Matriz de Riesgos

TALLER No.
1 - CONTEXT
No. FACTORES DE RIESGO INTERNOS
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
NTEXTO ESTRATEGICO
No. FACTORES DE RIESGO EXTERNOS
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
TALLER - RIESGOS Y CONTROLES
PROCEDIMIENTO (Duración: 2 horas):
1. Identifique un Macroproceso o Proceso
2. Cada miembro del equipo (por macroproceso o proceso), procederá a identificar de manera individual un factor de riesgo de este proceso y en hoja separada los escribirá y lo presentará
al grupo
3. Cada miembro del equipo (por macroproceso o proceso), procederá a describir el riesgo por cada factor de riesgo de manera individual y en hoja separada los escribirá y lo presentará al
grupo
4. Seguidamente los miembros del equipo agruparán los riesgos acordados y los pasarán al formato siguiente.
5. Comsoliden la información y presenten los resultados
MACRO PROCESO O No. DE PROBABIL

No. FACTOR DE RIESGO ASOCIADO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO IMPACTO
PROCESO PROCESOS ACTIVIDAD IDAD
1 falta de material necesario para la red obra incompleta por falta de material necesario para la red de drenajes 4 1
de drenajes
Instalar las redes de drenaje
1
2 daños en la red publica provocando suspension del servivio el eletrico o falta 6 4
Instalar el sistema de de energia
falla en la red electrica de servicios publicos
iluminación del parque
2
2 4 2
Instalar el sistema de caida del trabajador lesiones laborales que provoquen incapacidad
iluminación del parque
3
4 4
Reparar los elementos del
3 factores climatologicos adversos suspension de actividades laborales retardando el tiempo del proyecto
parque recreo-deportivo
4
4 3
Reparar los elementos del riesgo electrico de accidente por
3 riesgo mecanico de accidente por utilizacion de herrmanientas
parque recreo-deportivo utilizacion de equipos
5
afectacion fisica a las personas presentes en el momento del derrumbe de la 10 2
Reparar los elementos del cubierta
3 colapso o derrumbamiento de la cubierta
6
4 3
Realizar la vigilancia del
4 vandalismo robo o daño del espacio construido
7
10
Este aplicativo fue elaborado por JAIME RODRÍGUEZ TIBOCHA, funcionario de la Oficina de Planeación de la Contraloría General de la República de Colombia
PROCEDIMIENTO (Duración: 1 hora):
1.
VALOR
2
2
4
6
8
10
Para cada riesgo, señale con una equis ( X ) MA

a):
El siguiente formato, contiene los diferentes niveles cua
P
5
2
1
IMPACTO
CALIFICACIÓN
INSIGNIFICANTE
INSIGNIFICANTE
MENOR
MODERADO
MAYOR
CATASTRÓFICO
ale con una equis ( X ) MAYÚSCULA el valor de la e

TALLER
ferentes niveles cualitativos o cuantitativos de calificación pa

l
D AD
BIL I
OB A
P R
CASI SEGURO
Más de 1 vez al año.
PROBABLE
Al menos de 1 vez en
el último año.
POSIBLE
Al menos de 1 vez en
los últimos 2 años.
IMPROBABLE
Al menos 1 vez en
los últimos 3 años.
RARA VEZ
No se ha presentado
en los últimos 3
años.
IMPACTO
DESCRIPCIÓN
Si el hecho llegara a presen

consecuencias
efectos mínimos sobre la
consecuencias
efectos mínimos sobre la

bajo impacto o
efecto sobre la enti
medianas consecuencias o
la entidad.
altas consecuencias o efec
entidad
desastrosas consecuencias
graves sobre la entidad.
A el valor de la escala de calificación que usted con

TALLER NO. 3 - AN
o cuantitativos de calificación para el IMPACTO y PROBABILI

los Objetivos Estratégicos y C
D
B ABI L I 2
DA
INSIGNIFICANTE
(10) ZONA DE RIESGO
MODERADO
(8) ZONA DE RIESGO

MODERADO
(6) ZONA DE RIESGO

ACEPTABLE
(4) ZONA DE RIESGO

ACEPTABLE
(2) ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
DESCRIPCIÓN
o llegara a presentarse, tendría

consecuencias o
s mínimos sobre la entidad.
consecuencias o
s mínimos sobre la entidad.
o llegara a presentarse, tendría

bajo impacto o
ecto sobre la entidad.
llegara a presentarse, tendría
consecuencias o efectos sobre
ecuencias o efectos sobre la
s consecuencias o efectos
e la entidad.
e calificación que usted considera debe asignar al I

LER NO. 3 - ANÁLISIS DE
ión para el IMPACTO y PROBABILIDAD de ocurrencia de los rie

los Objetivos Estratégicos y Corporativos correspondiente
IMPACTO
4
MENOR
(20) ZONA DE RIESGO
IMPORTANTE
(16) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(12) ZONA DE RIESGO

MODERADO
(8) ZONA DE RIESGO

MODERADO
(4) ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
ÓN
sentarse, tendría
as o
e la entidad.
sentarse, tendría
oo
entidad.
sentarse, tendría
o efectos sobre
sentarse, tendría
efectos sobre la
d considera debe asignar al IMPACTO y PROBABILID
Utilice las HOJAS F
ANÁLISIS DE RIESGOS
ABILIDAD de ocurrencia de los riesgos identificados, considera

cos y Corporativos correspondientes.
IMPACTO
6
MODERADO
(30) ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
(24) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(18) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(10) ZONA DE RIESGO

MODERADO
(6) ZONA DE RIESGO
ACEPTABLE
PR
VALOR
3
2
2
1
1
5
5
4
r al IMPACTO y PROBABILIDAD (no señale más de D

Utilice las HOJAS F1,F2,F3,............Fn
DE RIESGOS Y CALIFICA
os riesgos identificados, considerando la influencia que pueda

dientes.
8
MAYOR
(40) ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
(32) ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE
(24) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(16) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(8) ZONA DE RIESGO
MODERADO
PROBABILIDAD
CALIFICACIÓN
MUY ALTO
ALTO
MODERADO
BAJO
MUY BAJO
MUY ALTO
ALTO
MODERADO
BAJO
MUY BAJO
MUY ALTO
ALTO
MODERADO
BAJO
MUY BAJO
MUY ALTO
ALTO
MODERADO
BAJO
MUY BAJO
MUY ALTO
ALTO
MODERADO
BAJO
MUY BAJO
BILIDAD (no señale más de DOS (2) " X " EN CADA F

JAS F1,F2,F3,............Fn
OS Y CALIFICACIÓN
siderando la influencia que pueda tener cada riesgo frente al c
10
CATASTRÓFICO
(50) ZONA DE RIESGO
INACEPTABLE
(40) ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE
(30) ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE
(20) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(10) ZONA DE RIESGO
MODERADO
PROBABILIDAD
IFICACIÓN
UY ALTO
ALTO
ODERADO
BAJO
UY BAJO
UY ALTO
ALTO
ODERADO
BAJO
UY BAJO
UY ALTO
ALTO
ODERADO
BAJO
UY BAJO
UY ALTO
ALTO
ODERADO
BAJO
UY BAJO
UY ALTO
ALTO
ODERADO
BAJO
UY BAJO
de DOS (2) " X " EN CADA FILA), en cada y en la co

ICACIÓN
ueda tener cada riesgo frente al cumplimiento de

DESCRIPCIÓN
De 50% a 100%
De 40% a 49%
De 30% a 39%
De 11% a 29%
Inferior a 10%
De 50% a 100%
De 40% a 49%
De 30% a 39%
De 11% a 29%
Inferior a 10%
De 50% a 100%
De 40% a 49%
De 30% a 39%
De 11% a 29%
Inferior a 10%
De 50% a 100%
De 40% a 49%
De 30% a 39%
De 11% a 29%
Inferior a 10%
De 50% a 100%
De 40% a 49%
De 30% a 39%
De 11% a 29%
Inferior a 10%
DA FILA), en cada y en la columna "CALIFICACION"

EVALUACIÓN
10 Zona de Riesgo Moderado
6 Zona de Riesgo Aceptable

20 Zona de Riesgo Importante

30 Zona de Riesgo Inaceptable


ALIFICACION" le arrojará automáticamente la EVAL

MEDIDA DE RESPUESTA
Asumir el Riesgo. Reducir el

Riesgo

Riesgo
Asumir el Riesgo
Asumir el Riesgo
Asumir el Riesgo

Riesgo

Riesgo

Riesgo

Riesgo
Asumir el Riesgo
Reducir el Riesgo. Evitar el Riesgo.

Compartir o Transferir el Riesgo


Riesgo

Riesgo
Asumir el Riesgo



Riesgo

Riesgo



Riesgo

Riesgo
camente la EVALUACIÓN DEL RIESGO.

TALLER NO.
MACROPROCESO:
(CA
Nº DE RIESGO RIESGO
Instalar las redes de drenaje 1
r el sistema de iluminación del parque

2
r el sistema de iluminación del parque

2
os elementos del parque recreo-deportivo

3
3

3
la vigilancia del parque recreo-deportivo

4
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
TALLER NO. 3 - ANÁLISIS DE R
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE R
(CALIFICACIÓN Y EVALUA
IMPACTO
DESCRIPCION DE RIESGOS (2) (4)
INSIGNIFIC MENOR
ANTE
falta de material necesario para la red de drenajes X
caida del trabajador X
factores climatologicos adversos X

riesgo electrico de accidente por utilizacion de equipos X
colapso o derrumbamiento de la cubierta
vandalismo X
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
FECHA DE REALIZACION:
SIS DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
LISIS DE RIESGOS
Y EVALUACIÓN DE RIESGOS)
IMPACTO PROBABILIDAD
(6) (8) (10) (5) (4) (3)

CASI
MODERA MAYOR CATAST SEGURO PROBABLE POSIBLE
DO ROFICO
X X
X
X
X
N
OBABILIDAD
EVALUACIÓN (No. y
(2) (1) Zona de Riesgo)
IMPROBABLE RARA VEZ
X 4
24
X 8
16
12
X 20
12
0
TALLER NO. 3
MACROPROCESO:
(CALIF
Nº DE
RIESGO
RIESGO
nstalar las redes de drenaje

1
sistema de iluminación del

2 parque

2 parque
elementos del parque recreo-deportivo
3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
TALLER NO. 3 - ANÁLISIS D
MACROPROCESO:
ANÁLISIS
(CALIFICACIÓN Y EVA
IMPACTO
(2) (4)
DESCRIPCION DE RIESGOS
INSIGNIFIC MENOR
ANTE
falta de material necesario para la red de drenajes
caida del trabajador

factores climatologicos adversos
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
NÁLISIS DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
0
CIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS)
(6) (8) (10) (5) (4) (3)

CASI PROBABLE
MODERA MAYOR CATAST SEGURO POSIBLE
DO ROFICO
ÓN
BABILIDAD
(2) (1)
EVALUACIÓN (No. y
IMPROBABLE RARA VEZ
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3
MACROPROCESO:
(CALIF
Nº DE
RIESGO
RIESGO

1

2 parque

2 parque

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
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TALLER NO. 3 - ANÁLISIS D
MACROPROCESO:
ANÁLISIS
(CALIFICACIÓN Y EVA
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
NÁLISIS DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
CIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS)
(6) (8) (10) (5) (4) (3)

CASI PROBABLE
MODERA MAYOR CATAST SEGURO POSIBLE
DO ROFICO
ÓN
ABILIDAD
EVALUACIÓN (No. y
IMPROBABLE RARA VEZ
0
0
0
TALLER NO. 3
MACROPROCESO:
(CALI
Nº DE
RIESGO
RIESGO
nstalar las redes de drenaje 1
sistema de iluminación del2parque

3
0

#NAME?
igilancia del parque recreo-deportivo

#NAME?
#NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
TALLER NO. 3 - ANÁLISIS DE
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE
(CALIFICACIÓN Y EVAL
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
LISIS DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
NÁLISIS DE RIESGOS
ÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS)
(6) (8) (10) (5) (4) (3)

CASI SEGURO PROBABLE POSIBLE
MODERA MAYOR CATAST
DO ROFICO
BILIDAD
EVALUACIÓN (No. y
IMPROBABLE RARA
VEZ
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
A
(CALIFICACI
Nº DE
RIESGO
RIESGO
nstalar las redes de drenaje1

2 parque

2 parque

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
TALLER NO. 3 - ANÁLISIS DE RIES
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIES
(CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓ
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
S DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
IS DE RIESGOS
EVALUACIÓN DE RIESGOS)
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
MODERA MAYOR CATAST SEGURO PROBAB POSIBLE IMPROB RARA
DO ROFICO LE ABLE VEZ
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
A
(CALIFICAC
Nº DE
RIESGO
RIESGO
sistema de iluminación del2 parque

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIES
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
IS DE RIESGOS
VALUACIÓN DE RIESGOS)
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
AN
(CALIFICACIÓ
Nº DE
RIESGO
RIESGO

1

2 parque

2 parque

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
TALLER NO. 3 - ANÁLISIS DE RIE
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIE
(CALIFICACIÓN Y EVALUACI
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
SIS DE RIESGOS
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
A
(CALIFICACIÓ
Nº DE
RIESGO
RIESGO

1

2 parque

2 parque

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIE
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
SIS DE RIESGOS
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
A
(CALIFICACI
Nº DE
RIESGO
RIESGO

1

2 parque

2 parque

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIES
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
SIS DE RIESGOS
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
A
(CALIFICAC
Nº DE
RIESGO
RIESGO

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIES
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
IS DE RIESGOS
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - AN
MACROPROCESO:
(CALIFICAC
Nº DE
RIESGO
RIESGO
nstalar las redes de drenaje 1

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIES
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
DE RIESGOS Y CALIFICACIÓN
S DE RIESGOS
VALUACIÓN DE RIESGOS)
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
TALLER NO. 3 - ANÁ
MACROPROCESO:
A
(CALIFICACI
Nº DE
RIESGO
RIESGO

3
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
MACROPROCESO:
ANÁLISIS DE RIES
IMPACTO
INSIGNIFIC MENOR
ANTE

0
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
NOMBRE COMPLETO:
FIRMA:
IS DE RIESGOS
(6) (8) (10) (5) (4) (3) (2) (1)

CASI
EVALUACIÓN (No. y
Zona de Riesgo)
0
0
0
MACROPROCESO:
1. Para alimentar esta matríz, diligencie los formatos definidos en la hoja "TALLER 3 ANALISI
3. La Columna AT, NO ESTÁ AUTOMATIZADA, por lo tanto se debe priorizar los riesgos del má
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
No. DEL
RIESGO
RIESGO
Instalar
las redes 1
de drenaje
Instalar el
sistema
de
2
iluminació
n del
parque
Instalar el
sistema
de
2
iluminació
n del
parque
Reparar
los
elementos
3
del parque
recreo-
deportivo
0 0
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
#NAME? #NAME?
Este aplicativo fue elaborado por JAIME RODRÍGUEZ TIBOCHA, funciona

CROPROCESO:
atríz, diligencie los formatos definidos en la hoja "TALLER 3 ANALISIS DE RIESGOS" por cada uno de lo
TÁ AUTOMATIZADA, por lo tanto se debe priorizar los riesgos del más catastrófico al más leve, es dec
CALIFICACIÓN DE L
NTIFICACIÓN DE RIESGOS
CADA FUNCION
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

1 2
falta de material necesario para la red de drenajes 4
falla en la red electrica de servicios publicos 24

caida del trabajador 8
factores climatologicos adversos 16
0 12
#NAME? 20
#NAME? 12
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
elaborado por JAIME RODRÍGUEZ TIBOCHA, funcionario de la Oficina de Planeac

GOS" por cada uno de los Servidores Públicos, seleccionados (F1,F2,F3,F4,.......Fn), para calificar IMPA
fico al más leve, es decir ordenarlos según sun importancia (Columna que está en Azul claro)
CACIÓN DE LOS RIESGOS (IMPACTO Y PROBABILIDAD) P

ADA FUNCIONARIO QUE PARTICIPA EN LA EVALUACIÓN
NUMERO DE FUNCIONARIOS
3 4 5 6 7 8 9 10
Oficina de Planeación de la Contraloría General de la República de Colombia
TALLER NO. 3 - ANÁLISI
ara calificar IMPACTO Y PROBABILIDAD. Una vez diligenciados podrá ver los resultados directamente
zul claro)
2)
O
1)
1)
E(
BILIDAD) POR
LE
R
Z(
Z(
LE
GU
BL
AB
VE
VE
SIB
A
SE
ALUACIÓN
OB
OB
RA
RA
PO
SI
PR
PR
RA
RA
CA
IM
CATASTRÓFICO (10)
11 12 10 20 30 40 50
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 1 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
e Colombia
ÁLISIS DE RIESGOS Y CALIFICA
0
dos directamente en esta matriz.
2)
2)
O
O
1)
1)
E(
E(
LE
LE
R
R
Z(
Z(
LE
LE
GU
GU
BL
BL
AB
AB
VE
VE
SIB
SIB
A
A
SE
SE
OB
OB
OB
OB
RA
RA
PO
PO
SI
SI
PR
PR
PR
PR
RA
RA
CA
CA
IM
IM
MAYOR (8) MODERADO (6
8 16 24 32 40 6 12 18
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 1 0 0 0 0 0
1 0 0 0 0 0 0 0
0 1 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 1 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 1 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
PO
SIB
LE
PR
1
0
OB
24
AB
LE
MODERADO (6)
CA
SI
0
0
30
SE
GU
R O
RA
RA
0
1
4
VE
LIFICACIÓN
Z(
1)
IM
PR
0
0
8
OB
A BL
E(
2)
PO
0
0
12
SIB
LE
MENOR (4)
PR
0
0
OB
16
AB
LE
CA
SI
0
0
20 SE
GU
R O
RA
RA
0
0
2
VE
Z(
1)
IM
PR
OB
A BL
E(
2
INSI
0 0 0 1 0 0 0 0
0 0 0 0 0 1 0 0
0 0 0 0 1 0 0 0
0 0 0 0 0 0 1 0
0 0 0 0 1 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0
2)
O
E(
LE
R
LE
GU
BL
AB
PRIORI
SIB
A
SE
OB
OB
PO
SI
PR
PR
CA
IM
INSIGNIFICANTE (2) RESULTADO
TOTAL
4 6 8 10 MAX
CALIFIC.
1 0 0 0 1 #VALUE!
0 0 0 0 1 #VALUE!
0 0 1 0 1 #VALUE!
0 0 0 0 1 #VALUE!
0 0 0 0 1 #VALUE!
0 0 0 0 1 #VALUE!
0 0 0 0 1 #VALUE!
0 0 0 0 0 #VALUE!
0 0 0 0 0 #VALUE!
0 0 0 0 0 #VALUE!
0 0 0 0 0 #VALUE!
0 0 0 0 0 #VALUE!
PRIORIZACION DEL RIESGO
OPCIÓN DE RESPUESTA O
EVALUACIÓN
TRATAMIENTO
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE!
PRIORI-
ZACIÓN
4
2
3 5 MUY ALTO
5 4 ALTO
7 3 MODERADO
6 2 BAJO
8 1 MUY BAJO
10
11
12
IMPAC
D AD
2 4 BILI
O BA
PR
INSIGNIFICANTE MENOR
(10) ZONA DE RIESGO (20) ZONA DE RIESGO

MODERADO IMPORTANTE

MODERADO IMPORTANTE

ACEPTABLE MODERADO

ACEPTABLE MODERADO

ACEPTABLE ACEPTABLE
IMPACTO
6 8
MODERADO MAYOR

INACEPTABLE INACEPTABLE

IMPORTANTE INACEPTABLE

IMPORTANTE IMPORTANTE

MODERADO IMPORTANTE

ACEPTABLE MODERADO
10
CATASTRÓFICO
(50) ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE
(40) ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE
(30) ZONA DE RIESGO

INACEPTABLE
(20) ZONA DE RIESGO

IMPORTANTE
(10) ZONA DE RIESGO

MODERADO
TALLER NO. 3 - ANÁL
MACROPROCESO:
PROCEDIMIENTO:
1. Seleccione el rango de celdas (sin los títulos) y ordénelo ascendentemente con el coma
No
No
RIESGO RIESGO
RIESGO
PRIOR.
1
2
Instalar el sistema de iluminación del parque 2
3
Reparar los elementos del parque recreo-deportivo 3
4
Instalar el sistema de iluminación del parque 2
5 0 0
6 #NAME? #NAME?
7 #NAME? #NAME?
8 #NAME? #NAME?
9 #NAME? #NAME?
10 #NAME? #NAME?
11 #NAME? #NAME?
12 #NAME? #NAME?
R NO. 3 - ANÁLISIS DE RIESGOS
tulos) y ordénelo ascendentemente con el comando "Ordenar" del Menú DATOS.
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
E RIESGOS Y CALIFICACIÓN
0
ATOS.
EVALUACIÓN DEL RIESGO ANTES DE CONTROLES
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
CACIÓN
OPCIÓN DE RESPUESTA O
TRATAMIENTO
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
MACROPROCESO:
1.
2.
3.
D AD
B ILI
OB A
PR
5 CASI SEGURO
4 PPROBABLE
3 POSIBLE
2 IMPROBABLE
1 RARA VEZ
No. No. DEL

RIESGOS RIESGO RIESGO
PRIOR INICIAL
1
Instalar las redes
1
de drenaje
1
Instalar las redes
1
de drenaje
EL NIVEL DE RIESGO CAMBIA A:
PASA ESCALA INFERIOR
Instalar el
2
sistema de
2
iluminación del
parque
SE MANTIENE EL RESULTADO DE LA EVALUACIÓN ANTES DE CONTROLES
Reparar los
3
elementos del
3
parque recreo-
deportivo
Instalar el
4
sistema de
2
iluminación del
parque
5 0 0
6 #NAME? #NAME?
SE MANTIENE NIVEL DE RIESGO
7 #NAME? #NAME?
8 #NAME? #NAME?
8 #NAME? #NAME?
9 #NAME? #NAME?
10 #NAME? #NAME?

11 #NAME? #NAME?
12 #NAME? #NAME?

TALLER No. 4 - IDENTIFIC
OPROCESO:
El orientador debe pasar las columnas "No. RIESGO", "RIESGO" y "EVALUACIÓN DE R

De igual forma, debe pasar a partir de la columna 4 los datos del TALLER 3 a esta Hoj
Para el valor de la "PONDERACION", tenga en cuenta la siguiente tabla:
CRITERIOS
No existen Controles
Los controles existentes no son efectivos, por cuanto no
Los controles existentes se aplican pero no tienen resposabl

documentados
Los controles existentes son efectivos ya que previenen o m

controlar; se aplican con la frecuencia establecida; existe una p
se encuentran debidamente formalizados y
Determine si la EVALUACIÓN DE RIESGO cambia o se mantiene igual.
Si LA EVALUACIÓN DE RIESGO cambia, para la asignación del nuevo valor, tenga en cuenta la siguiente
D AD
AB ILI 2
B
PRO
INSIGNIFICANTE
(10) ZONA DE RIESGO

CASI SEGURO MODERADO
(8) ZONA DE RIESGO

PPROBABLE MODERADO
(6) ZONA DE RIESGO

POSIBLE ACEPTABLE
(4) ZONA DE RIESGO

IMPROBABLE ACEPTABLE
(2) ZONA DE RIESGO

RARA VEZ ACEPTABLE
DECSIPCIÓN DEL RIESGO NIVEL RIESGO
falta de material necesario para la red de

#VALUE!
drenajes
falta de material necesario para la red de
#VALUE!
drenajes
caida del trabajador #VALUE!

UACIÓN ANTES DE CONTROLES
factores climatologicos adversos #VALUE!

falla en la red electrica de servicios publicos #VALUE!
0 #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!

#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!

o. 4 - IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE CONTROLES
" y "EVALUACIÓN DE RIESGO" de la hoja "PRIORIZACION A", a partir de la posición A de esta

el TALLER 3 a esta Hoja, y verificar si la ponderación coincide con los resultados expresados
nte tabla:
RITERIOS
sten Controles
os, por cuanto no previene o mitiga los riesgos.
tienen resposable directo de ejecutarlos y no están

cumentados
que previenen o mitigan los riesgos de la actividad a

ecida; existe una persona responsable de ejecutarlos, y
nte formalizados y documentados
, tenga en cuenta la siguiente tabla:
IMPACTO
4 6
MENOR MODERADO



MODERADO IMPORTANTE

MODERADO MODERADO

ACEPTABLE ACEPTABLE
CONTROLES EXISTENTES
No. SI (Descríbalos)
Sistema de Gestión de Calidad

1
Sistema de Control Interno

2
Sistemas de Información
3
Auditorías Externas e Internas

4
Plan Estratégico, Aplicación del artículo

5 267 de la Constitución Nacional.
Procedimiento de formulación de
1 políticas y directrícez
Circulos de mejormiento
2
Comités Evaluación Departamental y

3 Sectorial
Roles de la administración y supervisión

4 de los procesos.
Adminsitración de riesgos.
5
Comités Institucionales.
6
Auditorías internas y externas.

7
SISED
8
Control disciplinario
9
Procedimiento de mejora contínua

10
11
No. Controles
11
Plan de Calidad, Seguimiento y

1 Medición de los Procesos
Encuestas de satisfacción del cliente.

2
Circulos de mejormiento
3
Comités Evaluación Departamental y

4 Sectorial
Roles de la administración de los

5 procesos
Informes de Auditorías internas y

6 Externas.
Comité Operativo
7
Aplicativo seguimiento PGA, SIGA y

8 Planes de acción.
Auditorias Internas y Auditoria Externa
9
Visitas de supervisión del misional

10 Responsabilidad Fiscal al Nivel
desconcentrado ( de la CDRFJC) a nivel
desconcentrado.
SISED
11
No. Controles
11
1
No. Controles
3
No. Controles
3
No. Controles
3
No. Controles
1
2
3
No. Controles
3
No. Controles
3
No. Controles
3
1
3
No. Controles
3
No. Controles
3
TROLES
tir de la posición A de esta hoja, para conservar el orden de priorización.

n los resultados expresados por cada equipo.
PONDERACIÓN NIVEL DE RIESGO
4 Se mantiene el resultado de la evaluación antes de controles
3 Se mantiene el resultado de la evaluación antes de controles
2
Cambia el resultado a una casilla inferior de la matriz de evaluaci
controles (el desplazamiento final depende del criterio y el acu
participantes en el taller y sí el control afecta el impacto ó la probabilida
1
Pasa a escala inferior según criterio de los funcionarios (el desplaz
depende del criterio y el acuerdo de los participantes en el taller y
afecta el impacto ó la probabilidad)
8 10
MAYOR CATASTRÓFICO
(40) ZONA DE (50) ZONA DE

RIESGO RIESGO

RIESGO RIESGO

RIESGO RIESGO

RIESGO RIESGO
(8) ZONA DE
(10) ZONA DE
RIESGO
RIESGO MODERADO
MODERADO
¿ES EFECTIVO PARA MINIMIZAR EL ¿EXISTE REPONSABLE

TES RIESGO? ESTÁ DOCUMENTADO?
NO SI NO SI
x x
x x
x x
x x
Sum
Promedi
X X
x x
x x
x x
x x
x x
X x
x x
x x
x x
Sum
Promedi
X x
x x
x x
x x
x x
X x
x x
x x
X x
x x
x x
Sum
Promedi
Sum
Promedi
X X
X 0
Sum
Promedi
X X
Sum
Promedi
X X
Sum
Promedi
X X
X
Sum
Promedi
X X
Sum
Promedi
X X
Sum
Promedi
X X
Sum
Promedi
X X
Sum
Promedi
ESGO
e controles
e controles
a matriz de evaluación antes de

el criterio y el acuerdo de los
pacto ó la probabilidad)
cionarios (el desplazamiento final

pantes en el taller y sí el control
STE REPONSABLE Y
No. Ó
Á DOCUMENTADO? PONDER
Codigo
ACION
del
NO FINAL
Control
X 3 1
1 2
3 3
1 4
1 5
Suma
9
Promedio
2
3 1
3 2
3 3
3 4
3 5
3
3
Suma
32
Promedio
3
1 1
3 2
3 3
3 4
3 5
3
1
Suma
27
Promedio
2
4 1
4 2
X 4 3
Suma
4
Promedio
4
4 1
4 2
X 4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
4 2
X 4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
4 2
X 4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
4 2
4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
X 4 2
4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
X 4 2
4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
X 4 2
4 3
Suma
12
Promedio
4
4 1
X 4 2
4 3
Suma
12
Promedio
4
(4) CONTROLES EFECTIVOS IDEALES O DESEABLES
Evaluar información sobre gestión y resultados para la toma de decisiones
Formular y aplicar reglamentación interna para seleccionar por méritos y evaluar por resultados al nivel directivo.
Adoptar medias de prevención de desviaciones.
Establecer evaluación de pares por proceso en el misional control fiscal micro.
Adoptar normas de gerencia pública relativas a los perfiles y competencias.

Cultura de autoevaluación y el mejoramiento contínuo.
Identificar las oportunidades de control efectivo en el uso de los recursos públicos.
Visitas de supervisión para todos los procesos Misionales.

Visitas de supervisión para todos los procesos Misionales.
#NAME?
MACROPROCESO O PROCES
Dependencias Responsables del
Macroproceso:
Líder del Macroproceso:
Fecha de aprobación:
Identificación
No. Ó Cód. No. Ó Cód.

Riesgo Inicial Riesgo Priorizado

lar el sistema de iluminación del parque

4

2
2
los elementos del parque recreo-deportivo

3
0 5
#NAME? 7
#NAME? 7
#NAME? 6
#NAME? 8
#NAME? 9
#NAME? 10
#NAME? 11
#NAME? 11
#NAME? 12
ME?
ROPROCESO O PROCESO
dencias Responsables del
proceso:
el Macroproceso:
de aprobación:
Identificación del Riesgo
Riesgo
1
1
2
2
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
del Riesgo
Descripción del Riesgo


#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
Análisis del
Causas
obra incompleta por falta de material necesario para la

red de drenajes
obra incompleta por falta de material necesario para la
red de drenajes
daños en la red publica provocando suspension del

servivio el eletrico o falta de energia
lesiones laborales que provoquen incapacidad

lesiones laborales que provoquen incapacidad
suspension de actividades laborales retardando el

tiempo del proyecto
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
#NAME?
MAPA
Análisis del Riesgo
Efectos o Consecuencias Calificación
1 #VALUE!
1 #VALUE!
4 #VALUE!
2 #VALUE!
2 #VALUE!
4 #VALUE!
0 #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
#NAME? #VALUE!
MAPA DE RIESGOS INSTITUCIO
Tratamiento del Riesgo

contem
No. ó
Tratamiento Código del
Control
Zona de Riesgo
#VALUE! #VALUE!
2
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE!
4
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE!
2
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE! 3
0
0
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE!
#VALUE! #VALUE! 3
#VALUE! #VALUE! 3
0
STITUCIONAL
o del Riesgo con controles existentes y/o

contemplar en Plan de Manejo
Descripción del Control Cargo del func.

Efectivo Existente o el Ideal responsable del control
Evaluar información sobre gestión y resultados

para la toma de decisiones
Formular y aplicar reglamentación interna para
seleccionar por méritos y evaluar por resultados
al nivel directivo.
Adoptar medias de prevención de desviaciones.
Establecer evaluación de pares por proceso en el

misional control fiscal micro.
Adoptar normas de gerencia pública relativas a

los perfiles y competencias.
Cultura de autoevaluación y el mejoramiento

contínuo.
Identificar las oportunidades de control efectivo

en el uso de los recursos públicos.
Visitas de supervisión para todos los procesos

Misionales.
0
0
0
0
0
0
0
0
0
xistentes y/o acciones a
Manejo
Tipo de Naturaleza Frecuencia

Control del Control del Control
Plan de M
Responsable de ejecuta
Acciones
Cargo del
funcionario
Plan de Manejo de Riesgos
able de ejecutar acción
Fecha de Fecha de
Indicador o
Inicio Cierre
Entregable
dd/mm/aaaa dd/mm/aaaa
Dependencia
Fecha de monitoreo y % de Avance
revisión por el líder de las
del macroproceso Acciones

Matriz de Riesgos

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TALLER No.

No. FACTORES DE RIESGO INTERNOS

No. FACTORES DE RIESGO EXTERNOS

1. Identifique un Macroproceso o Proceso

5. Comsoliden la información y presenten los resultados

MACRO PROCESO O No. DE PROBABIL

Para cada riesgo, señale con una equis ( X ) MA

El siguiente formato, contiene los diferentes niveles cua

ale con una equis ( X ) MAYÚSCULA el valor de la e

ferentes niveles cualitativos o cuantitativos de calificación pa

Si el hecho llegara a presen

Si el hecho llegara a presen

A el valor de la escala de calificación que usted con

o cuantitativos de calificación para el IMPACTO y PROBABILI

(8) ZONA DE RIESGO

(6) ZONA DE RIESGO

(4) ZONA DE RIESGO

o llegara a presentarse, tendría

o llegara a presentarse, tendría

e calificación que usted considera debe asignar al I

ión para el IMPACTO y PROBABILIDAD de ocurrencia de los rie

(16) ZONA DE RIESGO

(12) ZONA DE RIESGO

(8) ZONA DE RIESGO

ABILIDAD de ocurrencia de los riesgos identificados, considera

(24) ZONA DE RIESGO

(18) ZONA DE RIESGO

(10) ZONA DE RIESGO

r al IMPACTO y PROBABILIDAD (no señale más de D

os riesgos identificados, considerando la influencia que pueda

(32) ZONA DE RIESGO

(24) ZONA DE RIESGO

(16) ZONA DE RIESGO

BILIDAD (no señale más de DOS (2) " X " EN CADA F

siderando la influencia que pueda tener cada riesgo frente al c

(40) ZONA DE RIESGO

(30) ZONA DE RIESGO

(20) ZONA DE RIESGO

de DOS (2) " X " EN CADA FILA), en cada y en la co

ueda tener cada riesgo frente al cumplimiento de

DA FILA), en cada y en la columna "CALIFICACION"

10 Zona de Riesgo Moderado

8 Zona de Riesgo Moderado

6 Zona de Riesgo Aceptable

2 Zona de Riesgo Aceptable

20 Zona de Riesgo Importante

16 Zona de Riesgo Importante

12 Zona de Riesgo Moderado

8 Zona de Riesgo Moderado

30 Zona de Riesgo Inaceptable

24 Zona de Riesgo Inaceptable

18 Zona de Riesgo Importante

12 Zona de Riesgo Moderado

6 Zona de Riesgo Aceptable

32 Zona de Riesgo Inaceptable

24 Zona de Riesgo Inaceptable

16 Zona de Riesgo Importante

8 Zona de Riesgo Moderado

50 Zona de Riesgo Inaceptable

30 Zona de Riesgo Inaceptable

20 Zona de Riesgo Importante

10 Zona de Riesgo Moderado

ALIFICACION" le arrojará automáticamente la EVAL