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Cuando una pregunta, según las instrucciones no se deben aplicar por el área de
absorción por el puesto del entrevistado.
Cuando se hizo la pregunta, por el entrevistado no quiso o no supo la respuesta
Cuando no se hace la pregunta por qué el entrevistador no le estimo conveniente.
Para la construcción del cuestionario se deben precisar campos de distribución básica
como-:
Espacio para los datos de registro de la entrevista; ubicación o adscripción de los
entrevistados, información del área, responsable de la aplicación fecha y duración de la
aplicación.
Instrucciones explicadas de manera sencilla concisa
Preguntas o ítems
Espacio para respuestas mismo que debe facilitar tanto la lectura como la respuesta
Espacio para consignar LAS observaciones generales
Criterios de apoyo
Con el propósito de que la información obtenida por medio de los cuestionarios sea veraz
y confiable, se debe considerar con detenimiento la manera de recabarla y la tónica a
seguir
Al momento de aplicarlos .para este efecto es conveniente tomar en cuenta la forma, el
fondo y la estrategia para estructurar Las respuestas. A continuación se presentan los
criterios que deben observarse en cada caso.
Forma
Para crear un clima propicio e infundir confianza en las persona a quien se aplica el
cuestionario, es necesario que el responsable se presente y explique el objetivo que se
persigue con él, aclarando cualquier duda y contestando a las preguntas de su
interlocutor. Una vez establecida la comunicación se empieza a captar la información
con preguntas introductorias que atraigan la atención del entrevistado, estas deben ser
claras y amables, y propiciar el acercamiento.
En la medida que se vaya avanzando ,se formularan preguntas relacionadas con el tema
central de la entrevista .este tipo de cuestionamiento debe incluir interrogantes filtro para
ubicar el contexto de los puntos clave del entrevistado ,asimismo deben preverse posibles
”saltos de preguntas”, en función del conocimiento y manejo del tema a fin de garantizar la
continuidad de la entrevista .en algunos casos de acuerdo con la profundidad de la
investigación es conveniente mostrar tacto al preguntar o bien espaciar ese tipo de
preguntas con el fin de obtener respuestas de manera gradual y sin desgastar la relación
entre las partes. En caso de que las circunstancias lo permitan, se pueden enlazar
preguntas en batería para ahondar en aspectos específicos. Por último es recomendable
utilizar preguntas accesibles y cada vez menos incisivas, con lo que se puede mantener
de principio a fin la atmosfera de cordialidad entre las partes.
Fondo
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La integración del cuestionario tiene que contemplar la posición del entrevistado dentro de
la estructura organizacional, ya que la naturaleza de las respuestas varia conforme el
nivel de responsabilidad o grado de dominio de los temas que se analizan.
Por lo que toca al tratamiento de los temas otra vez de preguntas si bien debe apegarse a
la secuencia acceso profundidad –acceso como ya se planteó el contexto de los temas
debe ser tan versátil como para captar la información sustantiva en forma progresiva sin
que para ello se incluya preguntas vagas o imprecisas. además a quien lo aplique el
cuestionario0 debe pertenecer concentrado en las adquitudes y la forma que responden
las preguntas en particular si alguna de ellas se vincula con algún aspecto que implica
responsabilidad económica o por su alcance impacta al proceso decisional.
Conviene destacar que el trasfondo de las preguntas incide en el manejo de supuestos,
los cuales no siempre afloran con facilidad. Asimismo existe una interrelación lógica entre
los diferentes componentes dela organización lo que obliga a “cruzar” preguntas de
control y evaluación por área, proceso, función, sistema y nivel jerárquico.
Estrategia
Las acciones emprendidas para abordar la información recabada deben partir del proceso
de auditoría, específicamente de la propuesta técnica ,toda vez que la estrategia se
establece en ese momento ,ahora bien su implementación practica debe realizarse
mediante tres vertientes :composición organizacional, proceso estratégicos y tipo de
liderazgo prevalece.
La razón para tomar como marco de referencia la composición organizacional en la
aplicación de los cuestionarios obedece a que es necesario observar una secuencia
lógica y consecuente con la relación de acuerdo a las necesidades administrivas
existentes, tanto sustantivas como adjetivas, asesoras internas (internas y externas),la
relación con órganos desconcentrados o descentralizados ,relaciones funcionales
matriciales, y de coordinación así como unidades estratégicas de negocios
Al margen de la naturaleza de la organización o su esfera de acción el objetivo de4
considerar los procesos estratégicos se debe que su funcionamiento se basa en sus
competencias central es las cuales muchas veces enmarcan sus procesos clave o
estratégicos. Asimismo, se debe ´prestar atención al nivel técnico y de conocimiento de
sus integrantes
El tipo de liderazgo prevaleciente define el comportamiento y la cultura organizacional que
impera lo que incide en la espontaneidad o prejuicio para responder un cuestionario en
particular si no se toman las precauciones necesarias al entrevistar las “ideas difíciles” o
las que actúan desde “las torres de marfil” en primer término.
Clasificación
La elaboración del cuestionario remite a la forma en que se estructuran las preguntas por
ello es necesario exponer las características de estas y su clasificación
Pregunta cerrada o simple: las alternativas de respuesta se limitan a dos o tres
posibilidades. Este tipo de preguntas permite registrar, interpretar, codificar y analizar con
mucha facilidad, sin que requieran de un alto entrenamiento para el entrevistador. Sin
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pregunta Respuesta
si No
pregunta Respuesta
Ventas
Compras
Contabilidad
Administración general
pregunta Respuesta
¿? Muy de acuerdo
De acuerdo
Indeciso
En desacuerdo
Muy en desacuerdo
¿Por qué?
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Organigrama
Domicilio(s) oficina central y representaciones
Teléfono
Fax
Correo electrónico
Información de área
Una vez identificada la organización, se deben captar los datos del área que se audita, lo
que posibilitara la precisión del nivel de análisis y asignación de responsabilidades y
recursos para llevarla a cabo .los datos necesarios son:
Nombre delo área
Clave del área
Fecha
Área de adscripción
Objetivos(s)
Responsable(s)
Naturaleza(tipo de estudio)
Personal asignado al área
Fase
Recursos
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Instrucciones particulares
Áreas de aplicación
Por etapa de proceso administrativo
Planeación
Visión
Misión
Objetivos
Metas estrategias
Procesos
Políticas
Procedimientos
Programas
Enfoques
Niveles
Horizontes
Organización
Estructura organizacional
División y distribución de funciones
Cultura organizacional
Recursos humanos
Cambio organizacional
Estudios administrativos
Instrumentos técnicos de apoyo
Dirección
Liderazgo
Comunicación
Motivación
Grupos y equipos de trabajo
Manejo del estrés,el conflicto y la crisis
Tecnología de la información
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Toma de desiciones
Creatividad e innovación
Control
Naturaleza
Sistemas
Niveles
Proceso
Áreas de aplicación
Herramientas
Calidad
Por elemento especifico
Adquisiciones
Almacenes e inventarios
Asesoría externa
Asesoría interna
Coordinación
Distribucuion del espoacio
Exportaciones
Globalización
Importaciones
Informatica
Investigacion y desarrollo
Marketing
Operaciones
Proveedores
Proyectos
Recursos finacieros y contabilidad
Servicio a clientes
Servicios generales
Sistemas
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Cédulas y graficas
El uso de cedulas y graficos en la auditoria administrativa fortalece en gran medida las
alternativas para recopilar información,ordenar las acciones y representar en forma
objetiva y concentrada tanto los avances que se van obteniendo como los que agrupan la
interrelacion de instructumentos empleados y resultados alcanzados
En el caso de las cédulas ,la captación de información se amplia al abrir un rango de
respuesta para integrar referencias documentales,hallazgos ,evidencias aspectos
percibidos y comentarios ,ademas del analis comparativo de actividades y la evaluación
del proceso administrativo y elementos complementarios.
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Herramienta operativa
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INICIO TERMINACIÓN
LOGOTIPO PROGRAMA DE SUSPENCIÓN CANCELACIÓN
TRABAJO REINICIO TERMINACIÓN
RESPONSABLE CLAVE
ÁREA
OBSERVACIONES
ELABORÓ
REVISÓ AUTORIZÓ
HERRAMIENTA OPERATIVA
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FECHA
Página De
LOGOTIPO
Sustituye a:
FECHA
Página DE
ÁREA EVALUADA
ETAPA O ELEMENTO
RESPONSABLE
NÚ
MERO DE
HORAS
OBSERVACIONES
ELABORÓ AUTORIZÓ
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HERRAMIENTA OPERATIVA
FECHA
Página De
Sustituye a:
LOGOTIPO FECHA
Página DE
ÁREA
Especificación del nombre del Anotar las observaciones de los Anotar los criterios o
documento, datos básicos, puntos revisados siguiendo las recomendaciones que se
contenido, responsable de su señales del documento y la formulen
elaboración y fuente de consulta. jerarquía de los puntos críticos
OBSERVACIONES
ELABORÓ AUTORIZÓ
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HERRAMIENTA DE DIAGNOSTICO
Página | 14
FECHA
Página De
LOGOTIPO
Sustituye a:
FECHA
Página DE
ÁREA EVALUADA
ETAPA O ELEMENTO
OBSERVACIONES
ELABORÓ AUTORIZÓ
HERRAMIENTA DE DIAGNOSTICO
Página | 15
FECHA
Página De
LOGOTIPO
Sustituye a:
FECHA
Página DE
DE ASPECTOS RELEVANTES
ÁREA EVALUADA
ETAPA O ELEMENTO
OBSERVACIONES
ELABORÓ AUTORIZÓ
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HERRAMIENTA OPERATIVA
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FECHA
Página De
LOGOTIPO
Sustituye a:
FECHA
Página DE
Detección: anotar los elementos detectados que inciden de manera sustantiva en la forma de operar de la
organización
OBSERVACIONES
Recomendaciones Beneficio esperado
Formular las recomendaciones que se estimen Especificar las mejorías o bondades que se deseen
precedentes para buscar el equilibrio en el obtener
desempeño organizacional.
HERRAMIENTA DE DIAGNOSTICO
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FECHA
Página De
LOGOTIPO
Sustituye a:
FECHA
Página DE
Y atención de fallas
ÁREA EVALUADA
ETAPA O ELEMENTO
OBSERVACIONES
ELABORÓ AUTORIZÓ
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HERRAMIENTA DE DIAGNOSTICO
Página | 20
FECHA
Página De
LOGOTIPO
Sustituye a:
FECHA
Página DE
OBSERVACIONES
ELABORÓ AUTORIZÓ
Página | 21
HERRAMIENTAS DE EVALUACION
LOGOTIPO
Página | 22
FECHA
Página | 23
PÁGINA DE
CRITERIOS DE PUNTUACION PARA LA EVALUACION FINAL
ESTABLECIDOS OBTENIDOS
1.0 PLANEACIÓN
1.1 Visión
1.2 Misión
1.3 Objetivos
1.4 Metas
1.5 Estrategias o tácticas
1.6 Procesos
1.7 Políticas
1.8 Procedimientos
1.9 Programas
1.10 Enfoques
1.11 Niveles
1.12 Horizontes
2.0 ORGANIZACIÓN
2.1 Estructura organizacional
2.2 División y distribución de funciones
2.3 Cultura organizacional
2.4 Recursos humanos
2.5 Cambio organizacional
2.6 Estudios administrativos
2.7 Instrumentos técnicos de apoyo
3.0 DIRECCION
3.1 Liderazgo
3.2 Comunicación
3.3 Motivación
3.4 Grupos y equipos de trabajo
3.5 Manejo del estrés, el conflicto y la crisis
3.6 Tecnología de información
3.7 Toma de decisiones
3.8 Creatividad e innovación
4.0 Control
4.1 Naturaleza
4.2 Sistemas
4.3 Niveles
4.4 Proceso
4.5 Áreas de aplicación
4.6 Herramientas
4.7 Calidad
Total
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HERRAMIENTAS DE EVALUACION
FECHA
LOGOTIPO
PÁGINA DE
Total
Página | 25
HERRAMIENTAS DE EVALUACION
LOGOTIPO
Página | 26
Proceso de diagnóstico y
evaluación
Etapa o elemento
Herramienta de evaluación
Página De
Página | 27
x) calificación (S+T+U+V)=
Y)calificación (W)=
Z)Calificación (X+Y)/2=
DATOS DEL EVALUADOR (JEFE INMEDIATO)
________________________________
FIRMA DEL EVALUADOR
Página De
Sustituye a:
Página | 28
página De
HERRAMIENTAS DE EVALUACION
1.INCIDENCIAS
¿Solicita permisos para ausentarse de sus trabajos?
a. frecuentemente
b. regularmente
c. Algunas veces
d. casi nunca/nunca
2.Retardos
¿utiliza mas tiempo del otorgado como tolerancia para llegar a la unidad de trabajo?
a. frecuentemente
b. regularmente
c. Algunas veces
d. casi nunca/nunca
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b. regularmente
c. Algunas veces
d. casi nunca/nunca
S)Calificación ponderada
Suma de(1+2+3)*0.830
Página De
Sustituye a:
Página De
4.ADMINISTRATIVOS
OBJETIVOS DE TRABAJO
Realiza sus actividades de acuerdo con las funciones asignadas a su puesto?
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a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
5.responsabilidad
¿lleva a cabo sus tareas en el marco de las responsabilidades asignadas?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
6. organización de actividades
¿puede por si solo,planear, ejecutar y controlar sus tareas?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
7.orden
¿realiza sus actividades atendiendo el orden,limpieza y cuidado del material y equipo
que utiliza?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
8.aprovechando los recursos
¿Los recursos asignados para la realización de las actividades son utilizados de una
forma adecuada?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
9.productividad
¿realiza en su totalidad el volumen de productos o servicios requeridos?
a. casi nunca
b. algunas veces
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c. casi siempre
d. siempre
Página De
Sustituye a:
página De
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III.Sociales
10.objetivos de trabajo
¿muestra interes para realizar o colaborar entrabajos adicionales,requeridos por la
organización,incluyendo situaciones extraordinarias de servicio,lugar y tiempo?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
11.iniciativa
¿propone o realiza trabajos por decision propia que contribuyen al logro de metas o
para resolverlos?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
12 trabajo en equipo
¿integra sus tareas con la de otras personas propiciando la suma de sus
capacidades?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
13.creatividad
¿aplica conocimientos con sentido común y de forma creativa?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
14.identidad
¿se identifica los valores de la empresa y se compromete con las necesidades de
esta?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
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U)Calificación ponderada
Suma (10+11+12+13+14)*0.4004
Página De
Sustituye a:
página De
IV. técnicos
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15.Dominio de la función
Los conocimientos con que cuenta para desarrollar sus tareas son
a. Deficientes
b. Regulares
c. Buenos
d. Excelentes
16. interes en el aprendizaje
¿Muestra interés en aprender nuevas tÉcnicas,elementos o herramientas que
contribuyen al mejor desempeño de las funciones?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
17. Calidad de desempeño
¿realiza su trabajo con una clara definición de los resultados esperados y con los
menores errores posibles?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
18.oportunidad de la ejecucion
¿realiza trabajo en el tiempo establecido?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
19. comunicación
¿Tiene un manejo fluido y eficiente de la información con realización a la actividad?
a. casi nunca
b. algunas veces
c. casi siempre
d. siempre
20.supervicion
¿En la realización de sus actividades requiere de una supervision constante?
a. Siempre
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b. casi siempre
c. Algunas veces
d. casi nunca
V)Calificación ponderada
Suma (15+16+17+18+19+ 20)*0.580
Página De
Sustituye a:
página De
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RA C
N A
FACTORES Y Escala de calificación
G LI
GRADOS
O F
BASICOS
I
(de aplicación en No cumple por debajo de cumple lo supera
general) Lo esperado lo esperado esperado lo C
esperado A
I II III IV C
I
Ó
1 2 3 4 5 6 7 8 9 N
10
1.Delegación
La asignación de tareas a los subordinados con relación la carga de trabajo es:
a. deficiente
b. regular
c. buena
d. excelente
2.control y supervisión
¿verifica que las actividades de su grupo de trabajo se realicen con calidad y
oportunidad?
a. Casi nunca
b. Algunas veces
c. Casi siempre
d. Siempre
3. Manejo y liderazgo
La conducción del personal hacia el logro de los objetivos institucionales es:
a. deficiente
b. regular
c. buena
d. excelente
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4.solucion de problemas
¿busca mejores soluciones para situaciones o problemas e integra los elementos
necesarios para resolverlos?:
a. Casi nunca
b. Algunas veces
c. Casi siempre
d. Siempre
5.toma de desiciones
Su capacidad para elegir entre varias alternativas la mas adecuada para el logro de su
meta es:
a. deficiente
b. regular
c. buena
d. excelente
W)Calificación ponderada
Suma de(1+2+3+4+5)=20
Página De
Sustituye a:
página De
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Aspectos a mejorar
Acciones a seguir
observaciones
Fecha Elaboración
Revisión
_______________________ _____________________
___________________
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Página De
Logotipo Sustituye a:
página De
Unidad administrativa
Actividad Ubicación
Página | 40
Página | 41
Ser utilizado
Referencias
Enrique Benjamin Franklin. (2007). Auditoria Administrativa, Gestion Estrategica
del Cambio. México: Pearson.
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