PROCESO INGENIERÍA DE RIESGOS

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AUDITORIAS PARA PERMISOS DE TRABAJO

Auditor(es): Fecha:
Área de Trabajo : Evaluación
Archivo Campo
Instalación:
Tipo permiso N° N° Sup.
N° N° permiso Actividad a ejecutar Frio Caliente
N° emisor
receptor Mtto Elec. CONTRATISTA OBSERVACIONES

Desviación de PDT ACCIONES CORRECTIVAS

1
F. Permiso Área, Sección y Equipo Desviación de ARO y ARETE

Nombre/Firma como Enterado:

Tipo permiso N° N° Sup.
N° N° permiso Actividad a ejecutar Frio Caliente
N° emisor
receptor Mtto Elec. CONTRATISTA OBSERVACIONES

Desviación de PDT ACCIONES CORRECTIVAS

2
F. Permiso Área, Sección y Equipo Desviación de ARO y ARETE

Nombre/Firma como Enterado:

Tipo permiso N° N° Sup.
N° N° permiso Actividad a ejecutar Frio Caliente
N° emisor
receptor Mtto Elec. CONTRATISTA OBSERVACIONES

Desviación de PDT ACCIONES CORRECTIVAS

3
F. Permiso Área, Sección y Equipo Desviación de ARO y ARETE
Nombre/Firma como Enterado:
Tipo permiso N° N° Sup.
N° N° permiso Actividad a ejecutar Frio Caliente
N° emisor
receptor Mtto Elec. CONTRATISTA OBSERVACIONES

Desviación de PDT ACCIONES CORRECTIVAS

4
F. Permiso Área, Sección y Equipo Desviación de ARO y ARETE

Nombre/Firma como Enterado:

Tipo permiso N° N° Sup.
N° N° permiso Actividad a ejecutar Frio Caliente
N° emisor
receptor Mtto Elec. CONTRATISTA OBSERVACIONES

Desviación de PDT ACCIONES CORRECTIVAS

5
F. Permiso Área, Sección y Equipo Desviación de ARO y ARETE

Nombre/Firma como Enterado:

NIVEL DE REVISIÓN: 2 C-SH-IR-AR-R-006

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AUDITORIAS PARA PERMISOS DE TRABAJO

DESVIACIONES DE PDT
15. NO SE REALIZARON PRUEBAS DE GASES (TOXICOS/INFLAMABLES/OXIGENO) O NO
1. TRABAJO SIN PERMISO
SE CERTIFICARON
2. EL PERMISO NO SE ENCUENTRA EN EL SITIO DE TRABAJO 16.LOS EQUIPOS DE MEDICIÓN NO ESTÁN EN BUENAS CONDICIONES O NO FUNCIONAN
17. LA EJECUCIÓN DEL TRABAJO NO SE PARALIZÓ A PESAR DEL CAMBIO EN LAS
3. PERMISO DE TRABAJO SIN ARETE Y / O ARO CONDICIONES ATMOSFÉRICAS O SE COMENZÓ BAJO CONDICONES ATMOSFÉRICAS
INAPROPIADAS.
18. SE REALIZA TRABAJO ELÉCTRICO O EN EQUIPO ENERGIZADO Y NO SE APLICARON
4. NO ESTÁN LOS FORMATOS CORRESPONDIENTES EN CASO DE TRABAJOS LAS MEDIDAS PREVENTIVAS Y DE CONTROL (EL PASO A PASO, FORMATO
CRÍTICOS ESPECIFICO, PT, ARO Y ARETE, AISLAMIENTO EN EL CCM, COLOCACION DE
CANDADOS Y TARJETAS)
(Espacios confinados, izamientos de equipos, excavaciones, trabajos eléctricos, apertura y
cierre de líneas y equipos o recipientes, corte y soldadura, trabajos en altura, radiaciones 19. NO SE TOMARON LAS MEDIDAS PREVENTIVAS Y DE CONTROL EN CAMPO
ionizantes)
5. LA VALIDEZ DEL PERMISO NO ESTA BIEN ESPECIFICADA 20. EL PERMISO DE TRABAJO NO FUE DISCUTIDO CON EL RECEPTOR Y EJECUTOR
6. LA FECHA DEL PERMISO NO CORRESPONDE CON LA FECHA DE EJECUCIÓN 21. EL EMISOR / RECEPTOR / EJECUTOR NO ESTAN AUTORIZADOS
22. EN LA RENOVACIÓN DEL PERMISO PARA COMPLETAR EL TRABAJO O LA VALIDEZ
7. NO ESTÁN CLARAMENTE ESPECIFICADOS LA PLANTA O AREA Y EL LUGAR O
DEL PERMISO, NO ESTUVIERON PRESENTE EMISOR, RECEPTOR Y EJECUTOR, NO SE
EQUIPO EXACTO DE EJECUCIÓN
HICIERON LAS PRUEBAS CORRESPONDIENTES, NI SE ESPECIFICARON LAS HORAS.
8. NO SE ESPECIFICA CLARAMENTE LA DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO A EJECUTAR 23. LA RENOVACIÓN NO FUE FIRMADA
9. UN PERMISO PARA VARIOS TRABAJOS 24. EL PERMISO NO SE FIRMÓ O NO SE ENTREGÓ AL CULMINAR LA ACTIVIDAD
10. EL PERMISO NO CORRESPONDE A LA ACTIVIDAD EN EJECUCIÓN 25. NO SE INDICA LA CAUSA DE LA INVALIDACIÓN O CIERRE DEL PERMISO
11. NO SE ESPECIFICA HERRAMIENTAS Y EQUIPOS A UTILIZAR 26. EL PERMISO DE TRABAJO POSEE ENMIENDAS
12. LOS PELIGROS Y RIESGOS PRESENTES NO ESTAN BIEN IDENTIFICADOS
13. NO SE ESPECIFICAN LOS EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL NECESARIOS
14. NO SE IDENTIFICARON TODAS LAS MEDIDAS PREVENTIVAS Y DE CONTROL
NECESARIAS

DESVIACIONES DE ARO Y ARETE

1. EL ARO NO FUE PLANIFICADO ANTES DE LA EMISION DEL PERMISO.
2. EL ARO NO TIENE LA FIRMA DE APROBACION CORRESPONDIENTE.
3. EL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL ARO NO ESTA ESPECIFICADO.
5. EL ARO TIENE ENMIENDA EN FECHA DE EJECUCIÓN Y FIRMA AUTORIZADA.
6. LA FECHA DEL ARETE NO CORRESPONDE CON LA FECHA DE EJECUCION.
7. EL ARETE NO FUE PLANIFICADO NI REALIZADO ANTE LA EMISION DEL PERMISO.
8. EL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL ARETE NO ESTA CLARAMENTE ESPECIFICADO.
9. LAS ACTIVIDADES DE ARETE NO ESTAN DESCRITAS DE MANERA LOGICA Y
ORDENADA.
10. LOS RIESGOS Y MEDIDAS DE PREVENCION EN EL ARETE NO ESTAN BIEN
IDENTIFICADOS.
11. EL ARETE NO FUE DIVULGADO Y/O FIRMADO POR LOS TRABAJADORES.
12. LOS RIESGOS DEL ARETE NO COINCIDE CON LOS RIESGO DEL TRABAJO A
EJECUTAR.

NIVEL DE REVISIÓN: 2 C-SH-IR-AR-R-006

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NIVEL DE REVISIÓN: 2 C-SH-IR-AR-R-006

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INSTRUCCIONES DE LLENADO DE LOS NIVEL DE REVISIÓN: 2

FORMULARIOS PÁGINA: 2 de 2

1. IDENTIFICACIÓN
- Nombre: Auditoria de Permisos de Trabajo
- Código: C-SH-IR-AR-R-006.

2. OBJETIVO
Registrar los resultados de auditorías de Permisos de Trabajo en Frío y en Caliente en los
Complejos.

3. DISTRIBUCIÓN Y ARCHIVO
- Distribución: El Ingeniero de Riesgos es el responsable de la elaboración de este registro.
De este registro se generan un (01) ejemplar y se distribuye de la siguiente manera:
Uno (01) Ingeniero de Riesgos (Original)
- Archivo: El lugar físico donde se conserva es la oficina del proceso Sede Corporativa/Región
(Complejo Ana María Campos, Complejo Morón, Complejo José Antonio A.), según sea el
caso.

4. INSTRUCCIONES DE LLENADO
- Auditor(es): Coloque el nombre y apellido de la persona que realizó la auditoria de permiso.
- Fecha de Ejecución: Coloque la fecha de ejecución de la auditoria de permiso de trabajo
indicando día, mes y año.
- Área de Trabajo: Coloque el código del área de trabajo.
- Instalación: Coloque el código de la instalación según el listado que se presenta en la página
posterior del formulario.
- Evaluación: Marque una (x) en el renglón Campo, si la evaluación fue realizada después del
cierre del permiso y ya ha transcurrido el tiempo de validez del permiso marque una (x) en el
renglón archivo.
- Permiso N°: Coloque el número correlativo al permiso de trabajo.
- Permiso F: Coloque la fecha de emisión del permiso de trabajo.
- Actividad a Ejecutar: Describa brevemente la actividad a realizar.
- Área/Sección /Equipo: Coloque el código del equipo o sección en la fue realizada la actividad
señalada en el permiso de trabajo.
- Tipo de permiso: Marque con una (X) el tipo de permiso.
- N° Emisor: Escriba el número de carnet del emisor de permiso de trabajo.
- N° Receptor: Escriba el número de carnet del receptor de permiso de trabajo.
- N° Sup. Mtto Elec.: En el caso de que aplique, escriba el número de carnet del receptor de
supervisor eléctrico.
- Desviaciones: PDT: Ubique al reverso del formulario la lista: “DESVIACIONES DEL
PERMISO DE TRABAJO” e indique el número según sea la desviación encontrada en el
permiso de trabajo por ejemplo: colocar el número 6 si la fecha del permiso no corresponde
con la fecha de ejecución. La fecha del permiso no corresponde con al fecha de ejecución.
- Aro - Arete (Análisis de Riesgo Operacional - Análisis de riesgos en la ejecución de tareas
específicas): Ubique al reverso del formulario la lista: “DESVIACIONES DE ARO - ARETE” e
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INSTRUCCIONES DE LLENADO DE LOS NIVEL DE REVISIÓN: 2

FORMULARIOS PÁGINA: 2 de 2

indique el número según sea la desviación encontrada en el permiso de trabajo por ejemplo:
colocar el número 7 si el arete no fue planificado ni realizado ante la emisión el permiso.
- Contratista: En el caso que aplique, indique el nombre de la contratista.
- Acciones Correctivas: En el caso de que existan desviaciones, indique cuales son las
acciones correctivas señaladas.
- Observaciones: En el caso de que existan desviaciones, indique cuales son las
observaciones. La persona a responsable de la desviación, debe firmar como enterado.

REVISADO POR: Gerente de Ingeniería de Riesgo APROBADO POR: Gerente Corporativo de SHA
STD-3