Alicia López L.

CONTENIDO

 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL. NORMAS ISO

14001. ESTRUCTURA, ELEMENTOS Y BENEFICIOS

 SGA ISO 14001.

◦ REVISION AMBIENTAL INICIAL. POLITICA AMBIENTAL
◦ LEGISLACION AMBIENTAL
◦ ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
◦ EVALUACION DE IMPACTOS AMBIENTALES
◦ PLANIFICACION DEL SGA
◦ IMPLEMENTACION DEL SGA
◦ VERIFICACION DEL SGA
 VERIFICACION

 RECOPILAR INFORMACION
◦ MEDICIONES
◦ OBSERVACIONES
◦ CUANTITATIVAS
◦ CUALITATIVAS
 Cumplimiento de los
compromisos
 Objetivos, metas
 Emisiones, descargas,
consumo de agua, energía,
materias primas, etc
SEGUIMIENTO Y  Suministro de datos
MEDICION
 VERIFICACION

 AUDITORIAS
 REVISION DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
 INSPECCIONES A LAS INSTALACIONES
 ENTREVISTAS
 REVISIONES DE PROYECTOS
 ANALISIS DE MUESTRAS DE RUTINA
 RECORRIDO DE LAS INSTALACIONES

EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL
 VERIFICACION

 IDENTIFICACION Y CORRECCION DE LAS NC

 ACCIONES PARA MITIGAR SUS IMPACTOS
 INVESTIGACION DE NC, CAUSAS Y EFECTOS
 ACCIONES PARA PREVENIR
 REGISTRO DE LOS RESULTADOS DE LAS
ACCIONES PREVENTIVAS Y ACCIONES
CORRECTIVAS
 REVISION DE LA EFICACIA

NO CONFORMIDADES
ACCIONES CORRECTIVAS
ACCIONES PREVENTIVAS
 VERIFICACION

 REGISTROS:
◦ Permanentes
◦ No se modifican
 INCLUYEN
◦ Información sobre requisitos legales
◦ NC, AC, AP
◦ Características ambientales de los productos
◦ Evidencia del cumplimiento metas y objetivos
◦ Información sobre participación en formación
◦ Permisos, licencias
◦ Resultados de inspección, medición
◦ Otros

CONTROL DE REGISTROS
 AUDITORIA
AUDITORIA INTERNA

Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría del sistema de gestión
ambiental fijado por la ORG
 AUDITORIA

 SISTEMATICO
 Proceso
 Actividades que
transforman
elementos de entrada
(evidencias) en
elementos de salida
(conclusiones)
 Frecuencia
establecida
 Metodología definida
 AUDITORIA

 Actores: auditor y
auditado  INDEPENDIENTE
 Auditor es
independiente del
sector auditado

Procedimiento
 DOCUMENTADO documentado
Plan de auditoria
Registros
 AUDITORIA

 OBTENER EVIDENCIAS

 Se parte de
registros,
declaraciones,  EVALUAR EVIDENCIAS
otros, que son
verificables Análisis racional de las
evidencias
OBJETIVIDAD Obtención de hallazgos
Conclusión lógica, no
subjetiva
 AUDITORIA

 EXTENSION EN QUE SE CUMPLEN

LOS CRITERIOS DE AUDITORIA

 Conclusiones deben:
◦ Aportar información
sobre el grado de
implantación del
sistema
◦ Verificar el
cumplimiento de los
requisitos (criterios)
 AUDITORIA

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA: Registros, declaraciones de

hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoria y que son verificables

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA: Resultados de la evaluación

de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de
auditoria

Conformidad
No Conformidad
Oportunidad de mejora
ALGUNAS DEFINICIONES (Observación)
 AUDITORIA

CRITERIOS DE AUDITORIA: Conjunto de políticas,

procedimientos o requisitos utilizados como referencia

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA: Resultado de una

auditoria que proporciona el equipo auditor, tras considerar los
objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Extensión y límites

de una auditoria

ALGUNAS DEFINICIONES
 AUDITORIA

Verificar la conformidad
Requisito para el del Sistema con los requisitos
SGA de la ISO

FINALIDAD

Si el SGA es
Proporcionar información
conforme con las
a la dirección
disposiciones planificadas

Mejora Continua
 AUDITORIA

Persona calificada
AUDITOR para
efectuar auditorias

AUDITOR EXTERNO
No pertenece a la ORG auditada
y puede ser de segunda o tercera
AUDITOR INTERNO parte
Pertenece a la ORG auditada
o es contratado por la misma
ELEMENTOS Y
ACTORES
 AUDITORIA

Organización
que CLIENTE
solicita la
ORG que contrata a una organización
externa para que evalúe el SGA auditoria
ORG que encarga a sus auditores
internos que evalúen el SGA
ORG que solicita a un organismo de
la ejecución de una auditoria, con el
fin de obtener a la certificación
ORG que evalúa la gestión de sus
proveedores
ORG pública o privada, que requiera
contractualmente la existencia de SGA
para contratar los servicios o comprar ELEMENTOS Y
productos ACTORES
 AUDITORIA

AUDITADO Organización a ser

sometida a auditoria

Habitual: Cliente y auditado coincidan

Excepto en el caso que la ORG contrate a otra

ORG especializada para que audite a un
proveedor

ELEMENTOS
Y ACTORES
 ISO 14001

4.5.5 Auditoría interna

 La organización debe asegurarse de que las
auditorías internas del sistema de gestión
ambiental se realizan a intervalos planificados
para:
 a) determinar si el sistema de gestión
ambiental:
◦ 1) es conforme con las disposiciones planificadas para
la gestión ambiental, incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional; y
◦ 2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
 b) proporcionar información a la dirección sobre
los resultados de las auditorías.
 AUDITORIA

PREPARACION

ETAPAS
EJECUCION

ELABORACION DEL
INFORME

SEGUIMIENTO
A LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
 ISO 14001

 Revisión por la dirección

 La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental

de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse
de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
 Estas revisiones deben incluir la evaluación de Oportunidades
de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema
de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los
objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la dirección.
 REVISION POR LA DIRECCION

 PRINCIPIO 5. Es conveniente que una organización

revise y mejore continuamente su sistema de gestión
ambiental, con el objeto de mejorar su desempeño
ambiental global

Alta dirección, revise el SGA

A intervalos adecuados
Asegurar la continuidad de su eficacia
Verificar cada ACT, PROD, SERV. Desde el punto de vista
ambiental
Impacto financiero
 REVISION POR LA DIRECCION

ELMENTOS DE
ENTRADA

Resultados de las auditorias internas

Evaluaciones de cumplimiento de los requisitos
legales y otros
Comunicaciones con las partes interesadas
externas, incluye las quejas
Desempeño ambiental
Grado de cumplimiento de los objetivos y metas
Estado de acciones correctivas y preventivas
 REVISION POR LA DIRECCION

ELMENTOS DE
ENTRADA

Seguimiento de las acciones resultantes de las

revisiones previas
Cambios en las circunstancias, incluyen los
cambios en los requisitos legales y otros
Recomendaciones para la mejora
 REVISION POR LA DIRECCION

ELMENTOS DE
SALIDA

Decisiones y acciones
Relacionadas con posibles cambios en la
política ambiental
Cambios en los objetivos, metas
Cambios en otros elementos del SGA
Enfoque: MEJORA CONTINUA
AUDITORIA AMBIENTAL

ISO 14001
 AUDITORIA

PREPARACION

ETAPAS
EJECUCION

ELABORACION DEL
INFORME

SEGUIMIENTO
A LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
 AUDITORIA

AUDITORIA INTERNA

Proceso sistemático, independiente y

documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría del sistema de gestión
ambiental fijado por la ORG
 EJECUCION

 ETAPAS
◦ REUNION DE APERTURA O REUNION INICIAL
◦ INVESTIGACION O DESARROLLO – AUDITORIA IN
SITU
◦ REUNIONES DEL EQUIPO AUDITOR – REUNIONES
INTERMEDIAS
◦ REUNION DE CIERRE
 EJECUCION

◦ Equipo auditor y los representantes de la empresa

◦ PROPOSITO:
 Comenzar formalmente el proceso de auditoria
 Dar información a la ORG
 Confirmar los acuerdos anteriores
 Obtener información de la ORG
 Permitir aclaraciones

REUNION DE
APERTURA
 AUDITORIA EJECUCION
IN SITU

◦ SEGUIR EL PLAN
◦ RECOGER LAS EVIDENCIAS DE
FORMA TRAZABLE
◦ VERIFICAR LA INFORMACION
OBTENIDA
REGLAS BASICAS ◦ SELECCIONAR LOS ELEMENTOS A
DE LOS AUDITAR
AUDITORES
◦ ANOTAR LA MGANITUD DE LAS
DESVIACIONES
◦ REVISAR LAS NC DE OTRAS
AUDITORIAS
AUDITORIA EJECUCION
IN SITU

Examen de la
documentación
(Manual, procedimientos,
instructivos, etc)
completa y adecuada??
EVALUAR EL FUTURO Verificación que las actividades
se llevan a cabo de acuerdo
a la documentación del SGA
EVALUAR EL PRESENTE

Examen de registros de
actividades realizadas.
EVALUAR EL PASADO
 AUDITORIA EJECUCION
IN SITU

◦ Las listas de verificación no deben ser una

limitación
◦ Búsqueda y examen de evidencias objetivas del
cumplimiento del SGA con las disposiciones pre-
establecidas
◦ Aquellos indicios que sugieran No
Conformidades, deben investigarse con
suficiente profundidad
AUDITORIA EJECUCION
IN SITU
INICIO
 FUENTES DE
INFORMACION

RECOPILACION
MUESTREO APROPIADO

EVIDENCIAS DE LA
AUDITORIA

EVALUACION FRENTE A LOS

CRITERIOS DE AUDITORIA

HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA

REVISION

CONCLUSIONES DE LA
AUDITORIA
AUDITORIA EJECUCION
IN SITU

◦ ENTREVISTAS –
Evidencias testimoniales
◦ OBSERVACION DE
ACTIVIDADES Y LUGAR
DE TRABAJO –
Evidencias
circunstanciales
◦ REVISION DE
DOCUMENTACION –
Evidencias
documentales
◦ OBSERVACION
PRODUCTOS –
Evidencias físicas FUENTES DE
INFORMACION
AUDITORIA EJECUCION
IN SITU

◦ Verificación de adecuación
◦ Verificación de implementación
 Procedimientos
 Registros de capacitación
 Registro e informes de mediciones
 Si se ha comunicado la política ambiental
 ………………

EVALUACION
FRENTE A LOS
CRITERIOS
REUNIONES DEL EJECUCION
EQUIPO AUDITOR

 Revisar no conformidades

 Contestar preguntas o resolver

problemas

 Hacer seguimiento del progreso del

proceso de auditoria
 Acordar
 Preparar
 Clarificar posibles malos
 Evaluar
entendidos
REUNION DE EJECUCION
CIERRE

◦ OBJETIVO:
 Resumir los hallazgos de la auditoria
 Hacer las recomendaciones pertinentes
 Resaltar y discutir las NC
 Identificar las características del SGA que si se
cumplen
 Identificar oportunidades de mejora
 Dar la oportunidad de que la empresa responda al
equipo
 Discutir y llegar a un acuerdo sobre el tiempo para
corregir las NC
REUNION DE EJECUCION
CIERRE

 Entregar el informe escrito

 Agradecer a la empresa por la ayuda provista
 Tratar temas adicionales

 ANTES

AUDITOR LIDER, debe asegurarse de:

• Discutir las NC de los últimos días
• Examinar otras NC con los últimos hallazgos
• Realizar un resumen de las NC