER PRIMORDIAL DE
"PROTEGER A LA POBLACIÓN DE LAS AMENAZAS
CONTRA SU SEGURIDAD Y PROMOVER EL BIENESTAR
GENERAL" (ARTÍCULO 44 CONSTITUCIÓN).
 CLASES DE TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN
4. AGENTE ENCUBIERTO Y
1.INTERCEPTACIÓN AGENTE ESPECIAL (ART. 13
POSTAL (art. 9 Ley 30077) LEY 30077/ART. 341 CPP)

2. INTERCEPTACIÓN DE 5. OPERACIONES
LAS COMUNICACIONES ENCUBIERTAS.(ART. 10 LEY
(ART. 10 LEY 30077/ART.230 30077/ART. 341-A)
CPP/LEY 27697)

3. CIRCULACIÓN Y
ENTREGA VIGILADA DE
BIENES DELICTIVOS.(ART.
12 LEY 30077ART. 10 LEY
30077ART. 340 DEL CPP)
6. VIDEOVIGILANCIA Y
SEGUIMIENTO (ART. 14/ LEY
30077/ART. 205CPP)
 PRINCIPIOS QUE REGULAN EL EMPLEO DE
TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
1. PRINCIPIO DE
SUBSIDIARIDAD:
2. PRINCIPIO DE NECESIDAD: 3. PRINCIPIO DE
Se aplicarán solamente si no PROPORCIONALIDAD:
Sólo se utilizarán atendiendo a los
existen otros métodos de
fines de la investigación en relación Se usarán sólo si la protección del
investigación convencional que
con la importancia del delito interés público predomina sobre la
posibiliten que el delito sea
investigado. protección del interés privado.
detectado o sus autores
identificados.

4. PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD:
La información recolectada 5. PRINCIPIO DE RESERVA:
solamente podrá ser usada para
probar la acusación que fue materia Las actuaciones referidas a las
de la investigación. técnicas especiales solo serán de
(Excepcionalmente puede ser conocimiento de los funcionarios
utilizada para el esclarecimiento de autorizados por ley.
otros delitos)
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES
DEFINICIÓN
FINALIDAD Descubrir e identificar a
“Técnica especial de investigación que las personas
involucradas en la
consiste en permitir que bienes y/o comisión de delitos
mercancías ilícitas o sospechosas, circulen vinculados a la
criminalidad
por el territorio nacional o salgan o entren organizada.
en él, sin interferencia de la autoridad y bajo
su vigilancia, con el fin de descubrir o
Prestar auxilio a las
identificar a los involucrados de la comisión autoridades
extranjeras, con los
de algún delito vinculado con la criminalidad mismos fines
organizada”
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES
MODALIDADES
1) POR EL 2) POR EL ÁMBITO 3) POR EL PAÍS DE
TRATAMIENTO DEL ORIGEN
OBJETO MATERIAL DE CIRCULACIÓN

• SIN SUSTITUCIÓN • INTERNA: Los bienes • ACTIVA: se solicita

DEL BIEN DELICTIVO ilícitos están cooperación a países
circunscritos al extranjeros.
• CON SUSTITUCIÓN territorio nacional
DEL BIEN • PASIVA: se acepta
DELICTIVO: • EXTERNA: Los bienes cooperar con países
• A. Sustitución total con ilícitos cruzan la extranjeros.
otro bien inocuo frontera territorial
• B.Sustitución parcial
con otro bien inocuo.
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES
BIENES SUJETOS A CIRCULACION Y ENTREGA
SUJETOS LEGITIMADOS PARA VIGILADA
REQUERIR  Drogas ilegales.

• PNP
Materias primas o insumos destinados a la elaboración de drogas.
 Bienes, ganancias, dinero, valores, títulos valores vinculados a la
actividad criminal.
• PROCURADORÍA  Bienes relacionados con delitos aduaneros.
 Patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
 Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de
comercialización prohibida.
 Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se
empleen con tal fin
 Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales
destinados para su preparación.
 Materias primas, insumos o bienes destinados a la minería ilegal.
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES
PROCEDIMIENTO
1. VERIFICACIÓN DISPOSICIÓN
FISCAL FISCAL
RECIBIDA INFORMACIÓN FISCAL PROCEDE VERIFICACIÓN DE 1. INDIVIDUALIZACIÓN DE MERCADERÍA.
MERCADERÍA O BIEN 2. MOTIVACIÓN: ANÁLISIS DE LA NECESIDAD DEL PROCEDIMIENTO Y
DE LA CONCURRENCIA DE LOS REQUISITOS EXIGIDOS POR LA LEY.
DISPONIENDO:
3. DETERMINACIÓN DEL OBJETO: EL OBJETO DE LA CIRCULACIÓN Y
1. ANÁLISIS, PESAJE, Y DESCRIPCIÓN EN DETALLE DE LAS ENTREGA VIGILADA, ASÍ COMO EL TIPO Y CANTIDAD DE BIENES O
CARACTERÍSTICAS DEL BIEN O MERCANCÍA ILÍCITA; MERCANCÍAS QUE SE TRATE, PRECISÁNDOSE SI ÉSTOS SON
SUSTITUIDOS EN TODO O EN PARTE.
2. SUSTITUIR EN TODO O EN PARTE EL BIEN O LA MERCANCÍA 4. VÍA DE TRANSPORTE Y RUTA:
ILÍCITA CUANDO HAYA RIESGO DE PÉRDIDA, SALVO QUE SE 5. MECANISMOS Y MÉTODOS DE CUSTODIA Y CONTROL: PARA
OPTE PORQUE LA REMESA CIRCULE INTACTA; ASEGURAR QUE LOS BIENES O MERCANCÍAS ILÍCITAS O
SOSPECHOSAS LLEGUEN A SU DESTINO FINAL.
3. LAS DEMÁS QUE RESULTEN IDÓNEAS PARA EL CASO
6. DESIGNACIÓN DEL EFECTIVO POLICIAL RESPONSABLE DEL
CONCRETO.
PROCEDIMIENTO.
4. SI NO PUEDE VERIFICAR DISPONE CUSTODIA DE
TRANSPORTE
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES
CONTINUACION DE PROCEDIMIENTO

Secreto de las Disposición tomando

diligencias en consideración los
(Formalizada la términos y
Interceptació
investigación Circulación y condiciones
ny
preparatoria, Coordinación entrega establecidos en el
sustitución
podrá solicitar al con vigilada a país de destino,
de envíos
Juez autoridades nivel Tratados y otros
postales
correspondiente internacional instrumentos
sospechosos
que el secreto se internacionales
extienda hasta 15 suscritos y ratificados
días) por el Perú.

NOTA: DISPOSICIÓN
FISCAL SERÁ CASO
POR CASO.
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES
CONTINUACION DE PROCEDIMIENTO

Suspensión de la circulación y entrega vigilada el

Circulación y entrega fiscal dispondrá la suspensión cuando considere
vigilada pasiva. Cuando que se pone en peligro la vida o integridad física
Autorización para el de los funcionarios y/o agentes encubiertos que
se trate de prestar
desplazamiento del intervengan en la operación, cuando surjan
auxilio a las
Fiscal por Fiscalía de la riesgos para el acopio de las evidencias y
autoridades extranjeras elementos de prueba importantes para la
autoridades peruanas Nación.
investigación o cuando exista riesgo de perdida
controlan. del bien o mercancía ilícita materia del
procedimiento.

CONCLUSIÓN: Culminado el operativo el funcionario policial

responsable de la custodia y control de la remesa deberá emitir un
informe detallado al Fiscal que autorizó el procedimiento especial de
investigación. Fiscal emitirá la disposición concluyendo técnica.
AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
ES UN PROCEDIMIENTO ESPECIAL AUTORIZADO
POR EL FISCAL CON LA RESERVA DEL CASO,
MEDIANTE EL CUAL UN AGENTE POLICIAL,
OCULTANDO SU IDENTIDAD, SE INFILTRA EN UNA
ORGANIZACIÓN CRIMINAL CON EL PROPÓSITO
DE DETERMINAR SU ESTRUCTURA E IDENTIFICAR
A SUS DIRIGENTES, INTEGRANTES, RECURSOS,
MODUS OPERANDI Y CONEXIONES CON
ASOCIACIONES ILÍCITAS.
ES UN PROCEDIMIENTO SIMILAR AL AGENTE
ENCUBIERTO, MEDIANTE EL CUAL UN
CIUDADANO POR EL ROL O SITUACIÓN EN
QUE ESTÁ INMERSO DENTRO DE UNA
ORGANIZACIÓN CRIMINAL, ACTÚA O REALIZA
ACCIONES PARA PROPORCIONAR LAS
EVIDENCIAS INCRIMINATORIAS DEL ILÍCITO
PENAL.
 AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
JURISPRUDENCIA
“EL AGENTE ENCUBIERTO QUE SE INFILTRA EN UNA ORGANIZACIÓN
Y TIENE CONTACTO CON PERSONAS DEDICADAS A REALIZAR
HECHOS DELICTIVOS, CON EL FIN DE PONER AL DESCUBIERTO A
ESAS PERSONAS Y SOMETERLAS A PROCESO PENAL,
PROCURÁNDOSE DOS COSAS BÁSICAS:
1) POR UN LADO OBTENER LA PRUEBA NECESARIA PARA ACREDITAR
EL COMPORTAMIENTO ILÍCITO.
2) TOMAR LAS PRECAUCIONES NECESARIAS PARA EVITAR QUE LOS
SUJETOS ALCANCEN EL RESULTADO QUE SE PROPONÍAN EN EL
CASO CONCRETO”
CASACIÓN 13-2011-AREQUIPA
 AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
CONSTITUCIONALIDAD
EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN LAS SENTENCIAS RECAÍDAS EN LOS
PROCESOS CONSTITUCIONALES N° 04750-2007-PHC/TC Y N° 03154-2011-
THC/TC, HA FORTALECIDO EL CRITERIO DE LEGALIDAD Y UTILIDAD DEL
PROCEDIMIENTO DE AGENTE ENCUBIERTO AL AFIRMAR QUE ESTA TÉCNICA
ESPECIAL DE INVESTIGACIÓN RESULTA EFICAZ PARA LA OBTENCIÓN DE
EVIDENCIAS PROBATORIAS E IDENTIFICACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS EN EL
DELITO, TODA VEZ QUE EL AGENTE, AL LOGRAR INFILTRARSE DE MANERA
CLANDESTINA A LA ESCENA MISMA DEL CRIMEN, OBSERVA IN PERSONAM, LOS
HECHOS DELICTIVOS PRACTICADOS POR LOS AUTORES Y PARTÍCIPES DE LA
ORGANIZACIÓN CRIMINAL; PRONUNCIAMIENTO EN EL QUE SE CONCLUYE
QUE LA ACTUACIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO ES CONSTITUCIONAL Y QUE
SU INTERVENCIÓN SE ENCUENTRA LEGITIMADO POR LOS FINES
CONSTITUCIONALES QUE PERSIGUE EL ESTADO.
 AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
REQUISITOS
• CUANDO EXISTAN INDICIOS RAZONABLES DE LA COMISIÓN DE UN DELITO VINCULADO
A LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA.
• SE APLICARÁ EN SITUACIONES DE RIESGO CONTROLADO.
• PARTICIPACIÓN VOLUNTARIA DEL AGENTE
• CORRESPONDENCIA DE LAS CIRCUNSTANCIAS DE ACTUACIÓN PREVISTAS CON EL
DELITO INVESTIGADO.
• POSIBILIDADES REALES DE INFILTRACIÓN DEL AGENTE EN LA ORGANIZACIÓN
CRIMINAL.
• PREPARACIÓN ESPECIAL DEL AGENTE PROPUESTO.
• AUSENCIA DE ANTECEDENTES DISCIPLINARIOS O CRIMINALES DEL AGENTE.
 AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
PROCEDIMIENTO
• La Policía Nacional a cargo de una investigación por un delito vinculado a la criminalidad organizada,
presentará al Fiscal un Informe detallado que revele indicios fundados de la existencia de una estructura
1 criminal, en los términos contemplados en artículo 29 de la Ley 30077

• Acompañará un Plan de Trabajo, en el que además de las especificaciones financieras, logísticas y técnicas,
debe contener la identidad del funcionario policial propuesto para realizar la labor de agente encubierto, su
hoja de servicios, la identidad ficticia propuesta, el entrenamiento que ha recibido, la duración aproximada del
2 procedimiento y demás información que corresponda.

• La actuación del agente encubierto o agente especial será estrictamente voluntaria y su aceptación de
participar en la operación, deberá constar en acta; por tanto la negativa a participar como agente, no
3 acarreará consecuencias disciplinarias, administrativas o de cualquier otra índole.

• En el caso del agente especial propuesto, deberá presentarse su hoja de vida, antecedentes penales, policiales,
referencias delictivas, constancia de no encontrarse requisitoriado y la propuesta de la identidad ficticia.
4
 AGENTE ENCUBIERTO Y AGENTE ESPECIAL
DISPOCISIÓN FISCAL QUE AUTORIZA
1. ANALIZADO EL INFORME Y EL PLAN DE TRABAJO, EL FISCAL ENTREVISTARÁ AL AGENTE PROPUESTO.

2. CALIFICADA LA PROCEDENCIA AUTORIZARÁ LA UTILIZACIÓN DE LA TÉCNICA MEDIANTE DISPOSICIÓN

MOTIVADA CON EL SIGUIENTE CONTENIDO:

LAS IDENTIDADES REALES Y LA IDENTIDAD ASIGNADA AL AGENTE AUTORIZADO, SIGUIENDO EL

PROTOCOLO ESTABLECIDO PARA EL EFECTO.

PRECISAR LOS LÍMITES DE LA ACTUACIÓN DEL AGENTE, EN EL TRÁFICO JURÍDICO Y SOCIAL.

EL PERÍODO DE DURACIÓN DEL PROCEDIMIENTO, EN OBSERVANCIA DEL ORDENAMIENTO PROCESAL

PENAL VIGENTE.

LA DESIGNACIÓN DEL OFICIAL ENCARGADO DE LA SUPERVISIÓN DEL AGENTE.

LA OBLIGACIÓN DEL AGENTE DE INFORMAR PERIÓDICAMENTE EL AVANCE DE LAS ACTIVIDADES

REALIZADAS AL OFICIAL SUPERVISOR PARA CONOCIMIENTO DEL FISCAL QUE AUTORIZÓ EL
PROCEDIMIENTO.

OTRAS DISPOSICIONES QUE EL FISCAL CONSIDERE NECESARIAS PARA EL MEJOR CUMPLIMIENTO DE

LOS OBJETIVOS PROPUESTOS.

3. SE COMUNICARÁ EN FORMA RESERVADA A LA AUTORIDAD POLICIAL QUE SOLICITÓ Y SE ELEVARÁ UNA

COPIA AL FISCAL DE LA NACIÓN PARA SU REGISTRO CORRESPONDIENTE.
 AGENTE ENCUBIERTO
CRITERIOS DE ACTUACIÓN
• Vinculación y comunicación permanente con el oficial responsable.

• En ningún caso el agente podrá provocar o inducir a realizar una conducta punible.

• El agente no podrá vulnerar bienes jurídicos superiores a los de la conducta delictiva objeto de la investigación, ni
atentar contra la vida e integridad de las personas.

• La conducta del agente debe estar acorde con las condiciones de la autorización expedida; en tal caso estará exento de
responsabilidad penal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación,
siempre que guarden la debida proporcionalidad, con la finalidad de la misma.

• El Fiscal, con motivo de la ejecución de la técnica de Agente Encubierto, requerirá al juez de la investigación
preparatoria, en forma reservada, la autorización para llevar a cabo diligencias que, por su propia naturaleza, afecten
derechos fundamentales.
 AGENTE ENCUBIERTO
PROBLEMÁTICA

2. DELITO PROVOCADO: CUANDO LA VOLUNTAD DE

1. ACTUACIÓN SE ENCUENTRA EN LÍMITE DE AGENTE
PROVOCADOR.
COMETER EL ILÍCITO SURGE EN EL SUJETO, NO POR SU
PROPIA Y LIBRE DETERMINACIÓN O VOLUNTAD, SINO QUE
ES CONSECUENCIA D ELA MEDIACIÓN DEL PROVOCADOR,
QUE PUEDE SER UN AGENTE O COLABORADOR DEL
ESTADO, D ELA POLICÍA O DE UN PARTICULAR” “INDUCCIÓ
A COMETER CONDUCTAS ILÑÍCITAS PARA LAS CUALES LA
PERSONA INVESTIGADANO ESTABA PREDUISPUESTAS”
(CAVIADES ESTANISLAO ESCALANTE BARRETO, PÁG. 281,
LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN
ORGANIZADO”, PÁG. 293, EDITORIALINSTITUTO PACÍFICO
 AGENTE ENCUBIERTO
CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO
1. CUANDO SE HAYAN CUMPLIDO LOS OBJETIVOS PROPUESTOS.

2. CUANDO DE LOS INFORMES PERIÓDICOS DE LA POLICÍA, SE ADVIERTA QUE SERÁ MATERIALMENTE

IMPOSIBLE EL CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS.

3. POR CUMPLIMIENTO DEL TÉRMINO DISPUESTO POR EL FISCAL SIN QUE SE HAYA OTORGADO PRÓRROGA.

4. ANTE EL PELIGRO INMINENTE PARA LA VIDA O INTEGRIDAD PARA LA VIDA DEL AGENTE O SU FAMILIA.

5. SI LA INFORMACIÓN QUE SE VIENE RECABANDO CARECE DE RELEVANCIA.

6. CUANDO EL AGENTE DESISTE DE CONTINUAR CON EL PROCEDIMIENTO.

7. POR INCUMPLIMIENTO DE LOS DEBERES Y OBLIGACIONES DEL AGENTE.

8. EN CASO SE REVELE LA MISIÓN O LA IDENTIDAD DEL AGENTE.

9. CUANDO EL AGENTE ENCUBIERTO ES SEPARADO O SUSPENDIDO DEL SERVICIO PÚBLICO.

10. CUANDO EN EL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO SURJA CUALQUIER CIRCUNSTANCIA QUE LO INVALIDE.

11. POR MUERTE DEL AGENTE.

 AGENTE ENCUBIERTO
SEGURIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO
La identidad del agente tendrá carácter
reservado durante el tiempo que se
estime pertinente de conformidad con la
ley. Su incumplimiento acarreará las
sanciones penales y disciplinarias
correspondientes.
CARPETA FISCAL
Cuando sea necesario para sustentar el proceso
penal se incorporarán a la carpeta fiscal el
informe policial, actas y demás elementos de
prueba obtenidas. Por razones de seguridad,
estas actuaciones no formarán parte del
expediente del proceso, sino de un cuaderno
secreto, accesible solo a los jueces y fiscales
competentes
PROCEDIMIENTO EN CASO DE
INTERVENCIÓN DEL AGENTE ENCUBIERTO
Cuando el agente fuera intervenido durante el
cumplimiento de la misión encubierta, el fiscal
que autorizó el procedimiento, comunicará de
inmediato a la Fiscalía de la Nación, a través de
la Oficina de Coordinación y Enlace de las
Fiscalías Especializadas a fin de que se verifique
si los hechos que motivaron la intervención
guardan relación con la misión que se le
encomendó al agente, con la confidencialidad
respectiva para garantizar la seguridad del
agente y se aplique las causales que lo eximen
de responsabilidad penal de acuerdo a lo
dispuesto en el Art. 341 inciso 6o del Código
Procesal Penal.
 OPERACIONES ENCUBIERTAS
DEFINICIÓN
OPERACIÓN ENCUBIERTA ES UN PROCEDIMIENTO ESPECIAL
DE INVESTIGACIÓN, DE CARÁCTER SECRETO, AUTORIZADO
POR EL FISCAL, EN LA ETAPA DE DILIGENCIAS PRELIMINARES,
CON EL FIN DE IDENTIFICAR A PERSONAS NATURALES O
JURÍDICAS, ASÍ COMO BIENES Y ACTIVIDADES VINCULADAS A
LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA, PARA LO CUAL EL FISCAL
AUTORIZARA EL TRÁFICO JURÍDICO DE UNA EMPRESA
YA EXISTENTE O CREAR UNA FICTICIA, DÁNDOLE
PROTECCIÓN LEGAL A SUS BIENES EN GENERAL INCLUYENDO
TÍTULOS DERECHOS Y OTRAS DE NATURALEZA INTANGIBLE.
 OPERACIONES ENCUBIERTAS
FINALIDAD PROCEDIMIENTO
1. IDENTIFICAR A PERSONAS NATURALES Y
JURÍDICAS INVOLUCRADAS EN LA LA POLICÍA PRESENTARÁ UN INFORME EN LA QUE
COMISIÓN DE DELITOS VINCULADOS A LA EXPONDRÁ LA NECESIDAD DE UTILIZAR ESTA TÉCNICA, EN
CRIMINALIDAD ORGANIZADA. LA CUAL PROPONDRÁ LA CREACIÓN Y/O MODIFICACIÓN DE
UNA PERSONA JURÍDICA, A EFECTOS DE SE LE OTORGUE
2. IDENTIFICAR BIENES Y ACTIVIDADES LA SEGURIDAD JURÍDICA Y PARTICIPE EN EL TRÁFICO
PROPIAS DE LA CRIMINALIDAD JURÍDICO, CON LA FINALIDAD DE IDENTIFICAR PERSONAS
ORGANIZADA. NATURALES Y JURÍDICAS, ASÍ COMO BIENES Y
ACTIVIDADES PROPIAS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA,
3. OBTENER INFORMACIÓN DE ACTIVIDAD
EN TANTO EXISTAN INDICIOS DE SU COMISIÓN.
DELICTIVA.
4. IDENTIFICAR A USUARIOS DE MEDIOS DE
COMUNICACIÓN INTERVENIDOS./PARA LO
CUAL SE DEBERÁ HACER VERIFICACIÓN
PERIFÉRICAS.
 INTERCEPTACIÓN DE LAS
COMUNICACIONES
CONSISTE:
En la intervención de las comunicaciones telefónicas,
emails u otros medios análogos, autorizando
grabaciones, ubicaciones de celdas, identificación de
usuarios, IMEIS, etc.
REQUIERE: Autorización judicial
REQUISITOS:
Suficientes elementos de convicción, pena a imponer
superior a cuatro años, delitos graves
DURACIÓN: sesenta días, prorrogables judicialmente
ETAPAS:
1.RECOLECCIÓN. (A CARGO DE FISCAL
RECOLECTOR)
2.CONTROL. (A CARGO DE FISCAL
RECOLECTOR)
3.TRANSCRIPCIÓN. (A CARGO DE FISCAL
RECOLECTOR)
PROCEDIMIENTO INTERPRETACIÓN:
1.Autorización es remitida a través de
Coordinación de FECCOR LIMA .
2.Se designa a oficial de enlace (efectivo
PNP que interviene en investigación).
Esstá sujeto a reexamen.
 INTERCEPTACIÓN DE LAS
COMUNICACIONES
LEY 27697”LEY QUE OTORGA FACULTAD AL FISCAL PARA LA INTERVENCIÓN Y CONTROL DE
COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS)

DEFINICIÓN DE TÉRMINOS :
1.Comunicación: trasmisión del contenido del
pensamiento o manera objetivada de ése por cualquier
medio.

2. Medio: soporte material o energético en el cual se

porta o trasmite comunicación.

3. Fiscal recolector.

4. Oficial de enlace.
 OBJETO DE INTERCEPTACIONES
TELEFÓNICAS
- Establecer actividad criminal.
- Neutralizar actividad criminal (extorsiones,
sicariato, etc.)
- Individualización de interlocutores.
 LIMITES INTERCEPTACIÓN DE LAS
COMUNICACIONES
- PROHIBICIÓN DE INTERCEPTACIÓN DE
COMUNICACIÓN ENTRE ANBOGADO DEFENSOR Y
PROCESADO. (AFECTA DERECHO DE DEFENSA Y
SECRETO PROFESIONAL). CASACIÓN712-2016-
TACNA.

- EXCEPCIÓN SI TIENE LA CALIDAD DE IMPUTADO.

- CASO ESPAÑOL “GUERTEL” Y LA INHABILITACIÓN
DEL JUEZ BALTAZAR GARZÓN.
 PROBLEMAS INTERCEPTACIÓN DE LAS
COMUNICACIONES
1.Negativa de muestras de voz para homologación
muestras incriminadas;
2. Déficit peritos.
3. Muestras supuestamente deficientes.
Soluciones prácticas
1. corroboraciones periféricas deben superar esa
necesidad. (verificación de datos de conversaciones)
2. combinar video vigilancia con llamadas.
3. Presunción de responsabilidad por negativa de dar
muestras de voz (sujeto objeto de prueba, previa
advertencia legal)
4. Reexamen sí no hubieron suficientes elementos de
convicción para dictar medida.
 VIDEOVIGILANCIA Y SEGUIMIENTO
VIGILANCIA :
ES UNA TÉCNICA Y UN ARTE, PORQUE UTILIZA
TANTO LA OBSERVACIÓN (VIGILANCIA FIJA) Y
EL SEGUIMIENTO (VIGILANCIA MÓVIL). AL QUE
EJERCE LA VIGILANCIA SE LE DENOMINA
AGENTE DE INTELIGENCIA Y VIGILANTE. LA
VIGILANCIA ES UNA ANTIGUA MANERA DE
CONSEGUIR DATOS. SE SUELE CONFUNDIR
"VIGILANCIA" CON "SEGUIMIENTO", PERO EN LA
PRACTICA EXISTE UNA DIFERENCIA SUTIL. (EL
SEGUIMIENTO ES UNA VIGILANCIA MÓVIL, A PIE
O EN VEHÍCULO).
ELEMENTOS :
El vigilante, es la persona
que ejerce la vigilancia.
El objetivo, es la persona,
objeto o cosa, que esta
sujeta a vigilancia.
El vigilar, es el acto o
aplicación de la técnica de
la vigilancia que realiza el
policía.
El convoy o campana; es el
cómplice del sujeto que
trata de poner al
descubierto la vigilancia.
 VIDEOVIGILANCIA Y SEGUIMIENTO
OPERATORIA DE VIDEOVIGILANCIA : OPERATORIA DE SEGUIMIENTO :
1. LA VIGILANCIA QUE REALIZA LA PNP, POR INICIATIVA ES LA VIGILANCIA MÓVIL A PIE O EN
FISCAL O DE LA MISMA POLICÍA Y SIN CONOCIMIENTO DEL
AFECTADO DISPONIENDO: VEHÍCULO.
1.1. REALIZAR TOMAS FOTOGRÁFICAS Y REGISTRO DE
IMÁGENES
1.2. CAPTACIÓN DE IMÁGENES POR OTROS MEDIOS

2. PARA LUGARES PRIVADOS REQUIERE ORDEN JUDICIAL.

3. DIRIGIDAS CONTRA TERCEROS.
4. DEBE ORDENARSE MEDIANTE DISPOSICIÓN(MOTIVACIÓN).
VIDEOVIGILANCIA EN RECIPROCIDAD (OJO)
 VIDEOVIGILANCIA Y SEGUIMIENTO
1. PROTEGER A LAS PERSONAS.
2. OBTENER PRUEBAS O EVIDENCIAS DE UN DELITO
3. LOCALIZAR AL SUJETO, VIGILANDO ESCONDRIJOS
FAMILIARES, AMIGOS, CÓMPLICES, VINCULADOS AL SUJETO, O
DE ACUERDO A LAS CIRCUNSTANCIAS DE LA INVESTIGACIÓN.
4. UBICAR LA RESIDENCIA O RESIDENCIAS DEL SUJETO.
5. DETERMINAR LA ACTIVIDAD Y/O CONTACTOS DEL SUJETO.
6. DESCUBRIR LA IDENTIDAD DE TODOS LOS INVOLUCRADOS EN
UN DETERMINADO HECHO.
7. OBTENER PRUEBAS NECESARIAS PARA CONSEGUIR UNA
ORDEN DE ALLANAMIENTO - REGISTRO.
8. OBTENER FOTOGRAFÍAS APROVECHABLES.
VIDEOVIGILANCIA Y SEGUIMIENTO
9. CONSEGUIR DATOS QUE SIRVAN DE BASE PARA UN
INTERROGATORIO.

10. IMPEDIR LA FUGA DEL PAÍS DE UN SOSPECHOSO.

11. LOCALIZAR TESTIGOS.

12. APREHENDER A QUIENES LO ESTÁN COMETIENDO.

13. VERIFICAR LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA VÍCTIMA,

DENUNCIANTE, O INFÓRMATE CONFIDENCIAL, ETC.
GRACIAS…

• CORREO:
jlzz20@hotmail.com