Medina Salinas Peggy

UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE
FACULTAD DE INGENIERÍA
DEPARTAMENTO DE INGENIERÍA GEOGRÁFICA
PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL PARA SER APLICADO EN ACTIVIDADES
MINERAS DE LA EMPRESA SOLETANCHE BACHY
CHILE S.A.
PEGGY PAZ MEDINA SALINAS

AÑO 2003
UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE
FACULTAD DE INGENIERÍA
DEPARTAMENTO DE INGENIERÍA GEOGRÁFICA
PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL PARA SER APLICADO EN ACTIVIDADES
MINERAS DE LA EMPRESA SOLETANCHE BACHY
CHILE S.A.
TRABAJO DE TITULACIÓN PRESENTADO EN CONFORMIDAD A

LOS REQUISITOS PARA OBTENER EL TÍTULO DE
INGENIERO DE EJECUCIÓN EN AMBIENTE
PROFESOR GUÍA MARIO ARAYA BERMÚDEZ
PEGGY PAZ MEDINA SALINAS

AÑO 2003
Mis agradecimientos a todos quienes de una u
otra forma apoyaron y/o contribuyeron en la
realización y finalización de este trabajo, el cual pone
termino a una etapa y da comienzo a otra nueva, que
ya siento, será de las más importantes para mi….
….este trabajo esta especialmente dedicado a quienes compartieron

desde un comienzo esta historia…..mis padres y Hermanos y en
especial a ti “Nachito”, porque el famoso “algún día”….al fin llegó.
“… No olvidemos que la tierra en donde
Producimos nuestra actividad económica y de la
Cual explotamos y utilizamos sus recursos, es
Finita, se acaba y se deteriora”
INDICE
Resumen 1
Summary 2
1. INTRODUCCIÓN 3
1.1 Justificación del Tema 4
1.1.1 Antecedentes Generales 4
1.1.2 Estado Actual del Problema 4
1.2 Hipótesis 5
1.3 Objetivos 6
1.3.1 Objetivo General 6
1.3.2 Objetivo Específico 6
1.4 Contribución y Producto Esperado 6
1.5 Metodología 7
2. ANTECEDENTES PROYECTO DIABLO REGIMIENTO 3 9

2.1 Introducción 10
2.2 Proyecto Diablo Regimiento (DR) 11
2.2.1 Especificaciones Generales 12
2.3 Consideraciones Ambientales en el Proyecto 12
2.3.1 Especificaciones Técnicas del Plan de Prevención Ambiental
Empresas Colaboradoras (PPA) 13
3. MARCO TEÓRICO 22
3.2 ¿Para qué Desarrollar un SGA? 23
3.3 ISO 14001 24
3.3.1 Alcance 24
3.3.2 Certificación del SGA 28
4. REVISIÓN INICIAL 32
4.2 Metodología 34
4.3 Información General 34
4.3.1 La Empresa 34
4.3.2 Sitio de Operaciones 35
4.4 Revisión de las Prácticas de Gestión Ambiental 38
4.4.1 Compromiso y Política 38
4.4.1.1 Descripción General de la Gestión 38
4.4.1.2 La Política Ambiental 41
4.4.2 Planificación 44
4.4.2.1 Aspectos Ambientales 44
4.4.2.2 Legislación y Regulaciones Ambientales 47
4.4.2.3 Objetivos y Metas 50
4.4.2.4 Programas de Gestión Ambiental 53
4.4.3 Implementación y Operación 57
4.4.3.1 Estructura y Responsabilidad 57
4.4.3.2 Capacitación, Entrenamiento, Conocimiento y
Competencia 60
4.4.3.3 Comunicación 62
4.4.3.4 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental 64
4.4.3.5 Control de la Documentación 67
4.4.3.6 Control de las Operaciones 69
4.4.3.7 Preparación y Respuesta a Emergencias 71
4.4.4 Verificación y Acción Correctiva 74
4.4.4.1 Monitoreo y Medición 74
4.4.4.2 No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas 76
4.4.4.3 Registros 78
4.4.4.4 Revisión de la Gerencia 80
4.4.4.5 Auditoria del Sistema de Gestión Ambiental 82
5. DESARROLLO DE RECOMENDACIONES 84
5.2 Desarrollo de Recomendaciones 86
5.2.1 Gestión General 86
5.2.2 Política Ambiental 86
5.2.3 Aspectos e Impactos Ambientales 88
5.2.4 Legislación y Regulaciones Ambientales 108
5.2.5 Metas, Objetivos y Programas Ambientales 118
5.2.6 Estructura y Responsabilidad 128
5.2.7 Capacitación 130
5.2.8 Comunicación 140
5.2.9 Documentación del Sistema de Gestión Ambiental 149
5.2.10 Control de Documentos 150
5.2.11 Control Operacional 151
5.2.12 Preparación y Respuestas ante Emergencias 152
5.2.13 Monitoreo y Medición 153
5.2.14 No Conformidades, Acciones Correctivas/Preventivas 155
5.2.15 Registros 157
5.2.16 Revisión de la Gerencia 158
5.2.17 Auditoria 160
5.3 Tabla Resumen 164
6. CONCLUSIONES 167
BIBLIOGRAFÍA 170
ANEXOS
ANEXO 1: Fotografías Proyecto DR-3
ANEXO 2: Planos Proyecto DR-3
RESUMEN
Históricamente la problemática ambiental ha sido una preocupación.
Es así como en los años 70, se comienza a tomar conciencia de los aspectos
e impactos ambientales y de las graves consecuencias asociadas a los
distintos tipos de contaminación que afectan a nuestro medio.
En nuestro país, se inicia, a partir del año 1995, con la Ley Nº 19.300, un
sistema marco que integra el concepto de responsabilidad ambiental. Dicho
concepto entre otros, es integrado por Empresas de Servicio en general, las
que comienzan a internalizar la temática ambiental en sus actividades y
lineamientos corporativos, a raíz de la competencia que implicaría en un
tiempo futuro la certificación de la responsabilidad ambiental, como vía de
acceso a nuevos mercados de comercialización e información.
En este sentido, el Sistema de Gestión Ambiental de CODELCO, entrega las

directrices ambientales necesarias que deben cumplir contractualmente
todas aquellas empresas colaboradoras, que proporcionan diferentes
servicios a sus divisiones a lo largo de nuestro país.
A partir de esta premisa, Soletanche Bachy Chile S.A. a partir del año 2002
ha integrado el tema ambiental a sus actividades operacionales, en un
comienzo, como resultado de su relación contractual con CODELCO, pero
que con el tiempo se ha asumido como una herramienta de sustentabilidad,
incorporando el compromiso de mejoramiento continuo con la finalidad de
superar ampliamente los compromisos contractuales y legales relacionados
a materias ambientales.
SUMMARY
Historically the environmental problem has been a concern.
It is as well as in the years 70, you begins to take conscience of the aspects
and environmental impacts and of the serious consequences associated to
the different types of contamination that affect to our means.
In our country, he/she begins, starting from the year 1995, with the Law Nº
19.300, a system mark that integrates the concept of environmental
responsibility. This concept among other, it is integrated by Companies of
Service in general, those that begin to internalizar the thematic one
environmental in their activities and corporate limits, soon after the
competition that would imply future at one time the certification of the
environmental responsibility, as access road to new commercialization
markets and information.
In this sense, the System of Environmental Administration of CODELCO, the

necessary environmental guidelines that should complete all contractually
those collaborating companies that provide different services to their
divisions along our country surrenders.
Starting from this premise, Soletanche Bachy Chile S.A. starting from the
year 2002 have integrated the environmental topic to their operational
activities, in a beginning, as a result of their contractual relationship with
CODELCO, but that with the time it has been assumed as a sustentabilidad
tool, incorporating the commitment of continuous improvement with the
purpose of overcoming the contractual and legal commitments related to
environmental matters thoroughly.
CAPÍTULO 1
INTRODUCCIÓN
1.1 JUSTIFICACIÓN DEL TEMA
1.1.1 Antecedentes Generales
Soletanche Bachy Chile S.A. es una empresa de nivel internacional cuyas

actividades se orientan principalmente a los Sondajes Mineros y Geotécnicos
y a las Obras Civiles.
En la búsqueda por encontrar nuevas expectativas de mercado es que se

encuentra realizando en la División El Teniente de Codelco-Chile, su primera
incursión como ejecutante de un proyecto de minería, que dependiendo de
los resultados obtenidos le proporcionará la apertura a un área de trabajo de
gran potencialidad como lo es la Gran Minería del Cobre.
Por su parte, Codelco Chile ha establecido como una de sus prioridades ser
responsable con el medio ambiente por lo que el proyecto común de
empresa consiste en que todas sus divisiones certifiquen la NCH-ISO 14001,
incorporando esta temática a todos sus proyectos.
Lo antes mencionado implica que las empresas colaboradoras, entre ellas

Soletanche Bachy Chile S.A., han debido asumir y cumplir compromisos
referentes al tema ambiental, de ahí la importancia de hacer bien las cosas y
demostrar competitividad y liderazgo frente a las partes interesadas.
1.1.2 Estado Actual del Problema
Codelco cumplió en el año 2003 con su compromiso de certificar bajo la

Norma Internacional ISO-14.001 todas sus Divisiones, Operaciones y la
Casa Matriz, completando exitosamente el mayor proceso de certificación
llevado a cabo en Chile.
El que la empresa productora de cobre más grande del mundo tenga un
certificado ambiental en todas sus operaciones, demuestra que Codelco
cumple con los más altos estándares ambientales a nivel internacional,
requisito indispensable en el mercado de la gran minería del cobre para su
sustentabilidad futura.
La certificación acredita que Codelco cuenta con una estructura para

controlar el impacto ambiental de sus actividades, productos o servicios, y
que mantiene un sistema de gestión efectivo para mejorar continuamente su
desempeño.
Dado lo anterior y anticipándose a lo que pueden ser futuras exigencias en

cuanto a contar con un determinado estándar ambiental para la adjudicación
de contratos, es que Soletanche Bachy Chile S.A. que incursiona por primera
vez en el rubro minero (fuera de los sondajes) y que pretende continuar, se
vea enfrentada al desafío de lograr una buena imagen ambiental corporativa
como una estrategia de negocio.
Si bien no se ha hecho una mala gestión en lo que va corrido del contrato se

hace necesario el fortalecimiento del actual Sistema de Gestión Ambiental en
operación para demostrar responsabilidad y compromiso, eficiencia y
competitividad respecto del tema ambiental en los quehaceres mineros.
1.2 Hipótesis de Trabajo
Es posible que Soletanche Bachy Chile S.A. mejore el manejo de la variable

ambiental asociada a actividades operacionales mineras a partir de la
proposición de cambios en el actual Sistema de Gestión Ambiental basado
en las exigencias estipuladas por Codelco Chile – División El Teniente a las
Empresas colaboradoras.
1.3 OBJETIVOS
1.3.1. Objetivo General
• Proponer el diseño de un Sistema de Gestión Ambiental según el

modelo NCH-ISO 14001, tomando en consideración los avances logrados por
la empresa, para dar cumplimiento a las exigencias Divisionales.
1.3.2. Objetivos Específicos
• Realizar una Revisión Ambiental Inicial de lo desarrollado por la

empresa a través de pautas basadas en los requisitos estipulados en
la NCH-ISO 14001.
• Proponer mejoras en elementos del Sistema de Gestión Ambiental

actual con el que opera la empresa.
• Desarrollar y Diseñar elementos de un Sistema de Gestión Ambiental,

según el modelo establecido en la NCH-ISO 14000, priorizando, según
resultados entregados por la revisión inicial.
1.4. Contribución y Producto Esperado
Entregar a Soletanche Bachy Chile S.A. mediante el diseño de un Sistema de

Gestión Ambiental desarrollado para ser aplicado en actividades mineras,
una herramienta que le permita a la empresa mejorar los niveles actuales de
cumplimiento de exigencias ambientales, a través de una gestión efectiva
basada en el desarrollo sustentable y en el mejoramiento continuo.
Además, a posterioridad la empresa puede potenciar esta herramienta y
hacerla extensiva a otras actividades con la finalidad de lograr un estándar
basado en la sustentabilidad ambiental y económica compitiendo en
mercados cada vez más exigentes en materias medio ambientales.
1.5. METODOLOGÍA
Figura 1: Metodología de Trabajo
La realización de las actividades mencionadas en el diagrama anterior son

las más importantes que se llevarán a cabo con el fin de alcanzar los
objetivos mencionados anteriormente.
Etapa 1: Presentación
• Entrega de antecedentes generales acerca del proyecto, obtenidos de

referencias y antecedentes bibliográficos, de documentos técnicos y
de observaciones, consultas e inspecciones realizadas en terreno.
Etapa 2: Análisis y Evaluación

• Confección y Aplicación de Listas de Verificación según modelo NCH-
ISO 14001.
• Análisis de las prácticas actuales
• Conclusiones acerca del actual Sistema de Gestión.
• Recomendación de mejoras en elementos del Sistema de Gestión
Actual.
Etapa 3: Desarrollo y Aplicación
• Desarrollo de algunas de las recomendaciones sugeridas en la etapa

anterior.
• Ordenamiento y Entrega de la Propuesta del Sistema de Gestión
Ambiental para la Empresa.
• Conclusiones acerca del trabajo de titulación.
CAPÍTULO 2
ANTECEDENTES PROYECTO
DIABLO REGIMIENTO 3
2.1. INTRODUCCIÓN
La División El Teniente, ubicada a 80 kilómetros al sudeste de la ciudad de

Santiago y a 44 km. al este de la ciudad de Rancagua, a una altura
aproximada a los 2.500 metros sobre el nivel del mar, centra sus
operaciones en la explotación de la mina subterránea de cobre más grande
del mundo.
Esta mina comenzó a ser explotada en 1904, posee alrededor de 2.400

kilómetros de galerías subterráneas y produce 334.306 toneladas métricas
finas anuales de cobre en la forma de cátodos de cobre y lingotes refinados
a fuego (RAF), además, como resultado del procesamiento del mineral se
obtiene molibdeno y ácido sulfúrico.
Dentro del marco de mejoramiento de los índices de productividad,

seguridad, condiciones ambientales y calidad de vida de los trabajadores, se
encuentra el Proyecto Desarrollo Teniente (PDT) del que forma parte el
Proyecto Diablo Regimiento (DR), dividido en varios proyectos los cuales son
ejecutados por distintas empresas, tal es el caso de Soletanche Bachy Chile
S.A. quien ejecuta la obra denominada “Desarrollo y Construcción Nivel de
Hundimiento y Producción, Proyecto Diablo Regimiento 3”
El PDT se sustenta, entre otros aspectos, en el aumento de la capacidad

productiva incorporando nuevos sectores de producción, los que sumados a
los actuales, permiten reemplazar el agotamiento de reservas, sosteniendo
así, los niveles de producción planteados para los próximos 25 años.
Tanto el Proyecto Diablo Regimiento como otros pertenecientes al PDT

tienen considerado un alto grado de automatización para operar nuevos
equipos al interior de la mina, tales como camiones para el acarreo de
mineral, cargadores LHD semiautomáticos y un ferrocarril automático para
el transporte del mineral desde el interior de la mina hasta las plantas de
chancado ubicadas en superficie.
El proyecto PDT de El Teniente forma parte del plan estratégico de Codelco

para duplicar el valor de la Corporación, se espera que deje a la División con
una capacidad de tratamiento tal que le permita aumentar su producción
anual en un 37% aproximadamente.
Los proyectos mineros del PDT destacan por ser de los primeros proyectos
de minería subterránea en incorporar en sus operaciones tecnología de
punta para la extracción del mineral, lo que le permitirá estar dentro de las
operaciones de minería subterránea más eficientes y seguras del mundo.
2.2. PROYECTO DIABLO REGIMIENTO (DR)
El objetivo del Proyecto Diablo Regimiento (DR) es aportar al año 2011 un

régimen de 28.000 tpd (toneladas por día) de mineral (Ley media de 0,9%
de Cu).
Las obras que forman parte del contrato de Soletanche Bachy Chile S.A. con
División El Teniente denominado “Desarrollo y Construcción Nivel de
Hundimiento y Producción, Proyecto Diablo Regimiento 3”, consideran el
desarrollo de los accesos y calles del Nivel de Hundimiento y Producción y la
construcción de los puntos de extracción, perforación y tronadura de zanjas
y socavación, carpetas de rodado, fortificación de singularidades, frontones
de servicios y otros, lo que contempla la construcción de aproximadamente
6600 metros lineales de desarrollos.
La productividad media del proyecto será de 230 thd, lo que representa un
aumento de un 64% sobre la mejor operación actual, constituyéndose en un
nuevo punto de referencia para proyectos futuros.
La implementación del Proyecto Diablo Regimiento constituye un avance

relevante en términos de calidad de vida y desarrollo personal, ya que
implicará una menor exposición al riesgo por parte de los trabajadores, dado
que se incorporan los últimos estándares de nuevas tecnologías para la
minería subterránea y muchas de las actividades de los procesos se
realizarán desde confortables salas de control, ubicadas en superficie.
2.2.1 Especificaciones Generales
Los trabajos a ejecutar, se ajustan a lo establecido en los Documentos del

Contrato, a las Especificaciones y Normas contenidas en ellos, a lo indicado
en los planos correspondientes y a las instrucciones que emanan del
Administrador del Contrato y/o de las personas que él designe.
2.3. CONSIDERACIONES AMBIENTALES EN EL PROYECTO
Al igual que cualquier proyecto, el Proyecto Diablo Regimiento trae consigo

la generación de algunos impactos ambientales, tanto en las faenas de
construcción como lo será en la de operación, sin embargo, el proyecto
considera medidas adecuadas para evitar y/o mitigar aquellos eventuales
efectos ambientales de magnitud que pudiesen generarse.
El Proyecto Diablo Regimiento forma parte del Estudio de Impacto Ambiental

(EIA) del Proyecto Aumento Capacidad de Beneficio, en el cual se evaluó
ambientalmente el proceso Mina-Concentradora, expandido en términos
productivos. El mencionado EIA cuenta con la aprobación de la CONAMA con
fecha Marzo del 2000, la que autorizó una explotación de 126.000 tpd. Por
lo tanto el sometimiento al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental del
proyecto quedó abordado en el citado Estudio de Impacto Ambiental (EIA),
dentro del Plan Minero que sustenta la ampliación de la Planta
Concentradora.
Las particularidades medioambientales específicas al proyecto se analizaron

durante la etapa de Ingeniería Básica del mismo, considerando los impactos
ambientales que pudiesen generarse.
Derivado del Análisis Ambiental del proyecto se determinaron ciertas

medidas ambientales a aplicar sobre aquellas componentes del medio
ambiente de mayor relevancia que pudiesen verse afectadas, definiéndose
las acciones tendientes a minimizar los efectos ambientales.
Soletanche Bachy Chile S.A. como empresa colaboradora debe cumplir en el

marco de la Política Ambiental de la División El Teniente de CODELCO –
CHILE con algunas exigencias divisionales, las cuales se describen a
continuación.
2.3.1.Especificaciones Técnicas del Plan de Prevención Ambiental de

Empresas Colaboradoras (PPA).
La División señala, en las Bases Técnicas y en el Procedimiento SGA-P-013,

cuales son los contenidos para la confección del Plan de Prevención
Ambiental que debe ser presentado por la Empresa colaboradora de una
manera ordenada y concreta para que la protección del medio ambiente
como, entorno y área de trabajo, sea llevada por responsables del tema que
tendrán a su cargo el seguimiento y control ambiental, el cual es de utilidad
tanto para la empresa colaboradora como para la División El Teniente, en
materias de prevención de consecuencias de incidentes al medio ambiente
que deban lamentarse.
El Objetivo del Plan de Prevención Ambiental es de tener la información

necesaria para así posteriormente poder calificar en las empresas
colaboradoras su desempeño ambiental y llevar la estadística de control de
todas las situaciones que causen algún tipo de riesgo para el medio
ambiente.
El Plan de Prevención Ambiental presentado por la Empresa Colaboradora

debe incluir los siguientes tópicos.
• Política Ambiental de la Empresa Colaboradora
Esta definida como la declaración que efectúa la organización acerca de sus

intenciones y principios en relación con su comportamiento ambiental global,
proporciona un marco para la acción y para el establecimiento de sus
objetivos y metas ambientales.
La política debe reflejar el compromiso de la Gerencia por el mejoramiento

continuo y el cumplimiento de las leyes aplicables
La gerencia del contratista debe asegurar que la política ambiental de la

empresa:
- Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus
actividades, productos o servicios.
- Incluye el compromiso de cumplir con la legislación y
reglamentación ambiental pertinente y con otros requisitos
suscritos por la organización.
- Proporciona el marco de trabajo para establecer y revisar los
objetivos y metas ambientales.
- Este documentada, implementada, mantenida y se comunique a
todos los empleados.
• Responsabilidades y Compromisos
La Empresa Colaboradora tiene que asumir y comprometerse ante la

responsabilidad por el impacto y las medidas de protección ambiental
relacionadas con los trabajos encargados por El Teniente, además de
conocer, aceptar y cumplir con las políticas, normas y reglamentos internos
enunciados por El Teniente, así como las leyes y normativas chilenas de
alcance ambiental.
• Área de Influencia del contrato
Se debe entregar detalladamente el área de influencia de las actividades a

ejecutar, dentro y fuera de la faena, lo que incluye las instalaciones en el
proyecto, caminos de acceso y transporte y faenas propiamente tales, que
es donde las actividades puedan tener influencia sobre el medio ambiente.
• Recopilación e Integración de Políticas, Normas y Reglamentos
La ejecución de toda obra o construcción debe desarrollarse en el marco de

la legislación aplicable a la contaminación ambiental y de riesgo. Para tal
efecto la empresa colaboradora debe tener una recopilación documentada de
las políticas, leyes , normas y reglamentos aplicables a sus actividades,
tanto la normativa ambiental y de seguridad vigente en nuestro país como
de las normativas de carácter divisional, también debe estar documentado
cualquier otro requisito legal como códigos de práctica industrial acuerdos
con autoridades públicas y guías no reglamentadas, además de permisos y
autorizaciones ambientales sectoriales aplicables al contrato.
• Organización Ambiental
Para facilitar la Gestión Ambiental la Empresa Colaboradora debe definir,

documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y línea de mando.
Debe nombrar uno o varios representantes específicos, quienes aparte de

sus responsabilidades deben asegurar que los requisitos del plan se
establezcan, implementen y mantengan en forma eficiente.
El o las personas designadas, deben acreditar competencias las que tienen

la responsabilidad de realizar las actividades relacionadas con la gestión de
su unidad ambiental, acorde a lo establecido en la legislación ambiental
vigente, al Plan de Prevención Ambiental, a lo establecido en el contrato y a
lo comprometido en la declaración o estudio de impacto ambiental del
proyecto además de informar a quien corresponda el grado de
cumplimiento. La empresa colaboradora es la encargada de llevar la
estadística, preparación de manuales e informes de coordinación,
inspecciones ambientales internas además de participar en las
fiscalizaciones y auditorias realizadas por El Teniente.
Gerente General: Tiene la Responsabilidad por todos los servicios que preste
su empresa a El Teniente liderando todas las acciones ambientales que se
generen al interior del proyecto, comenzando por definir la política
ambiental.
Administrador de Faena: Tiene la responsabilidad por el éxito del proyecto
desarrollado en El Teniente, así por la implementación y aplicación del Plan
de Prevención Ambiental
Asesor o Encargado de Medio Ambiente: es responsable directo por la

gestión ambiental, además de informar al administrador de faena de su
grado de cumplimiento, es el responsable de entregar informes periódicos
de las actividades medioambientales y de realizar las inspecciones internas
además de participar en las fiscalizaciones y auditorias ejecutadas por El
Teniente.
• Sistema de Información Ambiental y Comunicación
La empresa colaboradora debe presentar un Sistema de Información que

especifique el manejo de la información, recopilación de datos y sistemas de
alertas, documentación de planes y programas, material de apoyo y las
líneas de comunicación internas y externas.
Es función del Asesor o Encargado Ambiental de la Empresa el mantener

informado a todos los departamentos o áreas de su empresa, asegurando el
conocimiento de la política, reglamentos y normas ambientales internas y
externas y mantener una comunicación permanente con ellos para conocer
los avances y resultados alcanzados en materia ambiental.
• Programa de Capacitación General
La organización, debe identificar las necesidades de capacitación. Debe

exigir que todo el personal cuyo trabajo pueda crear un impacto ambiental
significativo en el ambiente haya recibido la capacitación apropiada. Se
deben establecer y mantener procedimientos para que los empleados o
miembros en cada función y nivel conozcan:
- La importancia de la conformidad con la política y los

procedimientos ambientales.
- Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de
sus actividades de trabajo y los beneficios ambientales derivados
de un mejor comportamiento personal.
- Sus funciones y responsabilidades para cumplir con la política y los
procedimientos ambientales, incluyendo los requisitos relativos a la
preparación y respuesta en caso de situaciones de emergencia.
- Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los
procedimientos de operación especificados.
Todo el entrenamiento formal debe estar documentado de forma escrita y

retenido en expedientes.
• Identificación y Descripción de los Aspectos e Impactos

Ambientales
La empresa debe establecer y mantener un procedimiento para la

Identificación de Aspectos Ambientales de sus actividades que puede
controlar y sobre los cuales se supone que tiene influencia, con el objeto de
determinar aquellos que tengan o puedan tener impactos significativos sobre
el medio ambiente. La empresa debe asegurar la consideración de los
aspectos relacionados con estos impactos significativos cuando establezca
sus objetivos ambientales. Se deben describir detalladamente cada uno de
estos y el ámbito en el cual se generan estos aspectos ambientales
significativos y su impacto al medio ambiente, dicha información es la base
para la elaboración del Programa de Manejo Ambiental y del Programa de
Actividades de Control.
• Programa de Manejo Ambiental
Una vez definidos los aspectos e impactos ambientales la Empresa debe

elaborar un Programa de Manejo Ambiental con medidas sencillas, fáciles de
implementar, que no afecten el normal desarrollo de los trabajos y entregar
los pasos a seguir para el resguardo, reparación o restauración del medio
ambiente.
• Sistema de Vigilancia y Acciones Correctivas
La empresa colaboradora debe presentar un programa de actividades de

evaluación de la gestión y cumplimiento del PPA el que se realizará a través
de inspecciones y seguimientos. Debe considerar la posibilidad de incorporar
nuevos aspectos / impactos, procedimientos o actividades que no hayan sido
considerados en el momento de elaborar el PPA.
Las inspecciones deben ser periódicas a todos los sitios en donde se realicen
trabajos de la empresa y si en el momento de estas inspecciones se
detectaren situaciones de no conformidad, se deben elaborar al más breve
plazo un programa de acciones correctivas en donde se indique, situación de
no conformidad, lugar, responsable, acciones correctivas y plazos de
cumplimiento.
• Plan de Emergencia Ambiental

La empresa colaboradora debe presentar un plan que contemple las
principales emergencias ambientales potenciales de la faena, incluyendo las
acciones a realizar, las medidas de prevención dispuestas en la capacitación
a todo el personal que pueda estar potencialmente involucrado ante una
emergencia y las medidas de contingencia, reparación y restauración si
fuese necesario.
El plan de emergencia debe incluir un sistema de gestión de incidentes

ambientales cuyo objetivo y alcance es establecer una metodología a
emplear para gestionar los incidentes que afecten o puedan afectar a las
personas, los bienes, los procesos, productos y el medio ambiente. Una vez
tomada la decisión se dará inicio a las acciones de respuesta ante el
incidente según el plan de acción definido por la Empresa.
• Sistema de Control de Comportamiento
La empresa colaboradora debe presentar un procedimiento de control de

comportamiento de personal en relación con el cuidado del medio ambiente
durante el desarrollo de los trabajos que contemple el reconocimiento por
acciones positivas y de sanciones por incumplimiento reiterado de normas y
legislación ambiental, tanto a sus trabajadores como a empresas
subcontratistas. Las sanciones serán de acuerdo a la gravedad de la falta.
• Plan de Cierre / Abandono de Faenas
La empresa colaboradora deberá presentar a la DET un plan de cierre y

abandono de faenas para su aprobación con anticipación al término del
contrato, este plan deberá incluir las acciones a seguir para la recuperación
y restauración de las áreas afectadas.
• Programa de Actividades
La empresa colaboradora debe entregar un Programa de Actividades del

Plan de Prevención Ambiental aplicable en el contrato, este debe contener
una secuencia de actividades de gestión ambiental hasta el término de la
ejecución de trabajos.
• Informes
Se deben entregar mensualmente un informe de gestión que describa todo

el acontecer ambiental del mes anterior, incluyendo en este por ejemplo los
adelantos en términos de información, novedades, etc. Se debe mantener
un orden respecto de la información del nivel de cumplimiento del programa
de prevención ambiental con un resumen de cada punto propuesto, este
informe debe ser entregado al Encargado Ambiental del proyecto
perteneciente a El Teniente.
CAPÍTULO 3
MARCO TEÓRICO
3.1 INTRODUCCIÓN
La actividad minera es una de las actividades económicas más

contaminantes que existen en nuestro planeta, sin embargo y a pesar de
ello es posible lograr una minería sustentable, es decir, conseguir un
desarrollo minero adecuado y estable con el medio ambiente.
En este sentido la gestión ambiental tiene mucho que decir, ya que a través
de una adecuada planificación y estructuración se pueden controlar los
aspectos ambientales asociados a las operaciones, es entonces que la
mejora de la actuación ambiental, al igual que la mejora del rendimiento
financiero o de calidad, es el resultado de un diseño, no del azar.
3.2 ¿PARA QUÉ DESARROLLAR UN SGA?
Se piensa en que uno de los ingredientes fundamentales de un SGA exitoso

es el compromiso por parte de la alta dirección, es fundamental para ello
entender claramente cuales son las ventajas de implantar un SGA.
Las ventajas de una gestión ambiental mejorada puede dividirse en dos

grandes categorías. La primera tiene que ver con el hecho de que la gestión
ambiental mejorada es buena para nuestro planeta, lo que es fundamental
para la sostenibilidad global. La segunda categoría tiene que ver con el
hecho de que la gestión ambiental mejorada hoy en día pasa a ser un
requisito fundamental para el establecimiento de relaciones comerciales por
lo que es buena para el negocio, una de estas razones ha de ser
fundamental a la hora de tomar la decisión de implantar un SGA.
Los beneficios relacionados a una actuación ambiental mejorada son:
• Ahorro de costos
• Incremento de la eficiencia del funcionamiento de la organización.
• Mayores Oportunidades de Mercado
• Mayor habilidad para cumplir con la legislación y regulaciones
ambientales
• Cumplimiento de las exigencias de los Clientes
• Mejores relaciones con Terceros Interesados
• Mayor comunicación con los empleados y un aumento de su
motivación lealtad y compromiso.
3.3 ISO 14001
La ISO 14001 ó NCH-ISO 14001, denominada, Sistemas de Gestión

Ambiental- Especificación con guía para el Uso, es una Norma voluntaria,
desarrollada por la International Organization for Standardization (ISO).
La NCH-14001 ha sido preparada por la división de Normas del Instituto

Nacional de Normalización (INN).
3.3.1 Alcance
El desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental puede ser establecido para

toda una empresa, un sitio de operaciones, un proceso e incluso, un solo
proyecto, puede ser tan grande o tan pequeño como se elija. Puede ser
formal y certificable o informal y no certificable. Puede ser desarrollado
durante meses o años, todo ello dependerá de la elección que se haga y de
las necesidades de la empresa.
El objetivo general tanto de la ISO 14001 como de las demás Normas de la
Serie 14000 es apoyar la protección ambiental y la prevención de la
contaminación en armonía con las necesidades socioeconómicas,
desarrollando herramientas de gestión en forma continua y permanente.
La ISO 14001 no prescribe requisitos de actuación ambiental, salvo el

requisito de compromiso de mejora continua y la obligación de cumplir las
normativas y regulaciones ambientales vigentes.
Figura 2: Elementos del Sistema de Gestión Ambiental Fuente: Norma NCH-ISO 14001
A pesar de que la ISO 14001, es la única Norma Internacional para un SGA,

hay otras normas que prescriben requisitos para un SGA funcional, tal es el
caso del EMAS, Sistema Comunitario de Gestión y Auditoría Medioambiental,
que permite la participación con carácter voluntario de organizaciones
pertenecientes a los Estados miembros de la Comunidad Europea (CE).
Si bien es cierto que la Norma ISO 14001 constituye la piedra angular de la

serie de Normas ISO 14000, las otras normas de la serie 14000 se integran
como herramientas de gestión ambiental procedentes de la normalización
internacional, quedando compuesta la Serie ISO 14000, por 21 Normas
divididas en 7 series, las que se enuncian en la tabla siguiente:
Tabla 1: Normas de la Serie ISO 14000.
NCH-ISO 14001 Sistemas de Gestión con Guía para el uso
NCH-ISO 14002 Sistema de gestión ambiental: Pautas Sobre Aspectos
especiales relacionados con pequeñas y medianas
empresas
NCH-ISO 14004 Sistemas de Gestión ambiental: Guías generales Sobre
principios, sistemas y técnicas de apoyo
NCH-ISO 14010 Guías para Auditoría Ambiental: principios Generales
NCH-ISO 14011 Guías Generales para Auditoría ambiental :
Procedimientos de Auditoría: Auditorías de sistemas de
Gestión Ambiental
NCH-ISO 14012 Guías Generales para Auditoría Ambienta: Criterios de
Calificación para auditores ambientales
NCH-ISO 14013/15 Pautas para Auditorías Ambientales: Programas de
auditorías, Revisiones y Evaluaciones
NCH-ISO 14020 Etiquetas y Declaraciones Ambientales: Principios
Generales
NCH-ISO 14021 Etiquetas y Declaraciones Ambientales: Etiquetaje
NCH-ISO 14022 Ambiental Autodeclaración de demandas ambientales;
términos y definiciones Etiquetas y Declaraciones
Ambientales: Demandas Ambientales; autodeclaración de
demandas ambientales; símbolos
NCH-ISO 14023 Etiquetaje Ambiental autodeclaración de De mandas

Ambientales, Metodología de Comprobación y Verificación
NCH-ISO 14024 Etiquetas y declaraciones ambientales etiquetado
ambiental Tipo 1: Principios y Procedimientos
NCH-ISO 14031 Evaluación de la Actuación Ambiental: Pautas
NCH-ISO 14032 Informe Técnico Tipo III; Gestión Ambiental Evaluación de
la Actuación Ambiental; estudio de Caso como Ilustración
del Uso de la ISI 14031
NCH-ISO 14040 Gestión Ambiental-Evaluación del Ciclo de Vida – Principio
y Marco de Trabajo
NCH-ISO 14041 Gestión Ambiental – Evaluación del Ciclo de Vida-
Definición de los Objetivos y el Alcance y el Análisis del
Inventario
NCH-ISO 14042 Evaluación del Ciclo de Vida: Evaluación de los Impactos
NCH-ISO 14043 Evaluación del Ciclo de Vida: Interpretación
NCH-ISO 14049 Informe Técnico Tipo III: Gestión Ambiental; evaluación
del Ciclo de Vida; ejemplo de la Aplicación de la ISO
14041
NCH-ISO 14050 Gestión ambiental-Vocabulario
NCH-ISO 14061 Informe Técnico Tipo III: Gestión Ambiental; Guía de
Ayuda de para organizaciones Forestales sobre el uso de
la ISO 14001 e ISO 14004
Fuente: Asociación Española de Normalización y Certificación (1999) Gestión Medio Ambiental
e ISO 14000.
La siguiente tabla entrega los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental
en base a la Norma ISO 14001.
Tabla 2: Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001

Cláusula
REQUISITOS GENERALES 4.1
POLÍTICA AMBIENTAL 4.2
PLANIFICACIÓN 4.3
• Aspectos Ambientales 4.3.1
• Requisitos Legales y Otros 4.3.2
• Objetivos y Metas 4.3.3
• Programas de Gestión Ambiental 4.3.4
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4
• Estructura y Responsabilidad 4.4.1
• Capacitación, Entrenamiento, Conocimiento y Competencia 4.4.2
• Comunicación 4.4.3
• Documentación del Sistema de Gestión Ambiental 4.4.4
• Control de Documentos 4.4.5
• Control de las Operaciones 4.3.6
• Preparación y Respuesta ante Situaciones de Emergencia 4.4.7
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA 4.5
• Monitoreo y Medición 4.5.1
• No Conformidad y Acciones Correctivas y Preventivas 4.5.2
• Registros 4.5.3
• Auditoria del Sistema de Gestión Ambiental 4.5.4
REVISIÓN DE LA GERENCIA 4.6
Fuente: NCH-ISO 14001.
3.3.2 Certificación del Sistema de Gestión Ambiental
La ISO 14001, prescribe los requisitos de un sistema, no de la propia

actuación ambiental, asimismo, la certificación, es sobre el propio sistema
de gestión y no sobre la actuación ambiental.
Cuando se cuenta con un SGA, que cumple o esta por cumplir con los
requisitos señalados en la ISO 14001, entonces se puede:
• Autodeclarar que el SGA cumple con la Norma, en este sentido la

propia empresa audita su SGA declarando que cumple con lo señalado
en la norma, sin embargo dado que no implica auditores
independientes este enfoque puede tener limitaciones para terceros.
• Solicitar el reconocimiento de segundas partes, lo que consiste en que

un cliente o proveedor declara que el SGA establecido, cumple con la
Norma.
• Solicitar una certificación por parte de terceros, lo que consiste en

que un organismo acreditado de certificación externo, autónomo e
independiente audita el SGA y declara oficialmente que este cumple
con la Norma. Esta certificación es más común y ofrece una prueba
certificable de que el sistema se ajusta a lo establecido en la Norma
ISO 14001.
La siguiente figura muestra las etapas para la certificación:
Figura 3: Etapas Principales para la Certificación ISO 14001

Fuente: Roberts & Robinson (1999), Manual de Sistemas de Gestión Medioambiental.
• Paso 1: Evaluación Preliminar

Algunos certificadores ofrecen la opción de una Evaluación preliminar o
“Análisis Diferencial” entre el SGA y los requisitos principales de la ISO
14001.
Generalmente esto contribuye a identificar áreas problemáticas antes de

iniciar la evaluación principal de la certificación.
• Paso 2: Revisión de la Documentación

Una auditoría fuera del sitio de operaciones de la documentación del SGA
asegura que estén presentes y adecuadamente preparados los documentos
esenciales del Sistema, tales como la política ambiental, objetivos y metas,
registros, procedimientos, etc.
• Paso 3: Evaluación Inicial

Una vez pasada la Revisión de la Documentación e implantadas las
recomendaciones hechas, se realiza una visita a terreno, para asegurar que
se esta preparado para la evaluación principal, lo que permite no solo al
certificador entender mejor el SGA, sino que a todos los que están
directamente implicados en el.
• Paso 4: Evaluación Principal

La Evaluación Principal y exhaustiva del SGA se lleva a cabo tras haber
realizado cambios en el sistema a la luz de cualquier conclusión hecha
durante la Evaluación Inicial y la Revisión de la documentación. Esta
evaluación tiene lugar en las instalaciones (a menudo durante varios días) e
implica una evaluación detallada de los componentes del SGA, tomando
como referencia los Requisitos de la ISO 14001.
• Paso 5: Certificación / Registro

Si la primera evaluación resulta favorable el certificador acreditado expide
un certificado para la organización. El Certificador entonces notifica al
organismo nacional responsable de la supervisión de la implantación de la
ISO 14001 del país respectivo.
• Paso 6: Vigilancia
Una vez certificado, el sistema es evaluado periódicamente por el organismo
de certificación para asegurar el cumplimiento continuo de los requisitos de
la ISO 14001.
Una vez que se ha Certificado, la organización puede demostrar la

implantación exitosa de la Norma Internacional para asegurar a terceros
interesados que existe un Sistema de Gestión Ambiental adecuado.
Las ventajas de contar con un Sistema de Gestión Ambiental certificado son:
• Un certificado es una prueba de evaluación y aceptación por parte de

una tercera persona, profesional, independiente y acreditada.
• Un certificado puede ser considerado como sello externo de

aprobación de un SGA, así como respaldo del compromiso por
mejorar la actuación ambiental.
• Un certificado es beneficioso para conseguir contratos de compra

internacionales y gubernamentales.
• Un certificado sirve de símbolo visible de las intenciones de su

compañía en relación con el medio ambiente.
• Las evaluaciones periódicas de su certificador servirán como motivo

de mantenimiento continuo, mejora e integridad del SGA.
CAPÍTULO 4
REVISIÓN INICIAL
4.1. INTRODUCCIÓN
La finalidad que tiene la realización de esta revisión, es obtener una visión

de la situación ambiental de la empresa Soletanche Bachy Chile S.A. en la
obra que ejecuta para Codelco Chile–División El Teniente, denominada
“Desarrollo y Construcción Nivel de Hundimiento y Producción, Proyecto
Diablo Regimiento 3” para así identificar las debilidades del Actual Sistema
Ambiental respecto de la NCH-ISO 14001 y de los requisitos contractuales
con la División.
A través de la aplicación de las listas de comprobación realizadas según los

requisitos estipulados en la NCH-ISO 14001 se pretende determinar que
impactos ambientales necesitan ser minimizados o controlados, para así
diseñar un Sistema de Gestión Ambiental lo más acertado posible que
permita mejorar los niveles de cumplimiento contractuales y potenciar y
fortalecer el estándar ambiental corporativo.
ALCANCE
Esta revisión es aplicada a las prácticas de gestión ambiental actuales de la

empresa Soletanche Bachy Chile S.A. en el contrato de obra que ejecuta
para Codelco-Chile División El Teniente, denominada “Desarrollo y
Construcción del Nivel de Hundimiento y Producción, Proyecto Diablo
Regimiento 3”.
4. 2 METODOLOGÍA
La metodología a usar es la siguiente:
• Utilización de Listas de Comprobación diseñadas en base a los

requisitos indicados en la NCH-ISO 14001
• Entregar una descripción acerca de las prácticas actuales de Gestión
de la empresa en lo que va corrido del contrato.
• Conclusiones y Recomendaciones.
4.3 INFORMACIÓN GENERAL
4.3.1 La Empresa
Soletanche Bachy Chile S.A. es una empresa que cuenta con capitales
franceses y chilenos, realiza trabajos de Obras Civiles y Sondajes, cuenta
con experiencia mundial y más de 35 años en el mercado realizando en más
de 100 países proyectos de renombre internacional. La línea de trabajo de la
empresa esta asociada a la resolución de problemas con los suelos,
construyendo cimentaciones y obras subterráneas (Túneles, rampas,
sondajes mineros y geotécnicos, perforaciones, inyecciones, anclajes, etc.),
actualmente se encuentra ejecutando para Codelco Chile–División El
Teniente la Obra denominada “Desarrollo y Construcción Nivel de
Hundimiento y Producción, Proyecto Diablo Regimiento 3”, siendo esta, la
primera experiencia de la empresa como ejecutante de un proyecto con
estas características.
4.3.2 El Sitio de Operaciones
Las instalaciones de faenas interiores y exteriores a la Mina se encuentran

en lugares previamente autorizados por la división.
En Sewell, lugar ubicado fuera de la mina, se ubican las oficinas

administrativas y la bodega central que abastece de materiales a la bodega
ubicada en interior mina.
La instalación de faena en interior mina, se encuentra emplazada en el

Barrio Cívico de la Mina Diablo Regimiento, cuyas instalaciones constan de 6
oficinas, una sala de reuniones y una bodega (ver Foto en Anexo 1).
En general, tanto las instalaciones de superficie como las de interior mina se
encuentran limpias, organizadas, ordenadas y las condiciones son adecuadas
para el tipo de actividad desarrollada.
A unos metros de las oficinas, en el Loop Petrolera, se ubica el Taller

Mecánico lugar que cuenta con la implementación necesaria para realizar
trabajos de mantención y reparación de los equipos utilizados en los
trabajos, tales como jumbos, equipos de levante, dumpers, scoops o palas
(equipos que transportan hacia los vaciaderos, la marina o material rocoso
mineralizado resultante de la voladura de roca), camiones, etc. (ver Fotos
en Anexo 1)
El resto del sitio de operación, corresponde a los sectores en desarrollo por

el área de minería y las labores en donde se ejecutan trabajos de obras
civiles.
Participando también de lo que es el Proyecto Diablo Regimiento, en la
construcción de toda la infraestructura necesaria para la puesta en marcha
del proyecto, se encuentran otras empresas colaboradoras.
El acceso principal de la Mina Diablo Regimiento, es compartido por todas

estas empresas, por lo que el acceso en ocasiones se congestiona debido a
la gran cantidad de equipos y vehículos que ingresan y salen del área.
La obra ejecutada por Soletanche Bachy Chile S.A. incluye trabajos de

Minería y Obras Civiles desarrolladas en forma paralela, a continuación se
mencionan algunos de los pasos principales seguidos en estas actividades:
• Actividades ejecutadas en Minería:

• Actividades ejecutadas en Obras Civiles:
Después de la entrega de la labor por parte de minería, se procede a:
• Colocar Malla (calugas)

• Hiltear Malla
• Fortificación con Perno Cable (en pilares e intersección calles y zanjas,
y en sector marcos)
• Proyección de Hormigón (Shotcrete, Fortificación definitiva)
• Construcción de Carpetas de Rodados
- Colocación de Referencias Topográficas
- Escarpe
Escarpe con Retroexcavadora
Soplado de piso con aire comprimido
- Colocación de Moldajes y Guías Metálicas
- Emplantillado hormigón H-5
- Colocación de hormigón H-50
- Vibrado del hormigón
• Fortificación Puntos de Extracción
- Colocación de Referencias Topográficas
- Emplantillado Hormigón H-5
- Colocación Marcos Metálicos (patas y sombrero o corona)
- (Moldaje Metálico 1ª Etapa (patas)
- Colocación hormigón H-30
- Vibrado
- Fraguado (24 horas)
- Descimbre
- Construcción de plataforma de trabajo (andamio)
- Colocación Moldaje Madera 2ª Etapa (bóveda)
- Colocación Hormigón H-30
- Vibrado
- Fraguado (24 horas)
- Descimbre (por lo general 2 días después)
4.4 REVISIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
A continuación se entregan los resultados de la revisión efectuada, con la

finalidad de dar a conocer las fortalezas y debilidades del actual Sistema de
Gestión Ambiental de la Empresa.
A cada Lista de Comprobación se le asigna un código, LC-000 el cual indica:

• LC: Lista de Comprobación
• 000: Indica el Numero de Lista de Comprobación.
4.4.1 COMPROMISO Y POLÍTICA

4.4.1.1 Descripción General de la Gestión
Documento LC-001
GESTIÓN GENERAL
Empresa: Soletanche Bachy Chile S.A.
Obra: Desarrollo y Construcción Nivel de Hundimiento y Producción,
Proyecto DR-3
Nº Contrato: 4500320798
Sí En No
Parte
1. ¿La gestión general incluye prácticas de gestión de √

calidad, seguridad y ambiente?
2. ¿Son funcionales los sistemas de gestión de la empresa? √
3. ¿Es vista la gestión ambiental como una traba para el

√
desarrollo general de los trabajos?
4. ¿Es considerado el desarrollo de un SGA como
importante dentro del funcionamiento general de la √
empresa para aplicarlo en futuras operaciones?
5. ¿Posee la empresa alguna iniciativa relacionada a algún

√
tema ambiental?
6. ¿Existen sugerencias internas o externas de mejorar el

√
desempeño ambiental?
7. ¿Existen políticas o procedimientos de gestión √
ambiental?
8. ¿Se han presentado problemas reiterativos, en la

operación del sistema de gestión ambiental hasta el √
momento implementado?
Práctica Actual
Soletanche Bachy Chile S.A., como empresa colaboradora, ha debido

cumplir en el marco de la política ambiental de la DET con determinados
requerimientos, para lo cual opera un Sistema de Gestión Ambiental que
permite cumplir con los requerimientos señalados en las bases técnicas del
contrato.
La responsabilidad por la Gestión Ambiental de la Empresa ante la División

esta a cargo de una Encargada Ambiental, quién presta asesoría una o dos
veces a la semana; la Encargada Ambiental junto a los expertos en
Prevención de Riesgos conforman el Departamento de Seguridad y Medio
Ambiente, por el hecho que la Encargada Ambiental sea de tiempo parcial,
no se considera un lugar físico (oficina) fijo para el área medioambiental.
La empresa considera dentro de su gestión principios de calidad y seguridad,

ambos considerados temas de importancia para el desarrollo de las
actividades dado el dinamismo de las mismas, las que requieren de un alto
grado de eficiencia y alerta, la primera porque se necesitan cumplir los
programas de avance en los desarrollos y la segunda porque se deben
controlar los riesgos críticos que implican las operaciones (condiciones que
de no controlarse pueden provocar daños en la salud o la muerte),
relacionada a esto ultimo, la Empresa se preocupa por el tema de hecho en
el año 2002 fue distinguida por la Cámara Chilena de la Construcción, en la
Séptima Jornada de Prevención de Riesgos, como la Mejor de las Mejores.
Las inquietudes por el tema ambiental nacen de la necesidad de dar

cumplimiento a las exigencias ambientales para el contrato ante la División
y además por el interés de la empresa de permanecer y liderar de la mejor
manera la nueva línea de acción a la que ha hecho ingreso.
Conclusión
El sistema ambiental con el que se opera cumple varios de los requisitos de

un Sistema de Gestión Ambiental normalizado, no obstante falta aún, mayor
integración del tema ambiental por parte de las operaciones, además de
identificar claramente las actividades generadoras de aspectos ambientales
y por ende de impactos sobre el medio ambiente.
El hecho de que medio ambiente no tenga destinado un lugar físico para la

realización de actividades de gabinete, ocasiona retrasos en la generación
de información solicitada o de cualquier asunto, para el cual se necesite
contar con espacio físico y computador.
El hecho de contar con asesorías ambientales solo una o dos veces a la

semana, considerando aun la falta de internalización total del tema por parte
de la operación, deja abierta la posibilidad de que el sistema se vea
debilitado por la no implementación y seguimiento cabal de las medidas
correctivas y preventivas, facilitando la ocurrencia de no conformidades.
Recomendaciones
9 Independizar el tema ambiental de la prevención de riesgos, si bien

ambas áreas tienen temas en común se facilitaría la gestión de
ambas partes, manteniendo siempre las comunicaciones y
colaboraciones respectivas.
9 Considerar un Encargado Ambiental de tiempo completo, y su
ubicación física en las instalaciones y todo lo que ello implica.
9 Realizar esfuerzos por la integración de la temática ambiental en la
toma de decisiones, considerando, respetando y cumpliendo las
recomendaciones, disposiciones y plazos sugeridos por fuentes
internas o externas.
4.4.1.2 La Política Ambiental
Documento LC-002
POLÍTICA AMBIENTAL
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Posee la empresa una Política Ambiental?
9
2. ¿Se encuentra la Política respaldada por la Gerencia de
la Empresa? 9
3. ¿Es la Política apropiada al tipo de actividades
9
desarrolladas?
4. ¿Se encuentra la Política, documentada,
implementada, mantenida, comunicada y a disposición 9
del público?
5. ¿El lenguaje utilizado en la política es interpretativo
tanto para las partes externas como para las internas, 9
logrando ser clara y concisa?
6. ¿Incluye la Política Ambiental:

i . el compromiso de mejora continua? 9
ii. el compromiso de cumplir con la legislación,
9
regulaciones ambientales y otros requisitos aplicables?
iii. el establecimiento y revisión de objetivos y metas
9
ambientales?
4. ¿Proporciona el marco de trabajo para establecer y
9
revisar objetivos y metas ambientales?
Práctica Actual
Soletanche Bachy Chile S.A. cuenta con una Política Ambiental aprobada por
el Directorio y la Gerencia General a través de la cual la empresa reconoce
la responsabilidad de preservar el medio ambiente y se compromete a
actuar en forma sistemática y progresiva para reducir los impactos
ambientales causados por sus operaciones.
Esta política promueve el desarrollo sustentable y declara como prioridad y

fin último la calidad de vida de todos los chilenos y de las generaciones
futuras, declara el establecimiento de fundamentos, principios y objetivos
así como también compromisos y tareas prioritarias para el
perfeccionamiento del sistema.
Los principios que inspiran la Política de la Empresa son:
• La sustentabilidad: complementariedad ambiental y económica

• Rol de Empresa: proteger el bien común y el de sus trabajadores
• El que contamina paga: asumir la responsabilidad por los daños
provocados y su restauración.
• Prevención: evitar los daños, pensando en que la recuperación es
costosa y menos eficaz.
Los objetivos de la Política de Soletanche Bachy Chile S.A. son:
• Mejorar la calidad ambiental
• Prevenir el deterioro ambiental
• Introducir consideraciones ambientales en las operaciones
• Cumplir con la legislación aplicable
Es considerada también la evaluación de los impactos y riesgos ambientales,

el uso eficiente de los recursos, la capacitación, la introducción gradual de
tecnologías limpias, el establecimiento anual de objetivos y metas y el
mejoramiento continúo.
Conclusión
Los alcances señalados en la Política Ambiental de Soletanche Bachy Chile

S.A. dan cumplimiento a lo estipulado en las bases del contrato con la DET
respecto de este ítem y a lo señalado en la NCH-ISO 14001 (Cláusula 4.1)
no obstante falta definir claramente cuales serán las directrices a seguir
para el cumplimiento de los objetivos y cuales serán las metas usadas para
ello, lo que se puede interpretar de lo señalado en la Política de la empresa,
como compromisos y tareas prioritarias para el perfeccionamiento del
sistema.
Recomendación
9 Mantener la Política Ambiental publicada en forma visible, en todas las

oficinas y recintos en los que opere la Empresa (de preferencia copias
firmadas por la Gerencia)
9 Considerar revisiones de la política para su mejoramiento.
9 Reforzar la difusión de la Política Ambiental, para asegurar que todos

los integrantes de la empresa la conocen (dejar registro de esta
actividad)
4.4.2 PLANIFICACIÓN
4.4.2.1 Aspectos Ambientales
Documento LC-003
REGISTRO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se cuenta con un registro de los aspectos e impactos

9
ambientales considerados?
2. ¿El registro de los Aspectos e Impactos Ambientales

incluye: 9
i. las entradas de las actividades realizadas? 9
ii. las salidas de las actividades realizadas? 9
iii. la generación de residuos asociados a las actividades? 9
iv. las emisiones al aire de las actividades ejecutadas? 9
v. los efluentes generados en las actividades ejecutadas? 9
vi. la contaminación del terreno producto de la ejecución

9
de trabajos?
3. ¿Ha ocurrido algún incidente relacionado a aspectos
9
ambientales?
4. ¿se han realizado revisiones o evaluaciones de
aspectos e impactos ambientales para la detección de 9
nuevos?
5. ¿Existe algún tipo de control sobre los aspectos
9
relacionados?
6. ¿Existe procedimiento para la identificación de
9
aspectos ambientales?
7. ¿Se han clasificado los Aspectos/ Impactos
9
Ambientales según criterio de significancia?
Práctica Actual
La empresa cuenta con un levantamiento de los aspectos e impactos

ambientales involucrados en el contrato, los que se encuentran indicados en
el formulario divisional SSG-GRL-R-206, el cual se muestra a continuación:
Tabla 3: Aspectos/Impactos Ambientales involucrados en Contrato (R-206)

Nombre/Descripción del Servicio a Contratar:
DESARROLLO Y CONSTRUCCIÓN DIABLO REGIMIENTO
Ámbito
Descripción del Aspecto / Impacto Identificado Calificación
Polvo en suspensión por tráfico de vehículos en interior Mina 2
Emisiones al 2
Emisiones de gases por equipos de combustión interna interior mina
Aire
Polvos de perforación y schotcrete 2
Ruido por operación de equipos de perforación y schotcrete 2
Residuos de aguas contaminadas producto de barrenadura 2
Generación de
Residuos de aguas contaminadas con aditivos y lechadas de
Riles 2
fortificación
Basura industrial (despuntes de madera, metal, embalajes de cartón
y plásticos) 1
Generación de
Rises Residuos de materiales de oficina (papeles, cartones, etc.). 1
Residuos de mantención de vehículos: neumáticos. otros 1
Contaminación Derrames de aceites, combustibles, grasas, lubricantes, aditivos,
del suelo etc. 2
Residuos particulados de schotcrete 1

Aditivos del hormigón
Manejo de Filtros, huaipes 2
Residuos 2
Aceites y lubricantes usados
Peligrosos / No
Peligrosos Tubos fluorescentes 2
Baterías 2
Medio
Socioeconómico No Aplicable
Recursos Consumo de energía eléctrica 2

Naturales 2
Consumo de aguas industriales
(Hídricos /
Energía) Consumo de aire comprimido 2
Consumo de Petróleo 2
Flora, Fauna No aplicable
Otros Basura orgánica Generación de aguas servidas 12
Generación de marinas 1
Calificación: 1 = Impacto Leve; 2 = Impacto Medio; 3 = Impacto Mayor (Emergencia)
Fuente: Soletanche Bachy Chile S.A. Proyecto DR-3
Los impactos antes mencionados son controlados por la División a través de
la Inspección Técnica de Obra (ITO) y del Encargado Ambiental de Teniente
para el Proyecto.
La Identificación de los Aspectos Ambientales se describe en el

procedimiento denominado Identificación de Aspectos Ambientales (SBCMA-
P-002), el cual entrega un esquema para la identificación y un formulario
para el registro de este ítem.
Conclusión
La calificación entregada en el registro R-206, impacto leve, medio o mayor,

no esta descrita en el procedimiento de Identificación de Aspectos
Ambientales (SBC-MA-P-002), que es el procedimiento que posee la
Empresa par a la Identificación de aspectos ambientales, ni tampoco se
encuentra en otro documento del SGA aplicado, por lo que no se
comprenden los parámetros usados para otorgarles la clasificación asignada.
No se identifican las actividades generadoras de los aspectos e impactos

ambientales, que es la primera etapa para la identificación de los aspectos y
el impacto sobre el medio, por lo que no se cumple totalmente con el
requisito de la NCH-ISO 14001 (Cláusula 4.3.1).
No se encuentran evidencias de la utilización de los parámetros descritos en

el Procedimiento de Identificación de Aspectos Ambientales (SBC-MA-P-002)
para lo que fue el levantamiento de los Aspectos Ambientales señalados en
el R-206 (Registro de Aspectos e Impactos Ambientales Involucrados en
Contrato).
Recomendación
9 Identificar las actividades ejecutadas y que son las generadoras de los

aspectos e impactos identificados en el registro R-206 (Registro de
Aspectos/Impactos Ambientales Involucrados en Contrato).
9 Considerar en la identificación de Aspectos e Impactos Ambientales,

Criterios de Significancia para evaluar los impactos, dado que los
impactos considerados como significativos son los que deben ser
gestionados por el SGA, orientando los esfuerzos y recursos
disponibles en su control o minimización.
9 Realizar periódicamente actualizaciones en el Registro de Aspectos/

Impactos Ambientales
4.4.2.2 LEGISLACIÓN Y REGULACIONES AMBIENTALES

Documento LC-004
LEGISLACIÓN Y REGULACIONES AMBIENTALES
Obra: Desarrollo y Construcción Nivel de Hundimiento y Producción, Proyecto
DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Existe algún procedimiento escrito que permita acceder e
identificar la legislación aplicable a las actividades ejecutadas 9
por la empresa en la faena?
2. ¿Se encuentra en conocimiento la Empresa de la normativa
9
ambiental aplicable al proyecto?
3. ¿Existe un registro de toda la legislación y regulaciones
ambientales aplicables a los aspectos ambientales identificados,
9
incluyendo otros, como por ejemplo, aquellos de carácter
contractual?
4. De contar con el registro, ¿se encuentra actualizado? 9
5. ¿Identifica el registro a los organismos reguladores
relacionados a la legislación aplicable explicando brevemente 9
sus funciones?
6. ¿Existe en el registro, referencia a las autorizaciones o 9
permisos requeridos por la empresa?
7. ¿Incluye el registro regulaciones relacionadas a:

emisiones al aire, incluyen do las restricciones en cuanto a
calidad y/o cantidad? (9 en cuadro 3)
Uso de agua y vertidos de agua, incluyendo las restricciones en

cuanto a calidad y/o cantidad?
9
• Eliminación, disposición y/o minimización de residuos ? 9
• Uso, almacenamiento, manejo y eliminación de sustancias
9
peligrosas?
• Ruido, olores, polvo, vibraciones e impacto visual? 9
• Aspectos de seguridad e higiene laboral que puedan tener

9
también aplicación ambiental?
Práctica Actual
En la faena se cuenta con dos archivadores en los que se incluyen las

normativas de carácter interno y nacional relacionadas al contrato, dichos
archivadores cuentan con la siguiente documentación:
Documentos Divisionales (Archivador Nº 1)
Contiene Normativas de carácter interno de la División que rigen los trabajos

ejecutados por Soletanche Bachy Chile S.A.
Aspectos Legales (Archivador Nº 2)

Ley Nº 19300, Ley de Bases del Medio Ambiente
NCH-ISO 14001, Sistemas de Gestión Ambiental- Especificación con guía
para el uso
D.S. Nº 594, Reglamento Sobre Condiciones Sanitarias y Ambientales
Básicas en los Lugares de Trabajo.
D.F.L. Nº 725, Código Sanitario
D.S. Nº 72, Reglamento de Seguridad Minera.
Conclusión
La documentación con la que se cuenta en faena permite dar cumplimiento a

lo exigido por la División, el cumplimiento en este ítem(*) ha sido de un
98.33%.
Lo que posee la empresa respecto de este ítem no cumple la NCH-ISO

14001, que señala que se debe establecer un procedimiento para identificar
y tener acceso a la legislación, tampoco se cuenta con un registro que
señale la legislación aplicable respecto de los aspectos ambientales
identificados producto de las actividades operacionales.
Recomendación
9 Generar un Procedimiento para identificar, acceder y mantener los

requisitos legales.
9 Documentar dicha información en Registro Marco Regulatorio
Aplicable, asociado al procedimiento.
9 Complementar el archivador, Aspectos Legales, con la Legislación
ambiental aplicable a los aspectos ambientales identificados.
_________________________
(* ) Resultados obtenidos por la Empresa según Evaluación de la DET, desde el inicio del
Contrato, periodo Septiembre 2002–2003.
4.4.2.3 OBJETIVOS Y METAS
Documento LC-005
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se encuentran establecidos Objetivos y Metas 9
Ambientales como una manera de cumplir con la política
ambiental implementada?
2. ¿Los objetivos y metas ambientales están relacionados
a los aspectos ambientales identificados en las
9
operaciones ejecutadas en la obra y se ajustan al marco
legal vigente?
3. ¿Se ajustan los Objetivos y Metas Ambientales a las
9
posibilidades financieras con las que cuenta la empresa?
4. ¿Los Objetivos planteados toman en cuenta intereses

9
tanto internos como externos involucrados?
5. ¿Se encuentran documentados los objetivos y metas

9
ambientales?
6. ¿Existe algún mecanismo establecido para evaluar el

9
cumplimiento de los objetivos y metas ambientales?
7. ¿Se encuentra la supervisión y los trabajadores en
conocimiento de cuales son los objetivos y metas de la 9
empresa respecto del tema ambiental?
8. ¿Son las metas ambientales establecidas medibles o
cuantificables en el plazo de duración de la obra en 9
ejecución?
Práctica Actual
En el Programa de Prevención ambiental se señalan los objetivos

ambientales de la empresa, los que son:
• Mejorar la calidad ambiental: que sea compatible con la salud de los
trabajadores, de las personas y de los ecosistemas.
• Prevenir el deterioro ambiental: los principales instrumentos son el
Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, la educación ambiental,
cumplir con las normas de calidad y emisión y con los planes de
prevención.
• Introducción de consideraciones ambientales en las operaciones:

implementar procedimientos de certificación y fomento para asegurar
la producción limpia y con ello contribuir a su mejor inserción en los
mercados nacionales e internacionales.
• Cumplir con la legislación ambiental aplicable.
En el programa ambiental se mencionan compromisos, planteados para el

año 2002, que corresponde al inicio del contrato y que se relacionan con:
Elaboración de políticas y programas para el manejo de residuos

sólidos y líquidos
Identificación de sitios adecuados para la disposición final de residuos.
Diseño de políticas específicas para sustancias químicas y ruido
Poner en operación programas de respuestas ante emergencias
ambientales
Introducción de consideraciones ambientales en la planificación de
proyectos
Poner en operación la política de fomento a la producción limpia
Desarrollo de instrumentos de incentivo y desincentivo económico al
comportamiento ambiental.
Promoción temprana de la dimensión ambiental en las actividades
Establecer normas de eficiencia energética
Desarrollar acciones de educación ambiental con el fin de generar
cambios culturales y conductuales en todos los estamentos de la
empresa.
Conclusiones
Los objetivos ambientales planteados en el programa están de acuerdo con

la política ambiental ya que de cumplirse sin duda permitirían un
mejoramiento del desempeño ambiental, sin embargo falta definirlos y
documentarlos formalmente, ya que esta es la manera en que se pueden
cuantificar o medir los avances y el grado de cumplimiento de los mismos,
evidenciando cambios respecto al aspecto o variable elegida o planteada
como tarea y del cual el grupo de trabajo esta en conocimiento orientando
y planificando sus actividades.
De los objetivos planteados los que coinciden directamente con los

requisitos de la DET, han sido evaluados, tal es lo referente a capacitación,
ya que el programa de medio ambiente considera este ítem.
El compromiso de introducir consideraciones ambientales en los proyectos

se cumple si se considera que este es un tema que debe ir inserto en las
propuestas presentadas por la empresa ante la DET.
Recomendaciones
9 Se deben decidir y definir formalmente, cual o cuales serán las metas

y plazos, para cumplir con los objetivos o compromisos señalados en
el programa, reasumiendo los compromisos señalados para el año
2002, ó adaptándolos al año en curso o según sean los
requerimientos tanto internos como externos (documentación en R-
003, de PA-003 propuesto)
9 Acotar o adaptar objetivos y metas para las faena en particular,
estableciendo como plazos máximos de cumplimiento el término de
las obras.
4.4.2.4 Programas de Gestión Ambiental
Documento LC-006
PROGRAMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Existe algún Programa de Gestión Ambiental que 9
permita cumplir objetivos y metas?
2. ¿En el Programa se establecen responsabilidades

designadas que permitan su cumplimiento? 9
3. ¿Se contemplan revisiones periódicas del programa
para evaluar su cumplimiento y aplicabilidad a las 9
actividades ejecutadas?
4. ¿Establece el Programa los medios, plazos y
responsabilidades que aseguren el cumplimiento de las 9
metas y objetivos?
5. ¿Existe procedimiento para desarrollar programas de
9
gestión ambiental?
6. ¿Se encuentran documentados los programas
9
establecidos?
7. De existir Programas de Gestión ¿Ha existido
participación en su creación de quienes están más 9
relacionados o involucrados?
8. ¿Se ha establecido algún método para la evaluación
9
del Programa de Gestión Ambiental?
Práctica Actual
El Programa de Prevención Ambiental (PPA) cumple con todos los contenidos

solicitados por la DET, el que comprende:
• Política Ambiental
• Responsabilidades y Compromisos
• Área de Influencia del contrato
• Recopilación e Integración de Políticas, Normas y Reglamentos
• Organización del Plan de Prevención Ambiental (responsabilidades y
funciones definidas para la administración, control e implementación
de las actividades del PPA)
• Sistema de Información Ambiental y Comunicación
• Programa de Capacitación de General
• Descripción de los Aspectos e Impactos Ambientales
• Programa de Manejo Ambiental
• Sistema de Vigilancia y Acciones Correctivas
• Plan de Emergencia Ambiental
• Sistema de Control de Comportamiento
• Plan de Cierre y/o Abandono de Faenas
• Programa de Actividades
• Informes
El Programa de Actividades, entregado en forma mensual, esta enfocado a

la línea de mando y supervisión de la empresa en la faena y esta
estructurado de la siguiente manera:
• Charlas Operacionales (realizadas por los supervisores o capataces)

• Charlas Específicas (realizadas por profesionales o línea de mando
superior)
• Inspecciones Ambientales (efectuadas por toda la supervisión)
• Observación de Conductas (realizadas por prevencionistas y
Encargado Ambiental)
• Reuniones (con la línea de mando superior)
Este programa es evaluado mensualmente en forma interna por la

Encargada Ambiental de la empresa y en forma externa por la DET a través
de su Encargada Ambiental para el contrato.
La Tabla 4 refleja los niveles de cumplimiento al Programa de Actividades
Personalizadas en los últimos 9 meses, cuya evaluación es realizada
mensualmente por el encargado ambiental de la empresa y entregada a la
DET, dentro de los 5 primeros días del mes siguiente:
Tabla 4: Cumplimientos Programa de Actividades Personalizadas
Gráficamente tenemos:
Figura 5: Gráfico que muestra los Cumplimientos del Programa de Actividades Ambientales
Fuente: Propia
Conclusión
El programa si bien cumple con todos los requisitos para dar cumplimiento
ante la DET, este no cumple con el requisito de la NCH-ISO 14001, cláusula
(4.3.4), de establecer uno o varios programas para alcanzar los objetivos y
metas y ello porque, como se menciona en el ítem anterior, no se
encuentran aun definidos en forma clara, ni los objetivos ni las metas que se
pretenden alcanzar.
El actual Programa de Prevención Ambiental ha permitido dar cumplimiento

en un 87.86%(*) ante la DET, las diferencias al total se deben
principalmente a no conformidades respecto a situaciones detectadas en
terreno y que forman parte de las inspecciones que realiza la DET para
evaluar los planes.
Recomendaciones
9 Una vez establecidos formalmente los objetivos y metas, se debe

estructurar uno o más programas enfocados a lograr el cumplimiento
de estos.
9 En la creación de los programas debe existir participación de las

partes involucradas con la finalidad de que la creación de estos sea lo
más funcional posible, por ejemplo del Jefe de Terreno y Jefes de
Turno.
______________________________
(*) Resultados obtenidos por la Empresa según Evaluación de la DET, desde el inicio del
Contrato Septiembre 2002-2003
4.4.3. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.4.3.1 Estructura y Responsabilidad
Documento LC-007
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se encuentra la Gerencia comprometida con la

9
implementación y mantención de un SGA formal
2. ¿Ha destinado la Gerencia a un representante

específico con responsabilidades específicas para la 9
implementación de un SGA?
3. ¿Están los integrantes de la empresa comprometidos

con el sistema de gestión ambiental y por sobre todo con 9
la mantención del mismo?
4. ¿Las responsabilidades se encuentran designadas en

9
forma clara, comunicadas y documentadas?
5. ¿Existe un organigrama en el cual se represente la

estructura ambiental, con funciones y responsabilidades 9
para todos los integrantes de la faena?
6. ¿Las responsabilidades principales han sido designadas

a personas con competencia y comprometidas en el 9
mejoramiento del sistema?
7. ¿Se ha definido una estructura para el desarrollo,

9
implantación, funcionamiento y mantención del SGA?
8. ¿Ha presentado problemas de funcionamiento y
9
operatividad, la actual gestión ambiental?
9. ¿Se han establecido responsabilidades y funciones
para informar a la Gerencia acerca de la actuación del 9
actual SGA?
Práctica Actual
La Organización Ambiental para el contrato se define en la Figura 6.
Figura 6: Organigrama Ambiental

Fuente: Soletanche Bachy Chile S.A. Proyecto DR-3
Se encuentra establecida la existencia de un Comité de Control de Riesgo

Ejecutivo, cuyos integrantes son:
Ingeniero Residente
Jefe Dpto. de Prevención de Riesgos y Medio Ambiente
Asesor Ambiental
Jefe de Oficina Técnica
Las funciones de este comité son las de controlar el cumplimiento del

programa ambiental y realizar auditorias mensuales.
En el programa se describen las responsabilidades de todo el grupo

jerárquico de la Faena en donde la responsabilidad por la gestión de la
Empresa en el contrato recae en el Encargado Ambiental.
Conclusión
Por organigrama el tema ambiental esta en la misma línea jerárquica que la

prevención de riesgos, dependiendo directamente del Ingeniero Residente,
sin embargo la toma de decisiones pasa por toda la línea de mando por lo
que la gestión ambiental se puede tornar burocrática.
Si bien se describen las responsabilidades para toda la línea, falta difusión y

comunicación en este sentido pues generalmente se piensa que todas las
responsabilidades son del Encargado Ambiental; es claro que el
funcionamiento del sistema esta a su cargo, sin embargo como en toda
gestión se deben delegar responsabilidades para hacer participe a todos los
integrantes de la organización, tal como se menciona en la NCH-ISO
14001(Cláusula 4.4.1.).
La funcionalidad del comité ejecutivo, más allá de un par de reuniones, no

ha sido constante por lo que no existen aportes directos de su gestión y
participación en la gestión ambiental en curso.
Recomendación
9 Establecer y Comunicar las Responsabilidades y funciones asignadas a

cada integrante de la organización a través de una Matriz de
responsabilidades.
9 Promover el Cumplimiento de las Responsabilidades a través de

incentivos
9 Poner en funcionamiento el Comité de Control de Riesgos Ejecutivos,
estableciendo una programación para la realización de sus
actividades y funciones, controlando su cumplimiento y los resultados
generados.
4.4.3.2 Capacitación, Entrenamiento, Conocimiento y

Competencia
Documento LC-008
CAPACITACIÓN, ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA
Obra: Desarrollo y Construcción Nivel de Hundimiento y Producción, Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se ha asegurado algún tipo de mecanismo para que todo el
personal reciba formación ambiental? 9
2. ¿Se ha asegurado que el personal de todos los niveles reciba

formación y este consciente de los impactos ambientales 9
asociados a su trabajo?
3.. ¿Se ha asegurado que todo el personal este en conocimiento
9
de la Política Ambiental de la Empresa?
4. ¿Se ha asegurado que e l personal este en conocimiento de
los objetivos ambientales de la empresa y de la importancia de 9
cumplirlos?
5. ¿Se ha asegurado que todo el personal este en conocimiento
9
de los procedimientos ambientales, implementados?
de la importancia de cumplir y aplicar los procedimientos
9
implementados y de las posibles consecuencias en el caso de
alejarse de estos?
de sus funciones y responsabilidades para poder cumplir con la 9
política ambiental establecida?
de las exigencias establecidas por la División El Teniente en 9
cuanto al manejo de la temática ambiental en la faena?
9. ¿Se ha asegurado que todo el personal sub -contratista
cuente con un nivel de formación adecuado respecto del manejo 9
de la temática ambiental en la faena?
Práctica Actual
Formando parte del Programa de Prevención Ambiental y dentro del

Programa de Actividades Ambientales Mensuales se encuentran la
realización de charlas ambientales a cargo de la línea de supervisión, por lo
general estas son dadas al inicio del turno, son charlas de corta duración y
tienen como finalidad capacitar a los trabajadores respecto de
consideraciones ambientales que se deben tener en cuenta en la ejecución
de los trabajos.
Se encuentra también implementada una Instrucción Ambiental al momento

en que un trabajador ingresa a la empresa, con la finalidad de describir de
forma general el manejo del tema ambiental por parte de la empresa,
además se aclaran los conceptos ambientales usados con el propósito de
facilitar la comprensión del tema ambiental, se mencionan los tópicos
principales que como trabajadores deben conocer, respetar y cumplir al
realizar su trabajo.
El Programa de Actividades Ambientales considera la capacitación de sus

trabajadores a través de charlas operacionales (programadas 2 en el mes)
realizadas por capataces y charlas específicas realizadas por la línea de
mando superior (programadas 4 charlas para el encargado ambiental y 1 ó 2
para el resto de la línea de mando).
Conclusión
No se ha definido un procedimiento específico para la capacitación, sin

embargo es un avance el hecho de comenzar a internalizar la instrucción
hombre nuevo ambiental.
En ocasiones falta una programación adecuada de los temas ambientales
por lo que temas se repiten generando desinterés en los trabajadores.
Se comenzó a diseñar un manual de capacitación, el que abarca distintos

temas ambientales, aún no ha sido documentado para su difusión.
Recomendación
9 Realizar Programa de Capacitaciones, considerando los temas

relevantes para dar cumplimiento a las exigencias de la DET.
9 Documentar el Manual de Capacitaciones y comenzar su difusión
9 Asegurar a través de un procedimiento que los miembros de todos los

niveles sean capacitados especialmente respecto de los aspectos
ambientales que generan sus labores y los impactos ambientales que
causan de no establecer medidas a favor del resguardo del medio
ambiente.
4.4.3.3. COMUNICACIÓN
Documento LC-009
COMUNICACIÓN
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
9
1. ¿Existen líneas o algún procedimiento para
comunicación interna y externa de las partes interesadas?
2. ¿Se encuentran establecidos en forma clara los

conductos o mecanismos para dar a conocer y mantener
9
informado los requisitos referentes al sistema de gestión
ambiental?
3. ¿Se encuentra establecido un procedimiento para la
recepción, documentación y respuesta a las 9
comunicaciones de las partes interesadas?
4. ¿Es o son los actuales sistemas de comunicación,

9
eficientes y permiten dar respuestas en un corto plazo?
Práctica Actual
La comunicación entre turnos, se realiza a través del Libro de Novedades, en

el cual se deja nota de las actividades realizadas en el turno y se dejan las
nombradas para la ejecución de trabajos para el turno siguiente, todas las
áreas cuentan su libro de Novedad (Obras civiles, minería, prevención de
riesgos, jefe de turno, topografía, mecánica y eléctrica) en el caso de Medio
Ambiente el libro de novedades es requerido y consultado casi en su 100%
por el Encargado Ambiental, el motivo de este fue en un principio comunicar
las novedades referente al tema de RISes.
El sistema utilizado en forma interna es a través del sistema de memorando,

usado para comunicar situaciones particulares internas de la empresa o para
dar a conocer situaciones de no conformidad relacionadas con el SGA.
Conclusión
No se cuenta con un procedimiento en el que se establezca formalmente

cual es el método a seguir para la recepción, documentación y respuestas a
las comunicaciones, el no contar con una metodología formal pude generar
retrasos en la generación de respuestas a las partes interesadas de tipo
interno y externo.
Se encuentra estandarizado el uso del Registro R-112, Registro de Actividad,

para dejar respaldo de la entrega o recepción de algún tipo de información.
Recomendación
9 Establecer un procedimiento que rija los conductos a seguir para

recepción, respuesta y registro de las comunicaciones internas y
externas.
4.4.3.4. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Documento LC-010
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Existen directrices a seguir para emitir o generar 9
documentos aplicables a las diferentes áreas de la
empresa en la faena?
2. Lo anterior, ¿se encuentra establecido en un

procedimiento? 9
3. ¿Existe algún procedimiento que indique de que manera
9
se generaran proce dimientos e instructivos?
4. ¿Existen respaldos magnéticos y en papel que

9
describan los elementos del sistema de gestión aplicado?
5. ¿Es la documentación accesible de manera rápida? 9
6. ¿Se encuentra ordenada y en buenas condiciones de

9
mantención, la información respecto del SGA operado?
Práctica Actual
El Sistema de Gestión con que se opera se encuentra documentado en papel

y en medio magnético, se cuenta con un registro (R-117, Lista de
Documentos) de la información con que esta estructurado el Sistema de
Gestión aplicado en la faena, este documento es actualizado periódicamente
por el Encargado Ambiental en especial cada vez que existe algún cambio o
modificación de un procedimiento o si se incorpora documentación nueva.
La generación de documentos ambientales esta a cargo de la Encargada

Ambiental, quien distribuye y difunde dicha información según corresponda.
La documentación principal del SGA esta compuesta por Política Ambiental,

Procedimientos de tipo Operacional y de Emergencia, Instructivo, Programa
Mensual de Actividades, Formularios y Registros, la cual se ubica en
archivadores, organizados como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 5: Organización de la Documentación del SGA en Proyecto DR-3

Archivador Identificación Contenidos
• Política Ambiental DET
Documentos
1 • Documentos Generales de la DET
Divisionales
• Formularios de Uso directo Divisionales
• Código Sanitario
• NCH-ISO 14001
• D.S. Nº 594
2 Aspectos Legales
• Ley Nº 19.300
• D.S. Nº 72 (Reglamento de Seguridad
Minera)
• Todos los procedimientos Ambientales
Documentos de
3 Operacionales y de Emergencia de
Respaldo
Soletanche Bachy Chile S.A.
• Programa de Prevención Ambiental
Documentos del • Programa de Actividades
4
Área • Material de Capacitaciones
• Documentos Varios
5 Documentos de • Respaldos Mensuales de Actividades
Respaldo realizadas por toda la supervisión
• Memos
• Incidentes
6 Informes Mensuales
• Informes Mensuales de Actividades del
SGA
• Catastro de Sustancias Peligrosas usadas
en la Faena
Sustancias
7 • Hojas de Datos de Seguridad de
Peligrosas
Productos
• Fichas Técnicas de Productos
8 Rises • Respaldos Mensuales Retiro de Rises (R-
308)
9 Aguas Servidas • Información Empresa de Limpieza y
mantención de Baños Químicos
Conclusión
Si bien no se posee un procedimiento que indique la forma en que se

generan procedimientos e instructivos, la empresa mantiene un orden para
ello, la estructura y el formato se encuentra prácticamente estandarizado, el
que se va adaptando según las necesidades.
La información por escrito es mantenida correctamente y ubicable de forma

rápida, en cuanto a la que se posee en magnético, su acceso se ve
dificultado por la existencia de un solo computador, que se comparte con
prevención de riesgos.
La documentación principal del Sistema de Gestión Ambiental aplicado

cumple con el requisito de mantener la descripción de los elementos del
sistema de gestión aplicado, sin embargo falta desarrollar aun documentos
que describan un sistema de gestión basado en los requisitos de NCH-ISO
14001.
Recomendaciones
9 Formular un procedimiento para la Preparación y Control de la

Documentación del Sistema de Gestión Ambiental.
9 Asegurar el respaldo de la información del Sistema de Gestión
Ambiental que se encuentra en el computador.
4.4.3.5 CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN
Documento LC-011
CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. Se encuentra establecido ó se realizan:

Revisiones periódicas y cuando sea necesario de la
documentación, constatando las aprobaciones por
parte de personal competente.
9
• Disponibilidad de la documentación en todos los lugares

esenciales para lograr el funcionamiento efectivo del SGA 9
aplicado.
• Hacer el retiro oportuno de la información que se

encuentre obsoleta, para evitar confusiones y usos 9
distintos del previsto.
• Que toda la documentación se encuentre legible,

9
fechada y ubicable de manera rápida.
• Es esta conservada en buenas condiciones y retenida 9
• Responsabilidades para crear y modificar documentos. 9
2. Lo anterior, ¿se encuentra establecido en un

9
procedimiento?
Práctica Actual
El control de la documentación es llevada de la siguiente manera:
Se realizan revisiones periódicas de la información del SGA para

retirar los documentos obsoletos o para agregar nueva
documentación.
La información se encuentra ordenada como se describió en el ítem
anterior, por lo que su ubicación es rápida.
Todos los documentos cuentan con las aprobaciones y firmas
respectivas, salvo la Política Ambiental publicada en faena la cual no
posee la firma del Gerente General.
A pesar de que la información puede ser consultada el

entregar/agregar/retirar información es realizado solo por el
Encargado Ambiental lo que la mantiene en su lugar y en buenas
condiciones.
Para respaldar la entrega de charlas, algunos de los formatos son

autocopiativos, la finalidad es que la persona que entrega quede con
una copia y respalde así su entrega en caso de que esta sea
extraviada.
Conclusión
La documentación oficial del SGA controlada es la que se encuentra en los

Archivadores antes mencionados, es en este lugar en donde se encuentra la
Documentación Oficial firmada y aprobada por personal con competencia.
Si bien no han existido deficiencias en el control de la documentación central

del sistema, si se han producido problemas con la documentación entregada
por la supervisión como respaldo del cumplimiento de sus actividades
mensuales, lo que implica bajas en el cumplimiento del programa en general
y la molestia del involucrado.
Recomendación
9 Asegurar un adecuado control de la documentación a través del

establecimiento de un procedimiento para Control de la
Documentación y también de los Registros (Respaldos).
4.4.3.6 CONTROL DE LAS OPERACIONES

Documento LC-012
CONTROL DE OPERACIONES
Proyecto DR-3.
En
Sí No
Parte
1. ¿Se encuentran identificadas y se controlan las
actividades, procesos y productos relacionados a impactos 9
ambientales identificados como significativos?
2. ¿Se encuentran establecidos procedimientos para
aquellas actividades relacionadas a los aspectos
ambientales identificados, especialmente en aquellas en la 9
que la falta de uno puede inducir la generación de un
impacto ambiental negativo?
3. ¿Se supervisan constantemente a través de
inspecciones las operaciones asociadas a la generación de 9
impactos ambientales con el fin de poder controlarlos?
4. ¿En la elaboración de los procedimientos, de existirlos,
participó personal de las operaciones y cuentan con la 9
aprobación de esta?
5. ¿Se incluyen en los Procedimientos Criterios de
actuación en caso de que las actividades se alejen de lo 9
indicado en el procedimiento?
Práctica Actual
El control de las operaciones se lleva a cabo a través de procedimientos

operacionales que entregan una metodología para el control o manejo del
los aspectos asociados.
Los procedimientos para ello con que se cuenta son:
• Derrames (SBC-MA-P-001)
• Identificación de Aspectos Ambientales (SBC-MA-P-OO2)
• Manejo de RISes (SBC-MA-P-003)
• Comportamiento de Personal (SBC-MA-P-004)
• Derrames de Sustancias Peligrosas (SBC-MA-P-005)
• Derrames de Aceites y/o Líquidos Combustibles (SBC-MA-P-006)
• Control de Sustancias Peligrosas (SBC-MA-P-007)
Se encuentran actualmente 3 procedimientos en etapa de revisión y

aprobación, los que están relacionados a:
• Manejo de Aguas de Operación (SBC-MA-P-008)

• Manejo de Aguas Servidas (SBC-MA-P-009)
• Derrame de Aguas servidas (SBC-MA-P-010)
La programación incluye inspecciones con las cuales se puede verificar el

estado de manejo de los aspectos ambientales relacionados a las
operaciones.
Conclusión
Los procedimientos con los que se cuenta permiten dar un control a algunos
de los aspectos identificados, sin embargo hay aspectos que aun no han sido
controlados mediante un procedimiento, tal es el caso de las aguas de
operación, (Procedimiento que se encuentra en etapa de revisión).
Recomendación
9 Revisar las actividades ejecutadas y relacionarlas a los aspectos

ambientales identificados en el R-206, dejando abierta la posibilidad
para la integración de nuevos aspectos que no se encuentren en el
registro.
9 Hacer una revisión a partir de la evaluación de los aspectos
ambientales con algún criterio de significancia, la conveniencia de
establecer nuevos procedimientos que permitan controlar los
aspectos que aun no han sido controlados.
9 Comprobar en terreno la aplicabilidad y funcionalidad de los
procedimientos en práctica con el objeto de introducir modificaciones
si se detectan falencias, ya sea porque no fueron consideradas, al
momento de su elaboración o porque hubo algún cambio en el
proceso que generó cambios respecto de su aplicabilidad.
4.4.3.7 Preparación y Respuesta a Emergencias

Documento LC-013
PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Existen procedimientos para:
• Identificar las posibles situaciones de emergencia asociadas a 9

las actividades, proce sos y productos?
• una actuación conveniente en caso de presentarse una

emergencia, con la finalidad de prevenir y minimizar el impacto 9
ambiental??
2. ¿Se revisan periódicamente y modifican en caso de ser
9
necesario?
Práctica Actual
El sistema de Control y Respuesta a situaciones de Emergencias se

encuentra estructurado a través de procedimientos de Emergencia :
Derrames (SBC-MA-P-001)
Derrame de Sustancias Peligrosas (SBC-MA-P-005)
Derrame de Aceites y/o Lubricantes (SBA-MA P-006)
Derrame de Aguas Servidas (SBC-MA-P-010; en Etapa de Aprobación)
La aplicación de estos procedimientos se pone en operación diariamente en

lo que son las actividades de mantención y reparación de equipos y en la
operación de equipos de perforación jumbo, actividades en las que las
probabilidades de filtraciones o derrames son altas, de no tomarse las
precauciones pertinentes y en las que no contar con un procedimiento
informado a los responsables, puede generar impactos no solo ambientales
sino que también en la operación misma.
El Organigrama de Incidentes que señala los pasos a seguir en caso de un

incidente ambiental, se estructura de la siguiente manera:
Fuente: Soletanche Nachy Chile S.A. Proyecto DR-3

En las situaciones de emergencia se ha actuado según lo indicado en los
procedimientos de emergencia, documentando lo sucedido en los formatos
divisionales R-303 (Reporte Incidente) y R-304 (Investigación del
Incidente).
En lo que va corrido del contrato la cantidad de incidentes ambientales

suman 03 (02 relacionados aguas de operación y 01 con sustancias
peligrosas), ninguno de gravedad, y para los cuales se han adoptado las
medidas correctivas necesarias en pro de su mitigación y control.
Conclusión
El personal se encuentra en conocimiento de la manera en que se debe

actuar en caso de una emergencia ambiental, derrames principalmente.
Si bien dentro de la evaluación que realiza la DET al Plan de Prevención

Ambiental incluye la realización de simulacros, a la fecha no se han
realizado, por lo que se debe considerar su realización dentro de la
programación de actividades, a pesar de que los procedimientos ya se haya
puesto en marcha en determinadas situaciones de incidentes ambientales.
Los formularios para documentar incidentes ambientales, están más

enfocados al área de seguridad que la medioambiental, por lo que se debe
incluir dentro de este un análisis ambiental lo más asertivo y descriptivo
posible.
Recomendaciones
9 Realizar una revisión de los procedimientos para introducir, si
corresponde, las actualizaciones pertinentes.
9 Incluir Capacitación permanente para lograr la correcta y oportuna
respuesta de los trabajadores frente a una emergencia o incidente
ambiental.
9 Adaptar los Reportes de Incidentes( R-303 y R-304) al área ambiental

que apunten a un análisis ambiental de aspectos e impactos
ambientales asociados.
9 Elaborar un procedimiento General para la Gestión de Incidentes

Ambientales que incluya una metodología de evaluación de estos.
9 Programar Simulacros
4.4.4 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

4.4.4.1 Monitoreo y Medición
Documento LC-014
MONITOREO Y MEDICIÓN
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se ha establecido y mantenido procedimiento para 9
supervisar aquellas actividades, procesos o productos
relacionados a impactos ambientales significativos?
2. ¿Existe procedimiento para la medición del impacto
originado por actividades, procesos o productos antes 9
mencionados?
3. ¿se encuentra documentado qué es lo que ha de
9
supervisarse y monitorearse?
4. ¿Existe algún procedimiento para la calibración de los
9
equipos de supervisión y medición?
5. Para lo antes mencionado, ¿Existe registro para
9
documentar tal calibración?
6. ¿Se ha establecido mediante un procedimiento cuales
son los criterios de aceptación para los resultados de 9
monitoreo y medición?
7. ¿Se encuentra documentado cuales serán las acciones a 9
tomar en caso de que los resultados de la supervisión y
medición no sean los esperados?
8. de existir lo antes mencionado, ¿Se ha evaluado y

documentado la validez de los registros en el caso de que
los sistemas de supervisión y medición hayan fallados? 9
Práctica Actual
Las mediciones que son realizadas en la faena son dos y corresponden a:
• Concentraciones de gases emitidos por la detonación de explosivos

• Emisión de gases de escape de los equipos y vehículos diesel.
Respecto del primer punto, emisión de gases por la detonación de

explosivos, las mediciones son realizadas por Prevencionistas y Capataces, a
la entrada del turno, si las concentraciones están dentro de los límites
indicados en la norma se da el ingreso a las posturas, de lo contrario se
espera a que la labor se ventile, hasta que los limites desciendan a
concentraciones permitidas que no expongan a riesgos la integridad de los
trabajadores (Descripción se entrega en Capítulo 5)
El registro de aspectos e impactos ambientales no contempla los gases de la

detonación de explosivos, su control es manejado desde el punto de los
riesgos a la salud que implica la exposición a elevadas concentraciones, por
lo que el área de prevención de riesgos es quien realiza la verificación en
terreno respecto de si se cumple lo estipulado.
Respecto del segundo punto, chequeo de gases de escape a vehículos diesel,

estos son realizados por una empresa externa, la que a través de un
Analizador de gases digital, entrega las concentraciones de CO y NOx.
Conclusiones:
Si bien no se cuenta con un procedimiento específico para el monitoreo y

medición de los gases, esta actividad esta considerada en los
procedimientos de Trabajo del área operacional, incluyendo la realización de
mediciones de gases CO y NOx.
Recomendaciones
9 Elaborar un programa o calendarización para la calibración de los

chequeadores de gases de la faena, estableciendo responsabilidades
para su cumplimiento.
9 Documentar dicha actividad a través de un Registro de Calibración.
4.4.4.2 No Conformidad, Acciones Correctivas y Preventivas

Documento LC-015
NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Empresa: Soletanche Bachy Chile S.A. Obra: Desarrollo y Construcción
Nivel de Hundimiento y Producción, Proyecto DR-3 Nº Contrato:
4500320798
En
Sí No
Parte
1. ¿Se ajusta el SGA aplicado y todos sus componentes,
documentos y procedimientos a la política ambiental
establecida, a los objetivos y metas y a los requisitos de 9
gestión a partir de las cuales fue diseñado el sistema de
gestión?
2. En el caso de existir una no conformidad en el SGA, se
ha investigado dicho incumplimiento para: • Determinar 9
que la provocó?
9
• Determinar las correcciones para la No Conformidad?
• Determinar qué medidas preventivas se deben 9

implementar para su no ocurrencia
Asegurar que las medidas preventivas adoptadas sean
efectivas 9
Asegurar la revisión del o los procedimientos que 9

pudiesen ser afectados por la conformidad
3. ¿Existe procedimiento para determinar las 9
responsabilidades y competencias para investigar,
corregir, mitigar y prevenir no conformidades
4. ¿de existir lo anterior se asegura que cualquier acción
correctiva, mitigadora o preventiva adoptada se ajusta a
la magnitud del impacto asociado o al riesgo potencial y
prevenir no conformidades?
9
5. ¿Existe registro para documentar no conformidad
Práctica Actual
Mediante la determinación de medidas correctivas a través de las

inspecciones realizadas por el Encargado Ambiental y por la Supervisión se
ha dado solución parcial o total a determinadas no conformidades.
Las no conformidades detectadas nacen principalmente del incumplimiento

de procedimientos o de compromisos adquiridos (documentados en
inspecciones), tal es el caso del Manejo de RISes, o el drenaje de las aguas
de operación.
Conclusiones
El medio utilizado actualmente para la detección de no conformidades no es

el más adecuado pues las inspecciones no se entregan en forma oportuna
por lo que los cierres se atrasan y no se verifica el seguimiento en forma
oportuna.
Además de ello, no se cuenta con un procedimiento que determine las

responsabilidades y competencias para prevenir la ocurrencia de no
conformidades, tampoco con un registro que las documente en forma
específica.
Recomendaciones
9 Realizar una revisión de los procedimientos afectados por no

conformidades o evaluar la necesidad de crear nuevos procedimientos
como una manera de resolver las no conformidades del SGA.
9 Determinar medidas correctivas tendientes a prevenir y solucionar las

no conformidades, realizando el seguimiento hasta el cierre.
9 Establecer claramente en el procedimiento las responsabilidades

respecto de la investigación de no conformidades.
9 Revisar la Política Ambiental de la Empresa con respecto a las no

conformidades detectadas.
9 Confeccionar una planilla para documentar no conformidades.
4.4.4.3 Registros
Documento LC-016
REGISTROS
Obra: Desarrollo y Construcción Nivel de Hundimiento y
Producción, PDR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se ha realizado alguna evaluación de la mejora
ambiental utilizando algún indicador registrado? 9
2. ¿Se encuentran desarrollados y retenidos los registros

ambientales que se requieren para desarrollar, 9
implementar, y mantener el SGA?
3. Existen Registros que incluyan información:
• De Los aspectos ambientales 9
• De La legislación ambiental y otros requisitos aplicables a la empresa? 9
Sobre quejas internas y externas respecto del SGA o al actuar ambiental

9
de la empresa?
• Información acerca de procedimientos, planes de emergencia y
9
respuestas
4 . ¿los registros que forman parte del SGA se encuentran legibles y en
9
general en buenas condiciones de almacenamiento?
La siguiente tabla corresponde a la Matriz de Control de Registros con la que

cuenta el SGA:
Tabla 6: Matriz de Control de Registros (R-205)

Conclusión
No se cumple con el requisito (Cláusula 4.5.3.) de contar con un

procedimiento para la Mantención de los Registros, que documente las
responsabilidades para su mantención, actualización, etc., no obstante los
registros existentes se mantienen en forma clara y ordenada, además de
encontrase debidamente actualizados.
Recomendación
9 Elaborar el Procedimiento denominado Control de Registros, para

identificar, mantener y disponer los registros ambientales, con la
finalidad de estar acorde con el requisito de la NCH-ISO 1400,
mencionado en la Cláusula 4.5.3.
9 Mantener actualizados los registros.
4.4.3.4 Revisión de la Gerencia

Documento LC-017
REVISIÓN DE LA GERENCIA
Obra: Desarrollo y Construcción Nivel de Hundimiento y Producción, PR- 3
En
Sí No
Parte
1. ¿existe documentado algún proceso de revisión por parte de
la Alta Gerencia de la Empresa del sistema de gestión ambiental
9
aplicado, para asegurar su continua conveniencia, adecuación y
efectividad?
2. de no estar lo anterior, se ha establecido alguna fecha para
9
realizar esta revisión?
Práctica Actual
En lo que va corrido del contrato, la Gerencia no ha efectuado revisiones de

la gestión ambiental aplicada en la faena, por lo que no se han dado
instancias para analizar las no conformidades del Sistema Operado, ni para
establecer medidas en conjunto tendientes a optimizar la gestión.
Conclusión
La revisión de la Gerencia de la Gestión Ambiental es la instancia precisa

para que de esta emanen cambios en elementos del sistema que promuevan
su mejoramiento, por lo que es importante que la empresa considere en su
programación una revisión de la gestión ambiental con la finalidad de
evaluar los avances, tanto en el panorama contractual como en el interno de
empresa, detectando como se menciona anteriormente las posibilidades de
mejora, este ítem no cumple con el requisito de la NCH-ISO 14001 (Cláusula
4.6).
Recomendación
9 Promover en la Alta Gerencia el interés en la Gestión Ambiental,

incentivando a la revisión del sistema por lo menos una vez al año o
según sea el tiempo de duración de la Obra.
9 Establecer una Metodología o pautas para la realización de Revisiones

Ambientales por parte de la Gerencia.
4.4.3.5 Auditoria del Sistema de Gestión Ambiental
Documento LC-018
AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Proyecto DR-3
En
Sí No
Parte
1. ¿Se encuentra establecido en algún programa la
9
revisión periódica del sistema de gestión aplicado?
2. ¿Se ha establecido un programa con calendarización

para la realización de auditorias internas al sistema de 9
gestión desarrollado?
3. ¿El programa de auditoria esta basado en la

9
importancia ambiental de la actividad en cuestión?
4. ¿El programa de auditoria establece la metodología a

9
usar en la auditoria?
5. ¿Se establece en el programa o en el procedimiento las

responsabilidades para la conducción de las auditorias del 9
sistema?
6. ¿Asegura el procedimiento o programa las

9
competencias del equipo auditor?
7. ¿Asigna responsabilidades para la difusión de los

9
resultados de la auditoria?
Práctica Actual
Hasta el momento las únicas auditorias a las cuales ha sido sometido el
Sistema de Gestión Ambiental, son las realizada por la División, poniendo en
desarrollo y aplicando las recomendaciones dadas.
Conclusión
El hecho de que el sistema de gestión no sea auditado no permite que se

generen las instancias de mejora.
No se ha cumplido con el requisito de la Norma ISO 14001 (Cláusula 4.5.4.)
Recomendación
9 Promover en el corto plazo (antes del término del contrato) una

auditoria al Sistema de Gestión Ambiental, el equipo auditor puede
en este caso encargados ambientales de la misma empresa,
pertenecientes a otros contratos, esto en una primera instancia, ya
que en oportunidades futuras estas deben ser realizadas por
personas totalmente imparciales.
CAPÍTULO 5
DESARROLLO DE
RECOMENDACIONES
5.1 INTRODUCCIÓN
El siguiente capítulo desarrolla algunas de las recomendaciones generadas

en la Revisión Inicial, para el resto de los requisitos se plantean lineamientos
que deberán ser desarrollados más adelante por la Empresa en el caso de
que se desee contar con un Sistema de Gestión Ambiental en conformidad
con los requisitos señalados por la Norma NCH-ISO 14001.
Los procedimientos desarrollados, siguen la estructura de los procedimientos

que posee la empresa, los cuales fueron tomados como referencia para el
desarrollo de los que se presentan en este capítulo.
Los procedimientos desarrollados son factibles de mejorar o adaptar, se

pretende con ellos entregar una herramienta que pueda servir para controlar
o cumplir con algunos de los requisitos de la Norma NCH-ISO 14001 y de los
cuales el Sistema de Gestión Ambiental actual carece.
5.2 DESARROLLO DE RECOMENDACIONES
5.2.1 GESTIÓN GENERAL
Las recomendaciones, realizadas en este sentido, deben contar con el pleno

respaldo tanto del Ingeniero Residente de la Obra como de la Gerencia de la
Empresa, si bien todo esto depende de la disponibilidad de recursos con que
se cuente, es importante que se otorguen las instancias para poder hacer
funcional y operativo el Sistema de Gestión, y para poder detectar las
oportunidades de mejora.
5.2.2. POLÍTICA AMBIENTAL
Para lograr internalizar la política en los integrantes de la Empresa es

indispensable difundirla, partiendo con su Publicación en todas las oficinas
de la Instalación de Faenas, y su publicación en un mayor tamaño en el
Pañol de Bodega, lugar de mayor concurrencia al inicio de Turno, la idea es
que se encuentre visible y al alcance de cualquier persona.
Se debe incluir dentro de la programación de actividades una charla

respecto de la Política Ambiental de la Empresa, la cual estará a cargo del
Encargado Ambiental, esta pretende informar y motivar a la supervisión en
General respecto de los principios que fundamentan la Política Ambiental de
la Empresa, la cual se entrega a continuación.
En esta Charla se contempla la entrega de una copia de la Política Ambiental

para cada persona que la recibe.
POLÍTICA AMBIENTAL
SOLETANCHE BACHY CHILE S.A.
Nuestro Compromiso con el Medio Ambiente
Quienes pertenecemos a la Empresa SBC reconocemos nuestras

responsabilidades respecto a la preservación del Medio Ambiente, y por ello
nos comprometemos a actuar sistemática y progresivamente para reducir
el impacto ambiental de nuestras actividades operacionales, evitando
efectos adversos sobre nuestros trabajadores, clientes, colaboradores,
comunidad y el Medio Ambiente.
Para ello hemos establecido un Sistema de Gestión Ambiental, que inspirado en

la Política Ambiental de SBC, nuestra misión y los valores que compartimos, se
rige por los siguientes principios:
• Evaluar los impactos y riesgos ambientales de los actuales y nuevos

proyectos e inversiones.
• Atender las preocupaciones ambientales de nuestros clientes, generadas por
nuestras actividades operacionales y servicios.
• Usar eficientemente los recursos hídricos y energéticos, reciclar materiales
donde sea posible y disponer adecuadamente los residuos.
• Impulsar la capacitación, participación y apoyo de nuestros trabajadores y
colaboradores para el mejoramiento ambiental de nuestros procesos y
prácticas.
• Incorporar gradual y progresivamente tecnologías y prácticas limpias de
trabajo para disminuir y en lo posible eliminar, los impactos ambientales
adversos y asegurar el cumplimiento de las regulaciones ambientales.
• Establecer anualmente objetivos y metas ambientales para evaluar el
continuo mejoramiento de nuestro desempeño ambiental.
• Comunicar periódicamente a nuestros Trabajadores los principales resultados
alcanzados, con el propósito de educar, motivar y apoyar el mejoramiento de
nuestro desempeño ambiental.
La materialización de estos principios en el marco del desarrollo sustentable, nos

enfrenta al desafío de equilibrar el logro de nuestra misión, el continuo
mejoramiento de nuestro desempeño ambiental y nuestra disponibilidad de
recursos.
Roberto Morrison Yongue

Gerente General
Soletanche Bachy Chile S.A.
5.2.3 ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Una de las recomendaciones resultante de la revisión inicial fue la de

identificar las actividades generadoras, pues bien, para iniciar este
desarrollo se entrega una descripción de algunos de los aspectos
identificados en el Registro, R-206, (Aspectos/Impactos Ambientales
Involucrados en Contrato)
• Utilización de Recurso Hídrico (Aguas Industriales) / Disminución

temporal del recurso para otros Usos
Las aguas industriales son provistas por la División y utilizadas en los

equipos jumbos para la perforación de roca.
En este caso, el agua cumple la función de limpiar la barrena del tiro

(ditrito), lo que a su vez controla las emisiones de polvo producto de la
perforación de roca.
La cantidad de agua utilizada en la preparación de una frente depende

principalmente del equipo de perforación utilizado así como también de la
cantidad de perforaciones que se realicen, los consumos pueden variar entre
los 4000 y los 6000 lts. de agua por frente perforada. (Fuente: Propia )
Las pérdidas o derroches del recuso han estado asociado a desperfectos en

las redes de suministro del agua industrial, debido a falta de mantención de
estas, las que están expuestas a desgaste, ya sea por el paso mismo del
agua o por roces o manipulación de las mismas durante la ejecución de
trabajos.
• Descarga de RILES / Contaminación del Agua (Contaminación de
Cauces Superficiales)
Las aguas de barrenadura producto de la perforación de roca son drenadas

desde las posturas, calles, zanjas y conexiones con bombas de drenaje
(bombas sumergibles de achique) eléctricas (tipo Pumpex, Grindex) y
Neumáticas (Tipo Wilden), las cuales envían las aguas a través de un
sistema de cañerías y plansas (PEEC de 63 mm), desde los niveles de
Producción y UCL, hasta el Sub-Nivel de Extracción y Servicios, Mina
Esmeralda, lugar de descargue autorizado por DET.
Las aguas descargadas hacia el sistema drenaje de la DET, provenientes de

las labores, contienen generalmente sedimentos, producto de la barrena así
como también aceites, debido a filtraciones o goteos de los equipos durante
su operación.
• Emisión de Gases por Operaciones /Disminución Calidad del Aire

Estas emisiones son resultado principalmente de:
-Voladura de Roca (Detonación de Explosivos)

-Funcionamiento de Equipos Diesel
La detonación de explosivos para el avance en los desarrollos produce gases

tales como el Monóxido de Carbono (CO) y los Humos Nitrosos (NxOx),
acompañados del Anhídrido Carbónico (CO2), Vapor de Agua y Humos
Irritantes.
La composición y el volumen de los gases generados en las quemadas
dependen del tipo y cantidad de explosivos utilizados y de las condiciones
bajo las cuales es detonado.
Los explosivos utilizados son:

-Softron (dinamita de baja potencia)
-Tronex (dinamita de tipo semigelatinoso)
- Anfo (mezcla seca a base de Nitrato de Amonio y Petróleo)
La siguiente tabla entrega los volúmenes (aproximados) de gases generados

en un disparo o quemada (detonación de explosivos).
La Tabla 7: Volúmenes de Gases Generados en un Disparo.

Volumen de Volumen Total
Tipo Exsplosivo Cantidad (Kg.)
Gases (l/kg.) Gases (m3)
Softron 12 970 11.64

Tronex 25 944 23.6
Anfo 110 (5 Sacos) 1050 115,5
Total 150 150.74
Fuente: Propia
El volumen total de gases generado, incluye los volúmenes de Monóxido de

Carbono y Humos Nitrosos, entre otros.
Los niveles de gases se incrementan cuando se realizan labores de

extracción de marina (material rocoso mineralizado que queda como
producto de la voladura), ya que los gases que quedan atrapados entre las
rocas, son librados al remover la roca.
El uso de equipos diesel en las labores (Dumper, Scoop, perforadoras)
constituye una importante fuente de contaminación ambiental en el laboreo
de los desarrollos.
Los productos emitidos por los motores diesel son:
- El anhídrido carbónico, agua y anhídrido sulfuroso producidos por

la combustión completa.
- Monóxido de Carbono, hidrocarburos aldehídos y hollín, producidos
por la combustión incompleta del petróleo.
- Oxidos de Nitrógeno producidos en la combustión como NO,
posteriormente oxidado a NO2 en el ambiente.
Entre otros factores la cantidad de gases tóxicos generados por los equipos
diesel depende de la relación aire/combustible, del tipo de sistema de
inyección usado, de la temperatura y presión de la combustión, del tipo de
dilución empleado en la descarga de gases, del trabajo ejecutado por la
máquina y de sus condiciones mecánicas.
Para el control de los aspectos mencionados los equipos, cumplen con

ciertas características, tales como:
• Catalizadores, Tipo PTX, para la reducción del Monóxido de Carbono,

hidrocarburos y aldehídos, lo que además permite una baja
considerable de la temperatura de los gases que son expulsados al
ambiente de la mina (menos de 70º C).
• Motores que usan combustible diesel con un porcentaje de azufre
menor a 0.5% en peso, lo que asegura una baja emisión del anhídrido
sulfuroso que, en caso contrario, puede dar lugar a la formación de
trióxido de azufre, humo denso que genera serios problemas de
ventilación.
• Disponibilidad Mecánica de los equipos superior al 80%: Esta es

calculada mediante la siguiente relación.
D. Mec. = (hrs Efectivas Trabajadas + Hrs. Disponibles sin uso)

x 100
Además, todos los equipos deben poseer sistema para Extinción de

Incendio, ya que en un caso de emergencia este permite controlar
oportunamente un principio de Incendio, evitando un siniestro que puede
involucrar graves consecuencias para el personal que opera en las diferentes
áreas, por efectos de la propagación de gases tóxicos y asfixiantes.
Se considera para los equipos un chequeo mensual de los gases que se

salen a través del tubo de escape, los cuales se realizan con un analizador
de gases digital (actividad realizada por una empresa externa), esto permite
verificar que se cumple con los límites permisibles de acuerdo al D.S. N° 72;
(Reglamento de Seguridad Minera), en el caso de que el resultado de la
medición sobrepase los límites permitidos (2000 ppm para [CO] y de 1000
ppm para [NOx], valores corregidos por altura) los equipos quedan fuera de
servicio en espera de la aplicación de medidas correctivas.
Importante también es la mantención de los equipos, la cual esta a cargo

del Departamento Mecánico, el que cuenta con su propio taller en interior
mina y el que es abastecido de insumos a través de la bodega que se
encuentra en superficie (Sewell).
• Potencial de Derrames / Contaminación de Suelo y Agua
Este aspecto ambiental se encuentra asociado al almacenamiento y

manipulación de productos, en especial de aquellos que se utilizan en la
mantención mecánica de los equipos, se agregan también las fallas en los
equipos tales como cortes de mangueras o filtraciones que pudiesen ocurrir
durante la operación de equipos así como también operaciones relacionadas
al abastecimiento de petróleo a los equipos.
Respecto de este ultimo, el transporte y el abastecimiento de petróleo,

cuenta con un procedimiento de trabajo (SBC-D3-PTS-045) el cual controla
los riesgos a fin de prevenir lesiones a las personas, daños a equipos e
instalaciones y el medio ambiente, también se hacen las referencias
específicas respecto del abastecimiento manual en el caso de que este sea
necesario.
Los derrames que pueden ocurrir no están relacionados solamente a las

sustancias almacenadas en el Taller mecánico, también hay sustancias que
se utilizan en la minería y las obras civiles.
La Tabla 8, corresponde a un catastro de las sustancias usadas en la faena,

cualquiera de las cuales es susceptible de derramarse.
Tabla 8: Sustancias Usadas en Faena
Nombre Producto Descripción
Meyco SA 430 Aditivo acelerador de Shotcrete
Mobil Lube HD 80 W 90 Lubricante para engranajes automotrices
Agente de Limpieza usado en todo campo donde se
Zekafix
prepare cemento u hormigón.
Protector de Superficies contra la adherencia del
Zetolan Mek
hormigón.
DTE OIL (ISO VG 68) Aceite Hidráulico
DELVAC MX 15 W 40 Aceite para motores Diesel y Gasolina
Mobiltemp 78 Grasa para altas temperaturas
ATF 220 Fluido para transmisiones Automáticas
ALMO OIL 527 Lubricante de herramientas
Petróleo Diesel Combustible usado por equipos de operación.
Fuente : Propia
• Generación de Rises/ Disposición de Rises (Contaminación del

Suelo).
La gran mayoría de las actividades involucradas en el Desarrollo y

Construcción del Nivel de Hundimiento y Producción, generan Residuos
Sólidos Industriales, los que son manejados según el procedimiento interno
(SBC-MA-P-003) basado en el procedimiento Divisional P-015, el objetivo
principal es la segregación en el origen, considerando las características de
peligrosidad y comerciabilidad del residuo.
La Tabla 9, muestra la Identificación usada en los contenedores de Rises, de

acuerdo al estipulado en el Procedimiento Divisional de Gestión de Ris las
cuales consiste en un sistema de etiquetas, según categoría, adosadas a los
contenedores (tambores metálicos de 208 lts) de color gris.
Tabla 9: Identificación Contenedores de Rises

CATEGORÍA SIGNIFICADO COLOR ETIQUETA
NPC No Peligroso Comerciable Verde
PNC Peligroso No Comerciable Naranja
NPNC No Peligroso No Comerciable Azul
PC Peligroso Comerciable Amarillo
Fuente: Procedimiento Divisional Manejo de RIS P-015.
La DET cuenta con un Centro de Manejo de Residuos Sólidos Industriales

(CMRIS), lugar al cual son destinados todos los residuos que se generan al
Interior de la División; este lugar se encarga de tratarlos, darles una
disposición final o de comercializarlos, según corresponda.
El transporte de los residuos hasta el CMRIS, es de cargo de la Empresa y es
documentado a través del Registro denominado Documento Declaración de
Rises, R-308, en el que se identifican los residuos, sus características y
cantidades (aproximadas), con lo cual el Encargado de Rises, genera un
informe mensual que se entrega a la DET.
Identificados como residuos peligrosos en la faena, están los tambores que

hayan contenido aceites o lubricantes, Filtros, Baterías, Aceites Usados,
Tubos Fluorescentes, Polietilenos y trapos usados en la mantención
mecánica, así como también materiales usados en la contención de
derrames(cemento por lo general).
En la tabla siguiente se presenta el Catastro de Rises, correspondiente al

Año 2003, según los tipos de Rises generados en la faena.
Tabla 10: Catastro por Clase de RIS Generados en el Año 2003.
Retomando lo que es la Identificación de los Aspectos Ambientales, según la

NCH-ISO 14001, en su Cláusula 4.3.1, que enuncia el deber de la
organización de contar con uno ó varios procedimientos para la identificación
de los aspectos ambientales de sus actividades, con el objeto de determinar
aquellos que tienen o pueden tener impactos ambientales significativos
sobre el medio ambiente y además de lo señalado en la recomendación de la
Revisión Ambiental se tiene lo siguiente:
Para poder identificar los aspectos ambientales se deben considerar:

• las actividades
• los aspectos ambientales asociados
• los impactos en el ambiente
• Evaluarlos según criterios para saber si el impacto es significativo.
Lo siguiente corresponde a una proposición para evaluar los aspectos

ambientales involucrados en el contrato, con la finalidad de construir una
Matriz Ambiental, los criterios de evaluación fueron aplicados a una sola de
las áreas que se encuentran operando en el Proyecto, las cuales son:
• Área Minería
• Área Obras Civiles
• Área Mecánica (área que será tomada como aplicación)
• Área Eléctrica
• Área Topografía
Tomando como base los Criterios de Evaluación de la División El Teniente,

señalados en el procedimiento Identificación, Evaluación y Consolidación de
Aspectos Ambientales (SGC-GRL-P-004), que forma parte del Sistema de
Gestión Ambiental Certificado, se propone el siguiente procedimiento:
Código: PA-001
PROCEDIMIENTO AMBIENTAL
Fecha:
EVALUACIÓN DE ASPECTOS
Versión:
AMBIENTALES
Pagina: 1 de 10
PREPARADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
TABLA DE CONTENIDOS
1.-OBJETIVO Y ALCANCE
2.-DEFINICIONES
3.-RESPONSABILIDADES
4.-PROCEDIMIENTO
5.-VERIFICACIÓN
6.-REFERENCIAS
7.-PROTOCOLO DE FIRMAS
8.-ANEXOS
Código: PA-001
Fecha:
Versión:
AMBIENTALES
Pagina: 2 de 10
1.-OBJETIVO:
Disponer de un documento que permita a través de una metodología y

criterios, identificar los aspectos ambientales durante todas las
operaciones y actividades a realizar en el Desarrollo y Construcción Nivel
Hundimiento y Producción – Proyecto de Explotación Diablo Regimiento,
con el fin de orientar los esfuerzos del Sistema de Gestión Ambiental
sobre aquellos que resulten significativos.
Alcance:
Este Procedimiento debe estar en conocimiento de todos los trabajadores

y se aplicará a todos los trabajos que realice la empresa SOLETANCHE
BACHY CHILE S.A. durante el transcurso del Proyecto de Desarrollo y
Construcción Nivel Hundimiento y Producción Diablo Regimiento.
2.-DEFINICIONES:
2.1.-Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o

servicios de una organización que puede interactuar con el ambiente,
este puede o no tener un impacto ambiental significativo.
2.2.-Aspecto Ambiental Significativo: Aspecto medioambiental que

tiene o puede tener un impacto ambiental significativo
Código: PA-001
Fecha:
AMBIENTALES Versión:
Pagina: 3 de 10
2.3.-Impacto Ambiental: La alteración del medio ambiente, provocada

directa o indirectamente por un proyecto o actividad en un área
determinada. Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso,
que es resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de
una organización.
2.4.-Daño Ambiental: Toda pérdida, disminución, detrimento o menoscabo

significativo inferido al medio ambiente o a uno o más de sus componentes.
2.5.- Magnitud de Riesgo Ambiental: Valor obtenido de la evaluación de

un aspecto ambiental. Corresponde al producto de la Consecuencia y la
Frecuencia.
2.6.-Consecuencia: Valor Obtenido de la sumatoria de los valores

asignados a la intensidad, extensión, reversibilidad, percepción pública y
marco regulatorio.
2.7.- Criterio de Significancia: valor de la Magnitud de Riesgo Ambiental

o Valor de la Consecuencia a partir de las cuales los aspectos ambientales
serán considerados como significativos.
3. RESPONSABILIDADES:
3.1.-Ingeniero Administrador o Ingeniero Ayudante:

• Autorizar y asignar recursos humanos y materiales requeridos para la
aplicación de este procedimiento.
Código: PA-001
Fecha:
Pagina: 4 de 10
• Aprobar el Listado de los Aspectos Ambientales
• Informar al Depto. de Prev. de Riesgos y Medio Ambiente cualquier
aspecto ambiental identificado que se relacionen con el contrato.
3.2.-Encargado Ambiental:
• Elaborar el Listado de los aspectos ambientales involucrados en el

contrato, usando criterios de significancia.
• Informar al Ingeniero Residente los resultados del proceso de
Evaluación.
• Sugerir las medidas de Mitigación y Control para los aspectos
ambientales identificados, especialmente de aquellos que resulten de
significativos.
• Mantener Actualizado el Listado de los Aspectos Ambientales.
• Capacitar al personal.
3.3.-Departamento de Prevención de Riesgos

• Asesorar en la elaboración y Evaluación de los Aspectos Ambientales
• Capacitar al personal
3.4.-Supervisión:
• Conocer y aplicar el procedimiento
• Capacitar al personal
• Informar al Dpto. de Prev. de Riesgos y Medio Ambiente cualquier
aspecto ambiental nuevo y que no se encuentre identificado.
3.5.- Trabajadores:
• Informar al Dpto. de Prev. de Riesgos y Medio Ambiente
Código: PA-001
PROCEDIMIENTO AMBIENTAL Fecha:
Pagina: 5 de 10
cualquier aspecto ambiental nuevo y que no se encuentre identificado
4.- PROCEDIMIENTO
El Encargado Ambiental realiza un levantamiento de los Aspectos
Ambientales para cada área de trabajo (minería, obras civiles, mecánica,
eléctrica, topografía).
El Jefe de cada una de estas áreas, revisa y aprueba dicho levantamiento,

dejando abierta la posibilidad de incorporar nuevos que en un principio no
fueron considerados por el Encargado Ambiental.
El Encargado Ambiental procede a incorporar en el Registro R-001, el listado

de los aspectos, en especial de los considerados significativos (en forma
conceptual) para luego realizar su evaluación según los criterios que se
detallan más adelante.
4.1 Criterios de Evaluación de los Aspectos Ambientales
Para evaluar los aspectos ambientales, el encargado ambiental procede a

aplicar los criterios señalados en Anexo 1, en donde a cada parámetro
incluido se le asigna un valor, que luego serán ingresados a la siguiente
fórmula:
MAGNITUD DE RIESGO AMBIENTAL (M) = F * C
CONSECUENCIA (C) = I + E + R + P + L
Código: PA-001
Pagina: 6 de 10
4.2 Criterio de Significancia
El criterio usado para otorgarle a un aspecto ambiental la clasificación de

Significativo, para los cuales se orientará la Gestión Ambiental, es el
siguiente:
Un Aspecto Ambiental será considerado como Significativo si:
• La Magnitud (M) es mayor o igual a 30

• La Consecuencia (C) es mayor o igual a 13
El Registro Final de los Aspectos Ambientales es sometido a la consideración

y aprobación del Ingeniero Residente, quien si no tiene objeciones, lo
aprueba, para posteriormente ser comunicado a todos los Jefes de Áreas, a
la Inspección Técnica de Obra (ITO) y a la División El Teniente.
En el caso de que se encontraren objeciones, la Matriz, será nuevamente

sometida a evaluación en conjunto con las áreas involucradas, siguiendo las
directrices antes mencionadas en este procedimiento y las sugerencias
dadas, si es que corresponde.
4.2 Nuevos Aspectos Ambientales

Si como consecuencia de detección de no conformidades, inspecciones,
observaciones, cambios en las actividades realizadas, sugerencias de
clientes, partes interesadas o trabajadores, se detectaran nuevos aspectos
Código: PA-001
AMBIENTALES Versión
Pagina: 7 de 10
ambientales, estos serán analizados por Encargado Ambiental y si

corresponde su integración a los ya identificados, entonces se procede a su
evaluación según los criterios descritos en este procedimiento.
5. Verificación
• Registro, R-001, Matriz de Evaluación Ambiental
6. -Referencias:
• Procedimiento Divisional de Identificación de Aspectos Ambientales (SGC-

GRL-P-004)
Código: PA-001
AMBIENTALES Versión
Página: 8 de 10
7.- PROTOCOLO DE FIRMAS
Procedimiento Ambiental
Nombre de la Empresa y del Proyecto AMBIENTALES Versión 00
PREPARADO POR Encargado Ambiental
Partes Internas y Externas con

REVISADO POR
competencia
APROBADO POR Ingeniero Residente
FECHA
Código: PA-001
Pagina: 9 de 10
ANEXO 1: Criterios para la Evaluación de Aspectos Ambientales
CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Magnitud del Riesgo Ambiental (M) = F * C

Consecuencia (C) = I + E + R + P + L
Criterio Descripción Valor
Continuo, impactos del aspecto ocurren en forma permanente. 4
Frecuente, impactos del aspecto ocurren al menos una vez al mes. 3

Frecuencia(F)
Poco frecuente, impactos del aspecto ocurren más de una vez al año
2
y menos de una vez al mes.
Improbable , impacto del aspecto de difícil ocurrencia. 1
Baja, cuando la alteración provocada por los impactos del aspecto,
son pequeñas y la condición original de la componente ambiental 1
prácticamente se ha mantenido.
Media, Cuando la alteración provocada por los impactos del aspecto,
Intensidad(I)
implican cambios notorios de la componente ambiental respecto de 2
su condición original, pero dentro de rangos aceptables.
Alta, Cuando la alteración de la condición original de la componente
3
ambiental es significativa.
Puntual, Cuando su efecto se verifica en un radio de 100 mts. en
1
torno al punto en que se produce el aspecto.
Local, Cuando su efecto se verifica más allá de un radio de 100

Extensión(E) 2
mts., pero dentro del territorio administrativo de El Teniente.
Extensa, Cuando su efecto se verifica más allá del territorio

3
administrativo de El Teniente.
Reversible , Aquel en que la alteración puede ser asimilada por el
entorno, debido al funcionamiento de los procesos y mecanismos 1
naturales de depuración del med io.
Reversibilidad(R) Recuperable, Aquel en que la alteración puede ser revertida
2
mediante acciones correctivas.
Irrecuperable, Impacto que no se revierte en forma natural, ni por
3
la implementación de acciones correctivas.
No existe registro escrito en medios de comunicación públicos ni
1
preocupación por la autoridad fiscalizadora
Existen publicaciones esporádicas en medios de comunicación
PercepciónPública(P) 2
públicos locales y/o la autoridad ha manifestado su preocupación
Existen publicaciones en medios de comunicación nacionales y/o
3
movilizaciones ciudadanas asociadas al aspecto
No existen regulaciones 1
MarcoRegulatorio(L) Existen regulaciones y se tiene evidencia de su cumplimiento 3

Existen regulaciones y no se están cumpliendo o no se tiene certeza
5
de su cumplimiento
Código: PA-001
Pagina: 10 de 10
ANEXO 2: Registro de Identificación de Aspectos Ambientales

De la Aplicación del procedimiento antes descrito, Evaluación de Aspectos
Ambientales, se tiene que para el área mecánica (área tomada como
ejemplo para la aplicación del procedimiento):
La Matriz Ambiental resultante es integrada a la Documentación del Sistema

de Gestión Ambiental como un registro.
De la Evaluación de los aspectos ambientales generados en el área mecánica

se encuentran dos aspectos considerados como significativos y que
corresponden a:
• Disposición de Rises Peligrosos, aspecto que se encuentra considerado

en el Procedimiento de Manejo de Rises con que cuenta la Empresa
(SBCMA-P-003), y
• Potencial de Incendio, tema abordado en el procedimiento divisional
ND-29-03 (Emergencia en Caso de Incendio en la Mina).
5.2.4 LEGISLACIÓN Y REGULACIONES AMBIENTALES
Como Se señala en la Cláusula 4.3.2 de la NCH-ISO 14001, la empresa debe

contar con un procedimiento para identificar y tener acceso a la legislación
aplicable según el tipo de proyecto y actividades ejecutadas.
El procedimiento debe entregar la metodología para estar al día respecto de

cual es la legislación aplicable a las actividades realizadas tanto de carácter
nacional con las de tipo interno (DET).
En la página siguiente se entrega desarrollada la Propuesta para el

Procedimiento Marco Regulatorio Ambiental (PA-002)
Código: PA-002
IDENTIFICACIÓN, MANTENCION Y Fecha:
CUMPLIMIENTO DEL MARCO Versión:
REGULATORIO AMBIENTAL
Pagina: 1 de 8
PREPARADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
TABLA DE CONTENIDOS
2.-DEFINICIONES
4.-PROCEDIMIENTO
5.-VERIFICACIÓN
6.-REFERENCIAS
8.-ANEXOS
Código: PA-002
Pagina: 2 de 8
1. OBJETIVO
Entregar una Metodología para identificar y tener acceso a los requisitos

legales que se aplican a los aspectos ambientales generados como producto
de las actividades operacionales.
Alcance
Este Procedimiento es aplicable a todas las actividades productos y servicios
de la empresa SOLETANCHE BACHY CHILE S.A. durante el transcurso del
Proyecto de Desarrollo y Construcción Nivel Hundimiento y Producción
Diablo Regimiento.
2. DEFINICIONES
• Marco Regulatorio Ambiental Aplicable: se refiere al conjunto de

disposiciones legales y reglamentarias y a los compromisos voluntarios a los
que se ha suscrito la empresa y que deben ser cumplidas a través de la
gestión desarrollada.
3. RESPONSABILIDADES
3.1.-Ingeniero Administrador o Ingeniero Ayudante:
• Autorizar y asignar recursos humanos y materiales requeridos para la

aplicación de este procedimiento.
Código: PA-002
Pagina: 3 de 8
3.2.-Encargado Ambiental:
• Elaborar el Listado de la Normativa ambiental aplicable, según sean los

aspectos ambientales involucrados en el contrato.
• Mantener debidamente actualizado el registro de las Normativas
aplicables
• Informar a la Empresa acerca de cuales son las normativas que rigen las
actividades ejecutadas.
• Analizar la aplicabilidad de nuevas regulaciones o modificaciones surgidas
y que se aplican a las actividades ejecutadas.
• Hacerse asesorar en caso de dudas acerca de la aplicabilidad de nuevas
normativas o modificaciones de las ya existentes.
• Cautelar el cumplimento de este procedimiento.
3.3.- Línea de Mando Superior, Supervisión

• Informar al Encargado Ambiental acerca de nuevas regulaciones o
normas aplicables a las actividades, que hayan llegado a su conocimiento
y de las cuales se presuma que no han sido consideradas.
• Informar al Encargado Ambiental acerca de nuevos aspectos ambientales
como producto de cambios en las actividades, procesos o producto, para
así considerar nuevas normativas aplicables y mantener actualizado el
registro de las regulaciones.
3.4.-Trabajadores:
• Informar a la supervisión directa acera de nuevos aspectos
ambientales
Código: PA-002
Pagina: 4 de 8
asociados a su trabajo como resultado de cambios en las actividades,

procesos o productos.
4. PROCEDIMIENTO
Al inicio del contrato el Encargado Ambiental realiza el Levantamiento de la

Normativa Ambiental Aplicable, según sean los aspectos ambientales
identificados, llenado el registro de Marco Regulatorio (R-002)
La identificación se realizará a través de la revisión de:
• Diario Oficial
• Normativa Aplicable a las Actividades Mineras de CODELCO
• Estudios de Impacto Ambiental
• Planes de Prevención de Descontaminación o Prevención
• Resoluciones de Calificación Ambiental
• Acuerdos o convenios ambientales divisionales o corporativos
• Sitios de Internet de Organismos con Competencia (CONAMA,
SERNAGEOMIN, ETC.)
• Otras Publicaciones
Se realizará por lo menos 1 vez al año una revisión de la Normativa

aplicable, cuando los contratos tengan una extensión igual o mayor al
tiempo antes señalado, de lo contrario la normativa identificada al inicio del
contrato será la que regule los aspectos ambientales de las actividades
Código: PA-002
Pagina: 5 de 8
desempeñadas hasta el término de este, lo que no implica la exclusión de

aplicar nuevas normativas si es que surgieran durante la ejecución del
contrato y con anterioridad al término de este.
En caso de que producto de la revisión del Marco Regulatorio se encontraran

nuevas disposiciones que cumplir respecto de aspectos ambientales, se
realizará la actualización del Registro Marco Regulatorio (R-002),
incorporando las nuevas regulaciones, esta actualización también se
realizará en el caso de que producto de cambios en las actividades u otros
se identificaran nuevos aspectos ambientales.
De suceder lo anterior, el Encargado Ambiental deberá someter a revisión

los Programas de Gestión Ambiental y de Monitoreo y Mediciones según
corresponda.
Para todos los casos anteriores de presentarse dudas acerca de las

normativas existentes o de nuevas regulaciones que pudieran surgir, se
solicitará al Ingeniero residente la conveniencia de consultar a entes
jurídicos de la misma empresa o bien contratar alguna asesoría externa.
Para normativas de carácter divisional, El Encargado Ambiental será el

encargado de consultar los alcances de las normativas informadas por el
Encargado Ambiental de la División para el Contrato, en el caso contrario, se
hará caso omiso de la existencia de estas, de no poseer un documento
oficial que informe de modificaciones o de la aplicación de nuevas
regulaciones, referente a los aspectos ambientales del contrato.
Código: PA-002
Pagina: 6 de 8
5. VERIFICACIÓN
• Planilla Marco Regulatorio Aplicable, R-002.
6. REFERENCIAS
• Procedimientos Internos de Soletanche Bachy Chile S.A.

Código: PA-002
Pagina: 7 de 8
IDENTIFICACIÓN, MANTENCIÓN Y
CUMPLIMIENTO MARCO REGULATORIO
Nombre de la Empresa y del AMBIENTAL Versión 00
Proyecto

REVISADO POR
competencia
FECHA
Código: PA-002
REGULATORIO AMBIENTAL Pagina: 8 de 8
8.- ANEXO: Marco Regulatorio Ambiental Aplicable (R-002)

R-002
MARCO REGULATORIO AMBIENTAL APLICABLE
ÁREA: Fecha:
Página___ de___
Ámbito Organismo Normativa Ámbito Normativo
Fecha Actualización: Realizado por:

Tabla 11: Ejemplo Completación Registro Marco Regulatorio Ambiental
Aplicable
R-002
MARCO REGULATORIO AMBIENTAL APLICABLE
ÁREA: Diablo Regimiento 3 Fecha: 15 / 09/ 02

Página 1 de 1
Ámbito Organismo Normativa Ambito Normativo
Prevención de Riesgos
de todas las
Ministerio de
D.S. Nº 72 actividades asociadas
Minería
a la industria
extractiva minera.
Norma de Emisión
para la Regulación de
Agua
Contaminantes
Ministerio Asociados a las
Secretaría General D.S. Nº 90/00 Descargas de los
de la República Residuos Líquidos a
Aguas Marinas y
Continentales
Superficiales
Establece limites
máximos permisibles
para concentraciones
MINSAL D.S. Nº 594
de contaminantes
químicos en los
lugares de trabajo.
Fija condiciones
Aire ambientales máximas
de los contaminantes
Resolución 1.215 partículas en
Servicio de Salud Ministerio de suspensión, anhídrido
Salud sulfuroso, monóxido
de carbono oxidantes
fotoquímicos y dióxido
de nitrógeno.
Fecha Actualización: 15 /03/ Realizado por: Peggy Medina S.
2004
Fuente: Propia
5.2.5 METAS, OBJETIVOS y PROGRAMAS AMBIENTALES
Se desarrolla un procedimiento para este ítem el cual se entrega en la

página siguiente, a continuación se presenta un ejemplo de su aplicación.
Se debe tener en cuenta que para establecer los objetivos se debe

considerar la información obtenida de la revisiones ambientales y de los
aspectos ambientales identificados.
Código: PA-003
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE
GESTIÓN AMBIENTAL Versión:
Pagina: 1 de 8
PREPARADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
TABLA DE CONTENIDOS
2.-DEFINICIONES
4.-PROCEDIMIENTO
5.-VERIFICACIÓN
6.-REFERENCIAS
8.-ANEXO
Código: PA-003
Pagina: 2 de 8
1.-OBJETIVO
Establecer la metodología y los Criterios para definir Objetivos, Metas y

Programas de Gestión Ambiental
Alcance
Todas las áreas involucradas en los Proyectos de la Empresa.
2.-DEFINICIONES:
• Objetivo Ambiental: Propósito o intención ambiental, que nace de la

Política Ambiental de una Empresa el cual se propone a alcanzar y
que puede ser cuantificado.
• Meta Ambiental: Propósito particular, cuantificable, que nace de los
objetivos y que se plantea con la finalidad de poder alcanzarlos.
• Desempeño Ambiental: Resultados obtenidos de la Gestión
Ambiental de la Empresa y que esta relacionado al control de los
aspectos ambientales y al cumplimiento de metas y objetivos
emanados de la Política Ambiental
3.1.- Ingeniero Administrador o Ingeniero Ayudante

Revisar y Aprobar el Programa de Gestión Ambiental del área presentado
por el Encargado Ambiental
Código: PA-003
Pagina: 3 de 8
• Aprobar la Asignación de Recursos humanos y materiales que se
requieran para la materialización del programa.
• Controlar el cumplimiento de los Objetivos, Metas y Programas.
3.2.-Encargado Ambiental
Apoyar y asesorar a las áreas en el establecimiento y definición de los

objetivos y metas, cuidando que estos estén acorde a la Política
Ambiental.
Mantener el Registro de los Objetivos, metas y programas, de gestión.
Elaborar el Programa General de Gestión Ambiental para la Empresa
Controla el cumplimiento del programa de Gestión Ambiental, de los
objetivos y metas propuestas.
3.3.-Jefatura, Supervisión en General
Definir en conjunto con el Encargado Ambiental los Objetivos y Metas

ambientales para su área.
Apoyar la Gestión Ambiental de la Empresa para el cumplimiento de las
Metas y Objetivos especificas de su área, así como también las de
carácter global.
3.4.- Trabajadores
• Cumplir las disposiciones de la Jefatura directa, del Encargado
Ambiental o del Ingeniero Residente, respecto del cumplimiento de
Objetivos, MetaS.
PROCEDIMIENTO AMBIENTAL Código: PA-003
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE Fecha:
GESTIÓN AMBIENTAL
Versión:
Pagina: 4 de 8
• Programas Ambientales.
4.- PROCEDIMIENTO
Del Planteamiento de Objetivos, Metas y Programas Ambientales

• Los Objetivos son planteados al inicio de cada proyecto guardando su
coherencia con la Política Ambiental de la Empresa y respetando la
planificación de las operaciones.
En el planteamiento de los objetivos y metas se debe tener en cuenta:
• Los aspectos ambientales significativos

• La legislación aplicable
• Los principios establecidos en la Política Ambiental
• La opinión de las partes interesadas
• La disponibilidad de recursos humanos y materiales
• Las no conformidades del Sistema de Gestión Ambiental
• El cumplimiento de Programas aplicados en otros proyectos.
• Los resultados de mediciones.
• Los Objetivos son planteados por el Jefe del área, apoyado por el
Encargado Ambiental, preparando en conjunto uno o más programas en el
cual se indiquen:
• Aspecto Ambiental
• Objetivo Ambiental
• Meta Ambiental
GESTIÓN AMBIENTAL
Versión:
Pagina: 5 de 8
• Responsable de Cumplir el Objetivo
• Actividades a realizar
• Responsable de Ejecutar la Actividad
• Plazo de Cumplimiento para la ejecución de la actividad.
• Recursos que se necesitarán para lograrlo.
• En el caso en que a lo largo de un proyecto se incorporen nuevas

actividades o las actuales, sufran modificaciones, de corresponder, se
actualizaran los objetivos y metas ambientales ya planteados así como
también, producto del resultado de auditorias o internas o externas, o
por otra razón debidamente fundamentada y justificada.
• Si la aplicación de un programa da buenos resultados en cuanto a su

funcionalidad y aplicabilidad, considerando que objetivos y metas son
similares, podrá ser utilizado tal cual, ser adaptado o simplemente
considerado como referencia, en otros proyectos.
Del Avance de los Programas de Gestión Ambiental
• Cada Jefe de área deberá cautelar y supervisar el cumplimiento del

programa propuesto para su área, informando al Encargado
Ambiental de la funcionalidad del programa y del estado de avance
del mismo, así como también de cualquier inconveniente, que retrase
su ejecución y el cumplimiento de los plazos establecidos.
• El Encargado Ambiental Mensualmente realizará un informe con el

Estado de Avance del o los Programas Ambientales, sugiriendo
GESTIÓN AMBIENTAL
Versión:
Pagina: 6 de 8
medidas correctivas de ser necesario, las que se informarán

oportunamente a todos los involucrados.
• Al término del Contrato o Proyecto se realizará una Evaluación General del

Cumplimiento del o los Programas Ambientales, respecto de los Objetivos
y Metas planteados, informando de ello al Gerente de la Empresa, al
Ingeniero Residente del Proyecto, y a todos los involucrados y si
corresponde, también a las partes interesadas.
5. VERIFICACIÓN
• Registro, R-000, Objetivos, Metas y Pro gramas Ambientales
6. -REFERENCIAS
• Procedimientos Soletanche Bachy Chile S.A.

GESTIÓN AMBIENTAL
Versión:
Pagina: 7 de 8
Nombre de la Empresa y del OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Proyecto DE GESTIÓN AMBIENTAL Versión 00
Partes Internas y Externas Con

REVISADO POR
Competencia
FECHA
Pagina: 8 de 8
8.-Anexo: Objetivos, Metas y Programas de Gestión Ambiental

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS R-003
AMBIENTALES
ÁREA: FECHA:
Aspecto Objetivo Metas Responsable Actividad Responsable Plazo Observación Cumplimiento
Ambiental
PREPARADO APROBADO POR:

POR:
La siguiente tabla representa un programa ambiental para ser puesto en
marcha, este indica claramente los plazos y los responsables de su
cumplimiento.
El programa se encuentra acorde con la política de la empresa de establecer

un control sobre sus operaciones, para lo cual se plantean los objetivos y
metas a alcanzar.
El Programa es de aplicación general de los trabajos realizados por

Soletanche Bachy Chile S.A. por lo que se debe asegurar su difusión a todos
los involucrados.
Tabla 12: Propuesta de un Programa Ambiental, R-003

ÁREA: Soletanche Bachy Chile S.A.
Aspecto
Objetivo Metas Responsable Actividad Responsable Plazo Observación Cumplimiento
Ambiental
Mejoramiento de la
Minería 31/03/04
Red de Drenaje
Mantener las Ing.Residente
Drenar las
labores libres Bodega Sewell
Generación de aguas cada Adquisición de Destinar
de agua Dpto.de 12/05/04
Aguas de vez que el Minería Bombas mayores
minimizando la Adquis.Sgto.
Barrenadura Jumbo recursos
ocurrencia de
perfore
incidentes Mantención Minería-Dpto.
adecuada de las Elec. y Mec. 15/05/04
bombas
Capacitar al
personal respecto Encargado
31/03/04
del procedimiento Ambiental
Disponer los
Generación de Cumplir con de rises
Rises en forma Ambiente
Rises el P-015 Realizar Enc. Ambiental
sustentable
programación para Jefe de Bodega
22/03/04
camión de retiro
Fuente: Propia
5.2.6 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
Con la finalidad de facilitar la gestión ambiental, entregando mayor

participación y libertad para la toma de decisiones se propone seguir la
siguiente estructura ambiental (respecto de la existente):
Figura 9: Propuesta Organización Ambiental
Independizar la gestión ambiental de la seguridad, supone mayor libertad

para la toma de decisiones, esto con el fin de agilizar la gestión, acortando y
las vías para acceder temprana y oportunamente a los recursos y a las
respuestas a requerimientos internos o externos.
El comité Ejecutivo al que se hace mención cumpliría las mismas funciones

señaladas en el programa de Prevención Ambiental, ello no solo como una
manera de dar cumplimiento a lo ya estipulado sino que principalmente a lo
que dice mención a la realización de auditorias.
Una vez que se encuentren delegadas las responsabilidades y funciones se
debe llenar el siguiente registro, que debería acompañar al Procedimiento
denominado, Estructuras y Responsabilidades Ambientales.
Tabla 13: Propuesta Matriz Responsabilidades Comité Ejecutivo

R-00A
MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
ÁREA: FECHA:
CARGO FUNCIÓN/RESPONSABILIDADES
Ingeniero Residente • Dar a conocer y hacer cumplir la política

Ambiental
• Autorizar recursos humanos y materiales
requeridos
• Dar Cumplimiento a las normativas
ambientales que emanen del cliente.
Encargado Ambiental • Coordinar la operación integral del Sistema de
Gestión de la Empresa, cumplimientos del os
programas, objetivos y metas.
• Mantener en funcionamiento el sistema de
Gestión ambiental
• Proponer medidas correctivas y realizar el
seguimiento.
• Asesorar a la empresa en la temática
ambiental requerida
• Centralizar y controlar toda la documentación
del SGA
• Informar novedades respecto del
funcionamiento del SGA al Ing. Administrador y
al Gerencia de la Empresa.
• Emitir informes requeridos por el cliente y
respuestas a requerimiento interno y externo.
• Realizar inspecciones internas
• Generar, aprobar y controlar los requisitos del
sistema
• Realizar capacitaciones
Comité Ejecutivo • Revisar los Programas y Planes Ambientales
• Controlar los avances y cumplimientos de los
programas
• Programar y Auditar el Sistema de Gestión
Ambiental
• Realizar seguimiento de las medidas
correctivas adoptadas.
Línea de Mando • Apoyar la Gestión del Encargado Ambiental

• Cumplir con las disposiciones que emanan de la
Gerencia respecto de temas ambientales
• Cumplir con los programas y actividades y
procedimientos ambientales
• Capacitar a sus trabajadores
Supervisión • Cumplir con las disposiciones que emanen de la
línea de mando superior
• Cumplir con las actividades y procedimientos
ambientales
• Informar de cualquier Incidente Ambiental
• Colaborar con el desarrollo de estrategias
tendientes a mejorar el SGA
Trabajadores • Cumplir las disposiciones de toda la jefatura

• Respetar y cumplir los procedimiento de
trabajo
• Presentar inquietudes ambientales al
Encargado Ambiental, si corresponde.
• Informar acerca de no conformidades o
condiciones que impliquen un menoscabo de la
Gestión Ambiental de la Empresa.
APROBADO POR:
Nombre y Firma
5.2.7 CAPACITACIÓN
La Programación de Capacitaciones puede ser presentada de diferentes

maneras, lo principal es programar los temas a tratar, los responsables y las
fechas de su realización.
En la página siguiente se desarrolla el procedimiento relacionado a este
ítem.
Código: PA-004

CAPACITACION AMBIENTAL Versión:
Pagina: 1 de 9
PREPARADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
TABLA DE CONTENIDOS
2.-DEFINICIONES
4.-PROCEDIMIENTO
5.-VERIFICACIÓN
6.-REFERENCIAS
8.-ANEXO
Código: PA-004

Pagina: 2 de 9
1.- OBJETIVO
Establecer una metodología y las responsabilidades para programar y

realizar actividades relacionadas con la capacitación y aprendizaje de todos
los integrantes de la Empresa, con la finalidad de estandarizar los
conocimientos de toda la organización en temas ambientales de carácter
general, en especial de aquellos relacionados directamente con las labores
desempeñadas.
Además de generar conciencia respecto de las políticas y objetivos

planteados por la empresa, internalizando de que manera las acciones
equivocas afectan al Medio Ambiente y al Sistema de Gestión Ambiental.
Alcance
Este procedimiento debe estar en conocimiento de todos los integrantes de

la Empresa.
2.-DEFINICIONES
• Programa de Capacitación: Establece los temas ambientales que

deben estar en conocimiento de todos los integrantes de la empresa,
a través de plazos y responsables a cargo.
• Instrucción Hombre Nuevo Ambiental: Capacitación realizada por
el Encargado Ambiental a todo trabajador nuevo y que tiene la
finalidad de informar de forma general acerca del manejo ambiental
en cuanto a conceptos y procedimientos aplicados en faena.
Código: PA-004

Pagina: 3 de 9
3.1 Ingeniero Residente o Ingeniero Ayudante
• Aprobar el Programa de Capacitación Ambiental
• Autorizar y asignar todos los recursos humanos y materiales que se
necesiten para aplicar y ejecutar el programa de capacitación
ambiental.
• Participar y asistir a actividades que forman parte del programa de
capacitación con la finalidad de motivar a toda la organización.
3.2 Encargado Ambiental

• Elaborar el programa de capacitación ambiental para el contrato.
• Solicitar todos los recursos necesarios para la ejecución del programa
• Coordinar las actividades de capacitación que se realicen tanto en el
interior de las instalaciones como en el exterior de ellas.
• Dar a conocer a todos los involucrados el programa y explicar de que
manera este se llevará a cabo y como será evaluado.
• Realizar en forma semanal, mensual y anual, según corresponda,
seguimientos del cumplimiento del programa e informar los resultados a
la organización.
• Incentivar y motivar la participación del programa de capacitación
generando las instancias necesarias para ello.
• Respaldar las actividades realizadas.
• Realizar capacitaciones a todos los integrantes de la empresa
• Llevar un listado actualizado de las capacitaciones realizadas asi como
también de quienes las han dictado y quienes las han recibido.
• Preparar el material de capacitación.
Código: PA-004

Pagina: 1 de 9
3.3 Línea de Mando Superior, Supervisión

• Participar Activamente del programa de capacitación ambiental.
• Cumplir con el programa de capacitación
• Sugerir al Encargado Ambiental, si corresponde, modificaciones del
programa según las ideas que tengan de cómo mejorar los esfuerzos de
gestión ambiental.
• Asistir a los cursos de capacitación y atender las charlas que se dictan
• Dejar respaldo de todas las actividades realizadas.
• Capacitar a sus trabajadores.
• Informar al encargado Ambiental acerca de nuevas necesidades de
capacitación o de refuerzos en ciertos temas.
3.4 Trabajadores
• Respetar y atender las actividades de capacitación
• Asistir puntualmente a las actividades de capacitación programadas.
4. PROCEDIMIENTO
El Encargado Ambiental elaborará un programa de capacitaciones de
acuerdo a las necesidades de aprendizaje inmediatas que apunten en forma
directa a mejorar el desem peño ambiental en el terreno, específicamente
de temas relacionados a los aspectos ambientales o cualquier tema que se
justifique.
Este programa será presentado al Ingeniero Residente para su aprobación,

para, sin demoras, comenzar su ejecución.
Código: PA-004

Pagina: 5 de 9
Este programa debe incluir los temas que serán tratados, quienes serán los
responsables de dictarlos, donde se realizará la capacitación y en que plazos
debe realizarse.
Una vez que el programa se ponga en marcha el Encargado Ambiental

informará periódicamente los avances del programa, el que puede ser
modificado si se detectan nuevas necesidades de capacitación, ya sea por
requerimientos internos ó externos, como por ejemplo cambios en los
procesos, actividades y servicios.
Cada vez que se realice alguna capacitación se debe dejará registro de los
asistentes, el tema tratado, el responsable de dictarla y la fecha de su
realización, el cual deberá ser entregado al Encargado Ambiental para su
posterior evaluación.
El sistema de evaluación debe contemplará evaluaciones personales de los

responsables de las capacitaciones, así como también de quienes la reciben,
comprobando así la efectividad del programa y su grado de internalización.
En el caso de que la evaluación resulte positiva se gestionará a través del

Ingeniero Residente, algún tipo de incentivo para quienes obtengan los
mejores resultados.
Si como producto de la evaluación del programa se detectaren faltas por

parte de los responsables de ejecutar el plan, estos serán amonestados por
escrito con copia al Ingeniero Residente.
Código: PA-004

Pagina: 6 de 9
5. VERIFICACIÓN
• Programa de Capacitación Ambiental

• Evaluación Programa de Capacitación
• Registro de Actividad, R-112
6. REFERENCIAS
• Registro de Aspectos Ambientales, Matriz Ambiental R-001

• Inspecciones Ambientales
• Observaciones de Conducta
• Reporte de Incidentes Ambientales
Código: PA-004

Pagina: 7 de 9
Nombre de la Empresa y del Procedimiento Ambiental

Proyecto CAPACITACIÓN AMBIENTAL Versión
00

REVISADO POR
competencia
FECHA
Código: PA-004

Pagina: 8 de 9
8. ANEXO 1: Programa de Capacitación Ambiental ANEXO 2: Registro

de Actividad Ambiental
Código: PA-004

Pagina: 9 de 9
ANEXO 2. REGISTRO DE ACTIVIDAD AMBIENTAL

Nota:
La programación de las capacitaciones se puede realizar en forma anual o

mensual, esta ultima más factible de cumplir.
Sería bueno también como parte de la capacitación del personal la asistencia

al menos una vez durante la duración de la obra a talleres o capacitaciones
fuera del lugar de trabajo, esto porque las interrupciones se minimizan y el
lugar cumple con los requisitos para este tipo de actividad.
5.2.8 COMUNICACIÓN
Para tener un efectivo SGA se requiere de un efectivo sistema de

comunicaciones. Lo que incluye el establecimiento de procesos para
informar internamente y cuando se desee, externamente acerca de las
actividades ambientales de la empresa.
En la página siguiente se desarrolla un procedimiento según lo señalado en

la NCH-ISO 14001 para la cláusula 4.3.3, la que señala que la organización
debe considerar sistemas para comunicarse en forma interna entre los
distintos niveles y en forma externa con las partes interesadas.
Código: PA-005

COMUNICACIÓN AMBIENTAL Versión:
Pagina: 1 de 8
PREPARADO POR:
REVISADO POR:
APROBADO POR:
TABLA DE CONTENIDOS
2.-DEFINICIONES
4.-PROCEDIMIENTO
5.-VERIFICACIÓN
6.-REFERENCIAS
8.-ANEXO
Código: PA-005

Pagina: 2 de 8
1.-OBJETIVO
Establecer las vías a seguir y responsabilidades para asegurar una adecuada

comunicación entre los distintos niveles y funciones tanto al interior de la
empresa y hacia las partes externas interesadas y viceversa, con la finalidad
de dar respuestas en el más breve plazo posible.
Alcance
Todas las comunicaciones ambientales que se realicen o surgen desde el
interior de la empresa hacia los clientes, colaboradores y en general hacia
todas las partes interesadas, considerando también las que surgen en
forma interna en los distintos niveles, así como también las que surgen o
llegan desde el exterior hacia la empresa.
2.-DEFINICIONES:
2.1.-Programa de Difusión Ambiental: Programa elaborado por el
Encargado Ambiental de la Empresa sobre la base de los objetivos
ambientales de la empresa y los resultados obtenidos en la Gestión
Ambiental.
Tiene como finalidad el establecer un plan para la ejecución de actividades

de comunicación para mantener a todos los integrantes de la empresa
informados y motivados respeto de la Gestión Ambiental desarrollada.
2.2. Parte Interesada: Individuo o grupo involucrado en o afectado por el

desempeño ambiental de la empresa.
Código: PA-005

Pagina: 3 de 8
3.1.- Ingeniero Administrador o Ingeniero Ayudante
Aprobar el Programa Anual Interno de Difusión Ambiental

Autorizar y asignar recursos humanos y materiales requeridos para
difusión ambiental.
Responder, si corresponde, inquietudes ambientales surgidas tanto al
interior de la empresa como de las que llegan en forma externa.
3.2.-Encargado Ambiental
• Presentar a la Gerencia de la Empresa y al Ingeniero Residente del

Proyecto, un Programa de Difusión Ambiental (interna y externa)
• Recepcionar, analizar y dar respuesta, si corresponde, a las
inquietudes ambientales que surgen al interior de la empresa y de las
externas (partes interesadas)
• Tomar las acciones correctivas pertinentes, si corresponde, derivadas
de las inquietudes ambientales recibidas, haciendo seguimiento de
estas.
• Mantener actualizado el registro de las comunicaciones ambientales
recibidas, internas y externas, así como también de las respuestas
dadas.
• Controlar el Cumplimiento del Programa de Difusión Ambiental.
• Mantener informadas a todas las líneas de la empresa acerca de las
inquietudes recibidas con competencia o que estén involucradas
directamente, con los requerimientos o inquietudes recibidas.
Código: PA-005

Pagina: 4 de 8
3.3.-Jefatura, Supervisión en General y Trabajadores

• Informar al Encargado Ambiental de cualquier Inquietud Ambiental
• En los casos que corresponda colaborar en la generación de las
respuestas a comunicaciones recibidas, ya sean estas, de carácter
interno ó externo.
4.- PROCEDIMIENTO
De los Medios de Comunicación
Los medios de Comunicación utilizados como difusión del programa o para

dar respuestas a inquietudes ambientales internas o externas o para recibir
dichas inquietudes son los siguientes:
• Cartas
• Reuniones
• Comunicados Vía Correo Electrónico
• Notas Internas mediante memos
• Libro de Novedades
• Publicaciones en ficheros
• Otros impresos, según corresponda.
Del Programa de Difusión Ambiental

• Las actividades o directrices de comunicación, propuestas por el
Encargado Ambiental en el Programa de Difusión Ambiental, serán
sometidas a la Revisión y Aprobación del Ingeniero Residente.
Código: PA-005

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El Encargado Ambiental será quien controle el cumplimiento del Programa

de difusión informando periódicamente los avances logrados, a todas las
instancias involucradas.
De la Recepción y Respuestas de Comunicaciones Ambientales
• Todas las personas que deseen hacer llegar alguna inquietud ambiental,
lo harán por escrito vía correo electrónico, fax, cartas o notas, o en
forma verbal, si es el caso de una reunión (siempre y cuando la persona
involucrada en la respuesta o el Encargado Ambiental se encuentran
presentes y reciben formalmente la inquietud), debidamente fechadas,
identificadas y visadas (según corresponda) y dirigidas al Encargado
Ambiental de la Empresa.
• Una vez que el Encargado Ambiental recibe la Inquietud, este la analiza,
para luego:
• Si corresponde, tratarla como una No Conformidad.

• Determinar las acciones correctivas pertinentes.
• Entregar o enviar respuestas por escrito, dejando copia de esta, en
papel o magnético, en lugar destinado para ello.
• Derivarla, si corresponde, a otras instancias involucradas, para que de
allí se generen las respuestas necesarias.
• En el caso de que la inquietud ambiental recibida, surja por la ocurrencia

de un incidente ambiental, esta será respondida según lo indicado en el
Código: PA-005

Pagina: 6 de 8
procedimiento de emergencia para dicha situación, informando

oportunamente, de las medidas tomadas y de las respuestas
generadas, a instancias internas y externas, según corresponda.
• Se dejará registro de las comunicaciones Ambientales ingresadas y de

las generadas, en el Registro Control de Comunicaciones Ambientales,
R013, el que facilitará el Seguimiento por parte del Encargado
Ambiental, del Cumplimiento de las Acciones Correctivas adoptadas
en su momento, como respuestas a una determinada comunicación.
5.-VERIFICACIÓN
• Registro, R-005, Control de Comunicaciones Ambientales
6. -REFERENCIAS
• Procedimientos Internos de Soletanche Bachy Chile S.A.
Código: PA-005

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Nombre de la Empresa y del Procedimiento Ambiental

Proyecto COMUNICACIÓN AMBIENTAL Versión
00

REVISADO POR
competencia
Ingeniero Residente
APROBADO POR
FECHA
Código: PA-005

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8.- ANEXO: Control de Comunicaciones Ambientales

CONTROL DE R-005
COMUNICACIONES
AMBIENTALES
Área: Fecha:
De la Recepción De la Respuesta
Recibido Dirigido Originador Originador
Fecha Medio Materia Fecha Medio
por a Inquietud Respuesta
Medio Corresponde a si la comuinicación es vía E-mail, Fax, Carta, Memo, Otros.

5.2.9 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La Documentación del SGA sirve como respaldo para que se conozcan los
requerimientos que se deben cumplir para alcanza los objetivos
ambientales.
A continuación se entregan los lineamientos que se deben considerar a la

Hora de elaborar el procedimiento que regirá este requisito (Cláusula 4.4.4)
Objetivo
• Describir los elementos del SGA

• Indicar la documentación relacionada
• Describir los elementos del SGA
• Indicar la documentación relacionada
Alcance
• Todo el Sistema de Gestión Ambiental
Descripción
• Incorporar toda la documentación, procedimientos y registros del sistema
de Gestión Ambiental a un Manual de Gestión Ambiental, el que
comunica las características y los requisitos del sistema.
Responsabilidad
• Recae en el Encargado Ambiental mantener en perfectas condiciones y
accesible toda la documentación del sistema, además debe mantenerla
siempre actualizada.
Verificación
• A través de un registro que contiene el Listado de Documentos del
Sistema de Gestión Ambiental
5.2.10 CONTROL DE DOCUMENTOS
Se debe permanentemente contar con actualizaciones de la información que

se posee, para así saber si se trabaja con las herramientas adecuadas.
Objetivos
• Establecer una metodología para la generación, modificación, aprobación
y difusión de procedimientos e instructivos de acuerdo a una estructura
única y con la participación de los niveles adecuados.
Alcance
• Toda la Documentación necesaria para el SGA
Responsabilidades
• El encargado ambiental mantiene actualizada toda la documentación del
SGA, traspasándola al Registro de Control de Documentación.
• Difusión de cambios en la documentación a las personas y áreas
involucradas
Descripción
Se identifican las necesidades de crear y modificar documentos, si en el caso
de que se necesiten crear nuevos documentos estos, antes de su uso,
deben ser aprobados por personal competente, para luego ser difundidos
a las áreas involucradas.
Cada vez que se genere o se modifiquen documentos se debe dejar registro
en la Lista de Documentos y en la Matriz de Control de Registros.
Verificación
• Lista de Documentos
• Matriz de Control de Registros
5.2.11 CONTROL OPERACIONAL
Los procedimientos operativos ayudan al sistema para asegurar las

regulaciones existentes y deben ser consientes con el desempeño ambiental,
cuando una operación o actividad implica la generación de aspectos
ambientales que pueden tener impactos potenciales significativos deben ser
controlados.
La Empresa cuenta con algunos procedimientos que permiten controlar estos

aspectos, tal es el caso del Manejo de los Rises.
Igualmente se entregan las directrices básicas que deben ser desarrolladas

por la empresa como requisito de la Norma (Cláusula 4.4.5)
Objetivo
• Establecer y mantener procedimientos que permitan controlar los
aspectos ambientales identificados en las actividades, considerando
situaciones en las cuales su ausencia provoca desviaciones de los
objetivos y metas para cumplir la política.
Alcance
• Todas las actividades involucradas en el contrato
Descripción
• Los procedimientos operativos cumplen la función de controlar los

aspectos ambientales asociados a las actividades, por lo que se debe
realizar una revisión del registro de aspectos ambientales, detectando la
necesidad de generar procedimientos o si es aspecto es controlable a
través de un instructivo o capacitación.
• Cada área debe detectar las necesidades de crear procedimientos para

control de los aspectos asociados, generando las consultas necesarias al
Encargado Ambiental.
Responsabilidad
• Es tarea del Encargado Ambiental el generar los procedimientos que
apunten al control de los aspectos ambientales, quien deberá apoyarse
en la experiencia de la operación en las metodologías usadas para el
control, con la finalidad de no entorpecer el proceso.
Verificación
• Registro de Listado de Documentos.
5.2.12 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Se cuenta ya con procedimientos que cumplen en parte la cláusula (4.4.6)
La adaptación de los formularios actualmente en uso (Reporte de Incidente

e Investigación de Incidente, véase en anexos) mediante los cuales se
comunica a la DET situaciones incidentes pueden incluir un análisis de
características ambientales tal como el siguiente ejemplo:
ANALISIS DE MEDIO AMBIENTE

ASPECTO AMBIENTAL • Derrame de Aguas Industriales de
Consumo
IMPACTO AMBIENTAL • Inundación de áreas de trabajo
• Derroche de aguas industriales de
NEGATIVO
Consumo (uso ineficiente de recurso
hídrico)
RIESGO A LAS PERSONAS EFECTOS • Caída de trabajadores a igual nivel
• Pérdida de materiales y equipos
OPERACIONALES
• Pérdida de tiempo producto de
realización de labores de drenaje y
restablecimiento del nivel operacional
La realización de Simulacros ambientales tiene la finalidad de medir la

efectividad de los procedimientos y estrategias definidas para el control de
las emergencias así como también evaluar el grado de desempeño y
respuesta de las personas frente a una situación imprevista. Por lo que
queda el desafío de coordinar uno como por ejemplo, acerca del derrame de
petróleo.
5.2. 13 MONITOREO Y MEDICIÓN
Solo se entregan los lineamientos que debiera ser incluidos en el desarrollo

de un procedimiento para monitoreo y medición, el procedimiento debería
considerar, entre otras cosas:
Objetivos
• Establecer la Metodología para generar, evaluar y registrar los
resultados de mediciones de variables asociadas a los aspectos
ambientales identificados
• Reglamentar el desempeño ambiental
• Analizar los orígenes o raíces causantes de los problemas
• Identificar las áreas donde se necesitan acciones correctivas
Alcance
• Aplicable a todas las actividades empresa
Responsabilidades
Encargado Ambiental
• Definición de parámetros o variables a medir respecto de los aspectos
ambientales identificados
• Controlar el cumplimiento de programas de monitoreo y medición
• Informar los resultados relevantes del programa de monitoreo y
mediciones
• Análisis de las mediciones recolectados y definición de las acciones a
seguir.
Descripción
• Los datos obtenidos de las mediciones deben ser procesados y
evaluados respecto de la normativa aplicable o de los criterios fijados
por la propia empresa o por clientes.
• Cuando el resultado de las mediciones muestren incumplimiento con

objetivos y metas planteados o respecto de la normativa deben ser
registrados como una no conformidad.
En el caso práctico de la faena se debe establecer un programa que
considere la calibración de los Chequeadores de gases monóxido de carbono
y Gases nitrosos, según lo indicado por los proveedores.
Como se cuenta en faena con 3 chequeadores mensualmente un se

encontraría en calibración, quedando siempre 2 en faena, uno para el
chequeo en el Nv. de Producción y otro para el Nv. UCL; suponiendo en el
peor de los caso que los dos chequeadores que permanecen en faena
fallaran, se gestionará con alguna empresa del área el préstamo de un
chequeador.
La responsabilidad directa del cumplimiento de la programación y del

procedimiento debiera estar en el Dpto. Prevención de Riesgos, quienes
hasta el momento han sido los que han realizado esta tarea. Sin embargo no
se trata de que el resto de los integrantes no tengas responsabilidades que
cumplir en este sentido.
5.2.14 NO CONFORMIDADES ACCIONES CORRECTIVAS /

PREVENTIVAS
El procedimiento necesario para cumplir can la cláusula 4.5.2 de la Norma,

no es desarrollado en este capítulo por lo que se agrega a las tareas que la
organización debe desarrollar.
A continuación se entregan las directrices básicas que debiera incluir el

desarrollo del procedimiento.
Objetivo
• Establecer las actividades y asignar las responsabilidades por la
investigación de No conformidades e implementaciones de acciones
correctivas, preventivas y de control para las mismas.
Alcance
Responsabilidades
• Revisión y Análisis de la investigación de la no conformidad
• Actualización de la planilla de control de No conformidades
• Asignación de Recursos para la implementación de acciones
correctivas/preventivas
• Control de la implementación de las acciones correctivas
Descripción
• La actividad se inicia con la detección de una no conformidad como
producto de inspecciones, control de cumplimientos, programas, etc.
• Cada vez que se detecte una no conformidad se deberá dejar registro
escrito de esta, el cual debe ser entregado al encargado ambiental, quien
asignará a una persona para realizar las acciones correctivas/preventivas
tomadas, quien detectó la no conformidad, las medidas tomadas.
• En el caso de que una acción correctiva /preventiva origine la
modificación de un procedimiento, se debe dejar registrado en el mismo
registro, la modificación realizada.
Verificación
• A través de un Registro de No Conformidades
• A través de un registro de Seguimiento de las Medidas Correctivas
implementadas
5.2.15 REGISTROS
El procedimiento para cum plir con esta cláusula (4.5.3) no se desarrolla por
completo, solo se entregan las directrices que se debieran incluir en su
desarrollo.
Objetivo
• Lograr identificar, mantener, disponer y almacenar los registros del
sistema de gestión ambiental
Alcance
• Aplicación en todas las áreas y actividades de la Empresa
Responsabilidades
• El Encargado ambiental debe mantener en perfecto orden y al día todos
los registros que respaldan la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental.
Descripción Actividad
• Cada vez que se genere un procedimiento ambiental, se debe incluir en el
registro de verificación la documentación que acompaña la aplicación del
procedimiento.
• Los Registros deben ser mantenidos en papel y en magnético

• Deben ser legibles, identificables y ubicables rápidamente.
• En el caso de que un registro sea modificado o retirado del sistema, se
hará lo mismo con el procedimiento o instructivo con el cual esta asociado.
Verificación
• Matriz de Control de Registros
• Archivos en papel y magnético
5.2.16 REVISIÓN DE LA GERENCIA
Este ítem debiera ser desarrollado contando con el pleno apoyo de los
mandos superiores ya que a través de la revisión de la gerencia se pueden
dar las instancias para introducir mejoras en el sistema de gestión en
aplicación así como también para revisar los objetivos y metas y por
supuesto que tanto se cumple la política ambiental de la Empresa.
Lo siguiente corresponde a los lineamientos que se debieran considerar en el

desarrollo del procedimiento para la Revisión de la Gerencia (cláusula 4.6)
Objetivo
• Establecer una metodología para la revisión por parte de la Gerencia
de la Empresa al sistema de gestión ambiental implementado.
Alcance
Responsabilidades
• El Gerente General y quienes el designe, serán quienes deberán realizar
la revisión al Sistema de Gestión Ambiental , al menos una vez al año.
• Representante de la Gerencia: Preparar la agenda e informar y citar a

las personas convocadas que deban asistir a la reunión
• Encargado Ambiental : Elaborar el registro de la revisión, dejando copia
almacenada como parte de la documentación del SGA
Descripción
• La revisión del SGA se realizará al menos una vez al año a través de
la realización de una reunión programada, los participantes de dicha revisión
serán:
• El Gerente General
• Representante de la empresa nombrado por la Gerencia
• Las materias involucradas en la revisión son:

• Resultados de Auditorias externas o internas realizadas
• Cumplimiento de objetivos metas y programas
• No conformidades detectadas en lo corrido del contrato
• Seguimiento de acciones correctivas y preventivas tomadas
• Programas de capacitación
• Cumplimiento respecto de las partes interesadas o clientes
• Mejoramiento del sistema
• Revisión de la política ambiental
• Se dejará registro de los temas tratados y de las resoluciones que

emanan del Gerente General.
• Se asegurara que los cambios no influyan en la sustentabilidad,

efectividad o adecuación de la estructura del Sistema de Gestión
Ambiental.
• Una vez documentada la revisión se debe asegurar la ejecución del
seguimiento.
Verificación
• Todos los cambios que emanen de la revisión, lo acuerdos y las
acciones recomendadas deben quedar como registro auditable.
5.2.17 AUDITORIA
Una vez que se ha iniciado la operación del SGA, la verificación de su

comportamiento es crítica. Para identificar y resolver las deficiencias debe
ser resuelto en forma imparcial.
A continuación se entrega los lineamientos que debieran ser desarrollados:
Objetivo
• Determinar si el sistema de gestión Ambiental cumple los requisitos

de la norma ISO 14001.
• Si ha sido mantenido e implementado correctamente
• Si se ha desarrollado de acuerdo a los programas establecidos
Descripción
De la Programación
• El Encargado Ambiental prepara y difunde un programa para
auditorias internas que cubran todas las áreas hasta el término del
contrato, cuando la duración de éste sea menos de un año se
programará una auditoria general.
De los requisitos
• Los auditores designados deberán ser independientes al área a
auditar con la finalidad de evitar conflictos de intereses.
De la planificación
• Los auditores designados revisarán toda la documentación con la que
cuenta el SGA, luego prepararán una lista de chequeo y un Programa
detallado de los plazos en los cuales se llevará a efecto la auditoria, dicho
Programa debe ser entregado al Jefe del área a auditar.
De la ejecución de la auditoria
• En esta etapa se describe el alcance, los objetivos y los métodos que se
emplearán para la ejecución y para la realización del informe final.
• La auditoría debiera seguir el Programa acordado
• Las no conformidades encontradas deben ser comunicadas verbalmente
in situ al Jefe del área auditada.
• En el cierre de la auditoria el Auditor líder a cargo entregará el informe
de las no conformidades encontradas explicando las evidencias que las
confirman.
• El Jefe del área auditada deberá preparar un plan para ejecutar las
acciones correctivas de acuerdo al procedimiento de acciones correctivas
y preventivas implementadas.
Del informe de auditoria
• Este es entregado de manera oficial por el Auditor líder al
representante de la Gerencia con copia al Encargado Ambiental, dicho
Informe debiera incluir como mínimo lo siguiente:
• Número y fecha de la auditoria
• Área auditada
• Auditores internos participantes
• Personas consultadas
• Identificación de los representantes del área auditada
• Listas de chequeo usadas
• Informe de no conformidades
• Información relevante del Auditor líder
• Documentación del SGA auditada.
• Objetivo y alcance de la auditoria
• Criterios usados en la auditoria
• Conclusiones
De las responsabilidades
Auditor Líder
• Asegurar la conducción correcta de la auditoria y su finalización de
acuerdo al alcance y al plan realizado.
• Establecer junto al equipo auditor los criterios y alcances de la auditoria
• Recopilar todos los antecedentes necesarios para satisfacer los objetivos
de la auditoria.
• Organizar el equipo auditor.
• Preparar el Plan de auditoría en conjunto con el equipo auditor
• Comunicar el Plan al equipo auditor, al Jefe del área a auditar y al equipo
de facilitadores
• Coordinar la preparación de documentos de trabajo y procedimientos
detallados
• Instruir al equipo auditor
• Resolver o dar solución a los problemas que se puedan presentar durante
la auditoria
• Comunicar inmediatamente las no conformidades detectadas
• Entregar recomendaciones para el mejoramiento del sistema
Auditor
• Ceñirse a las instrucciones dadas por el Auditor líder
• Planificar y realizar las tareas asignadas de una manera eficiente
• Reunir y analizar las evidencias para determinar las no conformidades.
• Preparar documentos de trabajo bajo la dirección del Auditor líder
• Documentar las no conformidades individuales de la Auditoria
• Resguardar los documentos pertinentes a la Auditoria y devolverlos
cuando se les solicite
• Participar de la redacción del Informe final de la Auditoria.
Jefe del área a auditar

• Informar a sus trabajadores los objetivos y alcances de la auditoría.
• Proporcionar las instalaciones, personal e información necesaria al equipo
auditor
• Designar al equipo que actuará como guía del equipo auditor
5.3 TABLA RESUMEN
Lo siguiente corresponde a una Tabla Resumen que combina el actual SGA

con los lineamientos desarrollados y propuestos en esta memoria.
Tabla Nº 14: Propuesta Resumen del Sistema de Gestión Ambiental

CAPÍTULO 6
CONCLUSIONES
Una de las mayores metas de la División El Teniente, en el tema ambiental,
fue sin duda la de implementar un Sistema de Gestión Ambiental, el que a
partir del año 2003 cuenta con la Certificación de la ISO 14001.
Este proceso marca una pauta de acción para que las empresas
colaboradoras que actualmente prestan servicios a la División, establezcan
compromisos en este sentido y lo introduzcan dentro de sus prioridades
corporativas.
La Minería, al igual que muchos de los rubros industriales en Chile, han

enfocado esfuerzos y recursos en la productividad y la seguridad de sus
trabajadores, y en tal sentido la inserción de materias ambientales, ha
contado con un lento pero no menos importante espacio en el orden de las
prioridades corporativas.
El cambio de conducta, respecto a la introducción de lineamientos

ambientales, se visualiza de manera protocolar y con extrema lentitud, al
contrario de lo que actualmente demandan los mercados internacionales.
Por lo tanto si bien Soletanche Bachy Chile S.A. ya se ha iniciado en el tema
ambiental al dar cumplimiento a las exigencias ambientales divisionales en
forma satisfactoria, aun el tema recién comienza a ser internalizado, por lo
que los avances logrados hasta el momento son factibles de potenciar y
mejorar.
Cabe mencionar que si bien, no fue posible aplicar la totalidad de las

recomendaciones señaladas en este trabajo, fue posible observar cambios
respecto del grado de involucramiento del tema ambiental en la faena,
desde el inicio de este trabajo, en donde el tema ambiental ha pasado de
considerarse “part time” a tiempo completo (referente a jornada de
Encargado Ambiental) así como también de considerar su ubicación física en
las instalaciones, esta misma situación ha provocado que las actividades
operacionales comiencen de una u otra forma a integrar el control de los
aspectos ambientales relacionados con la ejecución de trabajos.
Es por esto que el éxito en la gestión y desempeño ambiental de la empresa

dependerá de la disponibilidad de recursos técnicos, económicos y humanos
que se comprometan en los quehaceres operacionales, pero más aun
dependerá del grado de internalización y concienciación que se logre del
tema ambiental y de que tan claro se definan las metas que se quieren
lograr, pero sin duda que para poder alcanzar tales objetivos y metas es
imprescindible contar con el apoyo transversal de todas las áreas
integrantes de la empresa, lo que se logra informando y motivando
permanentemente a todos sus integrantes, acerca de las ventajas que trae
consigo una gestión ambiental adecuada de los aspectos asociados a las
actividades operacionales.
La respuesta entonces es seguir avanzando hacia el mejoramiento continuo

a través de la aplicación de nuevas y más eficientes prácticas afines con la
productividad, con el objetivo de demostrar de forma tangible que la
sustentabilidad ambiental es posible, rentable y permite optimizar el tiempo,
los recursos y la calidad de vida.
BIBLIOGRAFÍA
• Asociación Española de Normalización y Certificación (1999) Gestión

Medioambiental ISO 14000. AENOR, Madrid.
• Lara Mauricio (2002) Manual para Mantener y Establecer un Sistema
de Gestión Ambiental ISO 14001 en Puertos Comerciales. Escuela de
Ciencias Ambientales, Universidad de Viña del Mar.
• Roberts & Robinson (1999) ISO, ISO 14001 EMS Manual Sistema de
Gestión Medioambiental. Editorial Paraninfo, España.
• Urrutia Eduardo, Los Pasos Simples ISO 14001, ISBN Gutemberg,
Talca.
• Codelco Chile-División El Teniente, Subgerencia de Ingeniería (2002),
Bases Técnicas Contrato Desarrollo y Construcción Nivel de
Hundimiento y Producción, Proyecto Explotación Diablo Regimiento,
Documento Esp. PD-016/02.
ANEXOS
Anexo 1:
Fotografías Proyecto DR-3

Anexo 2:
Planos Proyecto DR-3

Medina Salinas Peggy

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UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE

PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

PEGGY PAZ MEDINA SALINAS

PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

TRABAJO DE TITULACIÓN PRESENTADO EN CONFORMIDAD A

PROFESOR GUÍA MARIO ARAYA BERMÚDEZ

PEGGY PAZ MEDINA SALINAS

….este trabajo esta especialmente dedicado a quienes compartieron

2. ANTECEDENTES PROYECTO DIABLO REGIMIENTO 3 9

Históricamente la problemática ambiental ha sido una preocupación.

En este sentido, el Sistema de Gestión Ambiental de CODELCO, entrega las

Historically the environmental problem has been a concern.

In this sense, the System of Environmental Administration of CODELCO, the

1.1.1 Antecedentes Generales

Soletanche Bachy Chile S.A. es una empresa de nivel internacional cuyas

En la búsqueda por encontrar nuevas expectativas de mercado es que se

Lo antes mencionado implica que las empresas colaboradoras, entre ellas

1.1.2 Estado Actual del Problema

Codelco cumplió en el año 2003 con su compromiso de certificar bajo la

La certificación acredita que Codelco cuenta con una estructura para

Dado lo anterior y anticipándose a lo que pueden ser futuras exigencias en

Si bien no se ha hecho una mala gestión en lo que va corrido del contrato se

1.2 Hipótesis de Trabajo

Es posible que Soletanche Bachy Chile S.A. mejore el manejo de la variable

1.3.1. Objetivo General

• Proponer el diseño de un Sistema de Gestión Ambiental según el

1.3.2. Objetivos Específicos

• Realizar una Revisión Ambiental Inicial de lo desarrollado por la

• Proponer mejoras en elementos del Sistema de Gestión Ambiental

• Desarrollar y Diseñar elementos de un Sistema de Gestión Ambiental,

1.4. Contribución y Producto Esperado

Entregar a Soletanche Bachy Chile S.A. mediante el diseño de un Sistema de

Figura 1: Metodología de Trabajo

La realización de las actividades mencionadas en el diagrama anterior son

• Entrega de antecedentes generales acerca del proyecto, obtenidos de

Etapa 2: Análisis y Evaluación

Etapa 3: Desarrollo y Aplicación

• Desarrollo de algunas de las recomendaciones sugeridas en la etapa

La División El Teniente, ubicada a 80 kilómetros al sudeste de la ciudad de

Esta mina comenzó a ser explotada en 1904, posee alrededor de 2.400

Dentro del marco de mejoramiento de los índices de productividad,

El PDT se sustenta, entre otros aspectos, en el aumento de la capacidad

Tanto el Proyecto Diablo Regimiento como otros pertenecientes al PDT

El proyecto PDT de El Teniente forma parte del plan estratégico de Codelco

2.2. PROYECTO DIABLO REGIMIENTO (DR)

El objetivo del Proyecto Diablo Regimiento (DR) es aportar al año 2011 un

La implementación del Proyecto Diablo Regimiento constituye un avance

2.2.1 Especificaciones Generales

Los trabajos a ejecutar, se ajustan a lo establecido en los Documentos del

2.3. CONSIDERACIONES AMBIENTALES EN EL PROYECTO

Al igual que cualquier proyecto, el Proyecto Diablo Regimiento trae consigo

El Proyecto Diablo Regimiento forma parte del Estudio de Impacto Ambiental

Las particularidades medioambientales específicas al proyecto se analizaron

Derivado del Análisis Ambiental del proyecto se determinaron ciertas

Soletanche Bachy Chile S.A. como empresa colaboradora debe cumplir en el

2.3.1.Especificaciones Técnicas del Plan de Prevención Ambiental de

La División señala, en las Bases Técnicas y en el Procedimiento SGA-P-013,

El Objetivo del Plan de Prevención Ambiental es de tener la información

El Plan de Prevención Ambiental presentado por la Empresa Colaboradora

• Política Ambiental de la Empresa Colaboradora

Esta definida como la declaración que efectúa la organización acerca de sus

La política debe reflejar el compromiso de la Gerencia por el mejoramiento

La gerencia del contratista debe asegurar que la política ambiental de la

La Empresa Colaboradora tiene que asumir y comprometerse ante la