IV Seminario de

Actualización Periodística
2018
La fiscalización ambiental en la
industria extractiva peruana

Puno, 8 de junio del 2018

Dr. Jorge Chávez Blancas
 CONTENIDO

CONTENIDO
• Proceso de Evaluación Ambiental
¿Cuál es la función de la Fiscalización?
• Legislación sobre Fiscalización
Ambiental en Industrias Extractivas
• Conceptos de contaminación y contingencias
• Hechos de la Fiscalización
Proceso de Evaluación Ambiental

MARCO LEGAL
Artículo 14°.- Proceso de evaluación de impacto
ambiental

La evaluación de impacto ambiental es un proceso

participativo, técnico-administrativo, destinado a
prevenir, minimizar, corregir y/o mitigar e informar
acerca de los potenciales impactos ambientales negativos
que pudieran derivarse de las políticas, planes,
programas y proyectos de inversión, y asimismo,
intensificar sus impactos positivos.
…..Los resultados de la evaluación de impacto ambiental
deben ser utilizados por la Autoridad Competente para
la toma de decisiones respecto de la viabilidad ambiental
del proyecto, contribuyendo a su mayor eficiencia, bajo
los mandatos, criterios y procedimientos establecidos en
la Ley, el presente Reglamento y las demás normas
complementarias.
D.S. N° 019-2009-MINAM, Reglamento de la Ley del SEIA
Proceso de Evaluación Ambiental

PROCESO
DESCRIPCIÓN
LÍNEA
DEL
BASE
PROYECTO

PLAN DE

DE
MANEJO
AMBIENTAL
Impacto = cambio

EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
DE IMPACTOS
SENACE

OEFA
CONTROL
(Fiscalización/Supervisión)
Participación Ciudadana
 Supervisión / Fiscalización

PROCESO
Supervisión Fiscalización

• Cuando hay

DE
incumplimiento y se abre • Identificación de
Proceso Sancionador incumplimientos en campo

EVALUACIÓN
Ambiental (PAS) o documentaria
• Cumplimiento de las • Revisión de cumplimientos
funciones fiscalizadoras de de compromisos
las EFA

• Empresas fiscalizadoras
• OEFA
• OEFA
 Marco Legal de la

MARCO LEGAL
Fiscalización Ambiental

1. ¿Quién hace la fiscalización?

2. ¿Quién fiscaliza las actividades mineras?
3. ¿Cómo se financia la fiscalización?
4. Infracciones
¿Quién hace la fiscalización?

MARCO LEGAL
Minería / Hidrocarburos
2010

OSINERGMIN OEFA

Se han publicado más de 70 normas adicionales

Competencias del OEFA

MARCO LEGAL
• Fiscalización
• Minería
• Energía
• Pesquería
• Industria manufacturera
• Transporte
• Otras Competencias
• Identificar pasivos ambientales
(hidrocarburos)
• Fiscalización de moratoria de OVM
• Control de consultoras ambientales
• Otras fiscalizaciones
¿Sólo OEFA hace la fiscalización?

MARCO LEGAL
Minería

Estrato Tamaño de Capacidad Entidad

Minero Concesión Instalada Competente
Sin límite
Gran minería Más de 5,000 t/d OEFA
establecido
Sin límite Entre 350 t/d y
Mediana minería OEFA
establecido 5,000 t/d
Pequeño
Gobierno
productor Hasta 2,000 ha Hasta 350 t/d
regional
minero
Productor Gobierno
Hasta 1,000 ha Hasta 25 t/d
minero artesanal regional
 ¿Cómo se financia el OEFA?

MARCO LEGAL
Aporte por regulación a favor del OEFA hasta 1% del
valor de facturación anual (minería y energía)
deducido del IGV y el Impuesto Promoción Municipal

Recaudación 2014

Fuente, Fiscalización Ambiental en el Perú 2011-2015, OEFA (2016)

Presupuesto del OEFA

MARCO LEGAL
Fuente, Fiscalización Ambiental en el Perú 2011-2015, OEFA (2016)

Año Presupuesto de Inicio (Soles) De la Minería (Soles)

2015 154 533 160 70 000 000
2016 158 385 040 67 751 152
2017 164 300 809 72 000 000
Tipos de Supervisión

MARCO LEGAL
REGULAR
Programada por OEFA

ESPECIAL
No programada
• Accidentes o emergencias ambientales
• Reportes de emergencia (por el titular)
• Denuncias
• A pedido de organismos públicos
• Terminación de actividades
• Espacios de diálogos
• No oficial: presión política
• Otros……
Fases de la Supervisión

MARCO LEGAL
 Infracciones y Escalas de Sanciones

MARCO LEGAL
Denominación Norma
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 042-2013-OEFA/CD
sanciones vinculadas con la eficacia de la
fiscalización ambiental
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 045-2013-OEFA/CD
sanciones relacionadas al incumplimiento de
los LMP
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 049-2013-OEFA/CD
sanciones vinculadas a los IGA
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 042-2015-OEFA/CD
sanciones aplicables a las actividades de
exploración minera
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 043-2015-OEFA/CD
sanciones aplicables a actividades mineras
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 035-2015-OEFA/CD
sanciones aplicables a hidrocarburos
Tipificación de infracciones y escala de RCD Nº 023-2015-OEFA/CD
sanciones aplicables a electricidad
Infracciones y Escalas de Sanciones

MARCO LEGAL
MUY
LEVE GRAVE
GRAVE

repetición repetición

Repetición es considerado por empresa no

operación

Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental

Ley Nº 29325
 Ejemplos de Infracciones y Escalas de

MARCO LEGAL
Sanciones

Infracción Calificación Sanción

No comunicar inicio de obra LEVE Hasta 100 UIT
Incumplir el IGA sin daño GRAVE 5 a 500 UIT
potencial o real a la flora, fauna,
vida o salud humana
Incumplir el IGA generando GRAVE 10 a 1,000 UIT
daño potencial a la flora o fauna
Incumplir el IGA generando GRAVE 50 a 5,000 UIT
daño potencial a la vida o salud
humana
 Ejemplos de Infracciones y Escalas de

MARCO LEGAL
Sanciones

Infracción Calificación Sanción

Incumplir el IGA generando MUY GRAVE 100 a 10,000
daño real a la flora o fauna UIT
Incumplir el IGA generando MUY GRAVE 150 a 15,000
daño real a la vida o salud UIT
humana
Desarrollar proyectos o MUY GRAVE 300 a 30,000
actividades en zonas prohibidas UIT
generando daño real a la vida o
salud humana
 Nuevo Reglamento de Supervisión Res-
005-2017-OEFA-CD (03/02/2017)

MARCO LEGAL
Incumplimientos

LEVES
• Involucran daño potencial a la flora y fauna, o vida o salud de
las personas (riesgo leve)
• Incumplimientos formales que no causan daño o perjuicio
TRASCENDENTES
• Daño real a la vida o salud de las personas
• Daño real a flora y fauna
• Daño potencial a la flora y fauna o vida o salud de las personas
(riesgo significativo o moderado)
• Incumplimiento de una obligación de carácter formal que cause
daño o perjuicio.

No coincide con la Ley del Sistema Nacional de Evaluación y

Fiscalización Ambiental
Estimación del Nivel de Riesgo del
Incumplimiento

MARCO LEGAL
Riesgo = Probabilidad x Consecuencia
Severidad

RIESGO
Severidad

RIESGO
Severidad

RIESGO
Probabilidad

RIESGO
 Estimación del Nivel de Riesgo del
Incumplimiento

MARCO LEGAL
Riesgo = Probabilidad x Consecuencia

Valor Probabilidad Descripción

5 Muy probable Se estima que ocurra de manera continua o diaria
4 Altamente probable Se estima que pueda suceder dentro de una semana
3 Probable Se estima que pueda suceder dentro de un mes
2 Posible Se estima que pueda suceder dentro de un año
1 Poco probable Se estima que pueda suceder en un periodo mayor a
un año
 Estimación del Nivel de Riesgo del
Incumplimiento

MARCO LEGAL
Riesgo = Probabilidad x Consecuencia
Entorno Humano = Cantidad + 2 x Peligrosidad + Extensión +
Personas potencialmente expuestas

Entorno Natural = Cantidad + 2 x Peligrosidad + Extensión +

Medio potencialmente afectado

Cantidad: de 1 a 4
Peligrosidad: de 1 a 4
Extensión: de 1 a 4
Personas: de 1 a 4 (más de 100 personas)
Medio: de 1 a 4 (industrial, agrícola, área fuera de ANP, ANP)
Rango del riesgo Nivel de Riesgo
16 -25 significativo
6 - 15 moderado
1-5 leve
 ¿Cómo se define Contaminación?

CONTAMINACIÓN
Norma Texto
Decreto Supremo Nº 4.7 Contaminante ambiental.- Toda materia o
040-2014-EM, energía que al incorporarse y/o actuar en el
Reglamento de ambiente, degrada su calidad original a un nivel que
Protección y Gestión afecta la salud, el bienestar humano y pone en
Ambiental para las peligro los ecosistemas.
Actividades de
Explotación, 4.8 Contaminación ambiental.- Acción que resulta
Beneficio, Labor de la introducción por el hombre o causas naturales,
General, Transporte y directa o indirectamente en el ambiente, de
Almacenamiento contaminantes, que tanto por su concentración,
Minero, artículo 4 como por el tiempo de su permanencia, hace que el
medio receptor adquiera características diferentes a
las originales que pueden ser perjudiciales o nocivas
para la salud, la calidad ambiental, los ecosistemas
y/o la diversidad biológica.
 Cómo se define Contaminación

CONTAMINACIÓN
Norma Texto
Decreto Supremo Nº 4.7 Contaminante ambiental.- Toda materia o
040-2014-EM, energía que al incorporarse y/o actuar en el
Reglamento de ambiente, degrada su calidad original a un nivel que
Protección y Gestión afecta la salud, el bienestar humano y pone en
Ambiental para las peligro los ecosistemas.
Actividades de
Explotación, 4.8 Contaminación ambiental.- Acción que resulta
• Contaminante
Beneficio, Labor sólo si están
de la introducción por en una concentración
el hombre o causas naturales,
General, Transporte y directa o indirectamente en el ambiente, de
que afecten la salud y ponga en peligro los
Almacenamiento contaminantes, que tanto por su concentración,
ecosistemas
Minero, artículo 4 (nopor
como por sus propiedades).
el tiempo de su permanencia, hace que el
• Daño a la salud
medio receptor adquiera características diferentes a
• “Peligro” (¿Riesgo?)
las originales para el ambiente
que pueden ser perjudiciales o nocivas
para la salud, la calidad ambiental, los ecosistemas
y/o la diversidad biológica.
 Cómo se define Contaminación
Norma Texto
Decreto Supremo Nº 4.7 Contaminante ambiental.- Toda materia o
• Contaminación natural o antropogénica
040-2014-EM, energía que al incorporarse y/o actuar en el
• Riesgo
Reglamento de para ambiente,
la salud degrada su calidad original a un nivel que
• Riesgo
Protección para afecta
y Gestión el ambiente
la salud, el bienestar humano y pone en
Ambiental para las peligro los ecosistemas.
Actividades de
Explotación, 4.8 Contaminación ambiental.- Acción que resulta
Beneficio, Labor de la introducción por el hombre o causas naturales,
General, Transporte y directa o indirectamente en el ambiente, de
Almacenamiento contaminantes, que tanto por su concentración,
Minero, artículo 4 como por el tiempo de su permanencia, hace que el
medio receptor adquiera características diferentes a
las originales que pueden ser perjudiciales o nocivas
para la salud, la calidad ambiental, los ecosistemas
y/o la diversidad biológica.
 Cómo se define Contaminación

CONTAMINACIÓN
Norma Texto
Decreto Supremo Nº Contaminante: Cualquier sustancia química que
002-2013-MINAM, no pertenece a la naturaleza del suelo o cuya
Estándares de Calidad concentración excede la del nivel de fondo
Ambiental (ECA) para susceptible de causar efectos nocivos para la
Suelo, Anexo 2 salud de las personas o el ambiente.

• Cualquier sustancia que no pertenece al suelo

(natural o antropogénica)
• Nivel de fondo!!!!!!
• Daño a la salud o al ambiente (o riesgo?)
¿Cómo define el OEFA Contaminación?

CONTAMINACIÓN
El agregado de materiales y energía residuales al
entorno que provocan directa o indirectamente
una pérdida reversible o irreversible de la
condición normal de los ecosistemas y de sus
componentes en general, traducida en
consecuencias sanitarias, estéticas,
recreacionales, económicas y ecológicas
negativas e indeseables.

• Sólo en portal (preguntas frecuentes)

• No está en ninguna norma
¿Cómo se define Contaminación?

CONTAMINACIÓN
En la práctica se usa:

• Superar los Límites Máximos

Permisibles (descargas y emisiones)

• Superar Estándares de Calidad

Ambiental (cuerpo receptor) si se
demuestra causalidad
 ECA
Estándar de Calidad Ambiental

El Estándar de Calidad Ambiental (ECA) es la

medida que establece el nivel de concentración o
del grado de elementos, sustancias o parámetros
físicos, químicos y biológicos, presentes en el
aire, agua o suelo, en su condición de cuerpo
receptor, que no representa riesgo
significativo para la salud de las personas
ni al ambiente. Según el parámetro en
particular a que se refiera, la concentración o
grado podrá ser expresada en máximos,
mínimos o rangos.

Ley General del Ambiente (Artículo 31)

 ECA

CONTAMINACIÓN
• Si se supera el ECA no hay necesariamente daño,
hay riesgo significativo (no hay definición de riesgo
significativo).
• Los ECA se establecen muchas veces sin base
científica.
• La definición considera sólo criterios de toxicidad
para la definición de los ECA. No se cumple, en
Perú hay ECA que no están relacionados a
toxicidad.
¿CómoEn
seuna
determina un
operación… ECA?

CONTAMINACIÓN
Ejemplo: Manganeso en Agua Potable (OMS)
Manganeso es un metal esencial

Cálculo:
• Estudio de consumo de 11 mg/d sin mostrar efecto

• Se considera un factor de incertidumbre de 3

11 mg/d ÷ 3 = 3,67 mg/d
• Valor de referencia 20%
3,67 mg/d x 0,2 = 0,734 mg/d
• Consumo de 2 L de agua
• Valor para agua
0,734 mg/d ÷ 2 L/d = 0,367 mg/L ≈ 0,4 mg/L
Hechos de la Fiscalización

HECHOS
Ambiental

1. ¿Se fiscaliza a las industrias extractivas?

2. ¿Se multa a la industria extractivas?
3. ¿Son las multas impuestas bajas?
 HECHOS
Número de Supervisiones

Fuente, Fiscalización Ambiental en el Perú 2011-2015, OEFA (2016)

Procedimientos Administrativos

HECHOS
2011 al 2015

SECTORES Número de
Procedimientos con
Multas
Minería 623
Hidrocarburos 176
Electricidad 23
Pesquería 232
TOTAL 1054

Fuente, Fiscalización Ambiental en el Perú 2011-2015, OEFA (2016)

 ¿Se imponen multas?

HECHOS
Año Minería Hidrocarburos TOTAL
2014 12 126 414 12 540
2015 1 873 2037 3 910
2016 1 192 2767 3 959
2017 211* 349 560
TOTAL 15 191 5 218 20 409
Valores en UIT
* Hasta octubre

Fuente, OEFA. Carta Nº 810-2018/OEFA-RAI (22 mayo 2018)

 ¿Se pagan las multas?

HECHOS
Pago de Multas

Año Minería Hidrocarburos TOTAL

2014 6 986 399 7 385
2015 1 266 2032 3 298
2016 150 2766 2 916
2017 2 691* - 2691*
TOTAL 11 318 5 197 16 515
Valores en UIT
* Hasta octubre
Multas Impuestas
Año Minería Hidrocarburos TOTAL
TOTAL 15 191 5 218 20 409

Fuente, OEFA. Carta Nº 810-2018/OEFA-RAI (22 mayo 2018)

Acceso a la Información Pública

HECHOS
HECHOS
 HECHOS
Formato

Respuesta:
1. Digital
(Correo electrónico)
2. Copia
3. CD / DVD
¡Gracias!