Copia de FGS #01 - Ficha de Diagnóstico de La Organización Comunal

FORMATO GESTIÓN DEL SERVICIO Nº 01
FICHA DE DIAGNÓSTICO DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
Fecha: / /
Gestor/a Social:
Existe Organización Comunal Prestadora de Servicios de Saneamiento SI NO
Denominación de la Organización Comunal:
Ámbito de la Prestación de la Organización Comunal:
Nº de Asociados de la Organización Comunal:
I. ORGANIZACIÓN Y CUMPLIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL
SI NO OBSERVACIÓN/COMENTARIOS
Existe el acta de asamblea general de constitución de la Organización Comunal

Prestadora de Servicios de Saneamiento, aprobación de estatutos y
1
conformación del comité electoral para el proceso de elecciones del CD y Fiscal
(Verificar)
Existe al acta de asamblea general de aprobación del padrón de asociados,

2 reglamento para el proceso electoral y elección del Consejo directivo y el/la
Fiscal de la Organización Comunal (Verificar)
Organización Comunal cuenta con Resolución de Alcaldía de Reconocimiento,

3
de acuerdo a los lineamientos del Ente Rector (Verificar)
4 Organización Comunal cuenta con Constancia de inscripción. (Verificar)
CD y Fiscal de la OC tienen conocimiento sobre la formulación del Plan

5
Operativo Anual.
Organización Comunal tiene conocimiento sobre la metodología para determinar

6 el presupuesto anual y fijar la cuota familiar (Resolución de Consejo Directivo Nº
028-2018-SUNASS-CD)
7 Organización Comunal se encuentra informada sobre la Ejecución del Proyecto
CD convoca a los asociados para que participen en las actividades del

8 Componente Social del proyecto. (Verificar citaciones, notificaciones, u otro
documento)
CD tiene reuniones periódicas de trabajo, (para coordinar, programar

9 actividades, elaborar documentos y propuestas) [Ver en el libro de actas del
Consejo Directivo de la Organización Comunal y el POA]
La Organización Comunal está capacitada en higiene y prácticas saludables

10
(Verificar planillas de asistencia a talleres y/o sesiones)
CD, Fiscal y Operador(a) están capacitados en administración, operación,

11 mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores de los servicios de
saneamiento. (Verificar planillas de asistencia a talleres y/o sesiones)
12 Organización Comunal tiene conocimiento sobre el uso y manejo del libro caja.
Organización Comunal tiene conocimiento sobre el uso y manejo del libro de

13
recaudos.
Organización Comunal conoce y aplica los lineamientos del Estatuto aprobado

14
en asamblea general (R.M. 205-2010- VIVIENDA).
Organización Comunal conoce el Reglamento aprobado en asamblea general

15
(R.M. 205-2010 -VIVIENDA)
Recauda la cuota familiar y entrega el recibo (Verificar libro de recaudos y

16
recibos)
La Organización Comunal tiene conocimiento sobre el proceso e importancia de

17
la Rendición de cuentas.
18 Organización Comunal ejecuta Plan Operativo Anual. (Verificar)
Organización Comunal tiene conocimiento acerca de las partes y funciones del

19
sistema de saneamiento.
Organización Comunal cuenta con el protocolo de desinfección y cloración.

20
(Verificar)
Organización Comunal tiene conocimiento acerca del proceso de desinfección

21
de los componentes del SAP.
Organización Comunal clora periódicamente el agua (Verificar el registro de

22
cloración)
Organización Comunal controla la calidad del agua (Verificar el cuaderno de

23
monitoreo de cloro residual)
Organización Comunal cuenta con espacio físico para el desarrollo de sus

24 actividades administrativas, de capacitación y de almacenamiento de
materiales, herramientas e insumos. (Verificar)
CD, Fiscal y Operador/a ha participado en intercambio de experiencias exitosas

25
o pasantías en Gestión del Servicio de Saneamiento.
Organización Comunal cuenta con kit de herramientas e insumos para la

26 operación, mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores de los
servicios de saneamiento. (Verificar )
II. EVALUACIÓN DEL CONOCIMIENTO Y MANEJO DE LOS DOCUMENTOS:
A. CONOCIMIENTO DE LOS DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN:
Miembros del CD/OC conocen los documentos e instrumentos de gestión

DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN
P S T V1 V2 F
1 Libro de Actas de Asamblea General de la Organización Comunal.
2 Libro de Actas del Consejo Directivo de la Organización Comunal.
3 Libro Padrón de Asociados.
4 Libro de Caja.
5 Libro de Recaudos.
6 Libro de Inventario.
7 Estatuto de la Organización Comunal (R.M. 205-2010- VIVIENDA)
Reglamento de prestación de servicios de saneamiento de la OC (R.M. 205-2010-

8
VIVIENDA)
Plan Operativo Anual, presupuesto anual y cuota familiar. (Resolución de Consejo Directivo

9
Nº 028-2018-SUNASS-CD)
10 Recibos de ingresos.
11 Recibos de egresos.
12 Cuaderno de monitoreo de cloro residual.
13 Manual de operación y mantenimiento del sistema de saneamiento.
14 Licencia de uso del agua emitido por el ALA/ANA
(P) Presidente, (S) Secretario, (T) Tesorero, (V1) Vocal 1, (V2) Vocal 2, (F) Fiscal
B. SITUACIÓN DE LOS DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN:
Evaluación de la situación de los documentos e instrumentos de gestión
N° DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN CUENTA LEGALIZADO/APROBADO ACTUALIZADO

ÚLTIMA FECHA
SI NO SI NO SI NO
1 Libro de Actas de Asamblea General de la Organización Comunal.
4 Libro de Caja.
Reglamento de prestación de servicios de saneamiento de la OC

10
(R.M. 205-2010- VIVIENDA)
Plan Operativo Anual, presupuesto anual y cuota familiar.

11
(Resolución de Consejo Directivo Nº 028-2018-SUNASS-CD)
III. MIEMBROS DEL CONSEJO DIRECTIVO Y FISCAL DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL CONOCEN SUS ROLES Y FUNCIONES
FUNCIONES DEL Presidente DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Presidente:
Identifique la función y responda con SI o NO o NC (No

SI NO NC COMENTARIOS
corresponde)
1 Ejerce la representación legal de la Organización Comunal
Convoca y preside las reuniones de la asamblea general y del

2
Consejo Directivo
Controla el manejo adecuado de los recursos económicos, autoriza

3 los gastos y aprueba con su Consejo Directivo el informe de
ingresos y egresos que presente el tesorero
Da cuenta en forma conjunta con el Tesorero sobre la marcha del

4 servicio de saneamiento ante el Consejo Directivo y la asamblea
general
Elabora y supervisa permanentemente la marcha del plan operativo

anual y el reglamento de prestación de servicios de saneamiento
5
de la Organización Comunal del centro poblado, así como la
calidad del servicio que se brinda
Vela por el cumplimiento del estatuto, los acuerdos de las

6
asambleas generales y del Consejo Directivo
Dicta las medidas necesarias para la buena marcha económica y

7 administrativa interna de la organización comunal, dando cuenta a
la asamblea general y al Consejo Directivo
Presenta ante la asamblea general propuestas de proyectos

8 relacionados al servicio de saneamiento a ejecutarse en beneficio
de la Organización Comunal
Se encarga de otras actividades que le otorgue la asamblea

9
general
FUNCIONES DEL SECRETARIO DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Secretario:

corresponde)
Redacta y certifica las actas del Consejo Directivo y de la

1 Asamblea General, así como actualiza permanentemente el libro
de padrón de asociados
Lleva los libros de actas del Consejo Directivo y de la Organización

2
Comunal, así como el libro de padrón de asociados
3 Custodia los libros y archivos de la Organización Comunal

4 Reemplaza al Presidente en caso de ausencia
Pasa lista de los asociados en las asambleas generales,

5
verificando el cumplimiento del quórum reglamentario
Apoya al Presidente en la elaboración y control del plan operativo

6
anual
Lleva un control detallado de los reclamos presentados por los

7
usuarios y/o asociados y encargarse de su tramitación
8 Las demás que le otorgue el Presidente
FUNCIONES DEL TESORERO DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Tesorero:

corresponde)
Recauda las cuotas familiares que fije la asamblea general y

demás ingresos de la Organización Comunal, efectúa el pago de
1
los bienes y servicios necesarios para la administración, operación
y mantenimiento de los servicios de saneamiento
Velar por los fondos y valores materiales de la Organización

2
Comunal
Lleva los libros de inventario, de caja, de recaudos y recibos de

3 ingresos y egresos de la Organización Comunal y los mantiene
actualizados
Presenta mensualmente el informe de ingresos y egresos

debidamente documentado para su aprobación por el Consejo
4
Directivo y el informe final anual con la correspondiente aprobación
del Presidente

5
anual
Lleva actualizado el libro Padrón de asociados con el registro de

6
las aportaciones u otras cobranzas realizadas
FUNCIONES DE LOS VOCALES DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Vocal 1:
Nombre del Vocal 2:

corresponde)
Apoya a los miembros del Consejo Directivo a que se cumplan las

1
funciones con la mayor eficiencia posible
El Primer Vocal se encarga de la organización y difusión de las

actividades sociales necesarias para la recaudación de fondos
2 adicionales para conservar y mejorar los servicios de saneamiento
y financiar el funcionamiento cotidiano de la Organización
Comunal
El Segundo Vocal se encarga de las actividades de promoción de

3
la salud, educación e higiene sanitaria

FUNCIONES DEL FISCAL DE LA OC
Nombre del Fiscal:

corresponde)
1 Supervisar y fiscalizar la labor del Consejo Directivo
Estar presente en las sesiones del Consejo Directivo con derecho a

2
voz, pero sin voto
Convocar a asamblea general cuando lo considere necesario y

3
cumpla con el porcentaje mínimo con el 20% de asociados hábiles
Incluir en una asamblea general ordinaria o extraordinaria, algún

tema que considere necesario y relevante para los intereses de la
4
Organización Comunal, a ser tratado en una asamblea general
ordinaria o extraordinaria
Actuar como mediador en la solución de conflictos donde uno de

5
los miembros del Consejo Directivo está en conflicto
IV. OPERADOR DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL CONOCE SUS ROLES Y FUNCIONES
FUNCIONES DEL OPERADOR DE LA OC
Nombre del Operador:

corresponde)
El/la Operador/a está debidamente capacitado en operación,

1 mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores del sistema
de saneamiento.
El/la Operador/a conoce el registro adecuado del

2
talonario/cuaderno del registro de cloro residual.
El/la Operador/a mide el cloro residual, de acuerdo al protocolo

3
establecido por el sector Salud.
4 El/la Operador/a es remunerado.
OBSERVACIONES
FORMATO GESTIÓN DEL SERVICIO Nº 01
FICHA DE DIAGNÓSTICO DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO
El/la Gestor/a Social debe registrar la fecha de aplicación de la ficha. Este dato debe ser
Fecha: / /
de conocimiento de quienes al final firmen la presente.
Gestor/a Social: Consignar el nombre del/la Gestor/a Social a cargo de la aplicación de la ficha.
Marcar con un aspa (x) en "SI", en caso de existir una OC y continuar con la aplicación de
Existe Organización Comunal Prestadora de Servicios de Saneamiento
la ficha, caso contrario marcar en "No" y terminar el llenado de la aplicación.
Denominación de la Organización Comunal: Consignar el nombre de la Organización Comunal a la que se le aplica la ficha respectiva.
Ámbito de la Prestación de la Organización Comunal: Consignar el nombre del/ de los centro/s poblado/s que forman parte de la OC.
Nº de Asociados de la Organización Comunal: Registrar el número de asociados que conforman la OC.
I. ORGANIZACIÓN Y CUMPLIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL
SI NO OBSERVACIÓN/COMENTARIOS
Existe el acta de asamblea general de constitución de la Organización Comunal

Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar el libro de actas de
Prestadora de Servicios de Saneamiento, aprobación de estatutos y
1 asamblea general de la OC donde se ha registrado dicha acta, la cual debe haber sido
conformación del comité electoral para el proceso de elecciones del CD y Fiscal
suscrita por el 50% más uno de los asociados.
(Verificar)
Existe al acta de asamblea general de aprobación del padrón de asociados, Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar el libro de actas de
2 reglamento para el proceso electoral y elección del Consejo directivo y el/la asamblea general de la OC donde se ha registrado dicha acta, la cual debe haber sido
Fiscal de la Organización Comunal (Verificar) suscrita por el 50% más uno de los asociados.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar la Resolución de

Organización Comunal cuenta con Resolución de Alcaldía de Reconocimiento,
3 reconocimiento de la OC otorgada por la municipalidad competente, de acuerdo a los
de acuerdo a los lineamientos del Ente Rector (Verificar)
lineamientos del Ente Rector.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar la Constancia de

4 Organización Comunal cuenta con Constancia de inscripción. (Verificar) inscripción de la OC otorgada por la municipalidad competente, de acuerdo a los
lineamientos del Ente Rector.
Este ítem, tiene como finalidad que el/la Gestor/a Social pueda recoger información
respecto a la formulación del POA. Por lo que, debe realizar preguntas sencillas y
CD y Fiscal de la OC tienen conocimiento sobre la formulación del Plan contrastando con el Libro de Actas de asamblea general de la OC que incluye el POA
5
Operativo Anual. verificará el cumplimiento de dicho ítem. Se sugiere algunas preguntas como ¿Para qué
sirve el plan operativo anual? ¿Cómo se formula un plan operativo anual?, ¿qué
actividades se consideran y presupuestan en el POA?, entre otras.
respecto al conocimiento sobre la metodología para determinar la cuota familiar. Por lo
Organización Comunal tiene conocimiento sobre la metodología para determinar que, debe realizar preguntas sencillas y contrastando con el Libro de Actas de asamblea
6 el presupuesto anual y fijar la cuota familiar (Resolución de Consejo Directivo Nº general de la OC que incluye el Presupuesto anual y la cuota familiar aprobada en
028-2018-SUNASS-CD) asamblea, verificará el cumplimiento de dicho ítem. Se sugiere algunas preguntas tales
como: ¿Qué es la cuota familiar?, ¿Cómo se fija el valor de la cuota familiar? ¿Cómo se
aprueba la cuota familiar?, ¿qué es el presupuesto anual?, entre otras.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar el libro en el que se ha

registrado dicha información, el cual puede ser el libro de actas de asamblea general de la
7 Organización Comunal se encuentra informada sobre la Ejecución del Proyecto
OC o libro de actas de la comunidad u otro, y ha sido suscrita por el 50% más uno de los
asociados
CD convoca a los asociados para que participen en las actividades del Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar a los miembros del CD y/o
8 Componente Social del proyecto. (Verificar citaciones, notificaciones, u otro Fiscal de la OC muestre algún documento sustentatorio (citaciones, notificaciones, entre
documento) otros).
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar el libro de actas de

sesiones del CD de la OC donde se ha registrado dichas reuniones, así mismo, se
CD tiene reuniones periódicas de trabajo, (para coordinar, programar verificará el POA para comprobar su cumplimiento en relación a este enunciado. En el
9 actividades, elaborar documentos y propuestas) [Ver en el libro de actas del caso, de que se haya registrado, las reuniones del CD, en el libro de actas de asamblea
Consejo Directivo de la Organización Comunal y el POA] general de la OC, se considerará como cumplido, sin embargo, se observará el manejo
inadecuado de dicho documento de gestión, indicándose en los comentarios u
observaciones.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar a los miembros del CD y/o
La Organización Comunal está capacitada en higiene y prácticas saludables
10 Fiscal de la OC muestre los registros, listas y/o planillas de asistencias a talleres y/o
(Verificar registros de asistencia a talleres y/o sesiones)
sesiones de capacitación.
CD, Fiscal y operador están capacitados en administración, operación, Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar a los miembros del CD y/o
11 mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores de los servicios de Fiscal de la OC muestre los registros, listas y/o planillas de asistencias a talleres y/o
saneamiento. (Verificar registros de asistencia a talleres y/o sesiones) sesiones de capacitación.
12 Organización Comunal tiene conocimiento sobre el uso y manejo del libro caja. Fiscal de la OC muestre el libro caja y explique de manera breve cómo se utiliza, para qué
sirve y quién es el responsable de su uso.
Organización Comunal tiene conocimiento sobre el uso y manejo del libro de
13 Fiscal de la OC muestre el libro de recaudos y explique de manera breve cómo se utiliza,
recaudos.
para qué sirve y quién es el responsable de su uso.
Organización Comunal conoce y aplica los lineamientos del Estatuto aprobado respecto a los conocimientos que tienen acerca del Estatuto. Por lo que, debe realizar
14
en asamblea general (R.M. 205-2010- VIVIENDA). preguntas sencillas, tales como ¿Qué es el estatuto? ¿qué contenidos tiene el estatuto de
la OC?, ¿quienes aprueban el estatuto de la OC?, entre otras.
respecto a los conocimientos que tienen acerca del Reglamento de prestación de servicios
Organización Comunal conoce el Reglamento aprobado en asamblea general
15 de saneamiento de la OC. Por lo que, debe realizar preguntas sencillas, tales como ¿Qué
(R.M. 205-2010 -VIVIENDA)
contiene el reglamento de la OC?, ¿quienes aprueban el reglamento de la OC?, ¿cuál es
la finalidad de contar con un reglamento en la OC?, entre otras.
Recauda la cuota familiar y entrega el recibo (Verificar libro de recaudos y
16 Fiscal de la OC muestre el libro de recaudos y el talonario de recibos para verificar si se
recibos)
efectúa la cobranza de la cuota familiar.
respecto a los conocimientos que tienen acerca del proceso e importancia de la rendición
La Organización Comunal tiene conocimiento sobre el proceso e importancia de
17 de cuentas. Por lo que, debe realizar preguntas sencillas, tales como: ¿En qué consiste la
la Rendición de cuentas.
rendición de cuentas?, ¿es importante rendir cuentas?, ¿con qué frecuencia se debe
rendir cuentas?,¿cómo se realiza la rendición de cuentas? entre otras.
respecto a la ejecución del POA. Por lo que, debe solicitar el Libro de Actas de asamblea
general de la OC que incluye el POA y que haya sido suscrito por el 50% más uno de los
18 Organización Comunal ejecuta Plan Operativo Anual. (Verificar) asociados, para verificar el cumplimiento de dicho ítem, complementando con algunas
interrogantes sencillas para corroborar lo ejecutado hasta el momento, tales como: ¿qué
actividades se han ejecutado o ejecutarán teniendo en cuenta el POA?, ¿cuál ha sido la
última actividad ejecutada durante el presente año?
respecto a los conocimientos que tienen acerca de las partes y funciones del SAS. Por lo
Organización Comunal tiene conocimiento acerca de las partes y funciones del que, debe realizar preguntas sencillas, tales como: ¿Qué tipo de sistema de saneamiento
19
sistema de saneamiento. tiene en su centro poblado?, ¿cuáles son las partes principales de todo sistema de
saneamiento?, ¿cuáles son las funciones de la captación, del reservorio, cámara rompe
presión, redes de distribución, entre otros componentes?.
Organización Comunal cuenta con el protocolo de desinfección y cloración. Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar dichos documentos para
20
(Verificar) verificar su existencia.
respecto a los conocimientos que tienen acerca del porceso de desinfección del SAP. Por
lo que, debe realizar preguntas sencillas, tales como: ¿En qué consiste el proceso de
Organización Comunal tiene conocimiento acerca del proceso de desinfección de
21 disnfección del SAP?, ¿en qué componentes del SAP se debe realizar la desinfección?,
los componentes del SAP.
¿cada qué tiempo se debe realizar la desinfección del SAP?, ¿por qué es importante
realizar la desinfección del SAP?, ¿quién o quiénes son los responsables de realizar la
desinfección del SAP?, entre otras.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, el/la Gestor/a Social debe realizar algunas
interrogantes para comprobar su cumplimiento, tales como: ¿quién es el responsable de
22 Organización Comunal clora periódicamente el agua.
clorar el agua?, ¿con qué frecuencia cloran?, ¿cuántos gramos utiliza al mes para realizar
la cloración?, ¿en qué documento registra la actividad?, entre otras.
Organización Comunal controla la calidad del agua (Verificar el Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar el talonario/cuaderno o
23
talonario/cuaderno o fichas de monitoreo de cloro residual) fichas de monitoreo de cloro residual para verificar su existencia y llenado.
Organización Comunal cuenta con espacio físico para el desarrollo de sus Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar a los miembros del CD y/o
24 actividades administrativas, de capacitación y de almacenamiento de materiales, Fiscal de la OC muestren el espacio físico para verificar su existencia y condiciones en el
herramientas e insumos. (Verificar) que se encuentra.
Fiscal de la OC muestre algún documento sustentatorio y en caso, de no contar con dicho
CD, Fiscal y Operador/a ha participado en intercambio de experiencias exitosas documento, se procederá a interrogar: ¿han participado en algún intercambio de
25
o pasantías en Gestión del Servicio de Saneamiento. experiencia o pasantía en Gestión del Servicio de saneamiento?, ¿a qué OC visitaron?,
¿cuáles fueron las buenas prácticas de gestión que aprendieron en dicha actividad?, entre
otras.
Organización Comunal cuenta con kit de herramientas e insumos para la Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar a los miembros del CD y/o
26 operación, mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores de los servicios Fiscal de la OC muestre el libro de inventario donde se han registrado las herramientas e
de saneamiento. (Verificar ) insumos con los que se cuenta y verificar la existencia de los mismos.
II. EVALUACIÓN DEL CONOCIMIENTO Y MANEJO DE LOS DOCUMENTOS:
A. CONOCIMIENTO DE LOS DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN:
Miembros del CD/OC conocen los documentos e instrumentos de gestión

DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN
P S T V1 V2 F
El/la Gestor/a Social realiza las interrogantes a través de la técnica de grupo
focal para verificar el conocimiento sobre los documentos e instrumentos de
gestión con los que debe contar toda Organización Comunal. Procede a
1 Libro de Actas de Asamblea General de la Organización Comunal. preguntar: ¿conocen con qué documentos o instrumentos de gestión debe
contar la OC?, ¿de acuerdo a sus funciones qué documento/s le/s corresponde
manejar?. Solicita que cada miembro participe respondiendo dichas preguntas.
De acuerdo a las respuestas obtenidas, se marca con un aspa (x) en el casillero
correspondiente.
4 Libro de Caja.
Reglamento de prestación de servicios de saneamiento de la OC (R.M. 205-2010-

8
VIVIENDA)
Plan Operativo Anual, presupuesto anual y cuota familiar. (Resolución de Consejo Directivo
9
Nº 028-2018-SUNASS-CD)
(P) Presidente, (S) Secretario, (T) Tesorero, (V1) Vocal 1, (V2) Vocal 2, (F) Fiscal
B. SITUACIÓN DE LOS DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN:
Evaluación de la situación de los documentos e instrumentos de gestión
N° DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN CUENTA LEGALIZADO/APROBADO ACTUALIZADO

ÚLTIMA FECHA
SI NO SI NO SI NO
Se solicitará al CD y Fiscal de la OC muestre dicho libro de gestión y se verificará en qué situación se

1 Libro de Actas de Asamblea General de la Organización Comunal. encuentra (legalizado o no), si ha sido utilizado y está actualizado o no, y se registrará la última fecha de
su uso.

2 Libro de Actas del Consejo Directivo de la Organización Comunal. encuentra (legalizado o no), si ha sido utilizado y está actualizado o no, y se registrará la última fecha de
su uso.

3 Libro Padrón de Asociados. encuentra (legalizado o no), si ha sido utilizado y está actualizado o no, y se registrará la última fecha de
su uso.

4 Libro de Caja. encuentra (legalizado o no), si ha sido utilizado y está actualizado o no, y se registrará la última fecha de
su uso.

5 Libro de Recaudos. encuentra (legalizado o no), si ha sido utilizado y está actualizado o no, y se registrará la última fecha de
su uso.

6 Libro de Inventario. encuentra (legalizado o no), si ha sido utilizado y está actualizado o no, y se registrará la última fecha de
su uso.
Se solicitará al CD y Fiscal de la OC muestre dicho instrumento de gestión y se verificará en qué

situación se encuentra (si ha sido utilizado y actualizado o no) y se registrará la última fecha de su uso.
En este caso, no se registrará en relación a la situación de legalizado o aprobado, por lo que se colocará
un guión en ambos recuadros.

situación se encuentra (si ha sido utilizado y actualizado o no) y se registrará la última fecha de su uso.
En este caso, no se registrará en relación a la situación de legalizado o aprobado, por lo que se colocará
un guión en ambos recuadros.

9 Estatuto de la Organización Comunal (R.M. 205-2010- VIVIENDA) situación se encuentra (aprobado por el 50% más uno de los asociados o no), y en este caso se
registrará la fecha de su aprobación en asamblea.

Reglamento de prestación de servicios de saneamiento de la OC
10 situación se encuentra (aprobado por el 50% más uno de los asociados o no), y en este caso se
(R.M. 205-2010- VIVIENDA)

Plan Operativo Anual, presupuesto anual y cuota familiar.
11 situación se encuentra (aprobado por el 50% más uno de los asociados o no), y en este caso se
(Resolución de Consejo Directivo Nº 028-2018-SUNASS-CD)
Se solicitará al CD, Fiscal u Operador/a de la OC muestre dicho instrumento de gestión y se verificará
en qué situación se encuentra (si ha sido utilizado y actualizado o no) y se registrará la última fecha de
su uso. En este caso, no se registrará en relación a la situación de legalizado o aprobado, por lo que se
colocará un guión en ambos recuadros.
Se solicitará al CD, Fiscal u Operador/a de la OC muestre dicho instrumento de gestión y se verificará

13 Manual de operación y mantenimiento del sistema de saneamiento. en qué situación se encuentra (socializado y/o aprobado o no), y en este caso se registrará la fecha de
su socialización y/o aprobación en asamblea.
Se solicitará al CD y Fiscal de la OC muestre dicho instrumento de gestión y se verificará su existencia y

14 Licencia de uso del agua emitido por el ALA/ANA se registrará la fecha de emisión de dicho documento. En este caso, no se registrará en relación a la
situación de legalizado o aprobado, por lo que se colocará un guión en ambos recuadros.
III. MIEMBROS DEL CONSEJO DIRECTIVO Y FISCAL DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL CONOCEN SUS ROLES Y FUNCIONES
FUNCIONES DEL PRESIDENTE DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Presidente: Consignar los nombres y apellidos completos del/la Presidente/a del CD de la OC.

corresponde)
El/la Gestor/a Social realiza las interrogantes al Presidente/a del CD de la OC para verificar los
conocimientos sobre sus funciones. Se procede a preguntar: ¿Qué labores has desempeñado como
Presidente de la OC?, ¿qué acciones o actividades has dirigido en tu cargo como Presidente de la OC?,
¿qué acciones realizas normalmente como Presidente de la OC?, entre otras. Solicita que responda las
1 Ejerce la representación legal de la Organización Comunal preguntas. De acuerdo a las respuestas obtenidas, se marca con un aspa (x) en el casillero
correspondiente.
Convoca y preside las reuniones de la asamblea general y del

2
Consejo Directivo
Controla el manejo adecuado de los recursos económicos, autoriza

3 los gastos y aprueba con su Consejo Directivo el informe de
ingresos y egresos que presente el tesorero
Da cuenta en forma conjunta con el Tesorero sobre la marcha del

4 servicio de saneamiento ante el Consejo Directivo y la asamblea
general
Elabora y supervisa permanentemente la marcha del plan operativo

anual y el reglamento de prestación de servicios de saneamiento
5
de la Organización Comunal del centro poblado rural, así como la
calidad del servicio que se brinda
Vela por el cumplimiento del estatuto, los acuerdos de las

6
asambleas generales y del Consejo Directivo
Dicta las medidas necesarias para la buena marcha económica y

7 administrativa interna de la organización comunal, dando cuenta a
la asamblea general y al Consejo Directivo
Presenta ante la asamblea general propuestas de proyectos

8 relacionados al servicio de saneamiento a ejecutarse en beneficio
de la Organización Comunal
Se encarga de otras actividades que le otorgue la asamblea

9
general
FUNCIONES DEL SECRETARIO DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Secretario: Consignar los nombres y apellidos completos del/la Secretario/a del CD de la OC.

corresponde)
El/la Gestor/a Social realiza las interrogantes al Secretario/a del CD de la OC para verificar los
Redacta y certifica las actas del Consejo Directivo y de la Secretario de la OC?, ¿qué acciones o actividades has desarrollado o cumplido como Secretario de la
1 Asamblea General, así como actualiza permanentemente el libro OC?, ¿qué documentos de gestión manejas y registras como Secretario de la OC?, entre otras. Solicita
que responda las preguntas. De acuerdo a las respuestas obtenidas, se marca con un aspa (x) en el
de padrón de asociados
casillero correspondiente.
Lleva los libros de actas del Consejo Directivo y de la Organización

2
Comunal, así como el libro de padrón de asociados
3 Custodia los libros y archivos de la Organización Comunal
4 Reemplaza al Presidente en caso de ausencia
Pasa lista de los asociados en las asambleas generales,

5
verificando el cumplimiento del quórum reglamentario

6
anual
Lleva un control detallado de los reclamos presentados por los

7
usuarios y/o asociados y encargarse de su tramitación
FUNCIONES DEL TESORERO DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC

Nombre del Tesorero: Consignar los nombres y apellidos completos del/la Tesorero/a del CD de la OC.

corresponde)
El/la Gestor/a Social realiza las interrogantes al Tesorero/a del CD de la OC para verificar los
Recauda las cuotas familiares que fije la asamblea general y Tesorero de la OC?, ¿qué acciones o actividades has desarrollado o cumplido como Tesorero de la
demás ingresos de la Organización Comunal, efectúa el pago de OC?, ¿qué documentos/instrumentos de gestión manejas y registras como Tesorero de la OC?, entre
1
los bienes y servicios necesarios para la administración, operación otras. Solicita que responda las preguntas. De acuerdo a las respuestas obtenidas, se marca con un
y mantenimiento de los servicios de saneamiento aspa (x) en el casillero correspondiente.
Velar por los fondos y valores materiales de la Organización

2
Comunal
Lleva los libros de inventario, de caja, de recaudos y recibos de

3 ingresos y egresos de la Organización Comunal y los mantiene
actualizados
Presenta mensualmente el informe de ingresos y egresos

debidamente documentado para su aprobación por el Consejo
4
Directivo y el informe final anual con la correspondiente aprobación
del Presidente

5
anual
Lleva actualizado el libro Padrón de asociados con el registro de

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las aportaciones u otras cobranzas realizadas
FUNCIONES DE LOS VOCALES DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC
Nombre del Vocal 1: Consignar los nombres y apellidos completos del/la Vocal 1 del CD de la OC.
Nombre del Vocal 2: Consignar los nombres y apellidos completos del/la Vocal 2 del CD de la OC.

corresponde)
El/la Gestor/a Social realiza las interrogantes a los/as Vocales del CD de la OC para verificar los
Apoya a los miembros del Consejo Directivo a que se cumplan las conocimientos sobre sus funciones. Se procede a preguntar: ¿Qué labores han desempeñado como
1 Vocales de la OC?, ¿qué acciones o actividades han desarrollado o cumplido como Vocales de la OC?,
funciones con la mayor eficiencia posible
¿qué documentos/instrumentos de gestión manejas y registras como Vocales de la OC?, entre otras.
Solicita que responda las preguntas. De acuerdo a las respuestas obtenidas, se marca con un aspa (x)
en el casillero correspondiente.
El Primer Vocal se encarga de la organización y difusión de las
actividades sociales necesarias para la recaudación de fondos
2 adicionales para conservar y mejorar los servicios de saneamiento
y financiar el funcionamiento cotidiano de la Organización
Comunal
El Segundo Vocal se encarga de las actividades de promoción de

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la salud, educación e higiene sanitaria
FUNCIONES DEL FISCAL DE LA OC
Nombre del Fiscal: Consignar los nombres y apellidos completos del/la Fiscal de la OC.

corresponde)
El/la Gestor/a Social realiza las interrogantes al Fiscal de la OC para verificar los conocimientos sobre
sus funciones. Se procede a preguntar: ¿Qué labores ha desempeñado como Fiscal de la OC?, ¿qué
1 Supervisar y fiscalizar la labor del Consejo Directivo
acciones o actividades has dirigido en tu cargo como Fiscal de la OC?, ¿qué acciones realizas
normalmente como Fiscal de la OC?, entre otras. Solicita que responda las preguntas. De acuerdo a las
respuestas obtenidas, se marca con un aspa (x) en el casillero correspondiente.
Estar presente en las sesiones del Consejo Directivo con derecho a
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voz, pero sin voto
Convocar a asamblea general cuando lo considere necesario y

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cumpla con el porcentaje mínimo con el 20% de asociados hábiles
Incluir en una asamblea general ordinaria o extraordinaria, algún

tema que considere necesario y relevante para los intereses de la
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Organización Comunal, a ser tratado en una asamblea general
ordinaria o extraordinaria
Actuar como mediador en la solución de conflictos donde uno de

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los miembros del Consejo Directivo está en conflicto
IV. OPERADOR DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL CONOCE SUS ROLES Y FUNCIONES
FUNCIONES DEL OPERADOR DE LA OC
Nombre del Operador: Consignar los nombres y apellidos completos del Operador de la OC.

corresponde)
Este ítem, tiene como finalidad que el/la Gestor/a Social pueda recoger información respecto a los
conocimientos que tiene acerca de operación , mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores del
El/la Operador/a está debidamente capacitado/a en operación, sistema de saneamiento, por lo que se le hará algunas interrogantes sencillas, como: ¿Con qué
1 mantenimiento, reposición y rehabilitaciones menores del sistema herramientas debe contar para realizar la operación y mantenimiento del sistema de saneamiento?,
de saneamiento. ¿qué componentes o partes tiene el sistema de saneamiento? ¿qué diferencia hay entre desinfección y
cloración?, ¿con qué fecuencia se debe desinfectar y clorar?, ¿cómo se realiza una conexión
domiciliaria?, ¿qué tipo de válvulas se hallan en el sistema de saneamiento?, entre otras.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar al/a Operador/a que muestre el
El/la Operador/a conoce el registro adecuado del
2 talonario/cuaderno o fichas de monitoreo de cloro residual y explique brevemente su uso y llenado de
talonario/cuaderno o fichas de registro de cloro residual.
dicho instrumento de gestión.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar al/a Operador/a que mencione los
El/la Operador/a mide el cloro residual, de acuerdo al protocolo parámetros establecidos por el sector salud para considerar que conoce la medición idónea de cloro
3
establecido por el sector Salud. residual que debe haber en los puntos de muestreo, además de mostrar el talonario/cuaderno o fichas
de monitoreo de cloro residual.
Para considerar el cumplimiento de este ítem, se debe solicitar al/a Operador/a que indique si es
4 El/la Operador es remunerado/a. remunerado/a o no, cada qué tiempo se le remunera y de dónde se obtiene para su remuneración.
Además, debe mostrar los recibos de pago, en caso de contar con dichos recibos.
OBSERVACIONES
Se detallarán en caso de ser necesario las observaciones que considere pertinentes.
Al finalizar la aplicación de la ficha de diagnóstico, se solicitará a los entrevistados/as firmar el presente documento en señal de conformidad con las respuestas brindadas.

Copia de FGS #01 - Ficha de Diagnóstico de La Organización Comunal

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FORMATO GESTIÓN DEL SERVICIO Nº 01

FICHA DE DIAGNÓSTICO DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO

Existe Organización Comunal Prestadora de Servicios de Saneamiento SI NO

Denominación de la Organización Comunal:

Ámbito de la Prestación de la Organización Comunal:

Nº de Asociados de la Organización Comunal:

I. ORGANIZACIÓN Y CUMPLIMIENTO DEL DESEMPEÑO DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL

Existe el acta de asamblea general de constitución de la Organización Comunal

Existe al acta de asamblea general de aprobación del padrón de asociados,

Organización Comunal cuenta con Resolución de Alcaldía de Reconocimiento,

4 Organización Comunal cuenta con Constancia de inscripción. (Verificar)

CD y Fiscal de la OC tienen conocimiento sobre la formulación del Plan

Organización Comunal tiene conocimiento sobre la metodología para determinar

7 Organización Comunal se encuentra informada sobre la Ejecución del Proyecto

CD convoca a los asociados para que participen en las actividades del

CD tiene reuniones periódicas de trabajo, (para coordinar, programar

La Organización Comunal está capacitada en higiene y prácticas saludables

CD, Fiscal y Operador(a) están capacitados en administración, operación,

Organización Comunal tiene conocimiento sobre el uso y manejo del libro de

Organización Comunal conoce y aplica los lineamientos del Estatuto aprobado

Organización Comunal conoce el Reglamento aprobado en asamblea general

Recauda la cuota familiar y entrega el recibo (Verificar libro de recaudos y

La Organización Comunal tiene conocimiento sobre el proceso e importancia de

Organización Comunal tiene conocimiento acerca de las partes y funciones del

Organización Comunal cuenta con el protocolo de desinfección y cloración.

Organización Comunal tiene conocimiento acerca del proceso de desinfección

Organización Comunal clora periódicamente el agua (Verificar el registro de

Organización Comunal controla la calidad del agua (Verificar el cuaderno de

Organización Comunal cuenta con espacio físico para el desarrollo de sus

CD, Fiscal y Operador/a ha participado en intercambio de experiencias exitosas

Organización Comunal cuenta con kit de herramientas e insumos para la

II. EVALUACIÓN DEL CONOCIMIENTO Y MANEJO DE LOS DOCUMENTOS:

A. CONOCIMIENTO DE LOS DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN:

Miembros del CD/OC conocen los documentos e instrumentos de gestión

1 Libro de Actas de Asamblea General de la Organización Comunal.

2 Libro de Actas del Consejo Directivo de la Organización Comunal.

7 Estatuto de la Organización Comunal (R.M. 205-2010- VIVIENDA)

Reglamento de prestación de servicios de saneamiento de la OC (R.M. 205-2010-

Plan Operativo Anual, presupuesto anual y cuota familiar. (Resolución de Consejo Directivo

12 Cuaderno de monitoreo de cloro residual.

13 Manual de operación y mantenimiento del sistema de saneamiento.

14 Licencia de uso del agua emitido por el ALA/ANA

B. SITUACIÓN DE LOS DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN:

Evaluación de la situación de los documentos e instrumentos de gestión

N° DOCUMENTOS E INSTRUMENTOS DE GESTIÓN CUENTA LEGALIZADO/APROBADO ACTUALIZADO

1 Libro de Actas de Asamblea General de la Organización Comunal.

2 Libro de Actas del Consejo Directivo de la Organización Comunal.

9 Estatuto de la Organización Comunal (R.M. 205-2010- VIVIENDA)

Reglamento de prestación de servicios de saneamiento de la OC

Plan Operativo Anual, presupuesto anual y cuota familiar.

12 Cuaderno de monitoreo de cloro residual.

13 Manual de operación y mantenimiento del sistema de saneamiento.

14 Licencia de uso del agua emitido por el ALA/ANA

FUNCIONES DEL Presidente DEL CONSEJO DIRECTIVO DE LA OC

Nombre del Presidente:

Identifique la función y responda con SI o NO o NC (No

1 Ejerce la representación legal de la Organización Comunal

Convoca y preside las reuniones de la asamblea general y del

Controla el manejo adecuado de los recursos económicos, autoriza

Da cuenta en forma conjunta con el Tesorero sobre la marcha del

Elabora y supervisa permanentemente la marcha del plan operativo

Vela por el cumplimiento del estatuto, los acuerdos de las