32a.

edic1Ón
METODOLOGÍA Y TÉCNICAS
DE INVESTIGACIÓN
EN CIENCIAS SOCIALES
[nueva edición corregida y aumentada]

por
FELIPE PARDINAS

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B/A CAPÍTULO 1: METODOLOGÍA, PERSONALIDAh Y-·SOCIÉDAD
13
1.1 El nivel de este libro es elemental, no avanzado, 13; Importan­
cia de la metodQ{ogía en todos los niveles escolares, 13; Univer­
sidad e im·estigación científica, 14
1.2 Obstáculos intrapersonales al entrenamiento metodológico, 15
1.3 Ética de la investigación, 19; Honradez en el trabajo científico;
19; Amor a la verdad, 19; Modestia, 20; La ciencia al servicio del
hombre, 20
) 1.4 Instrumentos elementales de cualquier estudio, 20; Vocabula-
rio, 21; Lagunas de ignorancia, 21; Memorismo, 22; Estudio por �-
medio de recetas, 22; Lectura con el cerebro, no sólo con los ojos.
Lectura activa, 22; Programación elemental, 24
1.5 Estructura de este libro, 25; Crítica de la información, 26; For­
mulación de un problema, 26;"El marco teórico de un estudio,
26; Las observaciones que intervienen en un estudio. 27;•Hipó­
tesis, 27; Nociones de muestreo, 28; Decisiones, 28; Diseño de
la prueba. 28; Aplicaciones o ejercicios metodológicos, 28

CAPÍTULO 2: DIFERENTES NIVELES

DE INFORMACIÓN PARJ\ LOS
TRES OBJETIVOS DEL CONOCIM
IENTO HUMANO 29
2.1 ¿Para qué buscamos datos, infor
mación, conocimientos?, 29; Des­
cribir o .definir, 29; Explicar, 29; Pred
2.2 Crítica de la información, 30; ecir, 30
Conocimientos populares, 31; Co­
Primera e nocimiento crítico, 36; Conocimiento
dición, 1
969 '2'.3 Ejemplos y aplicacion .. s escolares cirntífico,1 49---
decimocta de la metodología, 56; Lectu­
\.'a edición, ra de libros y de art .;los científico
C0rreg ida, 1978 s, 56;
buscar nuevos conocimientos, 56; Reda Procedimientos para
vigc,¡-,,.
trigcsi ;,.. ed
1noscgunda k;.;,,, � y •u ficos. 57; Resumen del proceso de un
cción de escritos cientí­
©siglo xx edición, 1 -,.d,, 198 trabajo metodológico, 59;
i editol'C3 991 4
, s.a. de c Algunas formas de realización y prese
isbn 968. .v . ntación del trabajo meto-
2J.1sn
-a dológico, 59
derechos
l'Cscrv:idos
i,np- conform
y h.cho en e a la ley CAPÍTULO 3: EL PRO
""xico/p, BLEMA OBJETIVO DE LA INVESTIG
in,e,1 ••
d .,.de in ACIÓN 62
,.,,,,,ko 3.1 Algunos tipos de problema,
62; Problemas en diferentes ciclos
de estudio, 64; Problemas de informaci
ón masiva, 65; Problemas
de acción, 66; Investigación pura
3.2 Cómo descubrir un problema y aplicada, 68
3.3 Criterios para calificar un relevante, 68
3.4 Serendipia (serendipity), problema, 70
71

(5]
 CAPÍTULO I O: APLICAC
IÓN DE LA METODOLO
A ALGUNOS TRAB GfA GO
AJOS EN CIENCIAS SO
CIALES pROLO
223
10. 1 Resúmenes de dife
rentes ejemplos de tra
en ciencias sociales, 223 bajos metodológicos
10.2 Aplicación de la me
todología a algunas esp
cias sociales, 225 ecialidades en cien­
10.3 Aplicaciones especi
alizada
cina y salubridad pública s de las ciencias sociales, 226; Medi­
corresponde por casualidad con· él''lftufo de
Este año de 1984
,
Demografía, 227; Histor 226; Educación, 227; Industria, 227;
ia del arte. 227; Ecolog de 60 idiomas, escrito bajo el seudóni­
Comunicación social, 228 ía hum
; Opinión pública, 229 Cie ana, 228; un libro traducido a más
ticas, 229 ; ncias polí­ orge Orwell. Es un libro de lectura estimulante, aun­
10.4 Ejercicios metodoló mo de Ge
gicos para estudiantes,
fichas bibliográficas de 230; Preparación de que no alca nza el sa<;udim iento dramático de la película Un día
libr
pia carrera, 230; Prepar os y de artículos científicos de la pro­ después. En este año de 1984 aparecerá la vigesimoséptima
ar
culos científicos de la pro una lista bibliográfica y una de artí­ corregid a y adaptada al progreso de la me­
vo de fuentes generales,
pia carrera, 230; Estudi
o edición de este libro,
230; Crítica de un libro o comparati­ todología ocurrido en México desde que apareció la primera edi­
lo, por lo menos a nivel de un artícu­
crít
ra del estudiante, 230; Esq ico medio. perteneciente a la carre­ ción en 1969. Por fortuna no han transcur rido en vano para la
uema de conferencia o cla
crítico medio, 231; Publica se
ción de, al menos. dos art a nivel metodología estos 14 años .
nivel crítico medio, en rev ículos, de
datos estadísticos en cua
istas o diarios, 231; Presen Muchas personas empiezan a descubrir el detonante social
dros y en gráficas así com tación de
elementales de los mismo
s:
o medidas de los conflictos que angustian a muchas naciones: competen­
estándar y si es posible alg la media. la mediana, la desviación cia por la hegemonía de la fuerza bruta o por el poder económi­
una medida de asoc;:iació
ción, 232; Construcción n o correla­
por el profesor de acuerd
de un cuestionario para
un tema dado co; particiones del planeta arbitrarias y más peligrosas que las
quen los grupos de alumn
o con las especialidades
os, 232; Investigación per
a que se dedi­ del papa en el siglo XVI. Amenazas de armas nucleares, de de­
po con datos administra
tivos de tiempo y costo,
sonal de cam­ vastación ecológica, de explosión demográfica: todos ellos gra­
ción de campo en equipo 232
, 233; Biografía e historia ; Investiga­ vísimos problemas sociales a los que es urgente dedicar estu­
Encuesta de opinión, 233 de casos, 233;
; �erspectiva de metodolo dios rígidamente metodológicos.
das, 233 gías a\·anza­
Una mutación sensacional es la invasión de las computado­
ras en la investigación social, ya que solidifican los estudios
POST SCRIPTUM: LA
AVENTURA DE LA INV
ESTIGACIÓN
cuantitativos. Está a la venta el Paquete de estadística de cien­
235 cias sociales compilado por Norman H. Nie, C. Hadlai Hull y co­
BIBLIOGRAFÍA laboradores. Si aceptamos el paquete como termó.metro de me­
236 todología profesional nos convenceremos fácilmente de que la
programación para computadoras que era considerada como un
nivel muy avanzado en 1969, para 1984, en programación y en
sus exigencias estadísticas, debe ser aceptado como un nivel que
en algunos países ha entrado a la escuela primaria y que en el
nuestro debe estar presente en licenciatura universitaria y en
ciclos escolares más avanzados. ·
Al parecer, en 1969 este libro era el único texto de metodo­
logía escrito por un autor latinoamericano. Para 1984 han apa­
recido va'rios textos de autores mexicanos con diferentes ten­
dencias ideológicas correspondientes en algo al pluralismo de
la vida política mexicana.
. Esta obra puede ser usada provechosamente por una persó-
[9]
 IQ 11
na de convicciones materialistas, idealistas o realistas. La me. a ser leído por hombres y mujeres sin cursos universitarios que
jor respuesta a la crítica burguesa -en otras palabras, no mar.
anhelen progresar en rigidez de pensamiento, en estudiar o leer
xista- es el texto y la orientación antidogmática que el lector con más alto rendimiento, en familiarizarse con los principios
aprenderá en estas páginas. del trabajo metodológico.
Hoy día muchos estudiantes y maestros saben que metodo. El agradecimiento es una actitud interior que no envejec�
logía es un procedimiento para evaluar o criticar los conocimien. si es auténtico. En las primeras impresiones colaboraron Ana
tos nuevos que adquiere una persona en diferentes niveles es. Teresa Carpizo, Beatriz Álvarez, el Arq. José R. Nava Requesens.
colares. La capacidad de evaluar o criticar lo que "de nuevo'' Josefina Torres trabajó en aspectos administrativos. La maes­
aprendemos en nuestra vida es parte de nuestra capacidad tra Clara Levi llevó a cabo investigaciones complementarias en
para preguntarnos a nosotros mismos: ¿está comprobado lo que la revisión y corrección de pruebas. Para la quinta edición me
veo, oigo o leo?, ¿en qué pruebas se basa esa persona para afir­ auxilió la hoy Dra. Patricia Fernández. Para esta edición me ayu­
mar lo que dice? Esta capacidad de preguntarnos es la esencia dó cumplidamente Amanda Cruz Martínez de González Santo­
del sentido común, del estudio y de la metodología. La capacidad .yo y en la etapa final Consuelo Escalante Alcántara.
de cuestionarnos es la plataforma en que coinciden los estudios , A todos ellos y también a formadores, impresores y al edi­
más avanzados y los más elementales y donde percibimos la po­ tor, mis mejores agradecimientos.
sibilidad de avance continuo de la metodología. Podemos decir
que la esencia del pensamiento es saber preguntarnos aunque F.P.I.
no seamos capaces de dar respuestas satisfactorias a todas las México, 31 de e11ero de 1984
preguntas que nos hacemos.
Por lo mismo, el entusiasmo por los resultados de la meto­
dología no debe conducirnos a erigir la ciencia, cualquiera que
sea, en algo infalible. Por rígida que sea la metodología seguida
en un trabajo experimental sus conclusiones son sólo probables
y provisionales. Quienes habfan de positivismo o de positivis­
tas respecto a este tipo de metodología harían bien en ponderar
esa sencilla afirmación. La metodología conduce a una ciencia
probable y provisional, por eso hace tranquilamente a un lado
cualquier dogmatismo materialista, idealista o realista. La crí­
tica bien fundamentada en proposiciones científicas prestigia­ "-�
das forma parte de una metodología avanzada; sólo es posible :5 -------
u í"
r
si conservamos fresca la libertad de pensamiento frente a cual­
•
ce A v,
u.-
quier dogma. La rrietodología no es una camisa de fuerza para
el pensamiento; sino una espuela a la libertad.
<.<t . .;.�
Más aún, podemos decir que la metodología, elemental o p.11z v-n\'\
- o.
avanzada, no excluye en ningún momento el uso del sentido co­
mún. Al fin y al cabo podría ser mostrado que la metodología
no es más que una floración cuidadosamente vigilada del senti­
do común de los seres humanos.
A pesar de todo, conservo el subtítulo del libro: lo que hoy
es elemental ayer pudo ser avanzado.
Reitero por lo tanto que la aspiración de este libro es llegar
 �t"•-:.·; �

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METOOOLOGIA� PERSONAL{Y{o@ot� ,:,.

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t. 1 EL NIVEL DE ESTE LIBRO Es ELEME�tAc?-kod\�ZADO

Estas páginas están dedicadas a estudiantes de habla

española de los úÍtimos cursos de enseñanza media
y de los primeros cursos universitarios. Es un libro
introductorio y no está destinado ni a cursos avan­
zados ni a especialistas en esta materia. Es cierto que
·existen muchos y muy buenos libros de metodología;
algunos de ellos se mencionan en la bibliografía al
final de este volumen. Sin embargo, son relativamen­
te pocos los que existen en lengua castellana y menos
aún los que han sido escritos por autores latinoame­
ricanos para estudiantes de Latinoamérica. Tampoco
pretendo que el libro contenga una deslumbrante ori­
ginalidad. He unido la exposición de la lógica de la
investigación con las técnicas, porque considero que
ambas partes no pueden separarse entre sí y en mu­
chos excelentes libros sobre técnicas de investigación
o están tratados muy brevemente o simplemente han
sido suprimidos.
Este libro no presupone ni inculca· en el lector
una doctrin;;. filosófica acerca de la historia de las
sociedades humanas. Trata de enseñar a buscar co­
nocimientos nuevos, a criticar el proceso para encon­
trarlos, a distinguir entre hipótesis comprobadas y
no comprobadas. No es un libro de filosofía sino de
introducción al· pensamiento metodológico. Por lo
mismo Pt.!-ede ser usado provechosamente por un ma­
terialista, un idealista o un realista.
1.1.1 IMPORTANCIA DE LA METODOLOGtA EN TODOS LOS NIVE­
LES ESCOLARES. Sería retardatario decidir que sólo
al llegar a la universidad el estudiante está obligado
a trabajar metodológicamente. Si nos referimos a los
[ 13]
 14
últimos años de licenciatura, a los estudios de pos­
grado, los estudiantes deberán estar obligados a tra­
bajar guiados por una metodología científica. No es
imposible aunque sí desconcertante esperar que tra­
bajen con metodología científica si en ciclos escola­
res inferiores no fueron entrenados a pensar, a es-
. tudia r con metodología crítica. Este razonamiento
conduce fácilmente a admitir la necesidad de iniciar
el entrenamiento metodológico desde el ciclo de en­
señanza primaria.
Al igual que la estadística descriptiva y la esta­
dística inferencia ! pueden ser aplicadas a agricul­
tura, medicina, antropología social, criminalística,
comunicación social, etc., existe una metodología ge­
neral que puede ser aplicada a diferentes ciencias.
Este libro expone la metodología general con aplica­
ciones a ciencias sociales. Pero la metodología puede
ser adaptada también y es utilizada fructuosamente
en ciencias naturales.
Conviene reiterar que llamamos técnica a cual­
quier procedimiento que aporta conocimientos nue­
vos para el estudiante o el investigador: búsquedas
bibliográfic as, de _monumentos, estudios de campo
o de laboratorio. Lji m_etodología es esencialmente
una evaluación de esos nuevos conocimientos pre­
ponderantemente con criterios estadísticos de signi­
ficancia, no con criterios doctrinales o filosóficos.
1.1.2 U�IVERSIDAD E INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA. Quisiera
añadir, en beneficio de los estudiantes de habla es­
pañola de ciencias sociales, unas cuantas palabras
sobre la importancia de la metodología científica. Es
cierto que son aún muchas las carreras que no han
caído en la cuenta de la importancia fundamental de
esta disciplina. Sin embargo, la urgente necesidad
de convertir las universidades en institutos de inves­
tigación interdisciplinar obligará a dar mayor aten­
ción a la metodología, de la que se le ha dispensado
hasta nuestros días.
Pero además, la metodología en ciencias socia­
les tiene una importancia específica. Es cierto que
15
los traba jos estructurados con verdadero criterio
científico acerca de temas sociales son.relativ amen­
te recientes. Durante muc ho tiempo se confundió el
estudio de las ciencias sociales con lo que pudiéra­
mos llam ar filosofía social, aunque en otras ocasio­
nes los libros y artículos acerca de ciencias sociales
no pasaron de ser verdaderos escritos de literatura
o de especulación más o menos desligados de la rea­
lidad, cuando no simples m anifiestos demagógicos.
Las ciencias sociales en cualquier país, pero parti­
cularmente en los nuestros, tienen un a importancia
fundamental para la solución de nuestros problemas
colectivos, pero nunca alcanzarán ese objetivo si no
están m anej adas con verdadera rigidez científica.
1.2 OBSTÁCULOS I�TRAPERSONALES AL ENTRENAMIENTO ME­
TODOLÓGICO
1.2.1 Pocos libros sobre comunicación estudian los cir­
cuitos de comunicación que ocurren
dentro de cada
persona ; en los cuales los sentidos exteriores o las
neuronas cerebrales son transmisores de mensajes
­
(Pardinas, 1978, 21, 47 ss.). El conjunto de flujos inter
nos a la persona constituye la comunicación intr a ­
personal de esa persona ; esos flujos intrapersonales
almacenan también sin crítica códigos o normas que
as­
influyen en la decisión de mensajes que serán tr
a­
mitidos a otras personas. Esa comunicación intr
personal conform por lo tanto ta mbié n obstá c ulos
a
ti­
personales y sociales a la objetividad de la inves
gación. A continuación men c ionamos algun os de esos
obstáculos.
gica
1.2.2 El primer obstáculo a una formación metodoló
o sino tom r el
consiste en no pensar por uno mism
a
lo que di en los
camino fácil de repetir sin criticar
c
,
os, l telev isión
libros, los maestros, los periódi c a
etcétera.
ción es
Ninguno de esos medios de comunica
es nfal ible.
mentiroso pero ninguno de ellos i

16
Quien no es educado a pensar por sí solo más fá­
cilmente sucumbe a autoritarismos y dogmatismos.
T a la fórmula expresa o tácita, hasta donde ha llegado
Autoritarismo. Es la tendencia a aceptar como ver­
dadera una afirmación porque la ha dicho una per­
sona, no por las razones, experimento o investigación
llevada a cabo por esa persona. El hábito de admitir
desde niños verdades más o menos seguras, simple­
mente porque nos han sido dichas por las personas
adultas que nos rodean, suele continuar a lo largo
de la vida. El científico está habituado a no aceptar
como comprobada ninguna proposición en virtud de
la autoridad de la persona que la afirma, sino en vir­
tud de las razones o en su caso de la comprobación
de esa verdad a que ha llegado la persona que la afir­
ma. Naturalmente que es más cómodo ir absorbien­
do selectivamente conforme a nuestra simpatía lo
que oímos decir, repitiéndolo después sin haberlo
comprobado seriamente. La historia de la ciencia es­
tá escrita con las hazañas de hombres que pusieron
en tela de juicio afirmaciones y verdades considera­
das como apodícticas en el medio en que se movían.
Advierto que esas afirmaciones se refieren al concep­
to moderno de investigación.
Dogmatismo.Es la tendencia a erigir fórmulas, que
expresan conocimientos, en verdades indiscutibles
al margen del estudio, de la crítica y de la discusión.
No es lo mismo "dogma" que '·dogmatismo", aun­
que este punto corresponde más bien a una explica­
ción teológica, cuando hacemos referencia al dogma
religioso.
En el campo político, en el campo social, aun en
pequeños círculos familiares son enunciadas expe-
:.:.r_'.r,,t,., . riencias más o menos incompletas como algo induda­
ble e indiscutible. La actitud científica está conscien­
te de la provisionalidad de todos los conocimientos.
Particularmente en ciencias sociales puede decirse
que sólo en los últimos 30 o 40 años ha comenzado
un serio trabajo de estructuración metodológica. Por
lo tanto, no hay nada más anticientífico que negarse
�
17
a la discusión de proposiciones científicas que esen­
cialmente son provisionales, condicionadas siempre
en este momento nuestro conocimiento.
1.2.3 Conviene que el lector se detenga un momento a re­
flexionar en que la meto<lologia, aun la metodología
científica, concluye en resultados probables, no en
re¡ultados infalibles, o irreformables que no puedan
ser sustituidos por otros o, al menos, corregidos y
rectificados.
Generalmente no nos educan para vivir con co­
nocimientos probables. Decimos a veces: "probable­
mente" ocurrirá un temblor o una helada. Hay es­
critores o locutores que comienzan algunas frases
con: "no hay duda" o "nadie puede dudar", "está
comprobado", etc. Es falso que "nadie pueda dudar";
quién sabe quién, cuándo o cómo "comprobó" o de­
mostró que fuera verdad lo que afirma el locutor.
La metodología enseña a pens�r en términos de
probabilidad porque obliga a caer en la cuenta de que
la mayor parte de nuestros juicios está apoyada sólo
en unas pocas observaciones o datos, lo que llama­
mos una muestra. Si comparamos los resultados de
una muestra con los resultados de otra lo más pro­
bable es que sean distintos entre sí. Claros errores
de muestreo son el etnocentrismo, los estereotipos
y más en general la subjetividad.
Etnocentrismo. Es una palabra frecuentemente.usa­
da por los antropólogos sociales; significa la tenden­
cia a erigir los valores y las costumbres del grupo
en que uno ha nacido y ha sido educado en normas
infalibles de juicios y valoración de las conductas de
cualquier otro grupo sociocultural.
En.consecuencia, cualquier valoración o forma
de vida distinta será despreciada y condenada como
incivilizada. El grupo en que hemos nacido y hemos
sido educados puede ser nuestra familia, nuestra es­
cuela, nuestro grupo de edad, nuestro país. La his­
toria ha demostrado repetidas veces las trágicas con-
 18
centrista,
secuencias de un error metodológico etno
cultu ras disti ntas. En
cuando se trata de afrontar
conf licto s que está
nuestros tiempos, varios de los
isam en te su origen
padeciendo el mundo tienen prec
en el etnocentrismo.
Estereotipos. Son imágenes no comprobadas que des­
de la infancia nos han sido formadas o hemos for­
mado nosotros mismos respecto, particularmente, a
grupos étnicos, culturales, nacionales, etc. Es una
forma de generalización insustanciada, pero que trae
también graves consecuencias para la vida. Las dis­
criminaciones más frecuentes: negros, judíos, nacio­
nales de este o de aquel país a los que se atribuyen
calificativos generales, pueden ser considerados co­
mo estereotipos característicos.
Subjetividad. Quizá el cometido más importante de
la metodología consiste precisamente en investigar
procedimientos rígidos para disipar, si es posible por
completo, cualquier subjetividad en la observación
de los hechos, en la interpretación o juicio de los mis­
mos. Subjetivid�d quiere decir aquí la tendencia a
juzgar los hechos observados y las situaciones que
contemplamos tomando como base la emocionalidad
o la afectividad, favorable o adversa, que una perso­
na, un grupo, un hecho despierta en nosotros, dejando
a un lado el examen rígido de las razones de nuestro
juicio respecto a esa persona, grupo o situación.
Especialismo. Consiste en el proceso tácito o expre­
so de devaluar cualquier conocimiento que no está
dentro del área de ciencia a que nos dedicamos o en
pretender que la ciencia cultivada por nosotros con­
tiene todos los conocimientos o es igualmente váli­
da en cualquier otra área de fenómenos. Por citar un
ejemplo, el antropólogo social que estudia problemas
de semillas mejoradas; el matemático que habla co­
mo teólogo; el teólogo que hace afirmaciones de tipo
político, son casos de deformación especializante.
19
1.3 ÉTICA DE LA INVESTIGACIÓN
El desarrollo contemporáneo de las ciencias y al mis- ,.
mo tiempo la capacidad indiscutible de progreso y
adelanto, así como las múltiples aplicaciones prác­
ticas de las ciencias sociales, nos obligan a recordar
también que la ciencia y la metodología encierran
una ética que brota del mismo carácter social de
cualquier investigación.
1.3.1 He traducido con libertad pero con fidelidad Erro­
res de medición del ser humano (The Misrneasure of
man), un reciente e instructivo libro de Stephen Hay
Gould.
Es una colección de errores deliberados e inde­
liberados en la "medición" del ser humano. Los in­
vestigadores de medidas tomaban al varón europeo
blanco como criterio de medidas "buenas" y a todos
los demás como medidas desfavorables: una doble
falacia. El error no estaba en los números (en la téc­
nica) sino en la evaluación o metodología contraria
a la ética de la investigación.
Pretendidos científicos han cometido y siguen co­
metiendo fraudes deliberados e indeliberados que
nos advierten la actualidad de la ética de la investi­
gación.
1.3.2 • HONRADEZ EN EL TRABAJO CIENTtFICO. La primera con­
dición es la escrnpulosa honradez en el trabajo cientí­
fico no únicamente por lo que se refiere a la forr.nu­
lación de los resultados realmente obtenidos, sino al
respeto por los datos observados, no deformándolos
nunca con fines apologéticos o demostrativos de la
hipótesis que estamos interesados en comprobar. La
honradez es el respeto a lo obseryado y la decisión
de no deformar jamás las observaciones en beneficio
de nada ni nadie.
1.3. 3 AMOR A LA VERDAD. Esta honradez va íntimamente
unida con un sincero amor a la verdad. El amor a la
verdad no es susceptible de ser enseñado. Es fácil

20
y honroso afirmar que uno ama la verdad, pero no
es fácil practicarlo. El amor a la verdad se manifies­
ta en la búsqueda incansable y apasionada de lo que
es comprobable. A veces es necesaria una energía
verdaderamente indomable para llegar a encontrar
lo comprobable en algunos casos. Este amor a la ver­
dad va siempre asociado, cuando es auténtico, con.
una inefable paciencia y una generosa tolerancia ha­
cia los seres humanos.
1.3.4 MODESTIA. La misma rigidez del trabajo científico da a
quien lo practica modestia para estimar los trabajos
de sus colegas o de otros investigadores, respetán­
dolos profundamente, sin ignorarlos jamás delibe­
radamente, reconociendo, de buena gana, las deudas
científicas que tengamos con otros investigadores.
1.3.5 LA CIENCIA AL S ERVICIO DEL HOMBRE. Quizá el rasgo
ético de la metodología que quisiera destacar más
es que la ciencia debe estar al servicio de la comuni­
dad humana. La ciencia puede tener valor por la cien­
cia misma, la investigación por la investigación mis­
ma, porque todo eso a la larga suele ser beneficioso
para los seres humanos. Insisto, en el servicio de la
comunidad humana no en los intereses particulares
de un grupo o de una clase social exclusivamente. La
ciencia puede también comercializarse, la ciencia
puede convertirse en instrumento de destrucción o
de disolución social. Experiencias recientes como el
plan "Camelot" y sus adjuntos, nos recuerdan dolo­
rosamente la necesidad de este sentido de servicio
ético en los científicos sociales de nuestra época.
1.4 INSTRUMENTOS ELEMENTALES DE CUALQUIER ESTUDIO
Estas páginas de metodología están dedicadas parti­
cularmente a la investigación, pero sería quimérico
pretender que los estudiantes progresen en métodos
de investigación si aún están desprovistos de los ins­
trumentos elementales de estudio, cuya carencia es
-- .-
21
dable descubrir, a veces, aun en estudiantes de cur­
sos avanzados.
1.4.1 VOCABULARIO. La primera carencia a que me quiero
referir es la de vocabulario. Un hábito que probable­
mente arranca desde los estudios inferiores ha acos­
tumbrado a algunos alumnos a pasar la vista sobre
palabras, a oírlas en la conversación, sin conocer
su significado. Considero que desde los estudios de
primaria, uno de los cuidados más especiales de los
profesores y profesoras debería ser verificar que los
estudiantes conozcan el significado de las palabras
usadas en sus libros de texto o en las explicaci0nes
de ·c1ase. Es fácil ver las consecuencias dramáticas
que este descuido· trae a lo largo de la vida.
1.4.2 LAGUNAS DE IGNORANCIA. Estrechamente relacionada
con esta primera carencia está la que llamo lagunas
de ignorancia: los vacíos de comprensión que un es­
tudiante va dejando a lo largo de su lecturas, de las
explicaciones de clase, aun de las informaciones es­
cuchadas a través del radio y la televisión. Ejem­
plos de estas lagunas de ignorancia ·serían nombres
de personajes históricos, nombres geográficos, nom­
bres de escuelas, religiones, movimientos sociales,
fechas, lugares, etc. En una forma análoga a como
el estudiante descuida la precisión del significado de
palabras oídas o leídas, pasa los ojos sobre los nqm­
bres de personajes o lugares cuya localización en el
tiempo y en el espacio.tranquilamente ignora. La lec­
tura es una especie de carrera de obstáculos en que
el estudiante va salvando las lagunas de información
que por inercia o sencillamente por pereza no está
dispuesto a llenar. Cualquier intento de relacionar
un nombre con otro, uria época con otra, un movi­
miento con otro, es trabajo imposible. Otra vez me
permito aludir al trabajo de los profesores de cur­
sos inferiores que harían muy bien en estar seguros
de que cualquier alusión a nombres de personas, de
lugares geográficos o de fenómenos sociales son lo­
calizados por sus alumnos. Naturalmente que estas
 23
22
documento, podemos tomar una de dos actitudes:
lagunas son más dolorosas cuando se refieren a per­ pasiva o activa. La pasiva y puramente receptiva va
sonajes o lugares de la propia patria, pero por des­
recorriendo con los ojos las palabras escritas, sin
gracia tampoco es imposible e·ncontrarlas entre algu­ detenerse a criticar ni a reflexionar. Tal lectura no
nos estudiantes.
deja prácticamente más que resultados memoristas
en el mejor de los casos. Tanto para aprender a es­
1.4.3 MEMORISMO. Otra deficiencia, de la que honradamen­
tudiar como para aprender a investigar es indispen­
te no debemos culpar exclusivamente a los estudian­
sable leer activamente. La lectura activa incluye en
tes, es el memorismo: la renuncia a tratar de enten­
primer lugar-el conocimiento seguro de cada uno de
der lo que en un libro es necesario aprender, para
los vocablos usados por el autor. No temamos usar
tomar el camino más mecánico y sencillo de fijar en
el diccionario o consultar a otras personas haciendo
la memoria frases, palabras, elementos de párrafos,
una lista de palabras que no hayamos entendido en
cuya trabazón ideológica es perdida de vista por el
nuestras lecturas, sean de clase o sean de diversión.
estudiante. Todo libro, cada capítulo de un libro, ca­
Cuando leamos escritos, por lo menos de divulgación
da párrafo de un capítulo, deben tener una razón de
media o alta, tratemos de conocer la preparación
ser. Un libro destinado a la enseñanza de una u otra
científica de los autores citados y la relación que tie­
disciplina o ciencia puede contener capítulos super­
nen con el tema; es importante, por ejemplo, tomar
fluos o carecer de capítulos necesarios, pero una vez
siempre en cuenta las fechas de los libros citados;
que el estudiante ha entendido qué es lo que debe
comparar las fuentes citadas en el escrito para es­
aprender en el libro que tiene entre las manos, usan­
tar seguros de que las citas estén dentro del contex­
do su propia inteligencia podrá descubrir si en el li­
to, esto es, que no haya frases entresacadas más o
bro sobra o falta algo, si en cada capítulo sobra o fal­
menos artificiosamente para comprobar una hipóte­
ta información que su propia inteligencia descubre
sis. Si tenemos alguna información respecto a auto­
como necesaria. Además, la estructura intelectual de
res que hayan tratado esa materia, debemos pregun­
un tema hace mucho más sencilla la recordación del
tarnos si los que nosotros conocemos como los más
mismo, cuando no se trata de materias en que predo­
avanzados en ese tema han sido utilizados o no, etc.
mina la memoria.
Otro aspecto de la lectura activa consiste en la revi­
sión de las referencias auxiliares: ilustraciones, fo­
1.4.4 ESTUDIO POR MEDIO DE RECETAS. Parecido af memoris­
tografías, cuadros, tablas, particularmente datos es­
mo es el procedimiento de estudiar por recetas sin
tadísticos. Puede decirse que hoy día apenas hay un
tomarse el trabajo de tratar de entender el porqué
tema en ciencias sociales en que no aparezcan algu­
de los procedimientos aprendidos. La invasión de ins­
nos datos estadísticos. Existe el proverbio de que con
trumentos electricomecánicos está conduciendo a
estadísticas es posible demostrar todo. Y aunque no
muchas personas a saber cómo mover qué palancas
hay que dudar en principio de la honestidad de los
para obtener un efecto deseado, pero sin entender
autores que leemos, tenemos pleno derecho a exami­
ni siquiera los elementos más sencillos del motor que
nar si sus datos estadísticos realmente comprueban
tienen que poner en marcha: la antigua anécdota de
la tesis o únicamente dan una aproximación de baja
la dama que ignoraba que un automóvil necesita ga­
probabilidad.
solina para caminar.
't¡
Fuera de estos detalles, el estudiante debe pre­
guntarse qué es lo más sobresaliente, lo más origi­
1.4.5 LECTURA. CON EL CEREBRO, NO SÓLO CON LOS OJOS. LEC­
nal que el autor dice respecto a su materia. En otras
TURA ACTIVA. Al tener delante de nuestros ojos un
 es valiosa o no. En alguna forma para cálculos estadísti • ....�.uL,, •os programas
rá en el.prólogo o en la introducc el autor menciona­ cos d escr iptivos servirán para
las primeras experiencia
conclusiones cuáles son los pun ión o bien en las res. Algunas calculadoras s en cic los escolares inferio­
más importantes de su libro tos que él considera mas de cálculos estadíst
portátiles venden progra­
.
es conveniente recorrer el índ Antes de leer el libro, ico
introducir los datos del pr s a los cuales basta con
ice
vertir su estructura y memoriz del mismo para ad­ oblema que uno estudi
a.
arla al
des rasgos. La introducción y el epí menos a gran­
logo
muy importantes para darnos una idea son partes 1.5 ESTRUCTURA DE ESTE
de lo que el LIBRO
libro trata en general.
Cuando el libro exponga alguna hipótesi Conviene que el lector
s o tesis sea informado y trate
(una que se considere comprobada), es nece tender la sencilla lóg de en­
sario cri­ ica de la estructura
ticar particularmente el diseño de la prue Vuelvo a repetir que del lib ro.
ba, las téc­ es un libro element
ducción a la metodo al de
nicas y procedimientos de comprobación
o disproba­ logía. El diseño de he intro­
tas y procesos de inv rra
ción de sus hipótesis. estigación puede dec mien­
La lectura activa incluye también una com progresa ca da día. B irse que
asta
ción, al menos mental, con otras publicac
para­ tas especializadas en hojear algunas de las revis­
iones del cuenta de que casi ciencias sociales para
mismo tema. no hay número donde darse
Antes de cerrar el libro, para ponerlo en ca un artículo descri no aparez­
bien
tante o devolverlo a la biblioteca, debe tom
el es­ vo o un refinamiento do algún procedimiento nue­
arse el de un procedimiento
apunte bibliográfico en la forma indicada de investigación. Por antiguo
más arri­ lo tanto con este e
ba. Esta lectura activa puede ser utilizada prometo sino ayuda scrito no me
no sólo r a los estudiantes en
ros pasos de esta av los
para libros sino para artículos de revista, prog
ramas enturada y estimulante prime­
de televisión, programas de cine, funcione la investigación. tarea de
s de tea­ He elegido para orga
tro, aun exposiciones de pintura o de arte nizar el escrito el sis
. llamado decimalizaci tema
ón. El sistema consis_
1.4.6 PROGRAMACIÓN ELEMENTAL. denar un escrito en nu te en or­
m
Para la década de los
ochenta debemos considerar como instrume da una de las secciones eración seguida y dividir ca­
nto ele­ primer guadsmo el en números que lleva
mental de estudio los principios de prog n como
ramación número del capítulo;
para computadoras. Es un conocimiento gundo guarismo el nú como se­
m
probablemente difundido aun entre los niño
que será y como tercero o cua ero de la sección del capítulo
s fuera rto las diferentes subse
en que está dividida c
de las escuelas primarias y secundarias. Muc
has per­ esa parte del capítulo ciones
sonas no querrán aguardar a que el sistema libro de enseñanza p . Para un
escolar odrá parecer petulante
de los primeros años dé los primeros paso ma, pero para un lib el siste­
s en ese ro que pretende adie
innovador aprendizaje. Tampoco olvidem jóvenes en los primer strar a los
os que la os pasos de la metodo
computadora es sólo un instrumento más un modo práctico de logía es
rápido y hacerles percibir có
si está bien cuidada no se equivocará. Con to decimalizado dej mo un escri­
saber pro­ a ver sus principale
gramar no pretendemos saber todo. Es útil tes y al mismo tiem s componen­
comenzar po facilita el examen
con calculadoras programables más lentas, o superfluidades. de carencias
de menos
 26
1.5.1 El capítulo 2 es un capítulo general que debe ser es­
tudiado cuidadosamente porque conduce al lector a
distinguir diversos niveles de CRITICA DE LA INFORMA­
CIÓN que deciden el nivel metodológico de un estu­
dio. Ninguna metodología puede ir más allá que el
nivel crítico de la información que maneja el estu­
diante o el investigador; si la informacion es acepta­
da sin crítica ninguna metodología hará de ella un
conocimiento válido.
En este capítulo veremos que la crítica de la
información -nula, elemental, sistemática- es la
actividad metodológica fundamental. La crítica cuan­
titativa, sistematizada, con técnicas y métodos esta­
dísticos es la que lleva a conocimientos científicos.
Cualquier información -acrítica (sin crítica) o
crítica- es usada para alcanzar los tres grandes obje­
tivos del conocimiento: describir, explicar y predecir.
1.5.2 FORMULACIÓN DE UN PROBLEMA (CAP. 3). Hemos dicho
que saber pensar es saber preguntar o preguntarse
uno mismo sobre lo que observa, oye, ve, etcétera.
La observación precede al problema pero la es­
tudiamos como in�trumento de comprobación de hi-
pótesis (cap. 5).
Cualquier pregunta es un problema. La investi­
gación es búsqueda de respuesta a preguntas:
Descriptivas (qué es lo que observo).
Explicativas (por qué observo lo que ocurre).
Predictivas (qué cambio ocurrirá o qué observaré
dentro de un tiempo en los hechos que ocurren hoy).
1.5.3 EL MARCO TEÓRICO DE UN ESTUDIO (CAP. 4).El problema
ha delimitado el universo en estudio. Podemos afir­
mar que ningún estudio comienza desde inventar un
lenguaje, una ciencia, un universo. Otros estudios
han precedido al nuestro y estamos obligados a es­
tudiarlos. Definimos el marco teórico de un estudio
como el conjunto de estudios sobre el tema de nues­
tro problema o relacionados con él. Más precisamen­
te, el conjunto de hipótesis consideradas como com­
probadas que responden al problema que estudiamos.
27.
La primera finalidad del marco teórico consiste
en no repetir investigaciones ya hechas. La segunda
y más relevante consiste en estudiar si podemos ob­
tener respuestas más sólidas rechazando hipótesis
admitidas sin suficiente base; estrechando el univer­
so de las hipótesis ya comprobada; modificando tér­
minos de la hipótesis; revisando el diseño de la prue­
ba; las conclusiones, etcétera.
La crítica de los conocimientos precedentes es
el estímulo al progreso de las ciencias. En ciencias
hay fraudes, hay errores, no hay herejías porque no
hay verdades irreformables.
1.5.4 LAS OBSERVACIONES QUE INTERVIENEN EN UN ESTUDIO.
El capítulo 5 estudia las técnicas de observación de
fenómenos, datos y hechos. Distinguimos cuatro
grandes clases de hechos cuya observación es reque­
rida por los problemas que estudiamos: documentos
escritos; monumentos o hechuras materiales, peque­
ñas o grandes, fabricadas por los hombres; conductas
observables fabricadas también por los seres huma­
nos y observables entre ellos, lo que técnicamente
llamamos observación de campo; finalmente las ocu­
rrencias observadas en el laboratorio.
Los avances de la electrónica (sonido, imagen, al­
macenamiento, etc.) han incrementado la capacidad
de observación y, en ciertas épocas, la han abaratado.
Una sección de ese capítulo está dedicado a técni­
cas de tratamiento estadístico de las observaciones.
1.5.5 A continuación (cap. 6) es analizada la HIPÓTESIS que
desde este momento de la investigación ocupa el lu-
gar preeminente.
Hipótesis es la respuesta que damos a un proble­
ma antes de saber si los hechos o datos observados
la confirmarán o desecharán.
Estudiamos las dos grandes clases de hipótesis:
la hipótesis nula (H0) y la hipótesis alternativa (H ¡) Y
en ese mismo estudio la probabilidad de rechazar
una H 0 cuando es verdadera (error I) y la probabili-
 28
dad de aceptar una H0 cuando es falsa (error II) y el
nivel de significancia o probabilidad de que una H0
sea rechazada por casualidad aunque sea verdadera.
1.5.6 NOCIONES DE MUESTREO. Definidas las hipótesis nu­
la y alternativa así como el nivel de significancia a
que deseamos trabajar definimos el tipo de datos, el
número de ellos y la técnica para recolectarlos. Esas
tres actividades están reunidas en ·10 que se llama téc­
nicas de muestreo. Una buena cantidad de errores
metodológicos provienen precisamente de errores de
muestreo. El muestreo es un conocimiento·del que
nadie puede estar dispensado: la inferencia de la
muestra a la población, si no somos cuidadosos, pue­
de conducirnos a errores en toda la investigación.
1.5.7 DISEÑO DE LA PRUEBA. El momento metodológicamen­
te decisivo es la puesta a prueba de la hipótesis. Un
tipo de diseño indirectamente relacionado con las
ciencias sociales es el diseño de experimentos de
campo y laboratorio. El capítulo 8 estudia diferen­
tes tipos de.diseño de la prueba de hipótesis. Inclu­
yo nociones de prq_gramación para computadora.
1.5.8 El capítulo 9 analiza las DECISIONES con respecto a
los resuhados de los datos y la publicación de los
resultados.
1.5.9 El capítulo final (cap. 10) propone APLICACIONES O
EJERCICIOS METODOLÓGICOS para estudiantes de dife­
rentes ciencias sociales e indica los requisitos para
estudios metodológicamente más avanzados.
Un breve post scriptum, epílogo a lo escrito, ha­
ce una última invitación a la investigación.
Una lista bibliográfica, con varios títulos en in­
glés, ofrece avenidas para ulteriores estudios meto­
dológicos.
CAPÍTULO 2
tE�JN.f°.RENTES NIVELES DE INFORMACIÓN PARA
'"".�� TRES OBJETIVOS DEL CONOCIMIENTO
HUMANO
�.,,,,,.
�
u ,-r.,
?
e:(
•� .... -�- ___, ,-,-.),'!i-
2.1 . ,·.�·:: -¿PARA QUÉ BUSCAMOS DATOS. INFORMACIÓN,
CONOCIMIENTOS?
En la escuela, en la investigación, en la administra­
ción buscamos información para lograr objetivos
personales e institucionales. El logro de esos objeti­
vos requiere analíticamente una o varias de las tres
capacidades de la inteligencia humana:
2.1.1 DESCRIBIR O DEFINIR las características de indivi­
duos o de clases o conjuntos totales de personas,
animales, plantas, cosas. Notemos que muy frecuen­
temente utilizamos una sola muestra para definir el
universo de un individuo (su salud física, sus reac­
ciones cerebrales, etc.) o una clase total, universo
o población.
Por lo mismo, la definición o explicación cuanti­
tativa que hacemos por medio de medidas esta.dísti­
cas descriptivas (de concentración, dispersión, corre­
lación, etc. :éase 5.5) de una muestra la aplicamos
a una población o a un universo, en otras palabras,
la afirmamos del todo, con un nivel de probabilidad
y en consecuencia también de error.
2.1.2 EXPLICÁR, investigar las variables que llamamos in­
dependientes cuya magnitud y presencia correspon­
den a una magnitud y presencia del hecho explicado
o variable dependiente. Generalmente utilizamos con
mucha cautela la palabra "causa" en vez de varia­
ble independiente explicativa. El raciocinio muestra!
-de la muestra a la población- implica que las expli­
caciones son únicamente probables. Existen técnicas
 30
para que no confundamos variables explicativas le­
gítimas y variables llamadas espúreas porque expli­
\:an sólo por estar asociadas con una variable que
efectivamente explic·a.
2.1.3 PREDECIR con probabilidad aceptada lo que ocurrirá
en el futuro a una población es una de las grandes
\ tareas de la ciencia. Reiteramos que las prediccio­
nes son probables en muchos casos importantes. La
probabilidad nos auxilia para poner algún orden en
el azar de la vida y de los acontecimientos.
2.2 Los datos que utilizamos para describir, explicar y
predecir están colocados en un continuo de CRÍTICA
DE LA INFORMACIÓN que va de conocimientos popula­
res -sin crítica- a conocimientos científicos; estos
niveles de información clasifican por sí mismos nues­
tro nivel metodológico.
Para describir, explicar y predecir utilizamos
muestras de las poblaciones que estudiamos.
Esas muestras constituyen nuestra información.
El grado de crític� con que colectamos la informa­
ción la coloca, diríamos, en un continuo que va de
O crítica, acrítica o sin crítica, a la crítica rígida del
conocimiento de la información científica.
Acepto que no es objetivo ni justo llamar conoci­
miento popular al que recoge información sin críti­
ca; por desgracia es la situación más frecuente en los
seres humanos. Lo peor es que basados en muestras
o información recogidas sin crítica muchas personas
describen, explican o predicen y difunden sus opi­
niones. Naturalmente esas descripciones, explicacio­
nes o predicciones están destinadas a una elevada
probabilidad de error.
La crítica de la información pregunta básicamen­
te: qué razones comprobadas tengo para aceptar esa
descripción, explicación o predicción; qué probabi­
lidad tengo de que la inferencia que afirmo de la po­
blación no esté totalmente equivocada.
Más por comodidad y claridad que por exactitud
31
difundimos únicamente tres niveles de crítica de la
información. Llamamos
Conocimientos populares: los datos u opiniones acep­
tados sin crítica o con muy poca crítica respecto a
las razones que pueda haber de que sean conforme
a los hechos.
Conocimientos críticos: los aceptados con una crítica
poco sistemática sin la menor exigencia cuantitati­
va de la posible verdad que encierren o de la proba­
bilidad con que deban ser aceptados.
Conocimiento científico: el destinado exclusivamente
a especialistas que tienen acceso a toda la informa­
ción rígidamente comprobada y que contribuye con
un conocimiento que sea nuevo para esa comunidad
de esp·""!cialistas; los cuales, a su vez, verificarán es­
crupulosamente el muestreo, el diseño de investiga­
ción y sus resultados.
Deberíamos usar el calificativo científico sólo
para esta clase de trabajo. Aunque este libro es ele­
mental, damos algunas nociones de conocimiento
científico.
Con estas explicaciones, un razonamiento fácil
hace entender que la descripción, explicación o pre­
dicción no pueden llegar metodológicamente más
allá que el nivel de crítica de la información utilizada.
2.2.1 CONOCIMIENTOS POPULARES. Llamamos conocimiento
popular toda información recibida o trasmitida sin
una crítica expresa de las fuentes de que está tomada
o de las razones que le dan validez. Son series de pro­
posiciones informativas, que en algunos casos pueden
estar acompañadas de algún intento de explicación
sin que ésta a su vez esté comprobada o disprobada.
Un ejemplo típico de conocimiento popular es la
mayor parte de la información periodística, radio­
telefónica y televisiva. Somos informados de que en
Vietnam fueron derribados cuatro aviones norteame­
ricanos; de que el ingreso nacional bruto de México
 aumentó de 1964 a
1966 en 12.7%. De
32 ""
dad de Dallas, Tex., que en la ciu­ 33
el 23 de noviembre deberían ser familiares a cua
asesinado el presi de 1963 fue lquier estudiante. Entre
dente Kennedy, etc., otras podemos mencionar las
natario de este tipo etc. El desti­ �iguientes:
de información popu
pudiéramos llamar lar es lo que
el gran público, que Col/ier's encyclopedia.
gir ni en la m ayor ni suele exi­
parte de los casos se Nueva York y Toronto: P.F. Col
lestia de invest ig toma la mo­ Son Corporation.
lier and
ar más a fondo la val
formación, esto es, idez de la in­ 20 volúmenes y 4 volúmenes
si efectivamente la i de suplemento. (Ed.
corresponde o n o nform ación 1959.)
a los hechos ocurri
destinatario el pú dos. Siendo el
blico en general, la Encyclopaedia britannica.
es que el lenguaje consecuencia
de los conocimiento Chicago: Encyclopaedia Britann
mación popular deb s o de la infor­ 24 volúmenes y 9 voJ. de sup
ica, Inc.
e ser un lenguaje se lementos.
del vocabulario de la ncillo, tomado (Ed. 1946-1963.)
conversación ordin
do el uso de palabr aria, evitan­
as técnicas, cuyo con Enciclopedia cultura/, científica,
tá fuera del alcanc ocimiento es­ literaria, artística.
e de un lector comú · México: Unión Tipográfica Editorial His
Arriba hemos men n y corriente. pano Ame­
cionado el producto ricana (UTEHA).
to. La noticia apar nacional bru­ l S volúmenes. (Ed. 1957-1958
eció así en varios p .)
xicanos, es posible eriódicos me­
que algunos perió Enciclopedia italiana di scienze
expresiones traten dicos con esas , leuere ed arti.
de exigir algo más Roma:
lectu al de sus lector del nivel inte­ Istituto della Enciclopedia Ital
iana.
es, en muchos otros 26 volúmenes y 5 vol. de apé
presión habrá sido casos la ex­ ndice. (Ed.
salteada en la for ma 1938-1960.)
mos arriba respect qu e explica­
o a las lagunas de
ignoran cia. Enciclopedia universal ilustrada
2.2.1.1 europea-americana.
Fu entes de conocÚn Madrid: Espasa-Calpe, S.A.
ient
rales. Fuentes del co o popular. Enciclopedias gene­ 7�#,IE.en�� vols. de apé
ndices y 11
nocimiento son aqu vt>ts-. u� �upten1�·l'ltoS«J._
mentos que nos pro
veen de la inform
ellos instru­ -.. ...,:.,.··--..... �d. 1930-1958.)
para la adquisición
de dichos conocimie
ación requerida Larousse dü xxe siec/e.
nocimientos popul ntos. Los co­ París: Librairie Larousse.
ares pueden tener
la experiencia pers co mo fuentes 6 volúmenes. (Ed. 1928-1933.)
onal
periódicos y revistas del informante, la lectura de The encyc/ope{ta americana.
populares o las en The internationa/ reference
generales. ciclopedias \vork.
Las enciclopedias ge Nueva York: American Cor
nerales son diccio poration.
dan entrada a toda narios que 30 volúmenes. Supic:ru�ntv!.
clase de temas: bio !�d. 1961-1963.)
ticos, sociales, etc gráficos, artís­
., redactados en le Enciclopedia de México. ~·
y sin requisitos de. nguaje sencillo
información científ México: Instituto de la Encicloped
nac iones han pub ica. Diferentes ia de México.
licado enciclopedias 10 volúmenes. (Ed. 1966.)
cionales, pues han generales na­
llegado a ser sím b
nacional. Inciden olo de prestigio
talm
enciclopedias gene ente, un estudio sociológico de Al utilizar las enciclopedias es conven
iente antes �e
r ales nacionales leer el artículo examinar si está
preferencias o ten podría verificar firmado o no y en
dencias de un gru el primer caso advertir quién es
épocas determina po nacional en el autor del artícu­
das. Algunas de es lo. En esa forma podemos sabe
tas enciclopedias r si el artículo esta
(
l escrito por un especialista o si los editores de la en-
 "¡
, 35
• 34
ciclopedia prefirieron el anonimato, algo que nolaa
altas garantías respecto a la validez de la informa­
ción contenida en el artículo.
Advierto de paso que en nuestra época la com­
posición de enciclopedias, sobre todo desde el punto
de vista comercial, se ha facilitado mucho a base de
las enciclopedias que ya han sido publicadas. Una
de las experiencias interesantes es la comparación de
uno o varios artículos en varias enciclopedias. Esa
comparación puede descubrir si una enciclopedia ha
tomado algunos o muchos datos de otra enciclope­
dia. También es muy importante, de acuerdo con el
tema del artículo, examinar cuidadosamente la bi­
bliografía, particularmente-las fechas de los libros
citados, asi advertimos fácilmente si el artículo ha
sido puesto al día recientemente o está basado en
obras escritas hace ya largo tiempo, en cuyo caso la
información en términos generales será más deficien­
te. Puede decirse que las enciclopedias han sido re­
dactadas sobre información de tercera mano.
2.2.1.2 Información de primera mano, de segunda, etc. Lla­
mamos información de primera mano o datos prima­
rios, aquellos que han s1ao recogidos, orgañ1zadcis
y formulados por el investigador o por su equipo.
. Datos sec_!.!ndarios o datos de segunda mano. aquellos
que el investigador ha recogido de otros investiga­
dores. Pero los datos de un autor que ha recogido su
información de otro escritor que sólo divulga el tra­
bajo de un investigador serán datos terciarios o sea
datos de tercera mano. Dentro de este linaje de la
información no es raro encontrar a veces, aun en li­
bros considerados como serios, información de cuar­
ta o quinta mano. Pongamos un ejemplo: el sociólogo
norteamericano William F. Ogburn estructuró una
teoría llamada del rezago cultural, en la que describe
la falla de las instituciones sociales o económicas pa­
ra mantener una tasa equivalente de desarrollo mo-
' ral y de progreso tecnológico. Los libros o artículos
en que Ogburn expone su teoría, son los datos de pri­
mera mano. Un escritor lee el libro de Ogburn y pu-
blica un artículo sobre su teoría explicando el rezago
cultural. Un estudiante lee el artículo de este segundo
escritor y a su vez escribe en un periódico o revista
un artículo sobre rezago cultural. Alguien tiene que
dar una conferencia y encuentra en el periódico de
la mañana el artículo del estudiante y tomando las
ideas contenidas en él las comunica a su auditorio.
Finalmente un miembro del auditorio conversa con
sus amigos en el club respecto a lo que oyó en la con­
ferencia. Ahí tenemos una cadena cuya conclusión
es la coriversación de los miembros del club que re­
ciben una información de quinta mano respecto a
una teoría científica.
Es claro, por lo tanto, que el método de adquisi­
ción de la información o conocimiento popular puede
reducirse a la simple lectura de un artículo periodís­
tico, a registrar una conversación casualmente escu­
chada o a comentar, incluso, un libro recientemente
leído pero que por falta de tiempo o de conocimiento
no ha sido criticado. El procedimiento se reduce me­
ramente a adquirir información y trasmitirla sin una
crítica, más que muy elemental y superficial, de la
información recogida.
2.2.1.3 Algunas formas orales de trasmisión de conocimien­
tos populares: enseñanza de niveles inferiores. Con­
ferencias populares. Las formas del conocimiento po­
pular, recibido o trasmitido, como todas las otras
formas de conocimiento, pueden dividirse en dos cla­
ses, a s·aber, oral y escrita.
En la trasmisión o recepción oral distingamos
dos formas importantes. La primera, la enseñanza
en los niveles inferiores, en que hz. sido tendencia fre­
cuente, sobre todo en algunos países, prescindir por
completo de la crítica de los conocimientos trasmi­
tidos a los niños. De esta suerte, el niño lo mismo es
informado de cosas que tienen una probabilidad ele­
vada que de mitos o leyendas sin el menor valor ob­
jetivo. No me refiero a los años del jardín de niños,
sino a la enseñanza primaria y a veces aun a la secun­
daria y preparatoria preuniversitaria. Esta carencia
 36
de crítica no puede menos de reflejarse dañosamente
en las conductas generales del país o de la nación en
la cual las prácticas de trasmisión de conocimientos
sin crítica no preparan a los niños para distinguir
en la historia de su patria, en su religión, en sus re­
laciones sociales, en sus conocimientos científicos,
los hechos que estén más o menos verificados de
aquellos cuya probabilidad es nula o al menos no está
s uficientemente comprobada.
La segunda, las conferencias populares. Existe la
tendencia a pensar que el pueblo, por carecer de in­
formación, carece también de capacidad de racioci­
nio. Considero errónea tal confusión. Reconozco que
será difícil conducir a un auditorio con pocos recur­
sos informativos a una actitud crítica, pero no lo con­
sidero imposible y dependerá de las capacidades ex­
positivas del conferencista el alcance crítico a que
pueda conducir a su auditorio.
2.2.1.4 Algunas formas escritas de trasmisión de conocimien­
tos populares: artículos en diarios, etc. La trasmisión
o recepción escrita tiene su manifestación caracte­
rística en los artículos de los periódicos diarios o en
las revistas popufares, caracterizadas por informa­
ciones de tercera o cuarta mano, lanzadas al lector
sin esfuerzo de crítica y aun en algunos casos con
un positivo aparato de persuasión que pudiera com­
pararse con un lavado de cerebro. La técnica moderna
conocida en nuestro país como "monitos", en otros
países como tiras cómicas, comprueba la posibilidad
de conducir al pueblo lo mismo a especulaciones pro­
fundas que a críticas más o menos ecuánimes de las
instituciones sociales corrientes. En tales casos es­
taríamos ante conocimientos de divulgación, difun­
didos por medio de técnicas populares.
2.2.2 CONOCIMIENTO CRÍTICO. Llamamos conocimiento crí­
tico aquellas informaciones recibidas o trasmitidas
que estén caracterizadas, particularmente, por tres
cualidades: una critica razonada de las afirmaciones
expuestas, una exposición somera de las fuentes de
37
la información trasmitida y que ésta tenga el carác­
ter de datos secundarios, o sea recogidos directamen­
te de las obras de investigadores de primera mano.
Advertimos arriba que la clasificación tripartita que
hemos propuesto es un tanto arbitraria: las. cualida­
des que hemos señalado para conocimientos críticos
pueden estar basadas en información de tercera o
cuarta mano. Tornando como criterio el origen de la
información, o sea el estudio- de la información que
aportóel nuevo conocimiento, es usual hablar de co­
nocimientos críticos a alto nivel si los datos proce­
den de una fuente primaria o secundal'ia, o sea, del
investigador que aportó el primer conocimiento o de
alguien que informa de ese descubrimiento; conoci­
mientos críticos de nivel-medio si los conocimientos
vienen de tercera mano, o sea, de un escritor que se
inspiró en una información de segunda mano y nivel
crítico y conocimientos críticos de nivel bajo o pobre
si la fuente de información es de cuarta mano o aun
más alejada de la información primaria u original.
2.2.2.1 Destinatarios. Dependerá del nivel crítico los desti­
natarios a quienes esté dedicada. Cuanto más alta sea
la divulgación y más próxima esté al dato original,
tanto más interesará o bien a lectores especializados
o bien a lectores de capacidades y actividad intelec­
tual más desarrollada. El destinatario debe tenerse
siempre presente, tanto al hablar como al escribir,
para la elecció 1 del lenguaje, la estructura de la ex­
posición, la ¡:t.... sencia o la ausencia y aun la forma
de la cita de las fuentes en que están basados los co­
nocimientos comunicados.
2.2.2.2 Fuentes de conocimiento crítico: Enciclopedias es­
pecializadas. Las fuentes del conocimiento crítico
dependerán, de nuevo, del nivel crítico que preten..
damos dar al escrito o a la exposición oral. Es fácil
determinar que la información obtenida por un libro
de texto ordinario en el mejor de los casos será úni-
camente una información secundaria, aunque me te­
mo que más frecuentemente se trate de una infor-
 38 39

mación de tercera o cuarta mano. Por lo tanto, quien 1953 Nueva York, Macmillan Co.
escriba o hable basado exclusivamente en libros de 15 vols.
texto, aun universitarios, deberá criticar cuidadosa­
Encyclopedia of world art
mente sus fuentes para no exponerse a estar escri­ Nueva York, Toronto y Londres, McGraw-Hill Book
biendo o hablando de informaciones tamizadas a tra­ Co.
vés de varias manos. 11 vols.
Las fuentes propiamente dichas de los conoci­
mientos críticos serían en primer lugar las enciclo­ Lexikon fiir Theologie und Kirche
pedias especializadas. El fenómeno literario que en Hofer, Josef u. Karl Rahner (coords.)
1930 Frciburg i. B., Herder
otros tiempos se llamaba polígrafo, el hombre que 11 vols.
escribía en alto nivel crítico sobre temas o ciencias
variadas, en nuestros días es un fenómeno raro por Realenzyklopiidie der Klassischen Altertumswissenschaft
, no decir imposible. Es claro que hay hombres que Pauly•Wissowa (coord.)
pretenden escribir sobre astronomía y sobre socio­ 1963 Stuttgart, J.B. Metzlersche Verlagsbuchhand•
logía, sobre estrategia militar y sobre inventos de me­ lung
36 vols., 10 vols. de suplemento y anexo.
dicina. Tales escritores no podrán estar más arríba
de un nivel crítico medio o quizá bajo. La producción
!
The Jewislz encyclopedia. A descriptive record of the his•
científica de primera mano es hoy día tan enorme­ tory, religion, litterature and cu.stoms of the lewish people
mente abundante, que apenas alcanza la vida de un from the earliest times to the present day
hombre para seguir los progresos de la propia espe­ 1
1909 Nueva York y Londres: Funk and Wagnalls Co.
cialización. Por eso es conveniente que aun dentro
1
12 vols. (Ed. 1903•1909.)
de nuestra carrera vayamos inclinándonos, sin fana­ 1
\ lnternational encyclopedia of statistics
tismos, a unas pocas áreas de estudio entre las cuales Kruskal, W. y Judith M. Tanur (coords.)
probablemente descubriremos la de nuestra futura 1978 Nueva York, The Free Press
espedalización. 2 vols.
En las bibliografías que citamos más abajo po­
drán encontrarse listas más completas de dicciona­ Bibellexikon
rios, enciclopedias, bibliografías y revistas relaciona­ Haag, Herbert (coord.)
das con ciencias sociales. Enumero solamente algunas: 1968 Einsiedeln: Benziger Verlag
l vol. :::,
u
�
Enciclopedias y diccionarios especializados: BOSSI, Roberto u- E
Enciclopedia cattolica. 1958 Dizionario di etnología
1948 Florencia, Casa Editrice G.C. Sansoni Milán: Amoldo Mondadori
(_ ----- ·..i-�
12 vols. � /:Jci;z -
OC)\\
CAZENEUVE, Jean
Encyclopedia of religion and ethics l 1967 Encyclopedie Larousse de poche: L 'ethnologie
Hasting, James (coord.) ¡1 París: Librairie Larousse

i
1955 Edimburgo, T. and T. Clark
13 vols. EDWARDS, Paul (coord.)

Encyclopedia of the social sciences

Seligman, Edwin R.A. (coord.)
t 1967 Tlze encyclopedia of philosophy
Nueva York: The Macmillan Co. y The Free Press
8 vols.
 40
FAIRCHILD, Henry P.
1964 Dictionary of socio/ogy and related sciences
Paterson, N.J.: Littlefield Adams Co.
GOULD, Julius y William L. Kolb (coords.)
1964 A dictionary of the social sciences
Londres: Tavistock Publications
SILLS, David L. (coord.)
1968 lnternational encyclopedia of the social sciences
Nueva York: The Macmillan Co. y The Free Press
WARREN, Howard C. (trad. ing. E. Ímaz et al.)
1948 Diccionario de psicología
México: Fondo de Cultura Económica
WINICK, Charles
1958 Dictionary of anthropo/ogy
Ames, Iowa: Littlefield, Adams and Co.
Bibliografías de ciencias sociales:
BARBANO, Filippo y Mario Viterbi
1948- Bibliografía della sociología italiana
1958 Turín: Edizione Giappichele
CENTRO LATINOAMERICANO DE PESQUISAS EM CIENCIAS SOCIAIS
Publica bimestralmente boletines bibliográficos
gratuitos:
Av. Pasteur 431, Río de Janeiro, Brasil
FÜRER·HAIMENDORF, E. von
1958 An anthropological bibliography of South Asia, to­
gether with a directory of recent anrlzropological
field research
París: Mouton and Co.
HOSELITZ, Bert F. (coord.)
19633 A reader's guide to the social sciences
Glencoe, Ill.: The Free Press
LEVI, Nadia et al. (coords.)
1967 Guía de publicaciones periódicas de universidades
latinoamericanas
México: UDUAL, Hemeroteca Universitaria La­
tinoamericana, UNAM [N.B. Esta publicación contie­
ne información de las publicaciones periódicas de
41
todas las escuelas, institutos de investigación y fa­
cultades de las universidades latinoamericanas. In­
cluye una sección de ciencias sociales.]
MANDELBAUM, David G. et al.
1963 Resources for the teaching of anthropology
Washington, D.C.: American Anthropological Asso­
ciation, Memoir 95
SIEGEL, Bernard J. (coord).
1953 Biennial Review of Anthropology
Stanford, Cal.: Stanford University Press ·
Social Sciences and Humanities Jndex
Trimestral. El precio ha variado de un año a otro.
The H.W. Wilson Co. 950 University Ave. Bronx,
N.Y. 10452
[N.B. Esta publicación es indispensable para una in­
formación bibliográfica de revistas. Resume 209
publicaciones.]
üNESCO (ed.)
1960 Social science index. lnternational bibliography of
the social sciences
Chicago: Stevens Aldine; París: U�Esco
ZAVALA, Lauro J.
1962 Bibliografía antropológica
Trabajos publicados en México (1955-1962)
México: Comité Organizador del xxv Congreso In­
teramericano de Americanistas.
ZIMMERMAN, 1 rcne
1961 A guide to current Latín American periodicals in the
humanities and social sciences
Gainsville, Florida: Florida University
Revistas especializadas en ciencias sociales:
Para una información viva y actual, más impor­
tantes que las enciclopedias son las revistas especia­
lizadas. Los conocimientos difundidos en una revista
son más recientes que los publicados en un libro, al
menos en general. Algunas revistas de ciencias so­
ciales son:
 43
42
Revista Mexicana de Sociología,
Human Relations: a journal of studies towards the Quincenal
integration o/ the Social Sciences Instituto de Investigaciones Sociales de la
Quincenal UNAM,
11 New Fetter Lane, London E.C. 4, Ciudad Universitaria, México 20, D.F.
Inglaterra.
Humanitas. Boletín Ecuatoriano de Antropología Service Social dans le Monde ( inglés, francés y español)
Irregular Quincenal
Museo Etnográfico de la Univesidad Central, 111 Rue de la Poste, Brussels 3, Bélgica.
Quito, Ecuador.
2.2.2.3 Método de evaluación de enciclopedias
lnternational Journal o/ Comparative Sociology Shores (1951: 70) propone un método de evaluación
Semestral
Depart. of Sociology, York University, de enciclopedias, que transcribo a continuación:
Toronto, Canadá.
1. Autoridad.
lnternational Social Science Journal. Revue /nternationale
des Sciences Sociales a. Firma editorial: dar el nombre e indicar su
Quincenal reputación basada en publicaciones previas;
Place de Fontenoy, París 7e., Francia, tipos de publicidad y si es posible ética de
UNESCO Publication Center, ventas.
801 Third Ave. N. York, 10022. b. Fecha: comparar el pie de imprenta con las
fechas más recientes del copyright.
Journal o/ Human Relations c. Frecuencia de revisiones del texto: determinar
Trimestral tanto la extensión de la revisión como la se­
Central State College, rie de fechas de los copyright.
Wilberforce, Ohio. d. Comité de editores: nombre y calificaciones
académicas.
Man and Society
Semestral II. Destino.
Albany Trust, 32, Shaftesbury Ave. Londres W. 1,
Inglaterra. a. Finalidad: citar un breve pasaje del prefacio
que sea significativo.
Revista de Ciencias Sociales b. Destinatarios: indicar si es para adultos, es­
Quincenal tudiantes, etcétera.
Colegio de Ciencias Sociales, c. Estilo: caracterizado como legibilidad, notan­
Universidad de Puerto Rico, Río Piedras, do frases principales más expresivas y méto­
Puerto Rico dos desusados de desarrollo.
d. Distorsión: compruébese en un tema contro­
Revista de Ciencias Políticas v Sociales vertido y cítese la posición que toma.
Trimestral e. Equilibrio: compárese la cantidad de espacio
Facultad de Ciencias Políticas y Sociales dedicado a dos temas igualmente importan­
de la UNAM, tes, o dos tópicos igualmente poco importan­
Ciudad Universitaria, México 20, D.F. tes, p. ej. compárese la descripción de ciuda­
des inglesas y americanas de la misma mag­
nitud o universidades del oriente o del medio­
Revista Latinoamericana de Sociología, oeste, de la misma reputación.
Trimestral f. Actualidad: compruébese con bibliografías,
Florida 936, Buenos Aires, Argentina.
 44
con ciudades que sean familiares, con acon­
tecimientos recientes.
III. Ordenamiento.
a. Agrupación material: tópicos _amplios o bre­
ves, háganse comparaciones.
2.2.2.5
b. Orden alfabético: por palabra o por letra.
c. índices: diccionario, clasificados, hechos: es­
tilo: párrafos o entradas de una línea.
d._ Referencias cruzadas: véase si las tiene.
e:- Guías de los volúmenes: la palabra que divi­
de uno de otro, letras completas, palabra.
f. Bibliografías: si son recientes y con selección
de títulos.
IV. Formato.
a. Comparación: número de volúmenes o núme­
ro de páginas si es un solo volumen.
b. Ilustraciones: número, si son fotografía
s o
dibujos.
c. Mapas: número, si son con relieve
o de
d. Subtítulos: atinados, relacionados color.
con el
texto.
e. Pies de ilustraciones: tomados del texto
o es­
critos especialmente para ellos.
f. Papel: opacidad (si el tipo puede verse desde
ambos lados de la página).
g. Tipos: variedad y clases.
h. Composición de la página: margen izquierdo
;
2.2.2.5.1
balanceada.
i. Encuadernación: tela, material sinté
tico.
V. Características especiales.
2.2.2.4
Otras fuentes de conocimientos críticos. El mismo
autor propone, con modificaciones, análisis semejan­
tes para diferentes tipos de libros de referencias, que
pueden ser muy útiles en el análisis de las mismas.
Hemos mencionado en una sección anterior los
libros de texto. En las universidades con mucha fre­
cuencia aparecen manuales que resumen los últimos
conocimientos en una materia o en un tema determi­
nado. Son también fuentes admisibles en los escritos
o exposiciones críticos. Igualmente los estudios mo-
45
nográficos tanto de investigadores de primera mano
como de escritores que utilizan los datos primarios
y que son por tanto fuentes secundarias, son acon­
sejables para escritos críticos.
Métodos y formas de escritos para conocimientos críti­
cos. El método de los escritos de diyulgación en parte
está más cercano a la estructura de los trabajos cien­
tíficos, y aun en muchos casos podrá seguirse literal­
mente el esquema: observaciones, problema, hipótesis,
diseño de comprobación, comprobación, conclusiones;
no es necesario que en los escritos de divulgación
sigamos un esquema tan rígido. Bastará fijar clara­
mente el tema o el problema del que vamos a escribir.
En segundo lugar colectar los datos de las fuentes
que estén a nuestro alcance, calificando las mismas
fuentes y denunciando honradamente las limitacio­
nes de nuestra información. Comprobar si los datos
recogidos en las fuentes responden en una forma o en
otra a la pregunta que nos hemos planteado o adver­
tir las modalidades que nuestra información comuni­
ca acerca del tema que hemos elegido y por último
formulación de nuestras conclusiones.
Algunas formas de escritos de divulgación pue­
den ser las siguientes:
Crítica de libros o artículos relacionados con la dis­
ciplina que cultivamos
Con lo que hemos dicho es de esperar que el es­
tudiante esté capacitado para discernir si un libro
o un artículo es de divulgación alta, media o baja,
o simplemente es de información popular. Cuando
se hace la crítica de un libro de divulgación alta, es
posible conservar la crítica en ese nivel cuando te­
nemos posibilidad de comparar la información ofre­
cida en el libro que criticamos con la información
de otros libros recientes sobre el mismo tema. Al ha­
blar de la lectura activa, en la sección 3.1.5.1.1 acerca
de la observación documental, daremos otros datos
útiles para la crítica de libros o artícu,los. No olvide­
mos sin embargo criticar la bibliografía utilizada Y
las fechas de la misma. La estructura general del
 46
libro, deficiencias o superfluidades, si el tema ha sido
ya tratado por otros autores y defectos de impresión
del mismo.En la crítica debemos ejercitar las cuali­
dades eticocientíficas mencionadas arriba: amor a
la verdad, honradez y modestia.
2.2.2.S.2 Boletines de libros
En una línea de investigación, es frecuente en al­
gunas revistas de alta divulgación encargar a algún
escritor que informe sobre todos los libros escritos
durante un espacio determinado, por ejemplo un año,
en uno o varios países, respecto a un mismo tema:
es lo que se llama Boletín de Bibliografía...filosófi­
ca, antropológica, sociológica, política, etc.El Boletín
Bibliográfico es un ejercicio.de crítica de libros más
amplio y al mismo tiempo más concentrado, pues
dentro de una misma disciplina hay posibilidad de
comparar las características de diferentes aproxima­
ciones a un mismo tema. Respecto a los datos biblio­
gráficos que deben darse véase la sección siguiente.
2.2.2.5.3 Trabajos escolares
A lo largo de la carrera de ciencias sociales to­
dos los estudiantes están obligados a presentar
anualmente uno o varios trabajos de diferentes ma­
terias de la carrera.En algunas ocasiones los traba­
jos serán ensayos de investigación y cada profesor
determinará el carácter del trabajo según las exigen­
cias de su enseñanza. Pero en términos generales el
tipo más frecuente de trabajo será precisamente de
nivel crítico medio o alto. El estudiante deberá ele­
gir por sí mismo de acuerdo con el profesor el tema
o problema de su trabajo. En muchos casos es posi­
ble que el profesor indique o provea la bibliografía
necesaria para el trabajo. En este caso el estudiante
tiene ya a su disposición los materiales necesarios
para su trabajo. En caso contrario repase los recur­
sos bibliográficos mencionados en 2.2.2.2. El esque­
ma del trabajo puede equivaler a la exposición crítica
a que nos hemos referido arriba: una vez elegido el
problema, mencionar, con crítica, los materiales uti-
47
lizados para su exposición y discusión; estos mate­
riales desempeñan el papel de las observaciones en
el trabajo científico. Inmediatamente diseñar el de­
sarrollo del trabajo: si se trata de un problema, la
comprobación o disprobación de las diferentes res­
puestas; si se trata de un tema dividirlo en sus par•
tes principales para examinar cada- una de eHas. Res.
pecto a técnicas más especiales tendremos ocasión
de hablar en secciones siguientes. A continuación
vendrán las conclusiones, la lista de fuentes, común•
mente aunque no acertadamente llamada bibliogra•
fía, notas, tablas y cuadros.
Respecto a las notas quiero advertir que, si bien
no es la norma general, dependerá de la organización
de la lista de fuentes o bibliografía la forma de ci­
tarlas en el texto. Parece preferible para una lec tu­
ra más fácil el omitir definitivamente las notas al pie
de la página para ponerlas en numeración seguida
al final del capítulo o al final de todo el trabajo.Hay
varias clases de notas. En algunos casos en la nota
se citan fuentes literalmente, en otras meramente la
referencia. Para todos estos detalles sugiero la lec•
tura de Turabain, Kate, A Manual of Writers of Term
Papers, Thesis and Dissertations. La tesis de maes­
tría debe ser redactada conforme a los requisitos de
una escuela o facultad determinada. Generalmente
no se espera que el alumno haga un trabajo de in­
vestigación propiamente dicho, sino meramente un
trabajo de al .; nivel crítico.En tales condiciones las
características de la tesis pueden equivaler a las de
otros trabajos escolares, aunque la tesis requiera ma­
yor amplitud y cuidado. Obviamente las tesis y tra­
bajos de doctorado o de los cursos de posgraduados
pertenecen exclusivamente al nivel de trabajo
científico.
2.2.2.6 Exposiciones orales de conocimientos críticos: mesas
redondas, P,_aneles y congresos científicos abiertos. Co­
mo exposición oral podemos mencionar la cátedra
universitaria que, sobre todo en años más avanzados,
debe informar al alumno con fuentes de primera ma-

48
no de los progresos alcanzados en la ciencia o disci­
plina que está estudiando. Mencio_nemos también las
conferencias para públicos más especializados, de
técnicos o de profesionales, a los que deberemos lle­
var informaciones al menos de tercera mano.
Además de estas dos exposiciones orales de carác­
ter individual debemos tener presentes las exposi­
ciones de carácter colectivo: mesas redondas, pane-
�
les etc. Las mesas redondas y los paneles no tienen
una interpretación uniforme y en caso de ser invita­
dos deberemos escuchar a los organizadores sobre la
finalidad exacta que pretenden respecto a la infor­
mación que esperan comuniquemos. Una de las for­
mas más fecundas consiste en estudiar qn problema
desde el punto de vista de especialistas en diferentes
disciplinas. Por ejemplo la explosión demográfica y
sus consecuencias sociales expuesta en una mesa
redonda en que participen un demógrafo, un antro­
pólogo, un médico, un moralista, un psicólogo, un
historiador, etc. Este tipo de mesas redondas suele
llamarse también e.arel. Advierto que es muy impor­
tante no confundir e significado de la palabra pánel
con otro procedimiento denominado también con ese
nombre por algunos en EU. En esta segunda deno­
minación se llama panel la entrevista, repetida a pe­
ríodos indefinidos a una misma muestra. Algunos de
estos términos serán explicados más adelante. Co­
mo exposición de alta divulgación el panel suele to­
mar dos formas distintas: la primera equivale prác­
ticamente a la mesa redonda, la segunda, en cambio,
está compuesta de un expositor principal y de varios
comentaristas o bien de un moderador y varios co­
mentaristas. Una forma popular de e�I son los lla­
mados forums en que son discutidos temas políticos,
artísticos, sociales, suponiendo que el auditorio an­
tes de su participación ha alcanzado una información
seria y objetiva respecto al tema discutido.
Mencionemos también los congresos científicos
que llamaré abiertos. Distingo dos clases de congresos
científicos: el congreso científico, que llamo cerrado,
es aquel en que se invita a un número de especialis-
¡ i
49
tas elegidos personalmente para que expongan los
progresos recientes alcanzados en su disciplina en
· el instituto, universidad o país al que pertenecen. Los
congresos científicos abiertos, son aquellos en que
una asociación internacional propone un tema e in­
vita a estudiosos del mundo entero a participar con
una breve exposición durante el congreso. Conside­
ro que en la mayor parte de los casos este segundo
tipo, los congresos científicos abiertos, puede ser in­
cluido en divulgación media o alta. Es posible tam­
bién que estén en proceso de desaparición pues sus
resultados científicos son discutibles aunque los re­
sultados de convivencia, comunicación, ocasión de
conocer y trabar relación con otros investigadores
podrían justificar su continuación.
Vehículos de publicidad. Los vehículos de publicidad
2.2.2.7
crítica obviamente serán las revistas o periódicos de
alta, media o baja divulgación. Hemos citado algu­
nos más arriba. Podríamos mencionar también re­
vistas especializadas pero no de carácter científico;
revistas de historia, de literatura, de sociología des­
tinadas a un público culto pero no precisamente a
especialistas. Estas revistas suelen esperar que el
autor mencione las fuentes de su trabajo y así será
necesario proponer algún método de cita bibliográ­
fica. A ella se refiere la sección 2.2.2.5 que mencio­
namos arriba.
2.2.3 CONOCIMIEN1 J CIENTÍFICO
2.2.3.1 Requisitos del conocimiento científico estrictamente
dicho
Distingamos conocimiento científico e investiga­
ción científica/El conocimiento científico estricta­
mente dicho, calificado como tal por científicos espe­
cializados en el área de que se trate, es una hipótesis
o conjunto de hipótesis consideradas como compro­
badas dado el instrumental teórico y técnico de esa
ciencia en el momento de que se trate. En otras pa­
¡
labras es el conocimiento más avanzado para cientí-
 50 51
ficos especializados en ese cam
po, sujeto a una com­
probación rígida y reiterada cir. Pero tan.to las macroteorías como las microteo­
.(•
En documentos, monumentos, cam rías son casos particulares del concepto general de
po y labora­
torio la investigación científica teoría.
es la búsqueda de co­
nocimientos nuevos para los esp Teoría es un conjunto de proposiciones lógica­
ecialistas mejor in­
formados y rígidamente prepar mente articuladas que tiene como fin la explicación
ados.
Requiere por tanto destinatarios: y predicción de las conductas en un área determina­
al grupo de es­
pecialistas mejor informados; da de fenómenos¡,Es obvio que en cualquier ciencia
una evaluación meto­
dológica repetidamente compro estructurada lo primero que debe ir conociendo el
bada.
Las ciencias son selectivament alumno es la teoría de esa ciencia, todas las partes
e acumulativas;
conservan lo comprobado y des de ella y naturalmente el área de fenómenos que la
echan lo no compro­
bado. El caso de Galileo Galilei ciencia trata de explicar y predecir. En ciencias so­
es sintomático. Para
los teólogos del Vaticano, Galileo ciales como ya indicamos, el área general son las con­
casi fue un hereje;
para los científicos, Tolomeo ductas de los grupos humanos, pero cada una de las
era una hipótesis que
contradecía los hechos y había que ciencias sociales tiene dentro de esa área general una
sustituir por otra:
· nad ie pensó en condenarlo. específica que está caracterizada precisamente por
Los llamados científicos pueden com la clase de conductas que estudia más peculiarmente
eter fraudes
y los han cometido. No hay razó y dentro de esa clase de conductas, por la variable
n para postraciones
ante las palabras de un científi independiente, el elemento explicativo como diremos
co hasta que su hipó­
tesis no haya sido puesta a pru más adelanté, que maneja con más generalidad. Por
eba por sus colegas.
Véase el libro de Stephen J. Gou ejemplo, la antropología social trata de explicar las
ld.
.. Las hipótesis descartadas son conductas humanas desde el concepto general de cul­
también útiles pa­
ra el progreso de la ciencia: nad tura o agregado de conductas culturales. El conjun­
ie volverá a llamar
a una puerta que conduce a alg to de proposiciones comprobadas que componen la
o comprobado como
contradicho por los hechos. teoría antropológica será el primer instrumento que
La generalización es una inferen debe conocer un estudiante de antropología para po­
cia de una mues­
tra a un universo. Cuanto más am der explicar, predecir, investigar, etc., dentro del
plio sea el número
de elementos que componen un área de fenómenos que le corresponde. Si existe en
universo tanto más
amplia será la generalización per una ciencia una teoría que explica todas las conduc­
o tanto más estricto
deberá ser el diseño de la prueba tas como casos particulares de la misma teoría se ha­
.
bla de una macroteoría, por ejemplo antropológica
2.2.3.2 Teoría o sociológica. Si en antropología existiera una teoría
A'1acro y microteon'as. Teoría deduct de la cultura capaz de explicar por ejemplo todos los
iva y teoría induc­
tiva. Toda ciencia está estructura diferentes problemas de las conductas culturales ten­
da por dos elemen­
tos básicos: la teoría y el métod dríamos una macroteoría antropológica. Pero gene­
o de trabajo. Toda
investigación requiere un con ralmente por la dificultad de la comprobación de una
ocimiento precedente
de la teoría que explica el áre teoría tan amplia las disciplinas se van estructuran­
a de fenómenos del
estudio. do por pequeñas áreas, entonces hablamos de una
Solemos distinguir macroteorías microteoria de la antropología del desarrollo de las
y microteorías
conforme a la mayor o menor
generalidad de los fe­ comunidades agrícolas o una microteoría de la an­
nómenos que una teoría trata tropología de la religión o una microteoría de la an­
de explicar y prede-
tropología de la organización social. Futuros investí-
11t
 52
gadores irán de�I.-vmabies·,queuniflquen:
la explicación de estas ll,licroteorías hasta fo rmar la
macroteoría de la antropología y no debemos deses­
perar de que con el tiempo algún-investigador logre
llegar a la macroteoría de la conducta humana que
abarque la sociología, la ciencia política� la historia
del arte, la-antropología social, la ciencia de la comu­
nicación, etc., como casos particulares de esa teoría
general.
El procedimiento lógico que articula las propo­
siciones de una teoría divide también las teorías en
dos grandes clases: la teoría inductiva y la teoría de- \
ductiva. La teoría deductiva es aquella en que una
proposición más general enuncia la explicación o la
predicción de conductas particulares. La teoría in­
ductiva muestra en conductas particulares las pro­
posiciones más generales que sirven para la explica­
ción o predicción de conductas en diferentes áreas
de fenómenos. La teoría deductiva, cuando está ri­
gurosamente constituida, se compone de los elemen­
tos siguientes:
Postulados. Ninguna teoría puede comenzar de­
mostrando sus pUP..tos de partida, por la sencilla razón
de que no podría comenzar nunca. Por lo tanto toda
teoría, repetimos toda teoría, da por supuestas una
serie de p�que generalmente s�
a definiciones de términos indispensables para la
estructuración del sistema teórico y que generalmen­
te son aceptados por convención y sin pruebas llama­
das postulados. Distinguimos postulados explícitas
cuando son formulados expresamente y postulad�
!!IlJ)ÍÍcitos cuando no son formulados expresarneru�.
Toda ciencia, no sólo toda teoría inductiva, parte de
determinados postulados. Es fácil entender que
cuando una ciencia o un grupo de conocimientos par­
te de un postulado falso las conclusiones más ines­
peradas serán deducidas con lógica irrebatible. El
error está oculto en el postulado, particularmente
cuando es implícito.
Axiomas: son proposiciones lógicamente deriva­
das de los postulados, no son producto de la expe-
53
rienda sino del raciocinio y formulan principios teó­
ricos generales deducidos de los postulados.
Teoremas: son proposiciones derivadas de los
axiomas, destinadas a ser comprobadas por la ex­
periencia. Cuando se trata de una proposición ya
anteriormente demostrada, hablamos de un teorema
propiamente dicho. Cuando la proposición deducida
de los axiomas es puesta a comprobación, sin la segu­
ridad de si los hechos estarán de acuerdo o en desa­
cuerdo con ella, esto es, si será comprobada o dis­
probada, hablamos de hipótesis.
El procedimiento inductivo ha sido el más fre­
cuente y al mismo tiempo el más discutido de los pro­
cedimientos para estructurar conocimientos teóri­
cos. Bertrand Russell llegó a decir, en 1903, que ·"la
inducción era más o menos un trabajo metodológico
o metódico de adivinación" (Young: 111). Sin embar­
go, su fecundidad y valor en el trabajo científico ha
sido suficientemente experimentada. El problema de
la inducción consiste precisamente en la oportunidad
que ofrece para generalizaciones no suficientemente
comprobadas. Hemos dicho ya que el procedimiento
consiste en obtener explicaciones y predicciones ge­
nerales partiendo de conductas particulares. El pro­
blema de la inducción está íntimamente ligado con
el problema de la representatividad. Esto es, la cua­
lidad que tienen las conductas observadas de repre­
sentar legítimamente toda una clase de fenómenos.
La condición r mdamental de validez para una induc­
ción consiste precisamente en esa representatividad.
El problema de la representatividad fundamenta la
distinción entre inducción completa, e incompleta.
En la primera, son observados todos los fenómenos
particulares de una clase especial y de ahí se deducen
características de toda esa clase, en cuyo caso no hay
una inducción propiamente dicha, sino una simple
formulación general de hechos observados uno por
uno. La inducción incompleta es aquella en que to­
mando al azar (aleatoriamente) observaciones que el
investigador sospecha pertenecen a una clase gene­
ral hipotetiza o comprueba una proposición general
 56
la variable dependfehte, el pro¡res� académico; am­
bas deben ser definidas empíricamente pero son
ejemplos de los �onceptos que estamo5 tratando de
explicar. Podemos también decir: el progreso acadé­
mico de un estudiante no depende de la estatura; caso
en el cual estamos excluyendo como variable inde­
pendiente, una variable dada. Tenemos una variable
dependiente que es el proceso aca-démico del estu•
diante, pero la proposición niega que de esa variable
dependiente sea variable independiente la estatura.
Se trata por lo tanto de una proposición negativa en
que excluimos una variable independiente.
2.2.3.3 Definición de metodología del trabajo científico. Con
estos antecedentes podemos ya definir metodología
del trabajo científico. Metodología es el estudio crí­
tico del método. Método es una sucesión de pasos li­
gados entre sí por un propósito. Método de trabajo
científico es el procedimiento rígidamente criticado
para encontrar conocimientos evaluados como "nue­
vos", como desconocidos hasta este momento para el
grupo de científicos mejor informados y satisfacto­
riamente comprobados por ellos. Lea usted de nuevo
esa definición y ·verá que no encierra ningún rasgo
de infalibilidad dogmática. . _v
2.3 EJEMPLOS Y APLICACIONES ESCOLARES
DE LA METODOLOGÍA
Aunque sólo en cursos esco�ares de maestría y docto­
rado es lícito hablar de metodología científica, añado
ejemplos que pueden ser logrados a nivel de licen­
ciatura.
2.3.1 LECTURA DE LIBROS y DE ARTlCULOS CIENT!FICOS. Cada
estudiante de este curso, por lo menos al terminarlo,
deberá estar en capacidad de leer críticamente libros
o artículos de investigación de su propia especialidad.
2.3.2 PROCEDIMIENTOS PARA BUSCAR NUEVOS CONOCIMIENTOS.
Este curso tiene como finalidad dar a conocer al es-
57
tudiante los pasos que debe seguir en la búsqueda
de nuevos conocimientos. Muchos estudiantes oyen,
no sin alarma, la expresión "nuevos conocimientos",
pensando que es extraordinariamente difícil encon­
trar conocimientos que no sean ya del dominio pú­
blico de los especialistas de su profesión. Es un error
frecuente. Basta abrir cualquier revista científica pa­
ra encontrarse cada mes o cada dos meses con artícu­
los que contribuyen con nuevos conocimientos a esa
disciplina. Quizá el procedimiento práctico es caer
en la cuenta de que cuando el estudio se concentra
en una área pequeña de fenómenos la probabilidad
de que haya sido estudiada es muy pequeña. Los re­
sultados no se prestarán a una generalización am­
plia pero será una contribución positiva y real al pro­
greso de la ciencia. Existe un pueblo� X 1 , en el sur
del valle de México, en que desde hace años han con­
vivido pacíficamente varias comunidades de diferen­
tes confesiones religiosas. El pueblo X 2 , vecino del
anterior, ofrece un espectáculo totalmente distinto,
las comunidades han tenido entre sí rencillas y aun
luchas violentas. De esas dos observaciones deduci­
mos un problema: ¿ por qué en el pueblo X 1 ha ha­
bido paz religiosa y en el pueblo X2 ha habido vio­
lencia religiosa? En este momento nadie lo sabe con
seguridad científica. Quien haga esa investigación,
por poner un ejemplo entre miles, habrá logrado dar­
nos un conocimiento nuevo.
2.3.3 REDACCIÓN DE ESCRITOS CIENT!FICOS. Este conocimien­
to de los pasos que hay que seguir para la adquisición
de nuevos conocimientos tiene su principal manifes­
tación en la redacción de escritos científicos que debe
-.-l..ipn uno de los resultados de este curso. Para
4
la 1 edac<.;:i..:,_.... �"' �scritos científicos el estudiante ne­
··- • ;. ...
cesita en prime.a.: ··.!�f �ma ini'u1111ación, si es posible
exhaustiva, de las teori�� y de los conocimientos ya
existentes relacionados prc;.�imamente con el proble­
ma que va a investigar. Volviei:-ip al ejemplo.anterior,
el estudiante que va a hacer la �:vestigación deberá
comenzar por leer algunos de lo�'�tudios cie ntífi-
\,
"-,
\.
 58
cos sobre paz religiosa y polémica religiosa que han
sido escritos por otros sociólogos y para otros con­
textos culturales. La observación de los pueblos le
ha hecho formular su problema de suerte que el paso
siguiente será formular la hipótesis que explique tan­
to el caso positivo de la paz religiosa como el caso
negativo de la inquietud religiosa. Supongamos que
elige la siguiente hipótesis: en el pueblo X 1 ha habi­
do paz religiosa porque las diferentes confesiones
nunca han intervenido en política y en el pueblo X2
ha habido luchas religiosas porque las confesiones
religiosas han intervenido en política. Como veremos
en otro lugar es conveniente siempre proponer hipó­
tesis alternativas cuya explicación omitimos por el
momento. Una vez elegida la hipótesis, el estudiante
deberá determinar el procedimiento que va a seguir
para comprobar o disprobar la hipótesis, o sea lo que
JI' llamaremos diseño de la prueba. Deberá definir em­
píricamente qué quiere decir comunidades, confesio­
nes religiosas, intervención en política. Como defi­
nición de los términos vamos a proponer: comunidad
religiosa es un grupo de gente organizada para acti­
vidades litúrgicas y doctrinales, en torno a libros re­
ligiosos, a cuyo frente está una persona investida de
poder para dirigir determinada ceremonia religiosas.
Intervención en política vamos a definirlo en el sen­
tido de lanzar o apoyar, como grupo, determinados
candidatos para puestos municipales. El diseño de
la prueba deberá abarcar dos partes; la primera de­
mostrar que efectivamente existe una relación entre
intervenciones políticas y luchas religiosas; la segunda
parte consistirá en demostrar que no hay otra explica­
ción válida, o sea en excluir otras variables proba­
bles de este estudio, como sería por ejemplo com­
petencias económicas entre las confesiones, quere­
llas de parentesco o de matrimonios, etc. El diseño
de la prueba incluye la elección de la técnica espe­
cial que va a seguirse para la investigación: encues­
ta, entrevista, diseño del cuestionario, etc. A conti­
nuación la realización del diseño de la prueba será
llevada a cabo en el campo. Realizado éste, el es-
59
tudio de los datos obtenidos servirá para sacar las
�onclusiones. Los anexos: bibliografías, notas, cua­
dros estadísticos y tablas, etc., completarán el
trabajo.
2.3.4 RESUMEN DEL PROCESO DE UN TRABAJO METODOLóGICO.
Este resumen es una guía, no una receta. La evalua­
ción crítica de los diferentes pasos y más concreta­
mente_del diseño de la prueba es lo que dará al trabajo
la calidad metodológica, no el simple ordenamiento
del contenido conforme a los pasos de este resumen.
1. Problema del estudio.
" 2. Marco teórico: estudios de los conocimientos
existentes acerca del problema d� la investiga­
ción. Distinguir marco teórico y bibliografía (véa­
se cap. 4).
3. Observaciones que van a ser utilizadas en el di­
seño de la prueba de hipótesis.
Las observaciones heurísticas que indicaron la
existencia del problema deben ser estudiadas en este
paso del estudio.
4. Hipótesis: respuesta provisional al problema. Hi­
pótesis nula; hipótesis alternativa. Nivel de sig­
nificancia y probabllidad de error II.
5. Determinación del tamaño de la muestra. Muestra
y universo; técnicas de selección de la muestra.
6. Diseño de la prueba: elección del estadístico de
prueba, sus requisitos, distribución. Tabla de ope­
ración para su cálculo.
7. Ejecución de la prueba: docµmentos, monumen­
tos, campo, laboratorio.
8. Depuración y tabulación de los datos. Evaluación
utilizando el estadístico de prueba y el nivel de
significancia predeterminado.
9. Decisión respecto a la hipótesis y conclusiones.
1O. Bibliografía.
11. Notas del' texto.
12. Cuadros y tablas.
2.3.5 ALGUNAS FORMAS DE REALIZACIÓN Y PRESENTACIÓN DEL
TRABAJO METODOLÓGICO. Mencion�os solamente los
 60 61
trabajos orales, aunque será muy raro_ el trabajo dad de trabajos publicados en revistas científicas o
científico que no sea presentado por escrito. en forma de libros. Desde estudiantes debemos con­
siderar como una tarea importantísima la publica­
2.3.5.1 Institutos de investigación. No existe propiamente
ción de nuestros trabajos. Debemos conocer una lista
una cátedra de investigación, pero en cursos de pos­
de revistas tanto dentro como fuera de nuestro país,
graduados el ejercicio de la investigación es efectua­ a las que enviemos nuestros trabajos sin desalentar­
do en formas de seminarios o en formas de breves
nos porque las primeras veces no sean publicados.
exposiciones. En algunas universidades los investi­
La estructura tanto del artículo científico como del
gadores dan un curso breve de unas cuantas horas
libro debe seguir los mismos pasos indicados ante­
para exponer a los estudiantes posgraduados el es­
riormente y que son explicados a continuación.
tado de una investigación con miras particularmen­
te a que participen en ella. Otra forma es la de los
seminarios en que el profesor propone un tema de
investigación, lo divide en diferentes partes adjudi­
cando a cada alumno la investigación de esa parte
y los alumnos se reúnen periódicamente para criti­
car el avance y el proceso de investigación seguido
por sus compañeros bajo la orientación del profesor.
En los institutos de investigación los estudiantes sim­
plemente están asociados a investigadores profesio­
nales para auxiliarlos en diferentes pasos de la in­
vestigación y en esta forma ir adquiriendo mayor ex­
periencia en esto� procedimientos.
2.3.5.2 Conferencias científicas. Son dadas exclusivamente
a especialistas, utilizando vocabulario técnico, pre­
sentando el estado de una investigación o los resul­
tados de un trabajo ya concluido. La organización del
trabajo corresponde en términos generales a los pa­
sos señalados arriba, aunque debe ir acompañada de
datos bibliográficos, únicamente muy recientes, y
de las ilustraciones necesarias para expiicar el tema.
Congreso científico cerrado. Son congresos, como ya
.......... -,
2.3.5.3 . �
··,
. hemos dicho, a los que se convoca exclusivamente �
st�-,\.
a especialistas para que contribuyan exponiendo el �o\\
estado de la investigación de algunos puntos concre­ ()''
;..o- t

tos. La estructura corresponde a la de una conferen­

-;p.
r"

cia científica. DA CJ
. '\,_,._ U;.'lVl • .....,•:r.'• �
2.3.5.4 Trabajos publicados en revistas científicas o libros. !..._\�
( /'
·• .;.,'&-
Está de moda el calificar al científico por la canti- '••:-.¡..,,.<,!/- .¡:,
',: '\

az� -: cV- ª.º�\

 63
te en haber
doctor Flemming co nsistió precisamen
ent s d e la penici­
3 descubierto las variables compon
e
CAPÍTULO
t lm t e. Todo es-
lina para poder producirla indus ria en
ov d d para un
EL PROBLEMA OBJETIVO DE LA INVEST
IGACIÓN to quiere decir que el concepto de n e a
sp cto al grupo
problema tiene cierta relatividad re e
sp cto l tipo de
de personas a quien se comunica, re e a
í t iormen­
conocimiento que acerca de él se ten a an er
d l c arácter
te, o bien respecto a la comprobación
e

cimiento. El a uté tico pro­

empírico del mismo cono
n
3.1 ALGUNOS TIPOS DE PROBLEMA robl m de
blema, objeto de la metodología, es-el p
e a
r oble m qu
Hemos definido un problema como una pregunta sur­ la investigación, quiere decir, aquel p
a e
desco oc d
pregunta por la vari able independiente
a
gida de una observació n más o menos estr ucturada.
n i
Como ya v ­
de una o varias variables dependientes.
e
Las preguntas que podemos h acer pueden tomar di­ o y
ferentes formas, según el objetivo de nuestro trabajo: remos, las condiciones ne
cesarias para el plant e

estudio, información, investigación

o acción. Pero el solución de este tipo d e p r oblemas no es tan exclusi­
embar go, de­
estudio, la i nvestigación y aun lo que
pudiera ll amar­ vista como parece a p rimera vista, sin
de los cono­
se el programa de acción son diferentes clases de in­ bemos repe tir que la or.ientación actual
t ll m dos ci entíficos se
formación. De manera que podemos consid er ar el cimientos convencionalmen e a a
co duc tas de las cosas
problema básicamente como un instrumento de in­ dirige a la observación de las n
ivos . Tod xpli cación
formación nueva, al menos para la persona que pre­ con fines explicativos y predict
a e
bl i d p ndi nte de
gunta, acerca de observaciones o acerca de fenóme­ consiste en descubrir la varia e n e e e

pr dicc ó n poder
novedad del conocimiento es un una variable dependiente y la e i n e
nos observados.'la duc t s· d l s varia­
concepto relativo. Un conocimiento pu ede ser com- anunciar anticipadamente las con
I a e a
s v ri bl s d e pen­
pletamente nuevo para una persona o un grupo de bles independientes respecto a la a a e
ord i ari m ente
personas, pero para otra s personas ser conocimiento dientes que se han observadotLo que
n a
plic ó a uso s
más o menos anticuado y superado. Puede ser nuevo llamamos técnica, no es más que la a
aci n
tiv s y p di ti­
concretos de las estructuras explica
re c
para todo un país o nuevo para todos los especialistas
a

la c c . En todas las disci­

de una ciencia en todo el mu ndo. La actividad que vas descubi tas por
er ien ia
de explicación
tiene como finalidad el descubrimiento de conoci­ plinas existe básicamente el problema
niveles univer­
mientos completamente nuevos, al menos para un y predicción, al menos a partir de los
ar la situación de
momento del mundo, es la investigación y el verda
­ sitarios. U n médico deberá explic
e l as medicinas
dero problema de investig ación es el que pr e gunt a un enf ermo y predeci r el efecto qu
er án tener en él
por conocimientos desconocidos para todos
en un o las intervenciones quirúrgicas deb
eralizadas acerca
momento dado. Es posible que un conocimiento
ha­ sobre la base de observaciones gen
rganismo humano;
ya estado en posesión de una parte de la huma nida d de l a anatomía y fisiología del o
ductas de estabi­
y que a lo largo del tiempo ese conocimiento h a ya un científico político explicará con
es entre el poder
sido perdido y luego sea recuperado. Es posible tam­ lidad o inestabilidad en las relacion
unidad y prede­
bién que u n conocimiento sea del dominio general, público y los ciudadanos de una com medidas te n­
e det erminadas
desde el punto de vista empírico, sin h aber sido in­ cir á los resultados qu
estabilidad de est a
vestigados sus variables y sus componentes. Por ej em­ drán respecto a la est ilidad o in
ab
l ogo social e xpli-
plo los efectos antibióticos de algunas yerbas eran o de aquella comunidad. El ant ropó
bien conocidos antes de la penicilina. El mérito del
[62]

64
cará y predecirá, por ejemplo, Ia incidencia del cam­
bio de una conducta económica o industrial o política
en l as conductas religiosas de una comunidad o vi­
ceversa, etcétera.
3.1.1 PROBLEMAS EN DIFERENTES CICLOS DE ESTUDIO. Apren­
der a pensar e s aprender a preguntar, a preguntarse
a s í mi smo en busc a de prueb as que estén a poyad as
en hechos. Aprendemos a preguntarnos: por nuestra
experiencia personal, por hábitos familiares o por
entrenamiento en l a escuela . Muchas personas pre­
guntan y se preguntan a sí mis mas : ¿Será verdad lo
que leo en periódicos y revistas, en libros de texto
o en inform ación que no exige l a escuel a, en televi­
sión, en l a r adio, etc.? Lo m alo e s -que muchas per­
s onas t ambién, aceptan re spuestas sin pruebas: eso
es verdad o todo es mentira . ¿Cómo o quién prueba
que es verdad o que es una mentira? Quien comienza
a pregunt ar por las pruebas de lo que di cen ser ver­
dadero o falso empieza a plantearse problemas de
investigación. Es una costumbre sana preguntar por
las pruebas y cualquier persona mejorará su infor­
mación y sus juici0$ si pregunta tenazmente por las
pruebas de lo que oye o lee.
De cualquier modo, el estudiante debe tener pre­
sente la diferencia entre los problemas que debe afron­
tar en diferentes niveles de trabajo. E l problema que
h emos llam ado de estudio consiste simplemente en
distinguir si la materia o tema de estudio es de carác­
ter informativo o es de carácter explicativo y predic­
tivo. En los ni veles inferiores de estudio casi todos
los problemas son de tipo descriptivo, aunque en la
enseñanza media comienza el estudian te a familiari­
zarse con problemas de tipo explicativo o predictivo.
Para un estudiante de secundaria la geografía, la bio­
logía o la historia son problemas de tipo descriptivo:
formas, estructuras y cambios en el universo o par­
ticularmente en nuestro planeta desde el punto de
vista orográfico, hidrográfico o político y humano;
de las formas y estructuras de los acontecimientos
3.1.2
entre diferentes socied ades humanas. No es el m o-
65
mento de discutir si pedagógic amente debe conti­
nuarse con e ste sistema o familiarizar al estudiante
desde l as primeras etapas· con los principios de ex­
plicación y predicción. Permítaseme decir que mi im­
presión es que se pierde un tiempo precios o por no
tratar de introducir al estudiante desde los cursos de
primaria, una vez que maneja con destreza suficiente
los elementos básicos de l con oc i mi ento: esc ritur a,
lectura, escritura y manejo de números, escritura y
manejo de dibujos y de formas, en los procedimien­
tos explicativos y predictivos que profundizará más
adelante. Uno de los efectos del sistem a co nvencional
es un repe ntino escepticismo y crisis int electua l
cu ando el estudiante descubre que muchas de las
c osas que le fueron enseñadas en pri m aria o secun­
daria poco menos que como infalibles y comp leta­
mente seguras no eran sino conocimientos de una ele­
vada pr obabili dad. Cuando el estu diante descubre la
fecunda capacidad de perfeccionamiento, de profun­
dización, de comprobación de los con ocimientos hu­
manos, está en mejor capacidad de o rientar su vi d a
intelectual y profesional hacia el futuro y de ir cons­
truyendo en forma acumulativa y no correctiva y re­
visi va, c omo debe h acerlo con los métodos actuales.
En cambio en los niveles superiores el estudiante
debe estar directamente orientado al estudio descrip­
tivo con fines explicativos y predictivos. Entender
una cosa, dentro de este c ontexto, significa captar
intelectu almente la descripción de un grupo de fe­
nómenos de tal manera que sea posible al estudiante
seña lar y verificar las variables i ndepe ndientes de
determinadas conductas y conocer l a p robab ilidad
con que podrá predecir la repetición de l as mismas.
Pero todos estos problemas de estudio no son pro­
piamente hablando problemas de investi gación, ya
que el estudian te, en libros o revistas, e n e l labora­
torio y en el aula de c lases es inform ado respecto a
conocimientos ya divulgados y poseídos al menos por
un grupo de especialistas en el mundo.
MASIVA. Este conjunto de
PROBLEMAS DE INFORMACIÓN
 66
problemas ha adquirido nueva relevancia con los al­
tos rendimientos económicos de los nuevos sistemas
de comunicación masiva, específicamente vía satélite.
Muchos de estos problemas o preguntas son anti­
guos aunque no les ha sido dada una respuesta sa­
tisfactoria. Por lo mismo, existe la desconfianza de
muchas personas e instituciones en los medios masi­
vos de información.
La distinción entre medios privados y medios gu­
bernamentales -existentes en muchos países- mar­
ca una vertiente de selección de la información. Para
los medios privados el criterio de ganancia económica
es predominante; para los gobiernos la propaganda
política es la preferente: ninguno de los dos responde
satisfactoriamente al problema de la información.
En términos generales, el problema inicial de los in­
forman tes pregunta: ¿Cuál es la información más
productiva para los receptores de la información?
El tiempo de televisión, las secciones de los periódi­
cos, etc. están destinados a lectores informados con.
poco tiempo para adquirir nuevos datos; a hombres
de negocios, financieros, industriales, comerciantes;
a agricultores o mineros; a mujeres, a niños. Cada
una de las secciones responde al problema general
de la información.
Los medios masivos son también diversión y en­
tretenimiento, información deportiva, artística, etc.
La selección de la información es más difícil ya que
en esos temas intervienen preferencias personales a
veces apasionadas aunque detrás haya vigoroso mo­
vimiento de dinero. Es menos dañoso errar en la se­
lección de información que trasmitir mentiras.
Para este libro basta esta indicación de los pro­
blemas actuales de la información masiva.
3.1.3 PROBLEMAS DE ACCIÓN. En la administración pública
o privada los problemas de acción son principalmente
problemas de evaluación de prioridades de políticas
y de programas aunque de contenido muy variado:
monetario, organizativo, agrícola, industrial, educa­
tivo, habitacional, etcétera.
67
En esas y otras muchas acciones distinguimos la
enunciación de objetivos generales cuya prioridad
puede variar en distintas coyunturas y las que llama­
mos políticas monetarias, agrícolas, habitacionales,
etc., definidas por destinatario, calendario, costo,
ejecutores, etc. La formulación de políticas alterna­
tivas depende del marco teórico o de oportunismos
políticos. Llamamos programas conjuntos de deci­
siones las estrategias de acción requeridas por una
política y que deben ser evaluadas con criterios ob­
jetivos.
Cualquiera de estos tipos de problema de acción
requiere anticipadamente un problema de investiga­
ción no solamente descriptiva del área de fenóme­
nos estudiada, sino también explicativa y predictiva
de las conductas observadas. Es claro que después
de todas las condiciones metodológicas de la investi­
gación y de los diferentes tipos de problemas de ac­
ción, intervienen una serie de variables para estorbar
su realización y uno de los problemas actuales más
interesantes, sobre todo en países en vías de desa­
rrollo, consistiría en estudiar los innumerables pla­
nes de diagnóstico, programa y ,planificación para eva-
1uarlos en sus realizaciones comprobables. Estos tres
tipos de problema de acción, aunque no son los úni­
cos, son los que nos sirven para descubrir algunas·
aplicaciones especializadas de nuestros estudios so­
ciales. Todavía relativamente en pocas instituciones
nacionales, aunque algo más en instituciones inter­
nacionales, ha sido reconocida la necesidad de la pre­
sencia de un científico social en el diseño de los pla­
nes de diagnóstico, programas y planificación para
diferentes actividades, como medicina y salubridad
pública, educación pública o privada, comunicacio­
nes de diferentes tipos, transportes, agricultura, in­
dustrias y demografía. Son múltiples los problemas
de acción para cuyo diagnóstico, programación y pla­
nificación deberán estar preparados los estudiantes
de ciencias sociales; pero advirtamos que la metodo­
logía elemental indica únicamente los procesos gene­
rales para lograr tales objetivos.
 68
3.1.4 INVESTIGACIÓN PURA y APLICADA. Aparte de estos pro­
blemas de acción y en relación con ellos, es convenien­
te que el estudiante distinga entre la investigación
pura y aplicada. La investigación aplicada tiene como
objeto el estudio de un problema destinado a la ac­
ción, la investigación pura tiene como objeto el estu­
dio de un problema destinado exclusivamente al pro­
greso, o a la simple búsqueda de conocimientos. Los
métodos de estudio corrientes en muchos países no
estimulan en los estudiantes la estima por la inves­
tigación pura; más aún, es considerada en muchos
casos como una actividad inútil. Recordemos de paso
que ningún país puede aspirar a una vida científica
independiente si no tiene investigadores puros: y el
país que no tenga una vida científica independiente
tampoco podrá aspirar a una auténtica independen­
cia política o económica o social. La historia de la
ciencia demuestra la utilización inesperada de mu­
chas investigaciones puras en trabajos posteriores
donde fueron utilizados esos estudios.
3.2 CÓMO DESCUBRIR UN PROBLEMA RELEVANTE
Limitándonos ya á la elección de un problema de in­
vestigación, el procedimiento práctico puede ser ano­
tar una serie de preguntas que nos sean sugeridas
por la observación del área de fenómenos que vamos
a estudiar. De entre esas preguntas tenernos la posi­
bilidad de _escoger, aunque el talento o el genio para
descubrir problemas verdaderamente trascendenta­
les para la ciencia y para la vida humana no pueden
ser dados por la clase de metodología. De entre la
lista de problemas que hemos hecho podemos elegir
algunos que tengan importancia científica, humana
y contemporánea. En muchos casos el estudiante irá
al campo dirigido por profesores y deberá discutir,
de acuerdo con sus intereses especiales y su prepa­
ración, el problema que va a estudiar. Otro caso es
cuando el estudiante libremente puede escoger den­
tro p.el área que está estudiando el problema de su
investigación, por ejemplo para sus estudios escola-
69
res, su trabajo de maestría o su tesis de doctorado.
El procedimiento indicado arriba supone una expe­
riencia y un entrenamiento en el descubrimiento de
problemas que no será fácil de encontrar en investi­
gadores incipientes. .fil.verdadero procedimiento para
el hallazgo del problema consiste en una información
lo más completa posible de las áreas de investigación
o de los problemas estudiados por otros investiga­
dores en el área elegida: si un investigador ha elegi­
do salubridad pública y otro agricultura, crédito po­
pular, desarrollo de comunidad, como tema general,
aotes de seleccionar supcob.k..ma..deherá leer las más.
importantes inyesti�aciaoes ya realizadas en el área
de su interés. Esas lecturas en muchos casos lo in­
formarán de cuáles son los problemas que están aún
por estudiar, los problemas que han sido estudiados
ya, con teorías y técnicas suficientemente compro­
badas en otras regiones del mundo y cuya investiga­
ción en México o en Latinoamérica aún no se ha rea­
lizado. Otro procedimiento práctico es la consulta a
especialistas del ramo. Ellos tienen presentes algu­
nas áreas importantes de investigación que no han
sido suficientemente cubiertas y rápidamente pue­
den auxiliar al estudiante con la sugerencia de un
problema. De más está decir que e·n casos como el
anterior el investigador debe dar el crédito a la per­
sona que lo ha ayudado en tal descubrimiento.
Un campo muy vasto de hallazgo de problemas
consiste en el análisis crítico de teorías sociales exis­
tentes, sujetándolas a una crítica metodológica rígida
para descubrir si su estructura teórica no tiene al­
gunos puntos que requieran ulterior investigación,
o bien a una nueva comprobación de campo de sus
hipótesis más salientes. También dentro de esa mis­
ma línea existen ciertas afirmaciones generales que
se consideran ya como comprobadas y cuya compro­
bación puede ser importante, cuando el tiempo y el
dinero disponible lo permiten. A veces,, una hipótesis
ha sido comprobada a base de un experimento; un
buen trabajo de investigación sería comprobarla por
otro procedimiento experimental.
 70
3.3 CRITERIOS PARA CALIFICAR UN PROBLEMA
El primer criterio de calificación de un problema que
ya nombramos más arriba es su relevancia científi­
ca: qué nuevos ·conocimientos aporta a la solución
de este problema. Para responder esta pregunta es
indispensable saber los conocimientos que ya exis­
ten respecto al área de fenómenos estudiados. En las
tesis de doctorado este criterio es absolutamente fun­
damental y ninguna tesis de doctorado debe ser admi­
tida, y a mi juicio ni siquiera un trabajo de maestría,
que no presente un logro de nuevos conocimientos
respecto a algún problema. El segundo criterio im­
portante es la relevancia humana: qué significado
puede tener para esta comunidad o para el mundo
la investigación que voy a emprender. Es cierto que
este criterio va íntimamente ligado a la investigación
aplicada y no a la investigación pura. Pero esta últi­
ma únicamente es aconsejable llevarla a cabo cuando
el investigador lleva ya muchos años de experiencia
en investigaciones. Respecto a la relevancia huma­
na es muy importante recordar los aspectos éticos
mencionados en 1� sección 1.3. Tratemos de que nues­
tras investigaciones sean de utilidad particularmente
para las masas desvalidas.
Relevancia contemporánea. En algunas discipli­
nas es frecuente escoger para estudio, y a veces es
más fácil, problemas de épocas lejanas que no tie­
nen incidencia en la época contemporánea. A veces,
problemas de sociedades antiguas tienen gran rele­
vancia para resolver los problemas de nuestra épo­
ca. Pero las ciencias sociales que están en etapa de
nacimiento o de renacimiento, tienen enormes posi­
bilidades de aplicación social. Creo por lo tanto que
debemos preguntamos también si el problema escogi­
do para la investigación es un servicio concreto para
resolver un problema actual al menos de una peque­
ña comunidad. Tomando en cuenta las tres califica­
ciones: relevancia científica, relevancia humana y re­
levancia contemporánea, podemos elegir problemas
de verdadero valor para nuestra investigación.
71
3.4 SERENDJPIA (SERE.NDIPITY)
--..
En relación con hallazgos no programados metodoló­
gicamente existe una curiosa palabra que los describe
pero que no tiene traducción en castellano: serendi­
pia, que suena a auténtico barbarismo. Significa el
descubrimiento de problemas o conocimientos valio­
sos que no eran buscados en el diseño de la inves­
tigación.
La palabra tiene un origen jocoso y alu<le a una
región imaginaria descubierta casualmente en un
viaje (Remer, Th. G. ed., 1965). Alguno podría decir
que serendipity no es otra cosa que casualidad. En
realidad no es eso. El investigador necesita una ca­
pacidad de observación alerta durante el curso de
una investigación para caer en la cuenta de proble­
mas que rozan lateralmente y que pueden ser, quizá,
más importantes que el problema que está investi­
gando. Uno de los peligros de la investigación es con­
centrarse tan cerradamente en el problema estudia­
do que no seamos capaces de percibir los accidentes
del camino que vamos dejando a un lado y a otro du­
rante el curso de la misma.
3.5 ANÁLISIS DE LOS T�RMINOS DEL PROBLEMA
Una vez descubierto el problema, el paso siguiente
es el análisis de las vocablos en que el mismo pro­
blema es enunciado_.Ese análisis se refiere a la em­
piricidad u operatividad, fidedignidad y validez de
los términos del problema. Muchas confusiones y pe­
nosas experiencias provienen precisamente de un aná­
lisis defectuoso de los términos del problema enun­
ciado. Palabras sumamente sencillas ocultan una
multiplicidad de significados posibles que contribu­
yen a oscurecer y en algunos casos a imposibilitar
la solución del problema. Ya hemos dicho que llama­
mos problema a la pregunta que nos hacemos en buS;
de respuésté!§J relacionadas con conductas de un
área de fenómenos observada.fférminos son las pa-
 l abras que usamos para formular el problema. · 73
En varios lug ares de este escrito hemos defini­ and Intoxication. Selec
ted Readings in Social
do empiricidad y operatividad. La primera quiere de­ tudes and Controls, The Fr Alti­
cir que el significa do del término o vocablo utiliza­ minar si lo que deseamo
ee Press.) Debemos deter
s estudiar es la pérdida de
­ '�
do sea verificable por la experiencia. Operativida d horas de trabajo, de dinero
, de unidad familiar, en
es, podríamos expres arlo así, un grado superior de hombres o mujeres que pr
efieren emplear el tiempo
empiricidad: es la condición de una definición de un y el dinero en el uso de be
bid as alcohólicas. Quizá
término tal que el término sea definido por las accio­ tal definición requeriría
un muestreo de los expen­
nes necesarias para observarlo o medirlo. Si defini­ dios públicos de bebidas
a unque no sería
ya que muchas personas, suficiente
mos alcoholismo como exceso en bebidas embriaga n­ o algunas por lo menos, be
tes, necesita remos determinar qué significa exceso ben en privado; pero tal mu ­
estreo podría darnos una
y qué significa embriag antes. Quizá por ese camino definición al mismo tiemp
o operativa y válida al me
no llegaríamos a la definición de alcoholismo. Defi­ nos de un tipo de alcohólicos ­
. Otro procedimiento se­
nir alcoholismo en cuanto a fenómeno socia l por el ría el hacer un muestreo
de diferentes ocupaciones
número de personas conducidas a nte los tribunales, y de las a usencias de tra
ba jo y verificar, si es posi­
o recogidas en establecimientos preventivos, por ha­ ble, cuáles de ellas son de
bidas a la ingerencia exce­
ber perdido el uso de sus sentidos debido a bebidas siva de tóxicos.
embriagantes, nos complica más aún la situación. Po­ La fidedignida d es bien co
varse de la empiricidad, op nocida y puede deri­
demos definir bebida embriagante a quella que tiene eratividad y validez de las
más de 15 ° de la escala de Gay-Lussac. Podemos así definiciones. Un término
es
suprimir el adjetivo embriagante y hablar de bebidas •/ q�_r estudiante o invest fidedigno cuando cual­
igador la entenderá en la
que tenga n más de 15 ° en l a escala de Gay-Lussac. misma forma en que fue de
finido en nuestro trabajo
O si se quiere g�neralizar, líquidos que tenga n más d�nvestigación, de suert
e que no podrá confundir­
de 15 ° Gay Lussac. En esa forma hemos definido ope­ lo con otro fenómeno, ni
incluirá en nuestra defini­
r ativamente el término embriag ante. Podríamos a ción fenómenos que no pe
rtene
continuación h acer una tipología de bebidas embria­ vagas asociadas a numeros zcan a ella. Las ideas
os vocablos equivalen a
gantes con las inform aciones de las cámaras de be­ una auténtica ignorancia.
Es mejor trabajar con un
bidas que existen en un país: cerveza, licores, etc. Pu­ término de pequeño alcanc
e explicativo pero que sea
diéramos determina r alcoholismo como la c antidad operativo, que pretender
trabajar con términos de
de consumo per cápita en la población· mayor de 15 gra n alca no• explicativo o
predictivo pero inopera ­
a ños de una ciuda d. Tal definición sería operati
tivos, porque tal trabajo est
va ará inevitablemente con­
porque definimos a lcoholismo por una serie de ope­ denado al fracaso.
raciones indispensa bles para calcularlo. Pero quizá Considero q�e el estudio de
sociales requiere un refina todas las ciencias
ta l definición no sería válida, esto es, no definirí a el miento de los términos y
fenómeno que tratamos de estudia r. p articularmente una aplicació
n del criterio operati­
La validez de un término utilizado en l a formu­ vo. Pero cuando una ciencia
como la historia del arte
lación de un problema se refiere precisamente a que está apenas inicia ndo el cam
ino científico, abando­
designe exactamente el fenómeno que estamos estu­ nando la tarea literaria o des
criptiva, fácilmente ad­
diando. El alcoholismo no es un fenómeno fácil de vertiremos la necesidad de per
feccionar las defini­
investigar, aunque existen numerosos estudios acer­ ciones de términos como edad
media, estilo gótico,
ca de él. (Me _Carthy, Ra ymond G. [comp.], Drinking renacimiento, etc. Todas esa
s definiciones requeri­
rán una determinación al mis
mo tiempo temporal y
 76
·más adelantada, de estudios llevados a cabo utilizan­ ..,:
do determinadas técnicas y los resultados y las crí­ CAPITULO 4
ticas recibidos después de ese estudio. Es otra infor­ EL MARCO TEÓRICO DE UNA INVESTIGACIÓ
mación que el estudiante debe ir adquiriendo en las N
diferentes materias de su carrera. Una pregunta in­
sistente que·debe hacerse el estudiante no es única­
mente qué conocimientos me da este curso, sino cuá­
les fueron las técnicasly los métodos por medio de
los cuales se llegó a adquirir estos conocimientos. 4.1 DEFINICÍóN DEL MARCO TEÓRICO
En esa forma el problema queda vinculado con El llamado marco teórico es un instrumento
una estructura teórica más amplia y al mismo tiem­ de crí­
tica de la in;estigación anterior a la ejecució
po puede abrir caminos para ulteriores investigacio­ n de la
misma.
nes. Ningún problema, por extraordinario que sea, El nombre convencional "marco teórico" no
resuelve todos los problemas del mundo: ni siquiera es
afortunado; dice sólo una parte de este mom
todos los problemas de una línea de investigación, e nto de
la investigación. Más e xactamente lo llam
'" mucho menos todos los de una ciencia. La penetra­ amos de­
cisión respecto a un proyecto de investigación
ción para descubrir las líneas de investigación que toman­
do como norma investigaciones concluidas
prolongan el tema que hemos estudiado, constituyen o inicia­
das con anterioridad sobre el mismo tema
un complemento importantísimo de la investigación. o temas
relacionados con el de la investigación proy
Supongamos que alguien ha elegido el problema: al­ ectada.
Esta descripción explica por qué no pocos
coholismo y estabilidad familiar. Ha descubierto, ex­ estudian­
tes confunden el marco teórico con la bibl
plicado y predicho una alta correlación entr e un de­ iografía
de trabajos anteriores. De hecho, el marco
terminado grado de alcoholismo y la inestabilidad teórico
incluye una reconsideración del programa
familiar. Ha leído y está informado re spe cto a las de investi­
gación comparando el diseño de la prueba,
causas del alcoholismo, pero su problema ha sido es­ decisiones
) conclusiones con los de investigaciones ya
tudiado exclusivamente entre pequeños agricultores publica­
das. Sin este análisis la bibliografía no
y ejidatarios. La prolongación de la investigación sirve como
marco teórico de la investigación.
continuaría en otros estratos sociales, como por Resumiendo: marco teórico de una investiga
ejemplo, obreros industriales urbanos, empleados, ción
son hipótesi< , significancia de las mism
administradores y empresarios. En esa forma e l es­ as, errores
probabl es d e las mismas, probabilidade s
tudio quedará más delimitado porque la conciencia de las mis­
mas, estadístico de prueba, decisiones resp e
de los límites de la solución del problema nos abri­ cto a la
prueba así como otras conclusiones de prob
rá los ojos a prolongaciones ulteriores de la misma lemas que
tienen las mismas variables explicatiyas y
investigación. explicadas,
predictivas y predichas o al menos muy s
emejant es.

4.2 MARCO TEÓRICO Y NIVEL METODOLóG

ICO
Advertimos fácilmente que la amplitud y detalle del
estudio del marco teórico no puede ser uniforme para
todos los trabajos. escolares: elementales sin crítica, con
diferentes niveles de crítica y en trabajos científicos.
(77)
 80
de las operaciones del sentido· común para evaluar
conocimientos.
Tradicionalmente los conocimiéntos de padres y
antepasados eran aceptados como verdaderos y lo
que es más, como irreformables o inmutables, par­
ticular aunque no exclusivamente en conocimientos
sociales. Esa tradición es una forma de autoritarismo
sin crítica que ha sido debilitada en generaciones jó­
venes urbanas. Entre ellas el marco teórico familiar
es sustituido por el marco teórico de la cohorte o gru­
po de compañeros de la misma edad. Es trabajoso
pero imperativo llevarlos a la experiencia de que
también el marco teórico generacional contiene ver­
dades prob'ables y aun errores.
4.5 MARCO TEÓRICO Y DOCTRINARISMO
Entiendo por doctrinarismo la mezcla de filosofías
o teologías con conocimientos experimentales. No
niego que cualquier filosofía de la vida que preten­
da- ser irrefutablemente cierta deformará la relación
de marco teórico y metodología porque introducirá
sutil o crasamente 1a filosofía pretendidamente irre­
futable en el marco teórico que siempre será provi­
sional y reformable. Prevengo al lector a estar alerta
para evitar la confusión.
Existen docenas de sistemas filosóficos en el
mundo pero una sola ciencia válida para todos los
bandos. La distinción entre filosofía y ciencias socia­
les no es tan nítida como la frontera entre filosofía
y ciencias naturales. Por lo mismo el marco teórico
de las ciencias sociales requiere tina diferenciación
nítida de cualquier doctrinarismo.
4.6 FICHAS BIBLIOGRÁFICAS DE LIBROS Y ART1CULOS DE
REVISTAS
Considero más instructivo intercalar precisamente
en este capítulo las técnicas básicas para diseñar fi-
81
chas bibliográficas de libros o de artículos de revis­
tas. Ya indiqué la importancia de distinguir biblio­
grafía y marco teórico. Aunque sería deseable que
en una universidad todos los trabajos siguieran un
procedimiento uniforme, en algunas universidades
cada departamento y aun cada escuela o facultad exi­
ge una modalidad distinta en las citas bibliográficas.
Por lo tanto, sin pre:tender más que dar una guía para
posibles ejercicios del curso de Metodología propo­
nemos las indicaciones siguientes.
Es conveniente que el alumno forme dos fiche­
ros. Uno destinado a recoger las fichas bibliográfi­
cas de todos los libros o artículos de revista que lea,
consulte o utilice durante sus estudios. Otro, de ta­
maño más grande, para cédulas destinadas a reco­
ger datos o textos relevantes para sus estudios. En
este fichero pueden encontrar lugar las listas biblio­
gráficas: generalmente presentadas en hojas de má­
quina de tamaño estándar, que algunos profesores ,.
distribuyen a sus estudiantes o piden a éstos que re­
colecten sobre alguno de los temas estudiados. Des­
pués de una advertencia general proponemos mode­
los para los tres tipos de trabajo.
El espacio de una ficha o de una cédula, como
puede verse en las figuras 1, 2 y 3, está dividido en
tres partes. Una franja horizontal, en la parte supe­
rior, está destinada a la colocación de la ficha en el
fichero. Cuando éste está ordenado alfabéticamente
por nombres de autores o de lugares geográficos, el
primer dato de la colocación debe ser el apellido del
autor o el lugar a que se refieren el libro o el artícu­
lo; cuando está ordenado por las materias de un tra­
bajo, deberá llevar tres o cuatro datos comenzando
por el más general.
La segunda sección horizontal lleva los datos bi­
bliográficos del libro, artículo o documento.
La tercera sección: si es una ficha bibliográfica,
llevará una crítica del libro o artículo; quizá citas de
críticas leídas en libros o revistas; o también el índi­
ce del libro o las partes más importantes en que es­
té dividido éste o el artículo citado. Cuando se trata
 82
de una cédula, en la tercera sección copiamos,.el texto
requerido.
Fichas bibliográficas. La figura 1 presenta la ficha
bibliográfica de un libro. En la parte superior trae
tres datos para la colocación en el fichero en la sec­
ción de Metodología, dentro de ésta en la Metodología
de las Ciencias Sociales y en la subsección destinada
a libros producidos por autores norteamericanos.
La sección siguiente trae los datos bibliográficos
del libro en este orden:
Apellido con mayúsculas, coma, nombre o nom­
bres del autor. Dejando unos espacios para que re­
salte bien, pues es dato muy importante, la fecha del
libro; en forma de exponente el número de la edición:
en este caso, cuarta edición.
En el mismo renglón de la fecha, si se quiere, se­
parado por un guión, el título del libro. Debajo de
él y entre parentesis el subtítulo del libro si lo tiene,
con el mismo margen del título y del subtítulo la ciu­
dad (ciudad, no naciones) donde fue editado el libro;
luego dos puntos el nombre comercial de la casa edi­
tora. Bajo la casa editora pueden añadirse otros in­
formes acerca del libro: número de páginas, ilustra­
ciones en blanco y negro o color, tamaño, precio del
libro, empastado en papel o cartón, etcétera. La sec­
ción inferior está destinada a añadir algunos datos
del libro y un breve resumen de su contenido.
Nótense estos casos: Cuando no aparece en el li­
bro el nombre del autor, en el lugar correspondiente a
éste se pone Anón. o Anónimo. En caso de que no se
dé el nombre del autor pero el investigador lo haya
descubierto, colocamos el nombre en su lugar res­
pectivo pero entre paréntesis cuadrados [corchetes].
Si la obra está firmada por un seudónimo, el seudó­
nimo se coloca en el lugar correspondiente al apelli­
do y nombre del autor, pero si sabernos el nombre
real lo afü�siimos en el mismo renglón, también en­
tre paréntesis cuadrados.
Si la obra está firmada por dos autores o más pode­
mos seguir uno de dos procedimientos: a] Poner el
83
presióA et al. qu�·abreviaJa e-xpt:esjbn latiha ei-:OJtf
:��:)��--�:�
que significa-y ot:rt.?S-. Este procediriiento ea más .usa,.
do cuando .citamos la ohm. en. el texto, pero no-"�. _
aconsejable en la ficha btblíográfica. hJ Únicamente:
et primer autor aparece citado como hemos d�ho:
apellido con mayúsculas, coma, nombre o nombres;
los otros autores.son nombrados con el nombre-pri-­
mero y luego el apellido en el orden acostumbrado.
Si el libro es una traducción, escribirnos el nom�
bre del autor como hemos dicho y a continuación,.
entre paréntesis, abreviamos t. ing�, t. por traduc­
ción, ing. por inglés, la lengua en que está escrito el
original (alem., ital., fran., etc.) seguido del nombre
y apellido del traductor, en el orden corriente, y ce­
rrarnos el paréntesis. Por ejemplo:
DUVERGER, Maurice (t. fran. Malcolm Anderson)
El autor es Duverger y su libro está traducido
del francés por Malcolm Anderson.
FIGURA 1. Ficha bibliográfica de un libro
Metodología Social EU
YOUNG, Pauline V.
Scientific Social Surveys and Research.
19664
(An lntroduction to the background. Content,
Metr ods. Principies, and Analysis of Social
St i,es)
Englewood Oiffs, New Jersey: Prentice-Hall, lnc.
El libro tiene varios capítulos sobre estadísticas, técnicas de escalas. presen­
tación gráfica y ecología humana por Calvin F. Schmid (U. Washington). Es­
tá dividido en tres partes: historia y finalidad de la investigación social; princi­
pios y técnicas de estudio; esquemas para diferentes estudios. Trae biblio­
grafía al pie de las páginas y en una lista final. Índice de autores y materias.
'I \
\
,.
Cuando son publicaciones de org$iismos guber­
namentales el nombre de la oficina que publica el li­
bro ocupa el lugar del autor, seguido de._.µn punto Y
el nombre de la nación:
 84
DIRECCIÓN GENERAL DE ESTAD1STICA. Ml:.XICO
1965 Anuario Estadístico de los
Estados Unidos Mexicanos.
México, D.F., Dirección
General de Estadística.
La figura 2 nos presenta una ficha bibliográfica
de un artículo de revista.
FIGURA 2. Ficha bibliográfica de un artículo de revista
China Comunismo Mao Tse-tung Sociedades Secretas
SCHRAM, Stuart R.
1966 Mao Tse-T,.mg and Secret Societies.
The China Ouarterly.
27: 1-13.
Importantes datos sobre el Instituto de Entrenamiento del Movimiento Cam­
pesino en Cantón. 1925-26. La actitud de Mao frente a las sociedades secre­
tas -particularmente Ko-lao-hui, Sociedad del Hermano Mayor- tiene rele­
vancia en su idea personal del comunismo chino. Cf. El pensamiento político
de Mao Tse-tung.
La sección superior, al igual que la ficha del li­
bro, presenta los datos para su colocación en el fiche­
ro. La siguiente sección da los datos bibliográficos.
El nombre del autor o autores son tratados como en
la ficha bibliográfica. El año es el del número de la
revista. Título y subtítulo, cuando lo hay; se colocan
en la misma forma que en la ficha del libro. Algunos
prefieren poner el título entre paréntesis pero no
parece necesario. Debajo ponemos el nombre de la
revista. Es conveniente en alguna papeleta poner ade­
más datos sobre los editores, dirección, años de pu­
blicación, etc., sobre todo cuando no disponemos fá­
cilmente del ejemplar de la revista. Bajo el nombre
de la revista van el volumen de la revista, si está pu­
blicada por volúmenes, el número y las páginas. No
es necesario escribir vol. núm. pág. El volumen se
pone en números romanos, a continuación \lºª co-
85
ma, el número de la revista consultada en números
arábigos, luego dos puntos y la página. XIX, 8:823,
quiere decir volumen diecinueve, número ocho, pá­
gina 823.
Cédulas o fichas de textos tomados de libros, artícu­
los, documentos, entrevistas, etc. De las cédulas de
entrevista hablaremos en otra ocasión. Contienen in­
formaciones ocasionales recogidas en conversación.
Basta decir aquí que además de la colocación que
puede tornarse por ejemplo de la Guía de Murdock,
citada en la Bibliogtafía, hay que citar el nombre o
características del entrevistado, el día y la hor�. La
cédula contiene básicamente los datos de la entrevista.
Como podemos ver en la figura 3, la distribución
general del espacio en esta clase de cédulas, fichas
o papeletas -los tres nombres suelen ser usados­
es semejante a los ejemplos anteriores: colocación,
nota bibliográfica y cita.
En el ejemplo que aducimos debemos adYertir al­
gunas variantes: hemos usado la expresión "et al."
que ya explicamos. Pero el estudio está en un libro
FIGURA 3. Cédula de textos tomados de libros, artículos
o documentos
Metodología Ciencias Sociales Investigación de opinión Panel.
LAZARSFELD, Paul F. et al.
1948 The Process of Opinion and Attitude Formation.
en:
LAZARSFELO, Paul F. and Morris Rosenberg, comps.
19623' The Language of Social Research.
The Free Press of Glencoe, lnc. 231-242.
"Even during the preliminary phases of the Rie County study it became dear
thafthe technique of repeated interviews was in no way restricted to studies of
political propagandq. lt is a general method, applicable to any study of attitu­
des, which develop over a period of time. For example, if we cant to correct
ethnic_ attit�des. or modify consumer wants, or improve international under­
standing, we must do more than describe attitudes. We must also study how
such attitudes are developed and how they can be influenced. These are ali
problems for the kind of dynamic social research exemplified in the present
study."
 84
DIRECCIÓN GENERAL DE ESTADISTICA. Ml:.XICO
1965 Anuario Estadístico de los
Estados Unidos Mexicanos.
México, D.F., Dirección
General de Estadística.
La figura 2 nos presenta una ficha bibliográfica
de un artículo de revista.
FIGURA 2. Ficha bibliográfica de un artículo de revista
China Comunismo Mao Tse-tung Sociedades Secretas
SCHRAM, Stuart R.
1966 Mao Tse-T1.mg and Secret Societies.
The China Ouarterly.
27: 1-13.
Importantes datos sobre el Instituto de Entrenamiento del Movimiento Cam­
pesino en Cantón. 1925-26. La actitud de Mao frente a las sociedades secre­
tas -particularmente Ko-lao-hui, Sociedad del Hermano Mayor- tiene rele­
vancia en su idea personal del comunismo chino. Cf. El pensamiento político
de Mao Tse-tung.
La sección superior, al igual que la ficha del li­
bro, presenta los datos para su colocación en el fiche­
ro. La siguiente sección da los datos bibliográficos.
El nombre del autor o autores son tratados como en
la ficha bibliográfica. El año es el del número de la
revista. Título y subtítulo, cuando lo hay; se colocan
en la misma forma que en la ficha del libro. Algunos
prefieren poner el título entre paréntesis pero no
parece necesario. Debajo ponemos el nombre de la
revista. Es conveniente en alguna papeleta poner ade­
más datos sobre los editores, dirección, años de pu­
blicación, etc., sobre todo cuando no disponemos fá­
cilmente del ejemplar de la revista. Bajo el nombre
de la revista van el volumen de la revista, si está pu­
blicada por volúmenes, el número y las páginas. No
es necesario escribir vol. núm. pág. El volumen se
pone en números romanos, a continuación \lna co-
85
ma, el número de la revista consultada en números
arábigos, luego dos puntos y la página. XIX, 8:823,
quiere decir volumen diecinueve, número ocho, pá­
gina 823.
Cédulas o fichas de textos tomados de libros, artícu­
los, documentos, entrevistas, etc. De las cédulas de
entrevista hablaremos en otra ocasión. Contienen in­
formaciones ocasionales recogidas en conversación.
Basta decir aquí que además de la colocación que
puede tornarse por ejemplo de la Guía de Murdock,
citada en la Bibliogtafía, hay que citar el nombre o
características del entrevistado, el día y la hor�. La
cédula contiene básicamente los datos de la entrevista.
Como podemos ver en la figura 3, la distribución
general del espacio en esta clase de cédulas, fichas
o papeletas -los tres nombres suelen ser usados­
es semejante a los ejemplos anteriores: colocación,
nota bibliográfica y cita.
En el ejemplo que aducimos debemos adYertir al­
gunas variantes: hemos usado la expresión "et al."
que ya explicamos. Pero el estudio está en un libro
FIGURA 3. Cédula de textos tomados de libros, artículos
o documentos
Metodología Ciencias Sociales Investigación de opinión Panel.
LAZARSFELD, Paul F. et al.
1948 The Process of Opinion and Attitude Formation.
en:
LAZARSFELO, Paul F. and Morris Rosenberg, comps.
19623r The Language of Social Research.
The Free Press of Glencoe, lnc. 231-242.
"E ven during the preliminary phases of the Rie County study it became dear
thatthe technique of repeated interviews was in no way restricted to studies of
política! propagandq. lt is a general method, applicable to any study of attitu·
des, which develop over a period of time. For example, if we cant to correct
ethnic_ attit�des. or modify consumer wants, or improve international under­
standing, we must do more than describe attitudes. We must also study how
such attitudes are developed and how they can be influenced. These are ali
problems for the kind of dynamic social research exemplified in the present
study."
 86
compuesto de trabajos de varios autores. Para citar
este libro, utilizamos "en" o "apud", expresión latina
que significa lo mismo. Cuando los escritos de dife­
rentes autores son reunidos en un libro, quienes los
han recogido, ordenado y preparado son llamados
compiladores, o, en su caso, compilador. Para ese ca­
so, después del nombre o nombres ponemos la abre­
viatura comps. o comp. que quieren decir compila­
dores o compilador.
En la fecha damos el dato 1962 jr, quiere decir
3a. reimpresión. Si consideramos importante dar la
fecha original, ésta aparece entre paréntesis junto
a la fecha del libro que citamos o de la edición o reim­
presión del mismo. Por ejemplo:
ACKOFF, Russel L.
196 l 3r ( 1953) Tlze Design uf SofiJCJ,l Research, etc.
Significa que estamos usando la tercera reimpresión,
en 1961, de un libro publicado originalmente en 1953.
4.7 LISTAS BIBLIOGRÁFICAS
Si preferimos suprimir las citas al pie de la página
en artículos, o en libros y otros trabajos, así como
cuando tenemos que presentar una lista bibliográfica
sobre cualquier tema, es conveniente seguir este pro­
cedimiento:
La colocación de la fecha del escrito que hemos
indicado nos hace descubrir inmediatamente si la bi·
bliografía es reciente o antigua. Los apellidos de los
autores deben ir colocados en rígido orden alfabéti·
co. Esto permitirá encontrar fácilmente la obra que
buscamos. Además, cuando la lista bibliográfica es·
tá por orden alfabético de autores y para cada autor
por orden· cronológico, las citas en el texto puedefl
presentars� con más claridad y economía de recur·
sos, por ejemplo: cuando de un autor sólo citamo5
una obra, bastará escribir (Ackoff: 139). El apellido,
87
dos puntos y el número de la página nos da todos los
elementos necesarios, que podemos completar en la
lista bibliográfica.
Cuando un autor tiene varias obras en diferentes
años, a continuación del nombre escribimos el año,
dos puntos y la página, por ejemplo: (Bendix, et al.
196t 5r: 340), estamos citando una obra en que apare­
ce Bendix y otro u otros, que tuvo su quinta reim­
presión en 1961, con lo cual podemos localizarla
exactamente en nuestra lista, a continuación dos
puntos y la página. Cuando un autor tiene dos o más
publicaciones el mismo año escribimos a continuación
del año una letra del alfabeto, comenzando con a, lue­
go b, c, etc., por ejemplo: l 956a-, etc. La lista biblio­
\
gráfica de este libro puede servir de ejemplo aunque
no todos los casos están presentes en ella. Citas en
el texto. Hemos repetido varias veces que es mejor
suprimir las notas al pie de la página, dejándolas pa­
ra el fin del capítulo o de todo el libro. A veces cita­
mos en el texto una obra, como ya indicamos y no
es necesaria la nota al pie de la página; si tenemos
bien organizada nuestra lista bibliográfica bastará·
la forma señalada más arriba: paréntesis, nombre del
autor, dos puntos y página: (Cicourel: 84). En caso
que la obra conste de varios volúmenes, como siem­
pre, se anota con números romanos: (Francke: IV, 55).
Tal es la cita para la primera vez que mencionamos
una obra. Todas las veces que citamos el mismo au­
tor en la mism'\ obra, sin intercalar citas de otras
obras o auto·· s, basta citar (Ibid: 340). /bid. es abre­
viatura de la palabra latina Ibidem, que significa allí
mismo. Si hemos intercalado otras citas, pero el
autor se menciona en el texto por su nombre y nos
referimos al mismo libro ya citado más arriba, em­
pleamos (op. cit.: 220); op. cit. equivale a opus cita­
tum, esto es, obra citada. Podemos usar la misma no­
tación a lo largo del libro siempre que en el texto
nombremos al autor y nos refiramos al mismo libro.
Recuerdo que hay citas que tienen particulares
requisitos como son las citas bíblicas, legales,
etcétera.
 88
Es fácil de ver que si nuestra lista bibliográfica
está bien ordenada no hay diferencia en las citas del
texto entre libros, artículos, etcétera.
Algunas abreviaturas:
ca. circa: en torno a, cerca, generalmente en fechas (ca. 200):
cerca del año 200.
cf. o cfr. confer: consulte, compare (cfr. Mead: 220): compa­
re con el libro de Margaret Mead en la pág. 220.
lnfra, más abajo. No es abreviatura.
Supra significa más arriba o en un pasaje anterior.
Apud, citado por.
Vid, véase.
Passim quiere decir aquí, allá o frecuentemente.
Sic, así. Exactamente lo que dice el autor, aunque sea con­
fuso o erróneo.
e.g. exempli gratia; por ejemplo.
comp. o comps., como ya explicamos: compilador o com­
pilado"res.
N.o. Sin fecha, podemos escribirlo con iniciales castellanas
s.f.
N.E,sin editor, se emplea cuando no está nombrada la ca­
sa publicitaria.
N.L.sin lugar de edición.
et al. es abreviaci{m de et alius o et alii. Significa y otro,
o y otros (autores).
loe. cit. locus citatus: lugar citado.
íd, ídem, lo mismo. Se utiliza cuando se cita el mismo autor
que aparece inmediatamente antes.
Los títulos de revistas, de sociedades científicas, de
archivos, suelen abreviarse con mayúsculas sin es­
pacios ni puntos para ser usadas en el texto, pero de­
bemos dar una lista que suele ser colocada antes de
la bibliografía. Por ejemplo:
APV, Archivo Pontificio del Vaticano.
ASHM, Archivo Secretaría de Hacienda, México.
AA, American Anthropologist.
ARS, American Review of Sociology.
se, Social Compass.
�� CiENc
s CAPÍTULOS
�-�
1510
?5 � TÉCNICAS DE OBSERVACIÓN
DE FENÓMENOS O HECHOS
u
ci::
u.-
- ----
'loÍI'
"'- .; . ·,�
l\iz - �o\�
5.1 OBSERVACIÓN EN GENERAL
- Observación es la acción de observar, de mirar deteni­
damente/ Pero este primer significado de la palabra
se presta, en el trabajo científico, a una ambigüedad
que es necesario disipar desde un principio. La ob­
servación puede ser estudiada desde el investigador
que observa, que mira detenidamente y desde lo ob­
servado'Jlo mirado detenidamente. Por lo tanto, obser­
y_ación -dene dos sentidos: la acción del investigador,
que puede llamarse también la experiencia del inves­
tigador, el procedimiento de mirar detenidamente o
sea, en sentido amplio, el experimento, el proceso de
�ometer conductas de algunas cosas a condiciones
manipuladas de acuerdo con ciertos principios pa­
ra llevar a cabo la observación; pero observación sig­
nifica también el conjunto de cosasobservadas, el
conjunto de datos y el conjunto de fenómenos. En es­
te sentido, que pudiéramos llamar objetivo, obser­
vación equivale a dato, a fenómeno, a hechos.
5.1.1 Casi todas las personas se juzgan a sí mismas bue­
nas observadoras. Además están seguras de que la
observación ocular no puede estar equivocada. Jue­
gos sociales, novelas, teatro, cine han plasmado los
frecuentes errores de observación en que incurren
los seres humanos: aprender a observar en la vida
diaria, en el estudio, en la investigación es un hábito
que ayudará a mejorar nuestras investigaciones Y,
en general, nuestra vida intelectual.
No resumiré aquí un curso de aprendizaje de ob­
servación, me limitaré a tres principi�s.ít>bservemos
con los ojos, oídos, etc., pero con el ce}ebro alerta
[89]
 91
90
nicación ha elegidQ_en�TILl�s c9nductas humanas
ensaj e de un individuo
visto, oído, olido'] aquellas que-trasn1 iten un m
q u c reem os h aber ��� º �- º individllo<>i_rp u
o de
para critic vado desde dis­ o grupo �e . �ñdiv1du�
ar lo e
l bj t pu ede ser obser t a c mun icaci ó n son
e tcétera. S i e o e o
muchos casos l o individuos . Estas c o nduc as de l o
em os qu e en ya
tintos ángu l os n o o l v id
ángulo. El procedi­ qltlzá la;-que ofrecen una mayor general izaci<m,
observamos ú
nicamente desde un tir la observa­ que todas las c onduct as p ol ític as , s oc ia l es , p s icoló ­
o consiste en repe cu tu l ,
mi ento metodológic ulta imposible o muy co111!"H­ gico-sociales, artísticas , n u a p l r
e n a ab a l ra es
es
e ación , mo tr smiso s de un
éión: muchas vec es r mo s c on un" oos rv
pueden ser considerada s c o a ra
t
cado hacerlo. S só co nsiderable. m entsaj e y por lo tanto, como casos particulares d
i lo n a e

lidad de er
ror es rn,::· �.., ón huma , la
i a p rob a bi una eoría general de J a comun icaci na

El área de es­ ular de la co muni­

ÓMENOS SOCIALES. cual a su v ez sería un caso part ic
OBSERVACIÓN DE FEN cta s hu­
cación entre los organismos y si en el mundo orgá­
5.1.2 ciales son las con du
tudio de las ci enc ias so mbiarla nico puede hablarse también de algún
tipo de comu­
studio no podemos ca decir
manas. Esa área de e entido pode m
os nicación, es posible que exista una t ía general de
eor
e. En c ierto s
a rbitrariam ent
e mpíricas st u d ian algún ti- las conductas biológicas, que tenga como esque ma
que tc,das las ciencias
e
a clas e n, la t rasmisión de
cta s pe rtenecientes a un o modelo en eral la comun icació
c l c d
mensaj es�J::.!l��s esto � cas.9s!.. l�_s obse rva,ciones,
u
po p estruc­
de on
estudiar á l a
es e ia
. L m d icina humana
esp i mo humano y el es­ lº-s._dªtº��.L�Je_pómenos se_rán prec i_ same_11J_� las con­
ec al a e

y s c n du ctas del org anis

tura mitada y un tipo ductas que tras miten o reciben_un_ men sajJ
la o
un área más li
peci alista esc ogerá tro de esa área. P or
duc t s m ás acotado den
d e c on a
como área espe­ OBSERVACIÓN HEUR1STICA. OBSERVACIÓN PARA COMPR
O­
ej emplo, un c a
rdiólogo ha escogido 5.1.3
ema circulato
rio humano . Pero BACIÓN o DISPROBACIÓN DE HIPóT ESIS. P ero ade más, en
cial la conducta del sist el especialista
dedica- el trabajo científico encontramos las observaciones
ea de conducta
dentro de esa ár c a de las dispensable dis­
ularment e a la
c on du t en dos mom entos que es tam bién in
rá su atenció n par tic ir u n a se­ tjnguir.: e l primer m m nt q ue pudi�ra mo s
Conducta quiere dec o e o es el
válvulas del cor azón. e perceptib
ent e son
llamaF la observa ción n e �rf stica d e l probleina:.,_Los
o de actos qu
lem
rie de acciones p s enti­ b rv mos miramos dete­
una entidad o gru o de
fenómenos o datos que o se a o
vistos u observados en o acto oc r en nidamente, exa minados crí ic m t , nos plantean
esas acci ones
s ur t a en e
dades determ inados; aparece repe
tid a c on las
una serie de pregunt � Es e l prim er p apel de las ob­
a secuela que
siguie ndo un tidades de s c la­
se rvaciones. D esde ninos es ta m s co stumbrados a
cterísticas en otras en ada por entida­
e a o a
mismas cara cip proponer preguntas para trat d xp licarnos las
ión de acciones parti e llamamos con­
ar e e
se . E sa suces o qu conductas de los seres que nos ro dea n. ¿Por qué la
ada clase l
des de una determin
es
que esa sucesión qué l p erro ladra
endo la con
dició n d e luna brilla sólo de noche ? ¿Por e
ta, ña di c los bece­
u tabilidad al m e nos pro y la oveja bala o la vaca muge? ¿Cómo
c a ­ na en
d
to t ng u na ci erta es s ­ prob lema,
de ac s e a
tuvieron dedicad as d e
rritos? Cada una de esas pregunt
as e s un
. Las c n cia s sociales es noc mos.
b a bl e ie
de las conduc t a s esto es, una pregunta cuya solució n n o c o e
ob se rvación
de sus principios a la un de las ciencias H ablando en nuestro lenguaj e, buscam o s la v ariabl e

de los seres hum

an os. P ero cada a hem s h echo:
o d el área de
conductas humanas un independiente de una observación qu e o
l gi ntr bservado.
h t ipos especiales de de un dato o de un fenómeno que hemos o
a e e do de
p ci l de co nducta. E sos la s conduc­
tip nes , los f enómenos, En las ciencias sociales nos encon tra mos
o es e a
u ta án las ob se rvaci o os Y en mu-
co n ular. P or tas humanas del grupo a que pertenecem
s ser
cial en part ic
d c
a tos esa ciencia so
lo formación o de la comu-
s d de

j e m pl o : l a c i en cia de la in
e
 92
chas ocasiones tenemos oportunidad de observar
conductas de otros grupos. En la vida ordinaria, nos
planteamos también problemas de conductas huma­
nas: ¿ Por qué mi hermana será tan envidiosa? ¿ Por
qué fulano será tan avaro? ¿Por qué los médicos sue­
len ser caritativos?, etc., etc. Si bien las dos primeras
preguntas se refieren a casos personales, la tercera
se refiere a la conducta de un grupo e igualmente§os
preguntamos ,por.. el.elemento· qµe-va .a_explicamos.
la observación que,hemos hecho]En el trabajo·cien�
tífico seguimos·elmismo proce�. pero:en este caso
elegimos los.tipos.de·observación más relevantes pa•
ra la ciencia. que estamos estucliando_,Por,ejemplo:.
n antropólogo-socialesmdedicado-pa, ticalammrr��:­
te:-a.:estu.dios�-de desarrollo de, comunidad. Encuen;;
tra una comunidad en la cual alguien ha construido
casas nuevas para los vecinos pero ninguno de ellos
quiere habitarlas. Espontáneamente brotará el pro­
blema: ¿Por qué estos vecinos rehúsan habitar estas
casas? De la observación, del dato encontrado ha sur­
gido el problema.
OBSERVACIÓN PARA COMPROBACIÓN O DISPROBACIÓN DE
HIPÓTESIS. Las observaciones, fenómenos o datos,
volvemos a encontrarlas, más delimitadas aún, en el
cuarto paso del proceso. 'El trabajo científico nos pi­
de que verifiquemos la comprobación o disprobación
de alguna de las hipótesis propuestas o, lo que es lo
mismo, que descubramos o encontremos si los datos,
los fenómenos, los hechos observados, las observa­
ciones, están de acuerdo, confirman y comprueban
o están en desacuerdo, rechazan o disprueban algu­
nas o todas las hipótesis propuestas.�Éste es el se­
gundo momento en que volvemos a eniontramos con
la o las observaciones. La diferencia entre esos dos
momentos de la observación es fácil de entender. En
el primer caso el dato o la observación es más o menos
espontánea y pudiéramos decir en bruto. En el segun­
do caso las observaciones o datos estarán orientados,
estructurados y definidos por la técnica de investi­
gación que hayamos elegido. En el primer caso, por
93
lo tanto, la ohse-rvación • el·dan,� presentan,
por decirlo así, sin haberlos buscado; en el segundo
caso, es algo que hemos diseñado de antemano y sa­
biendo lo que necesitamos buscar:)La primera es una
observación informe y la segunda es una observación
que debe estar claramente diseñada.
TIPOS DE OBSERVACIÓN: DOCUMENTAL, MONUMENTAL, DE
5.1.4
CONDUCTAS, DE LABORATORIO. Los datos u obsevacio­
nes que inter�san a nuestras ciencias sociales perte­
necen a cuatro tipos principales y puede decirse que
estos cuatro ttpos son generales en todas las ciencias:
observaciones o '--'
datos documentales recogidos en
manuscritos o impresosr.bservaciones de campo,
que dividimos en observaciones de campo relaciona­
das con monumentos de cualquier tipo y observacio­
nes de campo enfocadas a conductas; finalmente las
observaciones de laboratorio, destinadas a la coloca­
ción de grupos humanos en cond;ciones manipula­
bles y observables que, aunque difíciles, son también
posibles.
5.1.5 OBSERVACIÓN DOCUMENTAL. Este tipo de observacio­
nes o de datos, como ya indicamos, está contenido
en escritos de diversos tipos. La escritura, la impren­
ta, los modos de comunicación escrita, son también
conductas humanas. Pero en este caso nos interesan
básicamente como instrumentos informativos para
nuestros estu r-l lOS de las conductas humanas.
5.1.S.l Algunos tipos de documentos. Las actas (records) son
documentos más o menos públicos que recogen lo
ocurrido en una situación determinada en el momen­
to mismo en que está pasando. Existen actas de los
organismos políticos nacionales, estatales y locales
y miles de documentos, muchos de los cuales han si­
do destruidos, aunque otros muchos esperan aún al
investigador, para poder dar luz sobre diferentes te­
mas de la vida política de México. Ca's i todos los paí­
ses tienen alguna norma de tiempo, más acá de la
cual no permite el estudio de sus archivos. General-
 94
95
mente suelen ser 50 a ños, de suerte que d espués de
U n tipo de investigación interesante es compar ar du­
1934 en muchos p aíses será difícil tener acceso a los
rante algún tiempo ciertas noticias, por ej emplo po­
documentos nacionales. En cambio l a ley suele p er­
líticas o sociales, en varios periódicos a lo largo de
mitir libremente a todos el acceso particularmente
los años. Este trabajo puede iniciarse sencillamente
a los documentos municip al es. Por ej emplo, en Es­
tomando la notici a de un día determinado y compa­
tados Unidos se han hecho estudios interesantes so­
rándola en varios periódicos o en la r adio o televi­
bre la carrera de un diputado ilustre o al menos no­
sión. L a notici a no d ebe cambiar en esenci a por el
torio, estudiando sus intervenciones en l a Cámara de
medio empleado, aunque sí la presentación de l a noti­
Diputados a lo largo de v arios a ños, su consistencia
cia . La televisión por ejemplo nos d ará gráficamente
en l as votaciones, su p articipación en comisiones,
la noticia, pero es posibl e, aun por ese m edio, distor­
etc. Algo p arecido ocurre con las actas de sociedades
sionarla, y depend erá del crítico que re visa esta do­
priva das como b ancos, industrias, comercios, que
cumentación, la capacidad par a captar l as diferentes
empezaron por ej emplo dur ante e l porfiriato y hoy
formas en que a través de l a televi sión puede ser di s­
o han desaparecido o se han convertido en g randes torsion ad a una noticia. También las cámaras foto­
sociedades. Sus actas encierran muy fructuos as lec­
gráficas son selectivas .
ciones par a la vida comercial, financier a y social, en
En la bibliografía menciono: Pardinas, 1982, Rela­
nuestro caso, de México. N aturalmente pa ra tener
ciones diplomáticas entre México y China. La edición
acceso a ellas necesita uno cred enciales de confian­
de docurn entos es un ejercicio de metodología docu­
z a, seriedad, rigidez intelectual, pero son regiones en
mental acerca de la cual esa obra pued e dar orienta­
muchos casos totalmente vírg enes a la inv estigación.
ciones precisas.
Me permito mencionar también los archivos eclesiás­
Indudablemente que en todas las naciones cada
ticos. Es cierto que muchos de ellos han sido destrui­
uno de los diferentes p eriódicos suel e ser pref erido
dos, dispersados o vendidos, pero aún quedan en las
por un determinado sector social, alta burgu esía,
sedes dioc esanas, donde residen obispos y en algunas
burguesía m edia, grupos populares, grupos políticos
parroquias alej adas documentos muy impo rtantes
o d e presión personalista o colectiva. Otra investiga­
p ara la investig ación social y sociorreligiosa de Mé­
ción importante se refiere a l control d e todos estos
xico. A veces ha sido difícil la consulta y utilización
medios de información y documentación: quiénes son
de tales documentos, p ero es de esper arse que cada
los propietarios que controlan las diferentes infor­
día los hombres de la Iglesia qui er an cooperar con
m aciones aparecidas en la pren sa o en grand es gru­
más entusiasmo a la difusión· de los conocimientos
pos de perió dicos . Qué resultados real es tiene este
· sociorreligiosos en México. control para la libertad de información o simplemen­
Los informes (reports} son documentos escritos te pa ra una inform ación objetiva. D es eo mencion ar
después de ocurrido el acontecimiento, en general también l a utilidad práctica y rápida que presentan
una especie de noticia del acontecimiento. Los infor­ los diccionarios bibliográficos y las publicaciones del
m adores más convencion ales son los periódicos o re­ tipo "ql;lién es quién" en un país determinado. En l a
vistas, aunque deben tomarse e n cuenta muy esp e­ información que p rovee este tipo d e p ublicaciones
cialmente los informes oficiales, militares, políticos, existen datos sociales muy importantes que pueden
económicos, sociales, etc. Son fuentes importantes
servir par a un tra bajo d e g eneraliz ación en algun as
de investigación. En muchos ca sos la noticia publi­ ciencias sociales. Por ejemplo una de l as investiga­
cada en el periódico d ebido al apresuramiento, o al ciones importantes sobre movilidad social en l a di­
afán de sensacionalismo, podrá sufrir una distorsión.
nastía M anchú en China tiene como una de sus fuen-

96
tes importantes un diccionario de hombres célebres
de la dinastía Manchú en que se dan informes res­
pecto a la ocupación de los padres o de los abuelos,
el grupo social de la familia nuclear (padre, madre,
hijo) o familia de procreación y otros datos semejan-
tes (Hummel: 1943, 1944).
Puede decirse que hay una rama de la sociología
dedicada al estudio de la sociología en la literatura.
Tanto las novelas como los dramas teatrales, los
cuentos cortos o largos, pueden ser importantes do­
cumentos que se presten a estudios de conducta de
sociedades en diferentes épocas.
Documentos personales: autobiografías, diarios, car­
tas, historias de vida y estudios de casos.
Los documentos personales como autobiografías,
diarios, cartas, entrevistas con un pequeño grupo de
personas no elegido al azar, son documentos socio­
lógicamente muy útiles, pero como fuente de cono­
cimiento científico, presentan dificultades serias: la
primera es la distorsión involuntaria que puede in­
troducir el autor en sus observaciones respecto a sí
mismo y respecto a las cosas; lél. segunda es la difi­
cultad, por no decir la imposibilidad, de generalizar
justificadamente los datos recogidos en este tipo de
documentos; sin embargo, con la prudencia y sobrie­
dad requeridas, sin pretender hallazgos de toda una
sociedad a base de estos documentos, pueden ser uti-
lizados con fruto.
Autobiografía. Quizá para el investigador el pro-
blema científico más delicado consista en descubrir
el verdadero motivo de ese escrito: vanidad, testimo­
nio imparcial de un hombre bien informado, conve­
niencia de otras personas, etc. Varias autobiografías
de una misma época pueden darnos datos útiles res-
pecto a alguna hipótesis.
Diario. Tiene la ventaja de ir presentando diacró-
nicamente (a lo largo del tiempo) experiencias escri­
tas, a menudo sin el propósito al menos explícito de
darlas a la publicidad y por lo tanto con mayor can-
didez y si�ceridad.
97
Cuando una persona ha alcanzado celebridad es
difícil que no abrigue cierta esperanza de que su dia­
rio sea publicado algún día. Existen, sin embargo,
excepciones muy notables.
Cartas. En general puede decirse que tienen más
espontaneidad y generalmente el autor piensa menos
en su publicación o en que vayan a servir de docu­
mento o dato de investigación. El archivo de corres­
pondencia de un hombre o de una mujer inteligente
pueden descubrir variables importantes en la vida
de una época.
Historias de vida y estudios de casos. No hay entre
los autores de metodología uniformidad respecto al
concepto de cada uno de estos dos tipos de documen­
to u observación. Para algunos son equivalentes. Pa­
ra otros, historia de casos son únicamente aquellos
trabajos que están dedicados a la investigación de
una unidad social que llamaremos comunitaria; los
casos presentan características comunes: una fami­
lia, un partido político, una pandilla, una secta, un
grupo étnico, tribunales, hospitales, pequeños pobla­
dos, etc.¿,En cambio las historias de vida intentan ex­
clusivamente el estudio exhaustivo de una o varias
personas. En este último caso algunos proponen ex­
cluir específicamente la entrevista estructurada de
manera que la influencia del entrevistador sobre el
informante quede disipada. De todos modos puede
decirse que ambos estudian exhaustivamente unida­
des, bien con miras a recoger datos y observaciones
o bien para comprobar hipótesis, aunque, como ya
lo hemos indicado, la generalización de estas últimas
sólo pueda tener alcances muy modestos.
Madge (19633: 85) cita a Allport, quien distingue
13 motivos subyacentes para que los individuos re­
cojan detalles acerca de sí mismos; aunque puede
darse el caso de que varios de ellos operen en un ca­
so particular: autojustificación para defensa de la
conducta personal; exhibicionismo (por ejemplo las
confesiones de Rousseau); el deseo, a veces compul­
sivo, del orden (los diarios de Pepys); el gusto litera­
rio, el placer literario "donde la experiencia perso-
 \() 99
98
tiempos una mayor importancia, sobre todo porque
n al es revelada en un a forma placentera y delicada";
la aseguración o consolidación de la perspectiva per­ estos datos ent regan al investigador una mayor va­
riedad, riqueza y profundidad en el conocimiento de
sonal (experimento en autobiografí a de H.G. Wells);
la persona o de las comunidades. Representan además
liberación de la tensión o c at arsis; ganancia mone­
un a reacción a lo que pudiéramos llamar el objeti­
ta ria; tarea como satisfacción de un requisito, en una
vismo exagerado de los estudios sociales, de hace un a
clase los estudiantes escriben breves autobiografías ;
o dos déc adas, que prácticamente rehus ab an tom ar
auxili ar en l a terapia, para un p a ciente psiquiátri­
en cuent a los valores o los elementos subjetivos de
co; l a confesión como medio de absolución; el inte­
las person as como imposibles de ajustar a l a rigidez
rés científico; el servicio público y el ejemplo "escrito
de la investigación científica. Además, para los traba­
m anifiest amente p ara obtener un a reforma, para
jadores sociales est as investigaciones pueden ser su­
ofrecer un modelo o una advertencia, p ara ayudar
ficientes y presentan al inves tigador soci al sugeren­
a otro a t ravés de sus dificultades"; el deseo de in­
ci as heurísticas v alios as para el hall azgo de nuev as
mort alidad (motivo explícito en el diario de M aría
hipótesis.
B ashkirt seff). El libro de John Dollard, Criteria far
Algunos ejemplos de historias de vid a y estudios
the Life History, 1935 (Young: 252) es considerado por de ca sos:
algunos como el libro más penetrante acerca de los
William I. Thomas (1863-1947) y Flori an Znanie­
criterios para las historias de vid a. Esta blece siete
cki (1882-1958), The Polish Peasant in Europe and
principales, con los cuales tampoco h ay un acuerdo
America, publicada en 1918 en cinco volúmenes y en
general; de esos siete criterios, cinco acentú an facto­
1927 en dos.
res cultur ales: 1. El in form ante debe ser observ ado
Robert and Hellen Lynd, Middletown (1927) y
dentro de un conjunto cultural, o sea como miembro
Middletown in Transition (1937).
de un grupo o comunidad cultural. 2. La conducta
Cora Du Bois, The People of Afore, H arv ard Uni­
de los individuos debe se r observada como soci al­
versity P ress (1960).
mente relevante, esto es, l a conduct a debe ser obser­
Robert Red field, Tepoztlán: a Mexican Village; a
vada como surgiendo en respuesta de estímulos so­
study of folk life (1930).
ciales definidos. 3. La famili a del sujeto de estudio
Ose ar Lewis, Life in a Mexican Village. Tepoztlán
debe ser vista en su p apel de trasmisor de cultu ra
Restudied (1951); Five Families (1959) y Los hijos áe
()� � y de los modos de vida del grupo a través de sus Sánchez (19666\
miembros individuales. 4. El carácter continuo y re­
Ricardo F., ,as, Juan Pérez Jolote (19522 ).
\ l acionado de la expe riencia a p artir de la infancia
h asta la vida adulta, debe ser acentuado. S. La "situa­ 5.1.5.2 Métodos de análisis de documentos. En general se dis­
ción social", debe ser estudi ad a a fin de encontrar
tinguen dos clases de técnicas en el análisis de los
\ la clase y grado de l as presiones s ociales, fuerz as so­ documentos : En primer lugar los métodos clásicos
ciales, p articipación o abstención social ejercida po r deriv ados del anális is his tórico-literario. En segun-
el sujeto. Puede decirse que todos los criterios insis ­ do, los métodos más recientes con b�se c��nt!t
ten en l a import ancia de tom ar en cuenta en las his­ a�_i�f, -�
(Duverger: 96). / ,) · •.._; .
tori as de vida los factores cultur ales de l a persona. /, 11'. ('; ,. 'J

s-�
..;

En cambio los estudios de c asos requieren casi 5.1.5.2.1 Métodos clásicos -, _ · · ··-- -
"'é1.
inevita blemente el uso de entrevist as estructuradas
y de cuestionarios.
-El método clásico emple� el anfisi.s i_n.�rn?x·e('- ,,
temo del documento. Las caractensti'tas prin�(pale�. · · · _,·
(i
Este tipo de estudios ha adquirido en los últimos •\ ir
 100
del análisis interno son las siguientes: determinar el
tema básico de un documento o los temas básicos y
los vínculos que existen entre ellos; determinar lue­
go los aspectos secundarios y los vínculos entre és­
tos y los temas principales, así como las ideas más
importantes del documento. El análisis interno como
es sabido estudia todos los datos que pueden extraer­
se del documento mismo y el análisis eiterno los da-
. tos que pueden obtenerse acerca del documento pero
"" en fuentes distintas del documento mismo. El análi­
sis interno busca datos acerca del autor, sus moti­
vaciones, su orientación fundamental, su medio cul­
tural, fechas y lugares expresamente mencionados,
etc. En cambio, el análisis externo trata de situar el
documento en su medio cultural pero a base de fuen­
tes distintas del documento mismo. En el análisis in­
terno hay que tener en cuenta también el vocabula­
rio, la escritura, si está manuscrito, etcétera.
Entre los métodos clásicos hay que mencionar
los problemas del método histórico: autenticidad tex­
tual se refiere a determinar si el texto ha llegado has­
ta nosotros sin alteración por interpolación o por
omisiones o si todo el texto es apócrifo. La autenti­
cidad literaria verifica si efectivamente la persona
a quien el documento es atribuido lo escribió todo
o al menos en parte y qué partes fueron escritas por
otras personas. Por último la autenticidad histórica
analiza la veracidad de los· hechos informados por
el documento. Esta autenticidad depende q.e la opor­
tunidad que el autor del texto tuvo de conocer los
hechos, su preparación y sabiduría y por último su
honradez para informar acerca de ellos.
Existen también métodos más especiales como
son el jurídico, el psicológico y el estadístico.
El análisis jurídico es utilizado en tratados inter­
nacionales, constituciones, leyes, decretos y otros
textos legales así como estatutos de los partidos po­
líticos, de los sindicatos y asociaciones-. Este análi­
sis exige un conocimiento del vocabulario legal en
sentido estricto. Hay que tener presentes también las
categorías jurídicas, como persona moral, Poder Legis-
101
lativo, etc., de cada documento. Estos conocimientos
son particularmente importantes en la ciencia política.'
Análisis psicológico. Los psicólogos emplean
abundantemente el análisis psicológico de los docu­
mentos personales. G.W. Allport (1942) ha descrito
los procedimientos básicos usados. Es posible tam­
bién utilizar estos documentos en estudios, actitudes
de opinión de los autores respecto a acontecimientos
políticos y sociales. Uno de los ejemplos citados es
el análisis hecho en Estados Unidos durante la segun­
da guerra mundial de cartas interceptadas escritas
por los civiles alemanes que revelaban las reacciones
a los bombardeos estratégicos (Hyman Herbert: 1944).
El análisis estadístico es expuesto en la sección
siguiente.
5.1.5.2.2 Métodos cuantitativos. Semántica cuantitativa y aná­
lisis de contenido
Estos métodos tienen como finalidad completar
los métodos clásicos pero no suprimirlos. Poseen la no­
table ventaja de una mayor fidedignidad y el inconve­
niente de disgregar el texto descuidando la estructura
interna y los vínculos entre las ideas. Particularmen­
te el estudio de textos usando computadores electró­
nicos ha producido ya muy importantes resultados
en varias ciencias. Una de las categorías de los mé­
todos cuantitativos está asociada con el estudio del
vocabulario, del es tilo y los modos de expresión; es­
te método puecl� llamarse "semántica cuantitativa".·
Otros se ocup.:..n más particularmente de los signifi­
cados de las palabras; a este segundo tipo pertenece
el "análisis de contenido",
Semántica cuantitativa. Este método emplea el
conteo de las palabras en un texto, clasificándolas con.:
forme a las varias partes del lenguaje (verbos, nom­
bres, adjetivos, etc.) calculando por medios matemá­
ticos las asociaciones de palabras y analizando así las
características del estilo de un autor, revelando inter­
polaciones, completando lagunas en el texto, etcétera.
Las palabras que preferentemente usa un autor
no las usa co� la misma frecuencia con que son usa-

en­
das por la comunidad a que pertenece. La difer
ad del
cia en el uso constituye en parte la originalid
estilo del autor y puede ser estudiada por métodos
estadísticos.
El primer paso es un censo metódico de palabras
en el uso común mostrando la frecuencia de su uso.
En lingüística se h an hecho ya estudios import antes
p ara determinar lo que se ll ama vocabulario básico
de una lengua. Para eso se examinan un determinado
número de novelas, dramas, historias y escritos crí­
ticos, obras científicas y filosóficas, así como perió
dicos y revistas. El estilo de un autor pued e ser defi­
nido: frecuencia de las palabras y partes del lengua
tos comp rad
usadas en una muestra de sus escri a a
su comu nid
con l as frecuencias de uso común en
Duverger señ ala los estudios interes antes que
pueden hacerse del vocabulario social y político. Exa­
minando l as revist as, l as tr asmisiones de radio,
e lleg
manifiestos y discursos de un partido, pued
a descubrir el voc abulario político
de cad a uno de los
sectores de un país. Tal trab ajo puede hacerse en uno
o dos o más períodos para examinar la evolución
vocabulario político. Las fuentes serí an los perió
cos de los diferentes partidos, el Diario Oficial y
libros publicados por los partidos políticos en ocasión
de sus campañ as. Con computadoras electrónicas h
el texto de l Sum a de S nto
sido posible estudiar a a
más, de los M anuscritos del Mar Muerto, etcéter
Análisis de contenido. El anális is de conte
puede definirse como la clasificación de las diferen­
tes p ar.tes de un escrito conforme a categorí as deter
extr er de ellos
minadas por el investig ador par a a
información predominante o las tendencias manifes
is de cont enid
tadas en esos documentos. El anális
tiene una historia relativamente reciente, apena s
los últimos 25 años; pero sus resultados h an sido
prendentes. Esta técnica h a sido y a utilizada en el
análisis de trasmisiones de radio, de progr amas d
televisión, de carteles de prop aganda políti c a , de li­
bros infantiles, etcétera. ,.
La técnica de análisis de contenido requiere qu
e
102 103
las categorías tengan las cualidades señ aladas p ara
otros instrumentos de investigación tales como: fi­
dedigniclad, validez, deben estar tomada s de un solo
principio de clasificación, ser suficientemente ex­
haustivas para que incluyan todas las respuest as y
mutuamente exclusivas, de suerte que respuest as
clasificadas en una categoría no puedan serlo en otra.
A veces dentro de cada categoría ha sido utilizad a
también una jerarquización para poder refinar más
· los resultados del análisis. El análisis de contenido
­
ha sido usado tanto con fines descriptivos como con
fines de comprobación de hipótesis, o se a de expli­
je
cación y aun de predicción.
s Las unidades del escrito o de la comunicación
d. pueden ser palabras, frases, párrafos, titulares, lí­
a
neas, o bien escritos completos. La división en p ar­
tes de la comunicación analizada qued a al arbitrio
los
del investigador ya que para diferentes estudios la s
rse
a partes en que se divida la comunicación estudiada
pueden variar conforme a los fines del mismo.
Es fácil entender que la mayor import ancia del
del
análisis de contenido desca nsa en la acert ada formu­
di­
lación de la s categorías para clasificar el contenido
los
del escrito. Cada investigador puede formular nueva s
clases de categorías. Enumero a continuación algunas
que ya han sido utilizadas en análisis de contenido.
a
To­ Por ejemplo: la primer a clasificación de las tr asmi­
a.
siones por radio suele ser: diversión, noticias, música
nido ligera, comedias, dram a s, trasmisiones educa tiv as.
En estudios de prensa: política, noticia s varias, de­
­
portes, modas, tipos de anuncio, etc. En el análisis de
la algunos fenómenos políticos: minoría s o m ayorías;
­
instituciones oficiales; conductas de poder (guerr a,
o paz, reforma agraria); ideologías (comunismo, nazis­
de
mo, democracia, etc.). Han sido propuestas también
sor­ ca tegorías que distinguen entre afirmaciones de he­
chos, de preferencias y de identificación, por eje m­
e
plo: decir que los países libres lograrán atraer a los
países comunistas es una afirmación de hecho; decir
que los norteamericanos están acertados en intervenir
en Vietnam, es una afirmación de preferencia; decir
e
 104
yo soy partidario de la libertad, es una afirmación
de identificación. Es conveniente distinguir también
categorías de intensidad en la formulación de las pro­
posiciones, así como los artificios retóricos usados
particularmente en la propaganda para hacer más
accesibles los mensajes. Existen asimismo categorías
evaluativas que son muy importantes, aunque tienen
relación también con la intensidad: una actitud fuerte­
mente positiva, una meramente positiva, una actitud
equilibrada, una actitud neutral, una actitud negati­
va y una actitud fuertemente negativa. Naturalmente
entre las categorías evaluativas entran todas las for­
mas de valoración como: 'lpeno-malo, justo-injusto,
hermoso-feo, fuerte-débil, i til-dañoso, saludable-in­
salubre. También han sido usadas categorías más ob­
vias: sexo, posición social, edad, grado de educación,
confesión religiosa, lugar de nacimiento, nacionali­
dad, grupo étnico, etc. Es importante recordar el uso
que se ha dado a las categorías que determinan el
origen de un documento no sólo desde el punto de
vista gubernamental o privado, sino también respec­
to a periódicos o estaciones de radio nacionales o lo­
cales. Igualmente la categoría de destinatarios de
una comunicación.
El problema, objeto de la investigación, orientará
la elección tanto de las categorías como de las uni­
dades del escrito que van a ser observadas.
Pongamos un ejemplo sencillo. Aiguien desea sa­
ber las necesidades públicas de un estado de la Re­
pública al aproximarse las elecciones de gobernador.
Encarga esa investigación a una agencia.
En ese estado aparecen 15 periódicos, entre dia­
rios y semanarios y a ellos vamos a limitar el estu­
dio. Suponemos, por conveniencia del ejemplo, que
tales periódicos reflejan la opini�n de las mayorías,
lo que de antemano podemos afirmar es válido, ya
que podemos establecer una relación entre tiraje de
los 15 periódicos y población mayor de 15 años. La
investigación abarcará 6 meses que terminarán un
mes antes de la fecha de las elecciones para poder
entregar los resultados del estudio.
105
Como se trata de una investigación de necesida­
des las categorías pueden ser: industrialización de
ciertas localidades, caminos� escuelas. baja de pre­
cios, crédito rural, propiedad ejidal, agua potable,
hospitales y servicios de salubridad. Claro está que
tales categorías suponen un conocimiento general del
estado. Las unidades de análisis pueden ser artícu­
los completos o frases alusivas a tales categorías.
Quince investigadores auxiliares son adiestrados
para leer cuidadosa y fidedignamente un periódico
cada uno y son provistos de cuadros mimeografia­
dos que presentan las diferentes categorías, que ya
les han sido explicadas, seguidas de espacios para
conteo, títulos, fechas y otros datos. Cada auxiliar
anota en los cuadros correspondientes a las diferen­
tes categorías el número de veces que han apareci­
do artículos o frases alusivas a las diferentes nece­
sidades y entrega sus resultados. Si los supuestos
fueran verdaderos tendríamos un análisis de conte­
nido de la prensa de ese estado respecto a sus nece­
sidades durante seis meses.
Esta técnica, como otras que mencionaremos,
son introducidas elementalmente en este libro. Pa­
ra estudios más avanzados será necesario consultar
publicaciones especializadas.
5.1.6 OBSERVACIÓN DE MONUMENTOS EN CAMPO. Llamaremos
observaciones en campo los datos recogidos directa­
mente por el investigador y su equipo en interrelación
o en presencia directa de las conductas observadas.
Considero que es posible la enseñanza y la investi­
gación de la historia del arte como una ciencia so­
cial, y por lo tanto aunque otras ciencias sociales
pueden también enriquecerse con este tipo de datos,
esta sección estaría particularmente destinada a la
observaciones en campo los datos recogidos directa­
cos de cualquier tipo: ·arquitectura, escultura, pin­
tura y a sus técnicas fotográficas de grabación o ci­
nematográficas. Cualquiera de estos monumentos es
al mismo tiempo un documento de conductas huma­
nas y encierra una serie de datos no únicamente res-
 106 107

­ ralmente un cambio en las conductas de erección de

ularmente al grupo cultu
pecto al autor sino partic époc - en qu e el monumentos está íntimamente relacionado con cam­
ce y a la
ral- humano al que pertene
a
bios en conductas sociales, particularmente
- religio-
od uc ido y aceptado por su comu­ ..
monumento fue pr sas, políticas, étnicas, etcéte ra.
nidad. Sin embargo. la pa
labra monumento no debe
te con grandiosidad. Cua
l­ 5.1.6.1 Observació n monumental e historia soci al del arte.
confundirse exclusivamen ad o en p ­ En cualquier libro de antropología y aun de sociología
mento utiliz ro
quie r herramienta o instru s, las habitaciones, el es fácil verificar que las conductas artísticas, las lla­
mento
cesos de obtención de ali
los útiles de cocina; los obje­ madas obras de arte, son fenómenos de tipo cultural
moviliario, los vestidos,
ra placer u ocio; las armas o social. No creo que se h aya escrito mucho todavía
tos utilizados en el juego pa
los objetos relacionados sobre antropología del arte, pero sí parece evidente
de defensa u ofensa� todos
las insignias de autoridad que la historia del arte no podrá salir o abandonar
con la magia y la religión; l
a de los representantes de el estadio puramente descriptivo o documental mien­
de gobierno, indumentari eja n­
emblemas y otros sem tras no trate de vincular las obras de arte, los llama­
poder público, banderas y .
esta clase de documentos dos estilos artísticos, las corrientes críticas, con
tes forman parte también de ocumentación o
da­ otras conductas culturales o sociales del grupo en
El análisis de este tipo de d ramente el a�áli­ que tales fenómen os aparecen: sólo así será posible
ría prime
tos monumentales inclui e
sea de qu é está hecho el objeto qu que la historia del arte pueda alcanzar el nivel de ex­
si s material, o
instrumentos se utilizaron plicación y predicción a que está llamada . De más
tenemos en la man o, qué
esos condujeron al diseño está decir también que si la historia del ªrte quiere
para producirlo; qué proc
s intrumen tos. comenzar a relacionar lostenóm�s artísticosJ_ las
y a la producción de eso
ría el tipo de organiza- obras de arte, con conauctas culturales o sociales,
El a nálisis cultural inclui s­
producir ese objeto; los a n ecesitará u�ntemen!!! la utilización de técnicas
ción humana para poder t oc ini o en los más rígidas, por ejemplo de técnicas estadísticas. En
cenazgo o pa
pectos económicos; el me
r
s
ecesario; los intercambio a rte, más que en otras con ductas culturales, existe
casos en que hayá sid o n
, c mi os y
s de moneda a n el peligro del impresionismo puramente subjetivo y
comerciales y sus requisito o, o sea
el an ál isis de sig ni ficad muchas historias del arte han sido escritas con esa
mercados. Finalmente nid ad da
respecto al valor
y al sentido que una comu mentalidad. Quizá en los modernos historiadores jó­
colores, t bú es de ven es del artf", la preocupación por un a mayor obje­
rm a s de vestido,
a
a esos objetos: fo
stigio y estatus. tividad debé. �er con siderada como una de las tareas
alimentación , pre a-
ntes de l a observ fun damentales de su disciplina y tal objetivida d no
Uno de los estudios interesa laciona do con los
o está re será lograda mientras las afirmaciones no vayan apo­
ción monumental en camp
una misma región monu­ yadas en una sólida estructura estadística. Estas afir­
cambios que presen tan en
mismo fin; por ejemplo : maciones no pretenden e n modo alguno in validar lo
mentos utilizados para un ­
tables en nuestras regio que pudiera llamarse historia human ística del arte.
existen diferencias muy no da des
de pequeñ as comuni Será necesario dar siempre al artista genial el lugar
nes entre los cementerios
urbanos; pero aun en los que le correspon de, pero aun en ese tipo de análisis
agrícolas y los cementerios
le discernir diferencias l a época y l a cultura a que pertenece el artista debe­
cementerios urbanos es posib
en que están hechas las rán ser toma das en cuenta.
de sector social en la forma
aún es observar cuan·
tumbas. Quizá más interesante S.l.6.2 Instrumental técnico para observación monumental.
funerarios de diferen·
do es posible en monumentos La observación monumental ha recibido un auxilio
habido en ellos. Gene·
tes siglos, los cambios que ha
 108
109
s c ine­
inapreciable de o
bjetividad con los instrumento tros de la observación de conductas en el campo: es
ráficos mo ernos.d
og ráficos y fonog necesario que todo estudiante lleve lo que se llama'
matográficos, fot
s sustituy e el análisis ma- un diario de campo. Un pequeño cuaderno en que va­
N inguno de esos intrumento
plementan valiosamente. ya recogiendo día por dí a las obse rvaciones vividas
terial o cultural pero lo com y
os requiere pericia e n una comunida d. Pero además d e ese di
El uso de tales instrument hú n ario espe ­
s comunidades re sa
cial de campo conviene no fiarse de la memoria y te­
tacto pues algunas persona y t og ­
fotografiad as o p ermitir fo ner siempre a mano un pequeño cuade rn o en qué
ra
enérgicam ent e ser pocas
fiar sus posesi on es
y manifiest an temor es, no anotar l o s datos de conversaciones , nomb
res de los
s técnicas de grabación informan tes cuando sea necesario , lugar de la infor­
veces sup e rsticiosos, ante la be ser cuidadoso ma ción, etc., como diremos más adelante.
l investig ador de
mag netof ón ica. E derá en­
en estas situacione
s. D e su habilidad dep en
r s st cias. Observación participante y no participante. En la ob­
p ar a superar t ales 5.1.7.1
e i en
cont rar recur sos la téc­
, la men i servación en campo es menester distinguir dos clases
Intercalo , en este apartado
c ó n de
n­
umental q principales: la observación llamada participante y la
el est udia
nica de microf otogr afía doc
ue

en l as bib t c as d e la s no participante. El nombre observación participan­

t e puede ap render a utilizar
lio e
te fue introducido por Enrique Lindeman en su libro
un iversidades. ción
m ara o la g raba Social Discovery (1924).
P ero no olvidemos que l a cá g án­
va y a qu e el camarógr afo Pei;o en 1922 había apa recido la obra de Bronis­
eli e
es también sel ecti ch p a
del día o de l a n o law Malinowski, Los argonautas del Pacífico occiden­
e ar
gu los, iluminación, horas las im ág n s. tal. En él desc ribe dos etapas de su investigación
ede n dist ors ionar
e e
su trab aj o qu e pu
i s ru m t s requiere cur- entre los isleños de las Trobiand. En una primera eta­
Aprender a usar estos n t en o
eriencia de campo e in­ pa trabaj aba con los nativos pero viviendo entre blan­
sos técnicos especiales y exp iento de estos d atos. cos hasta que cayó en la cuen ta de que en su técnica
ham
v estigación p ara el ap rovec s
t r equisitos o de ambo podía haber una deficiencia seria pues no alcanzaba
La car encia de uno de es os a­
iencias en la documen t a logra r la pene tración que buscaba.
Tomó entonces
ocasiona las frecuentes defic igación .
trab aj os de invest la determinación de alej arse de la compañía de otros
ción audiovisual de algunos e uro peos pa ra es tablecer su campam
ento en una al­
EN CAMPO. E l laboratorio dea nativa. La observación participante no con si�t e
5.1.7 OBSERVACIÓN DE CONDUCTAS la g ente , la con­ tan sólo en l? materialidad de participar en los aco n­
al está en m edio de
del c ie ntífico soci . Y a p asó tecimientos áel grupo inves tigado, �in o en que el in­
ducta de ésta fo
rma su "campo " de estudio
cienc ia soc ial d esde v esti�dor II� de tal manera a ser una fig u ra fa­
e p od ía ha cer s e
el t iempo en qu go
inete. El a ropólo
nt miliar en el me dio_ q_ue ni los _nativos -en términos
ect o de un g ab
el enc ierro rec ol c íf i­ g enerales, el grupo observado- tengan que hacerse
g o , el científico político ,
1\
el ien t
s ocial, el soc iólo c n­ violencia para aparecer como son y a su vez el inves­
e n ap reciar cualq
uier o
co de l a inf ormación , d eb quece­ tigador tenga una partic ipación no sólo externa sino
tacto con l a g ente co
mo na experiencia enri
u
y esta guros interna en los sentimientos, en las expectaciones y
ropia discip lina
r se
dora d entro de su p te ex­ las inquietudes del grupo o bservado. L.a observación
hay an acumulado abun
dan
de que mientr as no p erso­
ect a co n o tr as n�rticiJ?ante es aquella en que el investigador ex­
periencia d e interrelación dir rá deficiente. Al en­ trae sus datos peo r sin una_particiPación en los acon­
n científica se
nas su p repar ació
io nes debo recomendar tecimientos de la vida deL_g_rupo que estudia.
trar en este tipo de observac práctica de los maes- Como era obvio, la técnica que en antropología
ma
al est udiante una antiquísi

era considerada como fundamental para estudiar
conductas de una cultura di�tinta. par� familiariz
ntos y íos ··im­
se más con ia lengua, con los sentimie
nows­
ponderables de la vida actual", como diría Mali
enos
ki. fo.e adoptada para estudiar también fenóm
sociales de culturas industriales y urbanas en sen­ el
tido más moderno de la palabra. Es conveniente re­
cordar que Le Play ( 1806-1888) vivió en los hogares
de las familias cuyos presupuestos estaba estudian­
do. Libros como el de Nels Anderson, The Hobo
(1923), los estudios de Warner y otros, The Yankee City
Series (1941-1947), los de los Lynd sobre Middletown
y otros muchos son ejemplos de observación parti­
cipante. Anderson dedicó dos o tres años a su inves­
tigación. La duración podrá depender de factores
económicos, académicos, etc., pero la menor dura­
ción debe calcularse entre tres y seis meses.
Esta observación participante en su aplicación
a problemas laborales e industriales tiene t.m ejemplo
extraordinario en el llamado experimento Hawthorne,
que el profesor Elton Mayo, de la Universidad de
Harvard, en 1926, llevó a cabo con sus colegas en los
Western Electric Company, Hawthorne Works en Ci­
cero, Chicago. Este experimento tiene la particulari­
dad de que la observación participante fue resi!hado
del mismo experimento con el fin de resolvt!r dificul­
tades que salían al paso. El observador trató de eva­
dir por ejemplo la identificación con la empresa
poco a poco fue admitido como un participante to
Algunos estudios han sido hechos a base de una
observación participante de varios investigadores
dispersos en una ciudad o una nación con el fin
iones colec tivas en époc
poder recoger las reacc
acon tecim iento s más o meno
de crisis o frente a
normales.
Otro tipo de observación participante es la q
se llama investigación de acción en que los inve stig
del grupo con fines
dores participan en la vida
ar las tensio nes, fric cio­
ción social, tales como atenu
nes y frustraciones que puedan existir; hacer acep e-
al grupo determinados planes de mejoramiento:
110 111
las var la productividad de una comunidad y en general
facilitar cambios sociales. Estas dos técnicas no di­
ar­
fieren notablemente de los caracteres y técnicas ge­
nerales de la observación participante que consiste,
como volvemos a repetirlo, en una participación lo
más íntima posible dentro de la vida de la comunidad
de suerte que la imagen del investigador se convierta
en la imagen de un miembro reconocido de la misma
comunidad.
En castellano no tenemos una traducción, o al me­
nos no la he encontrado, de la palabra inglesa "Over­
heards" que podría traducirse como "escuchones".
\
Este procedimiento de investigación no es algo ne­
cesariamente inmoral ni detractivo para las perso­
nas escuchadas, pues no se trata de informar sobre
la persona sino sobre los temas de conversación. La
idea consiste en escuchar lo que las personas hablan
espontáneamente para descubrir, sin barrera alguna,
los sentimientos y las opiniones de una comunidad.
En algunas naciones esta técnica ha sido utilizada,
al menos parcialmente, y ha sido posible deducir al­
gunas conclusiones tentativas útiles.
Pueden mencionarse también los estudios de Wil­
liam Foote, Street Comer Society (1937) o un estudio
en una aldea francesa, a 50 km de Avignon, de Lau­
rence Wylie, Village in the Vaucluse {1957). Es con­
veniente hacer notar q ue en la formación de los equi­
y pos para recolectar los datos, con frecuencia fueron
al. elegidos nativos -en el sentido amplio, de miembros
t
del grupo investigado- para formar parte del equipo.
5.1.7.2
de La encu�sta de opinión como observación no partici­
as pante. Una forma de observación no participante
s bien conocida y pop ularizada son las encuestas de
opinión (Opinion Polls) (cf. 3.7), en que un grupo de
ue entrevistadores, a una muestra que pretendidamente
a­ represente los diferentes sectores de la opinión, por
de c­ ejemplo, en una fábrica, en una escuela, en una aso­
a
ciación, o bien en una ciudad, región, en todo un país
o en todo el mundo, oralmente hacen unas cuantas
tar
el preguntas para saber el estado de la opinión en un
 112 113
to. Las
a un problema concre te, a que el entrevistado espontáneamente manifieste
momento dado respecto allup son fam osas en todo sus opiniones. La entrevista dirigida, en cambio. si­
e ncuestas de
opinión de G
as e ncue stas
de opinión pueden tener gue� un procedimiento fijado de antemano por un
e l mu ndo. Est rse es la
clásico que suele cita cuestionario o una guía de la entrevista, esto es, por
serias f allas y el caso el gobernador
D ew ey en una serie de preguntas que el entrevistador prepara
edi cció d l a elección d
p n e
nidos en
nciales de Estados U de antemano. Tiene múltiples usos según el tipo de
r
la s e lecciones preside id o t n as veces p°erson a entrevistada, según la finalidad de la entre­
ha ocu a t
1948. Sin embargo, como
rr
o sir vió p ara vista, o según el tipo de datos que tratamos de reca­
n tífico, ese mismo err r
e n el trabajo cie pu die condu­ bar. Hay bastante escrito acerca de las entrevistas,
os de las ca u
sas que ran
e stud ios detenid dq ui rieron ó7"mportante no es recordar los nombres técnicos
y en esa: forma s e a
cir a tal equivocación ela i nados sino entender bien la técnica y sus problemas.
particularmente r c o
nuevos conocimientos, nt ev ista- Según el tipo de entrevistado podemos distinguir
d de las personas e r
co n la representativi.da hombres o mujeres sobresalientes en ciencia, en po­
ta.
das durante la encues lítica, en actividade � sociales, que tienen prestigio,
o lo que suele designarse con el nombre de hombre
medio u hombre de la calle . El tipo de datos que de­
ENTREVISTAS seamos recoger pueden referirse a un a comunidad
5.2 c oncreta, a una expe riencia o acontecimiento det er­
oral,
rsaciófl¡ generalmente minado, o a un problema de investigación social. Es­
�ntrev��afconve es en­ tas diferencias determinan las técnicas utilizadas en
s, de los cuales uno
el
ntr e aos seres humano vistado. El papel de am­ la entrevista.
entre
t�vistador y �tro e l ta . Todas
r segú n el tipo de entrevis M enciono algunas entrevistas que requieren una
bos puede v ari a
ad y la finalid
ad técnica especial.
al guna fina lid
las e ntrevistas tienen ta.
e s la que da el
carácter de la entrevis
tas tie n n � rno finalidad 5.2.1 PANEL. Y a m encionamos más arriba este tipo de en­
C a si tod as las entrevis
e o
or ejemplo, u
n
ción� aunque , p
t;ta. Consiste en i:,epetir a intervalos de tiempo
obtener alguna informa de entrevis , ta s las mismas preguntas a las mismas perso!1 as._La fi­
co es una serie
tratamiento psiquiátri iento del paciente ; u
n nalidad de estas entrevistas consiste e n estudiar la
y fin id d es el restablecim
cu n cuestiona o
al a
a ri evolución de las opiniones, durante períodos cor_!_o.,. .
es co l r es un a entrevista, co
e xa m en a
finalidad obtener in· La entrevista puede preguntar acerca de productos
c it 2. sin é ._ qu e tiene como
es l
no.
onocimie n tos del al um
r o
comerciales, de preferencia de loe.ales comercia les
formación sobre los c que de b m os t ene r en o de diversión, libros o periódicos, program as de te ­
La primera distinción
e
u cturada, con
· levisión o de radio, opini ones políticas, personas so­
l e1!! r�� is t_a dirigida , estr l
cu t s - y a
e todos esos nombres
e a
en a
bresalientes en el mundo de l arte, de la política o de
trola da , guiada -recib estructura da . L a diferen· -la ciencia. Es necesa rio que el entrevista dor varíe la
e ntrevist a no dir
igida o no
en que la ert· forma de las preguntas de una entrevista a otra, con
c í a fu ndam en ta
l entre ambas consiste
de j a prácticamen
te la iniciativa el fin de que el 'entrevistado no distorsione las res­
trevis ta no di rig ida rran·
l en t vis do , pe rm itiéndole que vay a na ·
puestas por efectos de la repetición. U na forma de
tota al re ta
de vista , etc. Nattl medir el efecto de distorsión consiste en entrevistar
su s xp e i ci as, sus puntos
do rp •
en d
entrevista do
r e
e u también, al mismo tiempo, otras muestras que res­
algunos casos el
ralmente que en
ri
ra s, p saJlle · ponden las mismas preguntas.
s pero con mi rec i
hacer algunas pregunta

5.2.2 J¿. ENTREVISTA F<>CAYZADA. E
por R. K: Merton (R. K. Me
1956: "The Foc used lntervi
Sociology, LI: 541-542). Es
par ación requiere experien
La llaman �calizada porq
l?_erienci as objetivas, actit
nales,a situaciones particul
neralmente � personas qu
sit uación concreta tcomo u
sión radiada, o q ue han ob
cial definida; el entrevistador
mente la situación antes de
guía en que están determ
lientes de la encuesta y la
los datos que deben ser
IR E V IST A REP
5.2.3 LA..f.N
l d f r nci a de q ue p ara
con
i e e
tras distintas a lo larg_o
a
sacadas mues
5.2.4 ENTREVISTAS MÚLTIPL
también las entrevista
mi'ento ps icoan alíti<;.Q..-llna- do sus re·
s erí a el trat�
entreXstada repetidas
r cci
cuer do s o su s ea
114 115
sión un a técnica más bien de pregunt as qu e de en­
sta técnica fue divulgada
trevista, llamada de ráfaga de preguntas1Rapid-Fire
rton y Pa tricia Kendall,
ournal of Questioning). La técnica consiste simplemente en
ew", American J
c uy a pre­ plantear las preguntas tan rápidamente como el en­
u na entrevist a
trevistado sea capaz de comprender y de res ponder.
cia , cu ida do y bilidad.
h a
Esta técnica no h a sido suficientemente probada y
ue está concentrada, en ex-
as emocio­ l as razones que da el Dr. Kinsey no son por sí mis­
udes o resp uest
icada ge­ mas muy convincentes.
ares. H a sido apl
do en una
e han parti cipa
RIESGOS DE LAS ENTREVISTAS. La entrevis ta es una téc­
na pelíc ula, un a trasmi­ 5.2.6
ción so­ nica ampliamente usada y s us resultados han s ido
se rvado una s itua
comprobados una y otra vez. Sin embargo, la entre­
ha analizado detenida­
vista contiene t ambién riesgos import antes que es
la entrevista y diseña una
menester tomar en cuenta. El primero, aunque no
inados los puntos más sa­
e l principal, es el acercars e a-una entrevista, sobre
s hipm�.;;is rdacionadas con
todo cuando se trata de entrevistar a mujeres u hom­
obtenidos en 1� -��trevista.
bres sobresalientes, sin una preparación e informa­
al panel pero ción adecuadas para poder pl antear preguntas al
ETIDA. Es p arecida mismo tiempo corteses y de verdadera utilidad ge­
la entrevista repetida
neral. Un especialista en física nuclear puede ser en­
del tiempo.
trevistado acerca de sus opiniones políticas; pero se­
e s mencionan rá indispensable conocer algo de su contribución
ES. �gunos autor
l caso clásico profesional a la especialidad pues las personas que
s m últiple s; e
12!:!fSOna e� lean la entrevista desearán conocer también esos as­
veces para ir an n
ones. Esta entre
ot a
vista tiene la di­
pectos . Algunos investigadores sociales s e han queja­
do públicamente de que la superficialidad de algunas '
eberá entrevistas periodísticashan desacreditado la técni­
el sujeto entrevistado d es.

I,
ficultad peculiar de que idas interro g a ci on ca y hecho más difícil el acceso sobre todo a personas
etido a repe t
adm i tir ser som tq distinguidas, p�ra entrevistas con fines científicos
tr vis ta llam ado entrevi�
Existe otro tipo de en
e
� fjca y no con fine., de publicidad.
como �ida d
!f!. 1!!..ºfu!t!Jidad, que tiendeel inconsciente , o de otros El principal peligro de la entrevista proviene de
n
el extraer informació m ot ivacio nes y la
dináIIl i�
a la doble ocasión de distorsión, una proveniente del
QE<)s, relac io n da co n las
evistas requ ­ entrevistador y otra del entrevistado. Algunos de los
a i e

d e una person a
lidad. Este tipo de entr amiento es· princi¡.i.:..l�s problemas son los siguientes: eJ entrevis­
rolongado y entren
re un procedimiento p ador: quien no t
en g a p ·
re tado que rehúsa respondt=r-. el entrevis tado que miente,
rte del en tr vist 00
pedal de pa
e
p sicología voluntariamente; el entrevistaJ.o que involuntaria­
pec al en p sic oanálisis o en
paración es i mente y dejándose llevar de los procesos selectivos
cnica de entrevi stas.
deoería utilizar esta té de la memoria, refiere detalladamente acontecimien­
estu dios de l Dr. Ki
nsef j tos y experiencias muy deformados, o simplemente
RAFAGA DE PR EG UN T AS. Los 0
e los h � confiesa haber olvidado experiencias importantes
5.2.5 os s b re la co n d ucta sexual d 5
s us asoci ad o
nos han p uesto a d1
C
que han caído en su subconsciente. El problema de
m uje res no rtea m erica
b res y
 116
vocabulario es también muy importante. El entrevis­
tador, generalmente hablando, llega con un entrena­
miento académico en el que las palabras tienen un
significado completamente determinado y muchas
veces distinto del significado familiar al entrevista­
do. De más está decir que una entrevista no estruc­
turada difícilmente se prestará a una codificación o
a un tratamiento estadístico.
El entrevistador deberá buscar el procedimiento
concreto para ganar la confianza del entrevistado.
Una recomendación de alguna persona estimada por
él; por ejemplo, en los pequeños pueblos, el sacer­
dote, el alcalde, el maestro, el médico o algún parien­
te cercano pueden ser útiles. El entrevistador debe­
rá tener muy especial cuidado en no dejar ver sus
propias opiniones para que el entrevistado, volunta­
ria o involuntariamente, deliberada o indeliberada­
mente, no trate de dar gusto al entrevistador. Inútil
decir que en muchos casos el entrevistado deseará
que el material que ha provisto sea tratado confiden-
cial y anónimamente. El investigador deberá respe-
tar escrupulosamente estos deseos del entrevistado.
El investigador debe tener muy presente la im­
portancia de su apariencia personal para invitar la
confianza del entrevistado. El entrevistador que va
a hablar con gente del pueblo vestido en una forma
excesivamente urbana, crea con ese hecho una ba­
rrera entre el entrevistado y él. Las ideas respecto
a indumentaria por modernas "iut! sean son para la
yida de ciudad. En el trabajo de campo ni el vestido
ni la conducta deben chocar con los patrones cultu­
rales de la comunida_� que va a ser investigada. El
investigador debe mostrar respeto a sus costumbres.
Es necesario ser muy cuidadoso para evitar suscep­
tibilidades: hay que aceptar moderadamente lo que
ofrecen de comer o beber, sin obligación de consu­
mir todo. Particularmente en pueblos con excesiva
carga emocional en sentido político, religioso o per­
,11 sonalista, téngase mucho cuidado de nunca tomar
partido en las disensiones que existan; habrá que
usar de prudencia y habilidad para no quedar envuel-
119
grupo de personas para verificar la fidedignidad,
operatividad y val_idez del mismo, pero con posibili­
dades de rectificarlo antes de administrar el cuestio­
nario a la muestra grande. Un cuestionario es válido
cuando efectivamente recoge los datos necesarios
para la investigación; es fidedigno cuando cualquier
investigador que lo aplique obtendrá los mismos re­
sultados; es operativo cuando su vocabulario es en­
tendido en un sentido unívoco, o sea exactamente con
el significado definido por el diseñador del cuestiona­
\
rio. Recordemos que los términos, además del signi­
ficado unívoco, pueden ser entendidos análogamente
o sea en parte con el mismo significado y en parte
con distinto significado, o bien equívocamente cuan­
do son entendidos en sentido totalmente distinto.
Algunos autores llaman también cédulas a los
cuestionarios. Pero las cédulas propiamente dichas
son las papeletas en que se recogen datos separados
cada uno en una papeleta.
5.3.2 OISEÑO DEL CUESTIONARIO. Una vez fijados los preám­
bulos metodológicos ya mencionados, procedemos a
organizar el cuestionario. El diseño del cuestionario
estudia los tipos, el orden, los grupos de preguntas,
la formulación de las mismas y la organización ma­
terial del cuestionario.
La figura 4, nos presenta el esquema reducido de
la página titular del cuestionario; al pie están las ex­
plicaciot{c..S de cada uno de los títulos.
Además de los cuestionarios con pr�guntas, al­
gunas instituciones utilizan los cuestionarios pictóri­
cos en que los entrevistados simplemente tienen que
subrayar la figura que corresponde a su respuesta.
Generalmente cada institución tiene sus formas
propias de cuestionario. Pero cada investigador puede
diseñar el cuestionario que corresponda a su inves­
tigación.
Después de lo dicho acerca de la entrevista, re­
cordemos que los cuestionarios no estructurados se­
r án difícilmente codificados, esto es, clasificados Y
tabulados para extraer la información buscada. En
 )
120 121

del papel varía pero el más utilizado es el papel oficio.

FIGURA 4. Página inicial de cuestionario A veces es recomendable, antes de hacer el cues-
Archivo Mexicano de Antropología Social. Cuestionario de 18/67 (2) tionario, diseñar las tablas en que han de ser verti­
Zaragoza 841, México 21, D.F. (1) dos los datos, para que las preguntas, o mejor dicho
las respuestas, p!.!edan inmediatamente ser vertidas
Entrevistador ...... . . . . ... .. . a las tablas para su manejo mecánico ulterior.
Fecha de la entrevista:
Dirección ... .... . Tel . .. . .. . . (3) Es muy importante también recordar que cada
. .. . ..... ... grupo tiene una estructura intelectual gracias a la
Clave ael entrevistado (4)
cual organiza sus ideas y sus emociones, llamado ge­
Área: (5) neralmente marco de referencia. El marco de refe­
Localidad... . .............. . rencia es el conjunto organizado de los significados
Número de habitantes . . ..... .. habituales en la vida y en la actividad de cada grupo.
Estado ..... .. . .. .......... .
El marco de referencia del entrevistador y del en­
(6)
desearía trabajar en otra trevistado son distintos.
1 . - ¿Se siente Ud. contento con su trabajo o
cosa o en otra parte? En cuanto a las preguntas, convendrá distinguir
entre las siguientes:
(7) lo, de su padre, cuál es la de
2.- ¿Cuál fue la ocupación de su abue
su hijo?
4) Hijo
5.3.3 PREGUNTA CERRADA, DIRECTA, INDIRECTA. Es aquella en
2) Abuelo 3) Padre
Campesino que el informante o entrevistado elige su respuesta
Mayordomo únicamente entre alternativas expresamente fijadas
Mediero por el investigador. Pueden ser preguntas dicotómi­
Aparcero cas, en que las respuestas permitidas sólo serían sí
1 2 3 4 5 6 7 ............(8) o no, que se prestan fácilmente a la tabulación aun­
tio­ que con frecuencia dependerá de la pregunta la can­
La experiencia y las finalidades de los cues
Este esquema es sólo una sugerenciá.
narios, indicarán otras formas de prese
ntación de los mism os. tidad de información extraída con ese monosílabo.
Las preguntas múltiples o de múltiple selección in­
investigación.
(1) Nombre de la institución que organiza la cluyen varias respuestas posibles, por ejemplo, las
cues tiona rio en los archi vos de la institución.
(2) Clasificación del preguntas respecto a: trabaja Ud. como empleado,
(3) Nombre y datos del entrevistador. empresario, profesionista libre, o bien: opina Ud. que
s, deberán ser anónimos, bastará una cla·
(4) Como los cuestionarios, en muchos caso
ve, un número, etc., para designar al entre
vistado. las leyes aduanales son: demasiado rígidas, poco rí­
de la entre vista, a veces será necesaria más precisión: barrio, gidas, más o menos· rígidas o justamente rígidas.
(5) Datos de localización
quizá calle y número, etcétera. Hay preguntas gramaticalmente directas o per­
codificación.
(6) Numeración de las preguntas para su sonales, que están formuladas incluyendo la perso­
do en una pregu nta van inclui das varias otras, a cada una de ellas debe co-
(7) éuan na del informante: ¿qué juzgaría Ud. de esto o de
distin to para fines de codificación.
rresponder un número
de la págin a conv iene que apare zcan los números de las preguntas conteni· aquello? La pregunta indirecta personal no va diri­
(8) Al pie
das en ella. gida a una persona determinada: ¿Deben los nortea­
mericanos retirar sus tropas de Vietnam?
En el diseño del cuestionario respecto a las pre­
todos los cuestionarios hay que dejar margen a aJ11 guntas hay que tener presente los puntos siguientes:
bos lados y en la parte inferior y superior. Escribí( contenido de las preguntas; vocabulario de las pre­
lo siempre, por lo menos, a doble espacio; usar 1Ji guntas y secuencia de las preguntas.
papel én que sea fácil escribir y borrar. El tamail'
 122
5.3.4 CONTENIDO, VOCABULARIO Y SECUENCIA DE LAS PREGUN­
TAS. Respecto al contenido, el diseñador del cuestio­
nario debe estar seguro de qúe la pregunta en cues­
tión es necesaria para la investigación; si requiere
o no el apoyo de otras preguntas; si los entrevistados
tienen la información necesaria para responder la
pregunta. En caso contrario será necesario acercar la
pregunta al marco de referencia del informante. Es
urgente examinar también si las preguntas no están
distorsionadas en una dirección de respuesta, de suer­
te que el informante por inercia diga una respuesta.
En cuanto al vocabulario, debemos estar seguros
de que los vocablos y frases son usuales para el in­
formante: si las preguntas expresan bien las posibles
alternativas de las respuestas; si no hay distorsión
o emocionalidad en la fraseología; si no provocarán
reacciones de disgusto; si será preferible usar pre­
guntas personales o impersonales.
El estudio de la secuencia de las preguntas está·
enderezado a evitar la llamada contaminación. Con­
taminación es la influencia que el orden de las pre­
gµntas puede ejercer en las respuest_as del informan­
te.-La llamada "técnica del embudo", consistente en
comenzar con preguntas muy generales, llegando poco
a poco hasta las más específicas, sirve para evitar
@contaminación.El orden de las preguntas sirve para
"romper el hielo" al comienzo de la entrevista; es útil
introducirse con preguntas triviales que el informante
pueda responder con facilidad sintiéndose seguro de
la entrevista y que den ocasión al entrevistador de
mostrar comprensión y estima hacia el entrevistado,
al mismo tiempo que le ayuden a entender la finalidad
del cuestionario y a despertar el interés del infor­
mante. �sten también preg�tas llamadas colchón
que sirven para tranquilizar al informante, para
"romper el hielo" de la entrevista, para evitar que
el entrevistador encasille sus respuestas y hay que
distinguirlas claramente con un número clave para
no codificarlas. Como se puede ver en la figura 4,
cada pregunta lleva un número de orden que es muy
importante tener en cuenta.
123
No es conveniente pagar al informante; paroce..._-.-1....__
suficientemente comprobado que es uno de los pro- -, · ........_.._.
cedimientos para distorsionar las respuestas del en­
trevistado. Las preguntas no deben ser demasiádo
largas de manera que dificulten su comprensión al
entrevistado.
Algunos autores suelen distinguir también tres
tmos de preguntas: la pregunta de hecho; acercá de
algo que sucede en ese momento, ¿tiene Ud. televi­
sión?,-¿tiene Ud. casa propia?; preguntas de acción
qel interesado: ¿votó Ud?, ¿cuándo se casó?, ¿con
quién trabajó?, etc.; preguntas de opinión o de acti­
t,flq: ¿qué opina Ud?, ¿cree Ud. que está bien luchar
contra los derechos civiles de los negros?, etcétera.
5.3.5 BATERÍA DE PREGUNTAS. Es una serie de preguntas
destinadas a ahondar algún punto especial de la in­
vestigación y del cuestionario. Parece que no es con­
veniente ponerlas sucesivamente, por el peligro de
contaminación o de distorsión sino que es preferi­
ble intercalarlas con otras preguntas.
El número de -preguntas debe estar definido ex­
clusivamente por la necesidad de la investigación.
Cada pregunta debe llevar como finalidad investigar
algún aspecto de la misma investigación, si no son
las preguntas "colchón" que hemos descrito más
arriba. A veces los principiantes quieren aprovechar
la ocasión de un cuestionario para investigar todo lo
posible; generalmente sólo se logra fatigar al infor­
mante y una menor fidedignidad en las respuestas.
5.3.6
DISTORSIÓN DE LAS RESPUESTAS: TENDENCIA A RESPON­
DER: S1. TEMOR AL CAMBIO. ESTEREOTIPOS. PALABRAS CON
CARGA EMOCIONAL. NOMBRES PROPIOS. El cuestionario
es una técnica tan antigua que existen numerosos ex­
perimentos resp�cto a la distorsión de las respues­
tas. Algunos autores piensan que hay una tendencia
general a responder que sí, de suerte que en la for­
mulación de las respuestas o de las preguntas hay
que tener mucho cuidado y si es posible formular la
pregunta en dos formas distintas en el mismo cues-
 12
tionario para poder verificar la influencia de la for­
ma afirmativa.
En algunos países y en algunas regiones la ten­
dencia a respetar las instituciones tiende a influir no­
tablemente en los entrevistados. El temor al cambio
es otra de las tendencias que pueden influir en dis­
torsionar las respuestas de un cuestionario.
Ya hemos dicho que los estereotipos, descritos
como la imagen que tenemos de una persona, situa­
ción o grupo compuesta por características adquiri­
das inconscientemente y sin crítica, colorean las res­
puestas en un sentido determinado. Igualmente hay
palabras, por ejemplo, guerra, ejército, policía, que
infunden temor y fácilmente las respuestas en vez
de ser pensadas serán respondidas negativamente.
Las personalidades o sea los nombres personales
que aparecen en las preguntas, según la simpatía o
antipatía que despierten, influyen también notable­
mente en la distorsión de la respuesta. Generalmente
hablando, personas que gozan de mucha simpatía,
como por ejemplo Cantinflas, o Jorge Negrete duran­
te su vida, introducidas en una pregunta, inmedia­
tamente hacen disparar el mecanismo de respuesta
que aproxima a la ·persona que es simpática y aleja
de la persona con prestigio negativo; Hitler, Stalin
o cosa parecida. Palabras emotivas que provoquen
simpatía o antipatía deben ser consideradas también
como mecanismos de distorsión muy probables (gue­
rra, paz, intervención, imposición etc.). El cuestio­
nario piloto es el primer instrumento para examinar
la fidedignidad, validez y operatividad de los cues­
tionarios. Es menester hacerlo con mucho cuidado
pues un cuestionario cuyas respuestas resulten muy.
discrepantes descubre .que estuvo incorrectamente
estructurado. La falla puede venir de parte del in­
vestigador o de parte del _informante, deliberada o
indeliberadamente.
5.3.7 ADMINISTRACIÓN DEL CUESTIONARIO. Es el momento en
que el entrevistador con el cuestionario en la mano
llega al entrevistado. El primer obstáculo que pue-
12S
de encontrar el entrevistador es la ausencia del en­
trevistado que ha sido escogido por un muestreo. El
entrevistador no tiene derecho de sustituir a su ar­
bitrio una persona por otra. Si el entrevistador aban­
dona el muestreo todo el cálculo del error de la re­
presentatividad de la muestra quedará invalidado.
.;1 segundo problema es el de los entrevistados que
rehúsan responder. Generalmente la resistencia pue­
de ser debilitada poco a poco, o simplemente comen­
zar respetando la resistencia y más adelante, cuando
exista un clima de confianza, volver a intentarla pa­
ra verificar si la repulsa provino de una situación de
principio o fue meramente ocasional. Si el cuestio­
nario es muy largo habrá que administrarlo en va­
rias sesiones, procurando que cada sesión sea lo su­
ficientemente corta para que no agote o fatigue al
entrevistado o al entrevistador. Generalmente, en la
primera visita el entrevistador debe simplemente ex­
poner a la persona el objetivo de la investigación, tra­
tar de ganar su simpatía y pedir una cita para una
conversación más detenida. No olvidemos que el en­
trevistado no puede ser sustituido y si es posible tam-
poco debe estar acompañado por otros miembros de
su familia que contribuyan a las respuestas. No hay
dificultad en que estén presentes, pero el entrevis­
tador anotará únicamente las respuestas de la per­
sona entrevistada, procurando que las respuestas de
las demás personas no contaminen las respuestas
de su entrevistado o entrevistada.
5.3.8 CUESTIONARIOS ENVIADOS POR CORREO. Aparentemente
es un sistema muy cómodo pero, sobre todo en países
donde no existe esta costumbre, el número de res­
puestas tiende a ser sumamente bajo, generalmente
un 10 a 15% de los cuestionarios enviados. Si la
muestra es de personas que en una u otra forma son
conocidas de la insti¡ución o del entrevistador es po­
sible que el porcentaje sea más alto. En México los
resultados son los arriba señalados. Esos cuestio­
narios tienen que ser sumamente breves, 4 o 5 pre­
guntas, incluyendo el sobre franqueado para que el
 '-,

126 127
sociales. Sin duda alguna son necesarias condiciones
despacharlo sin gas­
entrevistado pueda rápidamente muy especiales para poder realizar un verdadero ex­
unas instituciones
to personal. La solución que alg perimento. Por otra parte, el investigador social de­
entrevjstador entre­
han encontrado ha sido que un be tener presente siempre las normas éticas básicas
ogerlo. Con ese pro­
gue el cuestionario y pase a rec que dirijan su labor para no desvirtuar su trabajo
stas parece que es
cedimiento el número de respue de búsqueda de la verdad y de servicio de la comu­
de cuestionarios
notablemente superior. Este tipo ignorar si las
nidad. Mencionamos a continuación algunos tipos de
re otr as,
tiene varias desventajas, ent n a una cate­
experimento social.
ten ece
personas que no responden per er en cuenta
En sentido general e_l experimento consiste en
ant e ten
goría especial que sería import igro de de­
reunir un grupo humano provocando una situación
con pel
al tratar de remplazarlas por otra, for ma de res­
artificial que introduzca una variable y por medio
sab e la
formar la muestra. Tampoco se s de pensar
de un equipo de observadores, observar y si es posi-
, des pué
puesta: si lo hacen rápidamente mie mbros de
• ble medir sus consecuencias. Es necesario recordar
otros
detenidamente o con auxilio de que aunque el grupo tenga determinadas variables
la familia. en común, las conclusiones pueden ser debilitadas
a es una técnica
Cuestionarios para grupos. Ést por la presencia de otras variables no consideras por
nir en un mismo
que requiere la posibilidad de reu el investigador. La dificultad del procedimiento no
las que se les pasa
lugar a un grupo de personas a debe atemorizar a los estudiantes sino, al contrario,
una explicación del
el cuestionario después de darles animarlos a un estudio más detenido de las posibili­
l aunque el núme­
objetivo. Es una práctica muy úti dades del diseño de experimentos sociales. Por otra
ra vista limitado.
ro de situaciones parezca a prime parte, con mucha frecuencia, determinadas medidas
carcelaria, hospita­
En sociología religiosa, militar, o procedimientos tomados por instituciopes respeta­
chas, es posible uti­
laria, universitaria y en otras mu bles son calificadas como experimentales. Muchas de
más conocidas ma­
lizar este cuestionario. Una de las esas situaciones dirigidas por científicos sociales se­
nario para grupos
nifestaciones del uso del cuestio rían magníficas ocasiones para poder enriquecer las
uel Sto uffer y su equi­
la constituye la obra de Sam capacidades de experimentos de las ciencias sociales.
die s in the Social Psi­
po: The American Soldier: Stu en 1949, en
pub lica da
cology of World War Second, que ha sido
5.4.1 EL EXPERIMENTO CONTROLADO. El experimento contro­
una obr a
la Universidad de Princeton. Es lqu ier estu­ lado consiste .:n la selección de dos muestras aleato­
a cua
ampliamente analizada y que par tar un nota­ rias, una de ... �las, llamada la muestra experimental,
pre sen
diante de ciencias sociales puede es sujetada a una variable especial mientras la lla­
.
ble progreso en su metodología mada muestra de control no es sujetada a la influe�cia
de la misma variable. Comparando las característi­
cas finales de ambas muestras, se puede determinar
L EN CIENCIAS SOCIALES
5.4 LA OBSERVACIÓN EXPERIMENTA el �fecto del experimento. Simbólicamente el expe­
rimento controlado se describe como sigue (fig. 5):
vocada por el in­
El experimento es una situación pro Una diferencia estadísticamente significativa en­
das variables
vestigador, para iil,troducir determina tre la situación de la muestra experimental y la de .r
a controlar el
de estudio manipuladas por él par la muestra de control, puede ser interpretada como el
iables y su efecto
aumento o disminución de esas var rechazo de la hipótesis nula, a saber, que la variable
existido numero­
en las conductas observadas. Han introducida no produjo en la muestra experimental
ento en ciencias
sas objeciones en contra del experim
 128
129
ANTES DESPUÉS factores conocidos sea igual. El paso siguiente con­
sistiría en estructurar las dos muestras separadas,
X d = X2 X 1 tomadas de esta lista, teniendo la seguridad de que
MUESTRA EXPERIMENTAL
Xl 2
los individuos son destinados aleatori amente a una
x· 1 x· 2 d' = x· 2 X' 1 de las dos muestras de manera que cualquier indivi­
MUESTRA DE CONTROL
duo tenga la misma oportunidad de ser colocado en
cualquiera de ellas.
trolado (Madge : 262)
FIGURA s. Diagrama del experimento con Cuand o no es posible ejecutar el experimento
controlado rígidamente, existen otras dos formas que
experimento han sido experimentadas con utilidad en ciencias so­
efecto discernible. Al mismo tiempo, el
repetición del ci ales. La primera sería el examen de una muestra
deberá ser replicado, pues sólo con la
l as muestr as aleatoria, comparándola con otra muestra igualmen­
experimento y la elección aleatoria de te aleatoria, en una fecha distinta, después de haber
válido de sig­
alternativas, puede conseguirse un test
rimentos con­ introducido la variable buscada. Tal diseño puede
nificancia. Se citan varios tipos de expe
en distritos se rvir para estimar las diferencias que han ocurrido
trolados, como el de un candidato que entre una fecha y la sigui ente.
yó en tres de
de semej ante nivel económico, distribu
g nda con 5 pre guntas de En otro diseño son comparadas en la mism a fe­
ellos una pequeña prop a a
de tipo cha dos poblaciones, pero diferentes en alguna ca­
s con 5 pre gun tas
tipo racional y en dos de ello ió la vo­ racterística especial, aunque sean semejantes en ol ra
l ciud ad sub
emocional. En realidad en tod a a
este can- pero sin ser elegidas por un procedimiento aleatorio.
esen t do por
tación en favor del partido repr
a
bier on l p pag an­
• didato, pero los distritos que reci
a ro
un incr eme nt en 5.4.2 EXPERIMENTO "POST FACTUM". Existe un tipo de ex­
da de tipo emocional, mostraron
o

los dist rito s don de perimento llamado ex post factum que ha sido vigo­
el voto mucho más'notable que en El exp ri­
cion l. rosamente criticado por los sociólogos. Se p retende
se había repartido l a propaganda r a a e
do un resu lt d investigar la causa de efectos o en otro sentido in­
mento no puede decirse que haya teni
a o

o com o y indi ­ vestigar los efectos de una causa conocid a. En 1935,

totalmente favorable a la hipótesis. Per
a
pod e com pro ­ un investigador, Chistiansen, emprendió la investi­
camos l os resultados sirvieron para
r
is sem ejan te. gación de la relación entre educación y éx ito social.
bar en otros experimentos una hipótes eros pun­ Su hipótesis er": una educación mej or asegura ma­
Como es fácil entender, uno de los prim las ca­
id de d yor éxito social. Se investigó a todos los que habí an
tos difíciles de controlar es la uniform
a

racterísticas en la mu
estra experimental y en la abandonado la escuela 9 años antes, es deci r, en 1926.
idad exig iría una 0� 2 127 personas fueron localizadas 1 124, dividi­
muestra de control. T al uniform das th �-�: �rupos, según que hubieran o no termi­
ulo de las carac­
precisión extraordinari a en el cálc n ado su educa'"':.�•· :-2�0lar. Cada grupo fue dividido
r es buscados pa­
terísticas. Es posible que los facto en estrat os: oríg en es se,:� les, condición de los pa­
para la hipó­
ra uniformización n o sean relevantes dres, nivel intelectual, orige¡! --�cional, de m odo que
que el factor
tesis investigada. T ambién es posible quedara aislada la variable educa� .... ---�l. f:.� resulta­
o resulte to­
más relevante no sea fácil de reconocer do fue que 88.7% de los que terminaron su -=�·,ca­
aleatoriedad
talmente ignorado. La solución sería la ción habían logrado gran éxito y 83.4% de los qt�
r formando
de las dos muestras. Habría que comenza no la habían terminado habían triunfado también.
presenci� de
una lista de individuos en los cuales la En apariencia, el éxito no dependía de la educación.
 130
Un nuevo análisis del caso comprobó que no habían
sido excluidas variables suficientes para aislar la va­
riable independiente. Por ejemplo: el tipo de carrera
escogida y el tipo de universidad donde estudiaron, si
terminaron o no, no fueron tomados en consideración.
5.4.3 EXPERIMENTOS ACTIVOS y PASIVOS. Supuesto el esque­
ma general de la muestra de control y la muestra ex­
perimental, suele hablarse también de experimentos
activos en que el investigador introduce la nueva va­
riable, o experimentos activos indirectos, en que otra
agencia distinta, del investigador introduce la varia­
ble. Se distinguen por lo tanto experimentos activos
y pasivos. Los experimentos activos son aquellos en
que una variable artificial es introducida en un pro­
ceso social normal. El experimento pasivo no intro­
duce ninguna variable nueva. Este último impropia­
mente puede llamarse experimento; a él podrían per­
tenecer los experimentos ex post factum. También
podría hablarse de experimento pasivo en la obser­
vación inducida. En realidad se introduce un factor
artificial pero sin variar el proceso normal. Un ejem­
plo bastante di�cutido y rechazado sobre todo por
las organizaciones femeninas fueron los procedi­
mientos sugeridos para investigar .la tendencia del
voto femenino en las votaciones políticas. Por ejem­
plo, introduciendo en la boleta el espacio para seña­
lar el sexo del votante o bien para que votaran en
casillas separadas mujeres y hombres; ambos pro­
cedimientos fueron severamente criticados y recha­
zados. Algunos investigadores han utilizado la técnica
llamada de los grupos artificiales sobre todo para la
investigación de las relaciones interpersonales, la je­
fatura, el clima moral del grupo, etc. El experimento
consiste en reunir un grupo de gente durante un cier­
to período en un mismo lugar para que vivan juntos,
. cumpliendo al mismo tiempo determinadas tareas,
mientras los observadores recogen cuidadosamente
los detalles de la vida del grupo. El experimento pue­
de llevarse a cabo con un solo grupo o con varios si­
multáneamente, sometiéndolos a diferentes tipos de
131
variables. La composición aleatoria y la paridad de
los grupos son condiciones indispensables para el re­
sultado de este tipo de experimentos. A un grupo se
le puede dejar sin tareas y sin jefes para que éstos
vayan apareciendo espontáneamente y así estudiar
la actitud del grupo hacia ellos, los conflictos entre
los candidatos a la jefat_ura, la formación de pandi­
llas y otros aspecto3. En otro experimento un grupo
de niños fue sometido a tres diferentes tipo de auto­
ridad: anárquica, autoritaria y democrática. Los re­
sultados fueron anotados y condujeron a consecuen­
cias de cierto interés para determinar las relaciones
de autoridad en ese grupo determinado.
5.4.4 SOCIOMETR1A: SOCIOGRAMA y SOCIODRAMA. El invento
de la sociometria es del sociólogo rumano J. L. More­
no, quien la dio a conocer en 1934 en un libro titulado
Who Shall Survive? Una obra más amplia apareció
en 1953. La sociometría ha tenido una aplicación
riquísima en el estudio de comunidades, escuelas
secundarias, organizaciones estudiantiles, fuerzas
armadas, fábricas, etc. En otras ocasiones ha sido
utilizada para investigar procesos de jefatura, ajuste
social, relaciones sociales, etc. La sociometría ha sido
definida como el método usado para el descubrimien­
to y manipulación de las configuraciones sociales mi­
diendo las atracciones y repulsiones entre los indi­
viduos de un grupo. La técnica consiste en el test
sociométrico, en que cada miembro del grupo escoge
de entre los otros miembros aquellos con quienes
prefiere asociarse en situaciones específicas para ese
grupo. De la vida del grupo se escogen criterios par­
ticulares para evaluar e indicar las preferencias y re­
chazos. En la figura 6 aparece explicado el resulta­
do de un test sociométrico en un sociograma a saber,
en una representación de las relaciones de acepta­
ción (y rechazo) entre los miembros de un pequeño
grupo. En vez del sociograma ha sido propuesta tam­
bién para representar los datos sociométricos una
simple tabulación cruzada de N x N dimensiones
que corresponda al número de individuos que for-

132
man parte del grupo. La sociometría no excluye en
modo alguno las técnicas estadísticas. Igualmente los
resultados son reforzados por entrevistas personales
para tratar de entender las actitudes de cada persona
hacia aquellas que se sienten atraídas o rechazadas
por ella. Los datos soc iométricos han sido criticados
como poco fidedignos, aunque no es una infidedig­
nidad muy superior o distinta a las de otras técnicas
e instrumentos de investigación sociológica.
Otra técnica inventada por Moreno es el socio­
drama, que ha tenido gran éxito en Estados Unidos.
Existen dos técni cas distintas, una del sociodrama
y otra del psicodrama, que aun cuando son casi si­
nónimos, el psicodrama está interesado en iluminar
la personalidad individual mientras que el sociodra­
ma investiga las relaciones entre individuos, aunque
para Moreno la personalidad individual no puede ser
separada de las relaciones interpersonales; las téc­
nicas son iguales aunque el psicodrama requiere un
período más largo. En realidad el sociodrama tiene
más utili dad práctica que resultados científicos pe­
ro puede ser util izado también para esto. Como un
ejemplo de sociordrama: una pareja de negros fue ele­
gida entre el auditorio de un teatro; por medio de un
cuidadoso interrogatorio dirigido por el jefe del dra­
ma presentó su caso y reaccionó como en una situa·
ción de la vida real. Una mujer blam;a es entonces
introducida como un "ego auxiliar" que provocó
cambios de actitud e iluminó a los dos protago111s·
tas. El "ego auxiliar" se retiró y el director pidió a
los actores que imaginaran lo que serían o a qué se
asemejarían en diez años. Una discusión con partí·
cipación del auditorio acerca de lo que había ocurrí·
do tuvo lugar, las reacciones del auditorio fueron un
importante elemento en el sociodrama, el experimeri·
to terminó indicando a los interesados cómo la situa·
ción podría ser mejorada.
El sociodrama fue utilizado durante la segundi t
guerra mundial, por la escasez de especiali stas: ceo· 1
►
tenares de soldados y marinos parecen haber sid0
curados del choque de bombas por medio del soci0'
133
drama. La técnica ha sido modificada después, ya
que los pacientes colaboraban juntamente y el líder
tendía a un papel más pasivo. También ha sido uti­
lizada para mejorar las relaciones humanas en las
fábricas.
Algún autor menciona entre este tipo de experi­
mentos la autocrítica colectiva en las democracias
populares. Duverger la compara al sociodrama. No
se trata sin embargo de actuar; los participantes sa­
ben muy bien que no están en un escenario y que las
consecuencias de su autocrítica pueden ser serias;
pero en algunos sociodramas ocurre algo parecido,
la presencia y participación de todo el grupo ayuda
a lograr un nivel de purificación más alto, el elemen­
to teatral puede estar más altamente desarrollado
en estas sesiones que en los psicodramas porque el
autor eón frecuencia miente para salvar su vida y los
espectadores entran en el juego a sabiendas de que
está mintiendo; el propósito del mecanismo de sobre­
poner mentiras es crear una verdad artificial algo
semejante a una verdad teatral y hacerlo llegar a ser
progresivamente una verdad real; hacer que actores
y espectadores adopten en la vida real los papeles
señalados, aunque sería ingenuo suponer que en el
psicodrama tampoco hay mentiras.
5.4.5 EXPERIMENTO DE TIEMPO (Madge: 280). Es un experi­
mento mucho más sencillo y que simplemente con­
siste en comparar; requiere randomización pero úni­
camente en Wi grupo y se compara ese grupo antes
y después de la introducción de una variable. El ex­
perimento tiene también limitaciones e inconvenien­
tes y sin embargo ha sido utilizado muchas veces con
éxito.
s.s MEDIDAS ESTADÍSTICAS DE OPERACIONES DESCRIPTIVAS
E INFERENCIALES
Además de usar símbolos matemáticos los estudiosos
de la estadística han introducido docenas de simbo-
 134

DQGGJGJGJGJGJGJ
135

QGJD □ GJ □□□GJ
G00D □□□ GJ □
GJGJ □ GJ[J □□□GJ
GDQDQDDGJ[J
GJGJDDQGJDGJ □
GJGJDDQGJGJ □□
G □□□ GJGJ □ 0 □
GGJ □□ GJGJ□□GJ 'V
\'·
(.)� e '"'-,

3 �- ELEGIDO PARA EL PUESTO #3

ELIGE A
�
ELECCIÓN MUTUA

GJQGJGJGJGJGJ[JGJ
--3"",�,--,-- PUESTOS PARA LOS QUE SON ELEGIDOS

G]QGJGJGJQGJGJGJ
FIGURA 6. Matriz sociométrica
Un sociograma requiere: 1) Una matriz sociométrica sobre selección (o selección y
rechazo) entre unas personas y otras, por ejemplo: en las elecciones para puestos
en una sociedad de alumnos. El voto puede permanecer secreto, pues basta con siglar

GJGJGJGJQGJGJGJGJ
los votos. 2) El ·sociograma es construido según lbs datos de la matriz. Definiciones:

gG]G]GJGJGJGJGJGJ0
estrella principal, líder principal, el que obtiene mayor número de votos. Clique o pandi­
lla: el grupo de personas cerrado por selecciones mutuas, en nuestro caso O, By G.
Selección mutua: dos personas se eligen mutuamente. Aislado·: no es elegido por na­
die. Rechazado: el que es rechazado por varios (no lo manifiesta nuestro ejemplo). En
la matriz están recogidos 24 votos para los tres primeros puestos de una sociedad de
alumnos y el sociograma resultante de ella.
 136
los de los cuales los más importantes son los que sim­ 137
menor a mayor o viceversa: es
bolizan medidas calculadas en los datos de una mues empleado para cal
­ lar el rango (rg) que en la mu cu-
tra y los que simbolizan medidas calculadas en datos estra o la pobla ción
el resultado de restar del val es
de la población. Las medidas de una muestra se llama or más alto (Xmáx) el
lor más bajo (X ): X va­
estadísticos; los de una población parámetros ya
que
n máx - Xmín
Ordenados los datos de menor rg.
mín =
en cada problema suponemos que no cambian las ca­ a mayor, construi­
mos tres tipos principales de
racterísticas numéricas de la población. Ejem tablas de datos, obser­
plos: vados g�neralmente en la mu
estra.
Tablas de frecuencias unitarias
rresponde una frecuencia, por : a cada valor co­
=
NOMBRE MUESTRA lo tanto, frecuencia
POBLACIÓN 1,
Media de ahí el nombre de frecuenci
as unitarias; cada va­
aritmética lor aparece en sólo uno de
X µ los sujetos.
Variancia s2 G2
Desviación
estándar s G
Tamaño TABLA 5.5.1 Tablas de frecuencias unitarias
en números n N
Proporción A: 5
pr Pr 8: 8 F: 15
Coeficiente G: 13
de C: 7
O: 9 H: 6 E= 90
correlación r R 1: 4
E: 11
J: 12
Distinguimos dos grandes clases de inferencia de
da­
tos de una muestra a una población:
La inferencia paramétrica a una población en que Tabla de frecuencias agrupa
el dato o los datos estudiados están distribuid das. En esos casos un
os o valor aparece varias veces o, lo
repartidos conforme a una distribución conocida, que es lo mismo, un
y valor corresponde a varias fre
No paramétrica, aquella en la cual el dato o los cuencias. I; es la letra
griega sigma, S mayúscula, per
datos a ser inferidos no requieren una distribuc o la leemos "sumato­
ión ria". Es la orden de sumar los
convencional. Estos estadísticos son llamados valores que la siguen.
a ve­ I:fr = sumatoria de las frecue
ces "libres de distribución", pero varios de estos ncias = total de fre­
es­ cuencias.
tadísticos de prueba tienen una distribución
cono­
cida como la binomial o x 2 que algunos considera
n
paramétrica pero que trabajan con frecuencias
(fo
fr) o número de veces que ocurre el dato, mien TABLA 5.5.2 Número de hijos en una muestr
tras a de 135 mujeres
los estadísticos paramétricos requieren medidas es­
trictas de longitud, peso, volumen, temperatu Valor Valor
ra, o 0._úmero de hijos) fr (número de hijos)
calculadas conforme a un sistema de medición fr
.
1 20 6
5.5.1 TABULACióÑ DJ;: DATOS OBSERVADOS 2 14
16 7 13
Y TABLAS DE OPERACIÓN 3 18 8
4 11
13 9 12
El ordenamiento más fácil de valores, o datos, es de 5 12 10 6 E= 135
 138
139
El total de elementos de una población lo sim­ haya ambigüedad respecto
a la inclusión de los va­
bolizamos con N (N mayúscula), el total de la suma lores en un intervalo.
de frecuencias o elementos o tamaño de muestra lo Los límites reales inferior (In) y
superior (lrs) sue­
simbolizamos con n (n minúscula). Finalmente, cuan­ len ser iguales pero con la norma
de que los·�.:.alores
do podemos medir los valores que estudiamos con inferiores al límite superior cai
gan en ese intervalo
una medida convencional o con una medida construi­ y los valores iguales o superiore
s caigan en el inter­
da sistemáticamente podemos tabular los datos por valo siguiente o una convención
claramente expre­
medio de intervalos de frecuencia. sada por el investigador. El llam
ado punto medio
La construcción de los intervalos deja gran liber­ (pm), estadístico muy important
e en la tabulación
tad al investigador: basta ordenar los valores de me­ por intervalos, es sencillamente
el promedio de los
nor a mayor; elegir un número de intervalos que no límites reales superior e inferior
de un cuadro.
sean demasiados, por ejemplo, no mayor de 20, para Estas formas de tabular los dat
os pueden ser
no dispersar mucho la información, ni demasiado completadas para cálculos estadís
ticos y las llama­
pocos, por ejemplo, 5, porque deformaríamos la in­ das tablas de operación. Esta sec
ción sólo pretende
formación, ya que necesitaremos intervalos muy recordar al lector las fórmulas de
estadísticos más
grandes para incluir todos los valores; decidir un ta­ usados para cada tipo de tabulación
. Para un estu­
maño de intervalo donde caiga con naturalidad la dio más detenido consultar los tex
tos de estadística
mayor parte de los datos; que los intervalos no se citados en la bibliografía. Usarem
os los símbolos
sobrepongan en sus límites tabulados para que no más conocidos:

5.5.3 Tabla de intervalos y frecuencia de ingresos antes X: media aritmética de una muestr
TABLA a.
med: mediana, la medida que div
de la crisis (con 18 intervalos) ide en dos seccio­
nes iguales la lista de datos.
tri pm lrs fr mo: modo, el valor que aparece el
45 mayor número de
1 250.5 500 veces o con mayor número de frec
501 750.5 1000 66 uencias.
s2 : variancia de una muestra.
1001 1250.5 1500 78 s: desviación estándar de una mu
1501 1750.5 2000 108 estra.
2001 2250.5 2500 126 rg: rango.
2501 2750.5 3000 137 Px: percentil c.
3001 3250.5 3500 152
3501 3750.5 4000 176 Para datos tabulados con frecuencias
4001 4250.5 4500 199 unitarias (un va­
lor con frecuéncia 1):
4501 4750.5 5000 224
5001 5250.5 5500 189 Media aritmética: X = �X
5501 5750.5 6000 176
6001 6250.5 6500 163 med: Si n es par, la mediana es igual
6750.5 7000 158 al promedio de
6501 la suma de los dos valores centrales.
7001 7250.5 7500 132 Si n es impar, la mediana es igual al
7501 7750.5 8000 117 valor que
8250.5 8500 106 ocupa el lugar central.
8001
8501 8750.5 9000 92
=
✓
52 E (X - 412 E (X - X)2
¿,fr = 2444 n S=
n
 140
141
ias son igual
mo: No existe porque todas as frecuenc
l
TABLA 5.5.S Frecuencias agrupadas.
a uno. Número de hijos (n = 135 mujeres)
:X
rg: Va lor más alto de X menos v alor más bajo máX- ·1

Xmín• X fr (X - X) fr X)2 fr
hay x valo-
Px: el percenti l es un valor bajo el cual 1 -76
,.:._.!..-.�
20 288.,8 •
res y arriba de él n - x va ores. \.\Y
l ' l- ,.

perc enti l, por ejemplo: 2 16 -44.8 ':;,". , 125.44

Primero se c alc u la e l
3 18
\; ' ..

-32.4
lf """

"·5R32
P20 = 2
0
¿;) , si n = 10, P20 = 2; el dato número 4
5
13 -10.4 8.32
1 12 2.4 0.48
6 14 16.8 20.16
2 es e l percentil 2 0. 7 13 28.6 62.92
8 11 35.2 112.64
TABLA 5.5.4 9 12 50.4 211.68
(X-X)2 10 6 31 2. 162.24
X (X- X)
5-9= -4 - 16 L = 1 (redondeado) L = 1051
A 5 1
B 8 8-9= -1
7-9= -2 4
7 o
e
o 9 9-9= o 4
11 11-9= 2 X=
E
= 4.8
15 -9= 6 36
F 15 16
13 13-9= 4 = 649
G 9 135
H 6 6-9= -3
4 4-9= -5 25
1 9 ¿ (X - X) fr
-2
J 12 -12-9= 3 s2
=
L= 90 L=O ¿= 120
I ¿ (X - x) f r
2
s =
- 90 = 9 � n
X= 7o
2 1051
s2 = 12 5 = 135 = 7.78

s = 3.46 s = 2.79
med = 11 + 15
2 = 13 med (n = impar) =6
mo: no hay
rg = 15-4 = 11 mo: 1
rg: 10 - 1 = 9
7 (10) = 0.7 implícito en la tabla.
P1 = 100 cvar: coeficiente de variación

P2s =
250 = 2.5 implícito en la tabla. cvar = 5
(100) = 2 ·79 (100)
100 X 4.8
P30 =
300 = 3 corresponde al valor 6. = 58.13
100
 TABLA 5.5.6 Salarios intervalizados de n = 2444 trabajadores
--
lri pm lrs fr fra pm (fr1) d¡ = pm;- pm 0
d (Ir) f 2444

1 250.5 500 45 45 250.5 ( 45) = 11272.5 250.5 - 6250.5 = - 6000 - 6000 ( 45) = - 270000 / 2444 .. - 110.47
501 750.5 1000 66 111 750.5 ( 66) = 49533.0 750.5 - 6250.5 = - 5500 - 5500 (111) = - 363000 / 2444 = - 148.53
1001 1250.5 1500 78 189 1250.5 ( 78) = 97539.0 1250.5 - 6250.5 = - 5000 - 5000 (189) = - 390000 / 2444 = - 159.57
1501 1750.5 2000 108 297 1750.5 (108) = 189054.0 1750.5 - 6250.5 = - 4500 - 4500 (297) = - 486000 / 2444 = - 198.85
2001 2250.5 2500 126 423 2250.5 (126) = 283563.0 2250.5 - 6250.5 = - 4000 - 4000 (423) = - 504000 / 2444 = - 206.22
2501 2750.5 3000 1:;7 560 2750.5 (137) = 376818.5 2750.5 - 6250.5 = - 3500 - 3500 (137) = - 479500 / 2444 = - 196.19
3001 3250.5 3500 152 712 3250.5 (152) = 494076.0 3250.5 - 6250.5 = - 3000 - 3000 (712) = - 456000 / 2444 = - 186.58
3501 3750.5 4000 176 888 3750.5 (176) = 660088.0 3750.5 - 6350.5 = - 2500 - 2500 (176) = - 440000 / 2444 = - 180.03
4001 4250.5 4500 199 1087 4250.5 (199) = 845849.5 4250.5 - 6250.5 = - 2000 - 2000 (199) = - 398000 / 2444 = - 162.85
4501 4750.5 5000 224 1311 4750.5 (224) = 1012088.0 4750.5 - 6250.5 = - 1500 - 1500 (224) = - 336000 / 2444 = - 137.48
5001 5250.5 5500 189 1500 5250.5 (189) = 992344.5 5250.5 - 6250.5 = - 1000 - 1000 (189) = - 189000 / 2444 = - 77.33
5501 5750.5 6000 176 1676 5750.5 (176) = 10120��-º 5750.5 - 6250.5 = - 500 - 500 (176) = - 88000 / 2444 .. - 36.81
6001 6250.5 6500 163 1839 6250.5 (163) = 1018831.5 6250.5 - 6250.5 = o O (163) = o = o
6501 6750.5 7000 158 1997 6750.5 (158) = 1066579.0 6750.5 - 6250.5 = 500 500 (158) = 79000 / 2444 = 32.32
7001 7250.5 7500 132 2129 7250.5 (132) = 957066.0 7250.5 - 6250.5 = 1000 1000 (132) = 132000 / 2444 = 54.00
7501 7750.5 8000 117 2246 7750.5 (117) = 906808.5 7750.5 - 6250.5 = 1500 1500 (117) = 175500 / 2444 = 71.81
8001 8250.5 8500 106 2352 8250.5 (106) = 874553.0 8250.5 - 6250.5 = 2000 2000 (106) = 212000 / 2444 = 86.74
8501 8750.5 9000 92 2444 8750.5 ( 92) = 805046.0 8750.5 - 6250.5 = 2500 2500 ( 92) = 230000 / 2444 .. 94.11

}.; = 2444 }.; = 11 705222.0 L = - 1416.31

i = intervaJo
di = punto medio <le cada intervalo menos punto medio arbitrariamente elegido
fra = frecuencias acumuladas: es la suma de las frecuencias sucesivas correspondientes a cada
intervalo �
N

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:-,:-' Vl
..... (l)
U1
�
c.,..,
 144 145
La observación a la que corresponde el Px la encon­ de dispersión". Colocamos los pares de puntos en un
tramos con la fórmula conocida: plano de coordenadas rectangulares. A continuación
unimos los puntos con rectas que nos dicen si hay
pX = X100
(n) correlación lineal positiva (fig. 5.5.1): al aumentar x
1 � 1¡
= 1 686
aumenta y; o correlación lineal negativa (fig. 5.5.2):
busquemos P69 : 69 (2 444) = 1 686.36 al aumentar x disminuye y; o correlación curvilínea:
100 en un primer momento al aumentar x disminuye y
El valor que corresponde a la observación 1 686 de hasta un punto a partir del cual al aumentar x
las 2 444 lo encontramos más aproximadamente: aumenta y (fig. 5.5.3): cóncava hacia arriba; o senci­
llamente no existe ninguna correlación (fig. 5.5.4).
1 686-1 676 (500)
p69 lri p69 + 163
que como se ve es una fórmula análoga a la de la me­ y y
diana porque es también medida de posición.

6 000.5 + 30.67 = 6 031.17

que es valor correspondiente al percentil 69 de este
grupo de datos.
En estas tres últimas tablas hemos estudiado una
sola variable en cada una: estatura, número de hi­
jos, ingresos. Hemos descrito conjuntos de datos
(n = 10; n = 2 444) con unas pocas cantidades: me­
dia, mediana, variáncia, rango, etc. No hemos hechos ___________ x ------------X
inferencias aunque sabemos que los tres casos son
FIGURA. 5.5.1 FIGURA.5.5.2
muestras tomadas de algún universo. Son descrip­
ciones cuantitativas, paramétricas. Las no paramé­
tricas están basadas generalmente en rango de las y y
observaciones o en conteo de frecuencia. En estudios
sociales de campo y, por ejemplo, en estudios psico­
lógicos de laboratorio deseamos comparar estadís­
ticos de distintas poblaciones.

5.5.2 La comparación inicial puede ser entre dos varia­

bles. La CORRELACIÓN pregunta por el cambio (aumen­
to o decremento) que sufre la variable que conside­
ramos dependiente al cambiar (aumentar o disminuir)
la variable independiente.
Una vez que tenemos n valores correspondientes
ax (variable independiente) y los mismos valores pa­ .___________ x ___________ x
ra y (variable dependiente) hacemos un "diagrama FIGURA. 5.5.3 FIGURA.5.5.4
 146 147
En la observación real nunca o casi nunca encon­ C\JCOCO LO ,- LO COCOCOCO LO

C\11 ºººººººººº .,..;

,...._"-f'MOOQ,-Q,-CX) O'>
traremos una gráfica 5.5.1, 5.5.2, etc. En cambio con­ O"-f',-0000,-oco "-f'
tamos con varias fórmulas que resumen información � 11
de las gráficas en un número llamado coeficiente de
correlación que de - 1 a + 1 informa la fuerza del �
w
efecto del incremento al aumentar la independiente
y, por medio del signo, informa también si la corre­ (O (O CX) ,- ,...._ L!) o co O),..... ,.....
COsi;;tLOC")OlO,...._COC\JO,lO
lación es positiva o negativa o tiene tendencia en ese �
�c,jcicicicicici.,..;c\i ,-
sentido. �
Expongo la fórmula usada cuando disponemos
de una calculadora para el llamado coeficiente de co­ �
rrelación de Pearson (r) - paramétrico - y coefi­
ciente de correlación de rangos de Spearman, no ....�
l'J').

(") (O ,- C\J CX) CX) O) o co L!) "-t

paramétrico. e:: CO"-t'COO'>,...._,-Q,-"-f'O'> C\J

úy
�
o;;:.. :::....¡ o .,..; o o o o o o o .,..;
)(
L!) C\J C'-J (") o L!) ,- (") ,- ,- CX)
C')
r=------ 11

✓ (¿x ) (¿y2)
�
2 �
l'J') w
e::
� ,...._ ,...._ ,...._ ,...._ (") ,...._ (")(")(")(")
Para poner un ejemplo: me preguntan si existe co­ :-:::
e oooooooooo
C\JCOMOOQ,-("),-CQ
rrelación entre crecimiento económico (medido con ::....1
un conjunto de índice [X]) y millones de votantes que � 1 1 1 1 1
han dado su opinión anual acerca de programas de o
-�
e
COCOCOCOCO"-t"-tsi;;t"-t-.;t

><1 C\i.,..; o o o o o o.,..;.,..;

desarrollo (Y) durante 1 O años. Los datos aparecen ,-CX) ,...._ LO C\J,...._ CX) O'> ,-"-t
'O
en la tabla 5.5.7; construimos la tabla para que las 1 1
columnas aporten los valores numéricos de los sím­
bolos que aparecen en la fórmula.
la. columna: los diez años que abarcó el estudio. � � � � "-: � "-: � � � �1 � "-:
C")C")(")(")(")(")(")si;;t(")"-f'
L!)

,...._ (")
2a. columna: índices de crecimiento correspondien- :.... )...
tTJ 11 11
tes a cada año. Sumatoria de ellos y � >--1)...
media aritmética, usada en los cálcu­ "t5 w
los siguientes. ��

"-=I � "!
3a. columna: millones de votantes por cada año, su­
matoria y media. � (O
.<.J � � � r---: � � � "! �
4a. columna: recordemos que x (x minúscula) es sím­
-�
� C\J C\J (")(") -.;t lO lO lO lO lO C\J "-t
-.;t
bolo de X - X, que significan la des­ � 11 11
viación de cada valor observado res­ t-,.
V)
�ix
pecto a la media. V)
Sa. columna: y (minúscula) que simboliza análoga­
cnl lO CO ,...._ CO en O,- C\J (") "-t
mente Y - Y. � ,oc lO lO lO lO lO CD COCOCO CO
6a. columna: producto para cada año (renglón) de .x <t: ����������
 148
e y. Sumatoria de esos productos que
es el numerador de la fórmula: suma­
tona x�
7a. columna: x 2 : (X - X)2 y sumatoria de esos núme­
. ros, primer factor del denominador de
las fórmulas.
8a. columna: y2 = (Y - Y)2 y sumatoria de esos da­
tos, segundo factor del denominador.
Tenemos ya todos los factores de la fórmula, no
necesitarnos más datos ni más columnas.
3.824
r = ✓(14.27)(1.49)
3.824
- ✓ 21.3
_
-
3.824
4.16
= 0.83
el ~ sobre el igual simboliza aproximado o redon­
deado. Ese coeficiente de 0.83 es positivo y alto.
Existen varias fórmulas para cálcular r5 , coefi­
ciente no paramétrico de rangos de Spearman. La
fórmula sin empates en los rangos:
rs = -----
6 LJd2
n3 - n
es derivada de la de Pearson (Siegel: 235). En ellas:
r5 : coeficiente de correlación de rangos de Spearman.
¿'; d2 : sumatoria de las diferencias (d) entre el rango
de una variable (X) y el de la otra variable (Y), por
ejemplo en un mismo sujeto, elevada al cuadrado
para evitar anulaciones por diferencia de signos.
n = número de pares.
El coeficiente de correlación de Spearman es usa­
do con frecuencia para poner a prueba la indepen­
dencia entre dos variables (Conover: 254).
Reiteremos que estas fórmulas dan los coeficien­
tes de correlación en muestras aleatorias. Si desea­
mos aplicar esos coeficientes a las poblaciones de donde
149
proceden las muestras, fijado el nivel de significan­
cia, usamos las tablas correspondientes (Pardinas:
1983, 131 y 202, 203). El procedimiento es descrito
en cualquier libro de estadística (Siegel, Yamane,
Snedecar-Cochran, Dixon-Massey, etcétera).
5.5.3 La REGRESIÓN, otro nombre desafortunado, es una pre­
dicción probable de Y o de X utilizando la recta de
regresión cuya fórmula elemental para una regresión
lineal entre dos variables, para predecir valores de
Y sobre valores de X o, más brevemente, para pre­
decir Y sobre X, es la de la línea recta que predice
ordenadas sobre el valor de las abscisas:
Y=a+bX
En la cual
Y = valor de la ordenada.
a: valor del punto de intersección o corte de la rec­
ta de regresión en el eje de las X.
b: pendiente de la línea de regresión.
X: valor de la variable colocada en el eje de las abs­
cisas. Como se ve, los cálculos se reducen a cal­
cular a y b, ya que X es observada y Y resulta del
�álculo de la fórmula.
Los cálculos y ejercicios pueden verse en cual­
quiera de los autores de textos de estadística arriba
mencionados. .1
El lector atento habrá reflexionado si existen
fórmulas de regresión para mayor número de varia­
bles independie .1tes (X), o tomándolas todas en cuen­
ta o sólo una, dejando aparte el efecto de las otras
(correlación parcial). La respuesta es afirmativa. En
el capítulo 8 mencionaremos otras relaciones entre
variables que pueden ser estudiadas cuantit�tiva­
mente, en la sección de diseño de experimentos.
La Estadística es un rico no exhaustivo arsenal
de herramientas cuantitativas tanto técnicas corno
metodológicas, descriptivas, explicativas, predictivas,
estadísticamente descriptivas o inferenciales. La me­
todología es más general que la estadística y debería
preparar al estudiante para pensar con su propio ce­
rebro cuando estudie, por ejemplo, estadística. Las
 150
computadoras facilitan los cálculos estadísticos con CAPÍTULO 6
programas diseñ�Jos aun para un número elevado
de variables: la metodología, la estadística y la pro­ LA HIPÓTESIS EN EL TRABAJO METODOLÓGICO
gramación de computadoras son tres instrumentos
enlazados entre sí y requeridos por el avance con­
temporáneo de la ciencia.

6.1 PROBLEMA E HIPÓTESIS

Hipótesis es una proposición enunciada para respon­

der tentativamente a un problema. Pr�sición es un
conjunto de palabras que expresan un sujeto y sus
atributos gramaticales, relacionados entre sí por un
verbo. El adverbio tentativamente dice que propo­
nemos la respuesta sin saber aún si las observacio­
nes, hechos o datos la comprobarán o disprobarán.
Ya dijimos en la sección anterior que un problema
es la pregunta que surge de la observación de un área
de fenómenos. Generalmente hablando la variable in­
dependiente será el sujeto de la hipótesis y la variable
dependiente uno de sus atributos.
Ejemplo: Una investigación social está buscan­
do las variables sociales de la mortalidad infantil. Su­
ponemos que variables sociales no se confunden con
variables económicas, con años de instrucción, sino
expresan conductas familiares, de parentesco, de in­
terrelación con los adultos del grupo, etc. Dentro de
esa investigación descubro el problema: ¿ el alcoho-
lismo del padre, de la madre, o de ambos padres del
niño explica en parte la mortalidad infantil? Las hi­
pótesis pueden ser: sí o no la explican con x grado
de probabilidad. El resultado de la investigación pue-
de ser que ignoramos si existe tal correlación, pero
ya no es una hipótesis, ya que tal ignorancia es la que
está manifestada por el problema. La formulación
exacta del problema sería: ¿ la variable alcoholismo
de los padres está correlacionada altamente o baja­
mente con la mortalidad infantil? Proponemos la hi­
pótesis de ·que la mortalidad infantil está altamente
- correlacionada con el alcoholismo de los padres. De­
finimos operativamente los términos y tenemos una:
[l S 1]
 150
computadoras facilitan los cálculos estadísticos con CAPÍTULO 6
programas disefü:uos aun para un número elevado
de variables: la metodología, la estadística y la pro­ LA HIPÓTESIS EN EL TRABAJO METODOLÓGICO
gramación de computadoras son tres instrumentos
enlazados entre sí y requeridos por el avance con­
temporáneo de la ciencia.

6.1 PROBLEMA E HIPÓTESIS

Hipótesis es una proposición enunciada para respon­

der tentativamente a un problema. Pr�sición es un
conjunto de palabras que expresan un sujeto y sus
atributos gramaticales, relacionados entre sí por un
verbo. El adverbio tentativamente dice que propo­
nemos la respuesta sin saber aún si las observacio­
nes, hechos o datos la comprobarán o disprobarán.
Ya dijimos en la sección anterior que un problema
es la pregunta que surge de la observación de un área
de fenómenos. Generalmente hablando la variable in­
dependiente será el sujeto de la hipótesis y la variable
dependiente uno de sus atributos.
Ejemplo: Una investigación social está buscan­
do las variables sociales de la mortalidad infantil. Su­
ponemos que variables sociales no se confunden con
variables económicas, con años de instrucción, sino
expresan conductas familiares, de parentesco, de in­
terrelación con los adultos del grupo, etc. Dentro de
esa investigación descubro el problema: ¿ el alcoho­
lismo del padre, de la madre, o de ambos padres del
niño explica en parte la mortalidad infantil? Las hi­
pótesis pueden ser: sí o no la explican con x grado
de probabilidad. El resultado de la investigación pue­
de ser que ignoramos si existe tal correlación, pero
ya no es una hipótesis, ya que tal ignorancia es la que
está manifestada por el problema. La formulación
exacta del problema sería: ¿ la variable alcoholismo
de los padres está correlacionada altamente o baja­
mente con la mortalidad infantil? Proponemos la hi­
pótesis de ·que la mortalidad infantil está altamente
· correlacionada con el alcoholismo de los padres. De­
finimos operativamente los términos y tenemos una
[151]
 152
respuesta tentativa a nuestro problema. Si el proble­
ma fuera cuáles son las variables independientes de
la mortalidad infantil, tendríamos que proponer una
multitud de hipótesis que indicarían qué correlación
puede descubrirse entre variables orgánicas, direc­
tas e indirectas, variables de instrucción, variables
sociales, variables ecológicas (la ecología se define
como las relaciones entre el organismo y su medio
ambiente), etc. Cada una de esas variables debería
ser analizada expresando así una multitud de hipó­
tesis que harían más difícil la investigación.
6.2 TÉRMINOS DE LA HIPÓTESIS
Las palabras en que expresamos la respuesta al pro­
blema requieren el análisis de operatividad, validez
y fidedignidad que ya indicamos al hablar de los tér­
minos del problema y que no es necésario repetir
aquí. Permítasenos, sin embargo insistir en que la
clara definición de los términos de la hipótesis es una
condición de importancia fundamental para el desa­
rrollo de la investigación. Si los términos de la hipó­
tesis carecen de operatividad, fidedignidad y validez,
el investigador irá a tientas y nunca sabrá a punto
fijocuál es el objeto del trabajo que está desarrollando.
6.3 FÓRMULA SIMBÓLICA DE U�A HIPÓTESIS
Sin entrar en disquisiciones filosóficas, llamamos
símbolo a un fenómeno que sustituye, para fines de
representación, a otro fenómeno. El manejo de los
símbolos, cultural o subculturalmente, está siempre
sujeto a reglas que permiten una manipulación or­
denada de los mismos. Cuanto mayor es el número
de fenómenos representado por un símbolo, decimos
que el símbolo es más general. Cuando las reglas del
manejo de los símbolos han sido fidedignamente es­
tablecidas, es posible manejarlos conforme a una ló­
gica de los mismos símbolos. Tal presupuesto es la
153
base de la llamada lógica simbólica. Pongamos un
ejemplo de formulación simbólica de una hipótesis.
Elijamos la hipótesis: si aumenta el ingreso familiar
y el nivel de instrucción de la persona cuyo ingreso
familiar aumenta no ha pasado de los tres primeros
años de primaria, es altamente probable que desti­
nará una suma creciente de su ingreso al consumo
de bebidas alcohólicas.
Podemos representar ingreso familiar por X y su
crecimiento comparativo de un momento a otro co­
mo X2 > X 1; los años de instrucción inferiores o
iguales a tercero de primaria como Py el incremento
en el consumo de bebidas alcohólic�s como Y2 > Y 1 •
La variable independiente está compuesta de dos fac­
tores: incremento en el ingreso familiar y nivel de
instrucción igual o inferior a tercero de primaria. Po­
dríamos ya simbolizarla así: si (X2 > X 1 ) + Penton­
ces Y2 > Y 1 •
Los dos momentos para X2, Y2 y para X 1 , Y 1 ha­
bría que determinarlos en años, meses, etcétera.
Es posible dejar implícito el "si" y sustituir "en­
tonces" por una flecha horizontal, cuyo sentido exac­
to habría que determinar de antemano, pues puede
significar: explica o está correlacionado o se sigue,
etc. En esta forma:
(X2 > X 1 ) + P-+ Y2 > Y 1
Aun podemos generalizar más la fórmula, apro­
vechando, para sustituir, las siguientes igualdades:
(V¡ simboliza la variable independiente; Vd la depen­
diente).
V¡ = (X2 > X 1) + P
Vd = Y2 > Y1
La fórmula quedaría entonces reducida a los sím­
bolos más generales:
V¡-+ Vd
 154
En este pequeño ejemplo hemos utilizado los sím­
bolos, al menos, en tres niveles de generalidad. En
el primero los símbolos utilizados han sido palabras
impresas: ingreso familiar, tercer año de primaria,
incremento, consumo de bebidas alcohólicas, etc. Tales
palabras podrían ser sustituidas por sus sinónimos,
pero éstos no serían muchos. Los símbolos escritos
alcanzan, sin embargo, una valiosa generalización ya
que pueden ser sustituidos, en nuestro caso, por cual­
quier ingreso familiar: todos los ingresos familiares
pueden estar representados por la expresión ingreso
familiar. Lo mismo se puede decir de los años no su­
periores a cuarto de primaria y asimismo de las otras
palabras. Pero en cambio al sustituir ingreso familiar
en un momento dado por X 1 , e ingreso familiar en
otro momento dado por X2 X puede representar
muchas otras cosas, otras variables, que serán deter­
minadas por el contexto.
Pero si en vez de X 1 y X2 utilizamos X¡ por va­
riable independiente, cualquier proposición que con­
tenga una variable, independiente y dependiente, for­
mulada por cualquier grupo de palabras, podremos
expresarla con los símbolos V¡ y Vd. Este símbolo
será más general que los anteriores. La manipulación
de símbolos para formular una hipótesis tiene la co­
modidad de representar más estrictamente el pro­
blema, aunque en realidad no tenemos reglas fijas
para la manipulación de estos símbolos si no son las
diferentes formas de proposiciones hipotéticas que
mencionamos a continuación.
Podemos entonces hablar de que la fórmula sim­
bólica más general de una variable es aquella que
contiene exclusivamente los símbolos de la variable
independiente y de la variable dependiente, unidos
por una flecha horizontal que simplemente expresa
que al darse la variable independiente podemos pre·
decir, sin que la fórmula simbólica introduzca el grado
de probabilidad, la variable dependiente. Las prop o·
siciones hipotéticas las hacemos preceder siempre
de la partícula condicional "si" para indicar que afir·
mamas únicamente con probabilidad la proposiciófl
155
y además para indicar que la variable independien­
te será una condición para que se dé la variable
dependiente. - · -- _
A veces la formulación escrita de las hipótesis
aparece en proposiciones simples que aparentemente
"omite" la condicional. Por ejemplo: ¿cuál es la expli­
cación de la caída del antiguamente llamado Primer
Imperio Maya?; se responde: la falta de agua. Esta
forma gramatical de exprt!sar la respuesta, puede in­
dicar que quien responde cree estar completamente
seguro de que ésa es la explicación; como ya lo he­
mos dicho tantas veces, tal procedimiento es poco
científico, pues existen o pueden existir otras hipó­
tesis que tengan un grado de probabilidad y por lo
tanto gramaticalmente la respuesta correcta sería:
la explicación más probable es la falta de agua, pero
en esta última expresión está contenida implícita­
mente la partícula "si". La formulación concreta de
la hipótesis sería: si cayó el Primer Imperio Maya fue
por la falta de agua; así tenemos la hipótesis expre­
sada en la forma general. La variable independiente
es la falta de agua y la variable dependiente es la caí­
da del Imperio Maya. En otras ocasiones la hipóte­
sis está formulada con múltiples proposiciones. Ta­
les proposiciones pueden indicar o simplemente una
conducta que permanece constante pero que no ex­
plica la variable dependiente, o varias variables in­
dependientes que contribuyen a explicar la variable
dependiente. Por ejemplo: puedo enunciar la respues­
ta a la pregunta sobre la caída del Primer Imperio
Maya en esta forma: aun faltando agua, si hubieran
rotado los cultivos no hubiera caído el Imperio Ma­
ya o puesto en enunciación positiva suprimiendo las
partículas negativas "no": aun faltando el agua la ig­
norancia de la rotación de los cultivos explica la caí­
da del Imperio Maya. O en otra forma: la falta de
agua, la carencia de nuevas tierras, las inquietudes
populares, la ignorancia de la rotación de cultivos,
explican la caída del Imperio Maya En esta última
proposición las variables independientes son cuatro:
falta de agua; carencia de nuevas tierras; ignorancia
 156 157

uietudes populares. La una clase de fenómenos, y Y a otra clase de fenóme­

de rotación de cultivos e inq nos expresados precisamente como clase, por ejem­
pedirá no únicamente
comprobación de la hipótesis plo: si una comunidad es supersticiosa frenará su
eron las cuatro varia­
que se compruebe que influy desarrollo económico. La variable independiente es
estigación más estric­
bles mencionadas, sino una inv superstición religiosa, la variable dependiente frena­
influyó con mayor pro­
ta determinaría cuál de ellas miento del desarrollo económico.
io Maya. A veces esta
babilidad en la caída del Imper Lo más frecuente es encontrar la variable inde­
n multivariable o plu­
proposición es llamada tambié pendiente y la variable dependiente simbolizando to­
icional significa más
ricondicional. Aunque pluricond da una proposición; los símbolos V;, Vd, X y Y en
ente está encadenada
bien que una variable independi vez de representar sustantivos con sus calificativos
e que la condiciona: es
a otra variable independient representarán proposiciones completas. Por ejemplo:
varias proposiciones
una formulación implícita de El desempleo estacional fluctuante en agricultura de
componer para su análi­
hipotéticas que hay que des irrigación es explicable por la deficiencia de crédi­
ejemplo: si aumenta
sis y para su comprobación. Por tos para el pequeño. campesino. En realidad tal pro­
unidad aumentará el
la productividad de una com posición podemos simbolizarla por V; y Vd. Pero la
a el ingreso familiar el
ingreso familiar; si aument variable dependiente no es nada más el desempleo
entado; si el poder de
poder de compra será increm sino es el desempleo estacional fluctuante, quiere de­
raremos mejores condi­
compra es incrementado log cir equivale a la proposición, en los casos en que el
lación general sería, si
ciones higiénicas. La formu desempleo estacional es fluctuante y la variable in­
obtendremos mejores
aumentarnos la productividad dependiente, la escasez de crédito para el pequeño
la variable independien­
condiciones higiénicas, pero campesino, equivale a cuando el pequeño campesi­
posiciones distintas ca­
te está explicada por tres pro no padece escasez de créditos. Ambas son proposi­
iente correspondiente:
da una con su variab1é depend ciones y pueden simbolizarse con los símbolos de la
crece el ingreso familiar,
si aurnei:ita la productividad fórmula general de la proposición.
el ingreso familiar au­
primé(a hipótesis; si aumenta Al analizar una hipótesis podemos encontrarnos
la comunidad, segunda
mentará el poder de compra de que en situaciones distintas la variable independien­
de compra de la comu­
hipótesis; si aumenta el poder te se convierte a su vez en variable dependiente. Ha­
iones higiénicas, tercera
nidad mejorarán las condic
rcicio de este análisis blamos entonces de proposición reversible:
hipótesis. Debemos hacer eje Reversible Si X entonces Y, pero si Y entonces X.
erenciar la variable de­
no sólo para determinar y dif Podemos haJ�ar de una correlación mutua. En tér­
ependiente, sino para co­
pendiente de la variable ind minos menos rígidos podemos decir: a más estudio
la hipótesis que estamos
nocer más detalladamente mejores notas y a mejores notas más estudio. Quien
investigando. estudia saca mejores notas y a su vez el sacar mejo­
res notas lo estimula a estudiar más. Tenemos una
proposición reversible.
POSICIONES
6.4 ALGUNAS CLASES DE PRO . Llamamos irreversible a aquella proposición en la
á analizar algunas otras que si se da la variable independiente se da la variable
Para este análisis nos servir
hipotéticas (Zetterberg, dependiente, pero el hecho de que se dé la variable
clases de proposiciones dependiente no significa que se dará también la va­
1963: 18). riable independiente. Es generalmente admitido que
mos una proposición
¡,!
En primer lugar distinga ando X se refiere a
4

Y, cu a mayor número de años de estudio el ingreso eco-

simbolizada: si X entonces
 158
nómico será mayor, pero un gran ingreso económi­
co no arguye muchos años de estudio, por lo tanto:
proposición irreversible: si X entonces Y; pero si Y
no podemos afirmar nada de X.
Las proposiciones relacionadas con la probabi­
lidad incluyen el antiguo determinismo como un ca­
so particular en que la probabilidad es de 100%, o
sea que siempre que se da una variable independien­
te se dará la variable dependiente. De todos modos
distingamos entre proposición determinista y propo­
sición estocástica o probabilística.
Proposición determinista: Si X siempre Y. Exis­
ten indudablemente proposiciones deterministas pe­
ro que casi vienen a ser tautológicas (que dicen lo
mismo con otras palabras), por ejemplo, siempre que
alguien hable articuladamente tendrá más de dos
años de edad. La proposición estocástica por el con­
trario es la que introduce el concepto de probabilidad
no necesariamente determinista o sea no necesaria­
mente con 100% de probabilidad.
Proposición estocástica: Si X probablemente Y. Si
las elecciones en años anteriores han sido respetadas,
probablemente atJmentará el número de votantes.
Hoy la tendencia científica, con fines de precisión
más estricta, prefiere enunciar todas las proposicio­
nes en términos estocásticos; la proposición estocás­
tica tiene la ventaja, cuando se simboliza numérica­
mente, de formular también el número de fracasos
o de éxitos y su probabilidad. En esa forma la enun­
ciación expresa el conocimiento de la probabilidad
de fracasos y de éxitos. Recuerdo que la fórmula po­
pular de probabilidad de éxitos, es la razón del nú­
mero de aciertos o éxitos sobre el número total de
observaciones:
E P =-
Pe = -· F ·- F = 100
E +-
N
N . ¡ N ' N
Existe otro tipo de proposición llamada secuen­
cial. Es aquella que enuncia que la variable depen­
diente no coincidirá en el tiempo con la variable in­
dependiente, per0 que la probabilidad de que a lo
159
largo del tiempo surja la variable dependiente es muy
elevada. Proposición secuencial: si X más tarde Y.
Si la infancia ha sido feliz el ajuste de ]a edad madura
será más exitoso, en otras palabras si hay una infan­
cia feliz, más tarde habrá un ajuste más exitoso en
la vida.
Distinguimos también las relaciones que hay en­
tre la variable independiente y la variable dependien­
te sobre todo para analizar los conceptos de suficien­
te y necesario. Una variable independiente se dice
que es suficiente cuando no es necesario considerar
otra variable, pero tampoco dice que sólo esa varia­
ble obtendrá la variable dependiente. Proposición
suficiente: si X entonces Y. Si aparece un nuevo es­
trato social surgirá un nuevo estilo artístico.
Proposición contingente: Es aquella en que la va­
riable dependiente dependerá de la variable indepen­
dient ... solamente que exista una condición.
Si X entonces Y, pero solamente si Z. Un nuevo
estrato social hará aparecer un nuevo estilo artísti­
co, pero solamente si el estrato social anterior ha po­
seído su propio estilo.
Necesaria. Es aquella proposición que enuncia
no únicamente que la variable dependiente depende
de la variable independiente, sino que únicamente si
se da la variable independiente se dará la variable
dependiente.
Proposición necesaria: Si X, y sólo si X, entonces
Y. Si la comunidad participa en las decisiones de los
cambios sociales y sólo si la comunidad participa en
esas decisiones, podrá realizarse un cambio social.
En realidad ésta es la única fórmula en que aparece
explícita la relación definida entre las variables. Sin
embargo, como en muchas ocasiones es difícil com­
probar esa exclusión, existen otras formas de pro­
posiciones de variables múltiples, etcétera.
Proposición sustituible. La proposición sustitui­
ble debería llamarse más bien de variable sustituible.
Es �quella en que la variable dependiente depende
con probabilidad parecida de dos variables indepen­
dientes distintas.
 160
Proposición sustituible: Si X entonces Y; pero
también si Z entonces Y. Si un pueblo es· invadido
por una potencia extranjera sobrevendrá la guerra; si
un pueblo es impedido en el desarrollo de sus merca­
dos sobrevendrá la guerra; si alguien intenta cambiar
un régimen por la violencia sobrevendrá la guerra.
Proposición interdependiente. Esta proposición
se refiere no únicamente a la presencia de una va­
riable sino a los incrementos de la misma, y expresa
que el incremento en la variable independiente traerá
un incremento correspondiente en la variable depen­
diente y a su vez si la variable dependiente muestra
un incremento, podrá predecirse a la vez un incre­
mento en la variable independiente. Como se ve es
una forma de correlación positiva.
Proposición interdependiente: Si X cambia de
X 1 a X2 y X2 es igual a X 1 más un incremento de X,
entonces Y cambiará de Y1 a Y2 y Y2 será igual a Y 1
más un incremento Y; pero si Y cambia de Y1 a Y2
y Y2 es igual Y1 más un incremento Y, entonces X
cambia de X 1 a X2 y X2 será igual a X 1 más un incre­
mento X; sna tasa de un programa de televisión pasa
de 100 000 a 200 000 espectadores, entonces la venta
del artículo anunciado subirá de 100 a 200%. Si las
ventas de un producto anunciado en la televisión·
aumentan de 100 a 200%, entonces la tasa del audi­
torio del programa que lo anuncia habrá subido en
100 por ciento.
6.5 CONDICIONES DE LA HIPÓTESIS
No olvidemos que cualquier hipótesis del tipo V¡ en­
tonces Vd supone la comprobación de dos hechos:
lo. que al darse V¡ se dará Vd, hablamos de una re­
lación entre las variables; pero además que sólo si
la Vi entonces Vd , sólo entonces hablamos de una
determinación o exclusividad entre las variables. La
relación nos indica que la variable independiente es
suficiente, pero la exclusi·;idad que la variable inde­
pendiente necesaria. En muchas comprobaciones de
161
hipótesis es frecuente que únicamente se comprue­
be la relación entre las variables. Si la comprobación
únicamente abarca la relación entre las variables, no
sabemos si la presencia de la variable independiente
no oculta o incluye otras variables u otra variable,
una de las cuales será efectivamente la variable ex­
clusiva. Mientras no se demuestre la exclusividad,
. podremos haber dado un paso en la explicación del
· problema, pero no en la predicción, ya que habrá
otros casos en los cuales aparezca la variable depen­
diente y no aparezca la variable independiente. Co­
mo veremos, la exclusividad o determinación de las
variables supone que hemos excluido cualquier otra
variable previsible hasta llegar a una comprobación
satisfactoria de que únicamente una variable es ne­
cesaria aunque otras puedan ser suficientes o con­
comitantes. Hablamos de variables concomitantes
siempre que una variable dependiente aparece en
presencia de varias variables independientes simul­
táneas, aunque algunas de esas variables en ciertos
casos puedan ser sustituidas por otras, pero una so­
la será la variable efectivamente independiente(Al
hablar del método clásico para el diseño de la pníeba
de la hipótesis, volveremos a estudiar este punto.
6.6 HIPÓTESIS NULA. HIPÓTESIS ALTERNATIVA
La metodología moderna ha tomado de la metodolo­
gía estadística el método de responder a un problema
con una hipótesis formulada en términos del pará­
metro de la población que vamos a poner a prueba
a la que llamamos hipótesis nula, simbolizada: hache
subcero, H0• Al mismo tiempo contraponemos a la
H0 una hipótesis al terna tiva simbolizada por hache
subuno, H 1 , fundamentada en una muestra tomada
de la población (7.9.4).
El razonamiento es sencillo: si los resultados de
la muestra con un nivel de probabilidad que llama­
remos ex (letra griega a, minúscula) resulta muy poco
probable de acuerdo con H0, rechazamos ésta y acep­
tamos H1 •
 162
Ejemplo: para excavar un nuevo pozo de riego en
un ejido la cooperación de los ejidatarios requiere
que al menos 90% dispongan de $1 000 o más libres
al mes y nadie desea suspender la obra por una im­
H
I,
prevista falta de dinero. El problema: ¿Disponen el
90% de los ejidatarios de $1 000 mensuales para la
construcción del pozo?
1
H0 : el 90% de los ejidatarios disponen de $1 000
mensuales para la construcción del pozo.
H1: los ejidatarios no disponen de $1 000 men­
suales, en otras palabras, disponen sólo de X < $1 000
mensuales.
Tomamos una muestra aleatoria den = 200 eji­
datarios y el resultado es que el 65% dispone de $1 000
mensuales.
Consultamos una tabla de proporciones para sa­
ber si con un nivel de probabilidad del 5% es posible
que una muestra de 65% provenga de una población
en la que el 90% disponga de esa cantidad. Como la
muestra es grande, n = 200, consultamos la tabla del
estadístico z (sin corrección por continuidad):
= _ 0.04
.;:; 0.65 - 0.90
z tadística ni ningún otro procedimiento puede darnos
✓200 (0.65) (0.35)
En la tabla 7 (Pardinas, 1983: 53) encontramos
que la probabilidad de esa z es de 0.016 < O.OS. Quie·
re decir que la probabilidad de que una muestra con
una proporción de 0.65 provenga de una población
con proporción de O. 9 es menor de lo que habíamos
establecido(� = O.OS) y tenemos razón para no acep·
tar la H0 y tomar la decisión de no construir el pozo.
Este sencillo ejemplo enseña que la prueba esta·
dística de hipótesis requiere conocimientos de estadís·
tica que no están incluidos en este libro por razones
de espacio y de sectorización de los conocimientos.
Advertimos también por qué es tan frecuente la me·
todología de la H0 ya que su aplicación a problemas
de tomas de decisión, como en este caso, la hace par·
ticularmente útil.
El nombre de hipótesis nula tampoco es claro,
163
como muchas otras denominaciones de la estadísti­
ca, y es fácil encontrar divergencias en la explicación
que dan los autores a ese nombre. Lo menos oscuro
es que se trata de una hipótesis acerca de paráme­
tros de la población que antes de la prueba de la
muestra (H 1 ) suponemos verdadera por casualidad.
Sería muy fecundo ejercicio si nos habilitáramos,
al responder a problemas experimentales (no de
lógica matemática), con una H0 acerca de la pobla­
ción cuya aceptación dependerá del resultado de una
muestra, cuya probabilidad verificamos con las ta­
blas del estadístico de prueba empleado para saber
si aceptamos o rechazamos la H0 •
6.7 ERROR I Y ERROR II RESPECTO A LA H0
La estadística prevé dos situaciones de error aun em­
pleando técnicas estadísticas: que rechacemos H0
cuando es verdadera (error I) y aceptemos H 1 cuan­
do es falsa, o por el contrario� aceptar H0 cuando es
falsa y rechazar H 1 cuando es verdadera (error II).
A no pocos estudiantes molesta saber que ni la es­
certeza de que no incurrimos en alguno de esos dos
errores; sólo nos da una probabilidad aceptable y de­
terminada de antemano por el investigador. Las cien­
cias han progresado trabajando con esa probabilidad.
6.8 SIGNIFICANCIA O NIVEL DE SIGNIFICANCIA
EN LA COMPROBACIÓN DE UNA HIPÓTESIS
En el oscuro pero ya muy arraigado lenguaje de la
estadística es significativo el resultado de una mues­
tra que da probabilidad suficiente para rechazar H0•
Un resultado que no hace improbable la H0 es no
significativo. El lenguaje no destaca la sabiduría de
las exigencias de la significancia.
Veremos en el capítulo 7 hechos muy familiares:
cuando tomamos aleatoriamente varias muestras de
 164
una misma población, los resultados son divergen­ 165
tes entre sí. En otras palabras, una muestra aleato­
ria no puede dar resultados seguros para juzgar una H 1 no especifica dirección sino que sólo afirma de-;
H0• La muestra puede ser una de las más inverosími­ sigu�ldad ( �) con el valor propuesto en la H0 reque­
les aunque sea legítimamente aleatoria. Generalmente rimos una prueba de dos colas.
trabajamos con una sola muestra y con un estadísti­ Las explicaciones de las últimas secciones a par- .
co de prueba el cual, suponiendo que se cumplen las tir de 6.6 son muy incompletas. Supongo que los pro­
condiciones del estadístico de prueba, incorpora los fesores de metodología conocen la suficiente estadís­
resultados de la muestra. tica para emplearlas con otros textos. A lectores sin
Conocemos la distribución de probabilidad de los urgencias académicas exhortamos a estudiar elemen­
estadístico de prueba, o sea la probabilidad de cada tos de estadística para aclarar conceptos insuficien­
resultado, por medio de las tablas correspondientes temente explicados.
a estadísticos de prueba paramétricos más usados
(Pardinas: 1983, unidades II, III, IV, V, VI) así como no
paramétricos (unidad VIII). Una vez transformados
los. resultados de la muestra en un estadístico de
prueba, las tablas nos guían en la decisión acerca de
la probabilidad de ese resultado. El nivel de signifi­
cancia simbolizado por la letra griega a a la que da­
mos un valor de probabilidad generalmente de 0.05
o 0.01 nos ayuda a decidir la probabilidad con la que
los resultados de la muestra pertenecen a la pobla­
ción y por lo tanto si podemos aceptar o rechazar H0
a ese nivel de sígnificancia.
La distribución del estadístico t calculado por
Student (seudónimo de W. S. Gosset) aparece en la
tabla 12 (Pardinas, 1983: 71). En la primera colum­
na de la izquierda aparecen los llamados grados de
libertad (anglicismo df, degrees of freedom) que para
varias pruebas es igual a n - 1, tamaño de la muestra
menos uno. Las 6 columnas de la tabla son valores
del estadístico to más exactamente de las fórmulas CIENc1 �
del estadístico t que corresponden a las probabili­ ,4

dades de una (primer renglón superior) o dos colas J'o

(segundo renglón superior). Como esta distribución � �
u
,,,
';,o
í'
se asemeja a una curva de campana achatada, divi­ �E
dida en dos partes iguales por la media, los valores
pueden aparecer en los cálculos con signo negativo
(cola o extremo izquierdo) o con signo positivo (cola
o e:xtremo derecho) o ·con ambos signos (prueba de
dos colas); en pruebas de hipótesis en las cuales la

CAPITULO 7
NOCIONES DE MUESTREO
La comprobación de cualquier hipótesis requiere un
análisis cuidadoso de muestra que utilizaremos para
p�.mer a prueba una H0 •
7.1 INFERENCIA DE UNA MUESTRA A UNA POBLACIÓN
En trabajos de descripción, explicación o predicción,
cualquiera que sea la fuente de nuestros datos -do­
cumental, monumental, campo, laboratorio- y cual­
quiera que sea el nivel crítico exigido por nuestro
trabajo (popular, crítico, científico) afirmamos, ge­
neralizamos, extendemos a toda una población los
resultad os de una muestra . Aun en los juicios que ha-
. e--.-,
cernos en nuestra vida acerca de personas, grupos
humanos, efectos de programas, salud pública, de­
lincuencia, drogadicción, etc. sólo contamos con una
muestra a veces de tamaño muy pequeño. De ahí mu­
chos errores de juicio. Los trabajos que incluyen to-
dos los componentes de una población, no una mues-
tra de ella, se llaman censos. Por razones de tiempo, !
costo y confiabilidad muchos censos nacionales con- •
temporáneos incluyen muestreo de algunos sectores ¡
de la población. Cuando lo informan al lector éste
puede evaluar el censo con mejor solidez.
l
7.2 MUESTREO CON REMPLAZO Y SIN REMPLAZO
Los cálculos matemáticos en estadística avanzada re­
fieren teoremas y axiomas a poblaciones infinitas y
de ellos derivan las propiedades de poblaciones fi­
nitas. Por lo mismo, la primera distinción en mues­
treo distingue muestreo con remplazo y muestreo sin
(166)
167
remplazo. En el muestreo con remplazo los elemen­
tos de la población, supongámoslos contenidos en
una esfera de lotería, en una caja, o en una tabla de
números aleatorios o de números aleatorios tomados
de una población normal (Pardinas, 1983: tabla 1 y
tabla 2), son extraídos para la muestra, anotados y
regresados a la esfera, bolsa o, simbólicamente, a la
tabla, de suerte que el_ mismo elemento puede apa­
recer varias veces en la misma muestra. En el mues­
treo sin remplazo sólo pueden aparecer una vez en
una muestra: una vez extraído un elemento no puede
ser insaculado (regresado al saco, bolsa, caja que los
contenía). Trabajamos generalmente con muestreo sin
remplazo y es el que expondremos en este capítulo.
7.3 DISTRIBUCIÓN MUESTRAL DE UN ESTAD1STICO
Estadísticos -sin confundirlos con los que trabajan
en estadística- son las características numéricas de
una muestra:
X: media aritmética o promedio.
med: mediana; el valor que divide en dos partes igua­
les la lista de valores de una muestra, ordenados de
menor a mayor.
mo: modo, el valor que aparece más frecuentemente.
s 2 : variancia o promedio de las desviaciones de cada
observación respecto a la media elevados al cuadra­
do. Aunque hay fórmulas generales hay también fór­
mulas peculiares para datos de frecuencias unitarias:
¿ (X - X)2
s2 = n
Para datos de frecuencias agrupadas:
s2 = ¿(X¡ -X)2 fr¡ i = 1, 2, 3, .. . n
n
..
Es el promedio de las desviaciones de cada valor (i
en este caso significa el número de orden que corres­
. pond�_al valor en la lista 1, 2, 3) por lo tanto X1, X2,
 169
168 Observamos que aun con poblaciones no muy
cuencias correspon­ grandes N = 100 o N = 1 O el número de muestras po­
X3, etc. multiplicadas por las fre sibles con remplazo hiela nuestros ímpetus acadé­
dientes al valor X¡. micos de pensar que teníamos que sacar 10 000
· Para datos tabulados por intervalos: muestras o má.s. Por fortuna hoy días las computa­
_ :E (PM ¡ - X) f r¡
s2 - doras pueden hacer trabajos aun cuando N = 1 000
:E fr . o más grande en segundos o minutos y aun calcular
correspon­ a cada muestra los estadísticos que deseamos.
Estas fórmulas son distintas porque
l¡ den a diferentes tabulaciones de dat
os. Para cada ta­ Como minúsculo ejercicio escolar para aprendi­

11
las par a la mediana, per- zaje, más que para otra utilidad práctica, tomemos
bulación también hay fórmu una población compuesta N = 5 números: 2, 4, 6, 8,
centil, etcétera. 10 y tomemos todas las muestras posibles de n = 2.
or más pequeño:
rg: rango: valor más alto menos val
la para las tres
Xmáx-Xmín• Es la misma fórmu
· tabulaciones. = 2 de una población
ores debajo de TABLA 7.3.2. Para definir 25 muestras de n
Px: percentil x, tiene x dato s con val de N = 5:2, 4, 6, 8, 1 O
= \ci� . Ejemplo
)
x
x y 100 - x por encima de . P:c 2 4 6 8 10
)
. 18) den = 120 datos: 18 (120 el va- 2 2,2 2,4 2,6 2,8 2,10
P 18 (per cen u l 100 4 4,2 4,4 4,6 4,8 4,10

lor correspondiente a la observación

21.6 =
82
22 ten­
valores
6
8
6,2
8,2
6,4
8,4
6,6
8,6
6,8
8,8
6,10
8,10
aj de él y
drá 18 de los valores por deb o 10 10,2 10,4 10,6 10,8 10,10
superiores a él. l as mues-
De una pob lación podemos tomar todas estras
ero de mu
tras po sibl es de tamaño n. El núm Para este ejercicio es fácil, con esa tabla, encontrar
una población
que podemos tomar con remp l azo de las 25 muestras que corresponden a 5 elevado a 2.
es N y n el ta­
de N e l ementos es N", si la población
maño de la muestra.
A cada una de esas 25 muestras calculamos X, s2, s, s2,
mo mentos estándar 3 y 4.
A cada muestra podemos cálcu la:- esos y otros
para distintos N y n
TABLA 7.3.1 Número de muestras posibles estadísticos aunque algunos como el Px o los momen­
Nn
tos no tienen mucho significado en este tamaño de
N n muestras. Tenemos 25 medias, 25 variancias, 25 des­
1 seguido de 20 ceros
100 10 viaciones estándar, etc. Calculemos la µ,o y o2 de la
8 16777216 seguido de 8 ceros población 2, 4, 6, 8, 1 O de la que tomamos 25 mues­
80
50 7 78125 seguido de 7 ceros tras de tamaño n = 2. La media de esa población de
5 3200000 frecuencias unitarias es:
20
10 4 10000
216 �X
6 3 µ= N
5 2 25
 170
171
µ= mu, letra griega m minúsc
ula, simboliza la me­
dia de la población.

o����o����o����o����o���� ¿ X= 2 + 4 + 6 + 8 + 10 =
30
N: tamaño de la población =
5
�-­ º º º º º º º º º º º º º º º º º º º º º º º º º
µ=-1Q_=6
5
Variancia:
a,.,...co�
ocnocno
a,a,.,...co .,...a,a, .....
en cnocn oa, cno co ..... cna, •co ..... cn co
en omm omoa, �
�a:i,...:No��a:i,...:oa:i��a:io,...:a:i��oN,...:a:i� l en
r-(") .,... .,... (")r- .,...
�
o2 = E (X-X)2
w
11
-¡;¡--

2 - 6 = - 4; al cuadrado = 16
N 4 - 6 = - 2; "
r-Mvm .,....,...M• M.,....,...M v M ..... .,... �•M .,... O) = 4
v coNm ••coN co••co NCOv• �Ncov (") 6 - 6 =
'CI)

o�N��o��N�ON��No�N��o��N�
u U') O; " = O
w� 8 - 6 = 2; " =
-
4
10 - 6 = 4; " = 16
o
�IOr-NMVO r- r-NMONr-r-NOMNr-r-OvM Nr-l
• E :40
tt
� w CJ = � = 8
� 5
o
o2 : sigma al cuadrado, -letra grie
l..r)
o ga s minúscula­
('..¡
(\j¡o ..... •mmo..--.,...vmovr-..--vom•..--..--o�m• ..... I.,... que leemos variancia de la poblac
{/) .,... " ión. Los símbolos
� restantes de esa fórmula ya los
w conocemos.
�
-� o: sigma -letra griega s minúscula
- que represen­
'�
� ta la desviac:jn estándar.
¡;:::
o
¡x I N M• U') � •M LO � ,..._ (O • U"> r--. coo LO te> r--. en S? et:) r--. co en
l.()

� • 11
e
E (X - X)l
:,,.¡
�
:: CJ =V
al
N
� N•t0coo v Nmcoo�N•
(/J ...-- - - - - ,....- - · · coocoN - t000Nv(t:)CO
Q) 1
� NNNNN•�•••����te>COCOCOCOCOOOOO
- - - - v

O Como se ve, la desviación estándar es la raíz cuadra­

· - - - T- -
- - ,-.
-
,-.
- - ·

r--- � .,....,....,....,....,...
da de la variancia o la variancia es el cuadrado de
ce la desviación estándar.
,-...COa>;:?���������������
<
!- *l
En esta población:
r-NMvU')te>

º = vs = 2.s3
 172

Hemos dicho que la finalidad de la técnica de

muestreo es hacer inferencias precisas a los paráme­ 173
la población. El valor espera
tros de la población. En consecuencia: Si hubiéramos do de las medias de una
distribución muestra} ( la dis
afirmado que la media de la población era igual a tribución de todas las
medias de todas las muest
alguna de las medias de las muestras hubiéramos ras posibles sacadas de
una población) es igual a
acertado en5 muestras (5,9, 11, 18, 22). Naturalmen­ µ.
te que podemos hacer esa afirmación porque cono­ El valor esperado de s 2:
l
cemos µ; en muchos estudios no tendremos esa ven­
:
1

1 taja. Ninguna de la s2 resultó igual a a2 y por tanto

ninguna de las s coincidió con a. s2
Sin embargo, introdujimos dos estadísticos más Es
( 2) == ¿;N" == _lQQ_ =4
25
que llamaremos a uno variancia con tilde o varian­
cia insesgada y desviación estándar con tilde o des­ que es sólo el 50% de a2
viación insesgada, cuyas fórmulas varían ligeramen­
te des y s2 :
E(s) = Es 6�
= == 1.6 � 2.83
X)2 25
§2 = }: (X -
n-1
aunque el valor esperado
de s suele mejorar al
aumentar n por ejemplo a
I: (X - X) 2 100 o más.
sA
= -V·
- /

n-1 En cambio:

encontramos en la -tabla 7.3.3 que s 2 difiere de a2 en

una centésima y que s ( 3, 9, 12, 15, 18, 24) coinciden
E(s2) == t!2 J/8
== 19 == 7.99 ;; 8
con a. que es el valor de a2

7.4 Un estadístico muy usado es la ESPERANZA O VALOR ES­ E(s) = Es = 64.54 == 2.57 � 2.8
PERADO de un estadístico que, en términos laxos, po­ Nn 25 3
demos entender como el promedio de los valores que
toma un estadístico en todas las muestras posibles aunque menos desigual qu
e s.
de tamaño n sacado de una población N.
7.5 El llamado ERROR ESTÁNDAR
I: Xi EN L<\ DISTRIBUCIÓN MU
E(X) = = _J1Q_ = 6 = µ TRAL DE UN ESTAD1STICO
es la des
ES­
N" . 25 distribución muestra! respe viación estándar de la
cto a la media o valor es­
perado de ese estadístico en
la distribución muestra!.
Este resultado es general: la media aritmética de El error estándar de las me
dias muestrales es:
las medias de todas las muestras posibles de tama­
ño n sacadas de una población es = µ, la media de 5X
-
= (J

✓n , el error estándar de las desviacio

estándar: nes
 174
17S
= a
--
ss � 1.96 (véase Pardinas 1983, tabla 8, sección inferior)
Para poblaciones normales o valor de z para una probabilidad de 0.95. Al éxplicar· \
aproximadamente normales. el teorema del límite central entenderemos el uso del J
valor de z que corresponde a una distribución nor­
Error estándar de las variancias: mal aunque en este caso n sea tan pequeña.
2.83: a de la población.
Para poblaciones normales:

ss2 a2 4
=
� = 2 y error estándar de la media =··
{ñ
Para poblaciones no normales:
0.778 <µ< 7.92

5
s2 = ✓ m4X - mL
n
2x
cuando no es necesario, posible u oportuno el cálculo
exacto de un parámetro simplemente lo estimamos. O
sea buscamos un valor aproximado por medio de in­
tervalos llamados de confianza en los cuales figuran
los errores estándar de los estadísticos muestrales.
Un intervalo de confianza está formado por: el
valor del estadístico cálculado en una muestra más
y menos el valor del estadístico de prueba a un nivel
de significancia escogido multiplicado por el error
estándar del estadístico muestra!.
Por ejemplo: El intervalo de confianza para laµ
de la pequeña población que nos ha servido de ejem­
plo: suponiendo que sacamos la muestra 3 con me-
dia igual a 4
x-\ª (;;,)<µ<X+3f-(�
·más pequeña.
Sabemos queµ = 6 cae dentro de ese intervalo.
Sabemos además que en 95 muestras de cada 100
caerá dentro de ese intervalo.
Un estadístico es llamado insesgado o exacto
cuando su valor esperado es igual al parámetro res­
pectivo de la población. La X del estudio anterior es
insesgada. Como los estadísticos son calculados pa­
ra inferir valores de la población son llamados tam­
bién estimadas y sus fórmulas estimadores, dejan­
do implícito "de los parámetros de la población". Es
lícito usar indistintamente estadísticos y estimadas.
Decimos que una estimada es eficiente cuando
tiene un error estándar menor que otras estimadas.
Corno en las fórmulas del error estándar entran, ta­
maño de la muestra, un estadístico puede ser más
eficiente aumentando el tamaño de la muestra; el es­
tadístico menos eficiente lograría un menor error es­
tándar aumentando el tamaño de la muestra y siem­
pre sería mayor al del estadístico más eficiente que
lograría el mismo error estándar con una muestra

J-l J/ )
con los valores numéricos correspondientes:
4 - 1.96 ( 2 )
<µ<4 + 1.96 (
2 7.6 MUESTREO SIN REMPLAZO

El muestreo �in remplazo equivale satisfactoriamen­

te al muestreo con remplazo cuando n es muy gran­
4: media de la muestra 3 de. Es el muestreo más usado.
 178 179
· N = tamaño de la población
E(X) = µ en el muestreo con o sin remplazo.
s2 : es estimada insesgada de o2 en el muestreo con
remplazo. z - � : niv
1 el de confianza de la prueba que
s: es una estimada insesgada. dise-
ñamos; valor que buscamos en
con o sin remplazo s 2 y s son estimadas sesgadas de la tabla 8 .
o2 y de o respectivamente. o2 : variancia de la población o
conocida o estimada
por otros estadísticos (véase Est
adísticos simplifica­
dos en Pardinas 1983: unidad
7.7 TEOREMA CENTRAL DEL L!MITE VII).

El teorama central del límite afirma que la distribu­ e: imprecisión que podemos
tolerar.
ción muestra! de las medias se aproxima a una dis­
tribución normal al aumentar n, con el requisito de Por ejemplo:
que las muestras aleatorias estén tomadas de una po­
blación con media y desviación estándar finita. Este N = 125, z de .95 = = 1.7,
1.96, e o2 = 4
teorema se refiere a la forma de la distribución de
los valores de las medias de una distribución mues­
n = 125 (1.96)2 (4) 2
tra!, no a tales valores. Es el que basa el uso del es­
tadístico z para calcular las probabilidades de los va­ (1.96) 2 (4) 2 + 124 (1.7)2
lores de las medias en una distribución muestra! de
medias. Es teorema muy útil al estudiar promedios. = 7683.2
419.83

7.8 TAMAÑO DE LA MUESTRA = 18.3

Existen varias fórmulas para calcular el-tamaño de
una muestra porque aunque todas ellas demandan
= 18
como factores un grado de precisión elegido por el
La fracción � , aquí �8 (100)
investigador -diferencia entre parámetro y estadís­
centaje de la 'po lJlación1 req
5 = 14.4% es el por­
tico encontrado-, simbolizado por e; el número de uerido por la muestra.
veces en que no deseamos equivocarnos dada la dis- 1
tribución de la estimada que buscamos -nivel de Supongamos que elevamos Na 1
250 (125 (10))
confianza-; el error estándar de esa estimada y la
prueba que deseamos de uno o dos extremos; las fór­ n = 1250 {l.96)2 (4)2
mulas del tamaño de la muestra varían, porque va­ (l.96)2 (4)2 + 1249 (17)2
rían los parámetros que buscamos.
n = 76832
Para estimar µ el tamaño de la muestra es: 3671.07

N Z1., - Ct'.
--a 2
n ;; 21
2
n = n 21
Ct'.
~7 1 - -y cr 2 + (N - 1) e 2 1V (100) = 1250 (100) = 1.68
 180
Advertimos que dar a n prejuiciadamente un por­
centaje fijo de la población no es buen criterio para 181
calcular n. Las columnas elegidas pueden ser leídas
de arri­
Para otros parámetros consultar textos de ba a abajo o de abajo a arriba, podemos
leer colum­
estadística. nas contiguas de derecha a izquierda,
de izquierda
a derecha; eliminamos números mayores
que N por­
que no están en el marco de la población
y los núme­
7.9 ros repetidos porque en casi todos los
Tl!CNICAS DE SELECCIÓN DE LA MUESTRA estudios el
muestreo será sin remplazo. Cuando hem
os reunido
Las técnicas de la selección de la muestra son es­ n elementos, la selección ha conclui
do.
cogidas con criterios de precisión, costo, tiempo y Algunos experimentos estadísticos requ
ieren que
mejor aprovechamiento de la información. Algunas todos los elementos provengan de una pob
lación nor­
tienen fórmulas peculiares tanto para n como para mal. En estos experimentos generalmen
te no nece­
diversos estadísticos. Aquí sólo daremos nociones sitarnos "marco de la población". Una
vez elegida la
fundamentales. columna asignamos a la muestra los
números que
La condición indispensable para que opere satis­ aparecen en ella.
factoriamente la selección de la muestra es algún Con la tabla 2 (/bid.: 33) tenemos una lista
de nú­
tipo de lista completa, confiable, actualizada de la meros aleatorios tomados de una poblaci
ón normal
población, que algunos llaman marco de la población con µ = O y a = 1 que pueden ser requ
eridos por el
y es una lista o mapa completo de la misma. experimento. Con un procedimiento aná
logo al usa­
do con los números aleatorios elegimo
s n números
7.9.1 MUESTREO ALEATORIO SIMPLE. Cuando el marco de la de la tabla.
población especifica unidades individuales sin más Conviene conocer la tabla 6 (/bid.: 50): "Po
blªcio­
información: lista de nombres y apellidos, lista de nes posibles para diferentes experimento
s muestra­
direcciones de casas en varias calles, etc., la técnica les." Esta tabla está construida para exp
erim�ntos.,
que no desaprovecha información es el muestreo alea­ con diferentes poblaciones; indica táinbién
el proce­
torio simple sin remplazo. dimiento para construir otras. Las poblaci
ones están
Primero calcularnos n: tamaño de la muestra. formadas de marbetes o fichas de diferent
es colores
En la lista de personas, casas, ejidos, etc. se da con un número para distinguir una pob
lación de
un número seguido a cada elemento: persona, casa, otra, de uno a 6, uno para cada poblaci
ón.
etcétera. La primer- columna dice el número que
debe Ue­
Tomamos la tabla de números aleatorios (Pardi­ var el marbete y cada columna el núm
ero de marbe­
nas, 1983: tabla 1, p. 29). En esa tabla los números tes marcados con ese número, por ejem
plo: con el
incluidos y las combinaciones de dos, tres o más nú­ número 3 habrá 1O marbetes en la pob
lación 1 ne­
meros están listadas en el orden en que aparecieron gra, 1 O en la 2 roja, 39 en la 3 azul, etcé
tera. El ren­
en un programa de computadora o en un sorteo ma­ glón inferior informa que la población
6 negra tiene
temático al azar. El adjetivo "aleatorio" dice que fue­ N = 210 elementos, la 4 verde N = 201
y las restan­
ron sacados y listados al azar. tes N = 200.
Si la n calculada tiene dos dígitos, elegirnos dos De estas poblaciones podemos sacar
muestras
columnas contiguas, si tiene tres, elegimos tres dí­ sin remplazo y con remplazo; para calc
ular algunos
gitos etcétera. estadísticos o bien muestras hasta de 6
poblaciones
para estudiar diferencias de medias, corr
elaciones,
análisis de variancias, etcétera.
 182
7.9.2 MUESTREO ESTRATIFICADO. El muestreo estratificado
sirve para atenuar la variabilidad dentro de una po­
blación.
Si dividimos una población en grupos más ho­
mogéneos (sexo, edad, ingreso, escolaridad, etc.):
N = n 1 + n 2 + n3 + ... +n n suma en la cual cada
n¡ es uno de los grupos de la población, calculamos
el tamaño total de n tomando elementos de cada estra­
to, subpoblación o subgrupo, de cada n¡, esos nom­
bres son equivalentes; habremos efectuado así un
muestreo estratificado. El estadístico buscado es la
suma de los estadísticos de cada estrato sujetos a
otros factores conocidos en las fórmulas respectivas.
Es indispensable un criterio sólido para distin­
guir sin confusiones un estrato de otro. Existen pro­
cedimientos estadísticos para lograr esa distinción.
Hay fórmulas aceptadas para calcular el tamaño de
n total (Kossack-Henschke: 546).
La fórmula para la alocación de la n total a los
k estratos depende de la prioridad que tenga para
el investigador minimizar la variancia de la estimada
o minimizar el costo.
La técnica más sencilla es la alocación propor­
cional a la proporción de la población contenida en
cada estrato de acuerdo con:
nk Nk
= n---¡¡--
nk : tamaño de la muestra en cada estrato.
n: tamaño total de la muestra.
Nk : número de unidades de la población en cada
estrato.
N: tamaño total de la población.
La alocación proporcional no cumple la restric­
ción de minimizar la variancia pero es prácticamente
la única técnica útil cuando usamos la estratificación
·"'
183
para estimar simultáneamente varios parámetros,
por ejemplo: si aplicamos un cuestionario que pre­
gunta por diferentes parámetros.
Pardinas, Hernández, et al. (1982-1983) Cortado­
res de caña en México, 4 volúmenes de los cuales el
volumen II contiene 13 tomos, presenta los resulta­
dos tabulados de un estudio estratificado. Era nece­
sario tomar en cuenta más de 60ingenios, 13 regio­
nes administrativas del fideicomiso que contrató la
investigación y un cuestionario de más de 180rubros:
La población objeto de estudio que sabíamos se apro­
ximaba a unas 100 000personas fue dividida en pro­
ductores -ejidatarios, productores- pequeños pro­
pietarios, cortadores locales, cortadores foráneos,
esposas de cortadores foráneos y cabos de cuadrillas
de cortadores foráneos. Los estratos eran suficien­
temente distintos aunque no todos los productores
eran también cortadores de caña.Elegimos la mues­
tra en dos etapas: en la primera adoptamos una pro­
porción teórica ya que no contábamos con la infor­
mación segura; sirvió para distribuir más de 20 000
cuestionarios. Contestados y depurados éstos hici­
mos un segundo muestreo equiproporcional más de
acuerdo con los recursos y el tiempo. Unos 7 000
cuestionarios fueron elegidos para diferentes trata­
mientos en la computadora del IIMA� de la UNAM. En
el primer volumen informamos de la metodología y
la programación. La obra terminó, ya en plena cri­
sis, con el volumen IV. La cantidad <le información
almacenada es fuente susceptible de varias investi­
gaciones: El volumen IV será de interés para estudio­
sos de la sociología cuantitativa. Contiene: índices
de calidad de vida: técnicas de regres_ión múltiple en­
tre conjuntos de datos de la investigación; análisis
de discriminantes, técnicas de clasificación por aná­
lisis de agregados que pocas veces han sido utilizadas
en México en ciencias sociales.
7.9.3 MUESTREO DE AGREGADOS. Llamamos agregados -o
algún nombre análogo- entidades que abarcan in­
dividuos: municipios, entidades, colonias, escuelas,

184
habitacione5, etc. Cuando las unidades de la muestra
son tales entidades el muestreo se llama muestreo de
agregados.
Cada unidad individual -municipio, escuela, eji­
do, etc.- debe pertenecer sólo a un agregado y el total
de esos agregados forman la población. El muestreo
por agregados es ejecutado en etapas. Supongamos
un estudio de la productividad agropecuaria e indus­
trial en los municipios de un estado. Listamos todos
los municipios y sacamos una n calculada de antema­
no con las fórmulas conocidas. Supongamos n = 16
municipios de 128. En una segunda etapa muestrea­
mos las ayudantías municipales de cada municipio
con n = 14. En una tercera etapa se toma una mues­
tra de establecimientos agrícolas, ganaderos e indus­
triales en cada una de las 14 ayudantías de los 16 mu­
nicipios. Esos establecimientos serán las unidades
185
vimos k = 13 y 28 para iniciar el muestreo. Reque­
rimos n = 14. A partir del elemento núm. 28, de
1 a N, comenzamos a entresacar 28, 28 + 13 = 41,
41 + 13 = 54, 54 + 13 = 67 y así sucesivamente has­
ta reunir 14 elementos que comprenderán la mues­
tra; si llegáramos a N sin haber reunido la muestra,
proseguimos sacando números sin omitir los que lle­
vábamos del principio de la lista. El ordenamiento
al azar de 1 a N es engorroso pero da mayor proba­
bilidad de no sacar una muestra tendenciosa. El
muestreo sistemático ahorra tiempo con aceptable
precisión si k es independiente del ordenamiento de
1 a N. William G. Cochran (1963 2) conserva su utili­
dad en problemas de muestreo. Ya existe traducción
al español.

w
del muestreo de agregados. Los recursos y el tiempo
obligan a veces a reducir la n en alguna o en todas
las etapas. Los datos recogidos en las unidades de -vv CIENc14
s
la última etapa son tratados análogamente a datos
o
_<)
&
J....'
individuales. ...., ,-. 0-"P
El muestreo de agregados tiene inconvenientes :::,
U BIBLIOTECA r-
cuya evasión req�iere pericia. Los errores estándar � ESPECIALIZADA rq
de las muestras de agregados son casi siempre ma­ U. M.S. A. .,
yores que los de muestras aleatorias simples; como
(q ,:�,�
al principio del diseño del muestreo no se sabe cuán­ ·-12 - \)O\\
tas serán las unidades de la última etapa no es posi­
ble un tamaño final de muestra determinado desde
el principio.
Cuando es importante tomar en consideración
costos y tiempo, un manejo hábil del muestreo de
agregados de más información por igual costo que
otras técnicas de selección de muestras.

7.9.4 MUESTREO SISTEMÁTICO. Colocados los n elementos de

la población de i a N, hasta donde es posible aleato­
riamente, elegimos, al azar un número k para siste­
matizar el muestreo y elegimos al azar un número
de i a N donde comenzaremos el muestreo.
Supongamos que tenemos N = 228; el azar obtu-

CAPÍTULO 8
DISEÑO DE COMPROBACIÓN DE UNA HIPÓTESIS;
DISEÑO DE EXPERIMENTOS;
DISEÑO DE PROGRAMACIÓN PARA COMPUTADORA
in­
Hemos llegado al punto clave en el diseño de la
vestigación. Ha ,;;!a aquí hem os estll'd iado:
Problema
. Marco teórico
Técnicas de observación
Hipótesis
Muestreo
Tenemos las herramientas para decidir de ante­
res­
mano cómo varrios a porier a prueba la H0 que
o
ponde al problema de la investigación. Es el diseñ
en
de la prueba que constituye la decisión siguiente
en
el proceso de la investigación. Incluimos también
s'
este capítulo una foformación somera de dos clase
de prueba de la hipótesis: el diseño de experimentos
y la programación para computadora.
COMPROBACIÓN DE HIPÓTESIS
8.1
DISEÑO ADMINISTRATIVO. Desde los primeros afios de
8.1.1
universidad, el estudiante debe acostumbrarse a cal­
cular los costos de una investigación. Reflexione por
ejemplo, cuánto cuesta una hora de estudio o de clase
a los estudiantes. En las psicologías de ciertas per­
sonas, parece existir un mecanismo que resiste a pen­
sar el trabajo en términos de costo. De ahí vienen
entusiasmos con investigaciones demasiado costosas
careciendo de los recursos para ellas, que luego son
reducidas a resultados malos o mediocres.
Cuando alguien va a presentar un proyecto de
investigación a una institución, fundación o persona
(186]
18i
de quien espera ayuda para su trabajo, una de las
mejores recomendaciones consistirá en presentar un
modelo económico realista y bien estructurado de los
costos de la investigación. Los costos generales de
una investigación incluyen: 1. Costos de personal. 2.
Viáticos. 3. Papelería e instrumental. 4. Varios. S. Im-
previstos. En general en cualqµier proyecto los im­
previstos pueden calcularse hasta en un 10% del cos­
· general.
to
l. Costo de personal. El costo suele calcularse por
hora. Hay varias clases de personal: a] investigador
ij '
de primera, de tiempo completo, jefe de investiga­
ción. b] Investigador de segunda de tiempo comple­
to. c] Auxiliar o auxiliares de tiempo· completo. d]
Auxíliares de medio tiempo. Los criterios para dis­
tinguir un i�vestigado.r de primera de uno de segun­
da, suelen variar de un país a otro. Como criterios
suelen tomarse: 1. El currículum vitae, para verifi­
car el tiempo de experiencia en la investigación Y.
otros datos imp,Órtantes. 2. Númern y calidad de las
publicaciones en revistas científicas. 3. Libros publi-
'cados. 4. Años de experiencia en la profesión, como
docente o como investigador. 5. Número de lenguas
que maneja. 6. Cursos de posgrado, cuyos diplomas
o constancias van mencionadas también en el curri-
9ulum vitae. Estos sueldos varían notablemente de
nación a nación, con el poder adquisitivo de la mo­
neda en que son pagados, devaluaciones, crisis, etc.
Corresponde�- quien presenta el proyecto consultar
para que los mvestigadores estén lo menos mal pa­
gados que sea posible.
2. Viáticos. Incluye todos los gastos de viaje;
transporte, albergue, alimentos, comunicaciones te­
legráficas o telefónicas. Estos costos deben determi­
narse con anterioridad a la investigación y conforme
a las tasas del alza de la vida en el momento en que
la investigación va a llevarse a cabo.
3. Papelería e instrumental. El instrumental más
costoso: aparatos cinematográficos, cámaras foto­
gráficas, grabadoras electrónicas, deberán estar en
posesión de la institución que hace la investigación,
 188

pero las películas de cine o fotografía o las cintas 189

dres: 32-33) Bertrand Russell
dic
magnéticas sí deben cargarse en el costo de la inves­ términos generales que todos e: "Puede decirse en
tigación. En cuanto a papelería es relativamente fá­ los animales que han
sido cuidadosamente observ
cil calcularla, pues el costo principal consistirá en ados manifiestan una
conducta que confirma la filo
sof
!a mecanógrafa para escribir los masters de los cues­ servador creía antes de comenz ía en la cual el ob­
tionarios y el papel para imprimirlos así como las ar sus observaciones.
Aún más, todos ellos han des
tarjetas, en caso de que se prefiera verter los resul­ plegado las caracterís­
ticas nacionales del observado
tados al análisis de una computadora. Aunque esta r. Los animales estu­
diados por los norteamericano
última tarea es contratada con perforistas especia­ s corren frenéticamente
de acá para allá con un increíble
lizados. Los contratos temporales durante el proyec­ despliegue de vigor
y agilidad hasta que finalment
to son otra importante partida. e alcanzan por casua­
lidad el objetivo deseado. Los
ani
4. Varios. Un pequeño botiquín de primeros auxi­ por los alemanes toman asient males observados
lios en los estudios de campo y otros gastos que re­ o quietamente, pien­
san, y finalmente elaboran la sol
quiera específicamente la investigación. Duración de ución desde el fondo
de su conciencia (inner conscio
la investigación. Ningún proyecto sería aprobado sin usness)". Este gracioso
y exagerado comentario alude
a
un calendario con fechas de cada etapa del proyecto tesis aparece en busca de hechos que cualquier hipó­
que justificara también los costos por salarios. o parezcan comprobarla. que la comprueben
Este diseño simplificado advierte que el investi­
Desde Aristóteles al menos, los
gador social debe estar preparado para administrar caban hechos que tuvieran la científicos bus­
proyectos de investigación, no sólo para participar cualidad de estar de
acuerdo con una hipótesis. Un
a
en ellos. Sin esa capacidad, nunca saldrá de empleos litativa aduce hechos pero con comprobación cua­
auxiliares. Cuando un proyecto de investigación es fía la comprobación
al raciocinio lógico más que
excepcionalment� costoso es aconsejable contratar a una rígida evaluación
de los hechos observados.
temporalmente un contador que controle los gastos John Stuart Mill (1806-1873) res
del proyecto. métodos de comprobación. umió en cincp los

8.1.2 COMPROBACIÓN. COMPROBACIÓN CUALITATIVA. MODELOS Método de concordancia. La

DE JOHN STUART MILL. No deseo elucubrar acerca de formulación simbólica
es la siguiente:
lo que considero el significado exacto de la palabra
comprobar. Cualquier estudio serio, dentro o fuera Situación X
de las escuelas, pretende "comprobar" una hipóte­ : a-b-c - y
Situación X 1 : d-e-c - y
sis o, al menos, explicar cómo fue comprobada por SituaciónX2
otros. Entenderemos que comprobación significa que : f-g-c-y
es posible mostrar que un conjunto de hechos obser­ El examen de esta expresión sim
vados concuerda con una hipótesis propuesta. que para investigar la variable bólica nos dice
Después del estudio elemental de muestreo re­ independiente de un
fenómeno necesitamos dos o
flexionemos que ese "conjunto de hechos observa­ más observaciones.
Cuando en diferentes observaci
bles" que felizmente no contradijo la hipótesis es una ones, estando presen­
tes en cada una de ellas diferen
tes
muestra. Sabemos que una muestra puede ser una de ellas es común a las diferente variables, sólo una
muestra válida, rara, deliberada o indeliberadamen­ pre que aparece esa variable s situaciones y siem­
ind
te amañada. En su Outline of Philosophy (1927, Lon- también la variable dependient ependiente aparece
e, podemos afirmar
 190
que la variable independiente que aparece siempre,
en nuestro caso e, es la variable independiente de la
variable dependiente y. En este método no están aún
introducidos los criterios de probabilidad. Fácilmen­
te podemos entender que en tres experimentos o en
tres observaciones en que puede aparecer la varia­
ble e, encontramos también la variable dependiente
y; pero no sabemos qué ocurriría si prosiguiéramos
el experimento un número de veces indefinido. Tam­
poco podemos decir con estas tres observaciones si
tres experimentos son bastante o no.
Formulación del método de concordancia: Si dos
o más casos del fenómeno investigado tienen sola­
mente una circunstancia en común, la circunstancia
en la cual solamente todos los casos concuerdan, es
la causa (o el efecto) del fenómeno dado. Pero las con­
clusiones de este primer procedimiento son notable­
mente inseguras. Sólo para tener una comparación,
supongamos que en tres ocasiones distintas por la
noche he tenido un disgusto con un amigo mío A. Las
tres noches hemos cenado juntos. ¿Podría yo decir
que la variable independiente del disgusto era el ha­
ber cenado juntos? Obviamente, no. Buscando más
me doy cuenta de·que en las tres ocasiones hemos
hablado de una persona y de una institución en que
estamos en desacuerdo. En la próxima vez que ce­
namos juntos, eludí el tema de conversación acerca
de esa institución y de esa persona y efectivamente
no hubo disgusto. Pero este procedimiento pertene­
ce ya al segundo método o método de diferencia.
Observamos en este como en otros métodos que
llamaremos preestadísticos, anteriores a la estadís­
tica, que falta el instrumento para determinar la pro­
babilidad de resultados, el tamaño de la muestra,
aleatorización del experimento, errores de hipótesis,
hipótesis alternativas, las pruebas de significancia,
estadístico de prueba para conocer la probabilidad de
que esa muestra aparezca en la población: todos ellos
requisitos exigidos por la metodología estadística.
En los métodos siguientes descubrimos sin dificultad
la ausencia de estos perfeccionamientos aportados
191
a la comprobación cuantitativa por los soportes de
la estadística.
Método de diferencia. La enunciación del método de
diferencia es la siguiente: si un caso en el cual el fe­
nómeno investigado ocurre y un caso en el cual no
ocurre, tienen todas las circunstancias en común ex­
cepto 1,¿1na, la cual ocurre únicamente en el primer
caso, la circunstancia en la cual solamente dos ca­
sos difieren es el efecto o la causa, o un componente
indispensable de la causa o variable independiente
del fenómeno.
En este caso tenemos dos observaciones o dos
conjuntos de observaciones cuya representación sim­
bólica es la siguiente:
SituaciónX 1 : a-b- h--+ no y
SituaciónX2 : a-b- k--+ no y
SituaciónX3 :a-b-c--+ y
Éste es el llamado diseño clásico. Básicamente
es un método de eliminación. Formulado en otra for­
ma sería: siempre que aparece la V¡ aparece la Vd.
Si no aparece V¡ no aparece Vd. Este procedi­
miento es relativamente fácil en el laboratorio o en
la técnica experimental. En la técnica de investiga­
ción social es notablemente más difícil por la impro­
babilidad de encontrar dos muestras que efectiva­
mente tengan un número de variables semejantes y
sólo difieran en una. Este método presenta las si­
guientes dificultades: es necesario reconocer de an­
temano las variables independientes relevantes para
la hipótesis. Queda en cierta oscuridad la relación
de dependencia, pues habría que repetir otras obser­
vaciones con las mismas variables para ver si en otra
situación con otra variable independiente no aparece
también la variable dependiente y. Además, en ob­
servaciones sociales, el factor tiempo puede confun­
dir los resultados experimentales. Debemos añadir
también las limitaciones respecto a la probabilidad
que indicamos al hablar del método de concordancia.
 192 193
Inútil insistir en !a necesidad de precisar
lo más po­ efecto de antecedentes remanentes. Este método había
sible la variable independiente para
no confundirla sido ya formulado por el astrónomo Sir John Hers­
con otras circunstancias distintas. Un
ejemplo im­ chel del siglo XVIII. Su aplicación ha conducido a im­
portante de la variación en el factor
tiempo son las portantes descubrimientos en las ciencias naturales,
oscilaciones respecto a las preferencia
s para dar el por ejemplo: el argón en la atmósfera, el planeta Nep­
voto a lo largo de una campaña electora
l. Cuando hay tuno, etcétera.
verdadera libertad de voto y verdad
ero respeto al vo­ La formulación simbólica podría ser:
to, es muy fácil que las vicisitudes
que ocurren a lo
largo de una campaña varíen las dec
isiones de una Situación X : b -+ z
masa importante de votantes.
Situación X 1 : b + a -+z +
Situación X2: b + a + c = z + 1 + y en consecuen­
Método conjunto de concordancia y
diferencia. Éste cia e-+ y.
es el tercer método de Mill. Su form
ulación es así:
Si dos o más casos en que un fenóm Este método experimental en las ciencias socia­
eno ocurre tie­
nen únicamente en común una circ les es muy difícil de aplicar porque la elaboración
unstancia, mien­
tras dos o niás casos en que el fen matemática de los datos no ha llegado a una formu­
ómeno no ocurre
nada tienen en común sino la aus lación estricta de leyes sociales.
encia de esa mis­
ma circunstancia, la circunstancia
en que únicamen­
te los dos conjuntos de casos difi
eren es el efecto, o Método de variación concomitante. Es formulado así:
la causa, o una parte indispensable
de la causa del cualquier fenómeno que varía en una manera tal que
fenómeno.
otro fenómeno varía en alguna forma particular, es
Simbólicamente podemo"s enunci o la causa o el efecto de este fenómeno o está conec­
ar así este ter­
cer método:
tado con él a través de algún hecho de causación. La
formación simbólica podría ser la siguiente.
Situación X : a-b-c-+ y
Situación X1 : h-j- c-+ y Situación X : e-+ y
Situación X2 : l-m-n-+ no y Situación X 1 : e+ a-+ y+ m
Situación X3: o - p-q-+ no y Situación X2: e- d _,. y - 1
La debilidad de este método consist
e en que nunca Modernamente decimos que dos caracteres cuali­
podemos estar seguros de haber
escogido la varia­ tativos están asociados cuando existe entre ellos una
ble independiente real de la var
iable dependiente, relación; una relación de características cualitativas
que por lo demás conocemos, pue
sto que tratamos y cuantitativas es llamada contingencia; mientras que
de explicarla. Se ve inmediatame
nte la superioridad cuando dos conjuntos de caracteres cuantitativos
del método de diferencia que equ
ivale a un método están relacionados entre sí, se dice que están correla­
experimental.
cionados, aunque hay procedimientos para cuantifi­
Método de residuos. La formulac car características cualitativas.
ión es la siguiente: Mill señaló dos dificultades prácticas debidas a
sustráigase de cualquier fenómeno
aquella parte que dos circunstancias que él describió como "plurali­
es conocida por previas inducc
iones como efecto de dad de causas" y "entremezcla (intermixture) de efec­
antecedentes ciertos, el residu
o del fenómeno es el tos". Por pluralidad de causas entendía la dificultad
 194
de distinguir la causa particular de un efecto dado.
Por entremezcla de efectos, entendía los casos en que
los dos elementos constituyentes de un efecto se fun­
dían en un tercer efecto que englobaba los anterio­
res; o también cuando los efectos iniciales cesaban
enteramente, para ser sucedidos por fenómenos to­
talmente diferentes gobernados por diferentes leyes,
como ocurre en algunos experimentos químicos. Sólo
el control estadístico de las observaciones y de los
experimentos por medio de réplicas y randomización
pueden resolver estas dificultades.
Esta prolija referencia a métodos cualitativos de
comprobación ayuda a ver que la comprobación cua­
litativa no es únicamente el uso de números, tablas,
cuadros sino de los requisitos probabilísticos que
den solidez a la inducción o inferencia de una mues-
tra a una población.
8.f.3 COMPROBACIÓN CUANTITATIVA. Hemos visto que la
comprobación cuantitativa ha perfeccionado varios
requisitos para definir la probabilidad de la inferen­
cia de una muestra a una población.
8.1.3.1 Probabilidad y aleatorización. El estudio matemáti­
co de la probabilidad es el instrumento·usado por
los seres humanos para poner algo de orden en los
azares que tejen nuestras vidas y nuestros estudios.
El concepto más sencillo aunque laxo de proba­
bilidad es la frecuencia relativa de un hecho o sea
la razón entre el número de ocurrencias observadas
de un hecho, frecuencias observadas con una carac- 1 8.1.3.2
terística, fo, y el número total de ocurrencias posi-
bles en un experimento o acontecimiento:
Frecuencia relativa = � 0total
Entendemos que la probabilidad puede tomar valo­
res entre O y 1, no mayores ni menores.
Cuando investigamos la probabilidad de dos o
más ocurrencias distinguimos ocurrencias mutua-
mente exclusivas en que la probabilidad es la suma 1 8.1.3.3
195
de las probabilidades de cada ocurrencia; las ocu­
rrencias independientes entre sí: en tal caso multi­
plicamos las frecuencias relativas de cada una de las
ocurrencias. Podemos también preguntamos por la
probabilidad de una ocurrencia, dado que, o si, otra
ocurrencia fue observada antes que ella. Esa proba­
bilidad es llamada probabilidad condicional.
En metodología cuantitativa, estadística, el uso
continuo de la probabilidad conlleva el uso de las ta­
blas estadísticas. La mayor parte de ellas dicen la
probabilidad del valor de un estadístico de prueba
al que hemos cuantificado con valores observados en
una muestra. La probabilidad de ese valor la com­
paramos con el nivel de significancia elegido de an­
temano (Q). Cuando hay disponibilidad de tiempo y
gente preparada calculamos también lo que se llama
la potencia de la prueba: 1-'3, 1 menos la probabilidad
de aceptar la hipótesis nula cuando es falsa.
Es indispensable por lo tanto elegir el estadísti­
co de prueba e introdudr en su fórmula los valores
observados en la muestra porque es la técnica para
encontrar la probabilidad de que áparezcan esos va­
lores y poder comparar esa probabilidad con el nivel
de significancia elegido.
En el diseño de experimentos la aleatorización
(8.2.5) es introducida en la ejecución del experimento
no sólo en la selección de la muestra sino en el or­
den de las observaciones para no favorecer una ob­
servación a cos·.a de otras.
La aplicación de la teoría del muestreo (tipos de
muestreo, distribución muestra!, tamaño de la mues­
tra, técnicas de selección de muestra y fórmulas
de los estadísticos correspondientes a cada técnica
de selección de la muestra) es condición indispensa­
ble para introducir los valores de la muestra en la
fórmula de los estadísticos de prueba y distinguir
las probabilidades que corresponden a los valores
observados.-
Estadístico de prueba. Estimadores. Estimadas son
 196
los valores de diferentes estadísticos obtenidos con
sus fórmulas que son los estimadores cuantificados
a partir de datos observados en la muestra.
Existen estimadores muy usados que hemos men­
cionado repetidas veces: fórmulas de medidas de con­
centración (medias, modos), de posición (mediana,
cuartiles, deciles, percentiles), medidas de dispersión
(desviación media, absoluta, rango, variancia, desvia­
ción estándar, coeficiente de variación relativa), me­
didas de comparación (predicción, covariancia, etc.),
así como estadísticos simplificados.
Los valores de estas y otras medidas deben ser
introducidos en las fórmulas de estadísticos de prue­
ba: z, t, Poisson, F, de los llamados paramétricos; no
paramétricos: binomial, X2 , W, r5 , etc., cuyas proba-
. bilidades han sido tabuladas. Algunas de esas tablas
están recogidas en Pardinas, 1983. Con las tablas co­
nocemos la probabilidad de valores observados en
las muestras.
8.1.3.4 Significancia. Criterios cuantitativos para aceptar la
H0 • El nivel de significancia divide los valores de
probabilidad en dos zonas: la zona de aceptación, que
son los valores cuya probabilidad es mayor que el
nivel de significancia y la zona de rechazo, que es el
¡1 t conjunto de valores cuya probabilidad es menor o
igual al nivel de signific�ncia.
Generalmente las probabilidades usadas para
pruebas de una cola o extremo o para dos colas son
O.OS y O.O1 pero también son usadas otras: 0.08, 0.10,
0.20, etcétera.
El criterio definitivo para aceptar o rechazar la
hipótesis nula Ha lo da el nivel de significancia y
más rígidamente el nivel de significancia y el poder
de la prueba. Si la H 1 es significativa, no aceptamos
H0 ; si no es significativa y además la potencia de la
prueba es satisfactoria (por ej. mayor a 0.60) no po­
demos rechazarla con los datos de esa muestra. Un
tanto tardíamente advierto al lector usar con caute­
la la expresión: Ha quedó. comprobada -cuando
simplemente con esos datos y ese procedimiento me-
197
todológico no tenemos razones para rechazar H0 • A
veces la H0 se salva en una tablita por 1 o 2% de
probabilidad- en esos y otros casos dudosos es
aconsejable repetir el experimento con otra muestra.
Si los resultados finales discrepan: significativo en
una comprobación, no significativo en otra, habrá
que repetir una vez más el experimento, aumentar
la muestra o el nivel de significancia; recordemos
únicamente que un nivel de significancia más pequeño
aumenta la probabilidad del error II y que un nivel
de significancia más grande decrece la probabilidad
del error II.
8.1.3.5 Diseño de instrumentos para comprobar la hipótesis
nula, H0• El instrumento varía de acuerdo con el
problema de la investigación. Para experimentos de
laboratorio el diseño del experimento es el instrumen­
to de comprobación (8.2). En experimentos documen­
tales o de campo los instrumentos son cédulas, cu­
estionarios, entrevistas. Generalmente, complica el
diseño que deseemos comprobar varias Ha con un
mismo cuestionario.
Una vez que hemos fijado el tamaño de la mues­
tra, la selección de la muestra, el nivel de significan­
cia y sobre todo la o las H0 diseñamos el instrumen­
to para obtener los datos necesarios para medias,
medianas, rangos, variancias, etc. Cada pregunta o
baterías de preguntas deben estar redactadas de mo­
do que recojaT' los datos necesarios con un máximo
de fidedignidaa.
Ya indicamos que recogidos los cuestionarios es
menester depurarlos. En la depuración serán exclui­
dos algunos; por experiencia sabernos que el número
de cuestionarios desechados oscila frecuentemente
en torno a 1O o 15% . Si deseamos conservar n será
necesario aumentar la muestra en 10 o 15% aun con
entrevistadores entrenados y buenos supervisores de
campo. Si los datos van a ser vertidos en computado­
ras deberá ser consultada la persona que redactará
el programa de computación para que los datos pue­
dan ser utilizados en dicho programa.
 198
INVESTIGACIÓN INTER
DISCIPUNAR. Al mencionar la de­
cisión en la elección de
las técnicas para la inv
gación, dijimos la conv esti­
eniencia de asociar difere
tipos de técnicas para ntes
estudiar un mismo fenóm
Estas diferentes técnic eno.
as pueden ser aplicadas
un solo investigador o po por
r va
controlar al mismo tiemp rios investigadores para
o la validez y fidedigniJa.d
de cada uno de los p
rocedimientos. Sin embar
necesario mencionar otr go, es
o aspecto metodológico qu
se ha comprobado como e
particularmente fructuos
y que da resultados varia o
dos y al mismo tiempo co
múltiples posibilidades n 8.2
de mutuo control: es la
mada investigación interd lla­
isciplinar en equipo. Tal
vestigación consiste en qu in­
e un área de fenómenos, un
pequeño pueblo, o un gru
po de pueblos, o varias su
culturas urbanas o rural b­
es, son estudiados al mism
• tiempo por investigado o ndiente pueden ser
res pertenecientes a difere
tes ramas de la ciencia n­
social: científicos político
psicólogos sociales, antro s,
pólogos sociales, científi­
cos de la comunicación,
etc. El problema específic
de cada uno puede ser dis o de la muest ra.
tinto aunque todos ellos
estén correlacionados entre
sí por tratarse de un solo
grupo cultural. Desde el
punto de vista científico
tal
investigación ofrece múltip
les posibilidades de con­
trol mutuo de los proced
imientos para obtener los
datos, al mismo tiempo qu
e una colocación en el di­
seño y ejecución del muest
reo y en la elección de las
diferentes técnicas en la
codificación de los datos
con posibilidades de ser , torio o el de campo con
marcos de referencia profe
utilizados desde diferente
s po blaciones e individu ora­
sionales. El procedimien­
to, además, atenúa el etn
ocentrismo tan frecuente
entre diferentes especialista
s de las ciencias sociales,
haciendo caer en la cuenta
de que ninguna de ellas
por sí sola puede resolver
todos los problemas y que
es indispensable pensar pa
ra el futuro en una cien­
cia social que recoja los
esfuerzos de tantas ram
dispersas. Aun, quizá a as
la larga; estos esfuerzos
terdisciplinarios, en que in­
pu
bién estudiantes e invest eden tomar parte tam­
igadores procedentes de
otras carreras: ingenier
ía, administración, etc.,
posible que vayan comprob es
ando la posibilidad de ir
basando los conoci 199
mientos en una prep
mática, común a to aración mate­
das las carreras y de
quen diferentes esp la cual arran­
ecialidades. Desgrac
situación actual es la iadamente la
de compartimientos
,que generalmente se cerrados
ulables pérdidas de
ignoran·unos a otr
os con incal-
esfuerzo, recursos
tiempo y dinero, en humanos,
detrimento del bien
progreso de la· cien común y del
cia.
DISEÑO DE EX
PERIME NTOS
8.2.1
La p alabra experiment
repetición de observ o, en el sentido estricto, es la
aciones en las cuales
de la variable indepe los v alores
libremente por el in manipulados
vestigador para obse
ferentes respuestas rvar las di­
de la variable depen
sentido.lato es una diente. En
repetición controla
vaciones cuyo númer da de obser­
o es determinado por
el tamaño
En ciencias sociales
el experimento más fre
es el experimento en cuente
sentido lato. Existen
nes de programas soci evaluacio­
ales sobre control de
dad femenina, tipos de la fertili­
entrenamiento p ara
de la policía, rehabilita reclutas
ción en salud menta
sión de la fianza en l, supre­
la libertad cauci
onal, etcétera.
El experimento en sen
tido estricto es el de
lab
m anos o no humanos. os hu­
8.2.2
El desarrollo del diseño
de
finalidad mejo rar la exa experimentos tuvo como
cti
· Los experimentos es tud de los resultados.
colares suelen ser sim
mente descriptivos. No s ple­
on
exigen más conocimientos de gran utilidad; tampoco
que medir cuidadosame
te las observaciones, tab n­
ularlas ordenadamente,
cular los estadísticos req cal­
tabulación elegida.
ueridos de acuerdo con
la
Los experimentos de po
requieren un conocimien sgrado o profesionales
to sólido del diseño de ex­
perimentos; con mayor
razón en ciencias sociales,
_

200
donde las mediciones s uelen s er menos precis a s y la
repetición del experimento lo e s únicamente en sen­
tido amplio. Lo s experimentos propiamente dicho s
intentan inferir los re sultados de una mue s tra a una
población, bien por es timaciones de valores concretos
o bien por estimaciones de intervalos de confianza con
las pruebas de significancia apropiadas. El estudio del
di s eño de experimentos incluye tre s pasos : elección
y di s eño del experimento, mediciones de los resulta­
dos obs ervados y análisis estadí s tico de los mi s mo s .
El análi s i s s uele llevar s e a cabo, o por medio del
análisis de variancia, o del análisis de covariancia
con s u s respectivas pruebas estadís ticas. El análi sis
de variancia corno es sabido divide en varias partes
la s uma s de cuadrados, calcula los grados de liber­
tad, los cuadrados medios para concluir pruebas con
el e s tadístico F que es una prueba de significancia
(tabla de F en Pardinas, 1983: unidad v). La prueba
F se usa también para decidir la significancia de la
prueba de covariancia.
No intento re s umir volúmenes en unas cuantas
líneas. Tengo la impresión de que son muy raros los
cur s os de Estadí stica, aun a nivel universitario, que
ofrecen diseño dé experimentos y por lÓ mismo siento
la obligación de no omitir una exposición, bien sea
elemental, que prepare al lector a estudios más avan­
zados.
8.2.3 DECISIONES DURANTE LA PLANEACIÓN DE UN EXPERIMEN­
TO. En los ensayos escolares y en los trabajos profe­
sionales conviene con s ultar a un experto en di s eño
de experimentos antes de hacer el diseño: ahorrare­
mos tiempo y recursos, particularmente cuando care­
cemos de experiencia en e sta rama de la metodología.
El experto e s pera que le presentemos una descrip­
ción detallada de nue s tros objetivos y del procedi­
miento que planeamos seguir.
8.2.3.1 Formulación de los objetivos. Qué preguntas desea­
mos responder, qué hipótesis deseamos poner a prue­
ba; qué efectos de los factores, tratamientos o varia-
201
ble s independiente s des eamos e stim�r. Es relevante
s eñalar a qué población de s eamo s inferir los resul­
tados del experimento. No tendrá bueno s re sultados
el inferir a una población extensa los datos de un s olo
experimento.
8.2.3.2 Tratamientos o factores cuyos efectos deseamos me­
dir o comparar. No e s lo mis mo aspirar a entre s acar
el tratamiento más efectivo que explicar por qué es
el más efectivo. Los tratamientos -por ejemplo pro­
gramas sociales- pueden ser aplicados en pre s encia
en diferentes niveles de edad, e s colaridad, informa­
ción social, etc. Por lo mis mo dan lugar a experimen­
tos llamados factoriales . El experimento ha de apor­
tar una estimada que indique la variabilidad a que
están sujetas las mediciones de los resultados de los
tratamientos. La aleatorización provee estimadas de
esa variabilidad. El uso de bloque s para eliminar ba­
lanceadamente fuentes extrañas conocidas de varia­
ción es una de las técnicas más usadas. La forma de
ejecutar al experimento determina el análi si s esta­
dístico de los resultado s. La experimentación facto­
rial acentúa las ventajas de investigar los efecto s de
diferentes factores o variables en un solo experimento.
8.3 ALGUNAS CLASES DE DISEÑOS
Error experimental: en las respuestas de las unidades
experimentales influyen muchas fuentes de varia­
ción, diferentes a los tratamiento s: globalmente los
llamados errores experimentales que ocultan el efec-
to de lo s tratamientos .
El sesgo es un error sistemático que afecta a todos
los sujetos que reciben un tratamiento; la aleatori­
zación y el bloqueo us ados acertadamente pueden
proteger del se sgo.
Bloques en seres humanos, llamados también grupos
uniformizados. Un s olo bloqueo puede hacer a un la­
do efectos de varias fuente s de variación.
Aju s tes en el análisis es tadístico eliminan tam­
bién la influencia de variaciones en la calificación
 202
203
éstos el análisis
dondelas mediciones.:. "'¿ se lleva a cabo finición de datos, definición de tareas u operaciones,
. o..
repet1c .1on , dle exp� :::,O,(b rios (ibid.: 29). La de corridas; los iegajo" (files), tarjeta� ·ie moditica­
tiºdo amp110. · Lo.S: .....O o..
� a que cada trata­ ción de datos, de selección de datos (muestras), tar­
(b �
intentan infer: g � o g 3 .dad de ser favore- jetas de recuperación o de modificación de archivo
población, l-
o b.1en pg
t�
-�
3� extraña.
, también este dise­
y depuración de los mazos de tarjetas de control son
o o-- -o<,¡o-. pasos indispensables para iniciar los estudios esta­
las po � <,¡
.orizado simple, di­ dísticos con el referido paquete. A continuación el
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inferencia! con dos o más muestras. Llaman la aten­

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ldas en bloques de ta­
ción las técnicas de componentes principales, análi­
sis de discriminantes, clasificación por agregados,
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o sperarse que las uni­ poco utilizados por nosotros en investigaciones socia
>ondan a tratamientos les. Varias de esas técnicas fueron utilizadas en la
, el diseño de bloques investigación Cortadores de Caña en México (Pardi­
nas-Hernández, vol. IV, 1982-1983). Confío en que an­
Disenu.:> '-'' V•~· iseños de cuadrados la­ tes de 5 años la programación y el uso de computado­
tinos, son comparaciones ucntro de un mismo suje­ ras sea rutina en todos las maestrías y doctorados.
to que recibe sucesivamente todos los tratamientos. La computadora es una herramienta, no es una
Hay diseños análogos para comparaciones entre su- mina de soluciones a todos los problemas. Un buen
jetos o dentro de sujetos. entrenamiento en metodología, estadística y mate­
máticas servirá de base para usar las computadoras
con mejores resultados. La computadora no exime
PROGRAMACIÓN PARA COMPUTADORAS al investigador ni del sentido común, ni del sentido
.crítico al examinar las respuestas de la computadora.
Aunque no es el único, el "Paquete Estadístico para
Ciencias Sociales" (SPSS, en inglés) es un instrumento
difundido para la programación de problemas socia-

...,
les en computadoras. En él podemos ver numerosos
programas, subprogramas, rutinas y subrutinas de
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estudios estadísticos. Cito la segunda edición que � l-...:� ._;:_.1

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propone modificaciones en formatos de las tarjetas .:::,
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de control respecto a la la. edición. Aunque el "Pa­ u

quete" fue diseñado para la serie 360-370 de compu- \l-o E
tadoras IBM, puede ser usado en máquinas de otras
marcas. La maquinaria (Hardware), entrada, opera­ <<'l ,-...------n¡-;\'.\. .;.\!
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ción, memoria, impresora es identificable en una vi­ Pq:z -

sita a una unidad de cómputo. Las instrucciones, pro­

gramación {Software) están detalladamente descritas
en SPSS. Los distintos tipos de tarjetas: control, de-
 200
donde las mediciones
suelen ser menos prec
repetición del experim isas y la
ento lo es únicamente
tido amplio. Los expe en sen­
rimentos propiamente
intentan inferir los dichos
resultados de una mue
población, bien por est stra a una
imaciones de valores co
o bien por estimacion ncr
es de intervalos de confia etos
las pruebas de sign nza con
ificancia apropiadas. El e
diseño de experiment studio
os incluye tres pasos: elec del
y diseño del experim ción
ento, mediciones de los
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El análisis suele lle mismos.
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análisis de variancia, o del
o
con sus respectivas pr del análisis de covariancia
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de variancia como es lisis
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dos, calcula los grados
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edios para concluir pru
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dinas, 1983: unidad V).
F se usa también para La prueba
decidir la significancia
prueba de covariancia. de la
No intento resumir vol
úmenes en unas cuantas
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, aun a nivel universita
ofrecen diseño dé expe rio, que
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la obligación de no o sie
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elemental, que prepare n sea
al lector a estudios más
zados. avan­
8.2.3
DEC ISIONES DURANTE
TO. En los ensayos
LA PLANEACION DE UN
EXPERIMEN­
escolares y en los trab
sionales conviene con ajos profe­
sultar a un experto en
de experimentos antes d diseño
e hacer el diseño: ah
mos tiempo y recursos, or rare­
par
cemos de experiencia en ticularmente cuando care­
esta rama de la metodo
El experto espera que log
le p re sentemos una de ía.
ción deta llada de nue scrip­
stros objetivos y del pr
miento que planea mos ocedi­
seguir.
8.2.3.1 Fo rmulación de los obj
etiv
mos responder; qué hipó os. Qué pregu ntas desea­
ba; qué efectos de los factesis deseamos poner a prue­
tores, tratamientos o va
ria-
201
bles independientes
deseamos estimar. Es relevante
señalar a qué población
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tados del experimento. No eamos inferir los resul­
tendrá buenos resultados
el inferir a una población
extensa los datos de un sol
experimento. o
8.2.3.2 Tratamientos o factores cu
yos efectos deseamos me
dir o comparar. No es lo ­
el tratamiento más efe
mismo aspirar a entresaca
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ctivo que explicar por qu
el más efectivo. Los tratam é es
ientos -por ejemplo pro­
gramas sociales- pueden
ser aplicados en presencia
en diferentes niveles de ed
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ción social, etc. Por lo mism
o dan lugar a experimen­
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experimento ha de apor­
tar una estimada que indiqu
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están sujetas las mediciones
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tratamientos. La aleatorizaci
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esa variabilidad. El uso de blo
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lanceadamente fuentes extrañ
as conocidas de varia­
ción es una de las técnicas má
s usadas. La forma de
ejecutar al experimento determ
ina el análisis esta­
dístico de los resultados. La exp
erimentación facto­
rial acentúa las ventajas de inv
estigar los efectos de
diferentes factores o variables
en un solo experimento.
8.3 ALGUNAS CLASES DE DISEÑO
S
Error experimental: en las respue
stas de las unidades
experimentales influyen mucha
s fuentes de varia­
ción, diferentes a los tratamien
tos: globalmente los
llamados errores experimentale
s que ocultan el efec­
to de los tratamientos.
El sesgo es un error sistemátic
o que
los sujetos que reciben un tratam afecta a todos
iento; la aleatori­
zación y el bloqueo usados ace
rtadamente pueden
proteger del sesgo.
Bloques en seres humanos, llamado
s también grupos
unifonnizados. Un solo bloqueo pue
de hacer a un la­
do efectos de varias fuentes de
variación.
Ajustes en el análisis estadístico
bién la influencia de variaciones eliminan t�i:i­
en la calificacwn
 202

inicial. Suele usarse también para éstos el análisis :!03

de covariancia. La aleatorización se lleva a cabo
finición de datos, definición de tareas u operaciones,
usando la tabla de números áleatorios (ibid.: 29). La
de corridas; los iegaj0� (files), tarjeta� •ie moditica­
aleatorización meramente asegura que cada trata­
ción de datos, de selección de datos (muestras), tar­
miento tenga una misma oportunidad de ser favore­
jetas de recuperación o de modificación de archivo
cido o estorbado por una fuente extraña. y depuración de los mazos de tarjetas de control son
Grupos aleatorizados. Es llamado también este dise­ pasos indispensables para iniciar los estudios esta­
ño tabla de una vía, diseño aleatorizado simple, di­
dísticos con el referido paquete. A continuación el
seño completamente aleatorizado. Los tratamientos paquete describe las tarjetas de procedimientos para
son asignados aleatoriamente a las unidades experi­
programas de estadística descriptiva y de estadística
mentales. No hay bloqueo.
inferencia! con dos o más muestras. Llaman la aten­
Bloques aleatorizados. Si tenemos n tratamientos, y
ción las técnicas de componentes principales, análi­
las unidades pueden ser agrupadas en bloques de ta­ sis de discriminantes, clasificación por agregados,
maño n de suerte que pueda esperarse que las uni­
poco utilizados por nosotros en investigaciones socia
dades de un mismo bloque respondan a tratamientos
les. Varias de esas técnicas fueron utilizadas en la
uniformes, suele ser utilizado el diseño de bloques investigación Cortadores de Caña en México (Pardi­
aleatorios.
nas-Hernández, vol. IV, 1982-1983). Confío en que an­
Diseños cruzados. Como los diseños de cuadrados la­ tes de 5 años la programación y el 'Uso de computado­
tinos, son comparaciones dentro de un mismo suje­ ras sea rutina en todos las maestrías y doctorados.
to que recibe sucesivamente todos los tratamientos.
La computadora es una herramienta, no es una
Hay diseños análogos para comparaciones entre su­
mina de soluciones a todos los problemas. Un buen
jetos o dentro de sujetos.
entrenamiento en metodología, estadística y mate­
máticas servirá de base para usar las computadoras
con mejores resultados. La computadora no exime
8.4 PROGRAMACIÓN PARA COMPUTADORAS
al investigador ni del sentido común, ni del sentido
.crítico al examinar las respuestas de la computadora.
Aunque no es el único, el "Paquete Estadístico para
Ciencias Sociales" (SPSS, en inglés) es un instrumento
difundido para la programación de problemas socia­
les en computadoras. En él podemos ver numerosos
programas, subprogramas, rutinas y subrutinas de <- ClENc,
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estudios estadísticos. Cito la segunda edición que
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tadoras IBM, puede ser usado en máquinas de otras

marcas. La maquinaria (Hardware), entrada, opera­
ción, memoria, impresora es identificable en una vi­
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sita a una unidad de cómputo. Las instrucciones, pro­
gramación (Software) están detalladamente descritas
en SPSS. Los distintos tipos de tarjetas: control, de-
 CAPITULO 9
CONCLUSIONES Y PUBLICACIÓN
DE RESULTADOS
9.1 DECISIONES Y CONCLUSIONES
Las conclusiones deben ser enunciadas con modestia,
con claridad literaria y la posible precisión matemá­
tica. Podemos reducirlas a cuatro principales:
1 a. La hipótesis resultó comprobada o disprobada.
2a. Con qué grado de probabilidad resultó com­
probada o disprobada.
3a. Cuáles son las limitaciones de esa hipótesis,
aun en el caso de su comprobación con un grado de
probabilidad determinada. Tales limitaciones se re­
fieren particularmente al grado de generalización,
o sea al grado de aplicación a otras áreas de fenóme­
nos que pueda ser sustentado por la comprobación
de la hipótesis.
4a. Formular hipótesis para estudios ulteriores
que tengan base en la investigación realizada. Nin­
guna investigación puede ser una isla perdida en la
inmensidad. Es menester relacionarla con teorías y
probablemente hipótesis ya comprobadas y al mismo
tiempodejar abierto el camino para estudios ulteriores.
9.2 PUBLICACIÓN DE RESULTADOS DE UNA INVESTIGACIÓN
Todo el fatigoso trabajo de la investigación está des­
tinado a la publicación bien en artículos, bien en li­
bros. Para cualquier científico es de primera impor­
tancia publicar los resultados de sus investigaciones.
En México existen algunas revistas de ciencias so­
ciales donde pueden ser publicados tales artículos:
Revista Mexicana de Sociología, Revista de Ciencias
Políticas y Sociales, etc.; existen también en universi-
(204]
205
darles latinoamericanas revistas importantes donde
con gusto reciben contribuciones de valor científico,
menciono por ejemplo la de Puerto Rico, la de Bue­
nos Aires, la de Río de J aneiro, etc., para no hablar
de revistas europeas o norteamericanas, donde ge­
neralmente hablando no publican sino en sus lenguas
nacionales. Es menester tener en cuenta también las
revistas de las organizaciones internacionales de las
Naciones Unidas, particularmente la revista de cien­
cias sociales de la UNESCO.
El tipo de escrito más adaptado al estudiante y
particularmente en los primeros años de investiga­
ción es la monografía. En cierto sentido es posible
decir que todo trabajo científico es una monografía,
es decir, un escrito acerca de un solo tema muy res­
tringido; o si queremos precisar más, un escrito acerca
de la correlación de una variable con otra. La pro­
gresivá especialización en la profesión va canalizan­
do los esfuerzos hacia_ trabajos monográficos cada
vez más profundos pero también de áreas más res­
tringidas. Un estudio muy limitado tiene posibilida­
des más fáciles de análisis, de obtener resultados vá­
lidos y de hacer progresar los conocimientos. En
cambio, trabajos que toman temas demasiado am­
plios pueden ser una magnífica muestra de erudición
pero estarán expuestos a numerosas debilidades, a
repetir lugares comunes y a multiplicar afirmaciones
sin comprobación suficiente.
En cuan t-'• a la presentación material del escri­
to, es útil c0nsultar el manual de Turabian (1966).
Muchas revistas científicas formulan, en la contra­
cubierta, las condiciones de presentación material
a las cuales habrá que sujetarse. Al principio es fre­
cuente que los trabajos sean rechazados, particular­
\l l\¡
mente en revistas de alto nivel científico. Por esa mis­
ma razón conviene comenzar en publicaciones más
modestas, de alta divulgación, para que los editores
{ de las revistas científicas estén en capacidad de co­
nocer nuestra producción y- aceptar nuestros artícu­
¡1:. los. Durante los estudios, es más práctico publicar
en revistas de menos circulación y de carácter de
 206
divulgación media o popular donde más fácil y jus­
tamente serán aceptados sus artículos.
En cuanto al libro, el ideal es no comenzar un li­
bro sin tener asegurada su publicación. No siempre
será fácil y en tales casos después de terminado el
libro habrá que buscar el editor. Una vez que hayan
logrado suficiente prestigio, no encontrarán mayor
problema en el hallazgo de un editor y si el libro es
especializado puede ser ofrecido a universidades o
institutos de inve�tigación, nacionales o extranjeros.
Quienes tienen posibilidad de editar un libro con su
propio capital, reciben todos los beneficios o todas
las deudas de la edición. En otros casos hay que ven­
der el libro al editor recibiendo derechos de autor
por los ejemplares vendidos y por las ediciones sub­
siguientes. Existen machotes de contrato en algunas
editoras que es conveniente conocer antes de entre­
gar un libro a la publicación. Cada editor suele te­
ner condiciones especiales respecto a la presentación
material del libro que va a ser publicado.
En términos generales el escrito debe ir a doble
espacio, con margen por los menos de 5 cms a la iz­
quierda y con un margen de al menos 3 o 4 cms a
la derecha, dejando también márgenes amplios en la
parte superior e inferior de la hoja. Corr el editor
pueden discutir también los tipos del libro, las cu­
biertas, el tipo de encuadernación y de papel, pero
procuren encargarse personálmente o encargar a una
persona excepcionalmente responsable del trabajo
ingrato de la.corrección de pruebas. Una vez que van
saliendo las planchas del linotipo, deben ser corre­
gidas lo más rápidamente posible para no detener
la impresión. La corrección es muy aconsejable que
la haga otra persona con tal que conozca suficiente­
mente el tema, que posea una ortografía sin repro­
che y un alto sentido de responsabilidad.
La presentación de los resultados de la investi­
gación, incluye las partes siguientes:
l. Prólogo.
2. Contenido o índice general.
207
3. Introducción.
4. Diseño de la prueba con las diferentes
partes que hemos indicado.
5. Codificación, procesamiento y análisis de
los datos.
6. Conclusiones.
7. Tablas o cuadros fuera del texto.
8. Notas al texto.
9. Bibliografía anotada y organizada.
1 O. Índice alfabético de materias y de nom-
bres.
9.2.1 PRÓLOGO. El prólogo presenta los aspectos personales
y significativos que el investigador comunica acerca
de su estudio: la razón por la que eligió el tema, su
experiencia personal, la relación con sus estudios o
especialidad y finalmente los agradecimientos a to­
das las personas e instituciones que cooperaron con
él en la realización de la investigación. Cuando no
haya nada significativo que comunicar, no hay por
qué poner un prólogo. En algunos libros el prólogo
se reduce al agradecimiento o reconocimiento a las
personas que ayudaron y este punto no debe ser omi­
tido, ya que el agradecimiento es uno de los víncu­
los que liga a la comunidad científica en el mundo.
El prólogo es una especie de tarjeta personal de vi­
sita del autor del libro. No es su currículum vitae.
El currículum suele ir en la solapa de la cubierta, en
algunos casos con la fotografía del autor. En los re­
conocimientos hay que mencionar desde luego a pro­
fesores, bibliotecarios, auxiliares en la corrección de
pruebas, al que ayudó a redactar los índices, a quien
pasó el trabajo a máquina, a quien les dio al guna
información por pequeña que sea. En la vida cientí­
fica el juego limpio suele ser el que más paga. El re­
conocimiento de los mérit_os ajenos realza el valor
de una investigación. Insisto en que el prólogo debe
contener noticias que puedan ser significativas para
la comunidad científica a quien está destinado el li­
bro, por lo tanto ser breve, evitando lo difuso, retó­
rico, autoelogioso, etcétera.
.r 9.2.2 LA INTRODUCCIÓN. Es la exposición de la estructura
208
científica de la investigación. Es quizá el capítulo
más importante en la presentación de los resultados.
Las partes principales son las siguientes:
1. Mención de las observaciones que hicieron sur­
gir el problema.
2. Formulación clara y precisa del problema, de
suerte que queden perfectamente claros los objeti­
vos genéricos y específicos del estudio. Calificación
del problema explicando la relevancia humana, cien­
tífica y contemporánea que justifican el empleo de
tiempo, los costos, etcétera.
3. Las hipótesis alternativas, de suerte que pueda
advertirse sin ambigüedad cuáles son las variables
independientes y cuál la variable dependiente que el
trabajo pretende explicar y en su caso predecir. Si
en la comprobación ·y disprobación van a aparecer
todas las hipótesis alternativas, no es necesario se­
ñalar por qué razón una de las hipótesis fue elegicla;
pero si deliberadamente entre las hipótesis alterna­
tivas el investigador sólo eligió una, debe explicar
muy claramente las razones que lo condujeron a esa
decisión que a lo mejor fue equivocada.
4. Diseño de la ,comprobación de la hipótesis. En
esta parte empleamos la técnica de la comprobación,
la elaboración del instrumento de recolección de da­
tos·, criterios de análisis de los datos, etc. En la in­
troducción, el autor de la investigación expone todo
el diseño de ésta.
En la introducción, el autor de la investigación
formula también los postulados básicos de la mis­
ma, las teorías en que va a basar su estudio y un aná­
lisis rápido y conciso de la literatura anterior sobre
el tema, bien seleccionada. Al explicar las relevan­
cias del problema es importante mencionar a otros
autores que hayan escrito sobre el mismo con las ra­
zones por las cuales sus estudios no fueron conside­
rados satisfactorios.
Algunos autores prefieren colocar esta parte en
el prólogo. Considero mejor destinar el prólogo ex­
clusivamente a asuntos de carácter personal.
9.2.3 COMPROBACIÓN O DISPROBACIÓN DE LAS HIPÓTESIS. E s ­
te capítulo es la parte céntrica de la obra. Hay que
209
evitar darle carácter anecdótico. Necesitamos pre­
sentar una breve descripción de la técnica y en este
lugar, o en un apéndice, el material instrumental, a
saber, el cuestionario completo así como las entre­
vistas, para que el lector pueda criticar la validez y
fidedignidad de nuestro trabajo. Naturalmente que
la presentación varía según la técnica que hayamos
escogido. Si la técnica fue por ejemplo historia de
casos, es menester dedicar una sección a cada uno
de los casos y al final sacar las consecuencias de los
datos recogidos en cada una. Si en cambio la técnica
elegida fue el experimento, hay que describir éste con
todo detalle, paso a paso y presentar los cuadros de
los datos obtenidos. Igualmente si el procedimiento
fue por entrevista o cuestionario.
No olvidemos la relevancia capital que tiene la
descripción de nuestro procedimiento de muestreo
y del grado de probabilidad de acierto o de error que
nos permitimos en la investigación.
9.3 GRÁFICAS DE DATOS
Un buen auxiliar en la presentación de los datos son
las técnicas gráficas tales como cuadros, tablas,
ilustraciones.
9.3.1 CUADROS O TABLAS. Un cuadro es una tabulación de
resultados. También se llama tabla, tabla estadística.
Cualquier procedimiento de ilustración que sigamos
debe tener tres características: primera, una nume­
ración seguida de todas las ilustraciones de la obra;
segunda, un título breve y claro de lo que representa
cada ilustración; tercera, fuentes de los datos repre­
sentados en la ilustración con nombre de autor si lo
tiene y particularmente fecha de la misma. Las fo rmas
de presentación gráfica de los datos son numerosas y
algunas de ellas muy ingeniosas. Tablas o cuadros
 210
de datos más amplios y generales suelen destinarse
a la parte final del libro antes o después de las notas.
Las tablas o cuadros fuera del texto no requieren
una construcción distinta. Debe cuidarse mucho la
claridad y las condiciones indicadas arriba: numera­
ción de la tabla o cuadro estadístico; título claro de
lo que enci�rra; denominaciones claras de los datos;
fuentes de donde está tomado y fecha de las mismas.
El tiempo requerido para leer un cuadro o una
tabla estadística, larga y complicada, y la potencia
expresiva tan débil de los cuadros, ha estimulado la
creación de representaciones gráficas o gráficas de
los datos. Un cuadro de datos puede ser trasladado
a múltiples tipos de gráficas. El alumno deberá ejer­
citarse en este traslado de los datos.
9.3.1.1 Coordenadas cartesianas. Las coordenadas cartesia­
nas están constituidas por un sistema de ejes, gene­
ralmente en ángulo recto, sobre el cual los datos son
localizados para ser unidos después por una línea.
En este tipo de ejes, si no hay medidas negativas, pue­
den suprimirse _los ejes negativos.
9.3.1.2 Coordenadas logarítmicas. En las coordenadas ante-
riores, las distancias entre las gradaciones en cada
eje son iguales. En las coordenadas logarítmicas, las
escalas están graduadas en logaritmos y medidas en
proporción a los logaritmos de las observaciones. Ge­
neralmente las gráficas son semilogarítmicas, esto
quiere decir que únicamente el eje vertical está gra­
duado en logaritmos y existe papel especial para esta
representación. En esta forma los valores pequeños
pueden agrandarse y los grandes achicarse en su re­
presentación. También pueden obtenerse papeles
cuadriculados para representaciones con gradacio­
nes logarítmicas en ambas coordenadas.
9.3.1.3 Coordenadas polares. Son aquellas en que un punto
es localizado por medio de un ángulo con eje el origi-
211
nal· X y distancia al origen. En esta forma se pueden
representar series cronológicas, clh-;diendo un círcu­
lo en sectores iguales por meses o por años.
9.3.2 GRÁFICAS QUE UTILIZAN BARRAS, ÁREAS CIRCULARES, ETC.
En estos casos pueden utilizarse dos o tres barras
yuxtapuestas o dividirse una misma barra en varias
secciones con fines comparativos y descriptivos.
Existen otras figuras para representar más de
dos variables como estereogramas, triángulos grá­
ficos, gráficas que utilizan áreas circulares o semi­
circulares, etcétera.
9.3.3 HISTOGRAMAS, POLlGONOS DE FRECUE."CIA. Las series de
frecuencia pueden representarse también de diferen­
tes modos:
Histograma: cada intervalo de la serie es repre­
sentado por un rectángulo cuya base muestra el ta­
maño del intervalo y la altura la frecuencia del mis-
mo o de la clase [fig. 17).
Polígonos de frecuencia y curvas: el polígono de
frecuencia se construye señalando primero el punto
central de cada intervalo en un histograma y juntando
después estos puntos por una línea continua [fig. 18].
El polígono de frecuencia tiende a convertirse en
·una curva conforme los intervalos entre las clases
se hacen más pequeños; la curva puede ser trazada
meramente por rn ajuste visual o calculada confor­
me a reglas estadísticas.
Existen varios tipos tle curva de frecuencia cuyas
construcciones pertenecen también a la estadística.
9.3.4 DIAGRAMAS GEOGRÁFICOS. Para la presentación de pro­
blemas de datos políticos, demográficos, familiares
y otros muchos, se utilizan mapas. El sistema no es
tan claro ni de tan fácil lectura. Téngase presente
también las distorsiones presentadas por los diferen­
tes tipos de proyección de Mercator, polar, etc., cuan­
do se trata de grandes mapas. Ponemos sin embargo
algunos ejemplos de estos mapas [figs. 16 y 19]. Exis-
 -�- - � ---
�- -- -

------- -
- --- - ------
-

CLASIF_ICACION OE'. LA SUPERFICIE POR USO

_
OE;L SUELO Y CUBIERTA VEGETAL ' r
.1
........ u••,.)
--
� llt•l�ll•M•

e,•.,•.,_.

l
1 - ···�"..

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L
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'•••"" •r, ••,•••º•�• HI .,__.., _.. ,_..._
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.'ú-'í-., ,. ,i:�·-\41,.C/,§'J.- :.1,,;;:,c,fJ) i ó

N
FJGURA 14. Diagrama de harras N

1 ••
 ,...,
FIGURA 16. Diagrama de áreas circulares "'"

FIGURA 17. Histograma del cociente de inteligencia de 40 alumnos (véase tabla 1)

10
9
8
7
6
6
�
3 1 ·'
2
1 1
o 1 1 1
75 80 136 90 95 100 105 110 11111 1-,n

FIGURA 18. Polfermo dP frnruencia del cociente de inteligencia de 40 alumnos (véase tabla 2)
1 1 ¡ ;

10 -
9 /�
� \ '
7
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6 \
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4
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"
3 1\.
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2
1 ✓ "'"
!.,
1 11 1 1 1. 1 1
N
76 80 85 90 95 100 106 11 O 115 120 <JI
 216
217
ten otros muchos tipos de gráfica
s y cada investiga­
dor puede inventar las suyas con
tal de que tengan
las condiciones que hemos indicado.
Resumamos de nuevo algunas con
diciones de las
gráficas:
1. Nunca omitir el título de la
gráfica.
2. En la mayor parte de las gráfica
rrelación de dos variables, aunque s hay una co­
como ya vimos en
otras es posible representar dos
o tres: una variable
está representada en el eje ver
tical o de las Y y otra
variable en el eje horizontal
o eje de las X.
3. Nunca omitir la fuente de don
de se toman los
datos, de la cual depende el val
or de la gráfica: cen­
sos de población, anuarios estadí
sticos nacionales o
municipales, etcétera.
4. Cuando la curva de frecuenci
a ha sido cons­

·-
truida por nosotros a ojo es menes
1- ter indicarlo, así
w como cuando ha sido construida
por medio de fórmu­
CD las estadísticas.
<t �
lL.
-�� 5. Es indispensable poner a cad
...J a eje el nombre
<(
� de los datos que representa y en
z caso de que estén
� divididos en diferentes períodos,
<( por ejemplo años,
� es indispensable indicarlo tambié
s:: n. No olvidemos
� tampoco señalar en los ejes, cuando
o se trate de datos
relativos, por ejemplo, muertes,
-�
nacimientos, matri­
�
(..)
monios, por 100 000 habitantes o
por 200 000 habi­
�
),,..,
tantes, etc., pues de otra manera
o� los datos resultan
engañosos o imposibles de represent
ar.

11
O,l)

9.3.5
\;:$

� INT ERPRETACIÓN DE LA GRÁFICA.

Una vez que hemos
� trazado o tenemos delante de los
� � ,.t �· �-��·-'. � � �� � �� necesitamos saber interpretarla. La
ojos una gráfica,
q. � g 9 � g � 2 � � � Q curva resume un
�. N 111) ;,;
_. I'> conjunto de observaciones y de inte
racciones de las
� ., ,o .- e, id

�:::�
..;- .-�# •· - ._

:�:: t '::
. l

.....
O\
variables, pero es indispensable saber
� � � t -g i .. � r1 :i-i ti g < des
porqué de las características de la curv cubrir el
. � a; si única­
::> mente presentamos la gráfica, seguimo
o s en un esta­
G: do puramente descriptivo. Sólo al trat
ar de buscar
la variable independiente de un fenómen
o expresado
en la curva, entramos en el nivel exp
licativo o pre­
dictivo. Es útil hacerse las siguientes
pregunta�.
¿ Qué representa la gráfica? ¿Cuáles el prob
lema
 218
más relevante que surge de la gráfica?¿ Qué hipótesis
podemos proponer para explicarla?
9.4 NOTAS DEL TEXTO
Como ya hemos dicho, es preferible, para facilitar
la lectura de un escrito, omitir las notas al pie de la
página. Existen varios procedimientos: algunos auto­
res prefieren ponerlas al fin de cada capítulo, otros
reunirlas todas al fin del libro y quizá este último
sea el procedimiento más práctico. Existen también
dos procedimientos de numeración; hay autores que
prefieren numerar las notas en cada capítulo, de
suerte que al iniciarse un nuevo capítulo la primera
nota vuelve a tener el número 1, pero sobre todo en
los primeros ensayos, es muy conveniente numerar
las notas en forma continua, desde el primer capítulo
al último. Es posible también omitir algunas notas
cuando se trata únicamente de mencionar un pasaje
de un autor sin copiarlo, con tal que la bibliografía
esté estructurada por orden alfabético y por fechas.
Para ese caso, como ya lo indicamos, basta abrir un
paréntesis, poner é1 apellido del autor, dos puntos
y la página, si es la única obra de ese autor que apa­
rece en nuestra bibliografía. Por ejemplo (Ritchie:
69). Esa nota conduciría a la bibliografía, a buscar,
por orden alfabético, el apellido del autor indicado:
Ritchie, no necesitamos citar el título del libro por­
que está en la bibliografía, pero sí indicamos el nú­
mero de la página. Como recordaremos, cuando un
autor ha publicado varias obras en un mismo año,
a la primera se le pone: a, a la segunda, b, y a la ter­
cera c; en esta forma: Rowntree, B. Seebohm y La­
vers, G.R., English Life and Leisure (1951 a).
Rowntree, B. Seebohm y Lavers, G.R., Poverty
and The Welfare State (1951 b). Para citar la segun­
da de estas dos obras, escribiríamos (Rowntree et al.,
1951 b:45).
219
9.5 BIBLIOGRAFIA
En otro lugar hemos explicado la elaboración de listas
bibliográficas. Además la bibliografía que acompaña
a este libro puede servir de orientación general para
la colocación de apellidos -por orden alfabético­
fechas, título del libro, lugar y casa editora.
Cuando en el trabajo de investigación han sido
utilizados manuscritos inéditos, éstos deben ser co­
locados en la bibliografía en una sección aparte y an­
terior a todas las fuentes impresas. Esa sección suele
ir encabezada por el título: manuscritos inéditos, o
simplemente la abreviatura MSS.
De cada uno de ellos debemos dar los datos
siguientes:
Archivo de donde está tomado (puede ser en abre­
viatura si hemos antepuesto una lista de explicación
de las siglas de las abreviaturas).
Fecha del documento.
Nombre del documento.
Localización en el archivo, con volumen y página.
Por ejemplo:
Archivo General de la Nación, 1745. Causa crimi­
nal en el pueblo de Tuxpan, provincia de Michoacán,
contra el vecino Agustín Martínez.
Sección Criminal, volumen LXXXIV. 14v. (la v.
quiere decir verso.)
Es conveniente también distinguir entre biblio­
grafía y list� de referencias. La lista de referencias
que suele cvnfundirse generalmente con la bibliogra­
fía se refiere a los libros que han sido consultados
y citados en la investigación. En cambio la bibliogra­
fía menciona obras que puedan ser útiles para am­
pliar algunos puntos del estudio. Sin embargo, el uso
autoriza a llamar bibliografía a la lista de referen­
cias aunque incluya a la vez libros consultados en
el trabajo y libros de estudio ulterior. De más está
decir que una amplia bibliografía no arguye una va­
} liosa investigación. Igualmente, por la más elemen­
tal honestidad debemos citar únicamente aquellos li­
bros que conocemos y que hemos manejado.
 220
Para las tesis de grado, ·de maestría o de docto•
rado sería muy de desear exigir al alumno que la bi­
bliografía fuera anotada. Llamamos bibliografía ano­
tada aquella que después de los datos del libro en
la forma que ya hemos dicho, añade una breve y sus•
tanciosa información sobre el significado del libro
para el tema general de la investigación. Si el autor
estudió un tema semejante, dónde lo estudió, qué
procedimientos o qué resultados obtuvo, qué fuentes
especiales consultó, etcétera.
No olvidemos que un sistema de diagnóstico rá­
pido de una tesis, de un trabajo de alta vulgarización
o pretendidamente científico, consiste en examinar
las fechas de los libros citados en la bibliografía. Es
increíble la producción científica anual en todos los
ramos del saber. Si alguien menciona en su bibliogra•
fía obras anteriores a 1960, debe justificar esa cita
por el valor excepcional de la obra o por ser una obra
clásica en algún tema de estudio. Fuera de ese caso
el estudiante debe mostrar que está familiarizado
con la más reciente bibliografía relativa a su tema
de investigación.
9.6 ÍNDICES
Cualquier trabajo, por pequeño que sea, debe llevar
un índice. Este nombre es relativamente ambiguo
porque indica tanto el esquema del contenido del li­
bro como los índices de materias y de autores. En
castellano la palabra queda ambigua. En inglés al es­
quema general del libro lo llaman "Contents" que
quiere decir contenido. Sería conveniente introducir
en castellano también alguna palabra que nos ayuda­
ra a distinguir los dos tipos de índice. En este libro
y en esta sección he utilizado la palabra "contenido"
para el esquema general del libro, e índice exclusi­
vamente para la agrupación de nombres y materias
tratadas en el libro.
El contenido del libro en los países de habla in­
glesa suele colocarse inmediatamente después del
221
prólogo como lo hemos indicado en esta sección.
En Francia y en otros países europeos, no de habla
inglesa, sobre todo del sur, el contenido del libro
aparece al final, después de la bibliografía. existen
ventajas prácticas para colocar el contenido del libro
inmediatamente después del prólogo, con lo cual da­
mos ya inmediatamente una idea al.lector de todo
lo que vamos a tratar. El contenido del libro incluye
la numeración a partir del prólogo de todos los ca•
pítulos, poniendo después del número del capítulo
el título del mismo y en letra más chica debajo, el
contenido principal de cada capítulo. De más está de•
cir que no es necesario, ni aconsejable quizá que los
títulos que demos a los c_apítulos sean los que he pro­
puesto en este esquema tales como problema, hipó•
tesis, etc. En el libro debemos dar al problema que
hemos elegido, a la hipótesis y a la comprobación o
disprobación de la hipótesis, el título que mejor nos
parezca. Insisto que aun en el trabajo más modesto
no omitamos el contenido del mismo después de la
página titular que llevará el título del trabajo, el nom­
bre del alumno, el nombre del profesor para quien
se hace, la escuela universitaria y la fecha. En la si•
guiente página deberá aparecer, si lo hay, el prólogo
del trabajo y a continuación del prólogo el contenido
del trabajo.
Pero en lo que deseo insistir es un trabajo labo­
rioso y arduo pero importantísimo para los libros de
investigacié>• , a saber: los índices de materias y de
nombres. E11 algunos libros hay un solo índice en que
aparecen reunidos materias y nombres. Considero
que resulta más práctico el consultar un solo índice
que dos. Para la reducción del índice se van recorrien­
do todas las pruebas entresacando los conceptos o
categorías más importantes del libro y señalando a
continuación la página en que aparecen. Igualmente
los nombres de los autores que aparecen citados en
el texto, nombres geográficos, nombres de religiones,
según la amplitud que demos al libro.
Este índice de materias y nombres es uno de los
instrumentos más atractivos para estimular el uso
 222
del libro. En muchas ocasiones no tendremos tiem­
po de leer todos los libros relacionados con nuestra
profesión. Pero es muy fácil que por cada persona
que lee el libro sean cinco o diez las que lo consul­
ten si el libro tiene un buen índice de materias y de
nombres. Cuando otra persona se encarga de redac­
tar los índices el autor deberá guiarla si ella no está
suficientemente familiarizada con el tema del libro,
ya que la primera condición para que una persona
nos auxilie en la redacción del índice será precisa­
mente que esa persona esté familiarizada con el tema.
Como cualquier índice, el índice de nombres y
materias se hace por orden alfabético, separando las
diferentes secciones por la letra inicial de las cate­
gorías o los nombres que van a citarse y a cada nom­
bre de materia o de persona sigue el número de las
páginas en que es citado. Creo que el estudiante caerá
fácilmente en la cuenta de la importancia de que to­
das las citas del índice tengan una precisión absoluta.
En algunos libros se añade una fe de erratas. Si
cuidamos, y no es frecuente, la corrección de las
pruebas de galeras, no necesitaremos una fe de erra­
tas. Como desgraciadamente de todos modos pueden
deslizarse algunas aun en los mejores libros y en las
mejores casas publicistas, es mejor introducir una
pequeña hoja aparte donde estén señaladas las erra­
tas, particularmente aquellas que falseen la cita de
un autor o el pensamiento del autor del libro. Fuera
de estos casos en libros importantes que no carecen
de erratas no suele ya añadirse una fe de erratas.
CAPlTULO 10
APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA
A ALGUNOS TRABAJOS EN CIENCIAS SOCIALES
Las aplicaciones de la metodología a las ciencias so­
ciales, particularmente en los últimos 20 años, han
sido numerosas y variadas y sería vano tratar de ha­
cer una enumeración más o menos completa.
10.1 RESÚMENES DE DIFERENTES EJEMPLOS DE TRABAJOS ME­
TODOLÓGICOS EN CIENCIAS SOCIALES
En primer lugar voy a mencionar algunos Readers,
todos de la misma editorial, que podrán orientar en
algunas líneas distintas de aplicación de la metodolo­
gía. Readers llaman en inglés a los libros en que están
reunidos artículos de revistas o trabajos inéditos más
importantes relacionados con un tema. Luego men­
cionaré algunas de las especialidades posibles en las
carreras de ciencias sociales y por último sugeriré
algunos estudios en concreto. Si en este libro no nos
hemos ocupado muy detenidamente del derecho, se
debe principalmente a que la metodología jurídica
es un procedimiento específico y más bien de corte
clásico, aunque algunas de las técnicas y procedi­
mientos aquí propuestos podrán ser útiles para el in­
vestigador jurídico. Además debo reconocer que mi
información en metodología jurídica es aún más mo­
desta que en las otras ciencias sociales. Con miras
pues a este tipo de carreras mencionemos primero
algunos Readers. Todos ellos han sido editados por
la Free Press of Glencoe; citaré únicamente los nom­
bres de los autores y de los libros.
Bendix, Reinhard and Seymour M. Lipset
(comps.). Class, Status and Power: A Reader in Social
Stratification. Como el título lo dice, el lib ro está de-
[223]
 224 225
legislativo; efectos del radio sob
dicado particularmente al estudio de la estratifica- -.. re la circulación de
periódicos; predicción de aju
ción social. ste en el matrimonio;
sabe la gente por qué compra
Entre otros muchos, mencionaré estos temas: es­ ; evaluación de la efi­
ciencia del anuncio por entrev
tudio sobre la conducta diferencial de las clases so­ istas directas; por qué
creyó la gente en la "invasión
ciales; diferencias de clase en fertilidad; diferencias de los marcianos". Un
marco de trabajo para determ
de clase en la expectación de vida en el momento del inación de las causas
de los accidentes de automóvi
nacimiento; diferencias de clase en la estabilidad fa­ l; por qué las familias
se mudan, etcétera.
miliar; el niño de clase media y la neurosis; un código En el Reader of Sociometry edi
sexual de barriada; la moda en el vestido femenino tado por J. L. Mo­
reno, aparecen estudiados a
y el sistema social norteamericano; psicosis, ingre­ base de técnicas socio­
métricas el estado sociométrico
so y prestigio ocupacional; orientaciones de estatus y los problemas per­
sonales de los adolescentes; alg
entre trabajadores de astilleros; una evaluación po­ unas relaciones entre
juicios interpersonales y estatu
pular de empleos y ocupaciones; movilidad social en­ s sociométrico en un
grupo de escuela superior; análisi
tre graduados de escuelas superiores; movilidad y s del rechazo social
en un internado de una universid
membrecía en los sindicatos, la comunidad de aldea ad o de una escuela
superior masculina; jefatura y sele
en colisión con el capitalismo; estratificación social cción sociométri­
ca; marginados (outsiders); sociog
y poder político; atractivos del comunismo para pue­ rafías de relaciones
de comunidad; sistemas sociales
blos de áreas subdesarrolladas. En psicología social informales; grupos
informales en una aldea hispanoam
roles o papeles sociales y estereotipos; motivación ericana; sistemas
sociales informales y toma de dec
del éxito logrado; personalidad autoritaria; dinámi­ isiones. En la indus­
tria: satisfacción en el empleo y valo
cas de grupo; psicología de la multitud. r de deseabilidad
interpersonal; distancia y amistad
Berelson, Bernard y Morris Janowitz (comps.), como factores en
la matriz de interacción bruta. En
Reader in Public Opinion and Communication. las fuerzas arma­
das: selección de compañeros de vue
Eulau Heinz, Samuel J. Eldersveld y Morris Ja­ lo compatibles;
el test sociométrico como predicción
nowitz (comps.), Political Behavior; A Reader in de la efectivi­
dad de una unidad de combate: con
Theory and Research. ducta de jefatu­
ra y actuación durante el combate
de comandantes
Lazarsfeld, Paul F. y Morris Rosenberg (comps.), de grupos aéreos. Sociometría percep
The Language of Social Research: A Reader in The tual: precisión
de los juicios de los maestros en rela
Methodology of Social Research.. Este libro presenta ción con el es­
tatus sociométrico de estudiantes de
sexto grado; la
la aplicación de la metodología a muy diferentes pro­ advertencia del atractivo social person
blemas. Lo considero muy recomendable para estu­ al.
diantes de ciencias sociales.
Algunos temas estudiados en este libro: una cla­ 10.2 APLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA A
ALGUNAS
sificación multidimensional de historias de atroci­ ESPECIALIDADES EN CIENCIAS SOCI
ALES
dad; índices de enfermedad psicológica; formación
de opinión en una situación de crisis; interés político Es conveniente que el estudiante dist
y conducta en las urnas; la influencia de un ambiente inga dentro de
las materias que estudia en su carrer
norteño en las puntuaciones de pruebas de inteligen­ a tres tipos de
ciencias. Las ciencias estructurales,
cia de los negros; efecto de los cambios de ingreso las ciencias auxi­
liares o marginales y las disciplinas
en la tasa de ahorro; impactos de la cosecha en los instrumentales.
Las disciplinas instrumentales son
cambios de la población; opinión pública y proceso aquellas que. nos
 226
proveen de la herramienta
necesaria para el estudio
avanzado y la investigació 10.3.2 EDUCACIÓN. En
n. En todas las carreras de edu
227
ciencias sociales además
de las lenguas, tales disci­ múltiples aplica cación las ciencias sociales tiene
ci n
plinas son las metemáti
cas, la estadística, la me son estudiar la ones en problemas concretos co
dología, la introducción to­ s correlacion mo
al uso de las computadora sionales y condu es entre escuelas co
ct nfe.
etc. Las ciencias estructu
rales son aquellas. que no
s, conductas no con a religiosa; escuelas religiosas
dan las teorías básicas y s fesionales; el y
en las escuelas en mae
damental a lo largo de tod
el pensamiento teórico fun
­ que hay maestr stro laico o seglar
a una carrera. Generalme dimiento científi os religiosos; el ren
te están representadas n­ co de las escue ­
por la teoría o historia de sas o religiosos; las donde hay reli
teoría política o historia la la enseñanza gio­
de la teoría antropológica de la religión, etc
Pero el eje teórico de la ca . étera.
rrera suele estar represen 10.3.3 INDUSTRIA. Tant
tado por materias teóric ­ op
rentes años. Por ejemp
as correspondientes a dif
e­ tífico de la infor ara el sociólogo como para el
lo, en antropología se su mación, para cien­
enseñar en primer año etn ele para el científi el psicólogo social
ología general, en segun co político exi y
do año escuelas y teoría ­ problemas que sten interesant
antropológicas; en tercer han sido ya est ísimos
antropología social; en año ses, pero no en udiados en otro
el nuestro, en c sp
cultural, y algo semejante
cuarto año cambio socia
ly uestión de indus aí­
ocurre en otras carreras. tria.
Auxiliar o marginal no 10.3.4 DEMOGRAFlA. Es
quiere decir exactamen la
mismo. Las ciencias auxil te lo mientos de la p ciencia de la estructura y m ov
iares son aquellas que ne oblación de un i­
sitamos para compleme ce­ los estudios soci paí
nta ales necesitamos s. En casi todos
para todas las ciencias so r nuestro estudio, como demografía, per conocimientos
ciales, son la psicología o de
cial, la demografía, la ec so­ resolver proble adem ás la demografía nos ayud
onomía soc ial, la antr mas sociales de aa
logía general, etc. Las cie opo­ la aceptación o grupos de edad,
re como
llas que tienen puntos de
ncias marginales son aq
ue­ cambios en las chazo de determinadas conduct
estudio o zonas de estu relaciones padr as;
comunes. Una ciencia dio urbana y en la es-h
auxiliar muy importante familia rural; mú ijos en la familia
es la de la conducta lti
geografía, particularme
nte la antropogeografía. de los padres en ples incidencias
hijos, etcétera. la conducta de lo
s
Es aconsejable
10.3 la carrera el est qu e desde los prim
A PLICA CIONES ESPE
CIALIZADAS DE LAS udiante vaya el eros años de
SOCIALES CIENCIAS áreas que podrár igiendo unas po
ser o no las de su cas
dad pero estim
.,Jarán notablemen futura especiali­
Mencionamos ahora algun estudios. te su interés y
as sus
zadas de las ciencias social aplicaciones especiali­
es. 10.3.S
HISTORIA DEL AR
TE.
10.3.1 MEDICINA Y SALUBRIDA el campo teórico En historia del arte, es tá ab iert
conductas de medicina
D PÚBLICA. El desarrollar las que considera la o
y salubridad pública como una cienci historia del ar te
comunidades de nuestros en las a social y que est
mo tiempo múlti á ex
de problemas de comun
paí ses encierra una se
rie ples refinamientos igiendo al mis­
cación de esta teo té
rales, de presiones polí
icación, de conductas
cultu­ ría a diferentes ac cnicos; la apli­
ticas, etc., que el cientí cas como arquitect tividades artísti­
ur
cial puede colaborar a re fico so­
solver si n invadir el ca de cada una de ella a, música, teatro, etc., y dentro
s
del médic o. mpo los agentes humanos:a las diferentes relaciones con
de la obra del arte, el artista, los
el critico, el historusufructuarios
iador, etcétera.
 228
10.3.6 ECOLCX,1A HUMANA. Es el estudio de las relaciones dis­
tributivas y espaciales de los seres humanos y de sus
formas sociales y los principios y factores que de­
terminan esta relación. En términos generales podría
confundirse con antropogeografía; la diferencia es
que la ecología humana limita sus estudios a ciuda­
des, regiones de ciudades, distritos urbanos y en este
sentido puede ser un auxiliar de la sociología urba­
na. Entre otros conceptos y medios de representa­
ción utiliza el de zonas concéntricas que acentúan
la generalización relativa de los patrones espaciales
de los fenómenos sociales para grandes ciudades y
otr�s áreas. La expresión "zonas concéntricas" sig­
nifica la distribución espacial de fenómenos socia­
les en ciudades y otras áreas. El término "gradiente"
en cambio, representa la gradación en intensidad o
la tasa de cambio de una variable en términos de su
distribución en un área dada. El gradiente ha sido
representado con coordenadas semilogarítmicas, co­
locando en el eje de las X las diferentes zonas locali­
zadas en un área, y en el eje de las Y, en escala logarí­
tmica, la tasa de la variable con respecto a ia unidad
de población con la que se la compara. Las áreas eco­
nómicas representarían, en un mapa, extensiones
que tengan características económicas y sociales se­
mejantes: precio del terreno, del alquiler de las casas,
ingreso medio de los habitantes, servicio de trans­
porte, etcétera. El estudio descriptivo de un grupo
cultural o subcultura! puede abarcar todo un país,
un estado, un grupo de municipios, un pueblo, una
aldea, una ranchería, una familia, una organización
social. En la guía de Murdock están indicados algunos
de los capítulos importantes que pueden estudiarse
o describirse con este método. El segundo paso será
buscar las variables de las conductas que aparecen
en el grupo estudiado.
10.3.7 COMUNICACióÑ SOCIAL. Estudia predominantemente
los circuitos de comunicación -trasmisor, mensa­
je, receptor, respuestas- entre seres humanos. Pa­
rece no estar demasiado lejos las síntesis de las cien-
229
cías sociales en torno a un núcleo de comunicación
interpersonal, intrapersonal y extrapersonal. Aun sin
estudios superiores, mucha gente ha advertido que
la solución de muchos conflictos entre seres humanos
depende de algún componente del flujo de comunica­
ción (a nivel elemental, Pardinas, 1978). Falta mucho
trabajo, en diferentes niveles, tanto de campo como
de laboratorio, incluso clínico.
10.3.8 OPINIÓN PÚBLICA. Y a existe en México al menos una
institución dedicada al estudio de la opinión públi­
ca aunque está orientada casi exclusivamente a opi­
niones políticas. Las llamadas encuestas de opirión
trasmitidas por algunos canales de televisión y es­
taciones de radio revelan más que nada la pobreza
intelectual de quienes las elaboran; los cuales confían,
a su vez, en que el público las aceptará con borreguis­
mo aún más estólido. Las encuestas de mercadotec­
nia, aunque no son publicadas para ser objetivamente
criticadas, parecen seguir gozando del respeto de al­
gunos clientes.
10.3.9 Las CIENCIAS POLÍTICAS ofrecen un campo fecundo pa-.
ra muy variadas investigaciones. Desde hace años
algunas instituciones han publicado estudios meri­
torios más por el esfuerzo que por el resultado. El
ascenso del marxismo en algunas escuelas universi­
tarias no parece haber estimulado la investigación
metodológica en ciencias políticas. Algunos estudio­
sos, casi solos, han comenzado a archivar y publicar
estudios de P'�xesos el�ctorales con muestras muy
reducidas y no rígidamente aleatorias.
No menciono específicamente otras ciencias so­
ciales: psicología, ec,onomía, derecho. Las dos prime­
ras, dentro y fuera de México, tienen una sólida tra­
dición de investigación cuantitativa y en psicología,
de campo y de laboratorio. Las críticas a prediccio­
nes de econcmistas dejan ver que la economía requiere
una metodología explicativa y predictiva más rígi­
da. El derecho sigue tradiciones metodológicas muy
peculiares que lo conservan en una región filosófica
 230
de la que no sin trabajo desciende a la solución de
litigios y desigualdades sociales.
10.4 EJERCICIOS METODOLÓGICOS PARA ESTUDIANTES
10.4.1 PREPARACIÓN DE FICHAS BIBLIOGRÁFICAS DE LIBROS Y DE
ARTÍCULOS CIENTÍFICOS DE LA PROPIA CARRERA. Las fi­
chas deberán ir divididas en las tres secciones que
· han sido indicadas en la sección 2.2.2.6.1, añadiendo
algunas breves palabras de crítica general.
10.4.2 PREPARAR UNA LISTA BIBLIOGRÁFICA DE LIBROS Y UNA DE
' ' ARTÍCULOS CIENTÍFICOS DE LA PROPIA CARRERA
10.4.3 ESTUDIO COMPARATIVO DE FUENTES GENERALES. Consi­
deramos como fuentes generales las enciclopedias
generales. Hay dos formas de hacer el estudio: la pri­
mera es comparar un mismo artículo en diferentes
enciclopedias, tomando por ejemplo: el artículo "Mi­
guel Ángel", el artículo "Sociología", el artículo "Ar­
te", y comparando lo que dicen varias enciclopedias.
La comparación debe tener en cuenta: si el artículo
está o no firmadq, las fechas y si es posible la cali­
dad de la bibliografía, los puntos de coincidencia o
de identidad; casos en que una enciclopedia copie a
otra. Análisis del contenido de la información dada
por los diferentes artículos; errores de información
que pueda el estudiante descubrir en el escrito.
10.4.4 CRÍTICA DE UN LIBRO O DE UN ARTÍCULO, POR LO MENOS
A NIVEL CRÍTICO MEDIO, PERTENECIENTE A LA CARRERA
DEL ESTUDIANTE. Más que resumen este trabajo tie­
ne como finalidad iniciar al alumno en escribir re­
señas de libros como las que se publican en revistas
de divulgación media o alta. Convendrá que el alum­
no vea en alguna revista alguna forma de hacer ta­
les trabajos. La reseña debe llevar primero los da­
tos bibliográficos completos del libro. O sea, además
de los datos que deben aparecer en una cita biblio­
gráfica de trabajo, el estudiante debe mencionar el
número de páginas, distinguiendo las que estén nu-
231
meradas con números romanos y con números ará­
bigos, si el libro tiene o no ilustraciones, en blanco
y negro o en color, y el precio del libro. A continua­
ción y a la derecha suele aparecer el nombre de la
autora o autor de la reseña.
La reseña debe ser al mismo tiempo objetiva y
cortés. Debemos evitar cualquier expresión personal
en relación con el autor del libro, frases demasiado
patrocinadoras o petulantes. El esquema puede co­
rresponder a lo que hemos mencionado en la sección
2.3.6.1 como lectura activa. Quizá el punto más im­
portante consiste en informar al lector si el autor
contribuye con algún conocimiento nuevo dentro del
tema tratado en el libro. La reseña entonces ha de
ser un resumen de las ideas fundamentales del libro;
debe incluir una mención de los defectos o errores
de información que puedan encontrarse en él y la ala­
banza, ·al mismo tiempo ecuánime y sincera, de los
méritos del libro. Lo mismo püede hacerse con un
artículo de revista.
10.4.5 ESQUEMA DE CONFERENCIA O CLASE A NIVEL CRÍTICO ME­
DIO. Este esquema debe traer desde luego el título
general y la distribución de los diferentes temas di­
vididos por los minutos que el conferencista piensa
destinarles en la conferencia. Añádase una lista del
material ilustrativo (transparencias, gráficas, etc.) y
por último una breve lista bibliográfica de las fuen­
tes de que estará tomado básicamente el tema de di­
cha conferencia.
10.4.6 PUBLICACIÓN DE, AL MENOS, DOS ARTÍCULOS, DE NIVEL
CRÍTICO MEDIO, EN REVISTAS o DIARIOS. Este ejercicio
es muy importante para que el alumno comience a
tener experiencia en la tarea de publicación. Obvia­
mente el alumno no deberá tratar de publicar sus
artículos en diarios de gran circulación si no ha te­
nido experiencia en ese campo, y elegirá más bien
revistas o pequeños periódicos de circulación mode­
rada donde le será más fácil encontrar acomodo. Los
artículos pueden tratar de cualquier tema. Pueden
 232
ser de divulgación popular o media. Puede ser un
artículo puramente informativo, un ensayo o la dis­
cusión de un problema. 10.4.10
233
INVESTIGACIÓN DE CA
MPO EN EQUIPO. De acuerd
el profesor, los estud o con
10.4.7 iantes podrán formar pequ
PRESENTACIÓN DE DATOS ESTADtSTICOS EN CUADR
OS Y EN equipos para una inv eños
estigación de campo que req
GRÁFICAS ASt COMO MEDIDAS ELEMENTALES DE LOS
MIS­ unas cien entrevistas uiera
distribuidas entre cinco
MOS: LA MEDIA. LA MEDIANA, LA DESVIACIÓN ESTÁN
DAR diantes, a 20 entrevistas estu­
por estudiante. De acuerd
Y SI ES POSIBLE ALGUNA MEDIDA DE ASOCIACIÓN O
CORRE­ con el profesor, los alu o
LACIÓN. El alumno puede tomar un anuario estadís­ mnos determinarán el
de la inve stigación. Se tema
tico o un cuadro estadístico de alguna revista o de trata de un trabajo escol
de adquirir experiencia ar y
alguna publicación reciente. El trabajo debe estar es­ en ese campo. El informe
la investigación deber de
tructurado de suerte que contenga una introducción á venir estructurado conf
ha sido exp licado en orm e
proponiendo una hipótesis para comprobarla o dis­ el capítulo octavo.
probarla con los datos estadísticos a mano o con las 10.4.11 BIOGRAFtA E HISTORIA DE CASOS.
medidas de tales datos estadísticos. A continuación dir al estudiante tres bio El profesor puede pe­
deberán venir los cuadros, las medidas estadísticas grafías breves -5 págin
a doble espacio- de pe as
y las gráficas, en coordenadas aritméticas o logarít­ rsonas de diferentes an
dentes sociales o académ tece­
micas, según la necesidad. Finalmente las conclusio­ icos. Es un ejercicio en
trevista no controlada y en­
nes del trabajo con una pequeña nota bibliográfica. en historia de casos. El
tudiante leerá los result es­
ados de las tres entrevis
y los presentará, con un tas
10.4.8 CONSTRUCCIÓN DE UN CUESTIONARIO PARA UN TEMA DADO análisis de los mismos.
POR EL PROFESOR DE ACUERDO CON LAS ESPECIALIDADES 10.4.12 ENCUESTA DE OPINIÓN. Eli
A QUE SE DEDIQUEN LOS GRUPOS DE ALUMNOS. El cues­ ja el estudiante, de acuerd
con el profesor, un unive o
tionario deberá ser tal, que sus datos puedan verterse rso accesible (una clase de
la misma universidad, vec
en tarjetas perforables. Debe traer las preguntas nu­ inos de la misma colonia,
un club femenino o mascu
meradas. Al ser presentado incluirá una introducc lino, etc.) y no muy vasto.
ión, El alumno elija una muest
el cuestionario y los resultados de la aplicación ra aleatoria, por ejemplo,
del por números aleatorios de
cuestionario a un pequeño número de personas 20 personas y si es posi­
por ble al mismo tiempo por cuo
ejemplo 20 personas, estableciendo si fueron ta de edades, sexos, etc.
selec­ Prepare un cuestionario bre
cionadas por un procedimiento aleatorio o no ve de 4 preguntas con
y des­ cuatro respuestas alternativa
cribiendo el procedimiento seguido. A cont s cada una. Administre
inuación el cuestionario de la muest
los resultados del cuestionario y por últim ra. Presente resultados
o las con­ por porcentaje correspondie
clusiones, con la crítica de todo el trabajo. ntes a cada alternativa.
10.4.13 PERSPECTIVAS DE METODOLOGÍA
10.4.9 INVESTIGACIÓN PERSONAL DE CAMPO CON S AVANZADAS. Doy gran
DATOS ADMINIS­ valor a ejercicios escolares
TRATIVOS DE TIEMPO y COSTO. Esta investigación , a partir del ciclo medio
puede hasta el ciclo de licenciatura,
hacerse simultáneamente con el cuestionario arrib que acerquen a los
a alumnos a metodologías ava
mencionado, pero en tal caso deberá proponerse una nzadas, particularmen-
te al diseño de experimentos
pequeña hipótesis y el trabajo deberá incluir intro y la programación para
­ computadoras, aunque ambos
ducción, comprobación o disprobación de hipótesis� estén entrelazados en
la etapa de cálculo, análisis
conclusiones, notas y la bibliografía. de datos y graficación.
La visita a institutos públicos
y privados de investiga­
ción de diferentes áreas (nutric
ión, neurología, petró­
leo, metales, seguros social etc.
), seguido de un ínfor-
 234
me obligatorio escrito por cada alumno, enriquecerá
·sus conocimientos metodológicos y quizá abra sen­
deros a futuras preferencias vocacionales.
En toda escuela de nivel medio hasta niveles su­
periores deberían estar a disposición de los estudian­
tes pequeñas computadoras personales y terminales
conectadas a centros profesionales de cómputo. A
lo largo de esas líneas -diseño de experimentos y
programación de computadoras- aparecerán en los
próximos años innovaciones que enriquecerán y per­
feccionarán la metodología de la investigación. El
maestro que haya abierto a sus alumnos las primeras
perspectivas en esos campos, sentirá la satisfacción
d_e haberlos dejado con los ojos abiertos al futuro.
. x.. ClENc-1 ...
-� � ffl,S� [UM
. ;..,.;._, l!--��,..._.1,..11
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LA A VENTURA DB�A IN\fESTIGAC�N..
¡ f.> BH3t.lOTECA r- f:· 1
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\.:�;�
X'f �--- �
_., �z -
P._ Q.t\�
)r'
En un escrito tan árido como un libro ·de metodolo­
gía, es difícil trasmitir la emoción que proporcio­
na el trabajo de la investigación. Los aficionados a
novelas policiacas pueden haber vivido la pasión que
llega a apoderarse de un hombre por averiguar la
verdad de un hecho. La historia humana está escri­
ta con los ejemplos de mujeres y de hombres que,
muchas veces, a través de innumerables adversida­
des y contratiémpos lograron contribuir a la historia
humana con un conocimiento nuevo. Por otra parte
la investigación encierra también innumerables ries­
gos. Muchas veces averiguar la verdad de cosas im­
portantes resultará molesto a determinados grupos
de intereses creados. En otras ocasiones el decir la
verdad de lo descubierto podrá traer ataques y calum­
nias. En muchos casos es más cómodo repetir cami­
nos trillados y no aventurarse nunca por caminos
que otros no han explorado antes.
La investigación es una verdadera aventura aun­
que también hay lugar para el que quiere evitar los
riesgos en l � tarea de la investigación; con estos
apuntes que no son más que una introducción ele­
mental, anhelaría yo despertar algunas vocaciones
para la tarea de la investigación. Más adelante serán
aprendidas otras técnicas más rígidas, procedimien­
tos más complicados. Ojalá que estas páginas encien­
dan en al gunas o algunos de mis estudiantes el anhelo
de dedicar su vida a la investigación social.
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cursos universitarios q libro es llegar a ser .ei o por hombres
leer con más altos
ue anhelen ordenar ej y
m or u pensamient m�J6r1,a
rendimiénto , famiíí
científico", afirma el d arizarse con los prin
octor cipi
Por lo tanto, el estudio Pa inas en SLt prólogo.
ur.a disciplina del pe d Ja metodologí:¡ está aquí:
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a nuestro pen amient estón. La metodol r
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ningún otro estu dio. no
Por tal razón es indispe proporciona, por si mismo,
3studiantes y gente nsable para profe 'f
que ·anhela cultivarse.
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f de pens amien un estudio. Adquirir hábi n
to hace que se elev tos metodológicos de
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ere contribuir a desp estudiantil · , por lo
1e ñiveles inferiores ertar
de ens eñanza y ent esta inquietud entre los m,__ ......
)! osiguen su perfecc re
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