FORMATO N° 06-B:

FICHA TÉCNICA GENERAL PARA

PROYECTOS DE INVERSIÓN DE BAJA Y
MEDIANA COMPLEJIDAD
Un nuevo sistema Plantilla predeterminada Versión 1.0 - Enero 2019
de inversión pública

Opciones
adicionales
1 2 3 4
Datos
Identific Formulac Evaluaci
Pantalla Generale
ación ión ón
completa s

Pantalla normal Área de Evaluación

estudio/área Horizonte social
de influencia de
Instructivo evaluación
Nombre del Sostenibilid
proyecto, Unidad ad,
responsabilid Productora
Imprimir ad funcional, Involucrado Brecha del
alineamiento servicio Gestión
s
a una brecha
Protocolo de prioritaria e
Evaluación Problema / Análisis Impacto
Institucionali Problema,
objetivos técnico ambiental
dad
objetivo y
Anexos soluciones
Alternativa Marco
Costos
s de Lógico
solución
DATOS GENERALES DEL INSTRUCTI
PROYECTO VO
Unidad Horizonte
Datos Problema Análisis Evaluaci
generales
Product /objetivo
de Gestión Mar
Men técnico ón social
ora evaluación co
ú Área de
Alternativ Impacto lógic
estudio / Involucra Brecha de Sostenib
as de Costos ambient o
área de dos servicio ilidad
Solución al
influencia
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01
Institucionalida
d

UNIDAD FORMULADORA (UF)

Nivel de gobierno : GOBIERNO LOCAL

Entidad : MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUAY-HUAY
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF) UF de la Municipalidad Distrital de Huay-Huay
Responsable de la UF Joel Bruno Guerra Romani

1.02 Responsabilidad funcional y tipología del

proyecto de inversión

Función 17: AMBIENTE

054: DESARROLLO ESTRATÉGICO, CONSERVACIÓN Y APROVECHAMIENTO

División funcional
SOSTENIBLE DEL PATRIMONIO NATURAL

Grupo funcional 0120: GESTIÓN INTEGRADA Y SOSTENIBLE DE LOS ECOSISTEMAS.

Sector responsable AMBIENTE

Tipología de proyecto AMBIENTE

1.03 Nombre del proyecto

de inversión

Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización

AMBIENTE RECUPERACIÓN DEL ECOSISTEMA HUAY-HUAY

1.04 Alineamiento y contribución al cierre de

una brecha prioritaria

Servicios públicos con brecha identificada y priorizada SERVICIOS ECOSISTEMICOS

Espacio
Nombre del Indicador de brecha de acceso a servicios Unidad de medida Año Valor
geográfico
CANTIDAD DE HECTAREAS DE SUPERFICIE DE
ECOSISTEMAS DEGRADADOS QUE REQUIEREN Has Distrital 2022 300
RECUPERACION

Nota: Se puede incluir más de un servicio público con brecha y más de un indicador

Contribución del Cierre de Brecha (Valor) 350 Has

Nota: Se refiere a la capacidad de producción que aporta el proyecto (incremental). Su estimación proviene de la diferencia entre la oferta con proyecto (tamaño) respecto a la oferta optimizada sin proyecto (c
pecto a la oferta optimizada sin proyecto (cuando corresponda).
2. AREA DE ESTUDIO E INSTRUC
INFLUENCIA TIVO
Unidad Horizon
Datos Problema te de Análisis Evaluaci
generales
Product /objetivo evaluaci Gestión Mar
técnico ón social
Menú Área de ora ón co
Alternativ Brecha Impacto lógic
estudio / Involucra Sostenib
as de de Costos ambient o
área de dos ilidad
Solución servicio al
influencia
SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

DIAGNÓSTICO

ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1 JUNIN YAULI HUAY-HUAY HUAY-HUAY 120803
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.

2.02 Localización del área de influencia del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo
poblado
1 JUNIN YAULI HUAY-HUAY HUAY-HUAY 120803
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones.

2.03 Croquis con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros y la localización de los elementos de la UP (en caso exista) o la UP
que se conformará producto de las alternativas de solución.

Leyenda del croquis:

Fuente de información:

2.04 Análisis de las características (físicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios, insumos, etc.) que influirán en el diseño del proyecto, en la demanda,
en los costos, etc.)

Físicas

Principales características del uso del suelo de la zona de interés (localización

potencial de la UP)

Tipo de suelo Área Descripción Fuente de información

Agricola 350 Has Este grupo de tierras Evaluación topografica de

representa las tierras de suelo
mayor valor agrícola del
Distrito de Huay-Huay

Altitud Temperatura Humedad Precipitación

3,970.00 11.7 75% 600mm

Describir características de accesibilidad y dinámica económica

El financiamiento de la inversión será asumido por el Gobierno Regional, Será el aporte del Estado en la etapa de ejecución del proyecto, el cual estará constituido por
los desembolsos otorgados por el Gobierno Regional con fondos de Canon y Sobre Canon Regalías y Rentas

Acceso a servicios públicos Disponibilidad de recursos e insumos para el proyecto

Servicio público Descripción Recursos Descripción

El Proyecto de Inversión será
financiado íntegramente con
Recursos economicos recursos transferidos del gobierno
nacional a la Unidad Ejecutora

2.05 Identificar los peligros que pueden ocurrir en el área de estudio

¿Existe información que indique futuros cambios en

¿Existen antecedentes de ocurrencia en el área de estudio?
las características del peligro o los nuevos peligros?
Peligros
Características (Intensidad, frecuencia, área de Características de los cambios o los
Sí / No Sí/No
impacto, otros) nuevos peligros

Inundaciones No No
Movimientos en masa No No
Lluvias intensas No No
Helada Sí No
Nevadas No No
Friaje No No
Sismos No No
Sequías No No
Vulcanismo No No
Tsunamis No No
Incendios forestales No No
Erosión No No
Vientos fuertes No No
Incendios urbanos No No
Radiación solar No No
Otros
 INSTRUCTIV
3. UNIDAD PRODUCTORA O
Datos generales Unidad Problema Horizonte de Análisis Evaluación Gestión
Me Productora /objetivo evaluación técnico social
Marco
nú lógico
Alternativas Brecha de Sostenibilid Impacto
Área de estudio / área de influencia Involucrados Costos
de Solución servicio ad ambiental

SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

ECOSISTEMA DE LA LOCALIDAD DE HUAY-HUAY, DISTRITO DE HUAY-HUAY, PROVINCIA DE YAULI, DEPARTAMENTO

3.01 Nombre de la Unidad Productora:
DE JUNÍN

3.02 Código de la unidad productora (en caso el sector lo haya definido)*

*Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)
Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora

3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

1 JUNIN YAULI HUAY-HUAY HUAY-HUAY 11°43′18″S 75°54′16″O

2
3
Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de procesos de la Unidad Productora

Caracterización de los procesos de producción de la UP

N°
Nombre del proceso de producción Descripción ¿En qué consiste el proceso? Situación actual

Recuperacion y conservacion de la calidad de recurso

1 EXCLUIDORES Perdida progresiva de volumen hidrico
hidrico

2 CARCAVAS Resuperacion de suelos degradados Presencia de erosion acelerada de suelos

Tratas los suelos con adecuada cantidad de materia

3 SUELOS Suelos carentes de materia organica
organica

4 TERRAZAS EN FORMACION LENTA Recuperacion de suelos degradados Presencia de erosion acelerada de suelos

Hacer que las plantaciones forestales cuenten con

5 RESERVORIO RUSTICOS DE ALMACENAMIENTO DE AGUA Plantaciones forestales carentes de recursos hidrico cercano
presencia de recursos hidrico cercano

Recuperacion o conservacion de la cantidad de recurso

6 ZANJAS DE INFILTRACION Escaso recurso hidrico
hidrico

3.05 Diagnóstico de los activos de la UP

Cumple con los estándares de calidad del

Sector
Activos estratégicos
Procesos Tipo de Factor productivo Estado Situacional Acciones correctivas
esenciales*
Norma técnica** Sí

x Se requiere colocar un cerco excluidor para iniciar los trabajos -

Cerco RD_2010_073_DNC de forestación de 350 Has
Infraestructura
- -
- -
Se requiere colocar malla de alambre China 3d Metal acero
Malla metalica RD_2010_073_DNC x Pvc madera Marco de vidrio -
EXCLUIDORES Equipamiento Postes de madera RD_2010_073_DNC x Se requiere postes de madera de 4" X 3.50 m -
Epps ISO 45001 Se requiere Epps para el personal de la obra -
- - - -
Vehículos - - - -
- - - -
… - -
- - - -
Infraestructura - - - -
- - - -
Pinus Radiata - Se requiere 350000 plantacione de pinus radita para 350 Has -
Equipamiento Epps ISO 45001 Se requiere Epps para el personal de la obra -
CARCAVAS
- - - -
- - - -
Vehículos - - - -
- - - -
… - - - -
- - - -
Infraestructura - - - -
- - - -
Pinus Radiata - Se requiere 350000 plantacione de pinus radita para 350 Has -
Equipamiento Epps ISO 45001 Se requiere Epps para el personal de la obra -
SUELOS
Perforadora de plantación - Se requiere perforadoras de plantaciones para plantas los 35000 -
- - - -
Vehículos - - - -
- - - -
… - - - -
- - - -
Infraestructura - - - -
- - - -
- - - -
TERRAZAS EN Equipamiento Epps ISO 45001 Se requiere Epps para el personal de la obra -
FORMACION LENTA - - - -
- - - -
Vehículos - - - -
- - - -
… - - - -
NORMA TÉCNICA DE Se requiere armar muros de contención para evitar
Muros de contención EDIFICACIÓN deslizamiento de tierra durante la construcción del reservorio -
Infraestructura E.060 CONCRETO ARMADO de almacenamiento de agua
- - - -
- - - -
RESERVORIO Epps ISO 45001 Se requiere Epps para el personal de la obra -
RUSTICOS DE Equipamiento - - - -
ALMACENAMIENTO DE
AGUA - - - -
Excavadoras - Se requiere una excavadora para movimientos de tierras -
Vehículos Volquetes - Se requiere volquetes para movimientos de tierras -
- - - -
… - - - -
- -
NORMA TÉCNICA DE Se requiere armar muros-de contención para evitar -
Muros de contención EDIFICACIÓN deslizamiento de tierra durante la construcción del reservorio -
Infraestructura - E.060 CONCRETO
- ARMADO de almacenamiento
- de agua -
- - - -
Epps ISO 45001 Se requiere Epps para el personal de la obra -
Equipamiento - - - -
ZANJAS DE
- - - -
INFILTRACIÓN
Excavadoras - Se requiere una excavadora para movimientos de tierras -
Vehículos Volquetes - Se requiere volquetes para movimientos de tierras -
- - - -
… - - - -
- - - -
* Activos que modifican la capacidad de producción del servicio. P.ej: aulas, laboratorios de investigación, camas, consultorios, PTAP, etc.
** De no existir norma técnica, precisar el documento o informe técnico equivalente.

3.06 Detallar las prácticas de mantenimiento de la UP

¿Se dispone de un plan operativo aprobado? Sí No

Precisar documento (en caso la anterior pregunta sea afirmativa)

¿La entidad dispone

Tipo de mantenimiento Acciones de Costo de último ¿En el año actual de los materiales,
Fecha de último Órgano o área técnica
Precisar los activos esenciales que reciben mantenimiento mantenimiento mantenimiento dispone de fondos recursos humanos y Precisar restricciones
mantenimiento realizado responsable
realizadas realizado para su ejecución? gestión para el
mantenimiento?
Rutinario Periódico Correctivo

PLANTACIONES - - - - - - -
3.07 Evolución de la producción de servicio provisto a los usuarios

Servicios Unidad de Medida Año -1 Año -2 Año -3 Año -4 Año -5 Año -6 Año -7 Año -8 Año -9 Año -10

MEJORAMIENTO DEL ECOSISTEMA BOSQUE

ESTACIONALMENTE SECO INTERANDINO DE LA LOCALIDAD
Has 350 350 350 350 350 350 350 350 350 350
DE HUAY-HUAY, DISTRITO DE HUAY- HUAY,PROVINCIA DE
YAULI, DEPARTAMENTO DE JUNIN”

3.08 Estimar la exposición de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio

Grado de exposición
Peligros
Bajo Medio Alto

Inundaciones

Movimientos en masa

Lluvias intensas

Helada

Nevadas

Friaje

Sismos

Sequías

Vulcanismo

Tsunamis

Incendios forestales

Erosión

Vientos fuertes

Incendios urbanos

3.09 Describir la vulnerabilidad por factores de fragilidad y resiliencia

Grado de vulnerabilidad
Factor de Vulnerabilidad* Variable
Bajo Medio Alto Muy alto

Tipo de construcción
Fragilidad
Aplicación de normas de construcción

Capacidades de los operadores para responder ante un evento natural

Capacidades de respuesta de la organización (entidad) ante una contingencia.

Resiliencia
Capacidades financieras de la entidad para la respuesta

Existencia de recursos financieros para respuesta

*El llenado del cuadro es para cada UP o para cada uno de sus activos (en caso presenten distinta localización)

3.10 Mapa de peligros de la UP y su área de influencia

Leyenda del croquis:

INSERTAR IMAGEN AQUÍ

UP o activos de la UP* expuestos Coordenadas de ubicación

Fuente de información:
 4. INVOLUCRADOS INSTRUCTIVO

Unidad Horizont
Datos Problema e de Análisis Evaluació
generales
Product /objetivo evaluaci técnico Gestión Marc
Men n social
Área de ora ón o
ú Alternati Brecha Impacto lógic
estudio / Involucra Sostenibil
vas de de Costos ambienta o
área de dos idad
Solución servicio l
influencia
SECCIÓN N°04: DIAGNÓSTICO DE LOS INVOLUCRADOS

4.01 Descripción de la población afectada

Total de la población
Tipo de población* Unidad de medida Fuente de información
afectada

1627 hab. Local Unidad INEI

*Define en función a la tipología del proyecto

4.02 Caracterización de la población afectada

Estructura de la población

Variables /indicadores Categorías Valor Fuente de información

0-14 años - -
15-19 años - -
Edad
20-59 años - -
Mayor a 60 años - -
Hombre 1012 INEI
Género
Mujer 615 INEI

Personas con discapacidad - -

Población infantil - -
Población por niveles de
- -
ingresos
Número de hogares - -
% de la población con acceso
- -
a salud

% de la población con acceso

- -
a saneamiento

% de la población con acceso

- -
a electrificación

% de la población con acceso

- -
a educación básica regular

% de la PEA - -

Otros - -

*Esta matriz es referencial, dependerá de la tipología del proyecto

4.03 Matriz de involucrados

Posición (Cooperante,
Agente involucrado Beneficiario, Oponente, Problemas percibidos Intereses o expectativas Contribución
Perjudicado)

Degradacion de los
Población afectada Beneficiario Mejoramiento de ecosistemas Plantación de 350 Has
recursos naturales
5. PROBLEMA / TANQUE SEPTICO MEJORADO Y POSO DE ABSORCION
INSTRUCTIV
OBJETIVO O
Horizonte
Datos Unidad Problema de Análisis Evaluació Gestió
generales Productora /objetivo evaluació técnico n social n Marc
Men o
Área de n Impact
ú lógic
estudio / Involucrado Alternativas de Brecha de Sostenibil o
área de s Costos o
Solución servicio idad ambie
influencia ntal
SECCIÓN N° 05: PROBLEMA/OBJETIVO

5.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

Acelerada degradacion de los recursos naturales (agua, Areas con acelerada degradacion de los recursos
100% Has 350
suelo y bosque) en la localidad de Huay-Huay naturales

Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

C.I. 1.1 Accidentes del relieve

C.D 1:Erosión Hídrica C.I. 1.2 Cambio de contenido quimico del agua
C.I. 1.3 Reducción de niveles de oxigeno
C.I. 2.1 Sobreexplotación agrícola
C.D 2:Agotamiento agrícola de los nutrientes del suelo
debido a prácticas agrícolas deficientes.

Efectos Directos (ED) Sustento (evidencias) Efectos Indirectos (EI) Sustento (evidencias)

E.I. 1.1 Perdida de capacidad de absorción de agua

E.D 1: Pérdida de fertilidad de los suelos

E.I. 2.1 Contaminación del agua

E.D 2: Deslizamientos de tierras

5.02 DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

Descripción del objetivo central Indicador* Descripción del indicador* UM* Valor*

Reducir y/o disminuir la acelerada degradacion de los

recursos naturales (agua,suelo y bosque) mediante la
Has Forestadas 100% Has 350
forestacion en la localidad de Huay-Huay

* Esta información proviene de la información registrada en la tabla 1.04

Medios fundamentales

N° Medios fundamentales (componentes) Acciones

Forestación de 350 Has

1 REFORESTACION

Fabricación de casetas de vigilacia y almacen

2 CASETA DE VIGILANCIA -ALMACEN

TANQUE SEPTICO MEJORADO Y POSO DE

3 ABSORCION

-
4 MITIGACION DE IMPACTO AMBIENTAL

Elaboración de plan de seguridad y plan de contingencia

5 SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Contratación de practicantes
6 PASANTIA

Adquisición de herramientas menores

7 SUMINISTRO DE HERRAMIENTAS

Adquisición de combustible para maquinarias y equipos

8 COMBUSTIBLE

Mantenimiento y operación del proyecto durante un

periodo continuo de 10 años
9 MANTENIMIENTO Y OPERACIÓN

Capacitación constante para el manejo del ecosistema

CAPACITACION Y ASISTENCIA TECNICA EN MANEJO
10 DEL ECOSISTEMA

Fines directos (FD) Fines Indirectos (FI)

F.I. 1.1 Captura de carbono

F.I. 1.2 Mejora de calidad de suelo
F.D 1:Mejora de la calidad ambiental en la localidad.
F.I. 1.3 Reducción y/o disminución de la acelerada
degradación de los componentes ambientales
F.I. 2.1 Belleza escénica y turismo.
F.D 2:Reactivación económica de la población de forma
sostenible.

F.I. 3.1. Reducción y/o disminución de la acelerada

F.D 3:Enriquecimiento de los recursos hídricos de la degradación de los componentes ambientales
localidad.

5.03 DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA

Alternativas Acciones excluyentes (Ae)
Etapa I: Elaboración del Estudio Definitivo.
Alternativa 01 (Alternativa Única)
Etapa II: ): Ejecución del proyecto (07 meses)
Acciones independientes (Ai) Acciones complementarias (Ac)
Elaboración de Estudio Definitivo Estudio topografico
Desarrollo del Componente 1: Mejoramiento de técnicas
Capacitaciones
en manejo del recurso suelo
Desarrollo del Componente 2: Adecuado y eficiente
Capacitaciones
manejo del recurso hídrico para riego tecnificado.
Desarrollo del Componente 3: Adecuados conocimientos
Capacitaciones
y técnicas para el manejo productivo del pino
6. HORIZONTE DE INSTRUCT
EVALUACIÓN IVO
Unidad Horizonte
Datos Problema / de Análisis Evaluaci
generales
Productor objetivo Gestión
Men evaluació técnico ón social Marc
Área de a n
ú Alternativa o
estudio / Involucrad Brecha de Sostenibi Impacto lógico
s de Costos
área de os servicio lidad ambiental
Solución
influencia

SECCIÓN N°06: HORIZONTE DE EVALUACIÓN

FORMULACIÓN

6.01 HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Alternativa 1 Alternativa n
Periodo en años de la ejecución del proyecto 1

Nota: Debe considerar los plazos del Estudios Definitivos (incluyendo los plazos de contratación) y la Ejecución Física (Incluye los plazos de contratación y liquidación)

Periodo en años del funcionamiento del proyecto 10 0

a) La vida útil de los activos principales: 10 0

Infraestructura: Vida útil de diseño 10

Tecnología: Por obsolescencia tecnológica 10
Otros

b) Tiempo esperado que durará la demanda por

10
el bien o el servicio a proveer.

Número de años del horizonte de evaluación 11 0

 7. BRECHA DE SERVICIO

Unidad Horizonte
Problema / de
Datos generales Productor objetivo
Men evaluació
a n
ú Alternativa
Área de estudio / área de Involucrad Brecha de
s de
influencia os servicio
Solución

SECCIÓN N°07: BRECHA DE SERVICIO

FORMULACIÓN

ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

7.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios

Servicios Ecosistemicos: incorporar a la población beneficiaria a una economía lícita y sostenible en e
plazo, generando empleo, generar la intervención concertada y participativa de todos los actores socia
de obra”.

7.02 Análisis de la demanda del servicio

Tipo de población Año 1 Año 2 Año 3 Año 4

Población total 350 350 350 350

Población de referencia 350 350 350 350

Población demandante potencial 350 350 350 350

Población demandante efectiva 350 350 350 350

Población demandante objetivo 350 350 350 350

* Nota: Replicar el llenado cuando existen diferentes grupos de población.

Variables para la estimación de la demanda Tasa de crecimiento anual

Hectareas degradadas que requieres ser recuperadas 0

Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información

7.03 Proyección de la demanda del servicio

 Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2
Medida

Forestación de 350 Has

Forestación degradadas que requieres Has 350 350
ser recuperadas

7.04 Estimación de la oferta optimizada (sin proyecto)

Activos estratégicos
Servicio* UM Capacidad actual**
esenciales

Zonas de recuperación de áreas

degradadas en tierras aptas para
Has Plantaciones 350 Has
producción forestal asociadas con tierras
aptas para cultivo

Total capacidad actual 350

* Nota: Replicar el llenado del cuadro cuando existe más de un servicio intervenido con el proyecto.
**Nota: La unidad de medida de la capacidad de producción es la misma que la del balance oferta demanda

Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información

7.05 Proyección de la oferta del servicio

Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2
Medida

Servicios Ecosistemicos Zonas de recuperación de Has 350 350

áreas degradadas en tierras
aptas para
7.06 Brecha del servicio (balance producción
oferta optimizada sin proyecto-demanda con proyecto)
forestal asociadas con
tierras aptas para cultivo
Unidad de
Servicios con brecha Descripción Año 1 Año 2
Medida

Forestación de 350 Has

Zonas de degradadas que requieres Has 350 350
ser recuperadas

*Nota: Los servicios con brecha corresponden a los servicios públicos con indicadores de cobertura
 INSTRUCT
IVO
Horizonte
de Análisis Evaluació
evaluació técnico n social Gestión Mar
n co
Brecha de Sostenibil Impacto lógi
Costos ambient co
servicio idad
al

mía lícita y sostenible en el manejo de sus recursos naturales, a mediano y corto

de todos los actores sociales de la microcuenca en las “zonas expulsoras de mano

Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10

350 350 350 350 350 350

350 350 350 350 350 350

350 350 350 350 350 350

350 350 350 350 350 350

350 350 350 350 350 350

Consumo per cápita

0
 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10

350 350 350 350 350 350 350 350

Capacidad
Capacidad actual** Acciones de optimización
optimizada**
Forestación

350 Has 350 Has

350 Total capacidad optimizada 350

oferta demanda

Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10

350 350 350 350 350 350 350 350

nda con proyecto)

Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10

350 350 350 350 350 350 350 350

 ANÁLISIS TÉCNICO
Proble
ma
Datos generales Unidad Productora /objetiv
Men
o
Alternat
ú Área de estudio / área de ivas de
Involucrados
influencia Solució
n
SECCIÓN N°08: ANÁLISIS TÉCNICO

ANÁLISIS TÉCNICO

Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a

8.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)

Indicar el criterio o factor condicionante del tamaño del proyecto.

Solo en los casos que sea posible analizar más de u

N° Alternativa de tamaño

1 -
2
…

*El tamaño se define como la capacidad de producción (oferta del servicio con proyecto) en un periodo de ref

** Los criterios o factores condicionantes del tamaño del proyecto pueden ser: Brecha de servicio - último año
óptimo de diseño, tecnología, disposición de insumos, etc..

8.02 ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN (¿Dónde producir?)

Indicar el criterio o factor condicionante de la localización del proyecto.

Solo en los casos que sea posible analizar más de una alternativa de localización, se debe describir tales alte

N° Descripción de las alternativas de localización

1 -
2
 …
*Adjuntar el documento sobre el saneamiento físico legal o los arreglos institucionales, en caso corresponda

**Nota: Precisar el criterio con el cual se define la localización del proyecto (p.ej. ubicación de la población o
domiciliarios, existencia de vías de comunicación y medios de transporte, planes reguladores municipales y de

8.03 ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA (¿Cómo producir?)

Descripción del proceso de producción del servicio (con proyecto)

Activo estratégicos
Procesos Tipo de Factor productivo
esenciales

CERCO

Infraestructura -

Malla metalica

Postes de madera
Equipo
EXCLUIDORES
-

Intangibles -

Otros -

Infraestructura -

-
Equipo
CARCAVAS
-
 CARCAVAS

Intangibles -

Otros -

Infraestructura -

Perforadora de plantación

-
Equipo
SUELOS
-

Intangibles -

Otros -

Infraestructura -

-
TERRAZAS EN FORMACION Equipo
LENTA
-

Intangibles -

Otros -

Infraestructura
 -

Infraestructura -

Excavadoras

RESERVORIO RUSTICOS DE Volquetes

Equipo
ALMACENAMIENTO DE
AGUA -

Intangibles -

Otros -

Infraestructura -

Excavadoras

Volquetes
Equipo
ZANJAS DE INFILTRACION
-

Intangibles -

Otros -
8.04 IDENTIFICACIÓN DE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES

Descripción de las medidas de reducción del riesgo de desastres (asociadas al análisis de la exposici
8.05 RESUMEN DE LAS ALTERNATIVAS TÉCNICAS

Descripción de alternativas de solución

Tamaño

Nombre de la alternativa de solución 1 Tamaño 1

Forestación de zonas de recuperación de áreas degradadas en

tierras aptas para producción forestal asociadas con tierras aptas 350 Has
para cultivo

* Descripción de la alternativa de solución al que se le agrega cada uno de los aspectos técnicos analizados (tamaño, local

8.06 METAS FISICAS DE LOS ACTIVOS QUE SE BUSCAN CREAR O INTERVENIR CON EL PR

Acción sobre el activo

Activos estratégicos
Acción
esenciales

COMPONENTE 1: REFORESTACION

CONSTRUCCIONES PROVICIONALES

INSTALACIONES PROVICIONALES
TRABAJOS PRELIMINARES
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CERCO PERIMETRICO
PLANTACION EN CAMPO DEFINITIVO

COMPONENTE 2: CASETA DE VIGILANCIA -ALMACEN

ESTRUCTURA
ARQUITECTURA
INSTALACIONES SANITARIAS
INSTALACIONES ELECTRICAS
COMPONENTE 3: TANQUE SEPTICO MEJORADO Y POSO
DE ABSORCION
OBRAS PROVISIONALES
MOVIMIENTO DE TIERRAS
TANQUE SEPTICO MEJORADO
CAMARA DE LODOS
POSO DER ABSORCION
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora intervenida por el proyecto de inversión
La estimación de los costos deberá ser sustentada a nivel de ingeniería conceptual
 Horizon Análisi
te de s
evaluaci Evaluación social
técnico
ón
Brecha
de Costos Sostenibilidad
servicio

ón y tecnología, en mérito a las características particulares de cada tipología de proyecto de inversión.

350 Has

sea posible analizar más de una alternativa de tamaño, se debe describir tales alternativas de tamaño en la siguiente tabla:

Unidad de
Valor* Criterio o factor condicionante empleado**
Medida

- - -

oyecto) en un periodo de referencia.

echa de servicio - último año del horizonte de evaluación, posibilidades de implementación modular o escalonado, estacionalidad, econ

n, se debe describir tales alternativas de localización en la siguiente tabla:

Coordenadas* Criterio o factor condicionante empleado**

- -
 nales, en caso corresponda

. ubicación de la población objetivo, condiciones climáticas y ambientales, condiciones topográficas, disponibilidad de infraestructura y
reguladores municipales y de ordenamiento urbano, etc.).

Activo estratégicos Factores relevantes que condicionan la tecnología

Tipo de tecnología
esenciales
Factor 1
Seguridad industrial y riesgos
Perforadora de plantación ambientales asociados
CERCO -
…
…
1)
2)
… Seguridad industrial y riesgos
- ambientales asociados
Malla metalica
- Seguridad industrial y riesgos
Postes de madera Perforadora de plantación ambientales asociados
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
 -
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
Perforadora de plantación
Perforadora de plantación
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
 -
-
-
-
-
- Seguridad industrial y riesgos
Maquinaria pesada ambientales asociados
Seguridad industrial y riesgos
Excavadoras
Maquinaria pesada ambientales asociados
Seguridad industrial y riesgos
Volquetes Maquinaria pesada ambientales asociados
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
- Seguridad industrial y riesgos
Maquinaria pesada ambientales
Seguridad asociados
industrial y riesgos
Excavadoras
Maquinaria pesada ambientales asociados
Seguridad industrial y riesgos
Volquetes Maquinaria pesada ambientales asociados
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
E DESASTRES

s al análisis de la exposición y fragilidad de la UP sujeta de intervención y de la resiliencia de la población afectada).

 Alternativas técnicas

Localización Tecnología

Localización 1 Tecnología 1

Huay-Huay -

nicos analizados (tamaño, localización y tecnología, -incluye medidas de reducción de riesgo- de corresponder) y que será evaluada en la Sección 10

NTERVENIR CON EL PROYECTO*

Unidad Física

Tipo de factor
productivo
Unidad de
Cantidad
medida
 INSTRUCTIVO

Gestión
Marco lógico
Impacto ambiental

e proyecto de inversión.

lternativas de tamaño en la siguiente tabla:

ementación modular o escalonado, estacionalidad, economías de escala, periodo

iciones topográficas, disponibilidad de infraestructura y servicios públicos

actores relevantes que condicionan la tecnología

Sustento
Factor 2 Factor 3
Garantía del servicio de
mantenimiento a los equipos

Garantía del servicio de

mantenimiento a los equipos
Garantía del servicio de
mantenimiento a los equipos
 Garantía del servicio de
mantenimiento a los equipos
Garantía del servicio de
mantenimiento a los equipos
Garantía del servicio de
mantenimiento a los equipos

Garantía del servicio de

mantenimiento
Garantía a los equipos
del servicio de
mantenimiento a los equipos
Garantía del servicio de
mantenimiento a los equipos

de la resiliencia de la población afectada).

 Documentos que
Resumen de las
respaldan el
Resultado final* características
planteamiento del
relevantes del diseño
diseño técnico
técnico preliminar
preliminar

… … …

Recuperación de áreas degradadas en tierras aptas para

producción forestal asociadas con tierras aptas para cultivo … …

iesgo- de corresponder) y que será evaluada en la Sección 10 "Evaluación Social".

Dimensión física

Unidad de
Cantidad
medida
 Documentos que
respaldan el
planteamiento del
diseño técnico
preliminar

…
 COSTOS

Datos Unidad Problema

Men generales Productora /objetivo
ú Área de
estudio / Alternativas de
Involucrados
área de Solución
influencia
SECCIÓN N°09: COSTOS DEL PROYECTO

Estructura de costos de inversión

9.01 Costo de ejecución física de las acciones

Acción sobre los activos

Acción Activos

Componente 1:
Forestación
REFORESTACION
Numero de plantones
Componente 2

CASETA DE VIGILANCIA -ALMACEN. Caseta de vigilanci - Almacen

Componente 3
TANQUE SEPTICO MEJORADO
TANQUE SEPTICO MEJORADO Y POSO DE ABSORCION
Y POSO DE ABSORCION
Componente 4

MITIGACION DE IMPACTO
MITIGACION DE IMPACTO AMBIENTAL
AMBIENTAL

Componente 5
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .
TRABAJO .
Componente 6
PASANTIA PASANTIA
Componente 7
SUMINISTRO DE
SUMINISTRO DE HERRAMIENTAS
HERRAMIENTAS
Componente 8
Petroleo
Aceite de
COMBUSTIBLE carro
Filtro de aire

Componente 9
 MANTENIMIENTO Y
MANTENIMIENTO Y OPERACIÓN
OPERACIÓN
Componente 10
CAPACITACION Y ASISTENCIA
CAPACITACION Y ASISTENCIA TECNICA EN MANEJO DEL ECOSISTEMATECNICA EN MANEJO DEL
ECOSISTEMA

Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental

Impacto ambiental Mitigación de impacto ambienta

*Según corresponda
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora intervenida por el proyecto de inversión
La estimación de los costos deberá ser sustentada a nivel de ingeniería conceptual

Otros costos de inversión

Otros costos Costos a precios de mercado

Gestión del proyecto S/493,449.4

Expediente técnico o documento equivalente

S/30,000.0
Supervisión S/297,754.5
Liquidación S/80,009.0
Otros (línea de base, etc.) S/0.0

Subtotal de otros costos de inversión S/901,213.10

Costo Total de inversión S/8,408,666.01

9.02 Costos de reinversión

Activos UM Cantidad

a1
a2
…

9.03 Costos de operación y mantenimiento con y sin proyecto

Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año):

Horizonte de funcionamiento (años)
 COSTOS* ÍTEM

OPERACIÓN
Personal
Bienes
SIN PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
Personal
Bienes
CON PROYECTO Servicios
Otros
MANTENIMIENTO
Actividades
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO

* Agregar anexo de costos

9.04 Cronograma de inversión de metas financieras

Fecha prevista de inicio de ejecución:

Tipo de periodo
Número de periodos

Acción sobre los activos

Componente /acción Activos

Componente 1: S/ 6,456,409.50

RECUPERACION DE LA COBERTURA VEGETAL Forestación

Componente 2 S/ 6,456,409.50

CASETA DE VIGILANCIA -ALMACEN. Caseta de vigilanci - Almacen

Componente 3
TANQUE SEPTICO MEJORADO
TANQUE SEPTICO MEJORADO Y POSO DE ABSORCION
Y POSO DE ABSORCION
Componente 4
MITIGACION DE IMPACTO
MITIGACION DE IMPACTO AMBIENTAL
AMBIENTAL
Componente 5
 SEGURIDAD Y SALUD EN EL
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .
TRABAJO .
Componente 6

PASANTIA PASANTIA

Componente 7
SUMINISTRO DE
SUMINISTRO DE HERRAMIENTAS
HERRAMIENTAS
Componente 8

COMBUSTIBLE petrole,aceite y filtro de aire

Componente 9
MANTENIMIENTO Y
MANTENIMIENTO Y OPERACIÓN
OPERACIÓN
Componente 10
CAPACITACION Y ASISTENCIA
CAPACITACION Y ASISTENCIA TECNICA EN MANEJO DEL
TECNICA EN MANEJO DEL
ECOSISTEMA
ECOSISTEMA
Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental

Impacto ambiental Mitigación de impacto ambienta

Otros costos 1 2

Gestión del proyecto S/70,492.78 S/70,492.78

Expediente técnico S/4,285.71 S/4,285.71

Supervisión S/42,536.37 S/42,536.37

Liquidación S/11,429.86 S/11,429.86

Estudio de Línea Base S/0.00 S/0.00

Nota: La gestión del proyecto, el expediente técnico o documento equivalente, la supervisión y la liquidación
Los gastos generales, la utilidad y el IGV forman parte de los ítem.
*Máximo hasta el 2% del costo total de inversión cuando supere los 10 MM
Monto de inversión financiados con fondos públicos
¿El proyecto tiene aporte de los beneficiarios?

SI x Aporte de los beneficiarios (S/):

NO Financiado con fondos públicos

9.05 Cronograma de metas físicas

Acción sobre los activos

Acción Activos

-
REFORESTACION
CASETA
TANQUE DE VIGILANCIA
SEPTICO -ALMACEN
MEJORADO Y POSO DE -
ABSORCION -
MITIGACION DE IMPACTO AMBIENTAL -
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO -
PASANTIA -
SUMINISTRO DE HERRAMIENTAS -
COMBUSTIBLE -
MANTENIMIENTO
CAPACITACION Y Y OPERACIÓN
ASISTENCIA TECNICA EN -
MANEJO DEL ECOSISTEMA -
Nota: La unidad de medida representativa proviene de las unidades físicas, a excepción del ítem de Infraestructura que pro
 Horizonte Análisis
Problema Evaluación
de técnico Gestión
/objetivo social
evaluación
Alternativas de Brecha de Sostenibilida Impacto
Costos
Solución servicio d ambiental

Unidad Física Dimensión Física

Tipo de factor productivo

Unidad de Unidad de
Activos Cantidad
medida medida

restación Infraestructura natural Espacios fisicos 350 Ha

mero de plantones Infraestructura natural Espacios fisicos 350 Ha

seta de vigilanci - Almacen Infraestructura Espacios fisicos 450 m2

NQUE SEPTICO MEJORADO

Infraestructura Espacios fisicos 86.26 m2
POSO DE ABSORCION

TIGACION DE IMPACTO
Intangible Numero de proce 1
MBIENTAL

GURIDAD Y SALUD EN EL
ABAJO .

SANTIA

MINISTRO DE
RRAMIENTAS

troleo Combustible Galones 1 Galones

Aceite Galones 1 Galones

ro de aire Filtro Unidad 1 Unidad

ANTENIMIENTO Y
Intangible 1
ERACIÓN

PACITACION Y ASISTENCIA
CNICA EN MANEJO DEL Intangible 1
OSISTEMA

igación de impacto ambiental Intangible - - -

Sub Total de costos de inversión

ostos a precios de mercado

S/493,449.49

S/30,000.00
S/297,754.59
S/80,009.02
S/0.00

S/901,213.10

S/8,408,666.01 Anexar los costos detallados

AÑOS (Soles)
1 2 3 4 5 6

0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
 AÑOS (Soles)
1 2 3 4 5 6

0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
28953 28953 28953 28953 28953 28953
16666 16666 16666 16666 16666 16666
4237 4237 4237 4237 4237 4237
1271 1271 1271 1271 1271 1271
6779 6779 6779 6779 6779 6779
19322 19322 19322 19322 19322 19322

28954 28954 28954 28954 28954 28954

19322 19322 19322 19322 19322 19322

(mes y año)

(valor)

Tipo de factor productivo

Activos 1 2 3

6,456,409.50

restación Infraestructura natural $1,722,505.15 $1,722,505.15 $1,722,505.15

6,456,409.50

seta de vigilanci - Almacen Infraestructura $84,882.11 $84,882.11 $84,882.11

NQUE SEPTICO MEJORADO

Infraestructura
POSO DE ABSORCION

TIGACION DE IMPACTO
intangible $2,022.86 $2,022.86 $2,022.86
MBIENTAL
GURIDAD Y SALUD EN EL
$1,938.57 $1,938.57 $1,938.57
ABAJO .

SANTIA $3,110.14 $3,110.14 $3,110.14

MINISTRO DE
SUMINISTRO DE HERRAMIEN $7,809.91 $7,809.91 $7,809.91
RRAMIENTAS

role,aceite y filtro de aire petrole,aceite y filtro de aire $8,776.54 $8,776.54 $8,776.54

ANTENIMIENTO Y
$3,162.40 $3,162.40 $3,162.40
ERACIÓN

PACITACION Y ASISTENCIA
CNICA EN MANEJO DEL $9,210.55 $9,210.55 $9,210.55
OSISTEMA

igación de impacto ambiental intangible

3 4 5 6 7 -

S/70,492.78 S/70,492.78 S/70,492.78 S/70,492.78 S/70,492.78 -

S/4,285.71 S/4,285.71 S/4,285.71 S/4,285.71 S/4,285.71 -

S/42,536.37 S/42,536.37 S/42,536.37 S/42,536.37 S/42,536.37 -

S/11,429.86 S/11,429.86 S/11,429.86 S/11,429.86 S/11,429.86 -

S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00

Sub total :

Costo total de inversión:

Control concurrente*
a supervisión y la liquidación no son ítems.
orte de los beneficiarios (S/):

anciado con fondos públicos (S/):

P
Unidad de medida
Tipo de factor productivo
representativa Periodo 1 Periodo 2
Meta física Meta física

infraestructura
Ha 25% 25%
natural
infraestructura M2 25% 25%
infraestructura M2 0% 0%
terrenos M2 14% 14%
intangible - 14% 14%
intangible - 14% 14%
intangible - 14% 14%
intangible - 14% 14%
intangible - 14% 14%
intangible - 14% 14%
l ítem de Infraestructura que proviene de las dimensiones físicas.
 INSTRUCTIVO

Gestión
Marco
Impacto lógico
ambiental

Dimensión Física
Costo
Costo total*
unitario
Cantidad

350 19,685.77 6,890,020.60

350

450 754.51 339,528.44

86.26 297.79 25,687.09

1 14,160.00 14,160.00

13,570.00

21,771.00

54,669.40

1 40,130.86 40,130.86
1 12,242.50 12,242.50

1 9,062.40 9062.4
 1 22,136.80 22,136.80

1 64,473.82 64,473.82

- - -

otal de costos de inversión 7,507,452.91

7 8 9

0 0 0
0 0 0
 7 8 9

0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
28953 28953 28953
16666 16666 16666
4237 4237 4237
1271 1271 1271
6779 6779 6779
19322 19322 19322

28954 28954 28954

19322 19322 19322

Cronograma de inversión

4 5 6 7 8 9

$1,722,505.15

$84,882.11

$8,562.36 $8,562.36 $8,562.36

$2,022.86 $2,022.86 $2,022.86 $2,022.86

 $1,938.57 $1,938.57 $1,938.57 $1,938.57

$3,110.14 $3,110.14 $3,110.14 $3,110.14

$7,809.91 $7,809.91 $7,809.91 $7,809.91

$8,776.54 $8,776.54 $8,776.54 $8,776.54

$3,162.40 $3,162.40 $3,162.40 $3,162.40

$9,210.55 $9,210.55 $9,210.55 $9,210.55

Sub total : S/ 7,507,452.91

Costos a precio de mercado

S/493,449.49

S/30,000.00

S/297,754.59

S/80,009.02

S/0.00

S/901,213.10

S/ 8,408,666.01

S/ 168,173.32
 Periodo
Total Meta Física
Periodo 3 Periodo 4 Periodo 5 Periodo 6 Periodo 7
Meta física Meta física Meta física Meta física Meta física

25% 25% 0% 0% 0% 100%

25% 25% 0% 0% 0% 100%

0% 33% 33% 33% 0% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
14% 14% 14% 14% 14% 100%
 Costo estimado de inversión a
10 precios de mercado (Soles)

S/ 6,890,020.60

S/ 339,528.44

S/ 25,687.09

S/ 14,160.00
 S/ 13,570.00

S/ 21,771.00

S/ 54,669.40

S/ 61,435.76

S/ 22,136.80

S/ 64,473.82

7,507,452.91
 EVALUACIÓN
SOCIAL
Unidad Horizonte
Datos Problema
generales
Productor /objetivo
de
Men a evaluación
ú Área de
estudio / Involucrad Alternativas de Brecha de
área de os Solución servicio
influencia
SECCIÓN N°10: EVALUACIÓN SOCIAL

EVALUACIÓN

10.01 BENEFICIOS SOCIALES

Procedencia de los beneficios Tipo de beneficio

Municipalidad Distrital de Huay-Huay Recuperación de suelo

Años 1 2
Beneficios directos 350 Has 350 Has
Recuperación
Recuperación de
Beneficios indirectos de areas
areas degradades Mejora de
Externalidades positivas Mejora de ecosistema degradades
ecosistema
Mejora de
Intangibles Mejora de ecosistema
ecosistema
* Sólo si corresponde a la tipología del proyecto se cuantifican los beneficios sociales, caso contrario solo se d

10.02 COSTOS SOCIALES

Transformación de precios de mercado a precios sociales

Costos de inversión a precios sociales

Costo total a
Composición
Acciones precios de
porcentual
mercado
Acción 1 S/7,507,452.91
Insumo no transable
Insumo transable**
Mano de obra calificada
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada***
Combustibles
…
Gestión del proyecto S/493,449.49
Expediente técnico S/30,000.00
Supervisión S/297,754.59
Liquidación S/80,009.02
Total

* Según corresponda
** El valor asignado dependerá si el bien es exportado o importado.
*** Este valor dependerá de la región geográfica y la zona que corresponda (urbano/rural)

Costos de operación y mantenimiento a precios sociales

Costo total a
Composición precios de
mercado
Costos de operación incremental
Personal S/ 166,660.00
Mano de obra calificada
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada
Bienes S/ 42,370.00
Insumo no transable
Insumo transable
Mano de obra calificada
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada
Combustibles
Servicios S/ 12,710.00
Insumo no transable
Insumo transable
Mano de obra calificada
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada
Combustibles
Otros S/ -
Insumo no transable
Insumo transable
Mano de obra calificada
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada
Combustibles

Costos de mantenimiento incremental

Actividades de mantenimiento en general S/ 193,210.00

Insumo no transable
Insumo transable
Mano de obra calificada
Mano de obra semicalificada
Mano de obra no calificada
Combustibles

10.03 FLUJO DE BENEFICIOS Y COSTOS A PRECIOS SOCIALES (EVALUACIÓN SOCIAL) ALTERNATIV

Años 0 1
I. Beneficios (+)
Beneficios directos S/0.00
Beneficios indirectos S/0.00
Externalidades positivas S/0.00
Total beneficios* S/0.00
* Sólo si corresponde a la tipología del proyecto
II. Costos de inversión, operación y mantenimiento (-) a precios sociales
1. Costos de inversión S/0.00
2. Costos de reinversión S/0.00
3. Costos de operación incremental S/28,953.00
4. Costos de mantenimiento incremental S/19,321.00
5. Externalidades negativas S/0.00
Total Costos S/48,274.00
Flujo de beneficios netos a precios
sociales
Nota: se realiza por cada alternativa considerada en el proyecto

10.04 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL

Tipo Criterio de elección**

Valor Actual Neto (VAN)

Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno (TIR)

Valor Anual Equivalente (VAE)

Valor Actual de los Costos (VAC)

Costo Anual Equivalente (CAE)

Costo / Eficiencia*
Costo por capacidad de producción

Costo por beneficiario directo

* A precios sociales

** En función a la tipología del proyecto se definirá cual es el criterio de elección más conveniente

10.05 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

i) Determinar las variables (demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usua
social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas.
ii) Definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad s

ANALISIS DE SENSIBILIDAD BIDIMENSIONA

Variación % de l
ICE / VAN
75
 75
50
20
0
Variación % del total de beneficiarios
-20

-50

-75
 INSTRUCTIVO

Horizonte Análisis
de Evaluació
técnico n social Gestión Marc
evaluación o
Impacto lógic
Brecha de Sostenibil
Costos ambienta o
servicio idad
l

Descripción Procedimiento de cálculo Fuentes de información

Recuperación de áreas degradadas en VAC Presupuesto

tierras aptas para producción forestal
asociadas con tierras aptas para cultivo

3 4 5 6 7 8 9
Recuperaci
350 Has 350 Has Recuperaci Recuperaci Recuperaci Recuperaci Recuperaci
Recuperación de 350 Has 350 Has 350 Has 350 Has 350 Has
ón de ón de ón de ón de ón de ón de
areas
areas
Mejora de Mejora de areas
Mejora de areas
Mejora de areas
Mejora de areas
Mejora de areas
Mejora de
degradades
degradades
ecosistema ecosistema degradades
ecosistema degradades
ecosistema degradades
ecosistema degradades
ecosistema degradades
ecosistema
Mejora de Mejora de Mejora de Mejora de Mejora de Mejora de Mejora de
ecosistema ecosistema ecosistema ecosistema ecosistema ecosistema ecosistema
s sociales, caso contrario solo se describen cualitativamente en la columna "Descripción" y se pasa directamente a la tabla 10.02 .

Factor de Costo a precios

corrección* sociales
0.86 S/6,456,409.50
- -
- -
- -
- -
- -
- -
- -
0.86 S/424,366.56
0.86 S/25,800.00
0.86 S/256,068.95
0.86 S/68,807.76
 S/7,231,452.77

(urbano/rural)

Factor de Costo a precios

corrección sociales
0.86
S/143,327.60
0.86

S/36,438.20
0.86

0.86

0.86
S/10,930.60
0.86

0.86

0.86
S/0.00
0.86

0.86

0.86

S/166,160.60
0.86

0.86

0.86

LUACIÓN SOCIAL) ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN N°__

2 3 4 5 6 7 8
 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00

es
S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/28,953.00 S/28,953.00 S/28,953.00 S/28,953.00 S/28,953.00 S/28,953.00 S/28,953.00
S/19,321.00 S/19,321.00 S/19,321.00 S/19,321.00 S/19,321.00 S/19,321.00 S/19,321.00
S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/48,274.00 S/48,274.00 S/48,274.00 S/48,274.00 S/48,274.00 S/48,274.00 S/48,274.00

ección** Alternativa 1

E)

AC) 7,755.388.86

E) 1,125,975.71

ucción 7,231,452.77

20,661.29

ás conveniente

ifas o precios cobrados a los usuarios, periodo de ejecución, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condición de rentabilida
selección de alternativas.
rían la condición de rentabilidad social o la selección de alternativas.

SENSIBILIDAD BIDIMENSIONAL
Variación % de los Costos / periodo de ejecución/ otros
50 20 0 -20 -50 -75
 Fuentes de información

Presupuesto

10
350 Has
Recuperació
n de areas
Mejora de
degradades
ecosistema
Mejora de
ecosistema
directamente a la tabla 10.02 .
9 10
 S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00

S/0.00 S/0.00
S/0.00 S/0.00
S/28,953.00 S/28,953.00
S/19,321.00 S/19,321.00
S/0.00 S/0.00
S/48,274.00 S/48,274.00

en afectar la condición de rentabilidad

SOSTENIBILIDA
D
Unidad
Datos Problema Horizonte de
generales
Producto evaluación
/objetivo
Menú Área de ra
estudio / Involucra Alternativas Brecha de
área de dos de Solución servicio
influencia
SECCIÓN N°11: SOSTENIBILIDAD

11.01 Sostenibilidad financiera: cuando la tarifa/tasa está predeterminada

Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos monetarios (por e
servicio público sujeto de intervención.

Tarifa por servicios (cuando corresponda)

Tarifa que se
Servicios cobra a los
usuarios

Servicio 1 -
Servicio 2 -
… -
Servicio n -

Índice de cobertura de los ingresos

Ítems 0 1 2

Ingresos (a) tarifa x cantidad

- - -
Costos de operación y mantenimiento
con proyecto (b) - - -
Saldo a cubrir por otras fuentes (a)-(b).
P.ej. Transferencias. - - -
Índice de cobertura de los ingresos
(a)/(b) - - -

Análisis del flujo de caja para determinar el grado de autosostenibilidad

11.02 Sostenibilidad financiera: cuando la tasa/tarifa no está predeterminada

Deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen potencial de generación de ingresos mon
prestación del servicio público sujeto de intervención.

Flujo de costos y servicios 0 1 2

Costos de O&M con proyecto S/ 48,274.00 S/ 48,274.00

Demanda por servicio 1 350 0

Sumatoria de costos de O&M con S/ 482,740.00

proyecto (a)
Sumatoria de demanda de servicios 350
con proyecto (b)

Tarifa (a) / (b) 1379.257142857

Nota: cuando sea posible se debe calcular una tarifa por cada servicio

Análisis de la disposición a pagar del usuario en caso de requerir tarifas o tasas

Fuente de Información

11.03 Evaluación privada (a precios de mercado)

Ítems 0 1 2

Ingresos (con tarifa) S/0.00 S/0.00 S/0.00

Inversión S/8,408,666.01 S/0.00 S/0.00
Costos de O&M con proyecto S/42,000.00 S/42,000.00 S/42,000.00
Flujos netos S/8,366,666.01 -S/42,000.00 -S/42,000.00

Tasa de descuento 7%
VAN 0

11.04 Descripción de la capacidad institucional en la sostenibilidad del proyecto

Ítem Des

Órgano técnico responsable de la operación y mantenimiento del proyecto Municipalidad Distrital de Huay-H

Análisis de la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y Durante el periodo de ejecución d

mantenimiento transferidos del gobierno naciona
Inversiones.
 Se deberá realizar acuerdos con
Descripción de los arreglos institucionales para la fase de Funcionamiento población con la finalidad de disp
la ejecución del proyecto

La Municipalidad Distrital de Hua

Descripción de la capacidad de gestión del operador gestión; haciendo uso de la recur
hacer, para el cumplimiento de su
con la capacidad técnica adminis
idóneo para la ejecución del proy
técnicas que permiten al equipo d
proyecto) organizar y planificar e
de tornar decisiones para cumplim

11.05 Gestión integral de los riesgos

Tipo de riesgo (operacional,

contexto de cambio climático, Descripción del riesgo
mercado, financiero, legal, …)

- -
- -
- -
- -

* Dicha probabilidad resultará de un juicio técnico sobre que tan posible es la ocurrencia del riesgo afecte el d
 INSTRUCTIVO

Análisis Evaluación
técnico social Gestión
Marco
lógico
Costos Sostenibilidad Impacto
ambiental

Sí No

e ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del

3 4 5 6 7

- - - - -

- - - - -

- - - - -

- - - - -

Incluir flujo de caja de la unidad operativa que gestionará el proyecto.

Sí No
generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la

3 4 5 6 7

S/ 48,274.00 S/ 48,274.00 S/ 48,274.00 S/ 48,274.00 S/ 48,274.00

0 0 0 0 0

3 4 5 6 7

S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00

S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/42,000.00 S/42,000.00 S/42,000.00 S/42,000.00 S/42,000.00
-S/42,000.00 -S/42,000.00 -S/42,000.00 -S/42,000.00 -S/42,000.00

Descripción Fuente de información

cipalidad Distrital de Huay-Huay

nte el periodo de ejecución del proyecto se contará con recursos

feridos del gobierno nacional a la Unidad Ejecutora de
siones.
eberá realizar acuerdos con las entidades correspondientes y la
ación con la finalidad de disponer de los recursos necesarios para
ecución del proyecto

unicipalidad Distrital de Huay Huay cuenta con capacidad de

ón; haciendo uso de la recursividad y dinamismo que requiere el
r, para el cumplimiento de sus objetivos En ese sentido cuenta
a capacidad técnica administrativa para contratar al personal
eo para la ejecución del proyecto. proporcionando herramientas y
cas que permiten al equipo de proyecto (no solamente al jefe del
ecto) organizar y planificar en equipo su trabajo de manera a fin
rnar decisiones para cumplimiento de las metas del Pl.

Probabilidad de ocurrencia*
Impacto (bajo, moderado, mayor) Medidas de mitigación
(baja, media, alta)

- - -
- - -
- - -
- - -

urrencia del riesgo afecte el desempeño del proyecto.

 Marco
lógico

e otros) por la prestación del

8 9 10

- - -

- - -

- - -

- - -
 cuotas, entre otros) por la

8 9 10

S/ 48,274.00 S/ 48,274.00 S/ 48,274.00

0 0 0

8 9 10

S/0.00 S/0.00 S/0.00

S/0.00 S/0.00 S/0.00
S/42,000.00 S/42,000.00 S/42,000.00
-S/42,000.00 -S/42,000.00 -S/42,000.00

Fuente de información
Medidas de mitigación

-
-
-
-
 GESTIÓN INSTRUCTIVO

Unidad Horizonte
Datos Problema / de Análisis Evaluació
generales
Productor evaluació Gestión
objetivo técnico n social
Menú Área de a n Marco
Alternativa lógico
estudio / Involucrad Brecha de Sostenibili Impacto
s de Costos
área de os servicio dad ambiental
Solución
influencia
SECCIÓN N°12: GESTIÓN DEL PROYECTO

Años Meses
12.01 Plan de implementación

Fecha Órgano Periodo

Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 4 5 6 7

Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Supervisión del PI
Ejecución
Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Ejecución Contractual
Acción 1
…
Acción "n"
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia

12.02 Modalidad de ejecución de proyecto

Tipo de ejecución Marcar

Administración directa
Administración indirecta – por contrata
Administración indirecta – Asociación Público Privado (APP)
Administración indirecta – Núcleo Ejecutor
Administración indirecta – Ley 29230 (Obras por Impuestos)

12.03 Requerimientos institucionales y normativos en la fase de Ejecución y fase de Funcionamiento

(Referido a los aspectos técnicos y regulatorios que el proyecto deberá cumplir durante la fase de Ejecución).

Condiciones previas relevantes

Ejecución Marcar Estado situacional

Saneamiento técnico legal
Factibilidad de servicios de agua, desagüe y electricidad
Certificado de parámetros urbanísticos
Cumplimiento de permisos y autorizaciones
Otros
Ejecución
Saneamiento técnico legal
Factibilidad de servicios de agua, desagüe y electricidad
Certificado de parámetros urbanísticos
Cumplimiento de permisos y autorizaciones
Otros

12.04 Entidad u órgano que estará a cargo de la operación y mantenimiento

12.05 Fuente de financiamiento

Fuente de Financiamiento Marcar

Recursos ordinarios
Recursos directamente recaudados
Recursos por operaciones oficiales de crédito
Donaciones y transferencias
Recursos determinados

En caso se seleccione como fuente de financiamiento ROOC, se deberá sustentar la estructuración financiera del monto de
inversión del Proyecto.
o
8 9 10
 IMPACTO INSTRUCTIVO
AMBIENTAL
Unidad Horizont
Datos Problema e de Análisis Evaluaci
generales
Producto evaluaci Gestión
/objetivo técnico ón social
Menú Área de ra ón Marco
Alternativ Brecha lógico
estudio / Involucra Sostenibi Impacto
as de de Costos
área de dos lidad ambiental
Solución servicio
influencia
SECCIÓN N°13: IMPACTO AMBIENTAL

13.01 Impacto ambiental

IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN COSTO (S/)

Durante la Ejecución
- - -
- - -
- - -
Durante el Funcionamiento
- - -
- - -
- - -

La propuesta de la actividad forestal para los Anexos y Distrito de Huay-Huay no causa efectos
ambientales negativos de consideracion (construccion de vivero, residuos de las bolsas polietileno en la
produccion de plantas), siendo los impactos positivos por cuanto las plantaciones desde su primera etapa
inicial contribuyen a la mejora del medio disminuyendo el deterioro de los recursos naturales.
MARCO
LÓGICO
Unidad Horizont
Datos Problema e de Análisis Evaluaci
generales
Product /objetivo evaluaci técnico
Gestión
Men ón social
Área de ora ón
ú Alternati Brecha Impacto
estudio / Involucr Sostenibi
vas de de Costos ambient
área de ados lidad
Solución servicio al
influencia
SECCIÓN N°14: MARCO LÓGICO

14.01 RESUMEN DEL PROYECTO: MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

Nivel de objetivo Indicadores Medios de verificación Supuestos

MEJORAMIENTO DEL ECOSISTEMA BOSQUE

ESTACIONALMENTE SECO INTERANDINO DE LA Recuperación de áreas
Fin LOCALIDAD DE HUAY-HUAY, DISTRITO DE HUAY- HUAY, degradadas
PROVINCIA DE YAULI, DEPARTAMENTO DE JUNIN”
Recuperación de áreas degradadas en tierras aptas para
Propósito producción forestal asociadas con tierras aptas para Has Forestadas
cultivo

RECUPERACION DE LA COBERTURA VEGETAL Has Forestadas

Componentes RECUPERACION DE LA CANTIDAD Y CALIDAD DE AGUA Agua almacenada en reservorio

Recuperación de áreas
RECUPERACION DE LA ESTRUCTURA DEL SUELO
degradadas

Forestación de 350 Has Has Forestadas

Acciones
Plantanción de 350000 Pinus radiata Pinos sembrados
 INSTRUCT
IVO

Gestión Mar
co
Impacto lógi
ambient co
al

Supuestos
SECCIÓN N°15: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

15.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:

a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para la
elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de
información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.
 Men
SECCIÓN N°16: FIRMAS ú

16.01 FIRMAS

Preparado o supervisado por: ………………………………………………………………… Fecha: ……………………………………

Especialista de la UF o Responsable de la UF

Declarado viable por: ………………………………………………………………… Fecha: ……………………………………

Responsable de la UF
SECCIÓN N°17: ANEXOS Men
ú

17.01 ANEXOS

Considerar los siguientes anexos (según corresponda):

Nro. Descripción del anexo

1 Análisis que determina la baja o mediana complejidad de la tipología del proyecto (en consistencia al Anexo N°11 del capítulo III de la
Directiva General).

2 Información asociada a diagnóstico de la unidad productora y de la población afectada

3 Estudios preliminares del análisis técnico (topografía, estudio de suelos, etc.) que sustentan la elección del Tamaño, Tecnología y
Localización y los planos de la propuesta técnica.
4 Análisis de la brecha de servicios
5 Análisis de costos

6 Documentos de saneamiento físico legal

7 Documentos institucionales de acuerdo al Sector (Acuerdos Institucionales, Convenios, Actas de Compromiso, permisos sectoriales etc.)

8 Análisis de los resultados de la evaluación social

SECCIÓN N°18: PROTOCOLO DE EVALUACIÓN Men
ú
18.01 PROTOCOLO DE EVALUACIÓN

Número Criterios de cumplimiento Sí Comentarios

Alineamiento al cierre de una brecha prioritaria:

1 ¿El proyecto de inversión contribuye a la meta de cierre de una brecha prioritaria?

Identificación:

2 ¿Se ha delimitado el área de influencia/área de estudio y definido sus características?

¿Han sido identificados los peligros naturales, socionaturales y antrópicos que podrían impactar
3 sobre la infraestructura existente o sobre el proyecto durante su vida útil?

4 ¿Se ha examinado el desempeño de la oferta actual del servicio?

¿Se ha examinado la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a peligros identificados en el

5 área de estudio?

¿Se han identificado y caracterizado a los agentes afectados y/o beneficiados con el proyecto de
7 inversión?

¿El problema central ha sido definido como una situación negativa ó hecho real que afecta a un
8 sector de la población? Las causas explican el problema central? ¿Los efectos son consecuencia
del problema identificado?

¿El objetivo central o propósito del proyecto expresa la solución del problema central y los
9 medios definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central?

¿Las acciones que contemplan las alternativas de solución se derivan del análisis de los medios
10 fundamentales?

¿Las alternativas planteadas se basan en evidencia técnica, científica o experiencia de otros

11 proyectos?

Formulación:

12 ¿El Horizonte de Evaluación del Proyecto ha sido adecuadamente determinado?

¿La demanda efectiva (o demanda objetivo) y su proyección han sido estimadas en base a
13 parámetros, supuestos y metodologías adecuadas? ¿Se presenta evidencia técnica que respalda
los supuestos utilizados?

14 ¿Han sido identificados los factores de producción que determinan la oferta actual?

¿La oferta actual optimizada ha sido cuantificada considerando los principales factores de
15 producción?

¿Ha sido calculada la brecha existente entre la demanda efectiva (o demanda objetivo) con
16 proyecto y la oferta optimizada sin proyecto?

¿El tamaño del proyecto (capacidad de producción) guarda correspondencia con la brecha de
17 servicio existente?

18 ¿La localización propuesta para el proyecto se encuentra adecuadamente justificada?

19 ¿La opción tecnológica propuesta para el proyecto se encuentra adecuadamente justificada?

¿Las alternativas de solución están conforme guardan correspondencia con los niveles de servicio
20 y estándares de calidad establecidos por el Sector competente?

¿Las soluciones técnicas están respaldadas por estudios de base o campo que el sector
21 establece?

¿Las alternativas consideran acciones para reducir probables daños o pérdidas que podrían
22 generar en caso de la ocurrencia de desastres?

¿Las alternativas consideran acciones para reducir el impacto ambiental que podría generar el
23 proyecto?

¿El presupuesto de inversión de cada alternativa de solución está desagregado a nivel de

24 acciones, actividades y tareas? ¿El presupuesto de inversión del proyecto ha incluido los costos
de mitigación ambiental y riesgos?

¿Los costos de operación y mantenimiento tienen un razonable nivel de desagregación y se

25 encuentran justificados en relación a la demanda por atender con el proyecto?

Evaluación:
¿La metodología de evaluación social seleccionada (costo beneficio o costo efectividad) guarda
26 correspondencia con la tipología de proyecto de inversión?

¿Existe evidencia que respalda la atribución de los beneficios a los resultados del proyecto, y
27 estos han sido estimados en base a parámetros y procedimientos de cálculo razonables?

28 ¿Han sido calculados los indicadores de evaluación social para cada alternativa de solución?

¿Se ha analizado el comportamiento de la rentabilidad de las alternativas ante posibles cambios

29 en las principales variables como demanda y costos?

¿Se presenta el plan de implementación con las actividades necesarias (ruta crítica) para la
30 ejecución del proyecto?

¿Se han definido los requerimientos institucionales y normativos que se deben cumplir durante la
31 fase de ejecución y fase de funcionamiento?

¿Se han identificado los probables impactos positivos y/o negativos del proyecto en el
32 medioambiente?

33 ¿Se ha definido quién financiará la operación y mantenimiento del proyecto?

¿Se ha realizado un análisis tarifario, tasas o contribuciones para la sostenibilidad financiera del
34 proyecto?