UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA AUDITORÍAS AÑO 2016 REGIÓN OCCIDENTAL

UNIDAD RESPONSABLE
NOMBRE DEL PROCESO Y/O OBJETO DE
TRIM. N° DE INFORME PROCESO DE LA EJECUCIÓN DEL PAC RECIBIDO MEMO ANALISIS
LA AUDITORIA
PLAN DE ACCION

EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL REGISTRO SE EMITIERON

GG BIENES Y
DE ENTRADAS / SALIDAS DE MATERIALES Y RECORDATORIOS AUDI-
SERVICIOS /
i AUDI-GCPO-ROCC-006-16 EQUPOS, CUSTODIA Y MANTENIMIENTO DE APOYO NO SE RECIBIÓ PAC GCPO-ROCC-R-005-2016, 009-
BIENES Y SERVICIOS
LOS ALMACENES DE CORPOELEC - REGIÓN 2016 Y 011-16 DE FECHA
OCCIDENTE
OCCIDENTAL (ZULIA Y LARA) 01/06/16, 15/06/16 Y 01/07/16

D-ZU-PAC-001-2016 DE AUDI-GCPO-ROCC-AP-005-16
FECHA 24/05/2016 DEL 17/06/2016
EVALUAR LOS PROCEDIMIENTOS PARA
G.D.C. ZULIA / PDZ-00056 DE FECHA AUDI-GCPO-ROCC-007-16 DE
GESTIONAR EL PAGO Y TRANSFERIR
GDC LARA / 03/06/2016 FECHA 10/06/16
VALORES EN OFICINAS COMERCIALES Y
I AUDI-GCPO-ROCC-007-16 COMERCIAL GDC FALCÓN /
PUNTOS AUXILIARES DE RECAUDACIÓN EN
FINANZAS REGIÓN 17971-0000-012 DE FECHA AUDI-GCPO-ROCC-AP-006-16
LA REGIÓN OCCIDENTAL (FALCÓN, LARA,
OCCIDENTE 06/06/2016 DEL 22/06/2016
ZULIA)
GRFO-M-028-2016 DE AUDI-GCPO-ROCC-AP-002-16
FECHA 06/05/2016 DEL 02/06/2016

AUDI-GCPO-ROCC-008-16 DE
DLA-00060 DEL 11/05/2016
EVALUAR EL MANTENIMIENTO Y MEJORA G.D.C. ESTADO LARA FECHA 10/06/16
I AUDI-GCPO-ROCC-008-16 REALIZADO AL SISTEMA DE ALUMBRADO EN DISTRIBUCIÓN G.D.C. ESTADO
DY-RESP- 0016 DE FECHA
LA REGIÓN OCCIDENTAL (LARA YARACUY) YARACUY AUDI-GCPO-ROCC-AP-007-16
19/05/2016
DEL 22/06/2016

EVALUAR LOS ASPECTOS

ADMINISTRATIVOS, FINANCIEROS,
RESULTADO ANÁLISIS PAC,
PRESUPUESTARIOS Y TÉCNICOS, GG PROYECTOS
II AUDI-GCPO-ROCC-024-16 GENERACIÓN N° AUDI-GCPO-ROCC-AP-008-
RELACIONADOS CON LA EJECUCIÓN DEL MAYORES
16 DE FECHA 25/11/2016,
PROYECTO DE CIERRE DEL CICLO
COMBINADO TERMOZULIA II.

EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DEL

REGISTRO, CUSTODIA, USO, FALCON: NO SE RECIBIÓ
GG BIENES Y
II AUDI-GCPO-ROCC-025-16 MANTENIMIENTO Y DESINCORPORACIÓN DE APOYO PAC; En Yaracuy no se
SERVICIOS
LA FLOTA VEHICULAR ASIGNADOS A LA recibió PAC
REGIÓN OCCIDENTAL

EVALUAR LA OPERATIVIDAD Y 1° Y 2° RECORDATORIOS

MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE AUDI-GCPO-ROCC-R-016-16 Y
II AUDI-GCPO-ROCC-026-16 APOYO GG ATIT NO SE RECIBIÓ PAC
TELECOMUNICACIONES DE CORPOELEC 020-16 DE FECHAS
-REGIÓN OCCIDENTAL. 16/09/2016 Y 06/10/16

EFECTUAR DIAGNÓSTICO DEL DESEMPEÑO

III AUDI-GCPO-ROCC-041-16 OPERACIONAL DEL SISTEMA DE TRANSMISIÓN GG TRANSMISIÓN NO SE RECIBIÓ PAC
TRANSMISIÓN EN EL ESTADO ZULIA

EVALUAR EL DESEMPEÑO OPERACIONAL SE EMITIO 1°

DEL PARQUE GENERACIÓN RECORDATORIO AUDI-
III AUDI-GCPO-ROCC-042-16 GENERACIÓN GG GENERACIÓN NO SE RECIBIÓ PAC
TERMOELÉCTRICO EN LA REGIÓN GCPO-ROCC-R-025-16 DE
OCCIDENTAL (ZULIA Y LARA). FECHA 16/02/17

FALCON: AUDI-GCPO-ROCC-
GG DISTRIBUCIÓN Y 043-16 DE FECHA
EVALUAR EL SUBPROCESO DE ATENDER AL COMERCIALIZACIÓN / 20/01/2017 .SE EMITIERON
FALCON: 17971-0000-002
III AUDI-GCPO-ROCC-043-16 USUARIO EN LA REGIÓN OCCIDENTAL COMERCIAL GERENCIAS RECORDATORIOS AUDI-
DE FECHA10-01-2017
(FALCÓN Y YARACUY) ESTADALES DE GCPO-ROCC-R-024-16, 026-
FALCÓN Y YARACUY 16 Y 027-16 DE FECHAS
12/01/2016, 10/03/17 Y 05/04/16
 AUDITORÍA
SEGUIMIENTO PAC

029-2018

Falcon: No se ha
efectuado
Seguimiento

No se ha
efectuado
Seguimiento en
Yaracuy

007-2018

Falcon y Yaracuy
: no se ha hecho
seguimiento

INMERSA EN
ACTIVIDAD 019-
18

En Yaracuy no se
recibió PAC ni se
ha hecho
seguimiento.
Falcon: No se ha
realizado
seguimiento.
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA AUDITORÍAS AÑO 2017

UNIDAD RESPONSABLE
NOMBRE DEL PROCESO Y/O OBJETO DE
TRIM. N° DE INFORME PROCESO DE LA EJECUCIÓN DEL
LA AUDITORIA
PLAN DE ACCION

EVALUAR EL SUBPROCESO DE LEER EL

GERENCIA REGIONAL
CONSUMO DE ENERGÍA ELÉCTRICA EN LA
I AUDI-GCPO-ROCC-003-17 COMERCIAL FALCÓN, LARA,
REGIÓN OCCIDENTAL (FALCÓN, LARA,
YARACUY Y ZULIA
YARACUY Y ZULIA)

EVALUAR LAS ESTRATEGIAS Y

DIRECTRICES EN MATERIA DE SERVICIOS
BIENES Y SERVICIOS
I AUDI-GCPO-ROCC-004-17 DE MANTENIMIENTO DE LAS ÁREAS E APOYO
LARA Y ZULIA
INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS BÁSICO
EN LA REGIÓN OCCIDENTAL (LARA Y ZULIA)

EVALUAR LOS PROYECTOS RELACIONADOS

CON LA CONSTRUCCIÓN, AMPLIACIÓN Y PROYECTOS MAYORES
I AUDI-GCPO-ROCC-005-17 TRANSMISIÓN
MEJORA EN EL SISTEMA DE TRANSMISIÓN OCCIDENTE
EN LA REGIÓN OCCIDENTAL (LARA)

EVALUAR EL SUBPROCESO DE
COMERCIALIZACIÓN
II AUDI-GCPO-ROCC-018-17 INCREMENTAR Y ASEGURAR LAS VENTAS COMERCIAL
OCCIDENTAL
EN LA REGIÓN OCCIDENTAL

EVALUAR EL SUBPROCESO DE TALENTO

TALENTO HUMANO
II AUDI-GCPO-ROCC-019-17 HUMANO ADMINISTRAR COSTO LABOR EN APOYO
REGIÓN OCCIDENTAL
LA REGIÓN OCCIDENTAL

EVALUAR LOS PLANES PARA EL USO

FUENTES ALTERNAS REGIONAL URRE
III AUDI-GCPO-ROCC-034-17 RACIONAL Y EFICIENTE DE LA ENERGÍA EN
Y UREE OCCIDENTAL
REGIÓN OCCIDENTAL.

EVALUAR LA EJECUCIÓN DE PAGOS POR

REGIONAL FINANZAS
III AUDI-GCPO-ROCC-035-17 FONDOS EN ANTICIPO Y FONDOS DE CAJA APOYO
OCCIDENTE
CHICA EN LA REGIÓN OCCIDENTAL.
O 2017 REGIÓN OCCIDENTAL

AUDITORÍA
PAC RECIBIDO MEMO ANALISIS
SEGUIMIENTO PAC

Falcón: AUDI-GCPO-
ROCC-003-17 de Fecha
Falcón: 17491-000-009
12-05-2017 - SE
DEL 12/04/2017 Falcon: No se ha
EFECTUARON
efectuado
RECORDATORIOS AUDI-
GDCZ-I-034-2017 DE Seguimiento,
GCPO-ROCC-R-005, 006
FECHA 02/05/2017
Y 008 DE FECHAS
09/06/17 Y 03/07/17.

SE EFECTUARON
INFORME DE RECORDATORIOS AUDI-
RESPUESTA DE FECHA GCPO-ROCC-007-17 y
10/05/2017 009-17 DE FECHAS 09/06
Y 03/07/2017

Falcon:No se recibio PAC

Falcon:No se recibio PAC

FINZ-097-2018 DE
FECHA 07/02/2018
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA AUDITORÍAS AÑO 2018 REGIÓN OCCIDENTAL

Cuatrimestre Informe Defintivo N° Objetivo General Proceso Medular Unidad Responsable PAC recibido ANALISIS PAC

EVALUAR EL MANTENIMIENTO DE LOS

DIVISION DE OPERACIÓN
EQUIPOS, SISTEMAS E
Y MANTENIMIENTO DE
1° AUDI-GCPO-ROCC-005-18 INSTALACIONES DE LA RED DE TRANSMISIÓN
SUBESTACIONES Y
TRANSMISIÓN EN LA REGIÓN
LINEAS LARA - YARACUY
OCCIDENTAL, EN EL ESTADO LARA

EVALUAR EL PROCEDIMIENTO DE
SOLICITUD DEL PAGO POR JORNADA APOYO
GERENCIA GENERAL DE
1° AUDI-GCPO-ROCC-006-18 DE TRABAJO EXTRAORDINARIO, EN (TALENTO Falcon: No se recibio PAC
TALENTO HUMANO
LOS ESTADOS FALCON, LARA Y HUMANO)
YARACUY

EVALUAR LA GESTIÓN DE LOS GERENCIA ESTADAL DE

CENTROS DE SERVICIOS DISTRIBUCIÓN Y Falcon: AUDI-GCPO-
Falcon: 17971-0000-004,
2° AUDI-GCPO-ROCC-018-18 COMERCIALES DE LA REGIÓN COMERCIAL COMERCIALIZACIÓN ROCC-018-18 de Fecha
Agosto- 2018
OCCIDENTAL (ESTADOS FALCÓN, LARA FALCÓN, LARA Y 17-09-2018
Y YARACUY) YARACUY

EVALUAR EL MANTENIMIENTO DE LOS

EQUIPOS, SISTEMAS E
GERENCIA ESTADAL DE
2° AUDI-GCPO-ROCC-019-18 INSTALACIONES DE LAS PLANTAS DE GENERACIÓN
GENERACIÓN LARA
GENERACIÓN EN LA REGIÓN
OCCIDENTE, EN EL ESTADO LARA.

EVALUAR EL MANTENIMIENTO AL GERENCIA ESTADAL DE

SISTEMA DE DISTRIBUCIÓN EN LA DISTRIBUCIÓN Y
3° AUDI-GCPO-ROCC-028-18 DISTRIBUCIÓN Falcon: No se recibio PAC
REGIÓN OCCIDENTAL (YACACUY, COMERCIALIZACIÓN
FALCÓN Y LARA) REGION OCCIDENTAL
 AUDITORÍA DE
SEGUIMIENTO PAC

No se ha realizado
Seguimiento