ACTIVIDAD NUMERO 4

GUION SOBRE LA RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

NRC: 12642

PRESENTADO POR:

LAURA GISSELA ORTIZ RAMIREZ ID: 586192

MARIA FERNANDA NIETO DURAN ID: 585187

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
CUCUTA
2021
 ACTIVIDAD NUMERO 4
GUION SOBRE LA RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

NRC: 12642

PRESENTADO POR:

LAURA GISSELA ORTIZ RAMIREZ ID: 586192

MARIA FERNANDA NIETO DURAN ID: 585187

PRESENTADO A:
JOSÉ ALFONSO BARRERA GÓMEZ

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
CUCUTA
2021
 INTRODUCCIÓN

la auditoria interna es un proceso sistemático, practicado de conformidad con normas y

procedimientos técnicos establecidos, consistente en obtener y evaluar objetivamente las
evidencias sobre las afirmaciones contenidas en los actos jurídicos o eventos de carácter
técnico, económico, administrativo y otros, con el fin de determinar el grado de
correspondencia entre esas afirmaciones, las disposiciones legales vigentes y los criterios
establecidos.

la auditoría interna tiene como función principal mejorar y proteger el valor de la

organización proporcionando un aseguramiento, asesoría y análisis en base a riesgos. El
propósito de la auditoría interna es proporcionar servicios independientes y objetivos de
aseguramiento y consultoría diseñados para agregar valor y mejorar.
 GUION SOBRE LA RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

Descripción de la empresa

Empresa: Inversiones D’North S.A.

Nit. 807006827-9

Es una empresa dedicada al Comercio al por menor de prendas de vestir y sus accesorios
(incluye artículos de piel) en establecimientos especializados

MISIÓN

Somos una empresa industrial de uniformes, líderes en diseño, calidad y servicio, a

Precios competitivos.

VISIÓN

Inversiones D’North S.A.S aspira, Ser la mejor empresa industrial de uniformes con una
Presencia comercial importante en Norte de Santander y la Frontera.

Inversiones D’North S.A.S es una empresa dedicada a la fabricación y comercialización

de uniformes en la actualidad con cada uno de las tendencias que se generan en el
mercado, y con los clientes, la empresa debe estar en un proceso de mejora continua, en la
cual nos permite nuevos métodos de innovación y procesos que nos dan ventajas
competitivas frente a nuestros clientes, y las cuales nos dan como resultados grandes
crecimientos financieros y Aumento en el reconocimiento de nuestra marca, no dejando a
un lado que los clientes son nuestro principal fundamento para sostener una sociedad y
lograr grandes metas en el mercado.

Nuestros principales clientes dentro de la organización son: Colegios públicos y privados,

Universidades, Personal del área de salud, Empresas
Cuenta con una planta física de tres pisos los cuales están distribuidos de la siguiente
manera:

PRIMER PISO: Oficinas del área administrativa, almacén.

SEGUNDO PISO: Bodega, donde se guarda toda la mercancía que allí se

Fabrica.

TERCER PISO: fabrica, área de bordados, área de estampados.

Allí mismo se fabrican cada una de las prendas que se venden, teniendo los mejores

Estándares de calidad a la hora de ofrecer un producto a nuestros clientes

El personal no se encuentra debidamente capacitado en la implementación del sistema de

gestión se realizarán una serie de preguntas.

auditoria interna al sg-sst

si no
1 dentro del sistema de gestion esta establecido un plan de trabajo anual x
2 al ingresar a la empresa se le hicieron examenes medicos ocupacionales x
3 se encuentran publicadas los roles y responsabilidades x
4 se le dio a conocer el reglamento interno de trabajo x
5 conoce el organigrama de la empresa x
6 se encuentra publicado el reglamento de higiene y seguridad insdustrial x
7 fue socializado el reglamento de higiene y seguridad industrial x
8 se aplica descripción sociodemografica x
9 se aplica analicis de puesto de trabajo x
10 se aplica seguimiento al personal con recomendaciones con sus examenes medicos ocupacionles x
11 se encuentra establecido un formato de revision de uso diario de dotación x
12 se encuentra establecido un formato de revision de los elementos de protección personal x
13 se evidencia soporte de investigación de los incidentes de trabajo x
14 se evidencia soporte de investigación de los accidentes de trabajo x
15 se evidencia lista actualizada de sus empleados y los telefonos de un familiar en caso de emergencia x

Se logra evidenciar que hay falencias en algunas actividades el encargado del sistema de
gestión se compromete a realizar el plan de mejora para lograr un mejor cumplimiento del
sistema de gestión
IDENTIFICACIÓN DE LOS PERSONAJES

 Encargado del sistema de gestión

 Auditor
 Trabajador
 Administrador

Administrador: solicita auditoria sobre el cumplimiento del sistema de gestión

Auditor: garantiza el avance en el sistema de gestión
Administrador: aprueba el plan de auditoria quedo programado para el día 25/2/21
9:00am

El buen actuar del auditor

Auditor: se presenta

Administrador: le da la bienvenida para realizar la debida auditoria

Auditor: inicia la reunión de apertura a las hora prevista 9:00am saludando se presenta con
el grupo de trabajadores que va ser auditado lee el plan de auditoria hace su debida
selección de los trabajadores

Encargado del sistema de gestión: da la autorización

Entrevista

Auditor: cuando inicio en la empresa le dieron a conocer sus roles y responsabilidades

Trabajador: si la persona encargada del sistema de gestión nos realizó una capacitación y
unos de los temas a tratar fue ese

Auditor: le explicaron cuál es el debido proceso cuando se presenta un accidente de trabajo

Trabajador: sí señor, aunque desde que inicie en la empresa no he presenciado alguno

Auditor: es muy importante que tengamos en cuenta el debido reporte a la arl sobre un
accidente de trabajo para así lograr tener la atención pertinente
Encargado del sistema de gestión: si yo les di la debida capacitación sobre el tema

 Mala practica

Encargado sistema de gestión: le pido el favor que lleguemos a un acuerdo con las
falencias conseguidas

Auditor: se puede llegar a un acuerdo

 Competencias del auditor

Después de realizar la entrevista y conseguir algunas falencias en el debido desarrollo del

sistema de gestión se llegó a la conclusión que debemos actualizar el plan anual de trabajo
y se debe realizar la debida socialización del sistema de gestión

Auditor: se finaliza la auditoria donde se logró evidenciar algunas fallas las cuales
debemos tener en cuenta para el plan de mejora

Encargado del sistema de gestión: si estoy de acuerdo

Administrador: se da por terminada esta auditoria muchas gracias por su debida atención

Auditor: hasta una próxima ocasión espero pueda realizar las mejoras

 Diseño de la auditoria

Objetivo y alcance del programa de auditoria: realizar el debido seguimiento al avance y

cumplimiento del sistema de gestión

Agenda:

Fecha: 25/2/21

Hora: 9:00am

 Documentos para revisión

Mejoramiento de la auditoria
Plan anual de trabajo

 Materiales

Documentos pertenencia les al sistema d gestión

Registros fotográficos

Entrevista

Instalaciones de la empresa
 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

 https://ecollection-icontec-org.ezproxy.uniminuto.edu/pdfview/viewer.aspx?
locale=es-
419&Q=AA38FE1826056BA0C124B0CD0BC76D8E525F43D1D809EC85&Req=

 https://www.gestiopolis.com/la-auditoria-interna/

 file:///C:/Users/USUARIO/Downloads/Manual_de_Auditoria_Interna_CONSAA.pd
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