LÍNEA TECNOLÓGICA DEL PROGRAMA

PRODUCCIÓN Y TRANSFORMACIÓN
RED TECNOLÓGICA
Modelo de TECNOLOGÍAS DE PRODUCCIÓN INDUSTRIAL
Mejora Continua

DISEÑO DE ACCIONES DE FORMACION COMPLEMENTARIA

CÓDIGO: DENOMINACIÓN DEL PROGRAMA

DESARROLLO DE AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION.

11110172

VERSIÓN: SECTOR DEL PROGRAMA:

1 INDUSTRIA

Vigencia del Fecha inicio Programa: 07/11/2012

Programa Fecha Fin Programa: El programa aún se encuentra vigente
DURACIÓN
MÁXIMA
40 horas

Las organizaciones que han implementado diversos sistemas de gestión de calidad, ambiental y de
seguridad y salud ocupacional u otros; y además están certificados, o quieren certificarlos
requieren de personal competente y calificado para desarrollar revisiones al sistema, capaces de
verificar el cumplimiento de requisitos de las normas correspondientes en los procesos del sistema
integrado de gestión.

Por tal motivo se requiere de la actualización permanente y calificación del recurso humano de las
empresas destinado a desarrollar auditorías internas al Sistema integrado de gestión, con la
finalidad de mantener y mejorar dicho sistema.

JUSTIFICACIÓN: Teniendo en cuenta lo anterior, se propone elaborar este curso de formación complementaria, con
la intensión de mantener actualizada a la población objetivo sobre las técnicas de auditoría de los
Sistemas Integrados de Gestión, además esta formación brinda al sector productivo estatal o
privado, la posibilidad de incorporar personal con altas calidades laborales y profesionales, con
capacidad de desarrollar auditorías internas a un Sistema Integrado de Gestión, desde la
elaboración del plan de auditoría hasta el informe final de la misma. Esta actividad contribuye a
incrementar la competitividad y ayuda a construir la mejora y eficacia del Sistema.

La línea tecnológica con la que está relacionada esta acción de formación es la de producción y
transformación.

REQUISITOS DE -Carta de presentación expedida por la comunidad. -Cumplir con el trámite de selección definido
INGRESO: por el Centro

Centrada en la construcción de autonomía para garantizar la calidad de la formación en el marco

de la formación por competencias, el aprendizaje por proyectos y el uso de técnicas didácticas
activas que estimulan el pensamiento para la resolución de problemas simulados y reales;
soportadas en el utilización de las tecnologías de la información y la comunicación, integradas, en
ambientes abiertos y pluritecnológicos, que en todo caso recrean el contexto productivo y vinculan
al aprendiz con la realidad cotidiana y el desarrollo de las competencias.
ESTRATEGIA Igualmente, debe estimular de manera permanente la autocrítica y la reflexión del aprendiz sobre
METODOLÓGICA: el que hacer y los resultados de aprendizaje que logra a través de la vinculación activa de las
cuatro fuentes de información para la construcción de conocimiento:
-El instructor - Tutor
-El entorno
-Las TIC

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-El trabajo colaborativo

COMPETENCIA
CÓDIGO: DENOMINACIÓN

240101009 AUDITAR LAS ORGANIZACIONES DE ACUERDO CON LA NORMATIVA VIGENTE.

ELEMENTO(S) DE LA COMPETENCIA
DENOMINACIÓN
Planificar el proceso de auditoría de acuerdo con el objetivo, alcance y criterios establecidos.
Ejecutar el proceso de auditoría de la organización de acuerdo con los objetivos, alcance y criterios establecidos.

Presentar el informe de la auditoría de acuerdo con las normas y los procedimientos establecidos.

2. RESULTADOS DE APRENDIZAJE

DESCRIPCIÓN

DISEÑAR UN PLAN DE AUDITORÍA QUE CUMPLA CON EL OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS ESTABLECIDOS.

ELABORAR EL INFORME FINAL DE AUDITORÍA DE ACUERDO CON LAS NORMAS Y LOS PROCEDIMIENTOS
ESTABLECIDOS.

REALIZAR LA AUDITORÍA DE ACUERDO CON LOS OBJETIVOS, ALCANCE, CRITERIOS ESTABLECIDOS Y

NORMATIVIDAD VIGENTE

3. CONOCIMIENTOS
3.1. CONOCIMIENTOS DE CONCEPTOS Y PRINCIPIOS
NTC ISO 19011: CONCEPTOS BÁSICOS DE VOCABULARIO DE LA NORMA, RELACIONADOS CON LA AUDITORIA,
GENERALIDADES Y BENEFICIOS DE LA AUDITORIA.
NORMA: ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
CLASES DE AUDITORÍAS.
PROCESO DE AUDITORÍA: CRITERIOS DE AUDITORÍA, OBJETIVOS, ALCANCE Y TIPOS DE AUDITORÍA.
SISTEMAS DE GESTIÓN: CONCEPTO Y PRINCIPIOS BÁSICOS.
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN: CONCEPTO, ENFOQUES, CLASES, VENTAJAS.
PARTES INTERESADAS DE LOS SIG: CLIENTE, ACCIONISTAS, SOCIEDAD, VECINOS, PROVEEDORES,
TRABAJADORES.
ELEMENTOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN: ENFOQUE POR PROCESOS, ENFOQUE PHVA,
MEJORA CONTINUA, CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE NORMAS DE REFERENCIA.
ELEMENTOS DIFERENCIADORES: REQUISITOS DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y OPERATIVO.
AUDITORÍAS INTERNAS: CONCEPTOS, CLASES Y PRINCIPIOS PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE
UN SIG: PROGRAMA, PLAN, REVISIÓN DOCUMENTAL, LISTAS DE VERIFICACIÓN, RIESGOS DE LA AUDITORÍA.

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DESARROLLO DE AUDITORÍAS INTERNAS: ETAPAS, TÉCNICAS DE AUDITORÍA, TIPOS DE AUDITORÍA.

PERFIL DEL AUDITOR: CARACTERÍSTICAS, COMPETENCIAS, HABILIDADES, ROLES.
REQUISITO NORMATIVO DE AUDITORÍAS DE LAS NORMAS DE LOS SIG : ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001
REQUISITOS COMUNES DE LAS NORMAS: REQUISITOS COMUNES DEL PLANEAR, REQUISITOS COMUNES DEL
HACER, REQUISITOS COMUNES DEL VERIFICAR Y DEL ACTUAR.
REFERENTES NORMATIVOS PARA REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS: ISO 19011, PROCEDIMIENTO PARA
REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS.
HALLAZGOS DE AUDITORÍAS: CONCEPTOS, CLASES, REDACCIÓN.
PROGRAMA DE AUDITORÍA: PLAN DE AUDITORÍA, CRONOGRAMA, SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR,
ALCANCE Y OBJETIVO.
TÉCNICAS DE FORMULACIÓN DE PREGUNTAS.
DESARROLLO DE LA AUDITORIA: REUNIÓN DE APERTURA, REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS, TÉCNICAS DE
AUDITORÍA, NO CONFORMIDAD, CONFORMIDAD, REUNIÓN DE CIERRE.
DOCUMENTACIÓN PARA REALIZAR AUDITORÍAS: CRONOGRAMAS, PLAN, LISTAS DE VERIFICACIÓN,
DOCUMENTACIÓN RELACIONADA CON ACCIONES CORRECTIVAS, ACCIONES PREVENTIVAS.
HERRAMIENTAS ESTADÍSTICAS Y TÉCNICAS DE MUESTREO.
INFORMES DE AUDITORÍAS: CONTENIDO, ELABORACIÓN.
METODOLOGÍA PARA EL EMPRENDIMIENTO, EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO Y CIERRE DE ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA.
EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS (TIPOS DE PROYECTOS, PLANEACIÓN ORGANIZACIÓN,
SEGUIMIENTO, ALCANCE Y PROYECCIÓN ENTRE OTROS).
3.2. CONOCIMIENTOS DE PROCESO
IDENTIFICAR LOS TÉRMINOS Y DEFINICIONES BÁSICAS DE AUDITORÍA SEGÚN NORMA ISO 19011.
INTERPRETAR LOS REQUISITOS DE LA NORMA: ISO 19011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE LOS
SISTEMAS DE GESTIÓN.
DIFERENCIAR LAS CLASES DE AUDITORÍAS.
ESTABLECER LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA.
DIFERENCIAR ENTRE SISTEMAS DE GESTIÓN Y SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN.
IDENTIFICAR LAS PARTES INTERESADAS DE LOS SIG.
IDENTIFICAR LOS ELEMENTOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN.
IDENTIFICAR LOS ELEMENTOS DIFERENCIADORES LEGALES Y NORMATIVOS.
REALIZAR EL PLAN DE AUDITORÍAS PARA EL O LOS PROCESOS A AUDITAR.
ELABORAR LISTAS PARA LA VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LOS PROCESOS DEL
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.
REALIZAR LAS ENTREVISTAS UTILIZANDO LAS TÉCNICAS DE FORMULACIÓN DE PREGUNTAS QUE PERMITAN
LA RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS NORMATIVOS EN LOS PROCESOS
DEL SIG.
ESTABLECER EL PERFIL DEL AUDITOR.
RECOPILAR EVIDENCIAS DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS TÉCNICAS Y OTRAS
DIRECTRICES DEL SIG, DURANTE LA AUDITORIA.
APLICAR TÉCNICAS DE AUDITORÍA PARA LA OBTENCIÓN DE EVIDENCIA DEL DESEMPEÑO DEL SIG.
DETERMINAR LAS NO CONFORMIDADES, CONFORMIDADES, OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE
MEJORA DURANTE LA AUDITORIA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.
IDENTIFICAR SITUACIONES DE CONFORMIDAD Y NO CONFORMIDAD.
REDACTAR HALLAZGOS DE AUDITORÍA.
ELABORAR PLAN DE AUDITORÍA.
APLICAR LAS TÉCNICAS DE FORMULACIÓN DE PREGUNTAS.
REALIZAR REUNIONES DE APERTURA Y CIERRE DE AUDITORÍA.
ELABORAR DOCUMENTACIÓN PARA REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS.

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Mejora Continua

DE LA ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.

IDENTIFICAR SITUACIONES DE CONFORMIDAD Y NO CONFORMIDAD.
COMUNICAR EL ESTADO DEL PROCESO AL AUDITAD
REDACTAR LAS NO CONFORMIDADES DE ACUERDO A LA VERACIDAD DE LOS HALLAZGOS ENCONTRADOS.
ELABORAR INFORME DE AUDITORÍA SEGÚN LA IMPORTANCIA DE LOS HALLAZGOS DETECTADOS, LAS
NORMAS Y LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES TOMADAS PARA CULMINAR O CERRAR LA AUDITORÍA

4. CRITERIOS DE EVALUACIÓN

IDENTIFICA LOS REQUISITOS NORMATIVOS A VERIFICAR SEGÚN LA NATURALEZA DE LOS PROCESOS DEL SIG
REFERENCIADOS EN EL PROGRAMA DE AUDITORÍAS.
ELABORA EL PROGRAMA DE AUDITORÍAS.
ELABORA PLAN DE ACTIVIDADES A REALIZAR DURANTE LA AUDITORIA DE LOS PROCESOS DEL SIG SEGÚN EL
PROGRAMA Y PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS.
FORMULA PREGUNTAS PARA RECOPILAR EVIDENCIA DE LA CONFORMIDAD DEL SIG, DE ACUERDO AL
PROGRAMA, REQUISITOS DE LAS NORMAS TÉCNICAS Y OTROS CRITERIOS DE AUDITORIA
REDACTA HALLAZGOS DE ACUERDO A LA EVIDENCIA RECOPILADA Y EVALUADA
REDACTA NO CONFORMIDADES DE MANERA CLARA SEGÚN EL REQUISITO NORMATIVO QUE SE INCUMPLE.
COMUNICA MEDIANTE UN INFORME LOS RESULTADOS DE LA AUDITORIA DE ACUERDO CON LAS
FORTALEZAS, DEBILIDADES Y ASPECTOS NO CONFORMES ENCONTRADOS DURANTE LA AUDITORIA.
DILIGENCIA DOCUMENTACIÓN RELATIVA AL PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y/O
PREVENTIVAS: REPORTES DE NO CONFORMIDAD, REPORTES DE ACCIÓN CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA,
ANÁLISIS DEL RIESGO POTENCIAL Y ASIGNACIÓN DE LA ACCIÓN PREVENTIVA, CONTROLES DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS, EFECTIVIDAD DE LA ACCIÓN CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA,
REGISTRO Y ESTADO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA Y/ O PREVENTIVA.

5. PERFIL TÉCNICO DEL INSTRUCTOR

Requisitos
Académicos PROFESIONAL DE ÁREAS DE INGENIERÍA, ADMINISTRACIÓN Y CIENCIAS BÁSICAS.

Competencias
mínimas AUDITAR LAS ORGANIZACIONES DE ACUERDO CON LA NORMATIVA VIGENTE

MÍNIMO VEINTE CUATRO (24) MESES DE EXPERIENCIA: DE LOS CUALES DOCE (12) MESES
Experiencia laboral
ESTARÁN RELACIONADOS CON EL EJERCICIO DE LA PROFESIÓN U OFICIO OBJETO DE LA
y/o especialización
FORMACIÓN PROFESIONAL; Y DOCE (12) MESES EN LA EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS

CONTROL DEL DOCUMENTO

NOMBRE CARGO DEPENDENCIA / RED FECHA

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Mejora Continua

CENTRO DE GESTION
Responsable CESAR LEONARDO PEDRAZA EQUIPO DE DISEÑO 23/10/2012
del diseño
INDUSTRIAL. REGIONAL
AVILA CURRICULAR DISTRITO CAPITAL

CENTRO DE SERVICIOS
Responsable 06/11/2012
del diseño
VERONICA MARIA TOBON MUÑOZ APROBAR ANALISIS DE SALUD. REGIONAL
ANTIOQUIA

CENTRO DE GESTION
Responsable 07/11/2012
del diseño
JUAN CARLOS QUIROGA DISEÑO CURRICULAR INDUSTRIAL. REGIONAL
DISTRITO CAPITAL

CENTRO DE SERVICIOS
Responsable 07/11/2012
del diseño
VERONICA MARIA TOBON MUÑOZ ACTIVAR PROGRAMA DE SALUD. REGIONAL
ANTIOQUIA

CENTRO DE GESTION
Responsable 07/11/2012
del diseño
MARIA CECILIA PEREZ DISEÑO CURRICULAR INDUSTRIAL. REGIONAL
DISTRITO CAPITAL

Responsable null. REGIONAL DISTRITO 07/11/2012

del diseño
GERMAN EDUARDO JIMENEZ APROBACIÓN CAPITAL

CENTRO DE SERVICIOS DE 07/11/2012

Aprobación VERONICA MARIA TOBON MUÑOZ SALUD. REGIONAL
ANTIOQUIA

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