INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 14001:2015

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. Comprensión de la organización y su contexto

Determinar factores internos y externos que afectarían su gestión, y que afecten su capacidad
de lograr los resultados previstos.

La organización debe determinar las cuestiones internas y externas pertinentes, es decir los
más relevantes e importantes, los que influyen más en el sistema de gestión ambiental
mediante lluvia de ideas. Para buscar el propósito y dirección estratégica para implementar el
sistema de gestión y para ver cómo afectan su capacidad el sistema de gestión para lograr
resultados previstos como más rentabilidad, cumpla con requisitos legales, oportunidades de
negocio.

LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

 Análisis del contexto (FODA / PESTEL / OTROS)

Saber cuales son los factores internos y externos de
la organización.
 Misión
 Visión
 Plan estratégico
Permite alinear algunas acciones correctivas o controles respecto al plan con que tiene
la organización.

Ejem: PESTEL
PESTEL

 Política

Contexto interno: Identificar Políticas internas de la organización que se tenga de ámbito

general.

Contexto externo: Revisar cómo se comportan las políticas ministeriales, cuales son las
normativas que han salido, si alguna ha cambiado o alguna está por salir para alinear la política

 Económico

Contexto interno: Como va la economía interna de la organización si se ha implementado

algunas cosas, cómo va la rentabilidad de la organización.

Contexto externo: Cómo va la economía en el sector el cual se desempeña la organización, si

se ha implementado nuevas tecnologías.

 Social

Contexto interno: Cultura de la organización, contexto social dentro de la organización.

Contexto externo: Como influyen las comunidades dentro de mi sistema de gestión.

 Tecnológico

Contexto interno: Como va la implementación de algunos equipos de monitoreo.

Contexto externo: Como va el tema de nuevas implementaciones de tecnologías que han

salido en el mercado.

 Medio Ambiental

Contexto interno: Identificación de aspectos e impactos ambientales significativos en algunos

de mis procesos que puedan generar problemas o que se estén fuera de los lineamientos de la
ley.

Contexto externo: Como influye el medio ambiente respecto a mi sistema de gestión.

  Legal

Contexto interno: Cumplimientos legales normativos que quizá no estemos cumpliendo si.

Contexto externo: Como cambia los requisitos legales o la ley respecto al sistema de
gestión ambiental.

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (nuevo

en la versión 2015)

La organización debe:

 Determinar a las partes interesadas pertinentes internas y externas.

 Determinar las necesidades y expectativas pertinentes (REQUISITOS) de estas partes
interesadas que se convierten en requisitos normativos, es decir que es lo que quiere
la parte interesada de mi sistema de gestión. Por lo cual se debe saber que voy a
implementar dentro de mi sistema de gestión para cumplir con este requisito
normativo.
 Determinar cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
legales y otros requisitos. Se debe tener identificar todos los requisitos normativos y se
debe definir cuáles se van a convertir en requisitos y cuales se van a tener
identificados pero no son requisitos para mi sistema de gestión.

Supongamos que una organización x nos pida cosas que no están dentro de tu sistema
de gestión.

Lo normal es que dentro los requisitos sociales esta la influencia de la comunidad que
tenga una necesidad que tu no contamines el medio ambiente, el agua, que no
generes ruido, que no impactes su ecosistema, por lo tanto esto será una necesidad
que se va a convertir en un requisito normativo.

También pueden tener expectativas como que tú le implementes una pista nueva,
pero esto no influye en tu sistema de gestión, lo que se va hacer de toda la lista de
necesidades y expectativas cuál de ellas se va a convertir en requisitos y lo que se
convierta en requisitos es porque es necesidad de la parte interesada y va a ser
importante que se implemente es decir va a ser pertinente para mi sistema de gestión
ambiental.

Claves para identificar las partes interesadas en la norma ISO 14001: 2015

 Tener en cuenta aquellos con los que la empresa tiene una responsabilidad legal,
operativa o fiscal. Ej. comunidades, clientes.
 Conocer aquellas personas que tienen influencia para impedir o impulsar la actividad
de la empresa. Ej. Proveedores.
 Tener en cuenta aquellas personas y empresas que se encuentren en las zonas donde
la empresa interactúa. Comunidades, empresas cercanas, municipalidades
(regulaciones municipales para un aspecto o impacto ambiental significativo).
  Incluir aquellas personas que dependen de la organización como clientes o
proveedores. También a los trabajadores.
 Considerar a aquellas personas que tienen una representación clara de grupos de
interés. Sindicatos, ONG, comunidad interesada en el cuidado del medio ambiente.

Ejemplo: Matriz de partes interesadas

Autoridades: Matriz de requisitos legales

4.3. Determinación del alcance del SGA

Alcance

 Revisar cuestiones externas e internas.

 Identificar requisitos legales y otros requisitos en la matriz de requisitos legales
 Determinar las unidades, funciones y límites físicos de la organización.
 Actividades, productos y servicios que se va a desarrollar dentro del SGA
 Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

EJEMPLO:
 PRODUCTOS ALCANCE
Y/O
SERVICIOS +
PROCESOS
+ UBICACIÓN
+ APLICABILIDAD
= DEL SGA

Para la redacción del alcance se debe tener en consideración:

 Qué tipo de productos o servicios voy a elaborar o realizar dentro de la organización.

 Que procesos voy a llevar a cabo o que procesos están incluidos dentro de SGA, no
necesariamente todos los procesos de la organización, podrías tú separar algunos
procesos, pero es importante que se deje establecido dentro del alcance.
 Ubicación de la organización, los límites físicos, donde vas a estar ubicado para
conocer cuál es el alcance del SGA.
 Aplicabilidad, para conocer cuáles de los requisitos normativos se establecen o se
implementan dentro del SGA.

Eemplo:

“EL SGA de la organización Lima S.A.C que elabora productos A, B, C y/o brinda servicios X, Y, Z,
comprende los procesos de fabricación, diseño, despacho,… En las instalaciones de la planta A
ubicada en Ate y la planta B ubicada en Lurín, aplica a todos los requisitos de la norma ISO
14001. 2015”.

Si se quiere también se puede colocar la dirección exacta.

La organización debe mantener

Información documentada del alcance del SGA

Información documentada, se recomienda trabajarlo en un manual de SGA para saber cuál es

la relación de todos los documentos del SGA.

4.4. Sistema de Gestión Ambiental

La organización debe incluir:

Procesos necesarios y sus interacciones de la organización para implementar el SGA

Es importante que la organización haya revisado cuales son los procesos que se establezcan
dentro del SGA que se tienen que documentar en una planificación e implementar el SGA el
cual se tiene que realizar un mantenimiento para la mejora del SGA.

Implementación que incluye todas las etapas de los procesos necesarios dentro del SGA, por lo
tanto es importante que hayamos establecido cada uno de los procesos necesarios dentro de
mi SGA, por ejemplo estamos hablando de un proceso corto, proceso principal donde se va a
tener subprocesos como por ejemplo ventas, diseño, planificación, fabricación, despacho y
luego vamos a tener en otra línea los procesos de apoyo que lo vamos a realizar en el mapa de
procesos.

Por lo cual nosotros debemos considerar cada uno de los procesos y alinearlos a la
organización y tener en cada proceso cuales son los aspectos ambientales significativos y esto
me va a ayudar a ver que debo controlar dentro de mis procesos, debo controlar un recurso
como el agua, luz, residuos sólidos? Tengo que revisar cada uno de mis procesos para ver que
debo controlar.

MAPA DE PROCESOS

Un mapa de procesos siempre tiene la entrada y salida las partes interesadas, es decir que los
clientes salgan satisfechos, entender que cliente es la parte interesada que yo establezco, si yo
establezco en mis partes interesadas las comunidades ellos tienen que salir contentos.

En primer lugar van los procesos estratégicos (son los que toman decisiones dentro de la
organización) donde va estar la alta dirección, el SGA, quizá algún área de investigación y
desarrollo. Estas son áreas estratégicas que la organización necesita establecer para controlar
otros procesos adicionales y para tomar decisiones.

Procesos misionales son los procesos principales de la organización y en cada una de las
etapas de estos procesos se debe establecer cuáles van a ser los procesos necesarios con las
características que tenemos que identificar para poder controlar algunos aspectos ambientales
significativos que se pueda generar dentro de cada uno de ellas

Procesos de apoyo son los procesos que van a ayudar al SGA y complementan los procesos
misionales de la organización.
Modelo de mapa de procesos, cuenta con etapa adicional de evaluación y control. Muchas
organizaciones están optando por un mapa de procesos como esto, por ejemplo en esta etapa
tenemos a una institución muy conocida como es la Contraloría que hace seguimiento y
control a muchos estamentos del Estado. Estos seguimientos y controles se están
estableciendo dentro de la organización, por ejemplo se encuentra el área de auditorías que
van controlado que todo dentro de la organización se esté dando de acuerdo a los procesos
establecidos, etapas establecidas y con los recursos que han sido contemplados para poder
lograr esta etapa de la organización o procesos.

MATRIZ DE CARACTERIZACIÓN

Ayuda a contemplar como están relacionas las entradas y salidas con cada subproceso de la
organización.

Es importante para identificar que entra y que sale de mi proceso dentro de la organización.

Objetivo ambiental: Incrementar las ventas y buscar mayor rentabilidad, y para buscar
rentabilidad se tendría que ver el uso concientizado o concientizar al personal para el uso
adecuado de los recursos.

5. LIDERAZGO
 5.1. Liderazgo y compromiso

Alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso respecto al SGA

 Responsabilidad y obligación de rendir cuentas de la eficacia del SGA. Esto se va a

poder más a detalle en el capítulo 10, se busca la eficacia del SGA con el cumplimiento
de los indicadores, el cumplimiento de los objetivos, cuáles han sido los compromisos,
la política, etc.
 Establecimiento políticas y objetivos tenemos que ser partícipe a la alta dirección
quien establezca que compromisos va a asumir en la política del SGA, en esta política
se va a trazar los lineamientos que quiere la organización y esta política debe estar
planteada por la alta dirección al igual que los objetivos, porque estos van a estar
planteados en base a los lineamientos de los compromisos de la política y se va a
establecer, actividades, recursos y responsables para poder implementar cada uno de
los objetivos.
 Integración de los requisitos del SGA en los procesos, es importante se establezca cada
uno de los requisitos dentro de los procesos que se tienen establecidos en el mapa de
procesos, ejm

Política: Cuidar el medio ambiente.

Objetivo: disminuir el consumo de agua o energía eléctrica.

Entonces yo tengo que establecer en cada una de las etapas del proceso productivo el
cuidado de estos recursos y para cuidar este recurso tendré que colocar válvulas para
ver el caudal de agua que uso o buscar reproceso del agua, tratamientos que puedo
colocar dentro de mi proceso para que el agua pueda ser tratada y reutilizada,
entonces se tiene que ver que tengo que implementar de cada una de las partes
dentro de mi proceso productivo.

 Asegurando los recursos necesarios. La alta dirección aprueba el costo o los recursos
(personas, infraestructura equipos) que yo voy a necesitar para implementar un
objetivo o controles que se hayan establecido dentro del SGA.
 Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los
requisitos del SGA, Comunicar información relevante se va realizar una matriz de
comunicaciones y allí se tiene que establecer cuáles son los requisitos que tengo que
informar al Estado, por ejemplo manejo de residuos sólidos, cual ha sido la cantidad de
residuos que he segregado en el año y hay que ir midiendo a quien reporto que. Por
ejemplo se tiene que comunicar la matriz de aspectos e impactos ambientales.
 Logro de resultados previstos, por ejemplo si yo me plantee meta reducir el consumo
de energía eléctrica en 10 %, ese logro se tiene que informar a los trabajadores al
equipo del SGA y a la parte interesada que requiera la información.
 Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, la alta dirección tiene que
respaldar y resguardar para que las personas que van a trabajar dentro del SGA tengan
roles, responsabilidades y autoridades para ejecutar sus actividades.
 Promoviendo la mejora continua, se debe establecer lineamientos para controlar los
aspectos ambientales significativos dentro del SGA y darle cumplimiento a los
requisitos legales.
 Apoyando otros roles pertinentes de la dirección. Apoyar realizando auditorias por
ejemplo.
  Para cumplir con este requisito se recomienda revisar la visión, misión y los valores de
la empresa para comprobar que todos se encuentran alineados con el objeto y la
filosofía de la norma ISO 14001.
 Demostrar el liderazgo y el compromiso de la organización no es sólo declarar sus
intenciones, sino que debe demostrar con hechos. El liderazgo debe ser demostrado
desde la alta dirección, así se inspirará al resto de personas que integran la
organización.

5.2. Política ambiental

La alta dirección debe establecer, implementar, mantener la política ambiental (dentro del
alcance). Esta política debe estar:

 Adecuada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud

e impactos ambientales de sus actividades productos y servicios (quienes somos, que
hacemos, con que finalidad).Por ejemplo pepito SAC hace mantenimiento preventivo
de autos o parque automotor, buscamos mantener en buenas condiciones el parque
automotor y con ellos buscamos reducir la contaminación que estos autos puede
causar al medio ambiente.
 Marco de los objetivos ambientales, la política debe establecer compromisos que son
auditables alineados a un objetivo específico dentro del SGA (me comprometo a:
)(cada objetivo con un plan). Ejemplo yo pepito SAC me comprometo al cuidado del
medio ambiente, cumplir con los requisitos legales normativos, buscar la mejora
continua del SGA, mantener capacitado a mi personal.
 Compromiso de protección del medio ambiente, prevención de la contaminación y
otros compromisos específicos.
 Compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos.
 Compromiso de mejora del SGA para la mejora del desempeño ambiental.
 La política debe mantenerse como información documentada, comunicarse, estar
disponible a las partes interesadas. Página web, correo institucional, periódico mural,
gigantografía.
Ejemplo de política
  La política es la base que va a plantear la organización
 Objetivos y metas
 Aspectos ambientales

5.1. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección debe:

 Asegurar que las responsabilidades y autoridades se asignen y comuniquen (Manuales

de funciones MOF donde se establece el perfil de puesto con Roles que voy hacer,
responsabilidades ejm entregar KPI, participar en el comité de gestión ambiental,
participar en las auditorias de gestión ambientaly autoridades ejm realizar inspección y
parar una línea de producción si es que estamos contaminando o los LPM están por
encima. Esto lo determina y realiza la alta dirección de acuerdo al organigrama o
estructura de la organización).
 Asignar responsabilidad y autoridad para:
 Asegurar que el SGA es conforme con los requisitos de normas internacionales
 Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGA, incluyendo su
desempeño ambiental.
 La alta dirección debería asignar los diferentes roles, responsabilidades y autoridades
necesarias para que se puedan cumplir sin dificultades todos los requisitos del SGA y
para que la alta dirección se mantenga informada sobre el desempeño que realiza el
SGA.
 La asignación se puede realizar mediante la elaboración y la comunicación interna de
perfiles completos de los puestos de trabajo, cuando se ingresa a la organización se
 debe recibir el perfil del puesto que es un requisito que pide la Ley. Además de todas
las actas de reunión en la que se realice la revisión por la dirección y los comités.

Alta dirección, puede ser una sola persona o varias como por ejemplo gerente general gerente
de producción de cada área.

6. PLANIFICACIÓN

6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1. Generalidades

La organización debe:

Establecer, implementar y mantener los procesos para cumplir los requisitos de los apartados
6.1.1 a 6.1.4.

Considerar al planear el SGA:

 Las cuestiones del contexto externo e interno.

 Los requisitos referidos a las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 Alcance del SGA.
 Determinar los riesgos y oportunidades (Matriz de riesgos y oportunidades)
relacionados con:
Aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos, otras cuestiones y
requisitos de la 4.1 y 4.2

Proceso de gestión de riesgos

Generalidades

 Entender la organización y su contexto

 Entender los aspectos ambientales
 Entender los requisitos legales
 Desarrollar estrategias para la mejora continua

6.1.2. Aspectos ambientales

La organización debe determinar los aspectos ambientales AA e impactos ambientales IA

dentro de las actividades, productos, servicio.
Relación de aspecto e impacto ambiental
Debe comunicar sus AA significativos

EFECTO Aspecto ambiental:

CAUSA
 Generación de residuos
 Modificación de las características fsico
ASPECTO IMPACTO qcas del agua

Impacto ambiental:

 Contaminación del cuerpo hídrico

Vertido de Muerte de  Perdida de las especies de fauna y flora
petróleo peces acuática.

Identificación de aspectos ambientales

 Emisiones al aire
 Efluentes al agua
 Vertidos al suelo
 Uso de materia prima y recursos naturales (energía eléctrica, madera, petróleo)
  Emisiones de energía ( calor, radiación, vibración )
 Residuos sólidos
 Emergencias

Actividades productos y servicios relacionados con los aspectos ambientales

 Diseño y desarrollo
 Procesos manufactureros ( se usan maquinas, productos químicos)
 Embalaje y transporte
 Prácticas de contratistas y proveedores (establecer quien se hace responsable de
segregar y disponer los residuos por ejemplo)
 Gestión de residuos
 Distribución, uso y tiempo de vida de productos
 Procesos subcontratados (la organización debe hacerse responsable de los aspectos
ambientales de la subcontrata).
 Ciclo de vida
 Control del cambio

Salida no intencional, no es el producto de este servicio o proceso productivo, son salidas que
van a darse sin que yo tenga la intención de generarlas.
En el aspecto se debe especificar qué tipo de emisión es ejm CO2, S, CO, etc.

Qué tipo de efluente, qcos, residuos sólidos.

¿Qué es significativo?

 Aspectos significativos e impactos son controlados por el SGA.

 Significativo es determinado por la empresa y no por la norma. ISO 31000
 Significativo no es los mismo que magnitud.

Criterio de significancia

 Magnitud del impacto

 Severidad del impacto, que tanto daño puede causar en flora y fauna o pérdidas.
 Probabilidad de ocurrencia
 Duración del impacto (tiempo: días, semanas, meses, años)
 Aspecto legal
 Preocupaciones de las partes interesadas
 Efecto en la imagen pública de la organización

Evaluación de la significancia
Evaluación de severidad

Evaluación de la probabilidad

Valoración de la significancia

Matriz de aspectos e impactos ambientales

En el capítulo 8 los controles y su seguimiento en el capítulo 9.

Esta matriz es información documentada.

6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos

La organización debe:

 Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con
los AA.
 Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la organización
 Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente su SGA.

Hay requisitos voluntarios, por ejemplo trabajar con los aspectos ambientales no significativos.
Documentos externos: Requisitos legales

Textos legales: estado de los requisitos (matriz de requisitos legales)

Evaluación de cumplimiento de los requisitos. Yo como organización tengo que asegurarme

que cumpla con lo que me diga la norma, por ejemplo la norma dice sacar efluentes de mi
organización con un máximo de ppm según el tipo de efluente los LMP que me salga debo
tener en cuenta con qué tipo de registro voy a asociar el cumplimiento de ese requisito por
ejemplo realizar monitoreos permanente con una entidad tercera o monitoreos internamente
con algún equipo específico dentro de mi organización. Debo asegurar que la lista de requisitos
que yo identifique en la matriz de requisitos legales tenga un control establecido dentro de la
organización y adicional asegurar el cumplimiento y tenga evidencia o registro del
cumplimiento de este requisito.

Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos

6.1.3 -> 9.1.2

Identificar requisitos -> Evaluar cumplimiento (mantener información documentada)

En el capítulo nueve se pedirá los registros de monitoreo que cumplan con los LMP.

Por ejemplo Sedapal realiza monitoreos en el alcantarillado dentro de los VMA,hacen

evaluaciones inopinadas y como empresa se debe revisar la información cada seis meses y
enviar la información.

La matriz de requisitos legales se debe mantener documentada.

6.1.4. Planificación de acciones

La organización debe planificar:

a) La toma de acciones para abordar:

 Aspectos ambientales significativos.- debe tener un tratamiento mediante los
controles, de acuerdo a los requisitos legales y de acuerdo a la identificación
de riesgos y oportunidades.
 El tratamiento de la acción tiene que estar alineada con la matriz de AIA,
Matriz de requisitos legales y matriz de riesgos y oportunidades.
 Requisitos legales y otros requisitos
 Riesgos y oportunidades identificadas
b) La manera de
 Integrar e implementar las acciones en los procesos del sistema de gestión
ambiental SGA.
 Evaluar la eficacia de estas acciones. Tengo que asegurar que los resultados
del monitoreo cumpla con los requisitos legales.

6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1. Objetivos ambientales

 Ser coherentes con la política ambiental

 Ser medibles (si es factible)
 Ser objeto de seguimiento mensualmente, trimestralmente
 Comunicarse a las personas dentro de la organización y explicarles como ellos ayudan
a contribuir a cumplir este objetivo ambiental.
 Actualizarse, según corresponda. Ejm reducir el uso de energía eléctrica del año 2017
con respecto al 2018 en un 10 %, para actualizarlo en el 2019 se trabajara lo mismo
pero será la reducción en un 5 % con respecto al 2018.

La organización debe:

 Establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en

cuenta los AA significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos
asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades. Se debe englobar los AA
significativos para establecer un objetivo ambiental.
 Mantener información documentada.

Ejemplos de objetivos ambientales

 Incrementar el nivel de competencias de los colaboradores en temas de gestión

ambiental.
 Fortalecer la cultura interna en el cuidado del medio ambiente.
 Evaluar y mejorar de manera permanente la eficiencia, eficacia y efectividad del
sistema de gestión ambiental.
 Minimizar el impacto ambiental de las actividades desarrolladas
 Dar cumplimiento a la legislación vigente y los requisitos aplicables

Objetivo: Reducir energía en un 10% en un año.

 Datos- bajar en 10 % el consumo de energía

 Datos- sobre la base del consumo de qué año?
 Niveles dependientes o independientes de producción? Solo en oficinas? En alguna
etapa de los procesos?
 6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

La organización debe determinar:

a) Que va hacer
b) Que recursos se requerirán
c) Quien será responsable
d) Cuando se finalizará
e) Como se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1)

Para cada objetivo se debe establecer un plan que especifique:

No es necesario la meta,
porque la norma no te lo pide, pero si se desea se coloca.

Ejemplo de matriz de objetivos

POLITICA OBJETIVOS ESTRATEGIA/ RECURSOS RESPONSABLE FECHA DE ESTADO
DEL SGA ACTIVIDAD FINALIZACIÓN (Abierto,
cerrado, en
proceso)
Cuidar el Evitar Implementar Inversión Jefe del SGA 4 meses Abierto
medio contaminar una planta económica
ambiente el agua del de para la
río tratamiento compra de
de aguas la mini
residuales planta.

La alta dirección debe aprobar los recursos que se usará para el cumplimiento de los objetivos.

7. SOPORTE

7.1. Recursos

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el

establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
ambiental.
Recursos Humanos

Personas, es importante que las personas tengan las competencias necesarias para conocer el
sistema de gestión ambiental (SGA).

Infraestructura

Tanto física de las paredes, los equipos que se va a requerir, la infraestructura donde yo voy a
desarrollar las actividades, la tecnología que se va a usar y como nos vamos a comunicar.

En este punto de la norma es importante que queden definidos las condiciones o las
características para llevar a cabo mi proceso productivo correctamente y adicionalmente se
definan los controles que tengo que tener implementado en la infraestructura

Ambiente para la operación.,

Para operar que características debe tener el ambiente, por ejemplo para operar con ciertas
temperaturas, presiones, condiciones atmosféricas, en ambiente frío, ambiente que tenga
paredes con ciertas características, equipos que sean controlados de cierta manera.

Tenemos que asegurar que el ambiente para la operación sea el adecuado y no pongamos en
riesgo el proceso productivo o de servicios y no contaminemos el medio ambiente.

Recordemos que cuando hicimos un análisis de procesos para cada etapa del proceso dentro
de las entradas y salidas se tienen aspectos ambientales no deseados en un proceso. Es
importante que el ambiente para la operación asegure que las salidas no deseadas o no
intencionales también estén controladas.

Recursos de seguimiento y medición

Proceso de control de calidad de productos o de la calidad de los aspectos ambientales como

la calidad de aire los emisiones que estoy liberando o los efluentes que están saliendo de mi
proceso todos ellos tienen que estar dentro de mis parámetros que son establecidos por la ley.
Además, estos equipos deben estar calibrados, la fecha de calibración va a depender del tipo
del equipo, las características específicas o técnicas que tiene el equipo.
Se debe realizar calibración con una empresa tercera sale certificado de calibración

Se debe realizar verificación dentro de la organización con una persona capacitada, por
ejemplo yo puedo verificar las winchas, o podemos asegurar la calibración anual y la
verificación periódica por ejemplo equipos para monitorear aire, ruido, equipo para
monitorear pH con peachímetro que tiene que ser verificado con buffer para asegurar que el
equipo este haciendo una medición correcta.

Conocimientos de la organización

Es importante que en la organización los trabajadores conozcan el log out de la organización,

porque esta información ayuda a que el proceso de entrenamiento de cada una de las
personas dentro de la organización sea mucho más fácil y práctico.

Toda la información documentada que forma parte del log out de la organización debe estar
en un medio de soporte adecuado:

Escrito: PG- laptop, memoria, sharepoint información en red, personas

El medio de soporte de personas es el más riesgoso, porque pueden renunciar.

7.2. Competencia

La organización debe:

a) Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su

control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos.
b) Asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,
formación o experiencia apropiadas.

Educación: grado de estudios que ha recibido la persona, es decir el grado de

instrucción de la persona si es ingeniero, técnico.

Formación: cursos específicos, por ejemplo coordinador SIG: debe haber

llevado interpretación de la norma, curso de auditor interno, curso de aspectos
e impactos ambientales, manejo de Excel para el manejo de los KPI´s

Experiencia: 2 años en trabajo de SIG o liderando procesos productivos.

c) Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su

SGA.
d) Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

Criterio de C1 C2 C3 NE: Necesita

competencia Entrenamiento
Persona/
Puesto C: Cumple
P1 C C
 P2 C NE
P3 C C NE

Capacitación externa o interna se realiza una evaluación para medir la eficacia de la

capacitación.

Otra forma de medir la eficacia de la acción tomada es asegurando de que el trabajador

después de un cierto tiempo sea evaluado por un jefe inmediato y demuestre lo que
aprendido en un documento o registro.

La organización debe asegurar que el perfil de puesto se cumpla correctamente

La organización debe conservar información documentada del 1) perfil de puesto, 2) el registro

de competencia de las personas a través de legajos de acuerdo al perfil de puesto EFE 3)
evaluación de la eficacia de la acción que ha tomado la organización como por ejemplo de la
capacitación.

7.3. Toma de conciencia

La organización debe asegurarse de que las personas realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:

 Política ambiental
Todo trabajador debe conocer y entender la política y la organización debe capacitar a
los trabajadores en la política y en caso el trabajador no entienda se debe volver a
capacitar.
 Aspectos ambientales significativos y los impactos reales y potenciales
Matriz de AIA debe ser comunicado a los trabajadores sobre todo los aspectos
ambientales significativos y sus controles.
 Eficacia del SGA, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental
Es importante que los trabajadores se involucren con los indicadores y con la forma de
hacer seguimiento y medición de los objetivos del SGA.
 Implicaciones de no satisfacer los requisitos del SGA, incluido el incumplimiento de
los requisitos legales y otros
El trabajador debe conocer los AAS y tomar conciencia sobre los controles que se
tienen que aplicar para el cumplimiento de un AAS y los requisitos legales asociados al
AAS.

7.4. Comunicación

7.4.1. Generalidades

La organización debe Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:

a) Qué comunicar
b) Cuándo comunicar
c) A quién comunicar
d) Cómo comunicar
La organización debería establecer una matriz de comunicación

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión

ambiental. Política, objetivos, partes interesadas, Matriz de AIA y lo que nos pida la ley.

Conservar información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según

corresponda. Por ejemplo la política lo comunicamos a las partes interesadas.

7.4.2. Comunicación interna

La organización debe:

a) Comunicar internamente la información pertinente del SGA entre los diversos niveles y
funciones de la organización, incluidos los cambios.
Informar a la alta dirección los resultados obtenidos y en cada proceso se debe tener
en cuenta quien es la parte interesada pertinente para comunicar la información del
SGA.
b) Asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que
realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.
La información se debe dar en todos los niveles

7.4.2. Comunicación externa

La organización debe:

Comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se

establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus
requisitos legales y otros requisitos.

Comunicación externa

Se debe tener en cuenta partes

interesadas pertinentes como
son los clientes, proveedores…

Resultados de monitoreo de
efluentes, emisiones debe ser
publicado o tener en su página
web.

Información Cuando A quien Como se

Quien comunica
relevante comunicar comunicar comunica
- Ingreso del
Reuniones de
Política ambiental personal A todo el Coordinador de
difusión, correo,
y sus objetivos - Reinducción del personal SGA
folletos
personal
Matriz de Reuniones de
- Ingreso del A todo el Coordinador de
requisitos legales difusión, correo,
personal personal SGA
y otros requisitos folletos
 - Reinducción del
personal
Envío de informes
Desempeño del Dependiendo de
Responsable del a través del Coordinador de
SGA (indicadores la periodicidad
proceso sistema web de SGA
de gestión) del proceso
indicadores

Es recomendable colocar una columna más para detallar si es una comunicación interna o
externa.

7.5. Información documentada

7.5.1. Generalidades

La organización debe:

a) Incluir información documentada requerida por esta norma internacional

b) Incluir la información documentada que la organización determina como necesaria
para la eficacia de SGA.

La información documentada puede variar:

 El tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;

La información documentada va a variar según las características de la organización
(tamaño de la organización, tipo de actividades, cantidad de procesos que tengan de
acuerdo lo realizado en el 4.4 el mapa de procesos.
 La necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos;
Se debe conservar información documentada de lo que la norma solicite como por
ejemplo resultados de monitoreo, política. Adicionalmente, incluir la matriz de los
requisitos legales 6.1.3 debe tener un respaldo o evidencia un documento o registro
para evidenciar su cumplimiento.
 La complejidad de los procesos y sus interacciones, y
Establecer bien el flujo de mapa de procesos.
 La competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización
A nivel de educación, profesión y experiencia del personal.
Los documentos deben estar entendibles para todos los trabajadores, de preferencia
que no estén en inglés.

Mantener información documentada- documentos como procedimientos

Conservar información documentada- registros (aplicable en la anterior versión)

Tipos de información documentada a registrar

1. Legislación vigente aplicable: Matriz de requisitos legales

2. Normas técnicas, herramientas e informes de evaluación
3. Política del SGA y otras políticas
4. Manuales de gestión: ejemplo manual de manejo de residuos sólidos y plan de
residuos sólidos
5. Mapa de procesos y caracterizaciones por cada proceso, capitulo 4.4 para conocer las
entradas y salidas, controles riesgos y oportunidades.
6. Planes y programas ambientales
 7. Procedimientos e instructivos: los procedimientos son genéricos y los instructivos a
detalle
8. Documentos de interés, guías de origen interno y externo
9. Lineamientos
10. Registros, base de todo el soporte documentario

7.5.2. Creación y actualización

La organización debe:

a) La identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor, número de referencia)

Cada uno de los documentos que se tiene, también se recomienda colocar un código.
b) El formato (por ejemplo, idioma-español, versión de software, gráficos) y los medios
de soporte (por ejemplo, papel, electrónico); se debe definir cuál será el medio de
soporte a usar laptop, computadora o impreso papel.
c) La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación
Se debe tener en consideración la fecha de creación del documento y cuando se
actualice se debe colocar la fecha de actualización

7.5.3. Control de la información documentada

La organización debe:

Controlar la información documentada para asegurarse de que:

a) Esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;

Se debe tener el documento en el momento que se solicite o requiera en una
auditoria.
b) Esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad).
Si se usa papel, se debe enumerar las páginas para cuando se entregue una copia
controlada y se pierda se puedan dar cuenta.

Abordar las siguientes actividades para controlar la información documentada, según

corresponda:

 Distribución, acceso, recuperación y uso;

Quienes tienen acceso a la información, quienes pueden cambiar la información,
quienes pueden recuperar la información.
 Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
Por ejemplo si se manchan las hojas en físico hace que pierda la legibilidad del
documento.
 Control de cambios (por ejemplo, control de versión);
Menciona la fecha de los cambios en el tiempo
 Conservación y disposición.

La información documentada de origen externo, que la organización determina como

necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe
determinar, según sea apropiado, y controlar.

También se podría colocar una codificación a los documentos externos.

Ejemplo: Control de la información documentada

NOMBRE DE IDENTIFICACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y SIG-P-027

EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTOS LEGALES Versión: 01
LA EMPRESA APLICABLES Y OTROS REQUISITOS Fecha: 19/06/2016
Departamento: Sistema integrado de gestión Página 1 de 4

CONTROL DE CAMBIOS
Versión N° Fecha Descripción Revisado por Aprobado por
01 19/06/2016 Emisión del
documento

El control de cambios es recomendable que vaya en la primera hoja.

8. OPERACIÓN

8.1. Planificación y control operacional

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios

para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 (riesgos / oportunidades) y 6.2 (objetivos ambientales y
planificación), mediante:

 El establecimiento de criterios de operación para los procesos;

 La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de
operación.

Control operativo acompañado de un registro legal:

1) Preventivo
2) Correctivo
a) Plan de emergencias (8.2)
b) Requisitos legales y otros requisitos (6.1.3)
c) El control debe comunicarse a todos los niveles de la organización especialmente a
los que están asociados a esa actividad donde se aplicó el control.

La organización debe:

Controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.

Criterios operativos o funcionamiento

Temperatura 
Presión
Volumen de residuos
Frecuencia de mantenimiento
Naturaleza química
Lugar donde se realice las actividades,
etc…
Asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir el tipo y grado
de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos.

Buscar que los proveedores que van a influir en mi SGA sean evaluados (evaluación de
proveedores).

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida:

a) Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida;
Desde las entradas a las salidas y posterior al uso, por ejemplo ahora hay empresas
que han cambiado el material del plástico por otro biodegradable u otros han
disminuido la cantidad de PETS en botellas de plástico para su reciclaje.
b) Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según
corresponda;
Por ejemplo si tu proveedor te vende productos en envases que dañan el medio
ambiente se debe solicitar que se cambie de envase y buscar más eco amigable con el
ambiente.
c) Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos,
incluidos los contratistas;
d) Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos
ambientales potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso,
el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.
Se puede buscar alternativas de qué hacer con los residuos que se pueden
reaprovechar o reciclar, juntar envases, dar un tratamiento del residuo al final de su
vida útil.

El control operacional se tiende a confundir con el seguimiento. Por ejemplo:

ASPECTO AMBIENTAL CONTROL OPERACIONAL SEGUIMIENTO Y MEDICION

Consumo de energía Recibo de consumo de Gráfico de tendencia
eléctrica energía de la empresa
proveedora
Una definición correcta de control operacional

ASPECTO AMBIENTAL CONTROL OPERACIONAL SEGUIMIENTO Y MEDICION

Consumo de energía Plan de mantenimiento
eléctrica preventivo de las
instalaciones eléctricas
Recibo de consumo de
energía de la empresa
proveedora.
Gráfico de tendencia de
consumo de energía
 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias

La organización debe:

Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y

responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.
(Generalidades) y 6.1.2 (Aspectos ambientales).

Debemos tener un plan de respuesta a emergencia

El plan de respuesta a emergencia debe prevenir, responder y mitigar

Por ejemplo: Prevenir: Kit anti derrame Responder: saber cómo usar el equipo Mitigar: quitar
el impacto.

La organización debe:

a) Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o

mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
por ejemplo como actuamos ante un derrame o emisión
b) Responder a situaciones de emergencia reales;
c) Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia , apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental
potencial; la persona tiene que estar preparada
d) Poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
factible; después de aprobar el PRE se haga una prueba al año una vez por lo menos.
e) Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas,
en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas. Los PRE se tiene que poner a prueba si o si, por que podría
fallar si no se actualiza los números de teléfonos o las rutas de evacuación se actualizo
porque se cerró una zona.
f) Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su control.
Se debe brindar información a la brigada.

La organización debe:

Mantener la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que los
procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
 Emisioones
accidentales a la
atmosfera

Tanques de
Gases
almacenamient
comprimidos
o PLANES DE
EMERGENCIA
Deben
considerar la
naturaleza de
los RIESGOS

Descargas
Liquidos
accidentales al
inflamables
agua

PLANES DE EMERGENCIA DEBE CONSIDERAR

 Organización y responsabilidad
 Personal clave (jefes, supervisores)
 Capacitación (ante un derrame que hacer?)
 Acciones requeridas para minimizar el daño ambiental
 Plan de comunicación legal y externa
 Procesos de evaluación post accidente para la determinación de acciones correctivas,
para evaluar si las acciones tomadas han funcionado.
 Lista de personal clave, incluyendo detalles de contacto (se debe asegurar que los
números colocados contesten durante la auditoria).
 Rutas de evacuación y puntos de concentración
 Posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas (se podrían asociar con la
manzana del lugar donde se labora para responder a los eventos que ocurran).
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Evaluar todo lo que se ha establecido en la planificación

9.1.1. Generalidades

La organización debe:

Hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.

Verificar que todo lo que hemos planeado se verifique su cumplimiento

En este capítulo se hace seguimiento de los objetivos que están sujetos a medición

Por ejemplo si yo he planeado la reducción de un impacto ambiental significativo, es decir si yo

he planteado reducir las emisiones a la atmosfera en un 10 % con respecto al año anterior,
vamos a hacer seguimiento a ese indicador, lo que se hace es controlar que esto se esté
realizando y luego se tendrá que ir al campo hacer las mediciones de las emisiones en cada
uno de los puntos planteados para tener una data para analizar y evaluar en que porcentaje
del cumplimiento estoy para ver si realmente yo he logrado reducir este 10 % que yo he
establecido dentro de mi objetivo.

La organización debe determinar:

a) Que necesita seguimiento y medición;

Por ejemplo en el seguimiento es cualitativo por ejemplo yo voy hacerle seguimiento
continuo a los estándares de los ppm de algún tipo de efluente que yo tengo, voy
hacerle seguimiento de que se esté midiendo; en cambio cuando yo esté haciendo la
medición los equipos deben estar calibrados.
b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda, para
asegurar resultados válidos;
Nosotros vamos a tener que establecer un método de seguimiento, por ejemplo quizás
voy a hacer medición aguas abajo todos los días martes que hay una descarga dentro
de la planta donde estoy o de repente todos los días que hay una descarga en las
mañanas voy a establecer cuando voy a seguir y también luego establecer cómo voy a
medir con una metodología para hacer la medición, voy a sacar cierta cantidad de agua
para medirla de cierta manera un volumen definido. Establecer la metodología me va
permitir como organización tener continuamente los mismos resultados y evaluar
finalmente cual fue el resultado que me ha arrojado.
 También tengo que establecer que metodología voy a usar para poder controlar el
comportamiento de este indicador y para ello puedo usar por ejemplo graficas de
frecuencia, diagrama de Pareto, diagramas de pie, diagramas de desviaciones,
cualquier grafica que la organización entienda de la mejor manera y le facilite el tema
del seguimiento y medición.
c) Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados;
Nosotros vamos a evaluar los resultados en base unos criterios, lo más recomendable
es que si hay una ley que respalde estos resultados nosotros tenemos que comparar
los resultados con criterios que ya están establecidos en una ley, resolución
ministerial, en un decreto supremo, etc. Entonces es necesario que nosotros
establecemos criterios para poder controlar. Adicional a ello es importante que
nosotros establezcamos indicadores propios o una meta, muchas veces por ejemplo si
los límites son 90 el LMP de algún efluente o emisión que nosotros tengamos, lo que
debemos hacer como organización es establecer una meta por debajo de ese
indicador.
d) Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición
Se debe establecer cuando debo seguir y medir, significa que yo voy a medir cada
cuanto voy a tener los resultados y cada cuanto voy a hacer seguimiento que podría
ser mensualmente, semanalmente, diariamente, semestralmente, anualmente,
nosotros establecemos la frecuencia del seguimiento y medición de cada uno de los
indicadores de gestión y no solo de los indicadores sino de cualquier otra cosa que sea
sujeta a medición por ejemplo los aspectos e impactos ambientales, los controles que
se han establecido para ello.
e) Cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición
Usualmente se hace mensual para llevarlo a una suma de data para ver cuál ha sido el
comportamiento durante el mes y con eso pueden dar resultados de aquella
evaluación que se ha hecho. Allí se ve diagramas de frecuencia o diagramas de
dispersión para poder saber cuál es el comportamiento o la tendencia del indicador al
cual se está haciendo seguimiento y medición.

La organización debe:

 Asegurarse de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición calibrados

o verificados, según corresponda.
La calibración se hace a los equipos que tienen cierto valor de incertidumbre y lo
mandamos a un tercero para que haga la calibración de nuestro equipo y nos
entregue un certificado de calibración. Verificación se hace cuando tenemos probetas
que no necesariamente tienen que ser calibradas sino tiene que ser verificadas para
asegurarnos de que el volumen que está midiendo la probeta es el que realmente
marca la probeta, usualmente verificamos con patrones, por ejemplo cuando también
se va ser mediciones con winchas con otras cosas, usualmente son del uso diario, se
recomienda que la organización realice un instructivo para que cualquier persona
pueda verificar el equipo que se va utilizar, usualmente en la verificación va haber
equipos calibrados para hacer su verificación.
 Evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión ambiental.
No solo se evalúa los objetivos, sino se evalúa toda la organización, que usualmente se
hace en las auditorias. Porque en una auditoria se verifica que la organización cumpla
con todas las cláusulas que son requisitos normativos se cumplan.
 ¿QUE NECESITA MEDICIÓN?

Por ejemplo cuando hacemos monitoreo de emisiones, necesitamos realizar las mediciones en
diferentes lugares o en diferentes puntos, la comparación la vamos hacer en dos calderas
diferentes o dos plantas diferentes, entonces vamos a ir evaluando cada uno de los equipos
que nosotros tenemos dentro de nuestro sistema de gestión porque lo más probable es que
estos equipos que van a ser controlados o medidos son algún control por algún aspecto
ambiental significado que hayamos identificado en la matriz del capítulo 6.1 y adicional a ello
hemos colocado controles que nos van a permitir asegurar que se esté ejecutando el control
que yo he establecido.

¿QUE SE MONITOREA?

Los indicadores de desempeño ambiental permiten a la organización analizar su desempeño a

través del tiempo y tomar decisiones hacia la mejora.

Es importante que para el monitoreo tengamos en consideración todas las gráficas que
nosotros vamos a necesitar usualmente vamos a trabajar con los indicadores del SGA que
permiten a la organización analizar y desempeñarse a través del tiempo y permiten que a
través de las gráficas nos permite tomar decisiones, por ejemplo si nosotros tenemos un
equipo que no está funcionando correctamente, a través de las mediciones, los monitoreos
nosotros podemos tomar la decisión de cambio del equipo, mandarlo a mantenimiento antes
del cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo porque está teniendo alguna
falla. El monitoreo ayuda a notar si el indicador se está cumpliendo hace muchos meses, lo que
se quiere es optimizar, mejorar y se trata de reducir el impacto ambiental que estamos
teniendo, entonces vamos a buscar un equipo que nos permita o asegure controlar el aspecto
ambiental que estamos teniendo.
CUANTIFICACIÓN DE OBJETIVOS Y METAS

Monitorear el progreso de los objetivos y metas.

Es importante cuantificar los objetivos y colocar una

meta.

Por ejemplo si soy una organización que tengo mucha

luz entonces busco monitorear cuanta luz estoy
usando y buscar reducir el consumo, usualmente se
toma la decisión de gastar menos en consumo
colocando focos LED.

INDICADORES DE DESEMPEÑO

Pueden revisarse los registros sobre el desempeño para detectar problemas recurrentes

Los indicadores de desempeño permiten tener gráficas de tendencia que ayudan a tomar una
decisión como organización para reducir o mejorar el indicador o quiero reducir el aspecto
ambiental que tengo y aminorar los costos. Las organizaciones toman controles mas estrictos
cuando una aspecto ambiental es costoso.

INDICADOR DE DESEMPEÑO AMBIENTAL Emisiones /Residuos

  Masa /Peso
 Volumen
 Concentración

Por ejemplo algún indicador de desempeño ambiental puede ser:

Emisiones: vapores

Industrial metal mecánica: humos metálicos, RRSS metálicos (virutas), entonces tiene que
haber un control del tema de RRSS ya que este sería uno de los Aspectos ambientales más
significativos de la organización.

MEDICIÓN DE PARTES INTERESADAS

 Cantidad de quejas /investigaciones

 Otras mediciones de satisfacción

La parte interesada más relevante va ser la población y es el que me va pedir que controle
algún tema de impacto ambiental.

La organización debe:

 Comunicar externa e internamente la información pertinente a su desempeño

ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como se exija
en sus requisitos legales y otros requisitos.
En la matriz de comunicación debe estar establecido que resultados del desempeño de
mi organización vamos a publicar interna y externamente, por ejemplo resultados de
monitoreos de agua para el caso de las mineras.
 Conservar información documentada apropiada como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.
Es importante que si hemos realizado

9.1.1. Evaluación del cumplimiento

La organización debe:

Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de

sus requisitos legales y otros requisitos

Por ejemplo algunas empresas construyen su PTAR para controlar los LMP de los efluentes
para que la organización arroje los resultados planeados en su SGA

La organización debe:
 a) Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento
Dependiendo de la relevancia del indicador puede ser mensual, semestral anual
b) Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias
Por ejemplo si el indicador que he establecido esta por fuera de la meta establecí 70 y
mide 90 entonces cuando haya una auditoria será una no conformidad sino se dio
tratamiento (causa raíz, que ha sucedido).
c) Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento
Es importante mantener el cumplimiento de los controles.

MONITOREO DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

La organización debe:

Conservar información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del

cumplimiento de cada uno de los requisitos legales.

 Permisos / licencias
 Parámetros
 Procedimientos/
 Métodos de
trabajo
Matriz de requisitos legales

Por ejemplo si es que se habla de LMP lo más probable es que te pidan resultados de
monitoreo por un tercero…

9.2. Auditoria interna

9.2.1. Generalidades

La organización debe:

Llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información

acerca de si el sistema de gestión ambiental:

a) Es conforme con:
1) Los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental;
2) Lo requisitos de esta norma internacional
b) Se implementa y mantiene eficazmente

Es importante llevar auditorias planificadas, se recomienda al menos una vez al año para
verificar si la organización está cumpliendo con todos los requisitos legales declarados y los
compromisos de la política y los objetivos y sea conforme al SGA.

9.2.1. Programa de auditorías internas

La organización debe:

 Establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna que

incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes de sus auditorías internas.
 Se trabaja con auditor líder quien es el responsable de elaborar el plan de auditoria y
el informe de auditoría que defina cuál es el desempeño del SGA. Tiene que ser
independiente la persona que va auditar los procesos de gestión ambiental, es decir yo
no me puedo auditar mi propio proceso.
 Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización debe tener en
cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan
a la organización y los resultados de las auditorías previas.
Para establecer el plan de auditoria se debe considerar cual ha sido el resultado de la
auditoria anterior porque lo más probable es que se haya tenido no conformidad y
estos procesos entren de cajón en la siguiente auditoria.

Ejemplo de programa de auditoria del SIG

En criterios se podría colocar no solo el criterio de la norma sino exactamente que requisito
normativo se va auditar en cada uno de los procesos, por ejemplo recursos humanos,
competencias de las personas (educación, formación, experiencia) criterio 7.2 para ser más
específicos.

La organización debe:

a) Definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;

Criterios como la norma, requisitos legales normativos, procedimientos, instructivos. Y
en el alcance este todo donde implemente mi SGA. En la planta A o B o en ambas.
b) Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y
la imparcialidad del proceso de auditoría;
Se debe seleccionar al equipo de auditores.
c) Asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección
pertinente.
Los resultados se deben revisar en una revisión por la dirección.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de la

implementación del programa de auditoría y de los resultados de ésta.

 Programa de auditorias
 Informe de auditorias
 Plan de auditoria
 9.3. Revisión por la dirección

La alta dirección debe:

Revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para

asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Se recomienda hacer una vez al año como mínimo y si su sistema recién está comenzando
podría ser trimestralmente o semestralmente

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

a) El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

Es decir la revisión por la dirección anterior, cuales fueron esos resultados, acuerdos,
cuales fueron esos cambios.
b) Los cambios en:
1) Las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
ambiental; 4.1
2) Las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos
legales y otros requisitos; 4.2
3) Sus aspectos ambientales significativos; 6.1
4) Los riesgos y oportunidades; 6.1
c) El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;

La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:

d) La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las

tendencias relativas a:
1) No conformidades y acciones correctivas;
2) Resultados de seguimiento y medición; 9.1
3) Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
 4) Resultados de las auditorías;
e) Adecuación de los recursos;
f) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g) Las oportunidades de mejora continua;

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

 Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de

gestión ambiental;
 Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
 Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de
gestión ambiental, incluidas los recursos;
 Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
Es importante asegurar los recursos necesarios para lograr los objetivos ambientales
en esa reunión de revisión por la dirección
 Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros
procesos de negocio, si fuera necesario;
 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados

de las revisiones por la dirección.

Informe de revisión por la dirección se recomienda que este firmada.

10. MEJORA

10.1 Generalidades

La organización debe determinar las oportunidades

de mejora (véanse 9.1: ya se hizo seguimiento a los
indicadores y sé cuál de mis indicadores está
cumpliendo la meta o está pasando la meta para yo
poder ser mucho más eficiente en mi proceso, en la
9.2 se revisa los resultados de las auditorías ya que el auditor me deja oportunidades de
mejora en el informe y tomarlas en consideración para ir mejorando y en la 9.3 la revisión por
la dirección donde salen las oportunidades de mejora después de haber revisado todo el
sistema de gestión) e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos
en su sistema de gestión ambiental.

10.2 No conformidades y acciones correctivas

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:

1. tomar acciones para controlarla y corregirla
 Corrección: Ejemplo práctico; dentro de la parte ambiental yo hoy
estaba en un laboratorio y se me cayó un producto químico y entonces
yo corrijo trayendo mi kit antiderrames y aseguro mi proceso de que
todo quede limpio y asegurarme si es que cayó al suelo y a
contaminado voy asegurar que quede bien con mi kit de emergencia y
a los trapos sucios y se le dé una adecuada utilidad/disposición.
 Acción correctiva: se debe tener en consideración que debo hacer un
análisis primero para saber cuál fue la causa raíz del problema porque
si se me cayó una sustancia toxica es porque quizá algo está fallando
en mi proceso y por eso debo asegurar cual fue mi causa raíz para
darle un tratamiento.
2. hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad
(eliminar la causa raíz o tratar la causa raíz para evitar que se repita y asegurar que
cuando se establezca una acción correctiva si tienen diferentes plantas o sedes
asegurar que esta acción que se ejecute se efectué en todas las sedes y no solo donde
se presentó el problema), con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante:
1. la revisión de la no conformidad;
2. la determinación de las causas de la no conformidad
3. la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria: para asegurar que no se vuelva a repetir
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada: es importante realizar una
seguimiento de las acciones correcticas luego de implementar un control asegurando
que ello se dé.
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la
importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales (es
importante que sea directamente proporcionales, por
ejemplo, si es que ha sido una no conformidad grande se
debe establecer controles muy estrictos y aseguren que no
vuelva a ocurrir.

La organización debe conservar información documentada

como evidencia de:

 la naturaleza de las no conformidades y cualquier

acción tomada posteriormente, y
 los resultados de cualquier acción correctiva.
Es importante que se guarde las evidencias dentro del sistema de gestión, por ejemplo
si yo he establecido dentro de mi análisis 3 acciones correctivas
(capacitaciones, cambio de equipo y demás), esas evidencias se debe
guardar para asegurar que el auditor pueda revisar ello, estas
evidencias pueden ser fotos, correos electrónicos o documentación que
pueda respaldar el cumplimiento la acción correctiva.
Entonces, cuando se hace un análisis de no conformidad, lo primero
que se ve son las evidencias visibles y lo que nos pide la norma es que
busquemos el alcance de las implicancias ocultas que pueda tener, es
decir hacer un análisis de la causa raíz así investigar la causa raíz, para
ello la metodología más recomendada es de los 5 porqué ya que nos
permite preguntarnos y preguntarnos si es o no la causa raíz que
estamos estableciendo.

Tipos de acción:
 Acción inmediata: atacan el problema
Su propósito es limitar sus efectos y ponerlo bajo control
 Acción correctiva: atacan la causa
Su propósito es evitar que el problema vuelva a ocurrir
¿Cómo podremos eliminar cada causa-raíz?
Es importante que tomemos acciones posibles que nos permitirán eliminar la causa
raíz y alcanzar los objetivos de la organización.
Tenemos que preguntarnos: ¿Cuáles de estas ideas conforman soluciones factibles? Es
importante que para poder plantear acciones correctivas tenemos que saber cuál de
estas conforman soluciones factibles.
Otra pregunta importante es: ¿Cuáles soluciones lograran nuestro objetivo con el
menos costo y dificultad de implementación?, Tal vez yo quiera implementar un súper
sistema dentro de la organización pero quizá la organización economicamente no
podría sostenerlo, entonces e s importante que se asegure identificar las acciones
correctivas con una solución factible.

Formato de Tratamiento de acciones correctivas

 Descripción de la no conformidad: textualmente lo que dice la norma, por ejemplo la
norma dice que se debe tener calibrado los equipos de medición y si tu encuentras un
equipo que no ha sido calibrado o no se ha hecho seguimiento entonces se busca la
 causa raíz y se pregunta qué paso o tal vez primero se hace la acción inmediata (se
manda a calibrar), luego de ello te dice analiza la causa raíz y debe ser llenado siempre
por el responsable del proceso, se recomienda ello porque es él quien conoce el
proceso y sabe la deficiencias del proceso, luego de ello se establece cuáles van a ser
las acciones correctivas de acuerdo a la causa raíz y se establece un responsable para
poder implementar y la fecha de cumplimiento de esta implementación, luego de ello
la norma dice que se debe hacer un seguimiento al control establecido dentro de la
organización, luego debe ser revisad por un auditor interno de la organización para
asegurar la eficacia de la organización implementada.

10.3 Mejora Continua

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia

del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental: se debe
asegurar que nuestro sistema de gestión mejore, lo que es importante también es que
nosotros debemos identificar todos los puntos donde nuestro sistema nos puede
arrojar mejoras continuas (por ejemplo: dentro del seguimiento, medición, análisis y
evaluación de indicadores de gestión, en auditorías internas, revisión por dirección,
9.1, 9.2, y 9.3 de la norma, respectivamente).